证后监督核查企业需要提供的资料清单

第一篇：证后监督核查企业需要提供的资料清单

附件1：

证后监督核查企业需要提供的资料清单

一、排污许可证正本、副本。

二、企业环评报告及批复、验收文件或地方政府对违规项目的认定、备案等相关文件。

三、排污单位按照有关要求进行排污口规范化设置的相关材料，如在线监测联网证明等。

四、未采用推荐的可行技术但具备达标排放能力的证明材料。

五、企业委托第三方检测或企业自测报告。

六、对于有主要污染物总量控制指标计划的排污单位，需提供相关文件或其他能够证明排污单位污染物排放总量控制指标的文件和法律文书。

七、企业按照本行业技术规范制定的自行监测方案。

八、设置在线装置的废气、废水在线监测数据。

九、企业按照本行业技术规范记录的环境管理台账（包括生产设施和污染治理设施运行情况及记录、原辅材料消耗情况及记录、治污设施异常情况汇总表等相关内容）。

十、企业排污许可证执行情况报告。

十一、外排废水排入的污水处理厂的应提供污水处理厂同意接纳该废水的协议。

十二、钢铁企业核查还需提供是否位于园区及是否符合当产业规划布局的相关证明材料，按《特排公告》完成达标验收的文件，发改委核发的综合备案手续等材料。

十三、焦化、造纸等排污许可证注明涉及限期整改的企业，提供违规项目认定文件和相关整改措施进度的材料（文字）。

第二篇：报告需要资料清单

验资类

验资类：设立，增减资，分期注资，验资设立所需资料

1、章程（复印件）、股东投资协议（复印件）

2、银行进帐单（复印件）、公司（企业）注册资本（金）入资专用存款帐户余额通知书（原件）

3、银行询证函（事务所提供，银行盖章）、经工商局核准的《企业名称预核准通知书》复印件

4、租赁合同（复印件）

5、自然人股东身份证（复印件）、法定代表人身份证（复印件）

6、属于法人单位投资的，提供前一个月的资产负债表（加盖公章）、营业执照复印件一份；

变更验资所需资料清单：

1、章程修正案、股东投资协议（复印件）

2、银行进帐单（复印件）、公司（企业）注册资本（金）入资专用存款帐户余额通知书（原件）

3、银行询证函（事务所提供，银行盖章）、租赁合同（复印件）

4、自然人股东身份证复印件、法定代表人身份证复印件

5、法人营业执照副本复印件，法人投资单位股东的资产负债表（复印件）

审计类

审计类：审计，专项审计（离任审计，经济责任审计，清算报告）

内资企业

*1 营业执照、代码证，税务登记证

（副本复印件）*2银行对账单

（复印件）

*3 存货盘点表、固定资产盘点表

（加盖公章）

4评估报告

（复印件）

投资证明

（若有长短期投资）

*6 验资报告、上审计报告，税务鉴定报告

（复印件1份）所得税核税证明，所得税税单复印件 *8 验资报告

（复印件）

（如实收资本当年有变动索取增减资报告或其他）*9 会计报表3份

（公章）

企业所得税纳税申报表1份

（加盖公章）*11 企业享受减、免税优惠的减免、税文件复印件1份

总账、全部明细账、现金日记账、银行存款日记账，全年凭证

13、劳动保险扣款单据（2--3个月份）

清算报告

1.股东会决议清算的会议纪要

2.股东对清算截止日会计报表各项资产负债的处置方案 3.清算公告

4.清算截止日会计报表及各科目明细表 5.近三年的审计报告 6.完税证明 7.营业执照复印件

第三篇：机电安装（水电）核查资料清单

机电安装（水电）核查资料清单

建设单位：

1、审图意见书和相关设计回复

2、图纸会审和设计交底

施工单位：

一、给排水

1、主要材料（成品、半成品、配件、设备）报验

2、承压管道系统和设备及阀门水压试验

3、雨水管、排水管灌水、通球及通水试验记录

4、给水管道通水试验及冲洗、消毒检测

5、卫生器具通水试验，具有溢流动功能的器具满水试验

6、地漏及地面清扫口排水试验

7、隐蔽验收记录

二、电气

1、主要材料（成品、半成品、配件、设备）报验

2、电气设备试验调整记录

3、绝缘、接地电阻测试记录

4、建筑通电试运行记录

5、空载试运行和负荷载运行记录

6、隐蔽验收记录

7、防雷接地电阻检测报告

三、通风空调

1、主要材料（成品、半成品、配件、设备、仪表）报验

2、隐蔽工程检查验收记录

3、工程设备、风管系统、管道系统安装及检验记录

4、管道试验记录

5、设备单机试运转记录

6、系统无生产负荷联合试运转与调试记录

7、空调调试报告

8、制冷管道试验记录

四、弱电

1、施工合同

2、企业资质、人员资格证书

3、施工组织设计及施工方案

4、设备材料进场记录、报验

5、隐蔽工程和随工检查检验记录

6、工程安装质量及观感质量验收记录

7、设备及系统自检记录

8、系统调试及试运行记录

9、系统第三方的检测报告

五、太阳能

1、施工合同

2、企业资质、人员资格证书

3、施工组织设计及施工方案（屋顶水箱专项施工方案等）

4、设备材料进场记录、报验

5、隐蔽工程和随工检查检验记录

6、工程安装质量及观感质量验收记录

7、设备及系统自检记录

8、系统调试及试运行记录

六、灯光亮化

1、施工合同

2、企业资质、人员资格证书

3、施工组织设计及施工方案（灯具专项施工方案等）

4、设备材料进场记录、报验

5、通电试运行记录

6、隐蔽工程和随工检查检验记录

7、工程安装质量及观感质量验收记录

8、系统调试及试运行记录

七、室外工程（照明、管网）

1、施工合同

2、企业资质、人员资格证书

3、施工组织设计及施工方案

4、设备材料进场记录、报验

5、排水管灌水、通水试验；给水管水压试验；照明通电试运行记录

6、隐蔽工程和随工检查检验记录

7、工程安装质量及观感质量验收记录

第四篇：高新技术企业认定审计需要的资料清单

高新技术企业认定审计需要的资料清单

审计需提供的资料

一．基本资料

1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照

2、企业合同、章程

3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书

4、历次验资报告、评估报告

5、上审计报告

6、减免税批复等税务批准文件

7、外币帐户银行开户证明

8、管理当局声明书（事务所提供样本）

二．内部管理文件及经营情况文件

1、组织机构及管理层人员机构资料

2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要

3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度

4、本借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议

5、本投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明

6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明

7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告

8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）

9、其他对公司有重大影响的文件资料

三．会计资料

1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表

2、财务状况说明书及会计报表附注

3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票

4、实物盘点及往来款对帐记录等

专 项 审 计 需 提 供 的 资 料

一．企业基本资料（复印件）

1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程

2、税务登记证、高新技术企业认定证书

3、历次验资报告、评估报告

4、最近三年审计报告

5、减免税批复等税务批准文件

6、管理当局声明书（事务所提供样本）

二．会计资料

1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表

2、会计帐簿、会计凭证

三．高新认定涉及的相关文件

1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）

2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件

3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料

4、研究开发的组织管理水平书面材料

5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）

6、高新技术产品或服务收入合同复印件

7、高新技术企业认定需上报的其他资料

8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）

第五篇：软件企业核查准备材料清单

软件企业核查准备材料清单

1.企业核查信息表（申请表）附件一 2.企业纳税申请表（式样参看见文件夹）3.主要产品或技术服务列表附件二

4.自主知识产权有效证明文件(软件著作权证书扫描件)5.第三方产品测试报告（软件评测报告扫描件）6.核心技术说明（技术服务）附件三

7.职工人员证明材料 附件

四、附件

五、社保证明（社保结算表、社保证明）8.企业财务会计报告

审计报告和专项审计报告(审计报告中披露所有信息的可以不提供专项审计)，专项审计中必须有审计依据文件 专项审计报告模板

9.收入费用情况说明（有研发费用加计扣除的企业无需准备）

（1）自主、委托、合作研究开发项目计划书和研究开发费预算；（研发项目立项确认书，附件六）

（2）自主、委托、合作研究开发专门机构或项目组的编制情况和专业人员名单；（3）自主、委托、合作研究开发项目当年研究开发费用发生情况归集表；（研发经费归集表，附件七）

（4）企业总经理办公会或董事会关于自主、委托、合作研究开发项目立项的决议文件；（研发项目实施决定，附件八）

（5）委托、合作研究开发项目的合同或协议；（无委托的提交委托说明，附件九）（6）研究开发项目的效用情况说明、研究成果报告等资料；（研发项目研究成果报告，附

件十）

（7）软件产品开发销售（营业）收入情况列表 附件十一（8）软件产品开发销售（营业）收入情况说明 附件十二 10.软件产品销售合同或技术服务合同 11.企业开发环境证明材料（1）场地-合同或者房产证扫描件（2）开发软硬件附件十三 12.其他材料

（1）承诺书 附件十四

（2）软件、集成电路企业优惠情况及明细表扫描件（式样参看见文件夹）