第一篇：安检员盯班制度 、井口房关键场所治理制度
安检员现场盯班制度
为认真贯彻落实“安全第一、预防为主”的方针，强化安检员安全生产责任制，突出现场安全管理，防止事故发生，实现安全生产目标，特制定本制度。
1、安检员负责对现场进行安全监督检查，监督作业规程、安全措施的现场执行情况；监督所有作业人员的操作行为，监督安全装备、设备设施的完好运行情况等，对现场发生的“三违”事故隐患负有监督检查和汇报的责任。
2、对不符合安全管理的有关规定或可能发生事故危险的作业场所，安检员有权停止作业，撤出人员。有权制止任何人违章指挥、违章作业，有权举报、汇报任何人的违章指挥、违章作业行为。
3、安检员按时参加公司安全部召开的部务会，及时了解各施工标段安全任务。对于施工中出现的隐患问题，及时通知施工方负责人落实整改，并下达书面隐患整改通知书。对于施工方不能及时整改的重大安全隐患，要及时汇报公司调度室、安全部及公司有关领导，待采取安全措施后方可继续施工，必要时可责令施工方停头整改。
4、当班班队长是本班安全生产第一责任者，安检员现场盯班过程中应协助、监督落实好班队长在组织生产的同时，必须坚持安全第一的原则，必须坚持不安全不生产的原则，必须坚持瓦斯是安全生产重中之重的原则，杜绝违章指挥，制止违章作业，消除安全隐患确保安全生产。
5、安检员到达现场，首先要巡视工作面，检查各方面、各环节的安全状况，确认安全无问题符合安全生产条件时，方可进行开工生产，反之，工作面存在有安全隐患，不符合安全生产条件时，不得接班开工，必须先采取措施，消除隐患后再开工，严格执行不安全不生产、无规程措施或规程措施不落实不生产、隐患不排除不生产的“三不生产”原则。
6、安检员驻地期间，不允许有喝酒、赌博等行为，一经发现将严肃处理。
井口房关键场所治理制度
为进一步强化安全管理，规范井口房关键场所清洁卫生，根据公司有关规定，特制定本制度，望各施工单位认真执行。
1、井口房内必须保持清洁卫生，物件摆放整齐，井口检身工、信钩工等岗位责任制齐全。
2、井口房边坡必须保证安全可靠，预防雨季发生垮塌、滑坡等事故。
3、井口房附近20米内严禁有烟火，发现烟头等一律按规定处罚。
4、井口检身工、信钩工负责井口房内日常卫生清扫工作，保证井口房内所有电器设备正常使用，避免出现漏电、失爆现象。
5、井口房内备齐井下各个工作面、标段调度室等地方的通讯录，发生紧急情况，可以及时通知到井下及调度室、绞车房等地方。
6、井口房内灭火器等消防器材配备齐全，警示标语张贴醒目。
7、井口房内检身工检身记录规范明了，信钩工打铃提升信号清晰准确。
第二篇：煤矿安全生产隐患排查治理报告制度(红字改井口名称)
矿井隐患排查治理报告制度
第一章总则
第一条为及时排查、治理我矿安全生产隐患，预防生产安全事故，保障职工生命安全和煤矿生产安全，根据有关法律法规、规章制度，制定本制度。
第二条本制度适用于福泰来煤炭有限责任公司五井。
第三条煤矿是安全生产隐患排查治理的责任主体。矿长对本矿安全生产隐患的排查和治理负全面责任，各分管副矿长对分管业务范围内的安全生产隐患排查治理负责。
第四条安全矿长对安全生产隐患排查、治理和报告工作负有监督检查和查处的职责。
第五条制定安全生产隐患排查、治理、报告制度，明确隐患排查治理报告责任。
第二章隐患排查
第六条每月对我矿安全生产隐患排查1次，对瓦斯、水文地质每月排查2次；每十天对本矿安全生产隐患全面排查2次；各矿长、队、班组负责人和安全管理人员随时进行隐患排查。
第七条每月召开一次矿井隐患排查治理工作会议；每十天召开一次隐患排查办公会议。
第三章隐患治理
第八条建立健全隐患登记建档和重大隐患挂牌整改制度
第九条安全生产隐患实行分级管理。一般隐患由科长
指定隐患整改责任人，责成立即整改或限期整改。重大隐患由矿长组织制定隐患整改方案，按照定时间、定人员、定资金、定措施、定标准的“五定”原则进行停产整改。
第十条对确认存在重大安全生产隐患的队组由矿委会下达停产整顿（停止作业）处理决定书。决定书应包括系列内容：
（一）下达停产整顿（停止作业）指令，明确整改内容和期限；
（二）按照矿所规定对相关责任人员进行处罚；
第十一条队组自接到停产整顿（停止作业）处理决定书之日起，必须立即按照要求实施停产整顿（停止作业）。由矿分管负责人组织制定停产期间安全技术措施和隐患整改方案，并上报矿主要负责人。
停产整顿期间要组织职工进行安全教育和培训。
第十二条所有隐患都要按照“零闭合”管理原则，逐级落实整改责任，确保整改实效。重大隐患整改完毕后由矿组织验收，安全矿长签字后报公司安全监察处备案。重大隐患整改完成，由矿主要负责人组织自检，自检合格后向公司提出书面恢复生产申请报告。申请报告应包括整改内容、自检结果，并由矿长和安全矿长签署验收意见。
第十三条 公司收到煤矿恢复生产申请，由安全监察处组织验收合格，下达准予生产（作业）指令后，方可恢复生产（作业）。
第四章隐患报告
第十四条发现存在重大安全隐患和违法行为时，矿调度室必须立即向公司调度室报告。
第十五条每月5日前，将本月重大安全生产隐患排查治理情况书面报告公司。书面报告要有矿主要负责人签字。报告包括隐患的原因、现状、危害程度分析、整改方案、安全措施和整改结果。
第五章罚则
第十六条迟报、瞒报重大安全生产隐患，不按规定限期整改隐患或不落实整改措施、不执行停产整顿指令而擅自组织生产的，按照《安全隐患处罚办法》进行处罚，并根据情节轻重，给与直接责任人和主要负责人处分。
第六章附则
第十七条本制度解释权归福泰来五井。
第十八条本制度自下发之日起执行。
第三篇：建立审计委员会制度：完善公司治理结构之关键
建立审计委员会制度：完善公司治理结
构之关键(1)
一、审计委员会的起源及发展
一般认为，审计委员会制度（AuditCommitteeSystem）起源于震惊审计界的美国迈克森。罗宾逊（Mekesson（SEC）建议由独立的外部董事，例如审计委员会，任命审计师和协商有关审计事宜。在20世纪70年代，建立审计委员会或增加审计委员会职责的建议在SEC通过的各项规定中得到进一步认可。1974年，SEC要求每个股份公司在其代理说明中揭示公司的董事会是否设立了审计委员会，如果设立了审计委员会，要说明其组成情况。此要求在1978年的SEC公告中得到扩展。国际内部审计师协会（IIA）也一直极力主张建立审计委员会，曾经发表了一篇关于审计委员会状况的说明，题目是《内部审计和审计委员会：为了一个共同的目标》。接着纽约股票交易所于1978年规定所有美国上市公司必须拥有由独立董事组成的审计委员会。20世纪90年代初期，纽约股票交易所与全美证券交易商协会成立了蓝绸委员会（BlueRibbonCommitte），以促进审计委员会的发展。1991年，美国会计总署（GAO）发表了一份题为“审计委员会：为强化银行监督要求立法”的报告。1991年的联邦储蓄保险公司改善法（FDICIA）中强调了GAO的观点，要求总资产在5亿美元以上的银行，设立由外部董事组成的审计委员会。1992年，赞助组织委员会（CommitteeOfSponsoringOrganizstion，以下简称COSO）的瑞德威委员会（TreadwayCommission）发表了“内部控制-整体框架”的报告，旨在为理解内部控制提供一个普遍的基础，为评价和改善内部控制提供标准。COSO报告重申了审计委员会在监督内部控制过程中的重要作用。
在英国，1987年英格兰银行正式地推动了审计委员会制度在银行的建立，而且伦敦证券交易所主席也指出，所有上市公司均应遵循PRO-NED实务准则。1991年5月，伦敦证券交易所成立委员会研究审计委员会的有关问题，一般公司则依照伦敦交易所有关上市公司的规定自愿进行审计委员会的设置。1992年，公司治理财务方面委员会（CFACG）提出报告，也就是著名的凯德伯里（Cadbury）报告，讨论了财务报告问题，并对如何实现实务的良性化提出了建议。凯德伯里（Cadbury）报告认为，审计委员会在保证公司财务报表的真实性方面具有重要作用，上市公司应建立审计委员会。1975年修订的加拿大商业公司法（THECANADAbusinessINESSCORPORATIONACT）要求所有的股份公司都必须设立审计委员会，审计委员会的职责是在提交董事会审批之前对财务报表进行核实。1988年，加拿大特许会计师协会（CICA）发布了MACDONALD报告，建议所有的上市公司均须设立主要由外部董事组成的审计委员会。另外，新加坡上市公司根据1989年公司法都设立了审计委员会。在马来西亚，只有大银行和保险公司按照要求设立审计委员会。在澳大利亚，1990年公司实务和操作工作组发表的一份报告指出，每个股份公司均应设立审计委员会。1992年新西兰董事会实务准则草案亦建议设立审计委员会。
在我国，中国证监会XX年8月16日颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，明确要求上市公司聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士；XX年6月30日前的董事会成员中应当至少包括两名独立董事；在XX年6月30日前，独立董事至少占三分之一；上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会，独立董事应当占二分之一以上的比例。独立董事制度的建立为上市公司董事会设立审计委员会提供了可能，并将有效促进上市公司法人治理结构的完善和公司内、外部审计的健康发展。随着独立董事制度的深入实施，审计委员会制度应该作为上市公司必须采用的公司治理措施之一。
二、国外审计委员会制度对我国上市公司的借鉴意义
近年来，我国的上市公司面临着很大的诚信危机，虚假的公司财务报告和信息披露极大地损害了投资者的投资信心。因此提高上市公司财务报告的质量和可信程度，减少关联交易，重建投资者的投资信心，已经成为当务之急。从西方国家建立审计委员会的实践来看，由拥有丰富专业技术知识的人员所组成的审计委员会既可以对企业内部财务运行机制进行有效监管，又可以充分发挥内部审计的管理职能，因此，我国在借鉴国外的审计委员会制度的基础上在上市公司设立审计委员会有重要意义。
1、我国上市公司实行审计委员会制度的必要性
世界各国审计委员会的实践和我国内部审计、注册会计师审计的现状告诉我们，在公司设立审计委员会是十分必要的。由审计委员会对上市公司内部控制的效率、效果与财务报告的可靠性进行的监督，是公司治理结构的一种过程监督，包括事前、事中与事后三个时间段的监督。而外部注册会计师的审计监督与证券主管部门的监管，更多的是一种事后监督。与事前、事中的监督相比，事后监督的作用要小很多，更何况外部的事后监督还要以内部的事前、事中监督为基础与前提。正是鉴于该项制度的固有特征及其在美国市场上表现出来的效率，将其引入中国上市公司，对于提高公司治理效率及解决目前普遍存在的会计信息失真问题，意义深远。
我国公司的内部审计机构设置基本沿用了原国营企业的行政模式，内审部与财务部平级，或者内审置于财务部内，受分管财务的副总经理或总会计师在业务上、行政上的领导，内审严重缺乏独立性，难以发挥其控制和评价的作用。我国的注册会计师执业现状令人忧虑。为招揽客户，谋取利益，许多事务所在竞相压价的同时，在审计过程中对管理人员言听计从，降低了服务质量。在这种情况下，在董事会下设立审计委员会就成为必要的事情。在审计委员会的领导下进行内部审计，可以加强组织地位，进而保证内部审计的独立性和工作效果；另一方面，负责与外部审计师进行协调，选择注册会计师并决定其收费，可以避免“独立审计不独立”的现象，大大提高注册会计师审计的质量。另外，审计委员会的建立可以加强董事会对经营管理人员的监督。事实证明，在董事会下设立审计委员会是完全必要的。
2.建立审计委员会制度可以弥补监事会的功能缺陷
从审计委员会的发展过程可以看出，不论审计委员会的职责如何变化，都没有脱离它为实现董事会经营目标服务的宗旨，都没有改变它独立评价活动的实质。在上市公司中，股东大会是由全体股东组成的决定公司一切重大事项的最高权力机构，处于立法地位；董事会经股东大会选举产生，是公司的管理执行机构；监事会受股东大会的委托，代表股东对董事会、董事和总经理进行监督并向股东大会报告工作。由此可见，监事会与董事会都接受股东大会的委托开展工作，监事会与董事会之间是监督与被监督的关系。审计委员会设于董事会下，代表董事会负责对公司财务报告和经营活动进行独立性的评价和监督，因此，它是公司内部控制的一种手段，所从事的是内部审计。审计委员会与监事会在公司中所处地位的不同，也决定了二者权责方面的不同。（作者：3COME未知本文来源于爬虫自动抓取，如有侵犯权益请联系service@立即删除）
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