第一篇：推荐股票挂牌业务财务顾问协议格式文本
推荐股票挂牌业务财务顾问协议
甲方：
乙方：方正证券股份有限公司
鉴于：
1、甲方为依法设立并合法存续的有限责任公司；
2、乙方为依法设立并具有全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格的证券公司；
3、甲方拟委托乙方为其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商。
甲乙双方在平等互利的基础上，经友好协商，就乙方推荐甲方股票挂牌业务之财务顾问事宜，达成如下协议：
一、聘请财务顾问目的
1、促使甲方按照《公司法》、《证券法》等的规定，整体变更为股份有限公司，建立规范的组织制度和运行机制。
2、促使甲方之董事、监事和高级管理人员（拟担任甲方高级职务的人员）全面、正确理解和严格遵守《公司法》、《证券法》及其它有关法律、法规和政策以及有关证券交易场所的交易规则的规定。
3、促使甲方按照全国中小企业股份转让系统的有关规定披露信息。
4、促使甲方依据有关规定完成股票在全国中小企业股份转让系/ 6
统挂牌的前期工作。
二、财务顾问工作内容
1、按照《公司法》、《证券法》等的规定，为甲方整体变更为股份有限公司提供方案设计、操作咨询等服务。
2、按照股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的要求，协助甲方对其相关业务、规则进行规范、清理。
3、对甲方的股份管理提供专业建议。
4、协助甲方按照《公司法》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等法规、规定、指引的要求制定公司章程，建立规范的组织机构。
5、根据甲方的委托，编制甲方股票申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件，并协调中介机构参与甲方股票挂牌的相关工作。
6、指导并敦促甲方严格按照《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规的规定及股份报价转让的要求披露信息。
7、双方商定的其他相关事项。
三、财务顾问工作方式和期限
1、本协议签订后，乙方应当向甲方提出尽职调查清单，并在此基础上开展改制方案设计、尽职调查等工作。
2、对甲方公司组织架构、信息披露、股份管理等方面存在的问题，由乙方根据具体情况，采取当面指导和书面意见相结合的方式，提供专业建议。
3、若甲方股票挂牌的申请文件未通过全国中小企业股份转让系/ 6
统公司的审查或中国证监会的核准，乙方的财务顾问工作至甲方股票挂牌申请文件未获得通过之日或未获得核准之日结束；若甲方股票挂牌的申请文件通过全国中小企业股份转让系统公司的审查及中国证监会的核准，乙方的财务顾问工作至甲方股票挂牌时结束。
四、承诺与保证
1、甲方保证其向乙方所提供的有关情况和文件材料真实、准确、完整。
2、甲方承诺向乙方提供开展财务顾问工作所需的必要的便利。
3、甲方承诺委托乙方为股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商。
4、甲方股票挂牌前，甲方承诺将其股票托管到乙方所属营业部。
5、若甲方中途变更股票在全国中小企业股份转让系统挂牌计划为主板/中小板/创业板/国内外其他资本市场发行上市，甲方承诺委托乙方为保荐机构或补偿乙方，补偿金额为甲方未支付完毕的本协议财务顾问费金额。
6、乙方承诺在法律法规许可的范围内，以勤勉、尽责的态度完成财务顾问的工作。
7、乙方保证对财务顾问工作中获知的甲方信息保密，不向除法律法规规定有权获知的机关之外的任何第三方泄露。
五、财务顾问费
1、财务顾问费总额为人民币 万元（￥ 元）。
2、财务顾问工作分为改制、尽调并制作材料提交内核、挂牌三个阶段，甲方分阶段向乙方支付财务顾问费。每一阶段工作完成后，/ 6
甲方须向乙方支付该阶段的财务顾问费。
3、甲方按以下方式向乙方支付财务顾问费：
（1）本协议签订后五个工作日内，甲方向乙方支付财务顾问费人民币 万元（￥ 元）；
（2）甲方整体变更为股份有限公司（以取得工商行政管理部门颁发的营业执照为准）后五个工作日内，甲方向乙方支付财务顾问费人民币 万元（￥ 元）；
（3）甲方股票在全国中小企业股份系统正式挂牌后五个工作日内，甲方向乙方支付财务顾问费人民币 万元（￥ 元）；如甲方挂牌申请文件未通过全国中小企业股份转让系统公司审查或中国证监会的核准，则甲方无需支付该费用，乙方此前收取的财务顾问费不予退还甲方。
4、乙方收款账户：
账户户名：方正证券股份有限公司 开户银行：建行长沙解放西路支行 银行账号：4300***01634
5、若甲方在乙方财务顾问工作的任一阶段中途终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌计划，即使该阶段的财务顾问工作尚未完成，甲方仍须将该阶段的财务顾问费支付给乙方。
六、协议终止
如出现下述情形之一的，乙方有权终止本协议，乙方此前收取的财务顾问费不予退还甲方：
1、甲方存在严重违法违规或弄虚作假行为，该行为足已导致甲方不符合股票挂牌的有关条件； / 6
2、甲方经营环境、经营状况等发生重大变化导致甲方不能满足股票挂牌的有关条件；
3、甲方股票挂牌存在无法解决的障碍性问题或难以控制的潜在风险，导致不符合股票挂牌的有关条件；
4、甲方拒绝配合乙方进行尽职调查工作；
5、甲方拒绝或未向乙方提供真实、准确、完整的材料或对隐瞒重大事项；
6、甲方违反本协议约定，逾期15天向乙方支付财务顾问费。
七、争议解决
双方在协议履行中发生争议时，应协商解决，协商不成时，可向原告住所地人民法院提起诉讼。
八、其他事项
1、本协议有未尽事宜，由双方另行协商确定。
2、乙方为履行本财务顾问协议约定职责所发生的差旅费、食宿费由甲方承担。
3、甲方股票挂牌申请文件向全国股份转让系统公司上报前，甲乙双方另行签署《推荐挂牌并持续督导协议》，本协议中甲方应向乙方支付的剩余财务顾问费将转换为《推荐挂牌并持续督导协议》中的推荐挂牌费，挂牌之日起三年内的持续督导费为每年人民币 万元（￥ 元），三年后的持续督导费金额由双方另行协商。
4、在乙方担任甲方的财务顾问期间，如甲方经乙方的引荐和协调引进投资者，则甲方须依据投资者对其投资的金额向乙方另行支付费用。具体支付数额和支付方式由双方另行协商。/ 6
5、本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效。
6、本协议一式陆份，双方各执叁份，每份均具有同等法律效力。
甲方（盖章）： 乙方（盖章）： 授权代表（签字）： 授权代表（签字）： 年 月 日 年 月 日 / 6
第二篇：财务顾问协议
财务顾问协议
甲方（委托人）： 法定代表人： 住所：
乙方（受托人）：XX公司 法定代表人： 住所：
甲方因经营需要进行融资，拟聘请乙方担任财务顾问，以对甲方的融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。
以鉴于以上情况，甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，特订立如下条款，以资共同遵照履行：
一、合作事项
1.甲方拟通过股权融资，聘请乙方担任其唯一融资财务顾问；乙方接受委托，为甲方提供融资项目的财务顾问服务。
2.双方合作内容：乙方在遵守法律法规和金融监管及不违反保密义务的前提下，利用自身或有关关联方渠道，选择并推荐目标投资人。乙方作为财务顾问所推荐并募集的金额（下称“实际募集金额”）以乙方选择并推荐的目标投资人最终投资到账金额为准，该金额在融资结束后由甲乙双方以书面形式确认。
二、甲方的权利与义务 1.甲方权利
1.1 有权监督乙方履行本协议的约定；
1.2 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他权利。2.甲方义务 / 7
2.1 甲方应确保自身公司股权结构及核心管理团队在协议有效期内保持稳定，不发生重大变化，且甲方相关人员的调整不得影响本协议下甲乙双方的合作关系和甲方的正常经营。若发生上述重大变化，甲方应在上述事项发生之日起三日内书面通知乙方。
2.2 为乙方履行本协议约定的服务成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目；
2.3 及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明；
2.4 依据本协议约定按时、足额向乙方支付募集顾问费用。2.5 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他义务。
三、乙方的权利与义务 1.乙方权利
1.1 在本协议有效期内，乙方为甲方独家融资财务顾问。1.2 乙方有权知悉甲方拟投资项目信息和项目投资进度。1.3按本协议约定收取相应募集顾问服务费用。
1.4 可根据项目情况，聘请其他中介机构为乙方提供咨询和协助，产生的费用由乙方承担。
1.5 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他权利。2.乙方义务
2.1 利用自身专业优势和丰富资源，勤勉、谨慎、积极、负责地为甲方完成本协议第一条约定的服务内容。
2.2 积极促进各方根据相关投资协议按时进行股权与投资资金的交割。
四、费用及支付
就本协议履行期间发生的财务顾问费，甲乙双方同意如下报酬支付方式： / 7
1.本协议签订之日起三日内，甲方向乙方支付前期费用人民币1,000,000.00元（大写人民币：壹佰万圆整），乙方为甲方完成融资后，该款项可作顾问费用抵扣。
2.如乙方推荐的投资人与甲方签订投资协议且资金到达甲方账户或其他为融资设立的指定账户或新公司账户后三日内，甲应向乙方提供资金到账的凭证复印件。同时，甲方支付给乙方或乙方的指定收款人财务顾问费用，财务顾问费按融资总额（“融资总额”包括乙方推荐的投资人向甲方或者甲方股东以及甲方、甲方股东指定的公司及个人提供的一切资金、有价证券及其他财产性权益，包括而不限于增加注册资本、支付股权转让款[包括用于支付股权转让款的其他公司股权及股票]、提供过桥贷款及借款、支付债券对价款等）总价值的2%收取，贷款或借款转为股权投资的，融资总额不重复计算。甲方应在收到投资款之后的三日内支付到乙方指定账户。
3.如投资人的资金以分批的方式（含过桥贷款）投入，财务顾问费用也将按照上述分批的方式相应支付给乙方。
4.以上费用为不含税金额，甲方需另行承担6%的增值税。上述费用甲方应通过银行转账付至乙方如下账户：
户名： 开户行： 账号：
五、其他事项说明
1.如果甲方融资为人民币，则财务顾问费以人民币结算，如果融资资金为人民币以外的币种，则甲方以相应币种按收到资金当日汇率折算成人民币与乙方结算顾问费。同时，乙方收取顾问费后三个工作日按甲方提供票据。
2.在本协议（不论任何原因）终止后6个月内，甲方如果达成符合如下情况的投资协议：协议下的投资人是在乙方向甲方推荐并与甲方接触的或乙方有参于相关谈判，乙方仍有权在投资完成后收取本协议规定的全部费用。/ 7
3.乙方因本项目实施过程中涉及的下列费用，如有发生，由甲方承担：差旅费、通讯费、其它必要花费等。经甲方同意，乙方可预先收取或垫付部分费用，甲方应根据乙方实际支出予以报销。
4.乙方只依据甲方提供的信息进行服务，不负独立调查和核实信息的责任。乙方协助甲方所准备的任何针对第三方或经甲方同意后分发给第三方的文件，除双方另有约定外，甲方应对这些文件负责。
5.在乙方为甲方提供融资顾问服务的过程中，甲方与其自行寻找的投资人达成合作的，乙方不得就此向甲方主张任何费用。
六、保密条款
1.双方在获得对方商务秘密和秘密文件后应尽到谨慎小心的义务，未经事先的书面协议和口头认可，不可泄露给第三者。使用商务秘密和秘密文件的范围仅限于与本项目有关的人员和探讨前述合作可能性之上。原则上，双方不得复制对方提供的秘密文件，如必须复制，需征得对方的同意。
2.未经双方书面同意，双方均应保持相互合作所提供的财务机密，并应承担泄密后给对方造成的经济损失。财务机密的保密义务不因本协议的解除或终止而免除。除财务机密外的其他商务秘密，秘密接受方应承担的保密期限应当从知悉商务秘密之日起至该商务秘密公开之日止，且不因本协议的解除或终止而免除。
七、协议的变更与解除
1.经双方书面同意，可变更或终止本协议。对本协议的任何变更或终止均须以书面形式进行，并经本协议双方签字并盖章后才能生效。但一方严重违反协议，致使不能实现协议目的，对方有权向该方发出书面通知解除本协议。
2.甲方不得向乙方索回在终止日之前已向乙方支付的顾问费。3.已产生的权利、义务或责任在本协议终止之后继续有效；及
4.本协议第五条、第六条、第九条、第十条以及第十一条在本协议终止之后继续有效。/ 7
八、不可抗力
1.不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克服的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或双方对本协议的履行产生重大实质性不利影响。
2.如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，则在不可抗力造成的延误期内中止履行不视为违约。如果一方因违反本协议而延迟履行本协议项下的义务后发生不可抗力，则该方不得以不可抗力的发生为由免除责任。
3.宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议他方，并在其后的十五（15）天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据。
4.如果发生不可抗力事件，本协议双方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平的解决办法，则经甲乙双方协商一致同意，本协议可终止。
九、违约责任
1.协议一方因不履行或不及时全面履行本协议，应视为违约。
2.甲方违反协议规定，逾期支付或者不支付财务顾问费的，按拖欠金额的日千分之二标准支付违约金。
3.因甲方任何原因导致本协议无法履行的，甲方已支付的前期费用将以不予退回还，并向乙方赔偿由此造成的全部经济损失（包括但不限于直接、间接经济损失、商誉损失及相应的诉讼费、律师费、鉴定费、诉讼保全担保费、差旅费等成本费用）并承担相应违约责任等。
4.本协议履行过程中，甲方未告知乙方，私自与乙方提供的投资人列表及名单中的投资人签订协议的，该协议视为乙方财务顾问服务工作之成果，甲方应以融/ 7
资额为基数按本协议约定比例支付财务顾问费，并按全部财务顾问费的30%支付违约金。
十、通知与签字
1.双方按本协议做出的任何通知、认可、同意、要求或其他事项应采用书面形式，并且按照本协议规定的地址或传真号码、电子邮件发出，则：
如经专人交付的，应视作在交至相关一方的地址时已经送达； 如经邮政送交的，应视作在付邮后第三个工作日已经送达； 经传真或者电子邮件发送的，应视作在发出时已经送达。2.双方联系方式如下： 甲方地址： 电子邮件地址： 传真： 乙方地址： 电子邮件地址： 传真：
甲乙双方均必须保证其上述联系方式真实。如有变更，须于变更之日起三日内以书面形式通知对方，否则对方按上述方式作出的通知即视为已送达。
十一、争议解决
凡因本协议引起的或与本协议有关的争议，双方应友好协商解决。协商不成时，双方均同意采用以下第（）种争议解决方式：
1.甲、乙双方均同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。2.甲、乙双方均同意向深圳国际仲裁院提起仲裁。
十一、其他事项
1.本协议自双方当事人签名、盖章之日起生效；本协议自生效之日起一年内有效，协议期满，经双方同意后可续约。/ 7
2.本协议经双方当事人协商一致，可以通过签署补充协议的形式对本协议予以变更、修改、补充，补充协议为本协议的有效组成部分。
3.本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
乙方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
二○一八年 7 / 7
月 日
第三篇：财务顾问协议
财务顾问协议
甲方： 法定代表人： 联系地址：
乙方：展图（上海）资产管理有限公司 法定代表人： 联系地址：
根据《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规之规定，甲方决定聘请乙方为财务顾问，乙方同意担任甲方的财务顾问。甲乙双方在平等、自愿、诚实信用的基础上，经友好协商一致，达成以下协议。
第一条服务内容
1、乙方为甲方的融资项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，协助甲方完成融资工作。
2、乙方协助甲方完成融资渠道各个环节的联络，联系出资方及项目衔接。
3、乙方向甲方提供融资方案建议，协助甲方确立最优化的融资方案。/ 7
4、在遵守国家法律、法规和有关政策的前提下，乙方为甲方提供市场咨询服务。
第二条服务方式
1、双方同意乙方通过电话、邮件、咨询报告等方式提供咨询服务之相关信息和咨询意见等。
2、双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办研讨会和双方会晤等交流方式。
第三条财务顾问的费用
1、财务顾问费用总额
本次融资项目的财务顾问费为¥
元（大写：）。
2、财务支付方式及支付时点
甲方在收到乙方所联系的放款单位的融资款的同时，将本次财务顾问费 一次性支付到乙方指定账户。
3、本条第1款所述费用包括甲方接受乙方在本协议项下提供的服务而应向乙方支付的增值税。
4、乙方为甲方开具增值税发票。
5、乙方指定账户的银行信息
开户银行：中国民生银行贵阳西南商贸城支行 开户单位名称：展图（上海）资产管理有限公司 / 7
开户账号：697638763
第四条服务期限
1、乙方服务期限自本协议生效之日起开始计算，至甲方融资款项到账并向乙方支付全部财务顾问费后终止。
2、甲、乙双方任何一方提出，经双方协商一致后，本协议可提前终止。
第五条甲方的责任和义务
1、按双方协议及时向乙方支付财务顾问费。
2、承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方特别是乙方同行业金融机构提供或披露乙方提交给甲方的工作成果及相关的文件与材料。
3、乙方提供的任何建议、方案或其他信息仅供甲方参考，甲方应根据乙方提供的建议、方案或其他信息独立判断并自主做出决策，并承担由此产生的法律后果。
第六条乙方的责任和义务
1、乙方保证按照本协议的规定全面、及时地履行本协议，并将尽最大努力维护甲方的利益。
2、承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供或披露甲方提交乙方使用的材料与文件，但有权部门依法查阅或取得有/ 7
关资料除外。
3、乙方应严格认真履行本协议项下的各项义务，谨慎提供建议、方案或信息，但考虑到财务顾问服务的特殊性，乙方不能也不应保证所提供全部信息、建议的完整性与准确性。乙方对于甲方由于使用乙方所提供信息、建议而可能遭受的损失不承担责任。
第七条反商业贿赂条款
甲乙双方一致同意遵守如下反商业贿赂条款：
1、甲乙双方都清楚并愿意严格遵守中华人民共和国反商业贿赂的法律规定，双方都清楚任何形式的贿赂和贪渎行为都将触犯法律，并将受到法律的严惩。
2、甲方或乙方均不得向对方或对方经办人或其他相关人员索要、收受、提供、给予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等，但如该等利益属于行业惯例或通常做法，则须在合同中明示。
3、乙方严格禁止乙方经办人员的任何商业贿赂行为。乙方经办人发生本条第二款所列示的任何一种行为，都是违反乙方公司制度的行为，都将受到乙方公司制度和国家法律的惩处。
4、乙方郑重提示：乙方反对甲方或甲方经办人员为了本合同之目的与本合同以外的任何第三方发生本条款第二条所列示的任何一种行为，该等行为都是违反国家法律的行为，并将受到国家法律的惩处。/ 7
5、如因一方或一方经办人违反上述第二款、第三款、第四款之规定，给对方造成损失的，应承担损害赔偿责任。
6、本条所称“其他相关人员”是指甲乙方经办人以外的与合同有直接或间接利益关系的人员，包括但不仅限于合同经办人的亲友。
第八条通知
1、依照本协议要求任何一方发出的通知或其它联系应以中文书写，通知可以专人递交，或以挂号信件、或以公认的快递服务或图文传真发送到另一方。
2、甲方的联络方式： 地址： 电话：
具体联络人姓名： 乙方的联络方式： 地址： 电话：
具体联络人姓名：
本协议项下司法文书的送达地址亦为上述地址，该地址可以用于收取各类司法文书，按照上述地址送达的，视为签收，如受送达人拒收的，不影响送达的效力。
3、通知视为有效送达的日期应按下述方法确定： ①专人递交的通知在专人交到之日视为送达； / 7
②以挂号信件或特快专递形式发出的，发出后第三日视为送达。③以图文传真发送的通知，以发件方发送后打印出得发送确认单所示时间视为送达。
4、一方如需变更约定送达地址，应提前10日以书面形式告知对方，未约定变更的，原约定地址仍为有效送达地址，因迟延通知而造成的损失，由迟延通知方承担责任。
第九条协议效力与违约责任
1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。
2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。
3、本协议履行过程中如发生争议，由双方协商解决。协商不成的，任何一方可将争议提交乙方所在地人民法院通过诉讼解决。
4、本协议未尽事宜，经双方磋商后可另立补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
5、本协议经双方加盖公章或合同专用章后生效。
6、本协议一式两份，双方各执一份，每份具有同等法律效力。乙方已采取合理方式提请甲方注意本协议项下免除或限制其责任的条款，并按甲方要求对有关条款予以充分说明；甲乙双方对本协议所有条款内容的理解不存在异议。/ 7
（以下无正文）
（本页无正文，用于本《财务顾问协议》盖章）
甲方： 法定代表人： 日期：
乙方： 法定代表人： 日期：/ 7
第四篇：财务顾问协议
财务顾问协议
甲
方： 地
址： 法人代表：
乙
方：11111111投资管理有限公司 地
址： 法人代表：
根据《中华人民共和国公司法》有关法律、法规的规定，甲方决定在企业内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议：
一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用
乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。(一)日常咨询服务 服务内容
1、政策法规咨询：乙方利用本企业自身的专业优势，为甲方的内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。
2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询。① 为甲方制定企业内部财务管理制度；
② 为甲方设计企业内部财务管理体制，财务组织体系； ③ 帮助甲方招聘、培训、考核财务人员； ④ 对乙方的记帐、报帐等工作给于指导； 财务顾问费用
乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币
后
日内一次性支付。(二)专项顾问服务 服务内容
1、财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；财务指标预测和敏感性分析；资本运营和经营管理情况分析。
2、独立财务顾问报告：为甲方关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。
3、直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。
(1)企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案。(2)项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，参与商务谈判。
4、企业重组顾问：为企业股分制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务。
5、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助
万元整。在本协议签定企业进行资本运作和投资理财。
6、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。服务方式
专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。财务顾问费用
甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。
二、双方的责任和义务(一)甲方的责任
1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。
2、向乙方提供有关资产重组、资产管理和融资等运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。
3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。
4、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件。(三)乙方的义务
1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。
2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。
3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作。
4、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料与文件。
三、协议的效力与违约责任
1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。
2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。
3、本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。
4、本协议自双方签字盖章，乙方收到日常财务咨询费之日起生效。
5、本协议有效期
年。
甲方：
乙方：
法
人
代表：
法人代表：
****年**月**日
****年**月**日
第五篇：财务顾问协议
财务顾问服务协议
编号：
协议签订日期：
协议签订地点：
甲 方： 法定地址：
法人代表： 邮政编码： 电 话： 传 真：
乙 方： 法定地址：
主 要 负 责 人： 邮政编码： 电 话： 传 真：
（下称甲方）因（下称本事宜），特聘请（下称乙方）担任□常年财务顾问□专项财务顾问（请根据业务实际内容在“□”上打“√”进行选择）。甲乙双方在平等互利、协商一致的基础上，订立如下条款，以兹共同遵守。
第一条 乙方为甲方提供财物顾问服务的范围
在符合相关法律、法规的前提下，乙方可为甲方提供的财务顾问服务包含且不限于经济金融及行业信息咨询、财务分析与诊断、银行常规产品的综合服务、债务重组、银团贷款、资产管理、结构融资（包括资产证券化、低成本结构融资安排等）和战略咨询等各类产品与服务。乙方根据甲方提出的问题和需求，基于对甲方经营基本面的分析 和判断，为甲方提供有针对性的服务，服务形式包括且不限于邮件资讯、电话交流、专家研讨、现场辅导、书面建议方案、协助完成融资等。其中若涉及融资需求，乙方将根据甲方的经营状况、发展阶段和具备的条件与甲方商讨设计合适可行的融资方案，包括且不限于同业授信、资金拆借、同业借款、同业代付、资产受让、资产转让、银团贷款、理财融资和信托融资等。
乙方接受甲方委托，担任甲方财务顾问服务，并保证指派人员为甲方提供以下第 项（可单选或多选）财务顾问服务，其中第（一）至
（六）项为常年财务顾问服务，第（七）至
（十四）项为专项财务顾问服务：
（一）政策法规咨询：乙方在其专业领域内为甲方资本运营提供相关的经济金融法律、法规、政策咨询服务，帮助甲方正确理解与运用。
（二）现金管理咨询：根据甲方的现金流特点，为甲方设计个性化现金管理解决方案，提高甲方的资金使用综合效益。
（三）资金理财咨询：为甲方提高闲臵资金效益提供理财方案、建议和产品。
（四）投融资咨询：当甲方进行项目投资与重大资金运用时，或者甲方直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。
（五）产业行业信息咨询：提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告。
（六）经济金融信息咨询：提供国内外最新的经济金融动态信息，以及相关研究分析资料。
（七）债务重组财务顾问。指为协助甲方降低融资成本、优化融 资结构、简化融资方式而提供的包括债务结构分析、重组方案设计、融资工具创新和组合运用等服务；
（八）资产管理财务顾问。指针对甲方特定需求涉及债券、股票、基金、理财、信托产品组合、探索设计风险投资或私募股权投资等直接投资产品、设计专户理财方案等；
（九）银团贷款财务顾问。包括确定银团筹组目标、设计银团融资方案、起草《信息备忘录》与《银团贷款条件清单》、拟定贷款条件和融资结构、安排银团路演、落实银团筹组等；
（十）项目融资财务顾问。包括现金流预测、融资方案设计、资本结构安排、撰写或参与起草项目文件、融资风险分析等；
（十一）结构融资财务顾问。包括设计资产证券化产品、设计理财、信托结构融资方案、协助甲方通过各种合法形式筹集资金；
（十二）战略咨询顾问。指提供管理、决策、市场、预测等领域的咨询服务，一般包括战略诊断、总体战略规划、组织与职能战略规划、运营战略规划、清算系统规划和搭建、等方面；
（十三）政府财务顾问。提供包括政府招商引资、地方基础设施项目融资、地方特色产业整合、区域性金融资源重组整合、国企改革等项目的顾问服务。
（十四）最新产品信息：提供最新金融产品的信息和分析。
（十五）其他：双方协商的其他财务顾问服务。第二条 财务顾问服务期限 年 月 日至 年 月 日 □一次性
□阶段性（每周、每月、每季、每年）第三条 财务顾问费及支付办法 乙方因其提供本协议第一条所约定的财务顾问服务而向甲方收取□常年财务顾问费人民币 元□专项财务顾问费人民币 元（请根据业务实际内容在“□”上打“√”进行选择）。
支付方式（请根据实际情况在“□”上打“√”进行选择）： □一次性支付，甲方应于 年 月 日划入乙方在本协议中指定的下述账户；
□分期支付：第一笔 元于 年 月 日收取；
第二笔 元于 年 月 日收取。
户名： 账号： 开户行： 第四条 甲方的责任与义务
（二）甲方有义务及时按本协议第三条之规定向乙方支付相关财务顾问费。
（三）甲方应真实、全面、及时地向乙方提供与委托事项相关的文件资料，并对其合法性、真实性、完整性和准确性负责。若由于甲方向乙方提供资料不合法、不真实、不完整或不准确引起的相关责任，由甲方自行承担。
（四）甲方不得向乙方提供任何虚假、有误导或重大遗漏的信息和资料。
（五）甲方应保证专人与乙方联系，并予以合作。
（六）甲方承诺，任何由乙方为完成本协议的工作所提供的口头或书面意见、分析资料及文件仅供甲方使用，除法律法规强制要求披露的情形外，在未获得乙方书面同意之前，不得向任何第三者透露、引用、复印、摘要、记述或提供该等资料。本保密条款持续有效，不 因本协议的解除或终止而失效。
（七）甲方应保障乙方为履行本协议所需的其他具体条件。第五条 乙方的责任与义务
（一）本协议生效后，乙方应按照相关约定为甲方提供财务顾问服务。
（二）乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德，为甲方勤勉、客观、审慎地提供财务顾问服务。
（三）乙方承诺，任何由甲方为完成本协议内容向乙方提供的与甲方直接关联且回应甲方特定化需求的任何资料、文件及口头意见，未经甲方许可，不得用作任何其他用途及向任何第三者透露、引用、复印、摘要、记述或提供该等资料。在未得到甲方书面同意以前，不得披露从甲方获得的任何保密信息。但乙方向甲方提供服务过程中，乙方出于工作的需要，可能与甲方或乙方聘请的其他与该项目有关的机构或人员交换信息的情况和法律法规另有规定的情况除外。
第六条 财务顾问服务的签收确认
甲方在接受乙方提供的财务顾问服务后，应于协议到期日当日或按不同服务阶段向乙方出具《财务顾问服务签收函》，对乙方提供的服务进行确认。
第七条 违约责任
（一）若因甲方延误提供资料或未能按乙方建议组织实施等甲方原因延误财务顾问工作或影响项目实施效果，乙方不承担任何法律责任，并不返还已收取的财务顾问费。
（二）若由于乙方原因导致有关工作未能按期完成，则甲方有权要求乙方进行延期工作。
（三）本协议生效后、财务顾问费交纳前，甲方未经乙方同意另 行委托第三方担任财务顾问或单方解除本协议的，无论乙方是否已提供顾问服务，甲方均应承担违约责任，违约金数额为本协议约定的乙方应当向甲方支付的财务顾问费金额。
第八条 争议解决
协议甲乙双方因本协议或与本协议相关的任何争议或纠纷，双方应协商解决，协商不成的，任何一方有权采取以下第 种方式解决。
壹□向乙方所在地人民法院提起诉讼。贰□向 仲裁委员会提起仲裁。
叁□向中国国际经济贸易仲裁委员会 分会申请依其届时有效的金融争议仲裁规则仲裁。
第九条 本协议自甲乙双方授权代表签字并加盖公章之日起生效，有效期一年（但在此期间形成的债权债务关系不受有效期届满的影响）。未经甲乙双方书面认可，任何一方不得单方面修改、变更本协议。
第十条 本协议一式贰份，双方各持两份，具有同等法律效力。第十一条 本协议附件为本协议有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。
甲、乙双方在以下恰当位臵签字确认上述条款，并加盖公章。（本页无正文，为签字页）
甲方：（盖章）
法定代表人（或授权代表)签字： 协议签署日期： 年 月 日
乙方：（盖章）
法定代表人(或授权代表)签字：协议签署日期： 年 月
日
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