淮南市政府投资重点工程项目监理、施工单位奖 惩 办 法(试行)

第一篇：淮南市政府投资重点工程项目监理、施工单位奖 惩 办 法(试行)

淮南市政府投资重点工程项目监理、施工单位奖 惩 办 法（试行）

第一章

总

则

第一条

为 了督促监理、施工单位能够顺利完成政府投资重点工程项目的建设，本着公开、公平、公正的原则，根据《建筑法》、《合同法》、《招标投标法》、《建设工程质 量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程监理规范》、《安徽省建筑工程施工现场关键岗位打卡制度（试行）》、《安徽省建筑市场管理条 例》、《建设工程施工合同（示范文本）》、《建设工程委托监理合同（示范文本）》及有关现行法律法规制定本办法。第二条

在我市行政区域内从事政府投资重点工程项目（各类房屋建筑工程及其附属设施的建造、装饰装修和与其配套的线路、管道、设备安装以及城镇市政基础设施工程）的监理、施工，必须执行本办法。

第三条

本办法由市重点工程建设管理局按法定程序实施。

第二章

监理单位奖惩办法

第四条

监 理单位惩处办法：监理人不得转让建设工程监理业务，亦不得伪造、涂改、转让、出卖《资质等级证书》、《监理工程师岗位证书》。一经查实，委托人有权解除监 理合同，造成的一切损失由监理人承担，并将该监理人记入不诚信单位名单，在一年内不得参与市政府投资建设项目招标投标活动。

（一）监理人应按投标书承诺组织项目监理机构，在委托监理合同签订后十天内将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命文件书面报告建设单位且不 得擅自更换项目总监理工程师或总监代表及专业监理工程师，因特殊情况确实需要调整时，监理单位必须在征得建设单位同意后方可变更并完成变更备案手续。更换 项目总监理工程师，将向委托人承担10000元/人〃次的违约金，更换其他专业监理工程师，将向委托人承担5000/人〃次的违约金。更换的监理人员资质应与被更换的监理资质一致，否则将向委托人承担10000元/人〃次的违约金，直至更换至一致。

（二）监理人须按时向委托人报送《监理月报》，内容及深度符合规范要求；及时处理现场问题，重大问题及时向委托人汇报并提出处理意见或建议。如发现监理人员故意隐瞒事件，委托人视情节轻重从监理费中扣除适当金额的违约金。

（三）施工现场的经济签证、变更签证等在委托人、投资方、使用方、跟踪审计单位共同签证后方可生效。监理人现场须配备专职造价工程师从事工程造价的管理。工程开 工前，对施工单位编报的工程总预算进行审核；工程建设过程中承包人所报各类预（结）算进行审核；工程竣工后，监理人对工程结算进行审查，并对审查数字负 责，委托人造价管理人员或审计机构（部门）对监理人审批的（预）结算进行审查或审计。如审查结果中，包括招标以外部分（变更、签证等，招标外增加的工作量 等）的总工作量误差超过5%，发包人除扣除承包人相应费用外，同时将追究监理人的相应责任，根据误差大小监理人按总监理费的5%-20%向委托人承担违约金。

（四）监理人员与承包人串通，弄虚作假，降低工程质量，在不合格的工程验收单、建筑材料、建筑构件、配件和设备单按合格签字的，委托人可随时要求更换监理工程师 或总监，按照相关法规追究当事人责任。监理人在责任内如有失职，按以下办法承担责任，赔偿损失〔累计赔偿额不超过监理报酬总数（扣税）〕： 赔偿金＝总监理费（扣除税金）×（60%至90%）

（五）监理人指派的总监理工程师应保证每月到位不少于21个日历天，否则将向委托人承担1000元/人〃天的违约金。总监理工程师代表、土建、电气、设备、安全、资料等专业监理人员应保证每月到位不少于21个工作日，否则，将向委托人承担1000元/人〃天的违约金；所有监理人员每天在现场时间不少于8小时，每少1小时将向委托人承担200元/人违约金。

监理人员外出或请假的，必须按照规定填报外勤任务单或请假条，履行请假手续，否则视为缺勤。施工作业处于混凝土浇筑、结构吊装、预应力张拉、隐蔽工程施工等重点时段和关键环节的，以及国家规定的重大危险源施工时，关键岗位监理人员必须保证在岗在位认真履行职责，不得请假。

（六）监理人应按合同约定的时间组织月度工程进度验收，按经验收合格后的实际工程进度做好月度工程量的审核工作交委托人审核，并将当月工程相关资料一并归档，不 得后补。工程竣工后应向委托人提交两套完整的、规范的监理资料。如监理人不提供监理资料或资料不齐全、不规范，并在规定时间内仍未整改完善按时提交的，委 托人有权从监理费中直接扣除20000元的违约金。

（七）监理人必须严格控制工程进度。按月度、节点（分施工准备及开工，基础部分、主体结构、外架拆除、单体竣工）、总工期分别对承包人进行检查考核并出具考核报 表，因承包人原因完不成工程进度，监理人应提出整改措施并应督促承包人整改。当承包人连续三个月完不成工程进度，监理人未及时提出适当措施或下达书面指 令，将扣减相应工期滞后部分的工程监理费总额的20%。监理人对承包人工期考核不实，在考核中弄虚作假，按监理费总额（扣除税金）的2%-30%向委托人承担违约金，情节严重者，委托人将有权解除监理合同，造成损失由监理人承担。

（八）监理人在进行竣工验收时，对影响结构安全和使用功能的部位进行重点检验，形成预验收文件。对检查出来的质量问题要督促承包人限期整改到位。通过竣工预验收的工程在委托人组织的竣工验收时发现的质量问题较多而监理人未发现、无记录的，监理人按该单位工程监理费的5%向委托人承担违约金。工程竣工验收移交后，在保修期内发现影响使用功能的质量问题，监理应督促承包人整改，否则扣减监理人保留金。

（九）监理部的任何人员上班时间内不得从事与本工程无关的活动，否则一经查实，委托人在监理费中扣除200元/人次的违约金。

（十）监理部人员应根据监理细则，对工程实行旁站监理，若委托人发现监理部相关人员未按规定实施旁站，每次在监理费中扣除500元违约金。

（十一）监理部对工程安全、质量、进度必须跟踪监督检查，若委托人检查到监理监督检查不到位的事实，委托人有权要求更换失职人员，监理人承担违约责任，并视情节严重程度从监理费中扣除违约金。

（十二）监理费按合同约定支付，与相应监理的工程施工进度、质量挂钩，分月考核。当月工程质量不合格扣除当月监理费（不含税金）的5%，由于监理原因造成施工工期达不到合同要求，每超一天扣除监理费总额（不含税金）的0.5%。

（十三）上级行政主管部门进行工地安全、质量检查，或业主进行不定期抽查，发现问题责令整改的，若导致工程工期延误，工程造价增加，属于监理人责任的，每一个问题从监理费中扣除2000元的违约金；上级行政主管部门勒令工程停工整改的，属于监理人责任的每一问题从监理费用中扣除5000元的违约金，情节严重者委托人有权解除监理合同。第五条 监理单位奖励办法

（一）在监理人在监理过程中，如提出合理化建议，被委托人采纳，并使工程节省投资，委托人将给予监理人奖励，具体奖励如下：

奖励金额＝工程费用实际节省额计算基数×监理费率

（二）在监理人在监理过程中，如提出合理化建议，被委托人或承包人采纳，并节约了工程工期，委托人可给予监理单位适当的奖励，具体奖励金额或比例在具体合同中约定。

（三）为鼓励监理单位热情、优质服务，使政府投资重点工程项目多创精品工程、优质工程，凡工程被评为省优、国优工程的，对监理单位均予以奖励（奖金不累计计算），具体奖励金额或比例在具体合同中约定。

（四）为保证市政府投资重点工程项目安全、文明施工，凡工程被评为安全、文明施工样板工地的，对监理单位均予以奖励，具体奖励金额或比例在具体合同中约定。第三章

施工单位奖惩办法

第六条

施 工单位惩处办法：施工企业必须严格按《建筑业企业资质证书》核定的承接工程范围承担工程施工，任何超越本企业资质证书核定范围承担工程施工的，或违法分包 主体工程的，一经查实，委托人有权解除施工合同，造成的一切损失由施工企业承担，并将该施工企业记入不诚信单位名单，在一年内不得参与政府投资建设项目的 招标投标活动。

（一）因承包人原因不能按照合同约定的竣工日期或委托人同意顺延的工期竣工的，承包人承担违约责任。除非委托人同意工期顺延，否则，每延误一天支付10万元违约金（以施工单位投标书中的施工网络计划作为工期的考核标准）。若工程施工过程中出现因施工方原因造成进度严重滞后（连续两周不能按发包人确认的计划完成）的，发包人有权责令承包人整改、从工程款中直接扣除违约金直至解除合同，由此造成的一切损失均由施工方承担。

（二）工程质量必须达到合同约定的质量标准，承包人应按现行的国家质量验收规范和评定标准施工。因承包人原因工程质量达不到约定的质量标准，承包人承担违约责任。工程竣工验收必须一次性通过，否则，承包人应按未通过验收部分工程造价的5%向发包人支付违约金。

（三）承包人非特殊原因不能更换投标书中明确的项目经理。若承包人更换项目经理（注册建造师）的，须提前28天通知发包人，并征得发包人同意，且该行为视为违约，承包人须支付发包人3万元违约金。更换技术负责人将向发包人支付1万元/人〃次 违约金。更换后的项目经理（注册建造师）资历、能力水平不得降低。项目经理应在整个项目施工期内全天候驻现场且组织施工，参加整个施工工期的项目例会、参 加每一分部分项工程的验收、参加任一突发事件的处理。离开现场须征得发包人批准。项目经理未经发包人批准离开施工现场的违约责任如下：

1、未参加每周一次的项目例会，违约金为500元/次；

2、未参加任一分部分项工程的验收，违约金为500元/次;

3、未参加任一突发事件的处理，违约金为5000元/次。上述违约金由业主在同期工程款或履约保证金中扣除。

（四）承包人施工现场主要负责人，如技术、质检、安全、施工员等必须常驻现场，不得擅自离开及更换，否则给予3000元/人〃次处罚。违约金由发包人在同期工程进度款中扣除。

（五）施工企业指派的项目经理应保证每月到位不少于21个日历天，否则，将向委托人承担1000元/天的违约金。技术负责人、土建、电气、设备、安全、资料等专业人员应跟班作业并应保证每月到位不少于21个工作日，否则，将向委托人承担500元/人〃次的违约金；所有施工人员每天在现场时间不少于8小时，否则，将向委托人承担200元/人〃小时违约金。

施工人员外出或请假的，必须按照规定填报外勤任务单或请假条，履行请假手续，否则视为缺勤。施工作业处于混凝土浇筑、结构吊装、预应力张拉、隐蔽工程施工等重点时段和关键环节的，以及国家规定的重大危险源施工时、关键岗位人员必须保证在岗在位认真履行职责，不得请假。

（六）承包人做好日常的施工安全文明管理工作，达到随时检查随时合格的标准。对安全文明不合格及整改不力等情况，除建设行政主管部门对承包人的处罚外，委托人有权采取罚款措施，每次罚款数额视情况而定2000-20000元不等，均从工程款中扣发。

（七）施工过程中关键线路节点进度滞后于计划的，第一次从工程款中扣罚5万元，第二次从工程款中扣罚10万元，以后逐次累加，均以违约金形式从工程款中扣罚，并且业主有权减少承包人的工作范围。工程阶段性进度若按计划正常完成，扣罚部分予以全额退还；若未完成，不再退还。第七条

施工单位奖励办法

（一）如果承包人认为自己的建议能缩短工期、降低工程实施或运营成本，或对业主产生其他利益，可以向发包人提交建议书（建议书的编制费用自理）；如果发包人采纳 承包人的建议节省了工程费用，将给予承包人节约费用适当比例的奖励。节省费用的计算方法为：降低的合同额度减去因变更而引起在工程质量、寿命以及运营效率 等方面为发包人带来的潜在损失。

（二）工程质量达到省优，对承包人按不低于工程造价1%的标准予以奖励；达到国优，对承包人按不低于工程造价1.5%的标准予以奖励（以上奖励不累计计算）。具体奖励金额或比例在具体合同中约定。

（三）为保证市政府投资重点工程项目安全、文明施工，凡工程被评为安全、文明施工样板工地的，对施工单位均予以奖励（奖金不累计计算），具体奖励金额或比例在具体施工合同中约定。第四章

附

则

第八条

本办法自颁布之日起生效。

第九条

本办法解释权归淮南市重点工程建设管理局。

第二篇：广州市政府投资建设项目 代建制管理试行办法

广州市政府投资建设项目 代建制管理试行办法

第一章 总则

第一条 为进一步深化固定资产投资体制改革，规范政府投资基本建设项目的管理，合理控制工程造价,保证工程质量，提高政府投资效益，促进廉政建设，根据《国务院关于投资体制改革的决定》以及国家和省的有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称政府投资建设项目是指市财政性资金全额或部分投资的公益性建设项目。

本办法所称市财政性资金是指纳入市本级预算管理或财政专户管理，并用于建设项目投资的资金，包括市级财政预算内基本建设资金、预算内其他各项支出中用于建设项目的资金、财政预算外资金中用于建设项目的资金和其他财政性建设资金。

本办法所称代建制是指市政府决定使用市财政性资金建设某个公益性建设项目后，由市政府授权的主管部门或投资主管部门牵头会同项目业主，通过招标或直接委托方式选择专业化的项目建设管理单位（以下简称代建单位），由其负责政府投资项目建设全过程管理的建设管理方式。

本办法所指公益性建设项目，主要包括：1.环境保护、市政道路、桥梁、隧道、污水处理设施、生活垃圾处理设施、公共交通、水利等公用事业项目；2.科教文卫体、民政及社会福利等社会事业项目；3.看守所、劳教所、戒毒所、消防设施、审判用房、技术侦察用房等政法设施；4.党政工团、人大政协、公检法司、人民团体机关的办公业务用房等项目；5.其他公益项目。

第三条 市发展改革委作为政府投资主管部门，负责代建制的指导和协调工作。市政府授权的主管部门或投资主管部门负责代建制的组织实施工作，项目业主负责相关配合工作；市财政局对代建制项目的财务活动实施财务管理和监督；市有关行政主管部门按照各自职责做好相关监督管理工作。第二章 代建制的适用范围

第四条 政府投资建设项目符合下列条件之一的，可以实行自管：

（一）市财政性资金投资低于5000万元；

（二）市财政性资金投入占项目总投资的50%以下；

（三）涉及国家安全、保密、防灾抢险等特殊情况；

（四）项目业主具有独立法人资格、具有同类工程建设管理经验、具有相应的管理能力和技术力量，且要求实行自管的申请事先得到市政府授权的主管部门或投资主管部门批准。

第五条 政府投资建设项目不符合第四条所列条件的，均应按本办法的规定实行代建制管理。

第六条 政府投资建设项目采用自管或代建制，由市发展改革委在项目立项批复中予以明确。

第三章 代建单位的确定

第七条 代建单位的选择，应符合《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》和《广东省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》的有关规定，代建费用估算超过50万元的，必须进行招标。

第八条 代建单位的招标，应委托具有相应资质的社会招标代理机构，在广州建设工程交易中心办理相关招标手续，并依法接受有关部门的监督。

第九条 代建单位确定后，由项目业主、代建单位双方按招标文件和投标文件的具体内容签订《代建合同》。其内容主要包括：

（一）项目概况；

（二）项目建设管理的范围、内容和目标；

（三）双方的职责；

（四）代建费用及其支付方式；

（五）项目资金的拨付与使用；

（六）目标控制奖惩与违约责任；

（七）双方约定的其他事项。

第十条 代建项目实行履约担保制度。《代建合同》生效前，代建单位应向项目业主提供《代建合同》约定工程总投资3-10%的银行履约保函，履约保函金额应视项目不同情况在招标文件中预先设定。第四章 代建单位的资格条件

第十一条 代建单位应当具备下列条件：

（一）具有独立法人资格、自负盈亏的经济实体；

（二）具有与项目相适应的工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质；

（三）具有与项目相适应的管理能力和技术力量；

（四）具有同类工程建设管理经验；

（五）具有与项目相适应的资金实力；

根据不同项目情况，由市政府授权的项目主管部门或投资主管部门会同项目业主及其行政主管部门研究确定代建单位的竞争资格条件。

第十二条 代建单位与项目业主应无隶属关系和其他利益关系。

第五章 代建项目的组织实施程序

第十三条 代建项目的组织实施程序主要如下：

（一）申请与审批立项。由项目业主经其行政主管部门向市发展改革委提出立项申请，所附项目建议书应增加建设管理形式的章节，阐明采用代建制或自管的理由和依据，采用代建制时须提出代建单位确定方式（公开招标或邀请招标或直接委托）的建议。市发展改革委按程序审批立项，明确项目建设规模、建设内容、总投资，以及建设管理形式（代建制）和代建单位确定方式等内容。

（二）签订《代建合同》。代建项目立项后，以招标方式选择代建单位的，由市政府授权的主管部门或投资主管部门牵头，组织项目业主委托专业招标代理机构进行代建单位招标，并由项目业主根据招标结果，以被代理人身份与作为代理人的代建单位签订《代建合同》。

以直接委托方式确定代建单位的，由市政府授权的主管部门或投资主管部门会同项目业主直接与代建单位商定《代建合同》，并由项目业主以被代理人身份与作为代理人的代建单位签订《代建合同》。

（三）编制与审批工程可行性研究报告。由代建单位会同项目业主组织编制工程可行性研究报告，经项目业主的行政主管部门报市发展改革委审批。

（四）编制和审批工程初步设计。由代建单位会同项目业主组织设计单位编制工程初步设计并按程序报审。经审定的初步设计概算作为投资控制和考核代建单位的依据。

（五）推进其他前期工作。由代建单位提供前期工作服务，其中涉及项目产权的手续应与项目业主一起办理。

（六）实施建设。由代建单位代表项目业主组织实施项目建设。建设期间，代建单位可以直接以招标人身份组织工程招标、以甲方身份签订和履行有关工程合同。

（七）项目总体竣工验收和交付使用。由市政府授权的主管部门或投资主管部门会同有关部门组织项目总体竣工验收，并由代建单位将全部资料、设施交付项目业主使用。

（八）工程质量保修期满、工程尾款支付完毕，代建工作结束。第六章 代建单位的职责和工作内容

第十四条 代建单位的主要职责和工作内容包括：在项目决策阶段，与项目业主共同组织设计优化工作，进行可行性研究和项目建设策划；在项目实施阶段，代表项目业主进行设计管理、招标管理、采购管理、施工管理和竣工验收等，并对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和控制。具体如下：

（一）负责推进项目前期工作。

1.会同项目业主，依据项目建议书批复内容组织项目可行性研究报告的编制和报批；

2.负责土地征用、房屋拆迁，组织勘察设计，并办理有关建设、规划、国土房管、环保、排水、排污、交通、消防、供水、供电、煤气、人防等审查报批手续；

3.负责其它有关前期协调工作。

（二）负责工程设计管理工作。

1.负责工程初步设计、施工图设计各阶段与设计单位的联络和协调工作，组织设计优化和批报工作，确保项目设计按批准的建设规模、功能、标准和工期顺利实施；

2.负责组织建设过程中的设计施工交底和技术协调；

3.若在建设中需进行重大设计变更并引起工程超规模或超概算时，组织提出变更方案上报市政府授权的主管部门或投资主管部门，由其牵头会同各有关部门组织审查和审批；

4.其他设计管理工作。

（三）负责严格按照国家、省市有关招标投标法律法规，组织工程监理、施工和材料设备采购等的招标工作。

（四）负责项目各类施工、设计、采购等合同的起草、谈判、签订和管理工作，并按《合同法》行使建设方（甲方）权力，履行建设方的职责和义务。

（五）负责工程进度的管理。

1.负责按照工期要求，编制工程进度总体计划，并报市政府授权的主管部门或投资主管部门和项目业主审定；

2.按批准的进度计划实施项目建设工作，确保项目如期建成；

3.定期组织召开工程例会，及时分析、协调、平衡和调整工程进度，每月5日前向市政府授权的主管部门或投资主管部门和项目业主上报上月有关进度的信息、报表和存在的问题；

4.其他工程进度管理工作。

（六）负责工程的质量管理。

1.按照国家和省市颁布的建筑管理条例和施工规范,以及对项目建设标准、技术规范的要求，建立质量保证体系，严格管理，确保工程质量达到预定目标；

2.对工程质量负责，发生质量事故时应及时查明原因和具体责任，并及时组织事故处理方案的实施；

3.负责组织工程实施过程中分项分部工程的验收，包括隐蔽工程和各类材料、设备的验收；

4.其他工程质量管理工作。

（七）负责工程投资管理工作。

1.通过招标择优选择工程施工单位和设备材料供应商，招标时应设定合理的投标限价，施工时应实行科学管理，严格控制工程造价；

2.负责编报投资计划和季度、月度资金使用计划，并依据工程合同和工程进度直接向市政府授权的主管部门或投资主管部门提出资金拨付申请，经审核加具意见后报市财政局办理资金支付，或报项目业主办理自筹资金支付；项目建成后，负责工程结算和编制工程竣工财务决算，申请决算审查和项目审计，办理各专业工程在保修期内工程尾款的支付；

3.严格按照批准的建设规模、功能、标准和概算组织建设，如有改变工程投资控制范围的调整意见和重大设计变更，应提供投资增减情况分析报市政府授权的主管部门或投资主管部门审批后才能组织实施，并根据经审批的投资增减情况商项目业主按程序申报调整项目概算；

4.其他工程投资管理工作。

（八）负责按有关规定进行安全管理和文明施工管理。

（九）负责项目的建设档案和信息管理。

（十）负责设立项目基建专户，专人管理，专款专用，严格对项目建设的财务活动实施会计核算和财务管理。

（十一）负责办理项目总体竣工验收及移交手续。

1.负责组织项目业主、设计单位、施工单位和监理单位等，按照国家现行验收规范办理项目总体竣工验收申报手续，并配合市有关管理部门进行项目总体竣工验收；

2.项目总体竣工验收合格后，应尽快向项目业主移交有关图文资料、帐目，以及政府投资所形成的设施和库存物品，并按有关规定办妥全部移交手续；

3.负责解决工程竣工验收中的工程质量问题，并负责督促施工单位解决质量保修期的工程质量问题；

4.自项目总体竣工验收之日起，代建单位应在三个月内按财政部门批准的资产价值向项目业主办理资产交付手续。

（十二）负责其他代建管理工作。

（十三）代建单位及与其有隶属关系的单位不得在自己代建的项目中承担勘察、设计、施工、监理、设备材料供应等工作。第七章 项目业主的职责

第十五条 项目业主负责在市政府授权的主管部门或投资主管部门指导下，通过招标或直接委托方式选定代建单位，并通过《代建合同》将项目建设管理工作全面交由代建单位负责。同时负责做好下列工作：

（一）负责按照项目立项批准的建设规模、内容和投资，提出项目的使用功能配置、具体建设内容和建设标准，并参与项目所有设计的审查和报批工作。

（二）负责协助代建单位办理计划、规划、土地、施工、环保、消防、人防等审批手续，负责项目设计、施工、设备材料和监理等招标的配合和监督工作。

（三）参与监督项目的工程质量和施工进度，参与工程验收。

（四）负责监督代建单位对政府资金的使用情况。

（五）负责项目自筹资金的筹措，并按合同约定付款。

（六）参与项目总体竣工验收，并会同代建单位办理项目资产移交手续。第八章 代建费用

第十六条 代建费用（包括管理服务费、利润和税金）列入工程概算，在工程待摊投资中列支。通过直接委托方式确定代建单位的，代建费用应按财政部门有关基建财务管理规定的建设单位管理费标准取费。通过招标选定代建单位的，代建费用可以考虑工程项目规模、范围、内容、深度和复杂程度等因素，由市政府授权的主管部门或投资主管部门商项目业主在代建单位招标前确定，或在招标时通过竞标方式确定，由此两种方式确定的代建费用，均不能超出如下限额标准：

（一）立项批准投资估算低于1亿元的项目，代建费用限额按“投资估算值*2%”的公式计取。

（二）立项批准投资估算高于1亿元、低于5亿元的项目，代建费用限额按“200万元+（投资估算值-1亿元）*1%”的公式计取。

（三）立项批准投资估算高于5亿元、低于10亿元的项目，代建费用限额按“600万元+（投资估算值-5亿元）*0.5%”的公式计取。

（四）立项批准投资估算高于10亿元、低于20亿元的项目，代建费用限额按“850万元+（投资估算值-10亿元）*0.3%”的公式计取。

（五）立项批准投资估算高于20亿元的项目，代建费用限额按“1150万元+（投资估算值-20亿元）*0.1%”的公式计取。

第十七条 代建费用一经确定，原则上不再因项目投资规模的调整而调整，不再因人工、物价、税率、汇率、利率等因素的变动而调整。但当因政府或项目业主原因导致项目投资超过原定范围正负20%以上时，代建费用可参照十六条规定及原计费方法作相应调整。第九章 奖惩规定

第十八条 代建单位在项目建设管理过程中，应当严格依法进行勘察、设计、施工、监理、设备材料采购等招标工作，未经批准擅自邀请招标或不招标的，由市有关行政监督部门依法进行处罚，造成严重后果的，项目业主可终止《代建合同》的执行，由此造成的损失由代建单位赔偿。

第十九条 在完成对代建项目的稽察、审计和监察后，确认代建单位存在违法违纪违规行为的，项目业主可依法终止有关合同的执行，由此造成的损失由代建单位赔偿。

第二十条 代建单位未能完全履行代建合同，未经批准擅自变更项目建设方案，未对投资控制实行科学管理，造成工程决算超出概算的，超出部分全部由代建单位负责赔偿。

第二十一条 代建单位在责任期内，如因工作疏忽、过失，出现工程质量事故的，应负责全部经济和法律责任。

第二十二条 代建单位如出现需按本办法第十九条、第二十条和第二十一条规定对项目业主作出赔偿的，项目业主可在赔偿额确认后的15日内，从代建单位的银行履约保函中收取赔偿金，履约保函金额不足则相应扣减代建费用，代建费用不足则由代建单位用自有资金支付。项目业主所收取的赔偿金应全部用于项目建设。

第二十三条 代建单位因组织管理不力致使项目未能在移交使用目标日前完成移交的，项目业主有权扣除代建费用的10%。

第二十四条 项目如期建成且竣工验收合格，并经竣工财务决算审核批准后，如工程决算比经批准的概算有节余，节余资金的10%以内作为对代建单位的奖励，并由市政府授权的主管部门或投资主管部门和市财政局核准后在项目不可预见费中列支。具体代建奖励金的取费比例，视不同项目情况，由市政府授权的主管部门或投资主管部门商项目业主在代建单位选定前确定。

代建奖励金由市财政性资金和项目业主自筹资金按项目建设资金来源的比例分摊支付。第十章 附 则

第二十五条 本办法由市发展改革委负责解释。

第二十六条 本办法自2005年7月1日起实施。

第三篇：期货投资分析试行办法重点内容

《试行办法》的主要内容

（一）关于期货咨询业务界定

《试行办法》规定，期货咨询是指基于客户委托，期货公司及其从业人员从事风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。

（二）关于业务申请条件

《试行办法》主要是从资本实力和合规角度对期货公司申请期货咨询业务作出了如下规定：一是公司注册资本不低于1亿元、净资本不低于8000万元，二是公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求，三是至少1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员，至少5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员，四是公司最近3年持续合规经营，五是具有完备的业务管理制度等。

（三）关于人员资格要求和自律管理

《试行办法》规定，未取得相关资格的期货公司及其从业人员不得开展期货咨询业务；对于期货咨询从业人员的自律管理（如资格考试、资格认定、日常管理等），则由中国期货业协会负责并制订相关自律管理办法。

（四）关于业务规范和防范利益冲突要求

首先，《试行办法》借鉴了证券投资咨询业务相关立法经验，对期货公司及其从业人员开展期货咨询的一般要求、信息公示、执业禁止要求、客户适当性选择、咨询合同签订、具体执业操作要求、资料保存、客户投诉处理等做了相应规定，突出业务合规经营。

其次，《试行办法》强化防范利益冲突，一是要求期货公司建立防范利益冲突的管理制度和信息隔离机制，期货咨询业务内部可能发生利益冲突的，期货公司也要作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排；期货公司首席风险官要对防范利益冲突的制度和机制进行检查落实。二是建立利益冲突的处理原则，即要求期货公司按照客户利益优先和公平对待客户的原则予以处理。三是期货公司应当建立独立部门统一管理期货咨询业务，营业部可在公司统一管理下对外提供期货咨询服务。四是期货公司业务人员应当以公司名义展业，不得以个人名义为客户提供期货咨询服务。五是在公司内部，要求期货咨询从业人员要与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

（五）关于对期货信息传播的监管

对于期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体进行期货评论、行情分析等信息传播活动，《试行办法》要求期货公司事先向住所地的证监局备案。同时，中国期货业协会则还要提出相应的自律管理要求。鉴于我会和新闻出版总署联合发布的《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》于2011年2月1日起实施，我会将指导中国期货业协会加快期货投资咨询从业人员资格考试等相关工作，同时加强对期货公司相关期货信息传播活动的监管。

（六）关于监督管理和法律责任

《试行办法》规定，第一，期货公司要每月按照规定要求向监管部门报送期货咨询业务信息，公司首席风险官要履行督促整改和报告职责，监督期货咨询业务合规情况并定期检查，在工作报告中要求重点就防范利益冲突作出说明。第二，监管部门按照审慎监管原则，可定期或者不定期检查期货咨询业务。第三，对无资格从事期货咨询活动的期货公司或其人员，监管部门有权责令改正；情节严重的，将依法予以行政处罚。第四，对于期货公司或其从业人员开展期货咨询业务中出现各类违规情形，监管部门可以针对具体情况，依法采取相应监管措施；情节严重的，将依法予以行政处罚；涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关。

（七）关于基于期货经纪业务的培训、咨询等附属服务活动

对于期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务活动的，《试行办法》要求期货公司应当遵守期货法规、规章的相关规定，而不纳入期货咨询业务进行规范。

（八）关于证券经营机构从事期货投资咨询业务的要求

《试行办法》规定，对于证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等，将由我会另行规定。

（九）关于打击非法期货咨询活动

《试行办法》坚持我会既定的“期货打非”政策和立场，对于证券公司、期货公司非法开展期货咨询业务活动的，我会将严格按照相关法规和规章，及时依法严肃查处。对于其他社会机构从事非法期货咨询活动，我会根据有关规定，将积极配合相关主管部门予以查处。

第四篇：广州市政府投资建设项目代建制管理试行办法

关于印发《广州市政府投资建设项目代建制管理试行办法》的通知(1)

发布时间：2008-04-21 21:22:57

穗发改投资[2005]30号

各有关单位：

经市政府同意，现将《广州市政府投资建设项目代建制管理试行办法》印发给你们，请遵照执行。

附件：广州市政府投资建设项目代建制管理试行办法

广州市发展改革委

广州市建委

广州市财政局

广州市监察局

二○○五年六月十三日附件

广州市政府投资建设项目

代建制管理试行办法

第一章 总则

第一条 为进一步深化固定资产投资体制改革，规范政府投资基本建设项目的管理，合理控制工程造价，保证工程质量，提高政府投资效益，促进廉政建设，根据《国务院关于投资体制改革的决定》以及国家和省的有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称政府投资建设项目是指市财政性资金全额或部分投资的公益性建设项目。

本办法所称市财政性资金是指纳入市本级预算管理或财政专户管理，并用于建设项目投资的资金，包括市级财政预算内基本建设资金、预算内其他各项支出中用于建设项目的资金、财政预算外资金中用于建设项目的资金和其他财政性建设资金。本办法所称代建制是指市政府决定使用市财政性资金建设某个公益性建设项目后，由市政府授权的主管部门或投资主管部门牵头会同项目业主，通过招标或直接委托方式选择专业化的项目建设管理单位(以下简称代建单位)，由其负责政府投资项目建设全过程管理的建设管理方式。

本办法所指公益性建设项目，主要包括：1．环境保护、市政道路、桥梁、隧道、污水处理设施、生活垃圾处理设施、公共交通、水利等公用事业项目；2．科教文卫体、民政及社会福利等社会事业项目；3．看守所、劳教所、戒毒所、消防设施、审判用房、技术侦察用房等政法设施；4．党政工团、人大政协、公检法司、人民团体机关的办公业务用房等项目；5．其他公益项目。

第三条 市发展改革委作为政府投资主管部门，负责代建制的指导和协调工作。市政府授权的主管部门或投资主管部门负责代建制的组织实施工作，项目业主负责相关配合工作；市财政局对代建制项目的财务活动实施财务管理和监督；市有关行政主管部门按照各自职责做好相关监督管理工作。

第二章 代建制的适用范围

第四条 政府投资建设项目符合下列条件之一的，可以实行自管：

(一)市财政性资金投资低于5000万元；

(二)市财政性资金投入占项目总投资的50％以下；

(三)涉及国家安全、保密、防灾抢险等特殊情况；

(四)项目业主具有独立法人资格、具有同类工程建设管理经验、具有相应的管理能力和技术力量，且要求实行自管的申请事先得到市政府授权的主管部门或投资主管部门批准。

第五条 政府投资建设项目不符合第四条所列条件的，均应按本办法的规定实行代建制管理。

第六条 政府投资建设项目采用自管或代建制，由市发展改革委在项目立项批复中予以明确。

第三章 代建单位的确定

第七条 代建单位的选择，应符合《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》和《广东省实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》的有关规定，代建费用估算超过50万元的，必须进行招标。

第八条 代建单位的招标，应委托具有相应资质的社会招标代理机构，在广州建设工程交易中心办理相关招标手续，并依法接受有关部门的监督。

第九条 代建单位确定后，由项目业主、代建单位双方按招标文件和投标文件的具体内容签订《代建合同》。其内容主要包括：

(一)项目概况；

(二)项目建设管理的范围、内容和目标；

(三)双方的职责；

(四)代建费用及其支付方式；

(五)项目资金的拨付与使用；

(六)目标控制奖惩与违约责任；

(七)双方约定的其他事项。

第十条 代建项目实行履约担保制度。《代建合同》生效前，代建单位应向项目业主提供《代建合同》约定工程总投资3％～10％的银行履约保函，履约保函金额应视项目不同情况在招标文件中预先设定。

第四章 代建单位的资格条件

第十一条 代建单位应当具备下列条件：

(一)具有独立法人资格、自负盈亏的经济实体；

(二)具有与项目相适应的工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质；

(三)具有与项目相适应的管理能力和技术力量；

(四)具有同类工程建设管理经验；

(五)具有与项目相适应的资金实力。

根据不同项目情况，由市政府授权的项目主管部门或投资主管部门会同项目业主及其行政主管部门研究确定代建单位的竞争资格条件。

第十二条 代建单位与项目业主应无隶属关系和其他利益关系。

第五章 代建项目的组织实施程序

第十三条 代建项目的组织实施程序主要如下：

(一)申请与审批立项。由项目业主经其行政主管部门向市发展改革委提出立项申请，所附项目建议书应增加建设管理形式的章节，阐明采用代建制或自管的理由和依据，采用代建制时须提出代建单位确定方式(公开招标或邀请招标或直接委托)的建议。市发展改革委按程序审批立项，明确项目建设规模、建设内容、总投资，以及建设

管理形式(代建制)和代建单位确定方式等内容。

(二)签订《代建合同》。代建项目立项后，以招标方式选择代建单位的，由市政府授权的主管部门或投资主管部门牵头，组织项目业主委托专业招标代理机构进行代建单位招标，并由项目业主根据招标结果，以被代理人身份与作为代理人的代建单位签订《代建合同》。

以直接委托方式确定代建单位的，由市政府授权的主管部门或投资主管部门会同项目业主直接与代建单位商定《代建合同》，并由项目业主以被代理人身份与作为代理人的代建单位签订《代建合同》。

(三)编制与审批工程可行性研究报告。由代建单位会同项目业主组织编制工程可行性研究报告，经项目业主的行政主管部门报市发展改革委审批。

(四)编制和审批工程初步设计。由代建单位会同项目业主组织设计单位编制工程初步设计并按程序报审。经审定的初步设计概算作为投资控制和考核代建单位的依据。

(五)推进其他前期工作。由代建单位提供前期工作服务，其中涉及项目产权的手续应与项目业主一起办理。

(六)实施建设。由代建单位代表项目业主组织实施项目建设。建设期间，代建单位可以直接以招标人身份组织工程招标、以甲方身份签订和履行有关工程合同。

(七)项目总体竣工验收和交付使用。由市政府授权的主管部门或投资主管部门会同有关部门组织项目总体竣工验收，并由代建单位将全部资料、设施交付项目业主使用。

(八)工程质量保修期满、工程尾款支付完毕，代建工作结束。

第六章 代建单位的职责和工作内容

第十四条 代建单位的主要职责和工作内容包括：在项目决策阶段，与项目业主共同组织设计优化工作，进行可行性研究和项目建设策划；在项目实施阶段，代表项目业主进行设计管理、招标管理、采购管理、施工管理和竣工验收等，并对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和控制。具体如下：

(一)负责推进项目前期工作

1．会同项目业主，依据项目建议书批复内容组织项目可行性研究报告的编制和报批；

2．负责土地征用、房屋拆迁，组织勘察设计，并办理有关建设、规划、国土房管、环保、排水、排污、交通、消防、供水、供电、煤气、人防等审查报批手续；

3．负责其它有关前期协调工作。

(二)负责工程设计管理工作

1．负责工程初步设计、施工图设计各阶段与设计单位的联络和协调工作，组织设计优化和批报工作，确保项目设计按批准的建设规模、功能、标准和工期顺利实施；

2．负责组织建设过程中的设计施工交底和技术协调；

3．若在建设中需进行重大设计变更并引起工程超规模或超概算时，组织提出变更方案上报市政府授权的主管部门或投资主管部门，由其牵头会同各有关部门组织审查和审批；

4．其他设计管理工作。

(三)负责严格按照国家、省、市有关招标投标法律法规，组织工程监理、施工和材料设备采购等的招标工作。

(四)负责项目各类施工、设计、采购等合同的起草、谈判、签订和管理工作，并按《合同法》行使建设方(甲方)权力，履行建设方的职责和义务。

(五)负责工程进度的管理

1．负责按照工期要求，编制工程进度总体计划，并报市政府授权的主管部门或投资主管部门和项目业主审定；

2．按批准的进度计划实施项目建设工作，确保项目如期建成；

3．定期组织召开工程例会，及时分析、协调、平衡和调整工程进度，每月5日前向市政府授权的主管部门或投资主管部门和项目业主上报上月有关进度的信息、报表和存在的问题；

4．其他工程进度管理工作。

(六)负责工程的质量管理

1．按照国家、省、市颁布的建筑管理条例和施工规范，以及对项目建设标准、技术规范的要求，建立质量保证体系，严格管理，确保工程质量达到预定目标；

2．对工程质量负责，发生质量事故时应及时查明原因和具体责任，并及时组织事故处理方案的实施；

3．负责组织工程实施过程中分项分部工程的验收，包括隐蔽工程和各类材料、设备的验收；

4．其他工程质量管理工作。

(七)负责工程投资管理工作

1．通过招标择优选择工程施工单位和设备材料供应商，招标时应设定合理的投标限价，施工时应实行科学管理，严格控制工程造价；

2．负责编报投资计划和季度、月度资金使用计划，并依据工程合同和工程进度直接向市政府授权的主管部门或投资主管部门提出资金拨付申请，经审核加具意见后报市财政局办理资金支付，或报项目业主办理自筹资金支付；项目建成后，负责工程结算和编制工程竣工财务决算，申请决算审查和项目审计，办理各专业工程在保修期内工程尾款的支付；

3．严格按照批准的建设规模、功能、标准和概算组织建设，如有改变工程投资控制范围的调整意见和重大设计变更，应提供投资增减情况分析报市政府授权的主管部门或投资主管部门审批后才能组织实施，并根据经审批的投资增减情况商项目业主按程序申报调整项目概算；

4．其他工程投资管理工作。

(八)负责按有关规定进行安全管理和文明施工管理。

(九)负责项目的建设档案和信息管理。

(十)负责设立项目基建专户，专人管理，专款专用，严格对项目建设的财务活动实施会计核算和财务管理。

(十一)负责办理项目总体竣工验收及移交手续。

1．负责组织项目业主、设计单位、施工单位和监理单位等，按照国家现行验收规

范办理项目总体竣工验收申报手续，并配合市有关管理部门进行项目总体竣工验收；

2．项目总体竣工验收合格后，应尽快向项目业主移交有关图文资料、帐目，以及政府投资所形成的设施和库存物品，并按有关规定办妥全部移交手续；

3．负责解决工程竣工验收中发现的工程质量问题，并负责督促施工单位解决质量保修期的工程质量问题；

4．自项目总体竣工验收之日起，代建单位应在三个月内按财政部门批准的资产价值向项目业主办理资产交付手续。

(十二)负责其他代建管理工作。

(十三)代建单位及与其有隶属关系的单位不得在自己代建的项目中承担勘察、设计、施工、监理、设备材料供应等工作。

第七章 项目业主的职责

第十五条 项目业主负责在市政府授权的主管部门或投资主管部门指导下，通过招标或直接委托方式选定代建单位，并通过《代建合同》将项目建设管理工作全面交由代建单位负责。同时负责做好下列工作：

(一)负责按照项目立项批准的建设规模、内容和投资，提出项目的使用功能配置、具体建设内容和建设标准，并参与项目所有设计的审查和报批工作。

(二)负责协助代建单位办理计划、规划、土地、施工、环保、消防、人防等审批手续，负责项目设计、施工、设备材料和监理等招标的配合和监督工作。

(三)参与监督项目的工程质量和施工进度，参与工程验收。

(四)负责监督代建单位对政府资金的使用情况。

(五)负责项目自筹资金的筹措，并按合同约定付款。

(六)参与项目总体竣工验收，并会同代建单位办理项目资产移交手续。

第八章 代建费用

第十六条 代建费用(包括管理服务费、利润和税金)列入工程概算，在工程待摊投资中列支。通过直接委托方式确定代建单位的，代建费用应按财政部门有关基建财务管理规定的建设单位管理费标准取费。通过招标选定代建单位的，代建费用可以考虑工程项目规模、范围、内容、深度和复杂程度等因素，由市政府授权的主管部门或投资主管部门商项目业主在代建单位招标前确定，或在招标时通过竞标方式确定，由此两种方式确定的代建费用，均不能超出如下限额标准：

(一)立项批准投资估算低于1亿元的项目，代建费用限额按“投资估算值×2％”的公式计取。

(二)立项批准投资估算高于1亿元、低于5亿元的项目，代建费用限额按“200万元+(投资估算值-1亿元)×1％”的公式计取。

(三)立项批准投资估算高于5亿元；低于10亿元的项目，代建费用限额按“600万元+(投资估算值-5亿元)×05％”的公式计取。

(四)立项批准投资估算高于10亿元、低于20亿元的项目，代建费用限额按“850万元+(投资估算值-10亿元)×03％”的公式计取。

(五)立项批准投资估算高于20亿元的项目，代建费用限额按“1150万元+(投资估算值-20亿元)×0．1％”的公式计取。

第十七条 代建费用一经确定，原则上不再因项目投资规模的调整而调整，不再因人工、物价、税率、汇率、利率等因素的变动而调整。但当因政府或项目业主原因导致项目投资超过原定范围正负20％以上时，代建费用可参照十六条规定及原计费方法作相应调整。

第九章 奖惩规定

第十八条 代建单位在项目建设管理过程中，应当严格依法进行勘察、设计、施工、监理、设备材料采购等招标工作，未经批准擅自邀请招标或不招标的，由市有关行政监督部门依法进行处罚，造成严重后果的，项目业主可终止《代建合同》的执行，由此造成的损失由代建单位赔偿。

第十九条 在完成对代建项目的稽察、审计和监察后，确认代建单位存在违法违纪违规行为的，项目业主可依法终止有关合同的执行，由此造成的损，失由代建单位赔偿。

第二十条 代建单位未能完全履行代建合同，未经批准擅自变更项目建设方案，未对投资控制实行科学管理，造成工程决算超出概算的，超出部分全部由代建单位负责赔偿。

第二十一条 代建单位在责任期内，如因工作疏忽、过失，出现工程质量事故的，应负责全部经济和法律责任。

第二十二条 代建单位如出现需按本办法第十八条、第十九条、第二十条和第二十一条规定对项目业主作出赔偿的，项目业主可在赔偿额确认后的15日内，从代建单位的银行履约保函中收取赔偿金，履约保函金额不足则相应扣减代建费用，代建费用不足则由代建单位用自有资金支付。项目业主所收取的赔偿金应全部用于项目建设。

第二十三条 代建单位因组织管理不力致使项目未能在移交使用目标日前完成移交的，项目业主有权扣除代建费用的10％。

第二十四条 项目如期建成且竣工验收合格，并经竣工财务决算审核批准后，如工程决算比经批准的概算有节余，节余资金的10％以内作为对代建单位的奖励，并由市政府授权的主管部门或投资主管部门和市财政局核准后在项目不可预见费中列支。具体代建奖励金的取费比例，视不同项目情况，由市政府授权的主管部门或投资主管部门商项目业主在代建单位选定前确定。

代建奖励金由市财政性资金和项目业主自筹资金按项目建设资金来源的比例分摊支付。

第十章 附则

第二十五条 本办法由市发展改革委负责解释。

第二十六条 本办法自2005年7月1日起实施。

第五篇：黄河上中游水土流失区重点防治工程项目管理试行办法

【发布单位】水利部

【发布文号】水保[1997]142号 【发布日期】1997-05-12 【生效日期】1997-05-12 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

黄河上中游水土流失区重点防治工程项目管理试行办法

（1997年5月12日水利部水保[1997]142号通知发布）

黄河上中游系全国水土流失重点防治区。为了切实加强重点防治区的治理和开发工作，特制定本办法。

第一章 总 则

第一条 本项目是加快治理黄河上中游水土流失，加强大江大河治理，促进经济发展和群众脱贫致富的重点建设工程。作为水土保持改革试点，要通过实施各种改革措施和不断加大力度，加快以水土保持为主要内容的综合治理开发，有效治理水土流失，减轻江河湖库泥沙淤积，改善当地的农业生产条件和生态环境，提高农业综合生产能力，发展地区经济，促进群众脱贫致富，使其成为全国水土流失区重点治理开发的典型示范工程。

第二条 本项目是国家水土保持重点工程，要按项目安排投入和加强管理，坚持高标准、高质量、高效益的原则，按照国家有关规定进行规划设计、施工和验收。

第二章 目标和任务

第三条 黄河上中游56个重点治理县都要按照小流域综合治理开发规划实施水土流失治理开发项目，以形成综合治理开发体系。要采取各种措施，使小流域综合治理程度达到70％以上，林草面积达到宜林宜草面积80％以上，综合治理保存面积达到80％以上，人为水土流失得到控制；土地利用结构合理，土地利用率达到80％以上；小流域经济初具规模，土地产出增长率和商品率均达到50％以上。人均生产粮食400公斤以上，人均纯收入比当地平均水平年增长30％以上；蓄水保土缓洪效益显著，减沙效益达到70％以上。通过56个重点治理县的建设，以点带面，推动黄河上中游水土保持工作的持续、快速、健康发展。

第三章 建设资金

第四条 工程建设资金以地方自筹和农民投入为主，国家扶持为辅。要广泛发动群众集资投劳，地方各级政府应多渠道、多层次广辟资金来源，增加投入。

第五条 国家安排的建设资金每年由国家计委和水利部联合下达到项目所在省（自治区）计划部门和水行政主管部门。建设资金要全部按计划用于项目建设，不得挪作它用。

第四章 项目立项与准备

第六条 申请立项的形式为项目建议书。项目建议书的主要内容如下：

1.项目提出的背景。包括自然条件、水土流失与治理、社会经济等现状；治理开发的必要性与可行性分析；规划实施范围、时间、规模；综合治理开发规划、实施措施以及工程量；所需资金及其来源；综合效益分析；组织领导和保证措施等。

2.项目申请与立项。各重点治理县申请的项目，以项目建议书的形式报经省（区）进行初审合格后，报水利部商国家计委审批。

第七条 各省向水利部报送治理开发项目的项目建议书（一式三套，包括规划、图、表和小流域实施规划图等）时，需附省级有关部门对承担地方配套资金、按期归还有偿使用资金的承诺意见。

第八条 水土流失重点防治区必须具备以下条件：

1.各级政府对水土保持工作充分重视，切实加强领导，并列入重要议事日程。重点治理县有主管县长负责此项工作，各级政府把重点防治工作列为领导任期目标责任制和政绩考核内容。

2.建立健全与重点治理相适应的水土保持领导机构、办事机构和预防监督体系，基层有水土保持服务体系。各级机构应配备事业心强、有一定业务基础的专职人员，其中科技人员的比例达到50％以上。

3.按照水利部水土保持司对规划的统一要求，编制水土保持总体规划和小流域综合治理开发实施规划，并按照规划实施项目和开展治理工作。

4.保证地方（包括省、地、县、乡四级）按1∶1的比例匹配资金，并及时足额到位；群众应自筹一定资金，按规划保证投工投劳。

5.监督执法到位，具有预防人为造成新的水土流失的有效办法和措施。

6.对实施项目具有一定的优惠政策，水土保持机构具有自身建设与发展能力。

第五章 管理体制

第九条 水利部商国家计委负责项目实施的管理、检查、监督、验收等工作。

第十条 各省（区）成立重点防治工程领导小组，省（区）主管领导任组长，计委、水利厅等有关部门负责人参加，并任副组长，办公室设在水利厅水土保持局（处），负责日常工作。领导小组是各省项目区的主管机构；各有关地（市）、县（市、区）水利（水保）局是项目的实施机构，受同级人民政府的领导和上级业务部门的指导；项目涉及的乡（镇）、村也要做好项目的组织实施和管理工作。项目正式实施前，各有关部门要逐级签定项目协议书，确定各自的权利、职责、违约责任及奖惩办法等。

第十一条 省、地（市）、县各级都要建立起产权清晰、权责明确、管理科学的水土保持工程管理运行机制，制定科学合理的规章制度，保证工程正常实施和运用。

第六章 项目实施

第十二条 项目批准后，实施单位必须按照规划和计划严格实施，不得擅自改变建设地点、规模、标准和主要建设内容。

第十三条 各地应严把工程质量关，对不符合质量标准的工程要追究工程负责人的责任，并按照标准返工。

第十四条 在项目实施过程中，必须坚持治理与开发相结合、以经济效益为中心的原则，要切实加强工程实施的管理，提高投资使用效益和效率。

第七章 项目验收

第十五条 工程竣工后，要及时进行总结和自检自验，做好验收前的各项准备工作。具备验收条件后，由县政府提出验收申请，由省领导小组进行初验，水利部商国家计委组织进行国家验收。凡国家验收合格的项目，颁发工程合格证；验收不合格的，除限期按照标准补建或整改外，要给予通报批评。

第十六条 验收的主要内容包括：（1）项目治理开发任务及投资是否按照批复指标完成；（2）主要工程建设是否符合规划设计要求，达到规定的质量标准；（3）地方匹配资金是否按照国家规定足额及时到位；（4）资金使用是否符合项目资金使用管理办法的规定，有无违纪问题；（5）效益指标是否达到规划要求；（6）建设资金审计结论。

第十七条 国家和省级组织验收时，项目实施单位应提供以下资料：

1.项目建设工作总结报告

2.治理开发任务和投资计划完成报表

3.项目竣工图

4.小流域综合治理竣工图

5.项目竣工财务决算报表

6.农民自筹资金情况和投工投劳统计

7.项目档案资料

第八章 工程管护

第十八条 工程竣工验收后，必须明确管护主体，加强管护，保证在效益期内正常发挥水土保持效益。当地县、乡政府以及有关主管部门要建立严格的管护责任制，落实管护的具体措。

第十九条 项目营造的水土保持林、经济林、建成的基本农田以及水土保持工程具有国家投入股份，必须依法进行保护，不得破坏、征用或转作它用。如有建设工程需征用时，除须按照土地管理的有关规定执行外，还需归还原水土保持工程投资和后续效益折资。

第九章 预防监督管理

第二十条 重点治理区各县应认真贯彻执行《 中华人民共和国水土保持法》和《 中华人民共和国水土保持法实施条例》。

第二十一条 各地应建立健全水土保持预防监督管理体系，省设立水土保持预防监督总站，地县设立水土保持预防监督站，乡镇设立水土保持预防监督管护站，村设立水土保持预防监督管护组或设专职管护人员。

第二十二条 各省统筹安排全省的水土保持预防监督规划工作，包括：重点预防保护区和重点监督区的划定、人为水土流失调查、预防监督试点、水土保持设施的维修和管护、水土保持法规的宣传教育等。

第二十三条 严格实施水土保持方案报告制度，要督促生产建设单位做到水土保持设施与主体工程同时设计、同时施工、同时验收和投入使用。

第二十四条 各地必须按照规定收缴水土流失防治费和补偿费。对于违反水土保持法规，造成严重水土流失的单位和个人必须依法查处。

第十章 资料档案管理

第二十五条 各省、地（市）、县（市、区）水土保持部门必须建立技术资料档案室，整理保存重点治理的各类技术档案资料。档案资料必须指定专人，按照技术档案管理的有关规定进行科学化、规范化管理。资料包括各的文字、图、表、照片、录像带（录音带）等。有条件的地区应实行计算机管理。

第十一章 奖 惩

第二十六条 为严格项目实施和管理，水利部水土保持司对各省、地（市）、县（区、市）的项目执行情况和管理情况做不定期检查和抽查。对项目实施和管理好的单位和个人予以表彰和奖励，对差者给予批评和惩罚。

第二十七条 全面建立竞争机制和激励机制，对项目实行动态管理。对领导不重视，建设资金不落实，不执行工程建设计划，工程质量差的，将调整其治理任务和消减补助投资，严重者将取消其重点治理资格，由工作搞得好，效益显著，尚未列入重点治理的县替补。

第十二章 附 则

第二十八条 本办法自颁发之日起施行。

第二十九条 本办法由水利部水土保持司负责解释。

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