第一篇：最新贷款反欺诈管理规定——通付盾科技公司提供
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欺诈案件管理办法
第一章 总则
第一条 为了更好地做好贷款欺诈案件管理工作，促进和保障我公司**业务的健康发展，根据管理办法及相关规定，特制定本管理办法。
第二条 发现发生恶性案件或突发案件时，应及时向上级详细报告案情。同时，应及时与公检、法部门联系，互通情况，密切配合，严厉打击犯罪分子。
第三条 对冒用他人名义、欺诈、内外勾结和内部作案等贷款诈骗行为的有关案件要上报信保事业部风险控制部。案件严重者，要及时向公司合规部部等职能部门报告。同时尽快查清案情，追收欠款，如必要应配合公、检、法机关进行法律诉讼及刑事责任追究。对已发生案件应建立健全的档案材料，并专档保管。
第四条 风险控制部必须成立专职部门负责处理每天电催、外访、核保、电话客服、全辖分支机构、全辖网点营业部及其他途径来源的案件或其他可疑信息，进行具体的调查、取证分析，拟定催收计划，实施追索。事后及时反馈案件来源部门和授权管理部，对案件要进行认真分析，找到关键的风险点，提出具体防范措施。案件整理归档后，定期向授信管理部负责人报告案件情况。
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第二章 管理基本原则
第五条 基本原则是在保证严谨的案件审核分工前提下，尽量使案件的调查、取证、处理、案件传递与管理、风险总结与反馈及整改措施等工作高效率、整个案件管理工作的流程扁平化。
第三章 职能部门及辅助设备
第六条 我部欺诈管理案件管理应有专设职能部门，目前由风险控制部成立专门的部室行使此职能，人员设置原则上按案件的内外部分类来配置，以处理不同类型的案件，辅助设备包括：专门的电话、传真机及专用电子信箱。电话应由来电显示、接听均录音等功能，传真及电子邮箱应为处理贷款欺诈案件专用并对全辖公布。欺诈案件的传递及结果反馈以电子邮件为主（必须加回执）、传真机为辅。
第四章 贷款欺诈案件的种类及特征
第七条 外部案件
（一）骗贷案件
1、定义：不法分子利用窃取或伪造的贷款资料，骗取银行或金融机构贷款资金的案件。
2、案件主要特征：
（1）以他人的身份证资料贷款。（冒用）
通付盾反欺诈 联系电话：4008318116 北京通付盾科技有限公司 联系电话：4008318116（2）以其他单位的营业执照资料贷款。（公司贷款）（3）以虚假、伪造的资料及证明文件贷款。（4）非法贷款中介公司代办。
3、案件的一般表现形式
（1）个人申请资料中，有伪造的身份证明、单位证明的情况。（2）个人申请资料中，有伪造的身份证明、涂改、拼贴的情况。（3）资信调查中发现实际情况和申请资料明显不符，特别是所留办宅电的地址与申请的地址资料不符。
（4）公司申请资料中，有伪造营业执照、公章、资产负债表等资料的情况。
（5）打单位电话，接电人称不认识或根本就无此人。
（6）打单位电话从来找不到申请人，单位对申请人情况不了解。第八条 内部案件
（一）定义：公司内部工作人员利用工作之便，利用公司管理的漏洞作案，或勾结机构外不法分子共同作案。
（二）案件的主要特征
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1、内外勾结，超出权限增加额度或修改删除授权记录；
2、通过更改电脑中客户资料进行诈骗；
3、向不法分子提供有效资料，电脑程序资料。
（三）案件的一般表现形式
1、内部审批人员超出权限增加贷款申请人贷款额度的违规操作；
2、修改电脑中客户工作及收入等证明文件信息制造虚假的申贷资料进行诈骗；
3、内部人员向不法分子提供公司已贷款客户有效资料或电脑程序资料实施诈骗。
4、营销人员协助客户伪造虚假的贷款申请资料取得贷款的行为。
第五章 欺诈案件处理流程
第九条 流程图见附件。第十条 案件上报
（一）欺诈案件预警的途径包括：电话催收、外访作业、信贷审批、电话客服中心、全辖各营业部。
（二）不同途径所发现案件的上报。
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1、电话催收、信贷审批、外访作业、我司全辖区各网点发现可疑情况，立即通过现有系统上报到欺诈调查组，具体流程参考欺诈案件上报流程。
2、电话客服中心发现可疑案件情况，立即通过邮件形式将可疑案件发送到风险控制部邮箱。
3、紧急情况下上述途径可直接电话与风险控制部催收室职能部门联系。
第十二条 风险控制部专职部门调查取证
（一）上报案件处理的时间规定。
1、对上报的可疑案件，欺诈调查应在3个工作日内完成调查并出具相应的调查结果，并反馈调查结果，如案情复杂，可适当延长案件调查期限。
（二）报案件的调查处理
1、上报可疑情况的评估与分类
风险控制部专职部门对上报可疑情况进行评估，以区分案件和非案件。对于非案件可将评估情况反馈。案件则按相应程序处理。再根据第二部分：案件的分类及特征，将案件细分为具体外部案件与内部案件。
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2、案件的调查取证。
（1）根据我部电脑资料、申请表资料、上报的案件情况立即开始调查取证据，整个工作过程要求做好详细明确书面记录，取证调用的相关资料必须复印，调查电话（接、听电话必须带录音功能）应记录详细的时间及主要内容已备调用。
（2）外部案件的调查取证。根据外部案件的具体分类，采用不同的调查方式。
（3）内部案件的调查取证。根据内部案件的发生部门性质的差异，进行相关调查。
第十三条 调查结果的上报
（一）外部案件的上报
外部案件在调查结果明确以后，将调查结果上报至风险控制部领导审核，并对确认确认欺诈账户选择合适的催收方式。
（1）提前介入催收。对于目前贷款状态正常的客户提前介入催收，要求客户提前结清；
（2）委托OCA催收。对于已经逾期的客户继续催收，要求客户提前结清，如客户多次催收后仍未还款的或客户长时间联系方式失效，提交OCA公司催收；
通付盾反欺诈 联系电话：4008318116 北京通付盾科技有限公司 联系电话：4008318116（3）司法诉讼。对于情节严重、涉案金额较大（2万元以上），在报请风险控制部领导同意后，向公安机关报案或向人民法院起诉。
（二）内部案件的上报处理
1、内部案件在调查结果明确以后，将调查结果报请风险控制部负责人同意后，上报合规审计部处理，情节极其严重的还须报人力资源部进行相关处理。
第十四条 调查材料的整理及分类归档
（一）调查材料的整理
（1）向公安部门报案的案件，在公安部门结案后，材料按如下顺序整理：投保单（深圳地区：贷款申请表）及贷款附属资料、催收记录、还款记录、公安部门的立案回执、结案报告。如提出公诉的还须附上法院的判决书和执行文件。
（2）到法院起诉的案件，在法院判决、执行完毕后。材料按如下顺序整理：《贷款欺诈案件内部立案表》、投保单（深圳地区：贷款申请表）及贷款附属资料、催收记录、还款记录、起诉书、判决公告、调解书、判决公告、法院的判决书、执行文件。
（二）调查材料的分类归档
所有案件材料由案件调查部门统一归档。
通付盾反欺诈 联系电话：4008318116 北京通付盾科技有限公司 联系电话：4008318116 第十五条 案件风险点分析及改进措施的反馈实施
（一）案件风险分析
在欺诈案件整理归档工作完成后，案件管理部门必须对每个案件的情况具体分析，找出风险点所在，形成书面的具体改进措施。
（二）案件处理与改进措施的反馈与实施
1、案件处理完毕后，应通过电子邮件及时向案件上报部门反馈处理结果，电邮加回执。
2、风险控制部门将具体改进措施评估后，经过风险控制部领导审批后，转风险涉及部门实施。
第十六条 风险授信政策的调整
案件管理部门应定期对不同地区单位时间内发生的欺诈案件进行定量分析和定性分析，找到欺诈风险发生的规律，及不同地区同一类案件的共同点和代表性。并以此作为我司信用保证保险业务风险政策调整的依据之一。
第六章 黑名单上传
第十七条 在案件最终调查结果出来后，案件管理部门应根据案件的实际情况，整理出欺诈客户资料，及时交相关部门上传公司黑名单系统，防止欺诈风险进一步扩大。欺诈客户资料包括：姓名、身份通付盾反欺诈 联系电话：4008318116 北京通付盾科技有限公司 联系电话：4008318116 证明的种类与号码、投保单（贷款申请表）单位名称、单位地址、住址及相关的电话和手机号码。如内部案件销售员问题，同时需要将该销售员录入黑名单。
第七章 附则
第十八条 本管理办法自XX日开始实施。
第十九条 本管理办法有XX制定，具有最终解释权。
通付盾反欺诈 联系电话：4008318116 北京通付盾科技有限公司 联系电话：4008318116 10 附件一 贷款欺诈案件处理作业流程图
核保部人事部电话催收调查取证客服中心外访作业授信管理部专室内部案件授信政策室负责人外部案件风险控制部负责人合规审计部全辖分支机构公安经侦人民法院全辖网点授信管理部的情况反馈及改进措施综合部授信政策授信管理部归档中国银联信息上传最终结果
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第二篇：电业公司反违章管理规定
电业公司反违章管理规定
1总则
1.1为了加强总公司安全生产管理,使反违章工作达到规范化、制度化、标准化，特制定本办法。
1.2反违章是总公司全员性工作，必须做到层层抓、层层保。个人保班组(站所)，班组(站所)保车间(科室)、车间(科室)保总公司。管理干部和职工要实行“双向”监督。
1.3反违章工作要做到“管理、伦理、法理”三管齐下，要克服以罚代管和只管不罚。要加强安全教育，提高职工的安全意识和“三不伤害”的能力。
1.4反违章工作要做到有章可循、有人负责、重奖重罚。(安全管理交流-www.xiexiebang.com)
1.5反违章是安全生产管理的一项重要内容，是有效的反事故措施，是一项长期的、艰苦的工作。因此，总公司成立反违章领导小组，负责总公司反违章的组织领导工作。
1.6总公司反违章领导小组成员由安全监察部、生技部、发展策划部、工会、营销部、乡镇电管部、实业公司、信息通讯中心、计量中心、客户中心、热电厂、电力安装公司、热力安装公司、电力器材公司、运输公司、保安公司的主要负责人组成，由总经理任组长，分管副总经理任副组长。
1.7各单位都要成立以行政一把手任组长的反违章领导小组，负责本单位反违章的组织领导工作。小组成员可由安全员、设备分管人员、综合管理人员等组成。
1.8本办法依据鲁电集团安监【2009】137号《山东电力集团公司反违章管理办法》而制定，如与上级有关文件、规定相抵触，以上级文件、规定为准。
1.9总公司反违章领导小组的职责：
(1)负责组织制定反违章管理规定和奖惩办法;
(2)协调解决消除装置性违章需用的人、财、物;
(3)协调解决反违章工作中出现的问题;
(4)检查生产车间、班组反违章工作开展情况，总结经验，提出改进管理的措施;
(5)定期或不定期组织检查和复查;
(6)讨论反违章工作的重大奖惩事项;
(7)监督各级生产管理干部，杜绝作业性违章、指挥性违章、管理性违章。
1.10总公司反违章领导小组的办事机构设在公司安全监察部。
1.11在执行本办法对责任人实施考核奖惩的同时，可以按照总公司《员工奖惩规定》、《安全生产奖惩规定》、《经济责任制考核细则》和业绩考核责任书等相关规定对责任人及责任人所在单位实施考核奖惩。
1.12本办法解释权归总公司安全监察部。
2违章的分类、查处与管理原则
2.1违章的分类
2.1.1从生产活动组织与事故直接原因角度判定，违章现象分为四类：作业性违章、装置性违章、指挥性违章、管理性违章。
2.1.2从违章者本人的安全技术素质与思想、心理、习惯等角度，违章可分为偶然性违章和习惯性违章。
偶然性违章主要是由于缺乏安全技术知识或心理、身体、客观环境的意外诱发所致，习惯性违章则是固守旧的不良作业传统和工作习惯违犯安全工作规程的工作状况。
2.2违章的查处与管理的主要原则
2.2.1对发现的各类违章，都要按教育、曝光、处罚、整改四个步骤进行处理，按“四不放过”的原则进行分析，找出原因，分清责任，提出并落实防范措施。
2.2.2总公司和各单位都要设立违章曝光栏，公布对违章者处罚决定，并在决定中说明所违反规程的条款。
(1)违章曝光栏的位置应设在总公司安全监管信息平台、单位每个职工都能看到的地方;
(2)违章者的姓名和处罚决定应书面公布。
2.2.3作业性违章的责任者是违章者本人;装置性违章的责任者主要是技术人员、设备主人或其直接领导。有了措施，领导不予以安排，产生的装置性违章就演变成指挥性违章。指挥性违章的责任者是违章指挥者本人，但作为下属，明知是违章指挥而不抵制也负同等的责任，如因受知识面、信息量的影响而未抵制，按偶然性违章处罚。
3反作业性违章
3.1作业性违章定义：指在电力工程设计、施工、生产过程中，不遵守国家、行业、集团公司、总公司所颁发的各项规定、制度和反事故措施，违反保证安全的各项规定、制度及措施的一切不安全行为。
3.2反作业性违章工作要求
3.2.1各级领导要树立“爱护职工、保护职工”的观念，教育职工正确认识作业性违章的危害性，提高职工遵章守纪的自觉性。
3.2.1.1加强正反两方面的安全教育，通过各种有效的宣传形式如举办安全讲座、安全演讲比赛、安全知识竞赛等进行正面教育，同时采用事故案例、违章者的现身说法等进行生动形象的安全教育，使职工认清违章一害自己、二害家庭、三害集体，提高职工的安全意识。
3.2.1.2经常发动职工揭、摆、查，自下而上地指出作业性违章的各种表现。
3.2.1.3各级领导和管理人员要了解掌握下列作业性违章者的心理状态，及时进行教育和监督：
(1)不信规程信经验，认为违反安全规程也不会造成事故;
(2)口头上承认安全规程重要,但无人监护时，往往随意作业;
(3)图省力和方便、怕麻烦，沿袭旧的不良习惯，导致自觉不自觉违反安全规程;
(4)因赶工期，贪图省力，盲目赶工，导致忘记安全，自觉不自觉地违反安全规程;
(5)长时间不良的习惯做法，导致不适应安全规程的约束而时常违反安全规程。
(6)事先准备不充分，仓促作业而偶然违反安全规程;
(7)因配合不协调，交代不清，作业者想当然而造成偶然违反安全规程;
(8)因作业前情绪不好或注意力不集中，一时疏忽而违反安全规程;
(9)因气候影响，而一时图省力，抢速度违反安全规程。
(10)作业者素质不高,不了解安全规程,不具备相应的安全技术知识，自我防护能力不强,不自觉地违反安全规程;
(11)工作负责人违反安全规定直接参加工作班作业;
(12)设计人员在工程设计中不认真落实上级和总公司有关规定以及反事故措施要求;
(13)工程设计资料收集不全，致使工程设计有缺陷，不能满足安全生产要求。
3.2.2完善安全规章，做到有章可循。
(1)各单位(车间)、班组应按违章的定义，结合实际，制定出作业性违章的范例和表现;
(2)组织职工学习作业性违章范例和表现,并纳入每年安规考试内容。
3.2.3反作业性违章，要实行分层负责，分层考核，一层保一层，一层考核一层，每一层都有人负责。
3.2.3.1工作负责人(小组负责人)、施工班组(小队)负责人、安全员、操作监护人、设计和调试负责人负责对作业人员、操作人员违章的查禁和考核;如被他人发现作业人员、操作人员的违章行为，同时考核工地(施工)负责人、操作监护人;
3.2.3.2班组长负责对班组人员违章的查禁和考核;如被他人发现一个工作地点有两个及以上人员违章或一天内有两个工作地点有违章现象，同时考核班组长;
3.2.3.3车间主任(副主任、书记)、安全员、专工对本车间的违章进行查禁和考核，每天应对生产、检修、施工现场进行监督检查，并对班组长进行考核;
3.2.3.4安全监察部、生技部领导和专工应经常深入现场，对作业性违章进行监督检查并考核。
3.2.4各级人员发现作业性违章，必须立即制止，对严重违章者都有权停止其工作，并报告有关领导处理。
3.2.5安监人员要把反作业性违章中的习惯性违章作为日常安全监察的重要内容，坚持常抓不懈，并监督各级领导实施反违章分层负责、分层考核，各个层次均要建立违章记录，对发现的违章进行登记。
3.3考核奖惩
3.3.1惩处
3.3.1.1对作业性违章，安全监察部每查处一起，对违章责任人处以200元罚款;对工作负责人或监护人、违章责任人所在单位负责人处以100元罚款。各单位自行查处的违章，根据本单位二级考核办法进行考核。安全监察部未查处，而被其他单位查处的，每起扣安全监察部200元。
3.3.1.2把违章的内容、处罚情况记入违章档案。
3.3.2奖励
3.3.2.1发现和制止作业性违章，避免了重大设备事故和人身事故发生者，由部门、车间提名，报反违章领导小组办公室审核，给予200元及以上奖励。
3.3.2.2主要生产部门、车间、班组认真执行反作业性违章措施，全年没有发生违章现象，经反违章领导小组办公室提名，总公司给予通报表扬和奖励。
3.3.2.3总公司每年组织一次反作业性违章优秀部门、车间、班组评比，并给予优秀部门、车间、班组表彰奖励。
4反装置性违章
4.1装置性违章定义：指工作现场的环境、设备、设施及工器具不符合国家、行业、集团公司、总公司有关规定及反事故措施和保证人身安全的各项规定及技术措施的要求，不能保证人身和设备安全的一切不安全状态。
4.1.1安全防护装置不全，有缺陷或不符合规程规定;
4.1.2安全标志、设备标志不全，不清晰或不符合规定;
4.1.3作业现场不能保证满足规程规定的安全距离;
4.1.4生产、施工现场的安全措施不全或不符合规程规定;
4.1.5生产、施工现场环境不良;
4.1.6施工机具、设备、工器具、脚手架结构不符合安全要求或强度不够;
4.1.7安全防护用品、用具配置不全，数量不足，质量不良;
4.1.8易燃、易爆区、重点防火区防火设施不全或措施不符合规程要求;
4.1.9易燃易爆物品存放位置、地点、环境不符合安全规定;
4.1.10设备在非安全状态下运行。
4.2反装置性违章工作要求
4.2.1各级技术人员根据其安全职责及有关规范标准，制定出各种工作的安全措施和劳动保护技术措施，使反装置性违章有章可循。安监人员严格按规范标准和技术、安全措施进行监督检查。
4.2.2反装置性违章要实行全过程管理，在设计、施工、验收等阶段严格把关，杜绝新的装置性违章。
4.2.2.1保证国家、行业、集团公司、总公司颁发的技术规程、技术规范、安全规程、反事故技术措施在设计、施工过程中贯彻执行。
下列装置、设施、措施等应符合专业设计、技术规程和反事故技术措施要求：
电气防误闭锁装置;防止锅炉、压力容器爆炸措施;电缆防火、阻燃措施;油系统、油区等防爆防火和消防措施;输煤系统、防火措施;防触电、倒杆倒塔、高处坠落和机械损伤等措施;防酸碱腐蚀和六氟化硫防毒措施;防噪音、高温措施;现场安全防护设施;输配电线路防污闪和防护通道;低压线路拉线加装绝缘子、低压刀闸或高压跌落开关熔丝选择;农村配电变压器装设漏电保护器;农村用电设施。
4.2.2.2各级施工、调试单位必须严格按设计图纸、技术规范、工艺规范组织和进行施工调试;设计与现场实际或最新规程不符的要及时变更设计。
4.2.2.3安监人员对建设项目中防止人身、误操作、火灾和重大设备损坏事故等措施的实施情况进行监察，并参加验收工作。
4.2.3查禁装置性违章是各级专业技术人员、设备主人和安监人员的安全职责，是深入现场巡回检查的一项重要内容。
4.2.3.1专业技术人员、设备主人主要检查设备的状态、安全技术措施是否得到正确执行，包括安全防护设施，作业场所环境、施工工器具和设备、脚手架等是否满足了安全技术措施的要求。
4.2.3.2各级安监人员主要履行监督职责，检查有无相应的安全技术措施，检查有关专业技术人员、设备主人是否履行了职责，检查现场安全措施、安全防护用品、安全工器具、作业场所环境等是否符合规程要求。
4.2.4由生技部牵头、安全监察部监督，并参加定期或不定期的对装置性违章进行监督性检查，一般每季不少于一次。
4.3装置性违章的消除
4.3.1危及人身、设备安全的装置性违章，责任部门或单位接到通知后，立即组织消除。
4.3.2一般性装置性违章由生技部在月度计划中安排消除。
4.3.3需要花费较大财力、物力或需要变更设备布置的装置性违章，列入计划消除。
4.3.4特殊条件下，不能满足规程要求的装置性违章，因设备结构、布置难以消除的，应采取以下措施：
(1)生技部提出装置性违章确实无法整改的技术论证分析报告，分管副总经理批准。
(2)针对存在的装置性违章制定相应的技术措施和管理措施，编入有关规程制度，把它列入危及人身、设备安全的“虎口”，措施报安全监察部备案。
4.4考核奖惩
4.4.1惩处
4.4.1.1反装置性违章主要考核对象是各级专业技术人员、设备主人及行政主管。安监人员既有考核的任务，同时也受上一级安监机构考核。
4.4.1.2装置性违章以单位自查为主。对新增的装置性违章按照总公司《经济责任制考核细则》规定考核;对各单位自己查出的装置性违章，按照本单位二级考核办法进行考核;各单位未排查出或没有登记的装置性违章被生产技术部或安全监察部发现的，按照总公司《经济责任制考核细则》规定考核。
4.4.2奖励
对发现和消除装置性违章，避免人身和重大设备事故的发生作出贡献者，由部门或单位提名，报公司反违章领导小组审核批准，给予200元及以上奖励。
反指挥性违章
5.1指挥挥性违章定义：各级领导直至工作票签发人、工作负责人、许可人、设计和施工负责人，违反国家、行业、集团公司、总公司技术规程、条例和保证人身安全的技术措施进行劳动组织与指挥的行为。
5.2指挥性违章的主要表现
5.2.1不按规定进行指挥
(1)不按照上级有关规定和总公司《各级生产管理人员到位工作规定》的工作到位制度进行指挥;
(2)指派不具备安全资格的人员上岗，不考虑工人的工种和技术登记进行分工;
(3)现场指挥不符合有关规定;
5.2.2该进行指挥的不指挥
(1)不能针对安全生产管理工作薄弱环节制定有关措施;
(2)对本单位各种违章现象不制止、不考核;
(3)对设备、设计存在的隐患不能及时指挥实施对应措施;
(4)职权范围内的工作不拍板、不指挥，等上级人员拿出工作意见。
5.2.3不该指挥的插手指挥
(1)职责范围不清，凭兴趣插手职责范围以外的工作;
(2)越权管理，代行下属人员的指挥权。
5.3反指挥性违章工作要求
5.3.1查禁指挥性违章的责任
5.3.1.1 查禁指挥性违章，安全生产保证体系与安全生产监察体系人人有责。
5.3.1.2各级领导发现下级违章指挥时必须立即制止。
5.3.1.3任何人接到违章指挥的命令时，必须抵制并报告本单位主要负责人，或越级上报分管领导和安全监察部门。
5.3.1.4安全监察部、工会等部门要经常搜集群众对违章指挥的反映并在公司反违章领导小组会上提出自己的意见并监督处罚的执行。
5.4考核奖惩
5.4.1惩处
5.4.1.2反指挥性违章既实行分层考核，也实行分系统考核。在安全生产保证体系内，上一级考核下一级，违章者记入上一级的违章考核档案。在安全生产监察体系内，以部门(单位)为单位考核。
5.4.1.3个人在一个月内发生两次及以上指挥性违章，应予以免职，安全监察部督办。
5.4.1.4指挥性违章，未构成事故的，对当事人和其所在单位处罚如下：
(1)总公司副总及以上领导人员罚款200元;
(2)生产管理部门负责人、专业技术人员罚款100元;
(3)各单位自己查处的指挥性违章，按照本单位二级考核细则进行处罚;对安全监察部现场查处的指挥性违章，扣罚责任单位每人100元。
(4)对安全监察部未查处的指挥性违章，而被其他部门(单位)查处的，扣罚安全监察部每人100元。
5.4.2奖励
5.4.2.1对制止或抵制违章指挥的人员，各单位应给予当事人高于被罚款人员2倍或以上数额的奖励。
5.4.2.2由于制止或抵制违章指挥而避免人身与重大设备事故者，由部门或单位提名，报公司反违章领导小组审核批准，给予200元及以上的奖励。
6反管理性违章
6.1管理性违章定义：从事电力设计、施工、物资、生产工作的各级行政、技术管理人员，不组织实施国家、行业、集团公司、总公司有关规定和反事故措施的行为。
6.2管理性违章的主要表现
6.2.1设计、订货、施工、生产规定、制度不健全
(1)不及时贯彻国家、行业、集团公司、总公司有关规定和反事故措施，不结合实际落实到设计、施工、生产工作中去。
(2)设备已投入运行，仍未制定有关运行、检修、维护规程制度。
6.2.2设计、定货、施工、生产规定不符合实际
(1)制定的“两措”计划不符合现场实际、不可操作或没能落实国网公司二十五项反措要求。
(2)制定的标准低于国家、行业、集团公司标准。
(3)设备变更后相应的规程、制度、资料未及时更改。
(4)没有更改设计而自行更改施工标准。
(5)更改设计、施工后未更改竣工图纸。
6.2.3工作中不按照规定、制度执行
(1)对违章不制止，不按照规定采取管理措施。
(2)不能综合利用安全性评价、危险点分析等方法，对本单位安全状况进行科学分析，找出薄弱性环节和隐患，及时采取防范措施。
(3)不能认真落实国家、行业、集团公司、总公司要求的例行工作。
(4)安全生产各种措施、计划资金不落实。
(5)违章使用临时工。
(6)不能及时公布有资格担任工作票签发人、工作负责人、工作许可人的人员名单。
6.3反管理性违章的工作要求
6.3.1总公司要建立以分管副总经理为首的生产技术管理体系，明确管理岗位工作标准和责任，定期检查每个岗位工作质量，及时查禁管理性违章。
6.3.2制定管理岗位的工作标准和管理制度，按标准要求安排管理工作，完善管理岗位的考核制度。
6.3.3安全监察部负责监督查禁管理性违章和考核。
6.4考核
6.4.1管理性违章考核对象是各级行政、技术管理人员。
6.4.2各生产单位、职能部门每查处一起管理性违章，应对违章责任单位每人处以100元罚款。
7常见典型违章事例
7.1作业性违章
7.1.1变电站内工作常见的作业性违章
(1)检修施工现场不戴安全帽，或安全帽佩戴不正确。
(2)电气设备检修或倒闸操作，不填写操作票或不执行监护制度。
(3)电气设备检修，不办理工作票。
(4)合接地刀闸或装设接地线前不按规定验电。
(5)倒闸操作不执行复诵制度，不核对设备名称、编号、位置状态等。
(6)装设的接地线不符合安规要求。
(7)工作人员擅自扩大工作范围或擅自增加工作任务。
(8)不按规定使用防误钥匙。
(9)一份操作票填写多个操作任务。
(10)进行操作前，不进行模拟操作。
(11)操作人、监护人未经仔细审核倒闸操作票就签字。
(12)工作没结束，负责人、许可人就提前在工作票终结栏内签名。
(13)工作票中所列人员与实际人员不符。
(14)设备区内搬动梯子、管子等长物，未放倒搬运。
(15)电气操作，不使用或使用不合格的绝缘工器具和电气工具。
(16)站内电气检修、试验等工作，工作地点未设置临时围栏或未悬挂警示标志。
(17)在带电设备附近，使用钢卷尺进行测量。
(18)在电缆沟、隧道、夹层内工作，不使用安全电压行灯照明。
(19)电气设备检修，工作人与带电体不能保持规定的安全距离。
(20)擅自拆除孔洞盖板、栏杆、隔离层或拆除上述设备明显标志并及时恢复。
(21)检修现场穿背心、汗衫、短裤、裙子、高跟鞋、拖鞋、凉鞋。
7.1.2 电力线路工作常见的作业性违章
7.1.2.1 电力线路作业性违章通用部分
(1)进入检修施工现场不戴安全帽，或安全帽佩戴不正确。
(2)高处作业人员不用绳索传送工具、材料，随手上下抛掷东西，或高处作业人员工具无防坠落措施。
(3)登杆作业前，未检查杆根、基础和拉线是否牢固。
(4)登杆塔前，未检查登高工具和设施。
(5)线路登杆不核对线路名称、杆号、色标。
(6)装设接地线前未按安规要求验电或接地线装设不符合安规要求。
(7)线路作业前，未在工作地段两端挂好接地线就开始工作。
(8)线路检修，约时停送电。
(9)电气操作，不使用或只用不合格的绝缘工具和电气工具。
(10)设备检修完毕，未办理工作票终结手续就恢复设备运行。
(11)在平行或同杆架设多通路线路上工作，无专人监护。
(12)工作负责人不按规定参加检修工作、不落实监护职责或不履行变更手续就离开工作现场。
(13)酒后作业。
(14)使用未定期试验合格的登高工具和绝缘工器具。
(15)高处作业不使用安全带或安全带未扎在牢固构件上。
(16)在带电设备附近，使用钢卷尺进行测量。
(17)检修现场穿背心、汗衫、短裤、凉鞋等。
(18)上树砍剪树木时，不使用安全带。
(19)电气设备检修，工作人员与带电体不能保持规定的安全距离。
(20)专责监护人兼做其他工作。
7.1.2.2 交通要道附近线路施工中常见的作业性违章
(1)施工地点两端未设双向警示标志。
(2)施工地点周围未装设临时围绳。
(3)施工地点未设专人监护。
7.1.3 起吊作业中常见的作业性违章
(1)不符合安全距离或无人监护在带电设备附近进行起吊作业。
(2)吊物捆扎、吊装方法不当。
(3)使用不合格的吊装用具。
(4)不执行起吊措施，设备超载运行，或偏拉斜吊吃力不均。
(5)起吊未经验收合格的预制构件。
(6)层面板、联系梁串起吊时，未采取可靠的安全措施。
(7)施工人员停留在吊臂下方。
(8)无可靠措施起吊易燃易爆物品或危险品。
7.1.4 低压工作中常见的作业性违章
(1)私拉乱接低压电。
(2)私自解除漏电保护器或人为使保护器失去作用。
(3)不按期对剩余电流动作保护器进行测试。
(4)低压作业未使用低压工作票。
7.1.5 在热力或机械设备上工作常见的作业性违章
(1)在机械设备上工作，工作服袖口应扣而未扣。
(2)在锅炉、电气焊、转动机械上工作，应戴手套的工作不戴手套。
(3)现场工作，不按规定戴防护镜(如车工、焊工等)。
(4)工作中戴纱线手套从事打锤、机床加工等工作。
(5)临近高速旋转的设备，系长围巾或长头发。
(6)热力设备带压堵漏工作，不开工作票。
(7)擦试运转中机械的固定部分时，把抹布缠在手或手指上使用。
(8)转动机械设备检修完毕后，转动部分的防护装置未固定安装，就启动设备。
(9)在密闭容器内同时进行电焊及气焊工作。
7.2装置性违章
(1)使用的手持电动工具未装设漏电保护器或隔离变压器。
(2)现场低压设备开关、护盖不全，导电部分裸露。
(3)电器安全工具、绝缘工具未按规定进行定期试验。
(4)对地电压127V以上的电器设备及设施，未装设接地或接零保护。
(5)地线、零件的连接使用缠绕法，未采用焊接、压接或螺栓连接方法。
(6)高架吊车轨道，接零后未作重复接地。
(7)开关设备未使用双重编号。
(8)电气防误闭锁装置不齐全或不具备“五防功能”。
(9)线路杆基无编号名称。
(10)平行或同杆架设多回路无色标。
(11)配电台架、配电室缺少安全警告牌。
(12)照明外线对地距离不足。
(13)线路防护区内未按规定砍伐树木。
(14)电力设备拆除后，仍留有带电部分未处理。
(15)使用的脚手架不合格。
(16)高处危险作业下方未装设牢固的安全网。
(17)梯子端部无防滑装置，人字梯无限制开度的接绳。
(18)夜间高处作业照明不足。
(19)电杆的脚钉梯不全、不牢固。
(20)临时爬梯材质不符合要求，挂靠不牢。
(21)高层建筑物临空面没有临时栏杆。
(22)深沟、深坑四周无安全警戒线，夜间无警告红灯。
(23)厂房和其他生产场所吊装口四周无固定栏杆。
(24)登高工器具不合格或未定期试验。
(25)高处作业临空面未设防护栏杆和档脚板。
(26)设备、管道、孔洞无盖板或围栏。
(27)易燃易爆区、重点防火区消防器材配备不齐，不符合消防规程的要求，无警示标志。
(28)易燃易爆仓库之间的距离不满足防火规程的要求，无避雷措施。
(29)氧气瓶、乙炔瓶、氢气瓶及其他惰性气体瓶等，安全防护装置不全，未定期检验，未按规定进行标志。
(30)进入易燃易爆区的机动车辆无防火罩。
(31)油罐、油管道接地不良，接头渗漏油。
(32)消防水压力不足，未按规定设置消防水管及消防龙头。
(33)使用电动工具没有可靠接地。
(34)接地线接地极不符合规程要求。
(35)拉线没有安装防盗帽。
(36)低压线路拉线没有安装绝缘子。
(37)高压跌落开关用其他导线代替高压熔丝运行。
(38)没有加装防误闭锁装置的中性点接地刀闸、消弧线圈刀闸未加锁。
(39)易燃易爆库房安装非防爆灯具。
(40)110kV及以上变电站没有安装事故照明装置。
7.3后勤及多经单位常见的违章行为
(1)无证驾驶机动车;
(2)酒后驾驶机动车;
(3)驾驶员在车辆行驶中使用手机;
(4)骑摩托车不戴头盔;
(5)上下班驾驶车辆超速、超载;
(6)在充满易燃物的现场进行电气焊作业。
第三篇：热能·公司科技创新管理提效
科技创新管理提效
安源热能设备有限公司本着中煤科技总公司会议精神，本公司根据实际情况对科技创新管理提效方案有以下几点：
一、依靠科技进步，改造传统产业，为国有地方煤矿的发展探索出了一条高产高效的新路子。
公司已有近50年的开采历史，始建于1956年，改革开放以来，经过挖潜、革新、改造，年生产能力大幅度提高，进入90年代中期，资源枯竭、设备老化、人员多、负担重的问题逐渐暴露了出来，面对各种困难和压力，公司领导班子没有气馁，扎实认真地实践“发展是硬道理”、“科学技术是第一生产力”的科学论断，运用先进技术，改造传统产业，促进产业结构调整，走技术创新之路。先后上北京、赴甘肃、去山东，进行市场调查和项目考察，和拥有先进的煤科总院北京开采研究所建立了合作有关系。由北京开采所投资1100万元，公司投资2000万元，在下沟矿装备了一套综合机械化放项煤工作面，采用光面爆破、锚网支护、综合掘进等新技术，实现产量、效益翻番。矿井生产能力由45万吨提高到90万吨，工作面回采率由原来的56%提高到78.5%；吨煤直接成本降低到15.43元，比技改前减少16.31元，快煤率由原来的20%提高到40%；直接工效由原来的5.27吨/工提高到35.74吨/工，走上了高产高效的发展道路，2002年我们以投资925万元和煤科总院上海分院进行合作，迅速完成了下沟矿提升系统改造工程，矿井年产量又从90万吨提高到150万吨。这种模式被全国煤炭科技大会誉为“陕西彬县模式”并在全国煤炭行业予以推广。下沟矿被评为高产高效矿井，我公司也进入了全国煤炭企业100强。
二、狠抓基础管理工作，苦练内功，向管理要效益。
公司根据企业实际，采取有效措施，加强管理，苦练内功。一是夯基础，完善制度，确保安全生产。按照“四不放过”的原则，制定和完善了《安全管理责任制》、《质量达标准、安全创水平》管理细则、《一通三防管理细则》、《机电设备管理细则》等一系列规范制度和工作标准。采取总公司领导分包矿井、各部室包队、班队干部跟班、技术人员分片包干、安（瓦）检员24小时不离工作现场的管理措施。多年来未发生各类重大不安全事故。二是狠抓产品质量。我们始终树立牢固的质量意识和品牌意识，靠质量立牌、靠服务保牌、靠宣传树牌，实施品牌战略，争创名牌产品，制定质量目标，建立健全各级质量管理责任制。坚持日抽查、月化验。把质量与工资挂钩，严抓细管。创出了品牌，西安市环保局、省煤质检验中心把下沟煤列为准许进入西安市的三个用户之一，被省政府评为“重合同、守信用”单位。三是发挥财务资金的杠杆作用。总公司财务部每年初在综合分析、科学预测的基础上，作出财务资金预算，大到产量、销量、成本、税金、国家和行业的各项计提费用、利润目标、红利率，小到办公生活用品，细到单车单部电话，量化细化为100多项，全部纳入预算计划，压缩非生产性开支，集中资金办大事。有力的促进了企业稳定、快速、健康地向前发展。
三、深化企业内部改革，逐步建立企业动作新机制。
一是合理设置机构，改革内部管理模式。从总公司机关入手，根据生产经营管理的需要设立机构，使机关科室由原来的17个减少到8个，精减机关人员28名。二是大胆推行矿井模拟法人生产经营承包制，总公司与矿长签订内部模拟法人承包合同，实行责、权、利相统一的内部经营承包。三是改革人事劳动工资制度。各级管理干部、特殊岗位职工全部实行聘任制，矿部级干部经过股东职工代表大会民主测评、考核答辩、党政联度会议集体研究，择优聘用；各部室干事，各矿队科级干部，营销队正副队长、会计，供应组长、会计、库管员等都通过公开报名，现场答辩的方式，择优录用，由总公司劳资部统一发文任命。四是服务系统社会化。撤销了长期亏损的汽车队，把职工医院、食堂等服务单位逐步推向社会，走自主经营、自负盈亏的路子。
四、重视政治理论和业务技能培训，企业精神文明建设取得了实效。
公司党委、董事会始终把强化政治思想工作的着力点放在提高干部职工的整体素质上。一是坚持“1.4.7”政治学习不间断。二是强化技术业务培训。分别在下沟矿区和百子沟矿区建立了两所技术培训学校，进行全员培训。三是深入开展纪律作风教育、警示教育和“三讲”学习教育活动。四是充分利用广播、简报、墙报、黑板报等宣传媒体表扬先进事迹，营造良好的舆论氛围。
五、加快改革改造步伐，促使企业健康发展。
2002年根据企业实际，公司班子成员潜心研究，制定了“十五”发展目标。一是建立现代企业制度，健全法人治理结构，建立规范的投资主体多元化的混合所有制股份公司。二是加快实施“科技兴企”战略，投资17767万元对矿井地面生产、筛选、提升、通风、供电、安全监控、环保等系统进行配套改造，目前工程建设进展顺利，已完成投资9870万元，可望2004年建成投产，把下沟矿建成陕西省地方煤矿第一个年产300万吨的现代化矿井，届时我公司年产量可达到400万吨。
总之，通过近年来持续不断的革新改造，彬煤总公司充分利用资源优势，实现了企业的稳步健康发展，我们有决心，有信心，把公司改制成多元化投资主体的混合所有制股份公司
第四篇：泰钢公司电力系统反事故措施管理规定
广东泰都钢铁实业股份公司供配电系统
反事故措施管理规定
第一章 总 则
第一条 为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”工作方针，规范和促进广东泰都钢铁实业股份有限公司供配电系统反事故措施的制定、实施工作，实现全方位、全过程、动态化的事故预防与控制，确保岗位人员、供配电系统和在线设备安全运行，制定本规定。
第二条 供配电系统反事故措施是在事故调查分析、设备评估、技术监督、安全性评价以及供配电稳定分析等工作的基础上，针对公司目前供电系统对安全生产中存在的安全隐患和问题，以预防人身、供配电设施和生产设备事故为目的，研究制定的事故防范措施。
第三条 反事故措施的制定和实施是公司安全生产常态化管理的重要组成部分。各单位必须从实际出发，加强本单位各用电设备反事故措施有关工作的组织和领导，建立分管生产领导、相关科室分工负责的组织管理体系。要强化供配电设备的风险管理，加大员工培训力度，超前防范和控制各种风险因素，确保各项反事故措施落实到位。
第四条 本规定适用于广东泰都钢铁实业股份有限公司，适用于公司安全生产、基建及规划设计的全过程。
第二章 反事故措施的主要内容
第五条 广东泰都钢铁实业股份公司反事故措施包括单一设备反事故措施和重大设备反事故措施。
第六条 单一设备反事故措施以防范设备风险为目的，强调供配电系统单一输配电设备事故的预防和控制。供配电系统单一设备反事故措施主要由电缆线路、油浸式变压器（电抗器）、整流变压器、高压配电开关、互感器、避雷器、过电压保护器、直流电源、高压并联电容器、低压配电开关、变频装置、可控硅、旋转电机、自用发电机等主要配电装置组成。第七条 重大设备反事故措施是以单一设备反事故措施为基础，以预防供配电系统主设备重大事故和电力系统性事故为目的，注重不同专业的交叉以及不同设备的衔接和协调。重大设备反事故措施主要由防止岗位人员身伤亡事故、防止供配电系统稳定性破坏事故、防止电气误操作事故等供配电重大事故防范措施组成。主要运行设备为110KV变电站、110KV地泰线、炼铁厂各高压配电室、炼钢厂各高压配电室、轧钢厂各高压配电室、炼钢制氧站高压配电室、12MW煤气发电室组成。
第八条 反事故措施具有阶段性和特殊性，其内容主要包括：典型事故、重要缺陷和多发缺陷的预防、改进措施；针对不同设备、不同运行环境的相应事故防范的措施；在暂不能对有关规定进行修编的情况下，对部分已经不能满足当前安全运行要求内容的修改和补充；对部分重要规定的强调和重申。
第三章 反事故措施的制定
第九条 广东泰都钢铁实业股份有限公司公司各级生产管理部门是相应反事故措施归口管理部门，负责牵头制定、汇总本单位反事故措施和实施细则。
第十条 制定反事故措施应坚持以下原则：防范供配电系统单一设备事故与重大事故相结合原则；技术措施和管理措施相结合原则；安全生产全过程控制和反事故措施全过程实施相结合原则；反事故措施动态完善和闭环管理相结合原则。
第十一条 广东泰都钢铁实业股份有限公司企管部是公司反事故措施归口管理部门，负责牵头组织制定泰钢公司单一设备反事故措施和重大设备反事故措施的工作要求，炼钢厂、炼铁厂、轧钢厂、工程部、总调度等部门分别负责相关反事故措施的制定和落实工作。
第十二条 广东泰都钢铁实业股份有限公司按照动态完善和闭环管理的原则要求，结合公司供配电系统发展和安全生产管理需要，在对反事故措施进行评估分析的基础上，对有关内容进行动态调整和更新，并及时向公司各生产单位发布。
第十三条 各生产单位应根据公司反事故措施发布情况，以及供配电运行设备事故等暴露出的问题，动态调整和更新本单位反事故措施实施细则。
第四章 反事故措施的实施
第十五条 各单位必须按照公司生产全过程管理的要求，在用电规划、设计、建设、运行、维护、检修、技术改造等各个生产环节全面落实各项反事故措施。
第十六条 各单位应对反事故措施执行情况进行综合分析，结合生产运行及相关事故暴露的问题，提出相应改正措施，并对反事故措施执行中的重点问题、阶段性问题和倾向性问题提出预警。
第十七条 各单位应在反事故措施预警的基础上，针对有关单位在反措执行中存在的重大问题或突出问题发出告警，督促有关单位加大反事故措施的执行力度或进行相应整改，以有效消除公司供配电系统存在的安全隐患。
第十八条 各单位在发布预警、告警后，应对其执行情况进行及时跟踪，监督贯彻落实情况，切实提高执行效果。
第五章 附 则
第十九条 本规定由公司工程部负责解释。第二十条 本规定自颁布之日起执行。
第五篇：注册建造师管理规定 (苏通公司)（范文模版）
公司注册建造师管理规定
为了加强企业内部对注册建造师的使用管理,逐步规范注册建造师执业行为，不断提高工程项目管理水平，保证工程质量和安全，依据《建筑法》、《注册建造师管理规定》等法律法规，结合本企业实际情况,制定本规定。
第一条基本规定
（一）公司市场部负责建造师注册、变更、延续注册等手续，建立注册建造师信息库并定期更新，建造师注册证书由市场部统一管理使用并建立使用台帐。
（二）公司内部员工凡已获得建造师资格（含一级、二级建
造师）的，必须注册或变更到公司名下，否则按公司规定处以证书外挂人员费用罚款或自动辞职。
第二条注册建造师的待遇
（一）公司内部员工注册建造师待遇
1、公司一级建造师人员，且建造师证书交公司管理统一使用的，给予补贴24000元/年/人；建造师证书使用于项目，每个项目再增加补贴24000元/年/人。
2、公司二级建造师人员，且建造师证书交公司管理统一使用的，给予补贴4800元/年/人；建造师证书使用于项目，每个项目再增加补贴5000元/年/人。
3、公司建造师人员，每增加一个增项，一级的给予补贴4800元/年/人；二级的给予补贴1200元/年/人。
4、公司内部员工参加建造师考试取得执业资格证书并注册到公司的，一级建造师奖励1万元，每增加一个增项再奖励2500元；二 1
级建造师奖励3000元，每增加一个增项再奖励750元，考试费用不再报销。建造师同时有职称的，按高标准享受补贴，不得重复享受。凡是享受建造师奖励的员工，辞职后1年内不得转出本公司，挂在项目上的建造师待项目结束后转出，超过一年后的费用按公司外聘建造师享受。
（二）外聘注册建造师的待遇
1、凡一级注册建造师，其建造师证书交由公司管理统一使用的，给予补贴20000元/年/人，并由公司缴纳社会保险费用；建造师证书用于项目，每个项目增加补贴20000元/年/人。
2、凡二级建造师，其建造师证书交公司管理统一使用的，公司给予缴纳社会保险费用，个人缴费部分由建造师自行负担；建造师证书使用于项目，每个项目再增加补贴4000元/年/人。
3、建造师人员，每增加一个增项，一级的给予补贴5000元/年/人；二级的给予补贴1500元/年/人。
第三条 注册建造师证内部管理要求
（一）由公司管理统一使用的注册建造师证书使用于项目的，使用项目部须与公司办理有关手续。
（二）由公司管理统一使用的一级注册建造师证书使用于项目的（无论是证书原件还是复制件），项目部须向公司缴纳使用费50000元/年/人。
（三）由公司管理统一使用的二级注册建造师证书使用于项目的（无论是证书原件还是复制件），项目部须向公司缴纳使用费12000元/年/人。
（四）注册建造师因需要去项目服务，项目部须支付建造师出差补贴500-2000元/次/人，且出差过程中所产生的交通费、食宿费由项目部承担。
（五）公司定于次年1月底前，兑现上一、二级注册建造师补贴费用。使用建造师证书的项目部同时交纳上的建造师证书使用费用，由市场部统一造表，财务部收取。
（六）由公司管理统一使用的一、二级注册建造师的继续教育培训费由公司承担。
第四条 建造师证书由公司统一管理的注册建造师人员，其建造师证书使用于项目的，在施工过程中如发生重大质量、安全等事件，注册建造师受到相关部门严厉处理，其经济损失由项目部承担，公司负责协调处理。注册建造师如需承担法律责任的，由公司帮助解决，相关损失由项目部承担。
本规定自2014年1月1日起生效，并由公司市场部负责解释。
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