买断式回购为金融机构创造新型做空机制

第一篇：买断式回购为金融机构创造新型做空机制

摘要简述了买断式回购的特点，对风险的防范，以及买断式回购的影响及意义，包括买断式回购的定价和套利策略。

关键词买断式回购做空金融

2004年4月18日财政部、中国人民银行及中国证监会联合发出《关于开展国债买断式回购交易业务的通知》（以下简称《通知》），中国人民银行一号令《全国银行债券市场债券买断式回购业务管理规定》（以下简称《规定》）也同时颁布。中国人民银行一号令自2004年5月20日起施行，而三部委《通知》实施时间则要视全国银行间债券市场和证券交易所债券市场在年内的准备工作情况确定。

所谓国债买断式回购交易，是指国债持有人将国债卖给购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，卖方再以约定价格从买方买回相等数量同种国债的交易行为；全国银行间债券市场、证券交易所债券市场为国债买断式回购交易的指定交易场所。1 买断式回购的特点

《规定》要求，市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议，该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行；市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同；买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回；进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金；买断式回购以净价交易，全价结算；买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价；买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天；交易双方不得以任何方式延长回购期限；买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合人民银行的有关规定；进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结；进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的200％。

虽然买断式回购的交易品种包涵了全部可交易现券，但是其期限相对于质押式回购的最长期限365天而言却大大地被缩短，究其原因可能是管理层出于降低风险的目的，事实上，质押式回购的绝大部分也都集中在短期内，因此从单纯融资的角度来看，买断式与质押式在品种和期限方面基本类同。

另外,由于质押式回购与买断式回购标的资产以及自身特点的相似性，二者具有一定程度的比价效应，到期结算全价一般将难超过首期现券全价加市场利率决定的回购利息，否则就会存在无风险套利机会。投资者可以通过买断式逆回购融券来取得较高回购利息收入，然后将融入的现券进行质押式正回购来抵补初始资金，并支付较低利率成本，从中取得无风险收益，实现无风险套利。

综上所述，到期结算全价的日常波动范围理论上将基本稳定在标的债券首期全价与该全价加上参照市场利率的回购利息所得总额之间，并且同时受条文规定的价格下限和受市场自发均衡制约的价格上限的约束，因此就不具有大幅异常波动的市场风险。值得注意的是，尽管规定本身未对标的债券的利息归属单独列述，但对到期净价加新增应计利息低于首期净价作出明文禁止，而对到期净价可能低于首期净价却未予禁止，以上行文本身表明在买断式回购当中允许回购方实质享有标的债券在回购期间的新增应计利息，从而取得和封闭式回购同等的融资待遇。[!--empirenews.page--]2 买断式回购对风险的防范

为了控制买断式回购的违约风险，《规定》要求对违约事件采取事先防范和事后救济与追究相结合的处理方式。

从事先防范的角度，主要在个案层面采用保证金或保证券，具体金额由“交易双方按照交易对手的信用状况协商设定”，该保证金或保证券的设置客观上也将会加大交易方融资或融券的实际成本；在市场层面则从单家市场参与者入手，在单个交易品种上规定其买断式回购融券余额不得超过该券流通总量的20％，在所有品种上规定其买断式回购融券余额不得超过其在中央登记公司托管自营券总额的200％。从事后救济与追究的角度，主要采用举报确认、仲裁或诉讼、行政处罚等相应处理方式。

考虑到买断式回购当中的放大效应，做空者在到期前，可以不断放大所持有债券，而如果将持有单只债券的比例控制在20％以内，即使在回购者判断失误的情况下，风险也不致于太大。而关于200％的规定，则是给回购操作者一个总量的事先防制，也使得监管部门在交易成员出现了超过200％的限制时能够及时的采取冻结其在登记公司的债券总托管量而有效地防止风险蔓延。

另外,《规定》还出台了对违约事件的应急措施，若买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作；发现异常交易、结算情况应及时向人民银行报告。

除了以上对风险的防范措施外，金融机构在实际操作中还应该注意对信用风险的回避。回购协议是一种高质量的信用工具，但交易双方仍都面临信用风险。对回购方来讲，如果交易后市场利率下降，债券价格上升，对方客户不允许回购方按协议购回，那么回购方就会蒙受损失。而对返售方来说，承担着回购方到期无力购回债券的风险。为了减少回购交易的风险，使回购交易市场健康发展，一般都采取以下两项措施：

(1)要求回购债券的市值大于融资额，这会使回购协议的风险大大降低。这种债券市值与融资额之间的差额称作垫头，一般垫头为1%～3％，当回购方信用较低或债券的流动性较差时，垫头可达10％以上。

(2)当债券的市值增加或减少某一百分比时，就相应的调整回购协议。如当债券市值减少时，可以要求回购方补充相应数额的债券，或归还相应数额的资金。

当然由于《规定》中买断式回购的市场参与者均为银行与证券公司等大型金融机构，信用等级较高，因此发生信用的风险的可能性也就比较低，但是在操作中也不能忽视这种风险。而未来交易所出台的买断式回购交易中，交易所的参与者承担风险的意愿和能力更强，应该更加重视风险的防范。3 买断式回购的做空机制

由于买断式回购自身的特点，我们可以将买断式回购看作是一笔国债空头与一个标的资产与国债空头品种、数量均相同的期货多头组合。不难看出，通过这个国债空头，投资者可以在协议期间获得一笔资金，并在协议结束后重新获得国债，因此满足了投资者对资金的短期需求，并且为投资获得买卖价差提供了空间。[!--empirenews.page--] 但是这种做空机制也增加了市场的风险，管理层在设计的时候也考虑到了这方面的问题。如对于买断式回购最长期限不得超过91天的规定。由于期限较短很明显有以下几个好处：一是空头放大的次数和倍数在缩小；二是对市场未来的判断偏差更小,从而带来的波动更小；三是利于清算及监管。并且由于期限短，做空以及做空成功的概率就较小，不至于对目前的封闭式回购形成矫枉过正的效应。之所以与交易所的期限不同，主要是人民银行考虑到银行间市场成员大多是由商业银行、保险公司等风险防范要求很高的金融机构构成，一旦市场波动过大，这些金融机构的流动资产价值就可能大幅度贬值，从而更大地影响整个金融市场。

总体而言，此次人民银行对买断式回购的几条具体规定旨在引入做空机制从而引导市场朝更公开、公正方向发展的同时，力求最大限度地防范可能出现的风险。而未来交易所出台的买断式回购可能在品种、期限以及仓位的规定方面会较银行间的有一定区别，究其原因在于交易所的参与者承担风险的意愿和能力更强。

显而易见，买断式债券回购是一次重大的金融创新，有利于形成债券市场做空机制，改善债券市场的流动性。4 买断式回购的影响及其意义

在买断式交易模式下，国债回购表现为一前一后两笔事先约定的反向交易，逆回购方在期初买入国债后享有再行回购或另行卖出债券的完整权利，由此国债进行买断式回购后仍可在二级市场自由流通。在更深层的意义上，对于逆回购方而言，由于在期初融出资金并取得国债后可以立即卖出，到期末再偿还所卖国债并取回本金和利息，因此在买断式回购过程中进行上述债券和资金的并行操作时，其交易行为实际上恰好可以拆解为：一项融入国债后即行卖出但须按期偿返原券的国债卖空交易，以及一项融出资金后到期收回本息的资金拆借交易。因此，买断式回购交易实质上是融券卖空账户和资金拆借账户的并行组合。一个相应的重要结论是,逆回购方在买断式回购中能以全额资金保证的方式，实施定期偿返原券的国债卖空交易。买断式回购的逆回购方可以将债券在回购期限内自由支配。因此，逆回购方可以有三种选择:抛出抵押债券，在回购期末购回完成交割;用抵押的债券再进行正回购融资，期末反向操作完成交割;继续持有债券。可见在买断式回购下投资者可构建的盈利模式较封闭式回购时丰富得多，不仅可以继续进行多头效益放大模式、回购利率跨市套利模式等大家熟悉的操作，而且可以派生出,空头效益放大模式、套期保值模式、债券组合套利模式、回购利率组合套利模式等众多新的盈利模式。

从市场效应来看，买断式回购将在我国利率体系中正式引入远期价格揭示机制。买断式回购采取净价报价交易方式，其到期交易价格除反映融资融券活动的成本以外，还反映对标的债券远期净价的预期，进而反映市场对利率变化的相应预期，该市场预期因素将为发行人与投资人的利率决策提供重要依据。与此同时，融券卖空、对冲保值、抵补套利、基差套做等多重交易方式可以大大提高债市定价效率，并构筑更为平滑合理的市场收益率曲线5 买断式回购的定价

上文中曾经提及，根据买断式回购的特点可以将买断式回购看作是一个国债空头与一个标的资产与国债空头品种、数量均相同的期货多头组合。因此就可以通过对组合中两种资产的定价来解决买断式回购合约的定价。[!--empirenews.page--]

假设: S：国债目前的市场价格

X：国债回购的协议价格

R：无风险收益率

?驻ｔ：国债回购期限

I：国债利息的现值

若国债的正回购方以当时的市场价格S出售给逆回购方，到期以协议价格X购回，则我们可以直接利用远期或期货的定价公式来对买断式回购进行定价。

可以得出买断式回购的价值为：

S－l－Ke－R?驻t。

我们发现买断式回购与期货或远期合约的定价公式相同，原因在于在远期和期货合约的定价公式中将远期价格视为现价的期望，因此将远期价格按照无风险利率贴现就等于现价。而在买断式回购的定价中并没有此假定，因此在实质上二者并不尽相同。

(S－l）eT?驻t。因此交易中的远期价格将在一定意义上成为市场的重要指标，对完善合理市场收益率曲线，形成无套利的有效市场，债券合理定价都有十分重要的意义。

由于笔者知识水平有限，对于买断式回购的定价还存在着很大的不足和缺陷，谨希望能对读者对买断式回购的定价有所帮助。6 买断式回购的套利策略

套利操作是买断式回购的主要盈利方式，买断式回购套利可以分为单券套利和投资组合套利。

(1)单券套利主要有单向放大套利、券种间利差套利、掉期套利、回购利差套利。

(2)买断式回购投资组合交易策略。凸性交易策略是常用的投资组合交易策略，指的是构建一个凸性为正的投资组合，只要整体收益率曲线发生平移，无论上移还是下降，投资组合都能获利。通常可以利用构建蝶型套利投资组合来实现构建凸性投资组合的目标。蝶型投资组合配置策略可以在控制整体利率风险的基础上，利用部分年期利率相对变化带来的市场机会来扩大收益。在未来市场推出买断式回购交易后，基本上不需要占用投资人自有资金，就可以做到无成本套利，对于投资人来讲，属于额外的风险收益。因此也可以通过蝶型投资组合进行放大套利，有效提高整体资产的回报水平。另外蝶型套利在控制操作风面方面的优势也非常突出。蝶型组合套利策略由于有多、空两部分仓位的平衡，可以有效地规避市场系统性利率风险，相对于多层回购套利等其它套利策略，这种操作策略的整体风险要小得多。

第二篇：坚持以人为本铸造和谐机制为企业创业发展创造和谐环境（精选）

坚持以人为本铸造和谐机制

促进企业和谐文明快速发展

徐矿集团权台煤矿

权台煤矿是徐州矿务集团主力矿井之一，始建于1958年，现有职工3985人。近年来，该矿坚持可持续性发展，经济效益逐年上升，职工生活水平逐步提高。在企业发展过程中，矿领导班子始终坚定不移地贯彻党的全心全意依靠工人阶级的指导方针，积极探索建立维护企业和职工双方权益的新机制，深入推进劳动关系和谐企业创建活动，实现了企业职工的共赢与和谐。

一、找准切入点，为构建和谐劳动关系搭建平台

一是以职代会为主要载体，构建全员参与的管理模式。矿每年坚持召开两次职代会，企业重大决策问题、企业生产经营管理方面的重要问题、涉及职工切身利益方面的问题，都要经过职代会审议通过，把职工的参与权、知情权落到实处。二是以矿（区、班）务公开为形式，构建公平和谐有序的内部环境。先后出台了《权台煤矿加强企务公开管理的规定》、《权台煤矿基层单位民管会（民管小组）工作细则》等管理制度，实现了“四个延伸”（向外出创业队伍和机关改革中延伸、由区队向班组延伸、公开由结果向过程延伸、由职工被动接受向主动参与延伸），使广大职工做到了知情、理解、参与，从而消除了怨气，有效的促进了企业的和谐发展。

二、把握基础点，为构建和谐劳动关系提供制度保证一是建立劳动预警机制，构建和谐的人文环境。针对企业改革发展所遇实际情况和问题，成立了劳动关系预警机制领导小组，建立劳动关系预警网络，制定“四项制度”（整合舆论资源制度、每月一次劳动关系现状分析制度、定期向行政通报制度、定期向党委汇报制度），确保工作的规范性。同时畅通职工反映问题的渠道，明确规定了信息反馈的主要方式和程序,提升创建活动的“含金量”，在严把“预测关”、“预审关”、“预报关”、“预防关”上下功夫，超前提出协调劳动关系的办法，提前介入企业重大改革举措的制定，掌握维权和预防突发事件的主动权，把问题解决在萌芽状态。

二是规范用工制度，促进劳动关系和谐稳定。大力加强劳动合同、集体合同、工资集体协议、劳动争议调处等制度建设，依法与劳动者签订劳动合同或集体合同，实现劳动关系法制化、契约化。同时，按时足额向职工支付工资，超时、休息日和节假日加班按规定支付工资报酬，杜绝了随意拖欠职工工资、延长劳动时间、增加劳动强度等现象，并在劳动安全卫生保障、保险和福利等方面为职工安心生产生活创造条件，代表职工与企业签定《职工权益保护专项集体合同》，较好的维护了职工的合法权益和特殊利益，促进了劳动关系的和谐发展。

三是创新民主管理形式，促进企业内部沟通、和谐。一是实行领导民主接待日制度，每月召开一次民主接待日活动，矿领导下基层、到现场、接待职工来访，解答职工问题，征集职工建议。二是开展了合理化建议征集活动。每年矿工会都会围绕“劳动关系、安全生产、走出去创业、企业管理、职工生活”等方面，在全矿开展合理化征集活动。

三、抓住关键点，为构建和谐劳动关系建立长效机制一是建立送温暖长效机制，不断加大送温暖工作力度。建立困难职工档案、制定帮贫措施、落实到人头，形成扶贫帮困长效机制。矿主要领导“一对一”地对贫困户进行长期帮扶，对职工住院、生病、生产、结婚、死亡做到了“五必访”。针对本矿职工患大病付不起昂贵医药费致贫等情况，建立了患重大疾病职工救助金，切实帮助困难职工解决实际困难。二是按照“以服务为宗旨，以维护树形象，以规范促提高，以创新求发展”的总要求，创新工会工作内容、手段和机制，深化了“六型之家”（团结和谐的民主之家、修身养性的学习之家、奋发向上的创新之家、主动参与管理的安全之家、凝心聚力的温暖之家、喜闻乐见的文化之家）创建活动，让职工真正感受到“家”的温暖。三是提高职工福利待遇。坚持每年为全矿职工免费体检、对女工进行两次妇科病体检、建立职工疗休养制度，把疗休养向劳模标兵及一线职工倾斜，职工药费报销、技能培训、带薪休假、工伤事故、职业病防治等切身利益问题，都得到较好的处理。四是提高职工业余文化质量，加强企业文化建设。加大对健身器材的投入力度，坚持开展书画摄影展、广场晚会、各类球赛等丰富多彩的文体活动。为提升企业的知名度和美誉度，增强企业的凝聚力和向心力，2007年，在全矿职工中开展了征集矿旗、矿歌活动，打造了权台文化品牌。

经过近几年的创新实践，权台矿创建劳动关系和谐企业活动已经建立了一整套规范的工作制度，劳动关系进一步和谐，原煤生产连续六年突破180万吨，2006年创企业利税历史之最。连续多年杜绝了劳动争议纠纷案件，职工平均工资以每年增长10%的速度不断提高，矿先后被评为全国煤炭系统 “双十佳矿井”、全国煤炭工业先进集体，被江苏省评为“思想政治工作优秀企业”，徐州市 “五一劳动奖章”，集团公司“三星级文明矿”、“先进党委”，江苏省和徐州市“和谐劳动关系”模范企业。

第三篇：如何提高大学生的自主创新能力,为建设创新型国家做贡献

如何提高大学生的自主创新能力，为建设创新型国家做贡献?

【摘要】创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。自主创新能力作为国家核心竞争力，是我国应对未来挑战的重大选择。当代大学生的创新意识比较弱，我们必须采取有效的措施，提高大学生的自主创新能力。提高大学生的自主创新能力，高校责任重大。高校应该在教学方式、教学方法和教学内容等方面进行改革，为培养出具有创新能力的大学生而努力。

【关键词】大学生;自主创新能力;创新型国家;高校

党的十七大指出，提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。美国纽约科技大学校长张钟浚认为“大陆学生普遍存在创新能力不够的问题，而中国学生存在的创新性不足，主要是在大学阶段形成的。”大学生是建设中国社会主义的后备军，可见要想培养出创新型人才，关键就是要从大学生抓起。大学生的自主创新能力体现了我国高等院校教育改革和发展的成果。根据一些对大学生自主创新能力的调查中，通过调查分析，目前大学生的自主创新能力普遍比较低下，但越来越多的大学生已经意识到自主创新能力的重要性，并试图从各方面来提高自身的创新素质。

面对这种现状，我们应该采取有效措施，加强对大学生自主创新能力的培养。对于大学生个人来说，我们要了解自身的特点，包括优点和缺点。大学生创新的优势在于总体素质较高，理论知识丰富，善于接受新事物，能够抓住变化的趋势。劣势则是经验非常不足，而且创新多凭一时激情，较冲动，不够成熟和系统化，心高气傲，缺乏吃苦耐劳的精神。我们大学生应提高自主创新的意识。另一方面，学校作为向社会输送人才的主要场所，培养学生自主创新能力上发挥着重要的引导作用。我们高校应该结合实际做到以下几个方面：

第一，高校要优化课程体系设置。研究表明，人的创新能力来源于创新思维，而创新思维是建立在合理的知识结构之上的。因此，培养大学生创新能力，必须通过优化课程体系，使大学生具有合理的知识结构。目前，优化课程体系的核心

是实行课程综合化。一是加强基础课程的授课，基础课程又称核心课程，主要是根据受过高等教育的人必须具备的素质标准，制定旨在使学生获得合理的知识结构和能力的课程。二是注重文理渗透，要求理工科学生在人文科学领域有一定的基础知识，文科类学生也应在计算机应用等自然科学领域有一定的了解，以提高大学生的文化品位、审美情趣、人文素质和创新素质。另外，高校培养大学生创新能力还应该多渠道优化课程体系，如缩减课内总学时，增加选修课程比例，为学生自主学习创造宽松的环境；实行弹性学分制、主辅修制，跨系、校选课等，促进学生专业知识由单一型向交叉型转变；积极进行教材改革，更新课程内容，尽可能地吸收现代科学技术的新内容、新成果、新思想和新信息。

第二，高校要改革课堂教学方法。应该说，课堂教学仍是目前我国高等教学的主要形式，而课堂教学质量的高低直接影响着大学生的创新能力培养。因此，培养大学生的创新能力必须从改革教学方法切入。首先，要改革课堂讲授方法。积极提倡启发式、讨论式、问题式和研究式教育教学方法，让教师在课堂上给学生留出足够的时间去思考、去提问，并通过教师的引导、启发、点拨以及师生、生生之间的互动，提高大学生认识、分析和解决问题的能力，促进创新能力的发展。为优化课堂教学，可采用四种做法：一是“三个讲 ”的方法，即在教学内容上强调一个“用”字，在教学方法上体现一个“活”字，在教学手段上追求一个“新”字；三是“三个运用”的方法，即运用启发式教学法培养学生的创新意识，运用讨论式教学法拓展学生的知识面和提高综合素质，运用自学式教学法伸展学生的智力和能力。所有这些措施，会潜移默化地引导学生在学习内容上主动深入下去，培养他们运用所学知识解决实际问题的兴趣，以达到培养创新能力的目的。

第三，高校要改革实践教学方法。针对当前高校实践教学时间和空间不足且多强调理论性、结构化的现状，实验教学应减少验证性、演示性实验，增加设计性、综合性实验，紧密结合实际，组织学生进行“真刀真枪”的毕业设计和毕业实习。同时，还应鼓励学生通过参观访问、社会考察、咨询服务、科技开发、勤工助学等多种形式把所学到的理论知识应用于社会实践，提高自身动手能力和创新能力。

第四，高校应当建设创新实践实验室，为大学生开辟创新平台。科研能力来

自于科研实践，通过专门性的科研实践活动，有助于学生理解、巩固理论知识，提高学生的知识运用能力和动手实践能力，激发学生内在的科研创新能力。科研实践是科研工作的基础，是科研工作的基本手段，要培养和提高学生的科研能力，必须加强科研实践环节。因此，学校应该在科研基地上做文章，通过开发现有实验室，为申请科研课题的学生提供专门实验室并帮助学生学会借鉴教师课题研究等方法，这些都有助于培养学生的科研能力。充分利用各类课程实习、设计等机会，进行课题研究；还可通过举办科技创新大赛等活动激发学生参加科研的兴趣，培养学生的创新能力。

第五，高校要建立和完善创新能力评价体系，并将其纳入学生综合测评。创新精神与实践能力是指大学生在学习、工作中表现出来的创造、发明素养，完成实践教学环节学习任务，从参加社会实践、社会活动和运用所学知识解决生活、生产、技术等方面实际问题的能力。探索并建立一整套评价学生创新能力的体系，也是一种有效的激励方法，主要包括学生社会实践能力评价方法和学生创新能力测评方法，将学生社会实践和科研创新成绩计入学生总学分，这些措施的实施将有利于激发学生的创新兴趣，培养其创新精神。

相信在各大高校和大学生的共同努力下，我们国家的自主创新能力越来越强。建设创新型国家，科技是关键，人才是核心，教育是基础，科技人才是提高自主创新能力的关键所在。提高大学生自主创新的能力，建设创新型国家。我们要进一步的营造鼓励创新的环境，努力造就世界一流的科学家和科技领军人才，注重培养一线的创新人才，使全社会创新智慧竞相迸发、各方面创新人才大量涌现，形成强大的自主创新能力，支持我国社会经济的发展，实现到2020年进入创新型国家行列的目标。

参考文献：

Ⅰ：屈春琴，大学生创新能力的培养，百度文库

Ⅱ：何静，大学生创新能力开发与应用，同济大学出版社，2011年3月

第四篇：如何提高大学生的自主创新能力,为建设创新型国家做贡献？

如何提高大学生的自主创新能力，为建设创新型国家做贡献？

摘要：创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。以胡锦涛为总书记的党中央，从全面建设小康社会、开创中国特色社会主义事业新局面的全局出发，综合分析世界发展大势和我国所处历史阶段，作出了推进自主创新、建设新型国家的重大决策。21世纪是一个知识经济的时代，知识经济的发展依靠新的发现、发明研究和创新，其中创新是其核心。无论是科技创新、知识创新，还是民族创新能力的提高，最关键的是人才。作为新世纪的大学生，培养和发展我们的创新思维能力无疑是国家也是世界对我们提出的要求。

关键词：大学生、自主创新能力、创新型国家

党的十七大进一步指出，提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。即反映了我们党对世界经济、科技发展趋势和内在规律的准确把握，也反映了我们党对我国基本国情和战略需求和科学分析。因此，21世纪的今天，如何创新教育体制，培养大学生的创新精神和实践能力已成为当前大学教育教学的主要目标。

一、当前我国大学生在自主创新能力上存在的不足

缺乏创新性思维能力。大学生创新思维能力总体被评价为“较差”，表现在：缺乏深层次思考、另辟蹊径的自我总结和学习能力。考虑问题和处理问题的方法常常千篇一律，没有新意和突破。最明显的表现在缺乏新意的发言、作业、试卷、论文比比皆是。

缺乏自主创新的毅力。毅力是人类自觉确定目标，并根据目标来支配、调节自己的行动，克服各种困难，坚持实现自己目标的心理过程。但是，虽然大学生都能意识到毅力在创新活动中的重要性，但在实际工作中往往虎头蛇尾，见异思迁，放弃追求。

缺乏自主创新的观念和创新欲望。创新能力的发展与创新行为的做出，都是建立在创新观念和创新欲望的基础之上的。而现在大多数大学生虽然表现出不满足于现状，但往往只是牢骚满腹、唉声叹气，但对于自己缺乏行动的信心，缺乏强烈的创新精神。

二、如何改正当前我国大学生在自主创新能力上存在的不足《中华人民共和国教育法》第五条规定：“高等教育的任务是培养具有创新精神和实践能力的高级专门人才„„”可见，培养大学生的创新能力是法律规定的高等教育中心任务之一。对于我们大学生本身来说，更是一件对我们自身未来发展有重要意义。

首先，大学生要大胆尝试，更要去创新。美国莱克兄弟试飞成功的一年前，德国著名科学家普遍认为，比空气重的物体不能飞起来。但是莱克兄弟不被当时的结论所迷惑，而是用事实否定了被认为已是规律的错误观点。可见人类挑战自然过程中，认识自然是不全面的，现在也一样，作为大学生更不要过份地认为现在一些东西、观点都是正确，应去用创新出的事实来检验它。这一点爱因斯坦是我们的榜样。爱因斯坦的相对论经得住时间的考验,但当时大多数科学家并不赞同他的观点。可见即使是知识水平很高的人，有时也会被迷雾所缚而不敢去敢新，去否定。所以大学生要创新必须要敢于创新，要有想法。

其次，积极思考，培养开拓创造能力，这很重要。不断的思索可以让思维活跃，可以让问题越来越容易解决.经过思索的过程，一个人的思维层次可以不断提高，思维层次提高了，就可以灵活运用知识来解决问题，久而久之思路就广了，就可以把一些不相干的事物联系在一起。在学过思想道德这一课后，我越来越感到联想很重要，就像学高等数学一样，虽然知识杂乱无章，但是仔细思索会发现其实这些知识之间联系非常紧密，懂得这道理后，用联想的眼光看问题，我发现高数理解在一次次加深，思路不断拓展，在坚实的基础上，才能灵活解题。同样创新更离不开思索，这是同样的道理。

最后，大学生要创新，必须有承受失败的准备。因为新事物取代旧事物是一个曲折的过程。世界上许多的科学家都认为“失败乃成功之母”，只要有毅力，有恒心，一定能达到目标。创新的过程本来就是一次偿试，而且外界还有一个接受适应的过程，作为大学生应该有正确对待失败的态度，如果失败了，千万不要放弃。虽说创新是一个漫长的过程，但古人云：“不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。”锲而舍之，朽木不折；锲而不舍，金石可镂。”失败过后，应振作精神，对失败原因进行分析、思索，这样的态度有利于创造，有利于事物发展。作为一名大学生，现在正是构建知识大厦的黄金时期，我们必须抓紧时间学习文化，在学习过程中培养创新能力，在大学这个好的环境下，应具备创新的想法，而且通过学习和接触社会来培养创新的思维，逐渐成为一名适应将来社会所需的高素质人才。

三、大学生提高自主创新能力的必要性

建设创新型国家,实现可持续发展,关键要靠创新型人才;培养创新型人才,关键要靠在科学发展观指导下推进教育创新。当代大学生面临很多时代和社会的形式和要求。一是建设创新型国家战略目标的提出，二是知识经济的兴起，三是市场经济的现实，四是科技的快速发展。这些形势都对当代大学生提出了相应的要求。面对建设创新型国家的战略目标，当代当学生将是创新大军中的主力，肩负着光荣的社会责任和历史使命；面对知识经济，求研究生更加注重创新精神和创新能力的培养，因为知识经济的灵魂就是创新；面对市场经济和人才市场，大学生就业也要接受用人单位的挑选和检验，也要服从优胜劣汰的法则，这就要求各位增强竞争意识，培养综合素质，提高竞争能力；面对科技的快速发展，要求研究生更加注重学会学习，树立正确的学习观念，提高学习能力，因为科技发展越快，知识的更新越快，新的知识不断出现，已有的知识大量被淘汰，这种形势下，文盲不再是目不识丁的人，而是不会学习的人，所以会学比学会更重要。所以作为一个大学生，面对时代和社会的形式和要求，学习是首要任务，成为创新人才是应有的成长目标。在学习方法上我们应该自我发挥，主动专研，培养独立自主的能力；在学习状态上，我们应该围绕学过的内容思考问题、提出问题、研究问题和解决问题，在学习中要勤于思考，乐于提问；在学习层次上，要继承，但更要发展、创新。在当代，创新能力如何已成为一个民族的优劣，一个国家的兴衰，一个人的强弱的极其重要的因素。创新21世纪人才的本质特征。如何成为创新人才？一是创新意识的激发。联合国科教文组织的一份报告中指出：“教育具有开发创新精神和窒息创新精神的双重力量。”在创新方面,我们要唤起自己的创新意识，激发起自己的内在动力。有了创新意识，就会利用一切机会，充分调动自己的一切潜力，时时处处进行创新活动。二是创新思维的培养。创新思维是创新的核心因素，是创新教育的关键。创新思维包括发散思维、灵感思维、逆向思维、形象思维、非逻辑思维等等。总之，凡是能想出新点子，创造出新事物，发现新路子，以新颖、独特的方式解决问题的思维都属于创新思维。总的来说，大学生应具有创新思维、要向唯一挑战、向完美挑战、要同时具有横向思维和纵向思维，要向概念挑战，向“毋庸置疑”挑战，要具有正向思维和逆向思维，要学会缺点逆用法，要懂得类比法，要激发团队创造力。同时，我们要落实贯彻马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论、三个代表重要思想和科学发展观为创新型国家的建设做贡献

四、如何为建设创新型国家做贡献

当今时代，人类社会步入了一个科技创新不断涌现的重要时期，也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。在世界新科技革命推动下，知识在经济社会发展中的作用日益突出，国民财富的增长和人类生活的改善越来越有赖于知识的积累和创新。自主创新能力是国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重大选择，是统领我国未来科技发展的战略主线，是实现建设创新型国家目标的根本途径。建设创新型国家，必须坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的指导方针，走出一条中国特色自主创新之路

创新型国家，一般来说，是指将科技创新作为国家基本战略，大幅度提高科技创新能力，从而形成强大的国家竞争优势。建设创新型国家，核心就是要把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就是要把增强自主创新能力作为调整经济结构、转变经济发展方式的中心环节，形成有利于自主创新的体制机制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断巩固和发展中国特色社会主义伟大事业。

加强自主创新是我国科学技术发展的战略基点。我们必须高度重视提高原始创新能力，要有更多的科学发现和技术发明，在关键领域掌握更多的自主知识产权，在科学前沿和战略技术领域占有一席之地。集成创新能力是一个国家创新能力的重要标志。我们必须注重提高集成创新能力，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业。在引进技术的基础上消化吸收再创新也是创新。要继续把对引进技术的消化吸收再创新，作为增强国家创新能力的重要方面。这一方针，是我国半个多世纪科技事业发展时间经验的概括和总结，是面向未来、实现中华民族伟大复兴的重要抉择，必须贯穿于我国科技事业发展的全过程。总结：建设创新型国家，科技是关键，人才是核心，教育是基础。科技人才是提高自主创新能力的关键所在。我们要进一步营造鼓励创新的环境，努力造就世界一流科学家和科技领军人才，注重培养一线的创新人才，使全社会创新智慧竞相迸发、各方面创新人才大量涌现，形成强大的自主创新能力，支持我国经济社会发展实现2020年进入创新型国家行列的目标。探索与创新，是21世纪的主旋律，是时代对我们的期望。我们作为新世纪下成长的大学生，接受着各方面的信息，同时也被各种各样的知识革新所冲击着。我们不仅有前人为我们留下的宝贵财富，同时我们还有互联网，媒体等各方面的资源可以利用。可以说我们是站在巨人的肩膀上。所以，作为当代的大学生，我们更应该开拓思路，激发我们活跃的思维，为建设创新型社会而努力奋斗。参考文献：《毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系概论》（2110年修订版）高等教育出版社《坚持走中国特色自主创新道路为建设创新型国家而努力奋斗》人民出版社2006年版《科学家与发明故事》希望出版社

第五篇：报统战部：夯实基础、完善机制,抓落实促发展,为构建和谐企业做贡献

夯实基础、完善机制，抓落实促发展为构建社会主义和谐企业做贡献

蒙牛公司党办吕朝晖

内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司成立于1999年，拥有员工近3万人，其中共产党员1260名,共青团员9千多名。公司于2000年8月成立党组织，目前集团党委下设党总支5个、基层支部48个。

作为一家民营股份制企业，蒙牛在公司治理模式上最大的创新在于从企业成立之初就建立了党组织，把企业的价值观和经营理念同党的路线、方针、政策以及社会发展紧密结合起来，由党把握企业发展的方向。工作实践中，蒙牛党委既管思想政治工作，又管企业文化建设，还管干部队伍建设，是企业沟通的桥梁、矛盾的调停者和正义的代言人，在宣传党的路线方针政策、监督企业依法经营、调动员工积极性、增强企业凝聚力等方面发挥了重要作用。

一、加强党的组织建设，为促进企业和谐发展奠定坚实组织基础

一是不断夯实组织基础，完善领导班子建设。党的组织建设是党的生命力和战斗力的基础和保障。蒙牛的创始人大都来自国有企业，深知党的工作对促进企业发展的重要作用，所以公司在创立初期就组建了临时党支部和相应的工会、共青团组织。蒙牛党委还规定，凡是集团成立新的部门，20个工作日以内必须建立党组织，要让党的组织达到全覆盖，让党员随时都能找到组织。在乳品行业竞争激烈、人力成本压力巨大的情况下，集团仍然从人、财、物上对党务工作给予大力支持，目前集团有专兼职党群工作者200余人，其中专职工作人员46人，每年专项用于党建工作的经费都超过100万元。为加强党建工作的力度，蒙牛党委直属的总支（支部）均设专职副书记，党委直属总支（支部）书记则由行政一把手“一肩挑”。今年七一前夕，蒙牛召开了第三次党员代表大会，选举产生了新一届党委班子。党委领导班子的构成更加科学、完善，必将为蒙牛的党建工作带来新的活力。健全的组织建制使企业党员队伍不断壮大，近5年来，集团党委加强了对入党积极分子的培养、教育和考察，共发展党员560名，其中党员在各级管理岗位的人数就达380名，党员的领导表率作用得到进一步体现。

二是切实加强监督管理职能，发挥党员先锋模范作用。我们继承和发扬了国有企业党管干部的优良传统，并参照现代企业绩效考核的模式加强对党员干部的监督管理。公司人力资源部门定期对公司中层以上管理人员进行民意测验，建立起了比较科学合理的监督任用机制。每年年初，公司党委都与各系统党组织负责人签订责任状，年终根据考核验收情况兑现奖惩。同时，党委还要求全体共产党员佩带党员工作卡上岗，发挥模范带头作用，自觉接受群众监督。

三是加强反腐倡廉建设，构筑反腐败思想教育、监督制约、制度预防和案件查处体系。2003年，公司专门设立纪检监察机构，开展广泛的廉洁自律教育，制定下发了《蒙牛集团纪检监察制度汇编》，内容包括《管理人员廉洁自律规定》、《纪检人员工作纪律》、《保护与奖励举报有功人员暂行办法》和《违规违纪人员处罚暂行办法》等规章制度，查找生产经营过程中容易滋生腐败和不廉洁行为的环节，有针对性地制定控制措施，进一步规范了各部门的业务流程。集团党委要求管理人员及供应商签订反商业贿赂责任状，规定不许利用婚丧嫁娶收受礼金。2007年12月，蒙牛原董事长牛根生为儿子操办婚事拒收一切礼金礼品，总部4300多名员工共同分享喜庆、分享快乐、但不分担任何费用，结婚喜宴办成了一次对员工的慰问活动。

二、加强党的思想教育，为企业和谐健康发展创造良好氛围

一是统筹安排，认真落实思想政治教育内容。蒙牛党委充分发挥党组织的作用，始终坚持有计划、有步骤、分层次对员工思想教育。每年年初，集团党委都会下达全年思想政治教育安排，进行党的基本知识、党风廉政教育，进行时事政治、法律法规教育和企业文化教育。政治教育安排内容分几大主题和若干副题，各基层单位可有选择地结合生产实际，自行安排时间落实教育内容，工作完成后要保留照片、学习记录等相关见证性材料以备检查与考核。同时，集团党政领导每年都有登台讲课的任务，从各个角度全方位落实党委思想政治教育内容。

二是开辟阵地，强化教育宣贯功能。在集团党委的指导下，集团党群办公室于2000年创办了企业内部刊物《蒙牛足迹》报，2006年创办了《百年蒙牛》杂志，本着宣传企业文化、服务企业员工的办刊方针，在宣传党的大政方针、传播文化知识、感受企业发展脉搏、展现员工精神风貌等方面起到了积极的作用，已成为连接经营者和广大员工的桥梁。我们还建立了“职工之家”、图书室和广播站，活跃了员工的文化生活，陶冶了广大员工的思想情操。

三是一线走访，建立员工思想反馈网络体系。到基层走访一线员工，是蒙牛党委的常项工作，党工团组织每季度至少要深入两个事业部了解员工在工作、生活、思想方面的情况，形成书面材料上报集团高管，并协调相关部门对员工提出的问题予以回复和解决。我们还建立了以党员为主的思想骨干队伍和思想反馈网络，要求党员做广大员工的知心朋友，及时了解员工的思想动态。哪个员工思想有了问题，党员和思想骨干队伍的成员都能够主动地去做好思想工作，把员工的思想问题解决在萌芽状态，确保企业生产和经营活动的正常运行。每逢佳节，公司的经营者总要去看望一线的生产员工，董事长、党委书记、总裁等高管人员自掏腰包慰问需要帮助的困难群众，既拉近了管理者与员工的感情，又激发了员工的工作热情，有效改善了企业的管理环境。

三、强化制度建设，完善工作机制，为企业和谐发展保驾护航

一是强化各项党的制度建设，细化、量化工作职责，并严格奖惩，认真执行。蒙牛自组建党组织以来，先后制定了《三会一课制度》、《发展党员工作制度》、《党员领导干部廉政建设制度》等，印发了企业《基层党建工作手册》、《纪检监察制度汇编》。一般来说，制度好定，执行起来很难，然而在蒙牛公司就能说到做到。究其原因，一是认真,来真格的,赏罚严明;二是领导以身作则、制度面前人人平等。为了使党的工作在企业顺利地开展下去，集团制定下发了《蒙牛公司党群工作考核细则》，每半年考核一次，考核结果和各部门第一负责人的年终奖金与年薪挂钩，取得了较好的效果。

二是建立务实工作机制，实现党建工作全覆盖和真重视。例如，蒙牛营运系统党组织从“暖人心”的角度制定了“六必制度”，规定逢喜必贺、逢难必帮、逢恼必解、逢病必访、逢年节必看望、逢探亲必慰问，同时还设计了《六必制度追踪表》，要求基层按季度上报；在传达员工意见、解决员工思想问题方面，营销系统党总支建立了具有蒙牛特点的员工听证会制度，党总支书记、总经理亲自参会解决问题，员工们总结说得好“听证直达总经理，提升员工凝聚力”；在激励员工创新方面，集团制定了《员工精神激励制度》，设立各种奖项激励员工。其中，总裁特别奖由总裁从个人年薪中支付，2010年、2011年，集团党委第一副书记、总裁杨文俊已经连续两年共拿出个人年薪200多万元重奖突出贡献员工。

三是以制度做保证，以员工关爱为主要内容，实现多方共赢。在蒙牛党委指导下，集团工会制定了《蒙牛集团员工关系维护制度》和《蒙牛集团员工关爱制度》，与呼市农大附小合作办学，在和林经济开发区成立盛乐农大附小分校，集中力量解决了生产基地员工子女入学的问题。同时，今年下半年，集团还将试行《老员工、高级管理人员疗养制度》、《困难员工补助制度》，并多方选址，规划员工福利住房、筹建便民医院，为员工和企业驻地群众办实事、做好事。随着企业的快速发展，蒙牛党委还将把提高员工的收入作为企业经营的一项重要指标，2006至2010年，员工工资收入、福利待遇成倍增长，人均工资已超过3000元，高居全国同行业最前列。今年考虑到物价上涨因素，集团又一次为基层一线员工普涨工资。目前，公司面向员工的福利政策有40多项，除去国家法定的项目外，仅企业内部自定的福利政策就多达26项，有效地实现了企业与员工、合作伙伴、消费者共同发展、和谐共赢。

四、以各类活动为载体，不断扩大企业党建工作影响力一是以企业文化建设为抓手，发挥企业党组织的政治优势，营造企业良好发展氛围。企业文化建设是蒙牛集团党委的一项重要职能，从2002年开始，蒙牛党委先后编印了4版《企业文化手册》，制定了《2006—2010企业文化建设纲要》，并充分发挥党组织的政治优势，始终用先进的企业文化理念引导员工，实现党的有效领导。2010年下发了《关于进一步加强企业文化建设的决定》，并修订《蒙牛企业文化手册》，明确当前工作目标和重点，为下一步开展工作奠定理论基础。同时，成立蒙牛企业文化推进委员会、企业文化办公室和企业文化推进部，奠定进一步做好企业文化的组织基础；并在企业内刊上刊登集团管理层管理思想和理念，不断健全完善蒙牛企业文化理念体系，逐步形成上下同心、上下同欲的良好局面，在企业内营造了健康和谐、具有时代特色的思想、文化氛围。

二是以丰富多彩的文体活动为载体，不断创新企业党建工作的手段。蒙牛党委坚持用先进的企业文化凝聚人心，坚持把丰富员工的精神文化生活作为“民心工程”来抓，增强员工对企业的归属感。蒙牛集团立足基层“职工小家”建设，逐步完善员工活动中心先后建立了阅览室、健身房、足球场、篮球场、网球场、游泳池等，为员工群众提供了健康文明、安全规范的活动场所。每逢节日，公司党、政、工、团都组织各种活动，为员工送去快乐与温暖。2002年和2007年，集团党委高管带头共计出资近200万元举办了两次别开生面的集体婚礼，高管亲自开车迎亲，203对新人结下百年之好。蒙牛工会每年都举办员工运动会、球类比赛、岗位劳动竞赛，蒙牛团委成功举办两届青年文化节，在活跃基层员工文化生活的同时，也为员工建立了展示才华的平台。据不完全统计，5年来，蒙牛用于员工文体活动等方面的经费达500多万元。丰富多彩的文体活动既丰富了员工的业余文化生活，更增强了企业的凝聚力和向心力。

三是以创先争优活动为契机，大力搞好党员教育活动。今年是蒙牛党委成立十周年，恰逢建党90周年。为了把创先争优活动进一步引向深入，蒙牛党委抓住有利时机，在七一期间举行了蒙牛党建十年成就展，对蒙牛党委成立十年来的工作成果进行了系统地总结和展示，并在全国各事业部巡展，对蒙牛的党建工作起到了很好的宣传推动作用。于此同时，蒙牛党委还十分重视典型的引领、示范作用，结合企业创先争优活动的实际开展情况，今年七一前夕，党委专门举行庆祝建党90周年红歌表彰会，对集团各系统涌现出的40名优秀共产党员、15名优秀党务工作者、10个先进基层党组织进行了隆重表彰。企业内刊也同步进行了专题报道，党员的标杆引领作用更加明晰，榜样的力量进一步彰显。

五、以提高员工幸福指数为主旨，努力构建企业和谐稳定的劳动关系蒙牛从创业之初就高度重视企业和谐劳动关系的建立，呈现出组织得力、管理规范、机制健全的特点，除员工代表大会、厂务公开平等协商集体合同等制度建设外，还把建立健全员工维护体系做为为企业创造良好劳动关系的有效措施。

一是组织建设齐备，工作责任到人。从2000年开始，集团就组建了党、工、团组织，由党群组织负责各项维护制度的具体实施，并将此项工作列入企业精神文明建设工作中，与各系统责任人签订责任状，形成规范的检查、评比、奖励机制，增强了工作的主动性和责任感。

二是坚持员工代表大会制度，强化员工民主管理。蒙牛坚持每年召开员工代表大会，每三年进行一次换届选举。大会上，代表认真听取和评议企业一年来的经营运作和《集体合同》的履约情况，并对企业发展积极献计献策。员工代表的选拔、大会议案和提案的提出及决议都按一定的民主程序，确保员工代表的广泛性，代表性和民主性。对员工代表的提案每次会后都要召开专门的提案讨论立案会，对给予或不予立案的提案分别进行解决和答复。经过十年来的运作，蒙牛集团的员工代表大会制度已基本形成一套完整的组织机构和组织制度，车间、班组都有员工代表，员工代表大会不仅在开会期间能够有效实行民主管理，在闭会后也能经常开展工作。三是定期员工走访，解决员工实际问题。蒙牛党群工作人员还定期到员工中进行走访，走访后一周内对提出的问题做出处理答复，并对解决的结果进行回访。集团工会开通了网上“工会主席信箱”、“员工关爱信箱”，专设有工会副主席专门进行员工问题的解决和接待。截止目前，共接待和解决了较大的员工投诉31起，得到了员工的高度好评。

四是用签订《集体合同》的形式保障员工权益。依据《劳动法》和有关法律法规，在员工代表大会期间，企业与工会都会定期签订《集体合同》。每年蒙牛集团工会都会就涉及员工切身利益的问题主动向公司提出建议。集团工会每年与企业行政进行一次劳资恳谈会，其目的就是解决企业与员工在合同运行中发生的问题进行深度沟通，及时将工会在员工中收集的意见、建议与企业进行协商，合理的化解矛盾，解决问题。

五是关注民生、建立健全员工维护体系。2011年集团成立了专门的员工维护部，为困难员工办实事、办好事。为了使蒙牛集团创建和谐劳动关系的工作更趋于制度化、规范化，从维护员工合法权益的角度出发，集团工会出台了《蒙牛集团员工关爱制度汇编》，其内容涉及到员工福利、结婚、生育、员工慰问、困难帮扶、员工疗养、心理保健、员工预警、职业病预防等多方面。通过制度的建立做到及时了解员工需求及时解决问题。目前我们正在进行的有关员工生活需求、质量、困难情况状况调查，已经解决了员工子女上学难的问题，即将完成困难员工档案的长效建立、大病救助、特困帮扶等常态机制工作，以及员工住房、就医难等民生问题，使员工维护工作真正的做到经常化、制度化、规范化，让员工切实感受到企业的关怀和温暖。

正确的指导思想、有效的制度支撑、和谐的工作氛围使蒙牛集团党建工作取得了长足进步。同时，蒙牛党的工作的有效开展，有力促进了企业经济效益和社会效益的提高。蒙牛成立11年来，年销售收入已增长到2010年的302亿元，再度蝉联中国乳业“总冠军”。今年七一期间，蒙牛党委被和林县、呼市列为非公企业党建示范点，被自治区评为先进基层党组织，并光荣入选全国“双强百佳”党组织。“围绕发展抓党建，抓好党建促发展”的良好格局在蒙牛已日益形成。

我们深知，非公有制企业党组织自身建设是同企业的发展紧密相连的。只有在上级组织的正确领导和大力支持下，充分发挥政治核心和战斗堡垒作用，企业党组织才能“有作为”，才能赢得自身的发展，才能促进企业实现既定战略目标，从而为整个行业的健康有序发展作贡献。