10年期货从业证法规 补充3[精选]

第一篇：10年期货从业证法规 补充3[精选]

股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）

第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。

第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。

第四条

期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；

（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

第五条 期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：

（一）净资产不低于人民币100万元；

（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（三）具有相应的决策机制和操作流程；

（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；

（五）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；

（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。

第六条 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。第八条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

第十条

期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。

第十三条 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

第十五条 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。

第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

第十九条 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

第二十二条 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

第二十三条 本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

第二十四条

本办法由交易所负责解释。第二十五条 本办法自发布之日起实施。

第二篇：期货从业法规总结

中国证监会做出决定的时间限制：

1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内

2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围等其他证监会规定事项：20日内

3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内

4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内

5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内

6、期货公司变更5%以上股权：2个月内

7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内

8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内

9、结算会员的结算业务资格：3个月内10、11、期货公司设立申请：6个月内

金融期货结算业务资格申请：3个月内

报告证监会、协会的时间限制：

1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告

2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告

3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会

4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告

5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告

6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构

7、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报当地证监会派出机构备案

8、期货公司聘请或者解聘会计事务所，自决定起5日内报当地证监会派出机构

9、期货公司任用和免除董事、监事和高管，自决定起5个工作日内，向证监会派出机构报告10、11、期货公司调整高级管理人员职责分工的，5个工作日内向证监会派出机构报告 期货公司对董事、监事和高管给予处分的，5个工作日内向证监会派出机构报告

12、期货公司董事、监事和高管近亲在公司从事期货交易的，自知悉后5个工作日内向公司报告，公司再在5个工作日内向证监会派出机构备案，并定期报告交易情况13、14、15、16、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生重大事件：期货交易所联网交易的，决定后：10日内报告证监会

期货交易所任免中层管理人员，决定后：10日内报告证监会

期货公司拟免除首席风险官职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其5日内向证监会提交书面报告

履行职责情况向当地证监会派出机构报告

17、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

18、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向证监会派出机构报告，并及时在协会网站公示

19、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告 20、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告当地证监会派出机构

21、首席风险官应在每季度结束之日起10个工作日内向当地证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向当地证监会派出机构提交上一全面工作报告

22、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向当地证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送相关风险监管报表

23、期货交易所每一结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计的财务报告；每一季度结束后15日内、每一结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的嫉妒和工作报告

人员担任职务相关时间限制：

期货交易所

1、因违法违纪被解除职务的交易所和结算机构负责人、金融机构高管：5年内不得担任期货交易所负责人、财务会计人员

2、因违法违纪被撤销资格的律师、注册会计师或者中介机构的专业人员：5年内不得担任期货交易所负责人、财务会计人员 期货公司

1、一般监事、董事须具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上经验；大专以上学历

2、独立董事须具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；本科以上学历，学士以上学位；通过证监会认可；有履行职责所必需的时间和精力

3、董事长和监事会主席须具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；本科以上学历或者学士以上学位；通过证监会认可

4、经理层须具有期货从业人员资格；本科以上学历或者学士以上学位；通过证监会认可

5、总经理、副总经理除4需要的条件还需具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或者具有相当职位管理工作经历

6、首席风险官除4需要的条件还需具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

7、财务负责人须具有从业人员资格；本科以上学历或者学士以上学位；具有会计师以上职称或者注册会计师资格

8、营业部负责人须具有从业人员资格；本科以上学历或者学士以上学位；具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

9、期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

10、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格

11、因违法违纪被解除职务、撤销资格或者被开除的，5年内不得申请期货公司董事、监事和高管

12、因违法违规受到金融监管部门的行政处罚，3年内不得申请期货公司董事、监事和高管

13、被证监会或者其派出机构认定为不适当人选的，2年内不得申请期货公司董事、监事和高管

14、因违法违规公司被停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构的主要负责人员及直接责任人3年内不得申请期货公司董事、监事和高管

期货交易所组织机构时间及相关要求：

1、会员大会由理事会召集，每年召开一次；临时会员大会召开理由：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/

3、1/3以上会员联名提议、理事长认为有必要；会议召开10日前通知会员；会员大会由2/3以上会员参加方为有效；会员大会结束之日10日内，相关全部文件报告证监会

2、理事会会议至少每半年召开一次，每次会议召开10前通知全体理事；召开临时理事会理由：1/3以上理事联名提议、期货交易所章程规定的情形、中国证监会提议；理事会会议需2/3以上理事出席才有效，决议须全体理事1/2以上表决通过；会议结束10日内，相关文件报告证监会

3、期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届

4、股东大会会议结束10日内，全部文件报告证监会

5、期货交易所设董事会，每届任期3年

6、董事会会议结束10日内，相关决议及文件报告证监会

7、期货交易所监事会，每届任期3年，成员不得少于3人

8、监事会会议结束10日内，相关决议及文件报告证监会

其他时间、金额相关要求：

1、申请设立期货公司，注册资本不低于3000万、主要股东及实际控制人3年内无重大违法违规记录，具有期货从业人员资格的人员不少于15人，具备任职资格的高级管理人员不少于3人

2、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成

3、保障基金的后续资金来源为期货交易所按向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之5-10的比例缴纳；保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

4、期货交易所、期货公司俺嫉妒缴纳保障基金的后续资金，交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度保障基金

5、保障基金总额达到8亿时可以暂停缴纳保障基金

6、期货交易应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金

7、期货公司申请金融期货经纪业务资格需要申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定

8、期货公司申请营业部需要申请日前3个月的风险监管指标符合标准

9、期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，应当在30日内在证监会制定的报刊或者媒体上声明作废

资料保存时间限制：

1、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年

2、期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年

3、期货公司交易指令记录，交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年

4、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年

5、期货公司的数码风险监管报表保存期限不少于5年

6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，期限不得少于5年

期货交易所职责：

期货交易管理条例：

1）提供交易的场所、设施和服务 2）设计合约，安排合约上市

3）组织并监督交易、结算和交割

4）保证合约的履行

5）按照章程和交易规章对会员进行监督管理

6）国务院期货监管机构规定的其他职责

期货交易所管理办法：

1）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 2）发布市场信息

3）监督会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 4）查处违规行为

未经国务院期货监管机构审核并报国务院批准的，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

关于风险管理制度

期货交易管理条例：（1）保证金制度

（2）当日无负债结算制度（3）涨跌停板制度

（4）持仓限额和大户持仓报告制度（5）风险准备金制度

（6）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度

关于市场出现异常情况时的紧急措施

期货交易管理条例：

异常情况定义：在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件及国务院期货监督管理机构规定的其他情形 内容：

（7）提高保证金

（8）调整涨跌停板幅度

（9）限制会员或者客户的最大持仓量（10）暂时停止交易（11）采取其他紧急措施 程序要求：

按照其章程规定的权限和程序，决定采取以上紧急措施 立即报告国务院期货监督管理机构 异常情况消失后，及时取消紧急措施

异常情况包括：

（1）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

（2）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

（3）出现“期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险”情形，经采取措施后仍未化解风险

（4）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会

期货交易所的监管

需要证监会批准的事项：

（1）制定或者修改章程、交易规则

（2）上市、中止、取消或者恢复交易品种（3）上市、修改或者终止合约（4）变更住所或者营业场所（5）合并、分立或者解散（6）证监会规定的其他

第三篇：2014年期货从业法规修改考点

关于建立金融期货投资者适当性制度的规定

（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）〉的决定》修订）第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

第二条 本规定所称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下统称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第五条 中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

第十条

中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

第十二条

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第十三条

从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

第十四条

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。

第十五条 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

第十六条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

第十七条 本规定由中国证监会负责解释。第十八条

本规定自公布之日起施行。

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）

（《 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》于 2010年2月9日发布实施，2013年8月12日经协会第三届理事会第十五次会议修订）

第一条 为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位（以下简称会员单位）严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

第三条 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

第四条 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

第五条 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

第七条 会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。

第八条 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

第九条 对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：

（一）批评；

（二）协会内通报批评；

（三）通过媒体公开谴责；

（四）取消会员资格并公告。

对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。

第十条 本规则由中国期货业协会负责解释。

第十一条 本规则 自2013年9月3日 起施行。

金融期货投资者适当性制度实施办法

第一条 为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。

第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，严格执行金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。

第四条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；

（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

第五条 期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试；

（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；

（五）具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。

期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的，参照本条执行。

第六条 期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

第八条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

第十条 期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。

第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。

第十三条 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

第十五条 期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。

第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

第十九条 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

第二十二条 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

第二十三条 本办法由交易所负责解释。

第二十四条 本办法自2013年8月30日起实施。2010年2月8日发布的《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》同时废止。

金融期货投资者适当性制度操作指引

第一章 总则

第一条 为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司会员业务操作，根据中国金融期货交易所（以下简称交易所）《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。

第二条 期货公司会员应当按照中国证券监督管理委员会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。

第三条 期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行金融期货投资者适当性制度。

第二章 金融期货投资者适当性标准操作要求

第一节 可用资金要求

第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

第二节 知识测试要求

第六条 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。

第七条 一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

第八条 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

第十条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

第十二条 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。

第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。

第三节 交易经历要求

第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。

第十五条 投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

第十六条 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。

第四节 一般单位客户的特殊要求

第十七条 一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件。

第五节 其他要求

第十八条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。

第三章 金融期货投资者适当性综合评估操作要求

第一节 一般规定

第十九条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。

期货公司会员应当根据综合评估情况填写《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》（见附件），期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。

第二十条 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。

第二十一条 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。

第二节 基本情况评估

第二十三条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。

第二十四条 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

第二十五条 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。

第三节 投资经历评估

第二十六条 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

第二十七条 期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

第二十八条 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。

第二十九条 投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。

第四节 财务状况评估

第三十条 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。

第三十一条 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。

投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

第三十二条 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。

第三十三条 对于符合金融资产特征的其他资产，期货公司会员应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。

第三十四条 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

第三十五条 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。

第三十六条 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。

投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。

投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

第三十七条 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。

第三十八条 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近个人所得税纳税单。

第三十九条 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

第四十条 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

第五节 诚信状况评估

第四十一条 期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

第四十二条 投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

第四十三条 期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

第四章 附则

第四十四条 期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

第四十五条 持有有效交易编码的投资者在其他期货公司会员处开户的，该会员可以不再对其进行投资者适当性测试评估。

第四十六条 本指引由交易所负责解释。

第四十七条 本指引自2013年8月30日起实施。2010年2月8日发布的《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》同时废止。

第四篇：法规 补充

P1：

二、民法商法，民法是规定并调整平等主体的公民间，法人间及公民与法人间的财产关系和人身关系P2：行政法是调整行政主体在使行政职权和接受行政法制监督过程中而与行政相对人

P4：

（三）行政法规，（四）地方性法规

（五）部门规章

（六）地方规章

P13：

一、代理的法律特征

P14：

二、建设工程代理行为的终止

P15：

三、无权代理与表现代理

P22：

一、合同，二、侵权、三、无因管理，四、不当得利

P25：

（二）专利法保护的对象，发明、实用新型和外观设计，发明是指产品、方法；2.实用新型，实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，即使是产品，如果没有固定的形状或者是材料本身，也不能成为实用新型的客体

P36：一般保证的保证人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起6个月，连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起6个月内要求保证人承担保证责任

P50：

二、施工许可证的法定批准条件，用地批准手续，规划许可证，拆迁，企业

P53：

（八）法律、行政法规规定的其他条件；目前，已增加的施工许可证申领条件主要是监理和消防设计审核；1.按照《建筑法》明确规定，下列建设工程必须实行监理：国家重点，大中型公用事业工程，成片开发建设的，利用外国政，规定必须实行

P67：《建筑法》，资质证书、营业执照

P73：

（四）注册的受理与审批，省、自治区、直辖市人民政府建设主管，部门负责受理和审批，具体审批程序；

P77：

一、建造师的基本权利及义务

P81：《建设工程质量管理条例》规定，违法本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册

P87：投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理，（3）（5）（6），其他协议，为了防止出现“阴阳合同”，“订立书面合同后7日内，中标人应当将合同送工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案。”

P93：

一、（1）（2）（3）（4），P104：四（1）（2）（3）（4）

P108：施工单位不良行为记录认定标准共分为5大类、41条，（四）工程安全不良行为认定标准 P116：

（一）要约的构成要件P128：

（一）无效合同的类型P130：

（二）无权代理人订立的合同

P134：

三、承担违约责任的种类，合同当事人违反合同义务，承担违约责任的种类主要有：继续履行、采取补救措施、赔偿损失、支付违约金或定金等

P140：

（三）劳动者有权拒绝违章指挥、冒险作业，《劳动合同法》规定，劳动者对危害生命安全和身体健康的劳动条件，有权利对用人单位提出批评、检举和控告，劳动者拒绝用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业的，不视为违法劳动合同

P141：《劳动合同法》第38条规定，用人单位有下列情形之一，劳动者可以解除劳动合同：（2）（4）（5）

（6），用人单位以暴力、威胁或非法限制人身自由手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位

P156：社会保险行政部门应当自受理工伤认定申请之日起60日内作出工伤认定的决定，并书面通知申请工伤认定的职工或者其近亲属和该职工所在单位

P157：

（二）工伤医疗的停工留薪期，停工留薪期一般不超过12个月，伤情严重或者情况特殊，经设区的市级劳动能力鉴定委员会确认，可以适当延长，延长不得超过12个月

P163：出卖人应向买受人交付标的物或者交付提取标的物的单证，并应当按照约定或者交易习惯向买受人交付提取标的物单证以外的有关单证和资料。交付的方式可以是：①②③④⑤

P186：

四、对产生环境噪声污染企业事业单位的规定 拆除或者闲置设施的，必须报经所在地的县级以上地方人民政府保护行政主管部门批准

P191：

（二）禁止将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、利用、处置的经营活

动，禁止将危险废物与旅客在同一运输工具上载运。

P195：

四、保护行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，处以罚款：

P197：

（二）第二段；P198：

（三）第一段

P200：4.施工用电及照明：照明设计以满足最低照度为原则，照度不应超过最低照度的20%。

P212： 具备的安全生产条件具体规定为

P213：

一、（1）（2）（3）

P214：

二、建筑施工企业变更名称、地址、法定代表人等，应当在变更后十日内，到原安全生产许可证颁发管理机关办理安全生产许可证变更手续。

P221：

一、施工作业人员应当享有的安全生产权利 1.施工安全生产的知情权和建议权2.施工安全防护用品的获得权

（四）紧急避险权

P229： 临时用电组织设计及变更时，必须履行“编制、审核、批准”程序；

专项方案可由专业承包单位组织编制。

P245：

（三）事故补报的要求事故报告后出现新情况的，应当及时补报。自事故发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。道路交通事故、火灾事故自发生之日7日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。

P258：

三、安全责任

（二）专业技术人员现场监督，安装、拆卸单位专业技术人员应按照自己的职责，在作业现场实行全过程监控。

P259：

（五）机械设备等单位违法行为应承担法律责任 《安全生产管理条例》 依法承担赔偿责任 P269:

二、总分包单位的质量责任

P289：施工单位应当按照归档要求制定统一目录（3）工程检验评定资料；（4）竣工图等。

p302： 二.行政机关的行政行为具有以下特征：（1）行政行为是执行法律的行为。（2）行政行为具有一定的裁量。（3）行政主体在实施行政行为时具有单方意志性。（4）行政行为以无偿为原则，以有偿为例外。p305：行政纠纷解决途径行政复议和行政诉讼。行政复议请求审查具体行政行为的合法性，适当性。p307： 2.特殊地域管辖：《最高人民法院关于在确定经济纠纷案件管辖中如何确定购销合同履行地的规定》中规定：“对当事人在合同中尚未明确约定履行地点的，以约定的履行地点为合同履行地。合同中约定的货物到达、到站地、验收地、安装调试地等，均不应视为合同履行地。”

p316 ：(一).《民法通则》规定，在诉讼时效期间的最后6个月内，p317：(一).《民事诉讼法》规定，起诉必须符合下列条件

p320：(三).二审法院对上诉案件的处理

P322：

（一）申请执行的期间为两年。申请执行时效的中止、终端，实用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。从法律文书规定，履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。

（三）人民法院自收到申请执行书之日起超过六个月未执行的，申请执行人可以向上一级人民法院申请执行。

P332： 我国的调解方式主要有人民调解、仲裁调解、法院调解和专业机构调解等。

P333：

（二）经人民调解委员会达成调解协议的，可以制作调解协议书。经人民调解委员会调解达成调解协议后，双方当事人认为有必要的可以自调解协议生效之日起30日内共同向人民法院申请司法确认。人民法院依法确认调解协议有效，一方当事人拒绝履行或者未全部履行的，堆放当事人可以向人民法院申请强制执行。

P339： 此外，行政复议以具体行政行为为审查对象，但可应当事人的申请，依法附带审查该具体行政行为所依据的行政机关相关规定（即抽象行政行为）的合法性。

P343：

三、执行当事人必须履行人民法院发生法律效力的判决、裁定。公民、法人或者其他组织拒绝履行判决、裁定的，行政机关可以向第一审人民法院申请强制执行，或者依法强制执行。公民、法人或者其他组织对具体行政行为在法定期间不提起诉讼又不履行的，行政机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。

第五篇：法规补充

新中国第一步教育法规：《中华人民共和国学位条法具有严格而稳定的规范性，这样可以使人们预先例》 知道从事某一种行为或不从事某种行为将必然发生

一、填空题 的法律后果，从而调整人们的行为。e强制作用。包

1、教育法的基础思想是依据（宪法）来立法的。括两方面的含义：一，法对于人们应该做什么、禁

2、调节各级各类学校的工作的法律是（教育法）。止做什么和可以做什么加以规定，而且还要使人们

3、中国公民在各级学校从事教育工作依法取得（教必须去接受，这正体现了法的强制性特征；二，违师资格证）。反法律规定的行为要受国家强制力的制裁。

4、教师工资不低于（公务员）。

8、学校在什么情况下不承担事故的法律责任。

5、办学的钱来自（财政笔款）。下列情形下发生的造成学生人身损害成果的事故，二、判断题 学校行为并无不当的，不承担事故责任：

1、在学生

1、依法治教所强调依法办事。正确。自形上学、放学、返校、离校途中发生的。

2、在学

2、我国的教育事业有些属于公益事业有些不是。生自行外出或者擅自离校期间发生的。

3、在放学后、错误。节假日或者假期等学校工作时间以外，学生自行滞

3、法律关系都是社会关系，有些社会关系不是法律留学校或自行到校发生的。

4、其他在学校管理职责关系。正确。范围外发生的。

4、学校必须贯彻国家教学方针把教学质量放在首

9、教师有哪些权利。位。错误。教师既具有我国宪法和法律所赋予公民的一般权

5、学校意外伤害事故不是由违法引起的，所以不具利，又具有教师职业所特有的权力。

1、教师作为普备承担法律责任的条件。正确。通公民的权力。《宪法》有明确规定，包括平等权、6、教师有保证学生完成学习任务的义务。错误。政治权力、宗教信仰自由权、公民的人身自由权、7、教师资格证书终身有效，全国通用。正确。社会经济权、文化教育权、监督权等。

2、教师作为

8、义务教务阶段在校学生，学校有法定监护权。错教育专业人员所特有的权利。（1）教育教学自主权。误。（2）学术自由权。（3）管理学生权。（4）获取报酬

9、在学生伤害事件中，学校按过错事故承担责任。权。（5）参与教育管理权。（6）培训进修权。（7）正确。申诉权。

10、教育行政赔偿主体为国家，但非法律规定的行

10、取得教师资格的条件。为由自己赔偿。正确。我国《教师法》第十条规定：“中国公民凡遵守宪法

五、辨析题。和法律，热爱教育事业，具有良好的思想品德，具

1、强制与制裁的区别。备本法规定的学历或者经国家教师资格考试合格，a强制的实质在于强制违法者履行其依法应当履行有教育教学能力，经认定合格的，可以取得教师资的义务，而制裁的实质则是剥夺违法者的某种权利。格。”即取得教师资格的条件应包括：

1、国籍。取例如，教育行政机关对违法者的财物采取的冻结、得教师资格者必须是中国公民，即具有中华人民共划拨等强制措施，都是限制违法者财产的使用权，和国国籍的公民。

2、思想品德。取得教师资格者必以保证以后制裁决定的执行或达到违法者主动缴纳须具有良好的政治思想觉悟和职业道德修养。

3、学相同款项的状态。而作为制裁的罚款、没收等形式历。担任教师专业技术职务，需要专门的业务知识则是剥夺了违法者财产的所有权。b强制一般是在案和技术水平，各级教师专业技术职务都对学历有基件查处过程中采取的措施，而不是对违法者的问题本要求。

4、具备一定教育教学能力。

5、身体素质做出处理或结论。例如《义务教育法》第五十八条应符合有关规定。

6、具备良好的心理素质。规定：“适龄儿童、少年的父母或者其他法定监护人

11、学生伤害事故的类型。无正当理由未依照本法规定送适龄儿童、少年入学a学校责任事故，即由于学校过错造c其他相关人员接受教育的，由当地乡镇人民政府或者县级人民政的责任事故，即因于学校或学生个人活动有关的其府教育行政部门给予批评教育，责令限期改正。”这他个人或组织的过程造成的事故d混合型责任事故，里就是指强制。而制裁则是在案件查清后，对违法即由多方当事人的共同过错造成的事故。另外，实者做出的惩罚，如《义务教育法》第十六条：“违反践中也会有一些学生伤害事故是由于不可抗力或意本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”在这外因素造成的，或者在学校的管理职责范围之外发里，对构成犯罪的依法追究刑事责任，就是制裁。生的。

2、依法治教和以法治教的区别。

12、依法治教的意义：依法治教是党中央、国务院“依法治教”的含义是依据法律来管理教育。而“以提出的依法治国方针在教育工作中的具体体现，是法治”教则是指运用法律手段来管理教育。但是运关系教育改革与发展全局的一个重要方针。随着依用法律手段不能等同于依法办事。同时，依法治教法治国思想的深入人心和教育体制改革的不断推绝不仅仅是用单一的法律手段简单地取代过去单一进，依法治教成为当前中国教育改革与发展的必然的行政手段管理教育。而是综合运用法律手段、经选择和重要任务。加强教育的法制建设，实现依法济手段和行政手段及其他手段管理教育。依法治教治教，使教育工作全面走上法治轨道，对于坚持社所强调的是依法办事。无论采用哪一种手段，都必会主义办学方向，确保教育优先发展的找略地位，须依法办事。a方法不同：依法治教是依据法律来管实施科教兴国战略，具有十分重要的意义。

理教育，以法治教是运用法律对违法者和违法行为

13、我国有关教师的法律制度:a教师资格制度b教进行处罚。b时效性不同：依法治教有预见性，以法师职务制度c教师的聘任制度d教师的培养和培训治教有滞后性。c目的不同：依法治教有主动性，是制度。除此之外，还有教师的考核与奖励制度、教为了规范化具有调动积极性的作用，以法治教是针师的待遇制度等，这些制度相辅相成，共同维护着对问题，然后解决问题。教师的合法权利与义务，充分发挥着调动教育工作

六、简答题。积极性与创造性的作用。

1、学校的义务。

a遵守法律、法规。b贯彻教育方针、教育教学标准，七、案例分析

保证教育教学质量。c维护受教育者、教师及其他职1.某校初中班主任吴老师批改作业私拆学生信件，学工的合法权益。d为受教育者及其监护人了解情况提生离家出走··· ···

供便利。e遵照国家有关规定收取费用并公开收费项不正确。侵犯了学生的隐私权。吴老师私自拆开学目。f依法接收监督。生信件是违法行为，违反了《未成年人保护法》的2、教师的义务。第三十条和三十一条的规定。（《民法》《教师法》）我国《教育法》第八条的规定，教师应履行以下义吴老师的解释不正确。我们要关心、爱护、尊重学务：

1、遵纪守法义务。

2、教育教学义务。

3、政治生，促进学生健康发展、全面发展。学生的出走思想品德教育义务。

4、尊重学生人格义务。

5、保与老师偷看、公布信件有因果关系，因此，老师有护学生权益的义务。

6、提高思想业务水平义务。不可推卸的责任。

3、如何理解教育法律权利义务的关系。

2、李某有一女儿叫李霞14岁，李某让其辍学，去教育法律关系是指由教育法律规范所确认和调整个体户打工··· ···的、表现为教育法律关系主体之间权利和义务联系案件中有违法行为。不让适龄儿童上学，违反了的社会关系。教育法律关系同基于习惯、道德、信《义务教育法》第十一条和《未成年人保护法》第仰等原因形成的社会关系相比，具有以下特征：

1、九条和第二十八条。违法的主体是家长和个体户。教育法律关系是依照教育法形成的社会关系，是教应承担义《务教育法》的第十五条和《未成年人保育法律在教育活动中的体现。

2、教育法律关系根植护法》的第四十九条。

于社会物质生活条件，并由教育关系和教育法律的3、某中学片面追求升学率··· ··· 性质和内容所决定，是一种思想、意志社会关系，做法错误。此做法违反了《教育法》第四条和《未属于上层建筑范畴。

3、教育法律关系是由国家强制成年人保护法》第十八条。应按照《义务教育法》力保证执行的社会关系，对违反和破坏教育法律关第五条第一款进行处理和《未成年人保护法》第六系的行为，应予以相应的制裁。

4、某种教育法律关十条进行行政处罚。

系的存在，总是以相应的的现行的教育法律为前提。

4、初二郭某偷学生饭票背发现，班主任不让其参加

4、设立学校的基本条件。活动跟数学竞赛··· ···

学校是有组织、有计划、有系统地对人们进行教育做法不合法。违反了《教育法》、《义务教育法》、《宪教学的重要场所，它的举办主体是国家和社会力量。法》、《未成年人保护法》。学生是未成年人，学校《教育法》第二十六条明确规定，设立学校应具备有教育管理的责任，对有不良行为的学生不能歧视，组织、人员、物质、经费等四方面的基本条件。a组要进行教育。教育和帮助学生是学校的责任，应帮织机构和章程，是学校设立的必要前提b合格的教助在学习和品德方面有缺陷的学生进行帮助，使其师c有符合规定标准的教学场所及设施、设备等。健康成长。

d有必备的办学资金和稳定的经费来源。

5、王某师范院校毕业后被聘为数学教师，所带班成5、教育行政赔偿的构成要件。绩下降，学校让其复制学校治安、收发工作„„ a职务行为主体b职务违法行为，是国家侵权责任中侵犯的王某的教育教学权。《教师法》第七条，学校最根本的构成要件，它说明了国家承担赔偿责任的有培养年轻教师的义务。侵犯了王某独立组织教育最根本的原因。c损害。确立国家赔偿责任的目的在教学活动的权利，学校可以调王某到教学辅助岗位，于对受害人进行赔偿，因此，损害的发生是国家赔应该培养年轻教师。我认识到教师要认真履行教偿责任产生的前提条件包括对人身的损害和对财产育教学义务，不断提高教学能力，通过教育教学全的损害。d因果关系，是联结责任主体与损害的纽带，面提高学生的素质，才能受到学生的欢迎和学校的是责任主体对损害承担法律责任的基础与前提。肯定。

6、依法治教的基本原则。a坚持教育社会主义方向的原则b受教育机会平等的原则，包括起点上的平等、过程上的平等和终点上的平等c教育活动符合国家和社会公共利益的原则d

权利和义务相一致的原则，体现在受教育的权利和

义务在法律规定的条件下是统一的、权利和义务的相互依存，还体现在行使权力的同时，应当履行相

应的义务e教育法制统一的原则，在法律效力上体

现为“下位法服从上位法”

7、教育法的规范作用表现在哪些方面。a指引作用。法对社会关系的调整是通过法律规范实

现的b评价作用。法律作为一种行为规范，它是判

断、衡量人们行为是否合法的标准c教育作用。法

是人们的行为规范，它对于人民应该做什么，不应

该做什么都具有鲜明的教育作用d预测作用。由于