银行重要岗位和敏感环节工作人员失范监察办法

第一篇：银行重要岗位和敏感环节工作人员失范监察办法

**市**蒙银村镇银行重要岗位

和敏感环节工作人员行为失范监察办法

第一条 为了加强**市**蒙银村镇银行内部控制,防范金融风险,根据中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知要求,制定本规定。

第二条 坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导,认真践行科学发展观，加强对重要岗位敏感环节工作人员行为监督,防范各类案件和问题发生,为本行经营管理和改革发展服务。

第三条 本规定所指重要岗位敏感环节工作人员,主要包括市场营销部门负责贷款调查、审批等岗位上的人员;计划财务部掌管印、押、证及会计记账员、复核员、出纳员;负责基建、固定资产购建和大额物品采购等岗位上的人员;管枪持枪人员、金库值班守库的人员;计算机系统的管理人员等。

第四条 重要岗位敏感环节工作人员应遵守下列行为要求:(一)不准擅自接受地方政府以及有关部门的各种奖励。(二)不准接受下级或客户用公款支付的各类宴请、培训考察、休闲娱乐、观光旅游等。(三)不准接受下级或客户赠送的礼品、礼金、有价证券和支付凭证等。(四)不准接受客户为个人购买、装修住房。(五)不准接受客户包租或占用单位客房供个人使用。(六)不准以各种名义向下级或客户索要、摊派各种赞助和捐赠等。(七)不准到下级或客户报销应由个人支付的学习生活消费发票。

第五条 行为监察具体内容

（一）思想道德方面：

1.在日常工作中，是否出现差错较多、责任心不强、作风不扎实的行为；

2.是否有经常不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为；

3.是否有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为；

4.是否有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用交通工具，报销各种费用、谋取个人私利的行为；

（二）日常生活行为方面：

1.是否有经常出入歌舞厅、酒店等高消费场所，消费与正当收入严重不符的行为；

2.是否有经常以金钱为赌注打牌、打麻将或参与赌球、玩游戏机或购买**彩等其他变相赌博的行为；

3.是否有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为；

4.是否有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为；是否有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为；

5.是否有与社会不良人员交往的行为；

6.是否有因家庭矛盾或发生重大变故，造成情绪波动较大的行为；是否有经常深夜不归或夜不归宿的行为。

（三）业务操作方面：

1.是否有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况；

2.是否有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为；

3.是否有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象；

4.是否有违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况；

5.是否有隐瞒不报出纳长款的现象；

6.是否有擅自保管客户存折（单）、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象；是否有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象；

7.是否有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为； 8.是否有虚假签发存单、个人存款证明的行为；

9.是否有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况，提供虚假的贷前调查报告行为；

10.是否有超越职权和范围用印行为，未经审批或审批手续不全用印行为。

第六条 员工行为监察手段

1、领导查。行领导负责对分管的业务部门负责人的行为进行排查，各部门负责人负责对本部门员工行为进行排查。

2、自己查纪检监察部门定期发放《员工行为排查表》由员工自己填报，通过员工自查，逐级确认，查找员工不良行为。

3.同事查。建立联防机制，员工之间挂钩结对，相互帮促，发现不良行为及时举报，实行群防群治。

4.亲友查。定期走访员工家庭和亲友，了解员工日常行为动态，以期达到促类旁通的效果。

5.社会查。深入员工所在的社区了解员工工作、生活的日常表现，征求客户和服务对象的评价和意见。

力求通过排查，较全面、较深入地了解员工在思想作风、工作行为、纪律行为、生活作风等四个方面是否存在异常行为。

第七条 员工行为监察重点

一是加强对重要事项的管理，如以对账、上门服务、钱箱及密码管理、授权管理、印章管理、柜员卡管理、贷前调查、贷后管理等重要业务事项为排查重点，严格各环节的内部控制，落实相关制度规定，杜绝违规违章现象的发生。二是定期对要害岗位人员进行强制休假，坚决执行定期轮岗和岗位交流制度。三是认真落实《**市**蒙银村镇银行员工违反规章制度处理办法》和《**市**蒙银村镇银行员工管理办法》，加大问责力度。四是加强对银行的账户管理，不断完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务之间的适时对账制度。

第八条 员工行为监察工作有关要求

一是整章建制，加强制度执行力建设，做到有章必循，违章必究。

二是营造尊重、理解、关心员工的氛围，领导理解员工的心态和正当要求，关注员工的物质、精神需求和价值取向的变化，关心员工的工作、学习和生活。为员工搭建可用武之地的平台，因材施用，激发员工爱岗敬业、遵纪守法的热情和工作积极性。

三是进一步加大对违规行为的处罚力度。对监察出来的不良行为人员，根据具体情况采取个别座谈、教育转化、诫勉谈话、回访监督、调离岗位、离岗待岗等方式，及时消除不良行为和安全隐患。对存在轻微问题的员工从思想上教育，工作上帮助，生活上关心，摆事实，讲道理，促整改，以情感人，以理服人，使其尽快改掉不良习惯。同时明确具体帮教联系人，制定帮促措施，做到监察工作横到边、竖到底，无遗漏监察人员，无遗漏监察问题，确保不出现案件风险。

四是建立监察台账，包括监察登记簿、测评表、谈话记录、帮教措施、整改结果等情况，实施动态管理，及时更新监察记录，对监察时间、对象、内容、方式方法等进行详细记录，并由监察人签字确认，确保监察帮促工作实事求是，客观公正，公布违规情况，发挥监督和威慑作用。

第九条 本办法自下发之日起执行。

第二篇：效能监察和重要岗位效能监督工作总结

效能监察和重要岗位效能监督

工 作 总 结

今年是“效能制度落实年”，根据x监察局《关于对县各单位开展专项效能监察和重要岗位效能监督方案》（x监发„2012‟3号）的文件精神，x局被列为开展专项效能监察的单位，投资产业股分管领导及全体工作人员确定为我局的重点监督对象，我按照方案要求，结合工作实际，扎实开展专项效能监察。现将开展情况总结汇报如下：

一、指标完成情况

全县工业投入目标16.5亿元，增速28%；工业技术改造投资目标11亿元，增速30%。1-9月全县工业投资完成119618万元（上报数），同比增长26.8%，完成年计划的72.4%；技改完成78992万元（上报数），同比增长77.6%，完成计划的71.8%。

二、招商引资工作

（1）、招商引资任务完成情况

今年年初市工业招商办给我县下达的工业招商引资工作任务：新引进项目个数10个（其中5000万以上项目6个），引进合同资金8亿元，到位资金4亿元。到目前为止我县实际引进并成功签约工业项目11个（其中5000万以上项目5个），合同引资20.35亿元，较好完成了半年任务。全

县再谈工业项目10个，预计引进资金10.9亿元。

（2）、招商引资平台建设有序推进

继续实施园区发展战略，依托县工业园和x产业园两个园区，着力打造招商引资平台。大力投资建设两个工业园区的硬件设施，园区功能分区合理、产业定位明确、基础设施配套的园区发展格局，吸引了大批中小企业进园集聚，目前全县90%以上的工业企业均集聚园区，初步实现了经济园区化、园区产业化。县工业园、湘商文化科技产业园坚持走创新发展、特色发展之路，继续做好建材、冶炼、化工、电力四大支柱产业，积极引导发展机械制造、印刷包装、电子信息、食品加工新的四大支柱产业。

三、工业项目库建设

及时更新和完善项目库资料，准确掌握全县工业项目发展动态和信息。

四、产业政策工作

1、积极加强产业政策学习，提高自身业务素质 工作第一时间查看工业和信息化部、省经信委、市经信委等网站，及时了解和掌握国家和地方的最新产业政策和相关资讯。积极参加上级及相关部门组织的学习培训和外出参观考察，了解、学习工业发展先进地区产业政策落实情况。结合实际工作，定期讨论和研究相关产业政策工作，为局领导研究推进工业结构调整和县域经济发展做好参谋。

2、结合实际，贯彻落实国家产业政策工作 ①积极联系工业企业，加强相关产业政策宣传工作 ②依据国家产业结构调整目录，提出优化企业组织结构调整的政策性建议，积极引导和协助企业做好产品升级和产业调整。

③协助和配合相关部门制订工业经济布局规划、产业结构调整和优化升级政策措施的地方配套政策，提出重点行业、重点产品的结构调整实施意见，协调解决执行中的重大问题；

④依法组织实施国家相关行业的准入管理。⑤协助恒裕实业办理符合国家产业政策文件。

3、督促落实工作责任制,积极推进关闭小企业工作 在国家、省对高能耗、高污染企业进行能耗限额和限制，大力加强落后产能淘汰工作力度，不断提高其生产成本的形势下，积极推进关闭小企业工作，结合实际情况我们上报关闭中方县雪枫木材加工厂相关资料。

第三篇：开展专项效能监察和重要岗位效能监督工作总结

溆浦县城市管理行政执法局

开展专项效能监察和重要岗位效能监督

工 作 总 结

根据县委、县政府的统一部署和要求，我局专项效能监察和重要岗位效能监督工作贯彻落实科学发展观，紧紧围绕执法局中心工作，以规范行政行为，增强服务意识，提高工作效率，转变工作作风，增强履职能力为目标，全面推进机关效能建设，认真开展了效能建设、行风整顿、效能监察工作，现将工作情况总结如下：

一、主要做法及成效

我局在开展机关效能建设活动中，把效能建设和效能监察工作与学习科学发展观活动紧密结合，围绕加强效能建设这一主题，加大效能监察力度，达到办事效率明显提高、工作作风明显转变、服务能力明显增强、社会管理和公共服务明显改进、职工素质不断提高的目标。

（一）坚持效能建设与完善制度相结合，强化效能保障

在机关效能建设中，我局结合本单位实际，认真贯彻《工作方案》，把制度建设、完善作为一项基础性工作，稳步推进惩防体系建设。2011年，结合实际进一步制定和完善了《溆浦县城市管理局行政处罚自由裁量权》等规章制度。

（二）坚持效能建设与效能监察相结合，狠抓监督检查

2011年，我局以“严程序、重实效”为重点，对劳动纪律、领导干部问责、物资集体采购、调纠工作方面开展了专项效能监察，行政监察工作取得新的成效。

一是高度重视，加强组织领导。我局领导高度重视，在每月例会

和党组会议上多次做了积极部署，并成立了党组书记刘丰阳任组长，纪检书记黄洪忠为副组长，各办（中心）、股室、中队长为成员的专项效能监察和重要岗位效能监督工作领导小组。

二是围绕中心，加强督查指导。2011年，我局的中心工作是市容市貌综合整治，局纪检组围绕重点加强督查指导，共组织局督查股对各项工作督导19次，发督查通报23期；会同执法大队对市容执法工作进行指导。

三是努力转变机关工作作风。在行风整顿建设中对机关各股室、局属各部门在履行职责、便民服务、工作效率、公开公正、清正廉洁等五方面进行整顿和评议。国庆期间，局纪检组组织人员对局内的维稳、安全、重点工作岗位值班的落实和执行情况进行了督查。

（四）坚持效能建设与健全便民服务体系结合起来，畅通访求渠道 一是注重发挥332711热线服务功能。认真解决在城市管理工作中群众反映强烈的热点、难点问题，切实维护好人民群众的根本利益。截止2011年11月30日止，332711城管热线累计接到群众来电在第一时间做出反应并及时给予回馈，处理率达到100%，市民满意率达100%。

二是重视督办件以及群众来信来访。

我局按照“有案必接，有诉必查，有查必果”的原则，严格实行信访责任制度：坚持归口办理和谁主管、谁负责、谁协调的原则和责任制度；坚持领导值班制度，使广大市民的诉求得到及时处理。2011年，共办理群众投诉、受理群众来信来访以及督办件27件，承办县人大建议2件，政协提案8件，依法发布党、政务信息31条。我局对各项投诉、来信来访、督办件进行了及时落实和回复，做到事事有

回复，得到了各级各部门和广大群众的好评。

（五）坚持效能建设与政务公开相结合，推行阳光操作

开展了为民服务创先争优活动，设立公开栏、投诉箱、服务承诺书等公开设施，并将政务公开的内容、方法通过办事窗口向社会公开。同时，创新服务方式，开展了上门服务、预约服务等工作，将以前的7个工作日办结提速为现场办结，极大的方便了基层办事群众，深受群众好评。县城市管理局处罚中心窗口2011年共办理案件1612件，办结率100%，满意率100%，始终坚持以优质服务回报办事群众，全年无任何投诉现象发生。

二、存在问题及下一步工作思路

2011年，我局效能建设和效能监察工作在县效能办的指导下，取得了一定成绩，但在解放思想、服务意识等方面还存在一定的差距，个别人纪律观念不是很强，有松懈的现象；有的虽然克服了“门难进、脸难看、话难听、事难办”的问题，但服务质量的细节上有待提高，行政效能监察的途径、方式和方法还不多，工作深度和广度还不够。2012年我局将进一步巩固已取得的成果，推进机关效能建设日常化、制度化、规范化，主要做好以下几个方面的工作:

（一）是加强队伍建设，提高行政能力。局系统工作人员要从政治业务、语言表达、文书制作、法律应用、人文关怀、行政能力等六个方面加强自身建设，练好内功，进一步提高服务质量，为社会和群众提供及时、周到、有效的服务。

（二）认真做好政务公开工作。进一步做好行政审批制度改革，不断推进政务服务窗口建设，增强服务意识，提高办事效率，推进政务公开，进一步加大信息公开透明度，强化依法行政，提高信息公开的规范性和及时性。继续深化党务、政务公开工作，按照《政府信息公开条例》规定，扎实推进政府信息公开工作。

（三）抓好制度的落实。继续探索建立机关效能建设长效机制，不断建立和完善各项机制。在认真贯彻落实党风廉政建设责任制和责任追究制中，深入学习《廉政准则》和《廉政责任制》规定，加大对局属各单位纪检监察工作的考核力度，确保廉政建设工作落到实处。

（四）继续做好行政监察工作。积极开展执法监察、廉政监察、效能监察，开展城管执法专项检查，规范执法行为。

专项效能监察和重要岗位效能监督工作是一项综合性、长期性的工作，内容丰富，意义重大，我们将进一步巩固已经取得的工作成果，大胆探索，推进机关效能建设日常化、制度化、规范化，并始终坚持群众利益无小事，把群众的呼声作为第一信号，把群众的满意度作为第一标准，把着力点放在为民服务，热心承办实事，提高服务质量和办事效率上，努力构建“亲民城管、和谐城管、法制城管”新形象。

二0一一年十一月三十日

第四篇：银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案

银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案

我行接到市分行关于对员工行为排查及岗位轮换的通知后，非常重视，按照市分行要求的内容，制定出了实施方案，采取了有效的措施，认真抓了此项工作，现将情况汇报如下：

一、党委重视，制定方案

为了将此项工作实实在在落到实处，我行党委多次研究，针对排查的对象、内容、方式、岗位轮换的办法和采取的措施，制定出了具体的实施方案，并于5月25日我行红头文件下发到各个营业网点，使全行员工明确了开展此项工作的目的、意义、方式、方法和内容，也对此项工作的顺利进行起到了一定的作用。

二、组织人员，调查摸底

我行共有干部职工120人，重要岗位及一线操作人员占到80％，为了搞清这些人员所在岗位的工作年限，我行由办公室牵头，组织各部室主任共8人，深入到各个营业网点进行了认真细致的摸底调查，并填写岗位年限报表，在调查统计中全行共有30人在原岗位工作超过3年以上。通过调查摸底，支行党委掌握了基本情况，为开展岗位轮换工作奠定了基础。

三、岗位轮换，落到实处

根据摸底的情况，我们首先由各营业网点的负责人按照本单位员 本文来自文秘转载请保留此标记。工的工作能力，本着从工作出发的原则，定出应轮岗的名单及拟定岗位，由行党委审查同意后，召开本单位全体员工会议进行宣布调整结果，并由支行配合单位负责人做好交接监督工作，确保安全无事故。我们已对营业部、基层各营业网点、储蓄所超过年限的30名员工全部进行的轮岗，在支行的监督下已按规定进行了交按，止目前未发现有任何违规违纪和差错事故。

四、周密安排，认真排查

对员工的行为排查，我们按照市分行要求排查的对象和内容，采取座谈和调查的方式进行排查，首先从各部室及营业网点负责人开始进行逐个排查。我们从5月27日开始由行党委三名成员全部参加，和行一般员工单个进行座谈，了解部门负责人的思想作风、工作行为、纪律行为、生活作风等四个方面的表现进行了重点调查，同时，我们走出去深入到企业，对有关业务负责人有重点的进行了调查。部门负责人对所管辖的员工也通过座谈和调查的形式进行了全面排查，通过座谈和调查，止目前我行的中层干部及所有员工没有发现有任何违规行为、没有高消费、没有经商办企业、没有炒股和参与黄赌毒活动。