纠正、预防、改进措施控制程序_ISO13485医疗器械企业质量体系认证技术文件

第一篇：纠正、预防、改进措施控制程序_ISO13485医疗器械企业质量体系认证技术文件

纠正、预防、改进措施控制程序_ISO13485医疗器械企业质量体系认证技术文件

纠正、预防、改进措施控制程序

1、目的 1.1纠正措施的目的是调查、分析来自不符合报告、管理评审发现的不合格、顾客投诉的原因，防止再次发生。

1.2预防措施的目的是分析并消除不合格的潜在原因。

2、范围适用于本公司质量活动全过程，对不合格品和质量体系运行的偏离所采取的纠正和预防措施。

3、职责 3.1管理者代表负责纠正和预防措施的控制。3.2各部门负责本部门所采取纠正和预防措施的计划和执行。3.3质检部负责产品召回程序执行，生产部配合执行。3.4质检部负责对有关部门执行纠正和预防措施的验证。

4、控制程序 4.1纠正措施

4.1.1从进货到成品出公司的所有检验过程中发现的质量问题，由所在部门会同质检部、技术部等部门分析原因，制订纠正措施并实施。4.1.2当查明不合格原因涉及到技术问题时，由技术部制定纠正措施并实施。

4.1.3当用户投诉产品质量问题时，由管理者代表或质检部根据需要可组织生产部、采购部及有关人员参加调查，分析原因，制定纠正措施，并由责任部门实施。处理结论由质检部或销售部通知用户，并做好记录。

4.1.4当查明用户的投诉与本企业的供方相关时，由采购部将用户投诉和纠正措施的要求传递到供方。4.1.5管理评审中发现的问题，由管理者代表落实到责任部门制定纠正措施并实施，并作好管理评审和纠正措施并保持记录。4.2预防措施

4.2.1从进货到成品出公司所有的潜在质量问题及管理评审发现的潜在质量问题，由各责任部门制定预防措施并实施。

4.2.2用户投诉的潜在质量问题与各供方相关时，由管理者代表将用户投诉和预防措施的要求传递到这些供方。

4.2.3质检部负责处理用户的投诉，汇总销售人员等反馈产品使用信息，并提供质量问题的早期警报。投诉的处理和反馈信息应做好记录，作为有关部门预防措施的输入。

4.3管理者代表监督、检查各有关部门纠正和预防措施的实施情况，并向公司总经理汇报，在管理评审时进行评定。

4.4当产品交付后发现缺陷或质量问题时，由质检部会同销售部发布通告，传递到有关部门，必要时通知用户，并采取纠正和预防措施。4.5医疗事故处置程序

当用户投诉的质量问题涉及到发生医疗事故时，由管理者代表及质检部会同相关部门进行事故调查，由质检部写出书面事故报告，交上海市食品药品监督管理局。4.5.1一般医疗事故：

三天之内报告企业上级主管部门和上海市食品药品监督管理局。4.5.2重大医疗事故：

当天用电话等形式分别报告企业上级主管部门和上海市食品药品监督管理局，一周之内补报书面事故报告。4.5.3死亡医疗事故：

同4.5.2外，还应报告国家食品药品监督管理局，二周之内补报书面事故报告。4.6紧急处理程序

适用于产品万一发生意外故障，造成伤亡事故时的紧急处理。4.6.1接到伤亡通知的第一人，应立即使用电话等通信设备分别通知公司总经理、管理者代表和质检部负责人。

4.6.2公司总经理（若不在场时，由管理者代表代理，若管理者代表不在场时，由质检部代理）召集企业有关人员紧急会议，采取和落实相应措施。A、派员（一般为企业最高层管理人员）前往事故地点，参与调查产品事故原因。若有供方产品的原因，应电告供方同往。

B、追查该产品所有的质量记录和生产记录。若需要时，还应查明该批产品目前所在地点和使用单位，以便隔离和发出警报。C、按本程序4.5.3执行报告制度。

4.6.3执行上级主管部门的意见和纠正措施规定。4.7产品追回程序

4.7.1若产品尚未出公司，发现进货过程有质量问题或合同有变更要求时，根据《标识和可追溯控制程序》中规定的批号、编号、合同号及生产日期等产品标识追查产品。

4.7.2若产品出公司后，发现质量问题或用户投诉后确认该批产品有质量问题需要追回时，根据生产批号、生产日期及销售记录向各销售商和用户追回产品。

4.7.3追回的产品按《不合格品控制程序》执行。

5、相关记录 5.1用户投诉及处理记录QP07-01 5.2顾客信息反馈单QP17-01 5.3纠正和预防措施记录QP23-01 5.4管理评审记录QP03-01

第二篇：纠正、预防和改进措施控制程序

纠正、预防和改进措施控制程序 目的

以纠正措施和预防措施的实施等方式实现持续改进，改善产品的特性和提高质量环境职业健康安全管理体系的有效性，以增强顾客满意的机会。2 适用范围

适用于本公司纠正和预防措施实施的控制。3 相关文件

《不合格品控制程序》

《文件和记录控制程序》

《管理评审控制程序》

《数据分析控制程序》

《监视和测量控制程序》 4 职责

4.1 公司综合管理办公室是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。当发现存在或潜中不合格（质量、环境、职业健康安全等问题）时，发出相应的《纠正措施实施报告》或《预防措施实施报告》，并跟踪验证。

4.2 各部门和工程队均是本程序的配合及实施单位，负责实施相应的纠正措施和预防措施。5 工和程序

5.1 持续改进的基本途径和方式

为寻求进一步改进的机会，既要开展日常渐进的改进活动，也可通过突破性的项目实现改进。

5.1.1 通过质量环境职业健康安全方针的建立与实现，营造一个激励改进的氛围和环境。

5.1.2 建立质量环境职业健康安全目标以明确改进的方向。

5.1.3 通过数据分析、内部审核，不断寻示改进的机会，并做出适当的改活动安排。

5.1.4 实施纠正措施和预防措施以及其他适用的措施实现改进。5.1.5 在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。5.2 纠正措施 5.2.1 纠正措施含义

纠正措施是指“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所有取的措施”。也就针对现时已经发生的不合格产生的原因，采取消除这个或这些原因的措施，使不合格不会复发生。应注意纠正措施和纠正的区别。5.2.2 实施纠正措施的步骤

（1）识别和评审不合格，包括质量环境职业健康安全管理体系动作方面和施工质量方面的不合格，特别应当注意顾客（业主）和交付工程的使用者的抱怨，包括对顾客投拆、申拆和意见的收集和识别；

（2）通过调查分析，确定不合格原因；

（3）评价确保不合格不再发生的纠正措施的需求；

（4）确定并实施这些纠正措施；（1）跟踪并记录纠正措施的结果；

（2）评价纠正措施的有效性。对于富有成效的改进措施做出永久性更改； 对于效果不明确的，有必要采取进一步的分析和改进。5.2.3 纠正措施实施要求

（1）要善于发现不合格，不断寻找差距，抓住改进机会，提高施工管理水平。要特别注意来自顾客的投拆、申诉、意见和建议，对于内审和管理评审发现的不合格及施工中发生的系统性、严重性不合格，均是纠正和改进的内容。

（2）对于来自顾客或本公司内部提供的不合格事实，填写在《纠正措施实施报告》的“不合格事实”一栏内，用简单、明确的文字进行描述，并经提供人和责任人签名确认。

（3）确定不合格原因。将产生不合格事实的准确原因写入《纠正措施实施报告》的相应栏内；如果有主观原因以外的其他（例如相关部门的工作不到位等）方面原因，也应将其原因写清楚。

（4）针对原因制定并实施消除原因的具体措施；如果有其他原因，则相关部门应同时制定相应的纠正措施并实施，写入《纠正措施实施报告》的相应栏内。

应权衡风险、利益和成本，以确定适宜的纠正措施。

（5）跟踪纠正措施的实施结果，并对其有效性进行评价和验证。对于建筑施工产品质量方面的纠正措施，由工程质量部负责跟踪验证；属于质量环境职业健康安全管理体系运行方面的改进措施，由公司综合管理办公室负责跟踪验证。

（6）如果经过验证确已消除了不合格原因并纠正了不合格，则应修改相应文件，以便作永久性更改，以防止不合格重复发生，执行《文件和记录控制程序》中的有关规定。若纠正措施效果不佳或无效果，则要进一步分析原因和改进。跟踪和验证记录应填写在《纠正措施实施报告》的相应栏内。5.3 预防措施

5.3.1 预防措施的含义

预防措施指“为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措

第三篇：警戒系统控制程序_ISO13485医疗器械企业质量体系认证技术文件

警戒系统控制程序_ISO13485医疗器械企业质量体系认证技

术文件

警戒系统控制程序

1、目的

通过对事故的及时报告和评估并发布相关信息，以降低同类事故的重复发生，使病人或使用者的安全及健康得以保护。

2、范围

本程序规定警戒系统控制的职责、工作程序、内容和要求。

本程序适用于带有CE标志的产品和不带CE标志的产品，但事故会导致采取与带有CE标志有关产品的纠正措施以及欧盟市场出现事故及报告的责任。

本程序同时适用于带有CE标志的产品在欧盟以外国家发生的事故。

3、职责

3.1制造商的职责：收到事故通知后进行处理，确定责任部门和欧盟授权代表及主管当局的关

系。

3.2欧盟授权代表的职责：收到事故信息及时通知制造商并协助其处理，同时向欧盟所在国主 管当局递交初始报告、调查结果及最终报告。

3.3销售商的职责：及时把顾客的抱怨和事故报告传递给制造商，并负责保存产品的售销记录。

4、控制程序

4.1管理者代表负责对事故报告信息进行分析，技术部、质检部、生产部会同调查后，确定需

要报告主管当局的事项。

4.2制造商在决定某项事故是否需要报告主管当局时，应考虑如下方面因素：

a）事故的类型；

b）是否与制造商生产的任何医疗器械有关；

c）事故是否有或可能有因器械或提供的有关器械的信息的缺陷引起的。

4.3管理者代表针对事故符合以下特征之一或组合时，应向主管当局报告。

4.3.1导致死亡。

4.3.2导致健康严重受损。

a）严重威胁生命的疾病或损伤。

b）身体功能的永久性损伤或身体组织的永久性损伤。

c）需要医疗或外科手术以避免对人体功能或人体组织的永久性损伤。4.3.3会导致死亡或健康严重恶化，但侥幸没有发生的事故（称为“准事故”）或发现器械

方面的缺陷。

4.4在评估本厂产品和事故的关系时，应考虑：

a）医生或专家的观点（基于所得到的证据）；

b）以前类似事故的证据；

c）本公司对事故初步评估结果；

d）本公司掌握的其它信息证据。

4.5事故报告中的信息，可能包括以下方面：

4.5.1器械性能和/或特性的失灵或变质。

4.5.2器械没有失灵或变质，但某一特性可能会导致事故，则应做一件“准事故”报告。

4.5.3器械的说明书不够确切，或有遗漏或不足。

4.6事故报告的时间限制

制造商在收到事故通知后，由管理者代表组织，在完成了初步评估报告后，应在下列的规定时间内通知主管当局：

a）事故：10天；

b）准事故：30天。

4.7 应报告的医疗器械主管当局

4.7.1如发生在欧盟国家，应向器械发生事故的国家的主管当局报告。

4.7.2 如发生在欧盟以外的其他国家,应向公告机构所在国的主管当局报告。

4.7.3必要时，在警戒系统下制造商应通知欧盟的授权代表及其他机构代表报告事故。

4.7.4制造商也应报告对其进行认证的公告机构。

4.8产品的系统性收回

4.8.1技术上或医学上的原因而导致产品的收回,应通知主管当局。

4.8.2产品的收回，应发出《忠告性通知》并发送至有关国家的主管当局。

4.8.3总经理负责对产品的收回及忠告性通知发送事宜，作出最终决定。

4.9在收到了来自主管当局顾客的抱怨和其他方面的事故信息报告后，制造商应有一份初始报

告，初始报告的内容详见《初始报告表》。

4.1O 初始报告后的调查

4.1O.1制造商在初始报告的基础上，对事故进行调查，并及时向权威机构报告进展情况。

4.1O.2如果制造商无法对事故进行调查，则应立即通知主管当局。

4.11调查结论及跟踪

4.11.1正常情况下，制造商在调查后依据调查结果采取适当措施，包括向当局或公告机构咨 询和收回产品等。

4.11.2制造商应有一份最终报告，对调查的结果和采取的措施做出书面陈述，递交给有关的

主管当局最终报告的内容见《最终报告表》。

4.11.3调查的结论可能包括如下内容：

a)无措施。

b)在使用中加强监督。

c)向使用者发布信息，如忠告性通知。

d)以后生产中的纠正措施。

e)对正在使用器械的纠正措施。

f)收回。

4.12 制造商与欧盟授权代表的联系程序

4.12.1欧盟授权代表的名称、地址。

a）欧盟授权代表的名称；

b）欧盟授权代表的邮政通讯地址。

4.12.2制造商应做的工作。

a）确保向欧盟授权代表提供每一类带有CE标志产品的技术文档为有效版本。

b）在欧盟境内发生的严重事故，应及时和欧盟授权代表一起调查原因，并完成

初始报告、调查结果、最终报告并传递给欧盟授权代表。

c）在欧盟境外发生的严重事故，也应在完成上述工作以后及时通告授权代表。

d）为保证文件的修改和通告的发布，公司销售部应保持欧盟授权代表（包括其它区域）

最新邮政地址。在与欧盟授权代表签订的协议中也应明确文件或其它信息传递的有效途径。

4.12.3欧盟授权代表应做的工作：

a）欧盟授权代表应负责将制造商带有CE标志的产品向其所在国主管当局注册。

b）应保存制造商每类获得CE标志产品的技术文档，保存期限至最后一批产品出厂后五年。

c）应将主管当局、客户投诉或其它在欧盟境内发生的与CE标志产品有关的任何信息及时通知

制造商。

d）协助制造商处理医疗器械的有关事故，并向其所在国主管当局报告初始报告、调查结果及最终报告。

5、相关文件

5.1医疗器械指令MDD93/42/EEC；

5.2警戒系统控制程序 YH/QP-31。

5.3忠告性通知事故报告YH/QP-24

6、相关记录 6.1初始报告表

6.2最终报告表

6.3忠告性通知QP24-01 6.4欧盟主管当局一览表QP31-01