浅谈特种设备行政执法案件中容易漏掉的必要法律文书（共5则范文）

第一篇：浅谈特种设备行政执法案件中容易漏掉的必要法律文书（共）

浅谈特种设备行政执法案件中容易漏掉的必要法律文书

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部分专职执法机构在特种设备行政执法中，存在对必用法律文书认识不清以致造成漏掉一些必要法律文书的现象。下面结合特种设备执法案件中存在的不同情况，根据《特种设备安全监察条例》(以下简称《条例》)、《关于实施特种设备行政处罚意见》（以下简称《意见》），谈谈专职执法机构在特种设备行政执法案件中容易漏掉的必要法律文书。

在特种设备行政执法案件中容易漏掉的必要文书有：《特种设备现场安全监督检查记录》、《特种设备安全监察指令书》、《行政执法建议书》、《整改合格后的证明文书》。

一、《特种设备现场安全监督检查记录》和《特种设备安全监察指令书》

根据国家总局40号文件《关于实施特种设备行政处罚工作的意见》第一条规定：实施特种设备行政处罚时，应当使用统一的质量技术监督行政执法文书，安全监察机构和专职执法机构在现场安全监督检查过程中，记录现场检查情况以及安全监察机构发出安全监察指令，应当使用总局统一制定的《特种设备现场安全监督检查记录》和《特种设备安全监察指令书》。之所以作此规定，其目的是为了统一现场安全监督检查记录的内容和格式，便于各地将检查情况规范的录入特种设备动态监督管理计算机信息系统。虽然专职执法机构在紧急情况下也可以使用质量技术监督现场检查笔录和责令改正通知书，它们同《特种设备现场安全监督检查记录》和《特种设备安全监察指令书》具有相同的效力，并不影响案件在程序上的合法性，但根据《条例》的立法宗旨和《意见》规定，专职执法机构在发现特种设备违法行为时，尽可能使用专用记录，并及时通知安全监察机构发出专用指令书。

根据《条例》、《意见》以及国家总局《实施特种设备行政处罚若干问题解答》的规定，专职执法机构在现场检查记录时应使用专用记录，但《特种设备安全监察指令书》只有安全监察机构行使发出权。安全监管工作是由安全监察机构承担的，另外指令书使用于安全监察工作的各个环节，不仅仅适用于处罚环节，所以在行政执法案件中应正确使用这两个文书。

二、《行政执法建议书》

行政执法建议书的必要性，在于专职执法机构在特种设备行政执法中发现多种不同的违法行为，根据不同的情况，专职执法机构在实施行政处罚时，按《条例》及有关规定，应向不同的管理科室、不同的部门发出行政执法意见书，以确保发现违法行为时，应采取的措施和处罚的到位。例1，在日常监督检查时，发现企业按照安全技术规范要求应当进行型式试验的特种设备产品、部件或试制特种设备产品、新产品、新部件未进行整机或部件型式试验的，专职执法机构应及时向安全监察科室发出执法建议书，建议其对违法单位下达限期改正的指令书。例2，特种设备的安装改造、重大维修过程未向特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构进行监督检验出厂，或者交付使用已经安装、改造或重大维修且情节严重的，专职执法机构在依法处罚时还应依据《条例》的规定，向安全监察管理机构发出行政执法建议书，建议其撤销违法单位的制造、安装、改造或维修许可，并同时向工商部门发出行政执法建议书，建议其吊销违法单位的工商营业执照等。以前专职执法机构在行政执法中根据情况没有发出或发出行政执法建议书后没有随案卷归档，造成案件处理不规范，所以行政执法建议书作为必要的文书使用，其目的是表明整个案件是依法行政的见证。

三、《整改报告后的证明文书》

专职执法机构在办理特种设备案件行政处罚时，通常根据不同违法行为必须要求行政相对人进行整改。企业在整改后需提交整改报告及证明文件。常见的需要整改的违法行为有：特种设备使用单位在投入使用前或者投入使用后三十日内，未向特种设备安全管理部门登记，擅自将其投入使用的；特种设备使用单位使用未经定期检验或者检验不合格的等。企业整改后要递交整改报告、证明文件、使用登记证和定期检验合格证。例如：未经许可擅自从事特种设备及其安全附件的制造、安装、改造活动且已安装、改造的需责令其恢复原状或限期由取得许可的单位重新安装，在行政相对人递交整改报告后，是恢复原状的，执法人员应到现场做检查笔录和照相取证，以作为整改后的证明文书，其整改后由取得许可单位重新安装、改造的，行政相对人应递交重新安装、改造的许可证书及其人员资质和安装、改造前向安全监察管理机构办理告知手续等证明文件。

专职执法机构根据不同违法行为应当将各种整改报告及证明文件复印，在行政相对人签字后进行附案卷归档，其目的是证明违法单位已整改到位，案件办理完整，予以结案的依据。（注：此文经过删减，作者为焦作市局稽查大队黄涛孙拥军）

第二篇：行政执法中证据收集和法律文书的送达

行政执法中证据收集和法律文书的送达

一、执法过程中如何收集证据

证据是指由行政执法机关通过法定程序收集的，用来证明行政处罚案件事实情况的一切材料。包括书证、物证、证人证言、当事人陈述、视听资料、勘验笔录、鉴定结论等。

作为一名执法人员，有效地收集各类证据，使之形成一条完整的证据链，是真实还原违法行为的本来面目，做到执法办案定性准确，处罚适当，在实现行政处罚有效打击违法行为的同时，减少案件败诉风险，树立和维护执法机关的形象的关键。要想实现这一目标，必须做到以下几点：

一、注意证据实体的合法性。

１、收集和提供证据的主体必须合法。⑴提供证言的人必须符合作为证人的主体要求，行政机关在选择证人时，应尽可能找智力、精神状况正常的成年人，确需要未成年或智力、精神有缺陷的无行为能力和限制行为能力人作证的应确定其年龄或智力、精神健康状况与待证事实相适应。⑵、勘验、检查笔录必须由行政执法人员或法律规定的其他人在行政执法调查取证过程中制作。⑶鉴定结论必须由有法定鉴定资格的鉴定机构和鉴定人作出。

２、证据内容必须合法有效。在行政处罚过程中使用的证据必须与案件事实存在关联性且客观真实,因此在收集过

程中应认真调查、去伪存真、甄别判断,选取有证明力且客观真实的材料。对于一些存在疑点且难以查清真伪的证据，应寻找相关佐证，相互印证，以确定其客观真实性。

二、做到证据的形式要件的完备。行政处罚中使用的证据，必须符合法定证据种类的形式，同时应分别具备以下要求：

１、书证：一是应提取原件并由原件持有人签章；二是提取由有关单位或个人保管的书证原件的复印件、影印件、抄录件的，应当注明出处，经该单位或个人核对无异后，加盖其印章；三是提取报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料；四是行政执法人员制作的询问笔录、陈述申辩笔录、听证笔录必须经笔录当事人签章，当事人拒绝签章的，在笔录上注明原因。

２、物证：应当提取原物，确有困难的可以提取与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据。当原物为数量较多的种类物的，提取样本即可。

３、视听资料：在提取与证明案件事实有关的录音、录像、电影胶片、计算机软件、电子邮件、电子数据交换、电子资金划拨、电子公告牌记录等电子证据时，一是要提取有关资料的原始载体；二是要注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；三是声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

４、证人证言：证人应是能够认识作证的法律后果并具有承担相应法律责任能力的自然人。证言应当写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；有证人的签名，不能签名的应当以盖章等方式证明；注明出具日期；附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。

５、鉴定结论：行政程序中采用的鉴定结论，应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章；通过检验分析获得的鉴定结论，应当说明检验方法或分析过程；送鉴材料应依照法定程序提取。

６、现场笔录：现场笔录应当载明时间、地点和时间等内容，并由执法人员和当事人签名，当事人拒绝签名的，应当注明原因，不能签名的应当以盖章等方式证明，有其他人在现场的，可由其他人签名。法律、法规、司法解释和规章对现场笔录的制作形式另有规定的从其规定。不签名或不盖章的现场笔录是没有法律效力的。

三、收集或提供证据的程序、方法、手段应当合法。在证据收集过程中应严格依照法律、法规、规章的规定且不得侵犯行政相对人和其他公民的合法权益，不得以偷拍、偷录、窃听等手段获取证据材料，也不得以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当获取的证据材料。违反法定程序收集的证据材料

无效。

四、证据取得应及时、细致。由于很多事实会因时间的推移而变得模糊不清，所以证据取得的越早越能接近事实。因此在搜集证据时应尽早取得。例如询问笔录和现场勘验笔录，在许多案件中作用非常关键，但执法人员在证据的搜集过程中，常常忽视证据收集的即时性和当场性，不在违法现场制作各类笔录，而错失最直观反映当事人违法状况的现场情况，不利于执法人员查清事实。在办案实践中，一些执法人员往往在违法现场草草的拍几张照片了事，既不当场询问违法当事人，也不现场对各项情况进行详细了解，从而导致证据不能反映现场真实情况，办案的程序和体现的实体内容都存在瑕疵。至于一些案件因年代久远，存在当事人难以确认、时间无法查清等诸多不利情况。对于这些案件的调查取证，除了尽早进行外，还要做到认真仔细、充分发挥部门联动作用，争取社区、物业、国土等部门的配合，并深入居民中，才能较好地认定事实，查明真相，作出适当的行政处罚。

二、行政执法文书送达

行政执法机关依照法定的程序和方式，将有关行政执法文书送交有关当事人（含行政管理相对人、第三人、其他利害关系人，以下简称称受送达人）的行为，称为行政执法文书的送达。行政执法文书的送达作为行政程序中的重要内

容，发生在行政执法的各个环节。由于现代社会生活节奏快，人口流动量大，加之一些当事人对于行政处罚等行政执法文书送达不同程度的存在躲避心理，造成行政执法机关“送达难”，成为制约行政执法机关办案效率和质量的重要因素。

一、高度重视行政执法文书送达

实施行政管理，既必须在实体上严格依法行使职权，做到作出的具体行政行为事实清楚、主要证据充分，适用法律、法规正确，不超越职权，不滥用职权，履行法定职责，又必须在程序上严格按照法律、法规规定的方式、步骤、期限作出具体行政行为并将相关行政执法文书送达受送达人。行政执法文书一经送达，便产生一定的法律效力。送达工作能否依法实施，直接关系到行政管理的效率、合法性以及受送达人合法权益的保护。行政执法实践中，因送达方式上存在问题，相关具体行政行为被法院判决撤销的案例时有发生。执法单位应按照有关要求做好行政执法文书送达工作，切实做到依法行政，确保行政执法行为的合法性。

二、行政执法文书的种类

根据《行政处罚法》、《行政许可法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》、《民事诉讼法》等相关法律、法规、规章规定，行政执法文书一般包括行政机关在实施行政处罚、行政许可、行政征收（征用）、行政强制、行政确认、行政登记、行政给付、行政裁决、行政复议以及其它具体行政行为程序

中使用的与受送达人切身利益密切相关的各种法律文件，如各种告知（通知）书、决定书、认定书、答复书等等。

三、行政执法文书送达方式及程序

行政机关送达行政执法文书，必须以法定程序和方式进行；未按法定程序和方式送达的，不产生送达的法律效力。送达行政执法文书必须有送达回证。由受送达人在送达回证上记明收到日期，签名或盖章。受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期。行政执法文书应当在作出后当场交付受送达人，并要求受送达人在送达回证上签收。受送达人不在场的，应当在7日内（相关法律、法规、规章对送达期限另有规定的，按照规定执行）依照《民事诉讼法》的有关规定方式送达。在行政执法中，常用的行政执法文书送达方式有如下几种。

1、直接送达。送达行政执法文书，应当直接送交受送达人。受送达人是自然人的，由本人签收，本人不在的，可交其同住成年家属签收，并在送达回证的备注栏内注明与受送达人的关系；受送达人是法人或其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织的办公室、收发室、值班室等负责收件的人签收或盖章；受送达人有代理人或指定了代收人的，可送交其代理人或代收人签收。上述有关人员在送达回证上的签收日期为送达日期。

2、留置送达。受送达人是自然人的，受送达人或其同

住成年家属拒绝接收行政执法文书的，送达人应当邀请有关基层组织或者其所在单位的代表到场对送达情况和过程予以见证，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把行政执法文书留在受送达人的住所，即视为送达。受送达人是法人或其他组织的，拒绝签收或盖章的，按照上述程序适用留置送达。

3、邮寄送达。直接送达行政执法文书确有困难的，可以采用邮寄送达。邮寄送达应通过国家法定邮政部门，采用挂号信或特快专递方式。邮寄送达时，必须将附有注明寄回联系地址的送达回证和要送达的行政执法文书一起邮寄，并索要回执。邮寄回执上注明的收件日期与送达回证上注明的收件日期不一致的，或者送达回证没有寄回的，以邮寄回执上注明的收件日期为送达日期。

4、转交送达。行政执法文书受送达人是军人的，通过其所在部队团以上单位的政治机关转交；受送达人是被监禁的，通过其所在监所或者劳动改造单位转交；受送达人是被劳动教养的，通过其所在劳动教养单位转交。代为转交的单位收到行政执法文书后，按规定应立即转交受送达人签收。受送达人在送达回证的签收日期为送达日期。

5、公告送达。受送达人下落不明，或者用上述方式均无法送达的，可以公告送达行政执法文书。对自然人进行公告，应由该自然人所在地公安机关或者居（村）委会出具其

离开住所、不知下落或无法代收、无法转交的证明，作为适用公告送达的根据;对法人（其他组织）进行公告的，应有工商管理部门或法人（其他组织）所在地相关部门出具的无人经营、不知下落等证明，作为适用公告送达的根据。公告送达，可以在行政机关的公告栏、受送达人原住所地张贴公告，也可以在当地有影响力的报纸上刊登公告；对公告送达方式法律、法规、规章有特殊要求的，应按要求的方式进行公告。公告送达的，自公告发出之日起，经过六十日，即视为送达。公告送达应在行政案卷中记明原因和经过。应特别注意的是，公告送达行政执法文书应说明文书主要内容，还应说明当事人享有的权利，例如：陈述、申辩的期限、申请听证的期限、申请行政复议的期限以及提起行政诉讼的期限。

行政机关在送达行政执法文书时应按照以下顺序采取不同的送达方式：首先采用直接送达，当直接送达不能达到目的时才可以采用留置送达；留置送达不成，才可以采用邮寄送达；邮寄送达不成，才可以采用公告送达。

四、政执法文书送达的注意事项

由于行政执法的情况复杂多样，执法中往往出现受送达人拒绝接收某些行政执法文书的情况。针对这种情况，各执法单位要坚持依法行政的原则，严格按照法律规定实施送达程序，积极探索符合法律要求的送达方式。

（一）行政机关要根据各自执法实际情况明确规定需要

送达的行政执法文书种类，规范制作送达回证，在法律规定的时间内送达。送达的行政执法文书要有统一编序的文号，送达回证上要载明送达文书的名称、文号、份数、送达方式、时间和地点等内容，受送达人要写清楚正确的姓名（名称），受送达人为法人或其他组织的，要写明法人或其他组织的全称，不可用简称，并注明其法定代表人或主要负责人。送达回证要加盖送达机关印章，并有两名以上送达人签字。采用留置送达、邮寄送达或公告送达的，要附有相关材料记载。

（二）行政机关在行政执法程序中，可以要求受送达人出具指定代为接收行政执法文书的代理（代收）人的委托书，送达时将行政执法文书送达给代理（代收）人签收；也可以参照人民法院有关做法，要求行政相对人填写行政执法文书送达回执，作为送达行政执法文书的依据。一旦受送达人拒绝接收行政执法文书，行政机关可以将文书邮寄至受送达人在《行政执法文书送达地址确认书》中确认的送达地址。

（三）在留置送达中，受送达人或有义务签收的人拒绝签收而无法找到见证人时，一是在送达时可邀请公证部门的公证员到场，对拒绝接收行政执法文书的过程予以公证并存入档案，作为送达的依据。二是可以通过拍照或摄像、录音等方式将送达过程客观准确的保存下来，制作成照片或录像带、VCD光碟等影像资料，存入相关档案中，作为送达的依据。在拍照、拍摄过程中应当注意将送达时间及在场人显示

出来。

（四）对于通过电话、传真、电子邮件、互联网等通讯、网络手段送达行政执法文书问题，法律、法规、规章有规定的，按照规定执行；没有规定的，可以探索与受送达人约定采用上述方式实施送达，并注意保存好相关证据

第三篇：当前行政执法中案件移送存在的问题

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当前行政执法中案件移送存在的问题

劣质奶粉成婴儿杀手，有毒香肠危害群众健康。”一段时间以来，此类破坏市场经济秩序犯罪案件不断涌现，其根源被追溯出来后，一些行政执法机关执法不严，以罚代刑，有罪不究的问题再一次凸显出来。对行政执法案件移送中存在的问题进行分析，杜绝以罚代刑现象发生，认真执行涉嫌犯罪案件移送制度，已成为行政执法机关的当务之急。

一、当前行政执法案件移送中存在的问题

在全国范围内开展整顿和规范市场经济秩序工作中，专项整治活动取得了显著的成效，但也暴露了执法、司法工作中的不少问题。具体表现为：四多四少，即对破坏市场经济秩序的犯罪实际发生多，查处少；行政处理多，移送司法机关追究刑事责任少；查处一般犯罪分子多，追究幕后*纵主犯和查办职务犯罪少；判缓刑多，判实刑少。近年来，尽管经济违法犯罪案件发案数逐年增长，行政执法机关查处的案件也在增加，但移送司法机关启动形式诉讼程序的很少。可见当前行政执法案件移送中尚存在不少问题，主要表现为：

一是行政执法机关中以罚代刑现象较为严重。经济犯罪与普通刑事犯

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赢了网s.yingle.com 罪相比有其特殊性，一般是先由行政执法机关查处在移送公案机关，公安机关立案多少很大程度上取决于行政机关移送多少。实践中，有些行政执法机关因受部门利益驱使等种种原因，把一些应向司法机关移送的涉嫌构成犯罪的案件不移送或者以行政处法代替刑事处罚，以罚代刑，导致公安机关无米下锅

二是公安机关在立案环节上把关不严。虽然行政司法机关已经把涉嫌犯罪案件移送公安机关，但是一些公安机关在某些巨大的阻力面前，不排除其会在主观上拖延立案的时间甚至根本不予立案的问题。其次，即使立了案，当案件告破，某些公安机关仍可能会采取以罚代刑的处置决定，通过对犯罪人的罚款来代替或者减轻其应受的刑事处罚，在刑事诉讼的前置环节上阻却了对犯罪行为的追诉。

三是案件移送程序不够完善。虽然早在２００１年7月国务院就出台了有关行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定，但在具体*作中，仍存在一些漏洞。如行政执法机关在执法中认为当事人涉嫌刑事犯罪移交公安机关处理，公安机关审查后认为不构成犯罪，退回给行政执法机关没有相关的手续凭据，事后一旦发生问题，容易造成公案机关和行政执法机关相互推卸责任。

四是检察机关的监督难以有效地开展。根据我国刑事诉讼法，检察机关对涉嫌犯罪案件是否进入刑事程序负有监督职责，即行政执法机关

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赢了网s.yingle.com 涉嫌犯罪的案件不移送公安机关，公安机关应当立案侦察而不立案侦查，检察机关有依法监督的责任。然而在现实生活中，由于对行政执法机关的查处移送涉嫌犯罪案件的情况不了解，知情渠道不畅通，检察机关对行政执法机关涉罪案件移送和公安机关立案往往难以开展有效的监督。

二、当前行政执法案件移送现状的成因分析

如前所述，行政执法案件移送存在的诸多问题，造成了行政执法和刑事司法相脱离，笔者结合工作实践，从五个方面分析其成因：

一、从执法人员的综合素质方面分析

首先，从法律素质方面，对各类破坏社会主义市场经济秩序犯罪的认定与处罚，不但需要通晓本部门专业知识，而且需要有司法学理论作为基础。但是，在现实生活中，由于知识的专门化，人们往往是顾及一方面而不及其余。这致使行政执法人员经常注重于行政处罚案件的查处，而意识不到案件当事人已涉嫌构成犯罪；其次，从道德素质方面，某些执法人员或徇私舞弊故意不移送应该移送的涉罪案件，或玩忽职守嫌麻烦不去积极为之，导致应该移送的案件没有移送或者没有予以立案侦查。

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二、从行政相对人的救济权分析

行政执法案件是行政机关依职权而采取的具体行政行为。行政执法案件的双方当事人是行政主体与行政相对人，在行政执法活动中，行政相对人行驶救济权的方式通常是其申请提起行政复议或行政诉讼，由于不移送刑事案件的结果是将刑事处罚降格为行政处罚，明显对行政权相对人有利，行政相对人不可能不服行政处罚而启动行政复议或行政诉讼进行就济，致使行政处罚是结果，事实上是终局性的结果，检察机关甚至无从知道案件的发生。

三、从行政处罚与刑事处罚的制度衔接方面分析

行政执法有关的规范性文件对案件移送标准规定不具体，不统一，加上移送程序衔接不力，事实上给上述问题的存在留下了制度上的漏洞和可乘之机。

四、从行政执法移送案件中违法犯罪被打击程度和数量分析

由于行政处罚是行政机关依职权采取的具体行政行为，处罚结果仅对特定对象产生法律效力。而且以罚代刑往往涉及钱权交易，暗箱*作，一般公民无从了解，没有渠道实施监管举报，加上检察机关的监督无法直接介入的具体运作模式，打击力度不够，导致应该追究刑事责

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赢了网s.yingle.com 任的案件没有移送。移送追究刑事责任的人员没有被依法追究刑事责任等现象日趋严重。

五、从行政执法管辖的复杂性、发展性分析

面对市场经济活动中层出不穷的新情况，新问题，尤其是一些新类型的违法犯罪活动，客观上增加了行政执法的工作难度，致使较难把握行政处罚与刑事处罚之间的合理界限，这也是导致行政执法案件移送出现问题的客观原因之一。

三、解决行政司法案件移送问题的对策

1、建立信息交换机制。在查处破坏社会主义市场经济秩序的案件中，行政执法机关对是否涉嫌犯罪是否移送司法机关处理把握不准的，可以向公安机关和检察机关咨询。对于重大复杂的涉嫌犯案件线索，可召开联席会议，沟通情况，统一认识，协调解决疑难问题。对查出的经济违法违章案件，行政执法机关应定期向检察，公安机关进行通报。

2、完善移送涉罪案件的工作程序。行政执法机关在查处违法行政行为过程中，对依照法律规定已涉嫌犯罪，需要追究刑事责任的案件，应及时向公安机关移送，公安机关必须在3日内作出立案或不予立

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赢了网s.yingle.com 案的决定。行政执法机关对公安机关不予立案的决定有异议的，可以提出复议，也可建议检察机关进行立案监督，检察机关认为公安机关的不立案理由不成立的，公安机关必须在15日内立案。检察机关对案件移送情况要跟踪监督。对行政执法机关移送公安机关立案侦查涉嫌重大复杂案件可介入侦查，协助公安机关完善固定证据，督促相关单位、个人举报或者群众反映强烈的，检察机关可向行政执法机关查询案件情况，还可派人员查阅案件材料，行政执法机关应予以配合。

3、强化学习培训速度。依法移送涉嫌犯罪案件是一项涉及多个部门的严肃工作。广大的行政执法机关迅速转变观念，加强业务和职业道德纪律培训，认真学习国家有涉嫌移送的法律规定。特别是认真学习掌握刑事法律知识，提高广大行政执法人员的执法业务素质的职业*守，防止执法人员主观上故意不移送涉罪案件。

4、严格责任追究制度。要把有权必有责、有权受监督、失职要追究的行政原则融入到对行政执法案件的移送工作之中，严格执行《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，对涉嫌在移送案件工作中存在渎职行为的，坚决予以严惩，决不姑息，从而在根本上杜绝违法行为的发生。

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理

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决

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本

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第四篇：卫生行政执法中查办案件的实践与思考

卫生行政执法中查办案件的实践与思考

自2000年卫生监督体制改革以来，在上级各级部门的关心和领导下，xxxx的卫生监督体系建设取得了显著成绩，执法能力得到显著提升，执法手段不断创新和推广，监督覆盖面和执法力度不断加大，工作成绩受到各级政府的充分肯定。逐步建成了职责明确、行为规范、保障到位的卫生监督执法体系，在保障人民健康，促进和维护社会、经济和谐稳定发展方面发挥了重要作用。卫生行政执法中加大对案件的查处力度，是整顿和规范市场经济秩序的重要手段。近年来，xxx卫生监督所在查办案件，规范社会卫生秩序方面取得成效，现就卫生监督执法机构进一步加大执法力度，查办大要案，严厉惩办各类卫生违法行为等方面作了探索。

一、基本情况

xxx市卫生局卫生监督所于2005年9月与市疾病预防控制中心分设单独成立。现有职工12人，其中大学本科学历4人，专科学历8人。全所设医疗卫生监督股、公共卫生监督股、行政办公室和证件室四个职能股室，主要承担全市新老市区、各乡镇及周边农垦团场的公共场所卫生、生活饮用水卫生、学校卫生、职业卫生、放射卫生和医疗机构监督检查等多项工作任务。监管对象包括94家医疗机构、260家公共场所，14家集中供水单位，26所学校及托幼机构，45户厂矿企业和1家集中式消毒企业。

二、主要做法

（一）、坚持执法为民，明确办案指导思想

我所在开展案件查办工作中，始终坚持“依法办案，执法为 1 民”的工作主题，牢固树立卫生执法为人民健康服务，为经济建设服务的宗旨，进一步强化“情为民所系、权为民所用、利为民所谋”的执法理念，把握办案方向，端正办案指导思想，从解决群众反映强烈和社会关注的问题人手，严查严管，查办了一批非法行医、性质恶劣的违法案件，体现卫生执法倾听民声、关注民情、顺乎民意，树立了卫生执法 “以民为本”的良好形象。创新办案机制，增强执法人员办案责任性，为落实行政执法责任制，推进卫生执法大要案的查办工作，创新办案机制，改进办案工作思路，确保办案工作规范、有序进行。

（二）、创新办案机制，增强执法人员办案责任性为落实行政执法责任制，推进卫生执法大要案的查办工作，创新办案机制，改进办案工作思路，确保办案工作规范、有序进行。成立协调组织由所领导、科室主任等参加的案件查办工作协调小组，案件查办工作由所长负总责，分管所长负全责的工作机制，在案件查办中充分授权分管所长在职权范围内具有统一调度的权力，保证办案工作高效、有序、顺利进行。实施“三项”制度为深化执法责任制工作，规范案件的查办工作，先后制定了案件查办主办制、联办制、特办制、奖励制等“三项”制度。主办制是指定案件主办科室对案件查办工作实施从方案的制定、部门协调、调查取证、处理建议等案件查办开始到执行全过程的负责制度，旨在落实办案责任，提高执法人员的办案责任性；联办制是指全市卫生执法机构上下配合、整体联动、协调一致开展案件查办工作，增强卫生监督工作的统一性、2 整体性和有效性，旨在预防和消除区域性违法案件的发生；特办制是指对处罚金额较高案件的查办，由市卫生局行政执法案件合议领导小组集体讨论决定，并在法律规定的时限内建立案件报批制度，加快案件办理速度，避免可能发生的行政干预。

（三）、拓宽案件来源，调整办案工作思路随着法制化进程的不断深入，执法过程的复杂性、办案工作的艰巨性也日益显现。不法分子为规避执法检查，采取你进我退“打游击”的方式与执法部门周旋，常利用节假休息日和晚上监管的空档从事不法勾当。如果不改进办案作风，调整办案思路，被动消极办案，案件查办要想取得突破性的进展是难以想象的。为此，我们学习借鉴公检法等司法部门刑事侦查办案的方法开展案件查办工作。

1、拓宽案件来源一是注重群众举报投诉，向社会公开卫生监督举报电话，实行24小时值班和举报保密制度，依靠群众、发动群众对违法行为进行举报；二是加强日常性监督巡查和专项整治，从中发现办案线索，重视舆论监督作用，从新闻媒体上捕捉相关办案线索，拓宽案件来源渠道；三是掌握大要案发展动向，根据日常性卫生监督监测，定期研究分析公共卫生违法案件发展趋势，增强查案件主动性；及时掌握省内外违法案件的动态，结合本市实际，开展专项检查，增强查办案件的针对性和实效性。

2、实施专案“侦查” 一是踩点暗访，由执法人员着便服对重点嫌疑对象进行踩点和暗访，了解违法案件事实真相，掌握活动规律，便于集中行动进行突击查处。如2012年我市某药店坐堂行医案的查办，就是通过执法人员的微服私访踩点发现线索的；二是设立线人，在一些重点区域、重要行业的生产经营单位设立 3 案件线人，充当执法机构耳目，一旦发现违法案件线索，立即进行查办。

（四）、突出办案重点，注重办案社会效果非法行医为重点，深入开展医疗机构的整顿和规范市场经济秩序工作，从源头上加大整治力度，抓好重大违法案件的查办工作，做到“查处一案，震慑一片，教育一片”；同时，加大对案件查处的社会公示力度，利用媒介，结合载体，以案说法，多途径多形式的开展卫生法律法规特别是《执业医师法》《公共场所卫生管理条例》宣传教育，提高全民卫生法制和自我保护意识，增强办案实效性。

（五）、加强部门配合，增强办案整体合力加强与相关部门的配合是增强办案整体合力，降低办案难度和阻力，提高办案实效的有效途径。在案件查办中，一是注重与有关部门特别是公安、工商、新闻单位的联系、沟通和配合，争取相关部门的支持，赢得办案主动权；二是注重增强办案透明度，邀请电视、报纸等新闻媒体全程参与案件查办，加强舆论宣传力度，争取社会理解、支持，为案件的查办营造声势和良好的执法氛围。如2012在年我市柳河乡刘某非法行医案中，由于公安部门的配合支持，有力的推动案件的查办工作，并引起市领导的高度关注，批示要依法打击，跟踪督察，严惩不法经营者。

（六）、规范办案行为，确保办案工作质量

依法办案，规范办案是确保把案件案办成“铁案”的重要保障。对此，我所在办案中十分注重执法规范、程序、监督约束制度的建设，力求做到办案有法可依，有章可循，要求在案件查办中做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、4 程序合法。近年来，我所相继制定了《重大行政处罚负责人集体讨论制度》、《案件质量评查制度》等，以推广说理性文书为抓手，规范行政执法和全面提升案件质量，与此同时，定期地组织卫生监督员法制培训，开展办案模拟演练，让每位卫生监督员熟练掌握卫生法律法规，培养卫生监督员在具体办案过程中对法规的灵活运用和实际操作能力，始终要求卫生监督员每办一起案件都要注重实体和程序、证据和法条，用说理让行政相对人心服口服。通过不断地完善管理机制和强化卫生监督员的业务学习，全所卫生监督员的办案水平明显提高，差距不断缩小，真正体现了卫生监督员独立办案的能力和水平。一是健全案件查办负责制，规定了案件主办科室、办案人员工作职责，明确了办案过错责任追究的规定，以提高办案人员的责任心；二是健全案件查办的内部管理规定，对办案程序、时限等作了明确规定和要求，提高办案效率；对一些疑难案件邀请法制局、法院法学专家进行“会诊”，解决办案过程中遇到的疑点和难点问题，确保办案质量；4把握政策，不以罚代刑，不滥用职权。对涉嫌犯罪的违法案件及时移送司法机关，震慑违法犯罪分子，确保办案质量和效果。

（七）、措施落实，确保处罚案卷质量一是加强软、硬件设施投入，努力实现行政处罚案卷电子化。先后投入大量的资金增添了执法记录仪、数码照相机、摄像机、录音笔、彩色打印机、手提电脑等各种取证和办案设施；二是抓卫生行政处罚案件制作的审核关，努力提高办案质量和水平，建立处罚案件一案一审制度，对所有受理、立案的案件主体、事实、证据、程序、法律适用等进行书面审查，并根据不同情况分别处理，并对重大案件实 5 行合议和讨论制度，形成合议记录；三是开展卫生监督稽查，建立卫生监督内部制约机制。针对执法文书质量、重点工作开展情况、卫生监督员风纪风貌管理、卫生监督信息化建设等情况结合日常卫生监督工作开展专项稽查，全面掌握全市各专业工作动态和工作完成情况，促进全市卫生监督工作顺利开展。

（八）、深入调查研究，制定自由裁量基准制度一是对以往的卫生行政处罚案件逐一进行整理、汇总，查找可能存在的问题，归纳出自由裁量幅度大、案件数量多、法律条文规定不够详细的卫生监督条线；其次在对现行卫生法律、法规进行专题讨论和研究的基础上，制定行政处罚自由裁量标准，明确各类案由、各种违法情况的具体处罚标准，在全所范围内推行；二是有计划组织卫生监督员定期学习相关法律、法规，并通过对自由裁量标准的学习和运用，使执法人员更好的领会立法目的，正确理解法律条文的真实含义，提高监督员运用法律的能力，进一步统一了尺度，提高了执法能力和水平；三是加强政务公开，实行行政处罚事先告知制度，公示办案流程，公布举报电话，聘请社会义务政风监督员，设立监督员审查小组，加强社会对卫生行政执法行为的监督；四是成立法制稽查科，对监督员执行行政处罚自由裁量基准制度情况和廉政情况进行稽查，规范卫生行政处罚行为，防止有法不依、执法不严、轻责重罚、显失公正等情况发生。把责任具体落实到科室，落实到执法人员，在追究违法行政责任、追究滥用职权责任的前提下，还要追究行政不当和行政不作为的责任，达到规范执法人员行为，保护行政管理相对人的合法权益的目的。

（九）、积极开展文书评比活动积极参加省市各类执法案卷 6 评查活动。同时，每年组织开展优秀案例评审和案件质量检查，要求各科室定期对案卷质量进行检查评分并通报结果。

三、取得成效

近年来，我们在查办案件方面的探索与实践，促进我市卫生监督执法水平的提高，锻炼了队伍，提高了战斗力。扩大了影响，树立了形象，取得了较好的效果，表现在：

1、促进了队伍整体素质的提升

通过查办大要案，促进卫生监督执法工作的制度化建设，规范了监督执法行为，提高了执法能力，打造了一支敢于执法、善于执法、勤于执法的队伍，队伍整体素质逐步提高。许多执法人员为严惩不法行为，克服畏难、厌战情绪，冒酷暑、战严寒，放弃节假和晚上休息时间，冒着生命危险，深入一线开展大案、要案查办工作，受到政府领导的好评。、促进了执法能力水平的提高

通过各类案件的查办工作，促使卫生执法人员自觉学习法律法规和综合业务知识，在执法人员中营造了学法、知法、懂法、守法的氛围，增强了执法责任意识，卫生执法水平有了进一步提高。一是依法行政意识明显增强，在案件查办中严格按法律法规规定的程序、要求进行查处，大部分执法人员把努力提高自身依法行政能力和水平，作为一种具体的业务技术和工作能力来追求；二是执法人员法律法规、综合业务知识明显提高，执法人员除熟悉本专业法律法规、业务知识外，相关学科知识也得到提高，综合执法能力有所加强；三是执法质量进一步好转，执法人员在监督执法中证据收集、违法事实认定、法律法规运用、执法文书制 7 作等更全面、准确、规范。、促进了综合执法力度的加大

在案件查办过程中，我所始终坚持依法监督、依法管理，重监督轻许可，以查办案件为抓手，以“三项整治”为重点，加大监督执法力度，严厉打击各种违法行为。2007年至2012年，我所共立案查处违法案件561件，其中：警告308件，责令停产停业47件，罚款206件，共计165500元，没收销毁过期变质食品235公斤，医疗器械、药品178件，价值10万余元。违法案件涉及食品、公共场所、医疗机构、非法行医等领域，综合执法力度进一步加大，社会卫生秩序明显好转。、促进了卫生执法形象的好转

我们坚持把保障人民身体健康作为查办案件的出发点和归宿点，切实解决社会群众关注的热点、难点问题，一手抓打假治劣，一手抓扶优扶强，坚持惩办与教育、服务与指导、监督与宣传相结合原则，重监督轻卫生许可，加大监督力度，增加监督频度、拓展监督幅度，每季确定工作重点开展专项整治，抓落实，重实效，不断促进公共卫生质量的提高，树立了良好的社会形象。2011年，在xxx“行风评议”活动中，市卫生局在市直部门中名列前茅，一改往年排名垫底“扛大旗”的被动局面，在行风建设中打了一个漂亮的“翻身仗”。

四、存在问题

（一）、卫生监督的经费投入不足。卫生监督的经费来源于地方政府的财政拨款,按照人头来拨款的,包括办公经费的和工资, 由于地方财政对卫生监督的投入严重不足,卫生监督机构经费缺 8 乏, 导致用于执法的交通、取证工具等硬件设施的不足局面。这些问题在一定程度上制约了卫生监督执法工作的顺利开展，致使部分被监督的单位和行业监管不到位。

（二）、执法力度不强,缺乏现场强制力。由于我市卫生监督起步较慢,而且从事卫生监督工作的都是从事卫生技术业务的人员,特别在基层,很多是从卫生防疫站、卫生院分流出来的,这些都是“秀才”执法,不像其他部门有很多部队转业人员。现行的许多行政法律法规未赋予行政机关的强制执法手段，对于违法行为，即使行政机关做出了处罚决定，当事人如不主动履行，行政机关只有申请法院强制执行。而法院在具体行政行为处于复议期间和行政诉讼期间，一般不予强制执行，这个期间大多是几个月，行政执法机关面对这种违法行为往往束手无策。

(三)、人员编制严重不足，与市场经济的快速发展和人民的健康安全要求存在一定差距，无法适应面广量大的监督执法工作。卫生监督所承担了大量的现场监督、执法工作，被监督管理单位数量众多监督人员数与辖区人员数之比悬殊太大，现场监督人员严重不足，工作任务繁重，常超负荷工作；而当前政府及广大人民群众对健康的需求及卫生监督工作要求很高，要做好监督工作，满足群众需求显然是力不从心。监督人员疲于应付日常工作，更有创建卫生城市、文明城市、环境综合整治等许多临时性工作必须完成，监督执法的力度难以体现。

（四）、卫生监督队伍执法水平不高，队伍整体素质不高。卫生监督员是卫生监督机构的组成人员，是卫生监督职能的具体承担者和履行者，是卫生监督行为的载体。随着整个社会生活水 9平的提高，社会经济活动的丰富，卫生监督工作面临的形势更加复杂，工作量更大，对监督队伍整体和个人素质提出了更高要求。卫生监督员队伍的整体素质偏低且专业结构不合理，业务水平不高，与当前的工作要求有差距。卫生监督工作是政策性、专业性的集合体，承担着为人民健康服务、为促进县域经济建设服务的任务，工作繁重、责任重大。因而，卫生监督员的高素质是实施强有力卫生监督执法的关键环节，不仅要求卫生监督人员要有较高的专业知识，同时还要求他们必须熟练掌握行政管理知识和法律知识。从目前的卫生监督人员的专业构成情况来看，我所卫生监督员大部分都是从各医院、乡镇卫生院考调来的医务工作者，专业结构单一，法律素质不高，不适应当前卫生监督综合执法的要求。监督员对卫生执法的专业性、技术性认识不足，对行政法律法规的学习较重视的同时忽视专业法律法规及专业知识的学习，在监督中常常遇到困难。

二○一三年四月二十八日

第五篇：浅谈规范城市管理中的行政执法行为（共）

浅谈规范城市管理中的行政执法行为

依法行政是现代社会法治国家所奉行的普遍准则，是我国民主政治建设的重要组成部分，是依法治国的前提和基础。依法治国能否取得成效，主要取决于依法行政。而依法行政的关键是行政执法，要提高行政执法水平，做到依法行政，首先必须规范行政执法行为。城市管理监察执法工作做为政府行政职责的重要组成部分，和提高城市综合竞争力的必要手段，也必须要坚持“以人为本，效率优先，兼顾公平”的原则，强调依法行政。我们XX县城市管理综合执法大队自成立以来，一直坚持以依法行政为根本目标，以加强执法队伍建设为工作重点，以规范行政执法行为为重要内容，以强化执法监督为必要保障，强化执法责任制落实，积极探索行政执法新机制、新方法、新手段，努力促进行政执法规范化、法治化。

一、规范行政执法行为，首先必须以依法高效为原则，理顺执法体制

这里所讲的体制，是仅从行政执法角度讲的行政执法体制。要在深化行政管理体制改革过程中，按照条块结合，适当分权、便于执法、讲求实效的思路，理顺行政执法体制。因为执法机构的依法组建、行政权的合理配置和机关的规范运作是依法行政的基本要求，也是规范行政执法工作的前提。在机构组建上，XX县城市秩序管理综合执法大队作为县人民政府在城市管理领域集中行使有关行政处罚权的机关单独设置，并通过委托执法等形式，将多个部门行使的行政处罚权集中到执法大队统一行使；在经费保障上，坚持权力与利益脱钩，严格执行“收支两条线”制度,罚没款全额上缴国库；在机构运行上，注重加强与相关部门的沟通协调，建立联系配合机制，循序推进职能到位；在配套建设上，县政府制定规范性文件，对有关职责权限、处罚程序等事项予以明确。及时出台了各项执法制度，进一步规范了机构组建与运作，体现了依法行政目标。

二、执法过程规范化，是规范行政执法行为的重中之重

行政程序的法律化是现代法治国家重要的法律原则。依法行政，不仅要求行政机关所实施的行政行为在内容上合法，而且要求行政机关行使行政权的程序也要合法。行政机关在执行公务时都必须符合法定的程序。所以，执法过程的规范化程度直接体现执法行为是否规范。为此，在执法过程中我们着重抓好三方面内容：

1、加强制度建设，规范执法程序。程序规范是实体正确、规范实施的途径和保障。我们深入研究有关法律，严格依法制定了《XX县城市管理行政处罚程序暂行规定》、《先行登记保存、扣押及没收物品管理规定》等有关执法程序的规范性文件。在有关业务文件的制定中，还依照《行政许可法》、《行政处罚法》中规定的执法出示证件制度、告知制度、调查制度、回避制度、时效制度、听证制度、行政救济制度予以明确与细化，严格要求执法人员予以遵守。并就规范执法程序制定了一些可操作性要求，明确执法程序流程。这些制度、措施都有效地保证了程序的规范性、执法的公正性。

2、严格依法办案，规范执法行为。这是执法规范化建设的根本所在。《行政处罚法》对行政处罚行为进行了全面的规范，对促进依法行政意义重大。在日常执法工作中，我们严格依照《行政处罚法》的要求，坚持严格执法，主要做好四方面工作：其一，严格依法办案。坚决做到法无明文规定的不得处罚，应受处罚的行为构成符合法定情节，不得徇私枉法，保证行政处罚的内容和程序合法；其二，严格做到执法公开、公正。我们制定办法严格规范自由裁量行为，加强内部行政合理性审核，杜绝执法畸轻畸重，尽量保证司法公平、公正。加强政务公开建设，向社会公开执法依据、程序、相关内容等规定。还通过媒体向社会通报一些社会影响面较广、较为重大案件的处罚情况，和一些群众反应较强烈的违章现象执法整治情况。其三，切实做到处罚与教育相结合。我们积极注重法制宣传，多次开展法律咨询宣传活动。在日常执法中，倡导教育先行，并推出了“一宣传二警告三劝说四保证五罚款六取缔”的人性化执法制度，对当事人能主动意识到违法并积极整改的，一般不予处罚。其四，切实保障当事人合法权益。日常执法过程中，坚持程序和实体并重，实行调查取证和处罚决定分离，严格遵守各项执法程序制度，保障当事人行使其陈述权、申辩权、知情权、行政救济权等合法权益。

3、注重内务工作，规范案卷管理。内务管理规范化是执法规范化建设的重要内容。一是规范执法证件管理。全大队每名监察员在上岗前，均须先参加执法资格培训，通过行政执法资格考试才能上岗执法。目前，我单位执法人员执证率达100，而且在执法活动中必须实行亮证执法；二是规范文书使用与管理。文书使用实行严格的登记管理，对一些重要文书还实行备案留档制度。对各类执法文书统一格式，规范填写，避免执法随意性；三是规范案卷管理。我们专门制定了《案件档案管理规定》，建立案件档案归档、保管、借用制度。还参照人民法院案卷档案管理的先进做法，加强投入，建立标