安全生产行政执法问题的思考

第一篇：安全生产行政执法问题的思考

安全生产行政执法问题的思考

提高安全生产执法检查的实效，促使企业提升安全管理水平，这是各级安监部门面临的一个重要课题。在执法过程中，既要坚持法律法规的刚性要求，又要注重方式方法的柔性，能够用科学的方式方法，妥善处臵各种矛盾和问题，实现行政执法效果的最大化，保障安全，促进发展。

一、关于行政执法的认识问题存在偏差，承担企业安全检查员职责。

原因分析：自身认识不到位；政策导向；地方利益，为了保护发展环境影响执法；企业自身缺乏主动

正确理解：行政执法是负有安全监管职责的政府部门依法实施的一项具体行政行为；在法定的职责权限范围内，依照法律的规定和法定的程序，对发现的违法违规行为依法作出处理；不承担企业隐患排查职责。行政执法的目标：督促企业贯彻执行国家安全生产法律法规标准，建立安全生产工作机制，落实安全生产主体责任。

二、安全生产行政执法范围存在模糊认识，在实践中出现很多实际问题。

原因分析：法律法规界定的范围理解差异；地方对监管执法范围界定出现偏差；系统自身的界定不明确

正确认识：从事生产经营活动的单位；安全生产法确定的属地监管原则；法律法规确定的部门职责范围；安全监管范围的特殊规定。举例:非法生产如何界定；行业部门管理单位如建筑施工、民爆、电力、电信、城市燃气、交通等；家庭作坊式的企业如何监管；事业单位从事生产经营活动的监管；关于乡镇监管权限问题。

三、安全生产适用法律依据运用不准确。原因分析：法律法规体系以及适用规则了解不透

正确理解：安全生产法律、法规、规章、标准（强制）.上位法优于下位法，后法优于前法，特别法优于普通法，这是法律适用的基本原则；保障安全的政令，规范性文件（法律法规的细化，临时性规定）。

举例:多部法规规范同一事项问题；规范性文件除上位法的补充细化外不能执行；标准（强制性）适用问题。

四、在安全生产行政执法工作指导思想上认为多去查，查反复反复查，重复执法

原因分析：行政执法工作的压力；没有形成有效机制 正确理解：执法计划科学制定，做到全覆盖；相互衔接，形成互补；减少频次，延伸执法深度，引导服务，持续改进。

五、执法检查责任问题，不去检查失职，去检查了出了事故还得承担责任，如何更好地履行职责问题。

原因分析：问责机制尚需完善，安监职责还是不准确，自身对履行职责不确定。正确认识：检查的责任是有限的，检查不可能面面俱到。执法监察有计划、有步骤、有方式、有结果，尽到有限职责，形成闭环。执法禁忌：准备不充分；应查未查出问题；查出问题不记录；以罚代管；违规执法等。正确对待问责，基层责任大，有准备，有依据，有证据，能说明问题。科学执法，创新求实效，是减少被问责的最好方式。

检查是有限的，不可能做到查完不出事故。

六、地方政府为了为保护发展环境，保护企业利益，不让处罚或者少处罚企业。

原因分析：法制环境尚在完善之中；检查多，处罚多；出于利益考虑

正确认识：大的环境无法改变或者无法彻底改变，只有减少执法频次，提高执法质量，一边达到预期效果。采取预先告知企业，联合执法，让企业真正理解，真正重视。企业接受，我们的工作更好做。

七、关于重查问题、重处罚，轻剖析问题原因，轻深层次整改，轻引导服务问题。

原因分析：对行政执法任务完成情况没有一个科学的考量指标；执法的认识有差距

正确认识：用最轻的处罚达到执法目的；处罚应与未履行职责最主要的责任相对应；处罚应严格遵循执法程序；切忌不能让企业认为为了罚款去执法，这种观点需要扭转。

八、关于省局组织执法检查问题，与市县沟通不够，出现一些执法冲突问题。

原因分析：注重的是查企业，执法工作没有形成系统，不能做到全系统一盘棋，考量基层少，以至于造成很多事情不是很协调，执法效果也受到影响。

正确思路：全省一盘棋；经过深入谋划，由下至上拟定执法计划；执法标准统一，扭转过去基层能力弱的观点；省局执法工作调整，多一些引导、协调、指导、监督工作。

必须解决：省市县频繁执法问题；执法标准不一致问题；一些小企业不愿意管的问题；

九、关于执法程序的问题，由于我们特殊的执法要求，很多程序不是严谨，有些程序后补。

原因分析：一般检查完就下整改、告知，一些内部程序必须后补。

正确认识：程序上不能有瑕疵；关于集体研究程序必须严格遵循；切忌，未到期交罚款；不按程序规定更改处罚，在程序上出了问题；移送法院执行存在困难，原则上不移送，企业不履行处罚义务采取行政措施；企业延期缴纳罚款的要有程序；对于企业未缴纳完可以结案，但要有审批程序。

十、法规标准规范的要求与现实情况的差异问题，很多问题不能严格依照法律规定执行。

原因分析：法律体系的不完善；历史原因形成的现状；执法会造成社会影响。

正确处理：遵循法律宗旨，公开公正，和谐执法，结合安全生产实际，发现问题并消除隐患的前提下，准确灵活地运用法律法规。

举例：对一些小企业，严格套用国家规范行不通；对一些大企业存在问题应当停，不能就简单地处理，经过论证，在保证安全的条件下进行整改；不能回避掩盖。

十一、企业重视程度提升，但对执行国家安全生产法律法规标准规程缺乏主动性，担心被处罚不愿暴露问题，规避检查。

原因分析：法制环境问题；守法意识问题；

解决思路：加强宣传，增强法制意识和主体责任意识；做好执法前的交流工作，通过耐心地与企业交流，最大限度地消除企业因担心被处罚而掩盖矛盾和问题的心理，积极地配合我们开展检查；也可采取约谈企业负责人等方式，达到我们的目的。

十二、执法检查准备不充分问题，包括一些督导检查，为了完成检查任务而去检查，效果甚微，自身也留下隐患。

原因分析：舆论导向；认识不足

执法前的准备工作（8个方面，仅供参考）：重点突出，目标明确，方案细致，保障充分。充分利用专家的作用。

1、按照有关文件、会议精神的要求和部署，明确执法检查的范围、重点检查内容、方法步骤、工作要求等。

2、结合年度执法工作计划，在分析当前安全生产形势，掌握企业生产经营状况基础上，确定执法检查的重点企业。

3、根据执法检查的范围和重点检查内容，分析执法过程中可能遇到的各种问题，对执法队组成、专家配备、执法方式、程序、步骤以及执法原则、标准等事项予以明确。

4、根据地域差异、行业差异以及企业规模、类型方面存在的差异性，合理配备执法力量，确保执法检查达到预期效果。

5、明确对违法违规组织生产、存在重大安全隐患等严重违法行为的处罚以及自由裁量原则原则。

6、对执法检查的工作要求、信息反馈以及宣传报道等有关事项予以明确。

7、执法前培训，对照标准、规程讲解应当检查的重点环节、重点部位，分析可能出现的问题，提出整改防范的措施；

8、执法的纪律要求，做到和谐执法、阳光执法、规范执法、廉洁执法。

十三、执法检查的重点，实践也遇到过很多情况，哪些属于应该查出的问题无法确定。

原因分析：没有很具体的分析，执法准备不充分

安全检查是发现问题的过程，是执法监察的核心工作，执法监察能否取得实效，关键在于此，检查应当严谨细致，该查到的部位一定要查到，发现问题要注意取证，保留证据，检查完后要与企业当场确认。在检查时发现重大隐患危机安全时，要责令企业停止作业，立即排除隐患。管理资料检查重点内容（12个方面）：

--安全教育培训开展情况，检查三级教育是否开展，职工教育培训档案记录的内容是否齐全，教育培训内容是否适应岗位需要，教育培训计划是否制定，教育培训投入是否落实。

--安全管理人员和特种作业人员持证上岗情况，检查主要负责人、安全负责人、安全管理人员、特种作业人员任职资格证书，登记台账。

--安全生产管理机构及安全管理人员配备情况，按照规定的标准，从业人员超过300人的企业，应当设臵独立的安全生产管理机构，按照不少于千分之三的比例配备安全管理人员。

--安全生产制度建设情况，一是检查制度是否缺项，二是检查制度是不是及时进行了修订，三是检查企业制定的制度是否有针对性和可操作性。

--建设项目安全设施“三同时”情况，检查是否有预评价报告，预评价报告辨识出的危害和防范措施是否在设计中予以体现，是否按照程序履行了备案手续。

--隐患排查治理开展情况，检查隐患排查治理的制度是否健全，隐患排查治理台账记录内容是否完整，是否按季度上报隐患排查治理分析报表。

--应急预案编制和演练情况，检查综合应急预案、分项应急预案编制情况，备案审核情况，组织演练情况。

--安全生产许可证情况，主要是检查应当取得安全许可的企业，矿山企业，危险化学品、烟花爆竹生产经营企业，建筑施工企业。

--安全设备设施的检测检验情况，要求企业提供检测检验报告，查验检测检验报告是否合法有效。

--重大危险源点登记建档检测评估情况，检查查重大危险源档案记录，重大危险源及有关安全措施、应急措施等内容，是否报安监部门备案。

--危险化学品储存装臵安全评价情况，在查阅安全评价报告基础上，还有对现场进行核实。

--职业健康工作开展情况，重点检查企业职业危害申报情况，告知情况，职业健康检查情况，企业健康档案建立情况，作业现场职业危害监测情况。

现场检查重点内容：

企业现场管理是动态的，安全检查只是一个点一个面，不可能面面俱到。重点检查的部位和环节：（10个）：

--易燃易爆区域的防火防爆安全管理，安全生产执法检查的重点区域。

--有毒有害作业场所，主要涉及有毒有害气体、粉尘，如液氨储存区、盐酸、硫酸、液氨以及各类工业粉尘等。

--高温熔融金属作业区，钢铁企业、机械铸造、有色冶炼企业都存在。

--危险化学品的使用储存，应用面很广，冶金、机械、轻工等行业企业都能涉及到。

--用电安全，属于安全管理基础，变配电室，临时用电，电动工具等，几乎所有企业都涉及到。

--现场作业安全问题，检维修作业、交叉施工作业、受限空间作业、高空作业及装卸作业等。

--机械安全防护问题。--特种设备现场管理问题。--安全防护距离问题。

--作业现场劳保防护用品佩戴情况。

十四、检查过程中遇到专业障碍，提不出或者检查提出的问题不成立，这种情况遇到不少。

原因分析：行业繁多，专业技术准备不可能面面俱到 解决思路：对于专业欠缺，可以不查，让企业自查或者准备充分后再来检查，最好在档案里注明。对于提出的问题不成立问题，虚心接受，这也是正常的。对于有分歧的问题，应当当场对照标准规程确认，难以达成一致的，待检查结束后处理，但要有安全保障措施。

十五、行政处罚如何做到准确得当，既达到惩戒、教育企业目的，又能够让企业接受。

原因分析：法制化进程中，执行标准不一致

处罚不是目的，是手段，是对违法行为的惩戒。处罚是难题，涉及方方面面的因素，按照自由裁量执行标准实施，尽量做到相对公平公正，有说服力。

自由裁量原则，供参考：

1、对于存在主要负责人、安全负责人均未取得安全管理资格证书，安全管理机构不健全的企业，属于认识问题，对应处罚的问题按中高限执行；

2、明知故犯，不按指令整改、重复出现、现场违章和构成重大安全隐患的问题，一律予以处罚；

3、管理制度存在缺陷，制度没有落实到位的问题，酌情予以处罚；

4、由于企业认知上存在差距，员工整体素质存在缺陷，达不到安全要求的问题，原则上不予处罚，给企业整改机会。

十六、如何引导企业做到举一反三，全面整改，执法检查达到事半功倍效果。

原因分析：行政执法自身问题；企业没有真正重视 解决思路：整改要求上，要求企业，对文书记录问题按期整改。对于执法检查出的问题，企业往往表示立即整改，但从实际看，有些问题整改难度很大，需要引导服务，做好帮扶工作。对于整改难度大、投入大、整改时限长的问题以及受企业认知程度所限不知如何整改的问题，要进行深入地研究，请专家帮助，出主意，想对策，合理确定整改期限，让企业用最科学的方法，以最小的投入，达到整改标准要求。同时，引导企业负责人注重安全意识的提升，注重管理制度的完善，注重员工安全素质的加强，注重现场管理的强化。在隐患排查问题上，强调企业是主题，企业举一反三，引导企业通过开展自查，这既是防范事故的治本措施，也是避免被处罚的有效方法。

十七、文书记录详实准确，法言法语问题。实践中一些文书记录的问题表述不完整，不准确。

原因分析：基础素质需要提升，没有引起重视

解决思路：加强学习，提升素质。对于发现的问题的记载应注意事项：尽量用简洁准确的语言表述；法言法语，尽量用法律法规标准的表述方式；不完善、不准确、不完整、存在差距等不详尽的表述尽可能不用。

十八、在执法检查过程中，坚持尊重企业，维护法律的刚性要求，采取柔性工作方式解决问题。

原因分析：服务意识欠缺，工作方法生硬。

工作思路：执法检查保持温和坦诚的态度，不管遇到什么问题，都要耐心细致，原则问题不能让步，认真倾听企业的意见和建议，对于企业的一些过激言论和行为，必须采取冷静克制的态度，处理问题公开公正，要有说服力。

十九、对于不整改、不履行法律义务企业的处理问题。原因分析：主观上不想改，不想履行法定义务；想整改也想履行法定义务，但没有能力或者认知差距不懂得如何改。

解决思路：对于后者可以积极帮扶，处罚也可以暂缓。对于前者情况，采取约谈方式，实施黑名单管理或者采取其它切实可行的措施，促使其整改并履行法定义务。

二十、放大执法效果、提出安全监管建议，总结提升执法检查水平问题。

通过定期的执法总结，从四个方面分析提出对策：

1、需要政府给予支持解决的问题。安监部门缺乏措施和手段，这是瓶颈问题。因此在检查结束后，要针对检查情况需要地方政府采取特别措施的问题，协调有关部门采取相应措施，确保各项措施落实到位。

2、针对问题对安全管理提出改进的建议。执法检查中发现属于安全管理的问题，应当及时将问题反馈给负责管理的职能处室，同时提出工作建议。

3、引导企业建立健全安全管理机制，在落实主体责任上由被动变为主动。执法检查不可能解决动态问题，而管理缺陷、人员的素质低下、疏忽大意等人为隐患都以动态形势呈现，因此必须引导企业不断加强安全生产管理，通过自身定期帮助查找隐患，整改隐患，4、总结科学有效的做法，不断改进工作方式方法，把执法监察提升到一个更高、更新的水平。

第二篇：行政执法存在问题思考

行政执法是行政机关代表国家执行法律、法规的行政行为，是使法律、法规、规章得以正确实施的保障，是行政管理过程中不可缺少的环节，是整个执法系统的重要组成部分，也是依法治国、加强党的执政能力建设的必然要求。它以维护国家政令畅通、维护社会公正公平秩序和保障人民群众利益为基本宗旨。近年来，随着依法治理的逐步深入，特别是《全面推行依法行

政实施纲要》的颁布实施，行政执法工作得到了很大加强。但是，依法行政是一个艰难而长期的过程，不可能毕其功于一役。当前，我国行政执法中仍然存在种种不可忽视的问题，不仅成为依法治国征程中一个不和谐的音符，而且直接侵犯了行政相对人的经济利益和民主权利，人民群众对此反映十分强烈。

当前我国行政执法到底存在哪些问题呢？笔者经过调研，认为主要有以下六个方面：

立法不具体、不明确、含糊、笼统，法律责任不清，执行中不好操作、无所适从，是行政执法中遇到的首要问题。

当前，我国的法律、法规还不完备，无论是行政实体法还是行政程序法都有不少空白；已经颁布的法律、法规有些则过于粗疏，对法律责任规定得过于笼统、抽象，缺乏可操作性。这些，造成行政执法机关及其工作人员执法时理不直、气不壮，不好操作甚至因为心中无数而无所适从。如行政处罚问题，特别是罚款问题，可以说是当前人民群众议论最多的问题。一些法律、法规对行政处罚的规定或是弹性太强、幅度过大，缺乏具体的标准；或者根本就没有具体的处罚规定，只笼统地说“给予必要的经济制裁”，至于对什么性质的行为分别给予多少量的经济制裁，没有一个具体杠杠。这种空泛的、不加区别的、没有量化的条文，既不利于对违法行为的惩处，导致大量处罚不当情况的发生，又给某些执法人员滥用职权、徇私舞弊、渎职失职等以可乘之机，也使法律、法规的规范性本身受到严重影响。

行政执法机关的职能相互交叉，权责划分不明，加之利益驱动等原因，导致有的事没人管，有的事争着管，是当前行政执法中存在的另一问题。

在行政执法过程中，有些问题仅靠一个部门孤军作战是不行的，需要有关部门协调配合，齐抓共管。但现在的情况是，由于体制、立法等各方面的原因，造成一些执法部门职能相互交叉，权责划分不明，导致执法中“撞车”或扯皮拉筋。如房屋室内装修问题，经贸部门所属的轻工协会依照有关法规有监督管理权，规划建设部门依据《建筑法》的规定也有监督管理权；而当发生问题时，两个部门往往又互相推诿。又如食品和药品的监督管理，属于食品药品监督管理部门的职责，但这方面的广告又归工商部门管理；一旦出现食品药品的虚假广告，消费者受了欺骗而找主管部门时，也容易发生“两不管”的情况。另外，由于部门利益驱动等原因，实际执法中不时发生这样的情况：有些领域的事没人管，出现“执法空白地带”；而在另一些领域或场所，则有许多执法部门争着去管，又出现“执法密集地带”。如有一家矿泉水企业，每年都要受到食品卫生部门、防疫部门、质量技术监督部门和工商部门抽检，其中不少项目是相同的，抽检结果完全可以互相利用。但这些部门以抽检方式和标准不一样为由，互不承认对方的检测结果，一次又一次地上门抽检。每个部门抽检一次，企业就要交一笔不少的抽检费用。

一些行政执法人员道德素质低下，法律意识淡薄，特权思想严重，公权意识差，表现出种种乱作为或不作为，是当前行政执法中存在的第三个问题。

行政执法人员是行政规范的最终实施者。执法人员素质的高低，直接关系到行政执法的公平和效率。但在目前的行政执法队伍中，却有相当一部分人员文化程度不高，也未受过系统的业务培训，特别是缺乏法律专业出身的知法懂法人员，造成执法人员良莠不齐，整体素质低下；个别部门甚至将社会闲散人员弄进执法队伍；还有一些执法人员特权思想严重，公权意识差，往往把手中的行政执法权力特殊化、私利化。这些人员在行政执法中出现种种不正常的现象也就不难理解了。主要表现为：一是无视执法程序和裁量标准，以自己的主观意志为标准随意执法。二是乱收乱罚，搞“服务就是收费，管理就是罚款”，或者搭车收费、强行摊派，有的甚至为了小集体或个人利益不惜损害或牺牲群众利益。三是只讲权利，不讲责任，服务意识淡薄，“四难”（门难进、脸难看、事难办、话难听）严重，甚至漠视群众、敷衍塞责、失职渎职。四是态度横蛮，作风粗暴，耍特权，逞威风，在群众面前颐指气指，甚至作威作福、欺压群众。笔者曾亲眼看见几个城管执法人员对一位在街头买柿子的农民大耍威风，先是用脚将农民竹筐里的柿子踹得稀乱，后又将柿筐掀翻，让没踹坏的柿子滚得满地都是，活生生一种土匪行径。五是执法犯法、徇私枉法、吃拿卡要、中饱私囊。

行政执法缺乏监督或监督乏力，不能有效制约行政执法权力的行使，是当前行政执法中存在的第四个问题。

权力失去监督，必然导致腐败。行政执法权力监督体系

不完善，监督手段虚化、弱化，既是当前行政执法中存在的一个不可忽视的现实问题，又是造成行政执法中其他问题发生的一个重要原因。

从行政执法机关的内部监督来看。一些地方对行政机关的监督比较薄弱，基本上是“手心”监督“手背”，监督制度虚化的问题也比较明显。主要表现为：一是一些执法部门内部由于形成了追求利益的价值观或不正之风，收费

罚款形成攀比之势，部门内部的监督仅剩形式，无实质内容；二是单位内部监督出现“互相礼让”现象，形成“真管不行，不管不行，抹平才行”的情况，三是有的领导干部缺乏政治责任感，对身边或下属工作人员的违纪违规行为不闻不问。

从行政执法专门监督机关的监督来看。由于行政执法机关及其工作人员身处行政管理活动的第一线，加之行政执法的广泛性和复杂性，专门监督机关包括人大机关、司法机关、监察机关等，其监督往往滞后，不能把握监督最佳时机，监督手段也跟不上，无法及时有效地制约行政执法权力的行使，因此导致监督权威实际上的弱化。

从群众监督来看。一些被处罚当事人因慑于行政执法人员的权威，不敢向专门监督机关举报；一些当事人因行政执法人员有时对其处罚偏轻、有“照顾”之意，不愿向有关部门反映；还有一些当事人因缺乏法律观念、维权意识淡薄，压根就没想到把行政执法人员的“乱作为”捅出去。因此，群众监督实际上也没有发挥应有的作用。

从新闻舆论的监督看。虽然一些新闻媒体不乏负有正义感、敢为百姓鼓与呼的记者，也不时刊播一些行政执法监督方面的报道，但由于说不清、道不明的原因，许多行政执法中的“乱行为”要么披露、曝光时留面子、不点名，不疼不痒，要么该披露的不披露，该曝光的没曝光。笔者就熟知这样一件事情：某派出所一新提拔没几天的副所长，在某餐馆收治安管理费时与店主发生矛盾，不仅耍特权、逞威风，掀了店主的饭桌，还当众鸣枪，吓唬百姓，造成很坏影响。一家报社记者得知此情后立即前往采访，打算让这一事件曝光。但这个事件最终也没有在报纸上曝光，至今仍是内部新闻。原因很简单：派出所的上级单位——某公安分局领导出面请报社有关人员吃饭，而报社有关人员也觉得不宜得罪公安部门，还是给面子为上策，于是双方在觥筹交错中“私了”了这件事。

一些地方和单位在处理违纪违法案件时过分强调“具体情况具体分析”，失之于宽，失之于软，甚至搞“保护主义”是当前行政执法中存在的第五个问题。

有法可依、有法必依、执法必严、违法必究，这四句话十六个字是我国依法治国的一项基本原则，也是法治国家的一项基本要求。这四句口号在我国已经提出好多年了。但客观地讲，到目前，这四句话只有第一句话做得较好，因为十一届三中全会以来，我国制定和颁布了大量法律、法规和规章，早已结束了过去那种无法可依的历史，真正做到了有法可依；而后三句话，还要做很大努力，还存在大量有法不依、执法不严、违法不究和有法难依、执法难严、违法难究现象。许多地方和部门在处理违纪违法案件时，总是过分强调“具体情况具体分析”，或失之于宽、失之于软，大事化小，小事化了；或因人而异，因事而异，任意变通执行法规制度；有的甚至出面干预，搞保护主义，致使一些违纪违法分子得不到应有的惩处。如在一些地方，行政处罚特别是罚款，对全民所有制企业就难于执行，即使执行了也收不到处罚的效果。因为对这些企业的罚款会影响地方的财政收入，于是当地有关方面甚至有的政府领导往往出面干预、保护。同时，对企业的罚款也触及不到厂长、经理个人的经济利益，因而达不到处罚的效果；即使对厂长、经理罚了款，企业也会通过各种形式予以补偿。这是行政罚款中经济遇到的一个难题。

行政执法机关缺乏必要的强制执行权力和手段，执法人员的人身安全得不到应有的法律保障，是当前行政执法中存在的第六个问题。

行政强制执行，是行政机关执行国家法律、法规，依法管理经济和社会事务不可缺少的行政手段。目前在我国的立法中，虽然不少法律、法规都有行政强制执行的规定，但是还没有一部统一的行政执行法。在实际工作中，行政机关常常感到缺乏必要的权力和手段，不敢用、不能用或找不到必要的强制手段，因而遇到违法事件束手无策、软弱无力，影响了执法工作的效率。据出席全国政协十届三次会议的政协委员国家环保总局副局长汪纪戎透露，每年我国都有数以万计的环保案件要处理；但另一方面，却是环保执法者一直面临着“腰杆子不硬”的尴尬：20多年来，我国以破坏环境罪定案的环保案件只有3件！一位十届人大代表就“大企业综合症”深发感慨：“这些大企业往往垄断或支撑着一个地方的财政税收命脉，敢于凌驾于地方政府之上，不把环保部门放在眼里，扛着‘省管’、‘中央直管’等招牌我行我素……”不仅如此，行政执法人员在执行公务时被围攻殴打的事件也屡有发生，有的甚至触目惊心。

上述行政执法中存在的种种问题，虽然只发生在少数部门和少数执法人员的身上，但由于行政执法活动涉及国家一切领域和社会生活的各个方面，这些问题必然会在社会上带来很大的负面影响。一是直接侵犯了人民群众的利益；二是破坏了经济发展环境；三是背离了依法治国的基本方略；四是损害了党和政府的形象。因此，这些问题应当引起有关方面的高度重视，并从体制上、立法上、机制上、监督上以及行政执法队伍的建设等方面采取有效措施，认真加以解决，切实防止和减少上述问题的发生。

第三篇：安全生产行政执法文书

安全生产行政执法文书

现场处理决定书

（）安监煤字【2014】第（）号

--------煤矿 ：

镇安监办于月列违法违规行为：

现场执法人员（签名）：日期：被检查单位收件人（签名）：日期：

年月日（公章）

备注：本文书一式两联，一联交被现场处理单位（或个人）；一联存档。

第四篇：安全生产行政执法文书

安全生产行政执法文书 行政处罚听证会通知书

（明）安监听通〔2018〕1号

吴介保、阳泽桂、何立忠：

根据你们申请，关于吴介保、何立忠、阳泽桂对高明区“11.5”爆炸事故负有责任一案，现定于2018年4月3日9时00分在佛山市高明区安全生产监督管理局公开举行听证会议，请准时出席。

听证主持人姓名何伟霞职务佛山市高明区安全生产监督管理局副局长 听证员姓名 陈福宽 职务佛山市高明区安全生产监督管理局科长 听证员姓名 白冠祥

职务佛山市高明区安全生产监督管理局科长

书记员姓名 许志燕

职务佛山市高明区安全生产监督管理局科员

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条的规定，你（单位）可以申请听证主持人回避。

注意事项：

1.请事先准备相关证据，通知证人和委托代理人准时参加。

2.委托代理人参加听证的，应当在听证会前向本机关提交授权委托书等有关证明。3.申请延期举行的，应当在举行听证会前向本机关提出，由本机关决定是否延期。4.不按时参加听证会且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。特此通知。

安全生产监督管理部门（印章）

2018年3月23日

安全生产监督管理部门地址：佛山市高明区荷城街道中山路19号 邮政编码：528500 联系人：许志燕

联系电话：0757-88219286

本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交申请听证人。

第五篇：新疆维吾尔自治区安全生产行政执法

新疆维吾尔自治区安全生产行政执法

案卷评审奖惩办法

第一条 根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《自治区人民政府关于全面推进依法行政的实施意见》要求，为进一步强化对行政执法行为的监督，促进依法行政，制订本办法。

第二条 本办法所称行政执法案卷，是指自治区各级安全监管部门按照一般程序行政处罚案件案卷和事故处罚案卷。

第三条 案卷评查的标准为自治区安全监管局制订的《行政处罚案卷扣分标准》，如果国家安全监管总局另有标准的，以其标准为准。

第四条 自治区安全监管局政策法规处负责案卷评查的指导、总结和分析工作。

案卷评查采用自查和抽查相结合的方式进行。

第五条 自治区安全监管局各相关处室负责人对本处行政处罚案卷全面负责，应明确专人负责日常案卷合法性审查工作；对案卷评查中存在的问题，制定并落实整改措施。

第六条 各地州市安全监管局主要负责人对本单位案卷评查全面负责，支持本机关法制工作机构开展案卷评查工作；对自治区安全监管局和本机关法制工作机构案卷评查中指出的问题，制定并落实整改措施。

第七条 案卷自查每月进行一次。

自治区各级安全生产监管部门应于每月10日前完成上月办结案件案卷的自查工作。

第八条 各地州市安全监管局应将本行政区域内半年安全生产执法案件的案卷目录、自治区安全监管局各相关处室应将本处室半年安全生产执法案件的案卷目录，于每半年结束后的2个星期内，报自治区安全监管局政策法规处。

迟报、漏报案卷目录的，在全区安监系统给予通报批评。编造虚假案卷目录或隐瞒案卷目录不报的，按照相关规定处理。

第九条 案卷抽查每半年进行一次，采取听取汇报与调阅执法卷宗相结合的方式进行。

案卷抽查应填写案卷评查登记表、注明扣分理由及评查得分；对案卷评查情况应进行综合分析，撰写案卷评查报告，经主管领导批准后反馈被抽查单位。

第十条 案卷评查得分在90分以上的，全区各级安全监管部门应对办案人员予以表彰奖励；案卷评查得分在60分以下的，办案人员应参加自治区安全监管局政策法规处组织的安全生产行政执法业务再培训；第二次案卷评查得分仍低于60分的，取消该单位及办案人员的先进评选资格，全区通报批评，并作为办案人员考核定等的重要依据。

第十一条 本办法自印发之日起试行。

新疆维吾尔自治区安全生产行政执法案卷规范

1总则

案卷评查是贯彻落实国务院、自治区人民政府关于《全面推进依法行政实施纲要》的一项重要工作。针对当前全系统在执法工作中普遍存在的问题，为规范执法行为，提高执法人员的执法水平和执法能力，做到依法行政，特制定本标准。2基本标准 2.1主体合法

2.1.1处罚主体

行政处罚主体是自治区各级安全生产监督管理局，对外使用的安全生产行政执法文书必须加盖安全生产监督管理部门印章。实施的行政处罚符合法定权限。

2.1.2被处罚主体

被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织；被处罚主体必须是该行为的当事人；主要法律文书中，被处罚主体使用全称，且前后一致。

对不满14周岁的人、精神病人在不能控制自己行为时的安全生产违法行为，不予行政处罚。

案卷中应有被处罚主体资格的证明材料 2.2事实清楚，证据确凿

主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；

主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果；

卷内证据应当合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。2.3适用法律正确

作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章； 主要法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；

当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；

行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章。2.4程序合法

2.4.1在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚；

2.4.2在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载； 2.4.3在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应有相应的法律文书记载；

2.4.4在行为方式上必须符合法定要求：

作出行政处罚决定前必须有两名以上持安全生产行政执法证的人员进行调查取证，调查时应向相对人出示执法证件；

作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据，并听取当事人的陈述和申辩；

符合听证条件的，在作出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利。当事人依法要求听证的，应组织听证；

作出行政处罚决定必须经本机关负责人批准。作出重大行政处罚决定必须经本机关负责人集体讨论。依法应由上一级安全监管部门批准或决定的行政处罚，必须报经上级批准或决定；

主要法律文书的送达符合法定的时限、方式，案卷中必须有相应的回执；

依法应当移送其他机关的案件，应有移送记录。3一般标准

3.1 立（销）案审批

主要法律文书：立案审批文书、销案审批文书等 3.1.1立案审批文书

案件来源： 检查中发现、举报、群众来信来访、上级有关部门或其他部门移送等。检查中发现的案件应注明检查的时间；

违法事实：应注明发生违法行为的时间、地点，及承办人对违法事实、情节的判断；

承办人意见：应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款，建议立案的意见、承办人签名及年月日；

审批意见：安全监管部门负责人应签署立案意见、签名及年月日。

3.1.2销案审批文书

简述案情：应注明调查取证的情况和结果；

承办人意见：应注明销案的理由和建议销案的意见、签名及年月日；

审批意见：安全监管部门负责人应签署销案意见、签名及年月日。3.2调查取证

主要法律文书：调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、听证文书、调查报告等

3.2.1调查笔录。包括：询问笔录、检查（勘验）笔录等 3.2.1.1询问笔录，每份《笔录》只能对应一个被询问人 应标注询问起止的时间和地点；

应有询问人、记录人姓名、表明身份的记录；

被询问人的基本情况：应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等；

询问内容：包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；

被询问人对笔录的意见：应有“记录属实”字样并由被询问人逐页签名或盖章；

询问笔录有修改的，应由被询问人在修改处压指印确认该修改属实；

笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权的记载；

被询问人拒绝在询问笔录上签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名。

3.2.1.2检查（勘验）笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）

被检查人基本情况：被检查人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。被检查人是单位的，应记载单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务。其他有关人员在场的，记载其姓名、职务情况；

应标注检查（勘验）的时间、地点，检查（勘验）、记录人员签名；

现场情况：应准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等；

被检查人对笔录的意见：应注明“情况属实”的字样并签名或盖章；

被检查人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名或盖章。

3.2.2抽样取证文书

应标注当事人的名称（姓名）；取证的事由；取证物品的名称、数量、规格等；取证的时间、地点；取证的依据；当事人签名或盖章；安全监管部门印章及年、月、日；

查封扣押物品清单：应标注物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等；应有两名执法人员签名或盖章；当事人拒

绝签字的，应在清单上注明。

3.2.3先行登记保存证据文书 3.2.3.1先行登记保存证据通知书

应标注当事人的名称（姓名）；登记保存物品的理由；登记保存物品的名称及数量、规格；登记保存物品的方式、期限和地点；当事人签名或盖章；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。

3.2.3.2先行登记保存物品清单 3.2.3.3先行登记保存证据审批文书 3.2.3.4物品处理通知书

应标注当事人的名称（姓名）；物品处理意见；执法人员、当事人签名或盖章；安全生产将管理部门印章及年、月、日。

3.2.4鉴定结论

应标注申请鉴定的单位或个人；申请鉴定的时间及内容；明确的结论性意见；鉴定部门印章、年、月、日及鉴定人员姓名。

3.2.5听证文书

包括听证告知书、听证通知书、听证公告、延期听证决定书、听证记录、听证报告、委托代理书等

3.2.5.1听证告知书

载明当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；拟作出行政处罚的种类和幅度；依

法享有要求举行听证的权利及法定期限；安全生产监管部门名称、地址、印章及年月日。

3.2.5.2听证通知书

载明举行听证的时间、地点；听证主持人的姓名；当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。

3.2.5.3听证公告

载明案由；听证的时间、地点；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。

3.2.5.4听证笔录

载明举行听证的起止时间、地点；听证主持人、记录人、听证申请人(代理人)、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况；听证申请人(代理人)对案件涉及的事实、证据、依据陈述、申辩的内容；听证申请人(代理人)签名。

3.2.5.5听证报告

载明案由；听证的时间、地点和参加人情况；当事人针对认定的违法事实、情节、适用法律等，提出从轻、减轻或不予行政处罚要求的理由和证据；听证主持人的意见和建议。

3.2.6调查报告 3.3审查决定

主要法律文书：案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚决定书、责令改正通知书等

3.3.1案件处理呈批文书 案由；

当事人基本情况：当事人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是单位的，应记载单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；

违法事实：认定的违法事实、情节、后果、依据，及当事人的申辩意见；

承办人意见：承办人员对该案处理适用的依据和意见、签名及年月日；

审批意见：安全生产监督管理部门负责人应签署意见、签名及年月日。

3.3.2案件集体讨论记录

载明时间、地点；案由；主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；承办人员汇报案情；参加讨论人员的主要观点和意见；结论性意见。

3.3.3行政处罚决定书

当事人基本情况:当事人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其他组织的，应记载名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；

违反法律、法规、规章的事实、依据； 实施行政处罚的依据、种类和幅度；

行政处罚的履行方式及期限；

不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限，分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

作出行政处罚决定机关的名称、印章及年月日。3.3.4责令改正通知书

载明当事人的名称（姓名）；违法事实；违反法律、法规、规章的名称及具体条款项目；责令改正的内容及期限；安全生产监督管理部门印章及年月日。

3.3.5整改情况复查意见书：安全生产监督管理部门对当事人改正情况的复查记录。3.4送达执行

主要法律文书：送达回证、执行文件

3.4.1送达回证（适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达）

载明送达文书的名称；受送达人的名称（姓名）；送达的时间、地点；

送达方式：留置送达的应在备注中注明，公告送达应将公告文书归档入卷，邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中。

送达人、收件人员应签名。3.4.2执行文书

行政处罚全部履行的，应有相应的凭证，如行政处罚缴款

书、违法物品销单等；

行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书，如延期或分期缴纳罚款审批文书等；

行政处罚逾期不履行的，应有申请法院强制执行的文书。3.5结案

主要法律文书有：结案审批文书 结案审批文书

载明案由；案情；执行情况；承办人建议结案的意见、签名及年月日；安全生产监督管理部门负责人同意结案的意见、签名及年月日。4立卷归档标准

4.1案卷名称

案卷名称一般由三部分组成：被检查、被处罚的主体（公民、法人或其他组织）名称，事由，类别（如行政处罚案卷，即为“案”）

4.2案卷制度

行政执法案件实行一案一卷制度，一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。

4.3案卷书写

卷内文书应使用钢笔、签字笔或毛笔书写，所有文书只存一份正本。

4.4案卷证据

不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、取证时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

4.5案卷装订

卷内文书顺序排列：行政执法决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；

破损文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐；

卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写；

卷内目录和备考表填写规范，案卷装订无金属物，并符合《档案法》的其他要求。

自治区安全生产行政执法案卷扣分标准

为规范安全生产行政执法行为，提高执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《自治区安全生产行政处罚案卷标准》、《自治区人民政府行政处罚扣分标准（试行）》，结合安全生产工作实际，制定本标准。1扣分原则

违反《自治区安全生产行政执法案卷规范》基本标准，案卷不得分；

违反《自治区安全生产行政执法案卷规范》一般标准扣分超过40分，案卷为不合格；

《自治区安全生产行政执法案卷规范》没有涉及的问题不扣分。2基本扣分标准

行政执法案卷存在本项目下任何一种或多种情形，该执法案卷不得分。

2.1主体不正确

2.1.1行政执法主体不是安全生产监督管理局； 2.1.2行政处罚超越安全生产法律法规规章规定的行政处罚种类；

2.1.3行政执法决定书未加盖执法单位印章； 2.1.4被行政处罚主体不是违法当事人；

2.1.5对不具备法定行为能力的当事人作出行政处罚。2.2事实不清、证据不充分

2.2.1主要法律文书所述的违法事实，不是法律、法规、规章规定的、应当给予行政处罚的事实；

2.2.2主要法律文书不能准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和后果；

2.2.3证据不具备法律效力或不能证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

2.3适用法律不正确

2.3.1认定违法事实或实施行政处罚没有法律依据； 2.3.2适用法律错误 2.4.主要程序不正确

2.4.1未告知当事人安全生产违法事实，实施行政处罚的理由、依据，当事人享有陈述、申辩权。行政处罚符合听证条件，而未告知当事人享有听证权。当事人要求听证却未组织听证；

2.4.2无行政执法决定审批程序或程序错误。行政执法决定书的决定内容与审批内容不一致。重大执法案件未经集体讨论并将有关记录归入执法案卷；

2.4.3应报上级审批的行政执法案件，而未履行上报审批程序；

2.4.4应履行送达程序，而无履行送达程序的证据； 2.4.5案卷中没有行政执法决定书。3一般扣分标准

3.1行政处罚决定书

3.1.1对当事人基本信息记载不全的，每有一处扣0.5分；

3.1.2法律、法规、规章未引用到位的扣10分，未写全称的扣5分，款项不分的扣5分；

3.1.3法律、法规、规章规定对具体违法行为实行一种以上行政处罚而未按规定实行的，扣5分；

3.1.4告知相对人行政处罚履行方式及期限不规范的，每有一处扣0.5分；

3.1.5告知相对申请行政复议、行政诉讼的途径和期限不全的，每有一处扣5分。未正确注明的，每有一处扣0.5分；

3.1.6行政处罚决定机关名称不全的，扣5分。3.2.送达文书

3.2.1送达文书的名称、文号记载不全的，每处扣5分； 3.2.2受送达人的名称、姓名不全的，每处扣5分； 3.2.3送达的时间超过法定时限的，扣10分；

3.2.4代收送达、留置送达未注明，公告送达没有证明，邮寄送达没有挂号信回执粘贴的，扣1分；

3.2.5没有送达人签名的，扣5分； 3.2.6没有收件人签名的，扣5分。3.3立案审批文书

3.3.1案件来源填写不规范的，扣1分；

3.3.2未规范填写违法行为的时间、地点，及承办人对违法事实、情节没有明确判断的，扣1分；

3.3.3承办人填写法律、法规名称不规范的，扣1分； 3.3.4行政机关负责人签署意见不规范的，扣1分。3.4.销案审批文书

3.4.1案情记述不规范的，扣1分； 3.4.2承办人意见不明确的，扣1分；

3.4.3行政机关负责人签署意见不规范的，扣1分。3.5.询问笔录

3.5.1一份《询问笔录》对应超过1个被询问人的，扣10分；

3.5.2询问起止的时间没有具体到日、时、分的，扣0.5分。没有记载询问地点的，扣0.5分；

3.5.3没有询问人和记录人签字的，扣0.5分； 3.5.4被询问人与当事人签字不一致的扣10分。被询问人性别、年龄、住址、单位、职务填写不规范的，扣0.5分；

3.5.5询问内容错处不做技术处理的，扣5分； 3.5.6被询问人对笔录没有“记录属实”的扣10分，没有逐页签名或盖章的扣10分，未顶格签字的扣10分，拒绝签字或不在现场的没有见证人或执法人员签名或盖章扣10分；

3.6.现场勘验笔录

3.6.1多处勘验笔录合为一体的，扣10分；

3.6.2勘验起止的时间没有具体到日、时、分的扣0.5分，没有记载勘验地点扣0.5分；

3.6.3没有准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括数据、位置、状态、情节、程度的，扣10分；

3.6.4检查（勘验）、记录人员未签名的，扣10分； 3.6.5被检查人对笔录未签名或盖章的扣10分，拒绝签字时执法人员未注明情况并签名或盖章的扣10分；

3.7.提取证物、查封扣押、现行登记保存文书 3.7.1文书填写不规范的，每处扣0.5分； 3.7.2没有合法依据的，扣10分；

3.7.3当事人拒绝签字或不在现场时，没有见证人或执法人员签名或盖章的，扣10分；

3.7.4没有行政机关印章的，扣10分；

3.7.5物品数量、品级、名称、规格、型号、形态等填写错误的，扣10分；

3.7.6由没有资质的机构做出鉴定，且无鉴定机构盖章的，扣10分。

3.8.听证文书 3.8.1听证告知书

3.8.1.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.1.2未告知当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目的，扣10分。未说明听证主持人、记录人姓名的，扣5分；

3.8.1.3未说明拟做出行政处罚的种类和幅度的，扣10分； 3.8.1.4未告知当事人享有举行听证的权利及法定期限的，扣10分。

3.8.2听证通知书

3.8.2.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.2.2未说明听证主持人、记录人姓名的，扣2分； 3.8.2.3未告知当事人可以委托代理人参加听证的扣2分，未告知有要求听证主持人回避权利的扣2分，未告知不按时参

加听证视为放弃的扣2分。

3.8.3听证公告

3.8.3.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.3.2未说明听证主持人、记录人姓名的，扣2分。3.8.4听证笔录

3.8.4.1起止时间、地点、案由填写不规范的，每处扣0.5分；

3.8.4.2听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况填写不规范的，每处扣0.5分；

3.8.4.3申请人、委托代理人、案件调查人、主持人、记录人签名不规范的，扣5分。

3.8.5听证报告

3.8.5.1未说明听证案由、时间地点的，扣5分； 3.8.5.2未说明参加人情况的，扣2分；

3.8.5.3主持人的结论意见不明确的，扣0.5分。3.9重大案件集体讨论记录

3.9.1时间、地点填写不准确的，扣5分； 3.9.2案件名称与案卷内容不符的，扣5分；

3.9.3主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务填写不规范的，每处扣1分；

3.9.4没有分别列举参加讨论人员的观点的，扣5分； 3.9.5无结论性意见的，扣5分。3.10案件处理呈批表

3.10.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.10.2填写当事人的基本情况不规范的，每处扣0.5分； 3.10.3对事实、情节、后果、依据表述不全的，扣5分； 3.10.4承办人意见不明确、没有签名的，扣2分； 3.10.5审核、审批意见不明确的，扣2分。3.11.移送文书

3.11.1案件名称不规范的，扣2分； 3.11.2案件性质或管辖不明确的，扣2分；

3.11.3当事人基本情况填写不全或不规范的，扣2分； 3.11.4主要案情不清或者移送理由不明确的，扣2分； 3.11.5承办人意见不明确的，扣2分； 3.11.6负责人审批意见不明确的，扣2分； 3.11.7移送文书清单填写不全的，扣2分。3.12.申请行政强制执行书

3.12.1强制执行的法律依据名称、依据不准确的，扣5分； 3.12.2申请执行项目不明确的，扣5分； 3.12.3案由叙述不清楚的，扣2分； 3.12.4文书填写不规范的，每处扣0.5分。3.13.延期缴纳审批文书

3.13.1延期缴纳审批文书中的处罚书文号与行政处罚决定书不一致的，扣10分；

3.13.2延期缴纳理由不充分的，扣10分； 3.13.3罚没财物无处理结果的，扣10分； 3.13.4分期缴款方式不明确的，扣5分；

3.13.5负责人批准意见不明确的，扣5分。3.14缴款书

3.14.1缴款书中的处罚文号与处罚决定书不一致的，扣5分；

3.14.2缴款书罚没金额与行政处罚决定书罚没金额不一致时没有说明情况的。扣10分；

3.14.3缴款书上被处罚人的名称与处罚决定书不一致时未说明理由的，扣10分；

3.14.4缴款期限填写错误的，扣5分。3.15结案文书

3.15.1未说明案由或者案情的，扣分2分； 3.15.2行政处罚未执行未说明情况的，扣2分； 3.15.3承办人建议结案意见不明确的，扣2分； 3.15.4行政机关负责人没有明确意见的，扣2分。3.16其他

3.16.1行政处罚决定书中被处罚主体名称与主体资格证明材料名称不一致时说明两者关系的，扣10分；

3.16.2被处罚主体资格的材料复印件当事人未签名或盖章的，扣10分；

3.16.3被处罚人委托代理人接受调查、陈述事实、行使陈述、申辩或听证权利义务时没有授权委托书的，扣10分；

3.16.4“责令整改”为处罚前置条件的，缺少“责令整改”文书的确扣10分，无复查记录的扣5分；

3.16.5告知陈述、申辩、听证权利不规范的，扣5分；

3.16.6法律文书中签名不规范的，每处扣0.5分； 3.16.7法律文书有涂改未经技术处理的，每处扣0.5分。4归档扣分标准

有一列情形之一的，每有一处扣0.5分。4.1立案日期与立案审批表日期不一致； 4.2结案日期与结案审批表日期不一致；

4.3没有实行一案一卷制度，一卷一号。有另卷保存，未分正卷、副卷分装；

4.4卷内文书书写未按规定使用钢笔、签字笔或毛笔； 4.5不能随文书装订立卷的证据未放进证据袋； 4.6未按照规定顺序立卷；

4.7破损文书未修补或复制，小文书未衬纸粘贴，大文书未折叠整齐；

4.8卷内文书未采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写；

4.9卷内目录和备考表填写不规范； 4.10案卷装订发现金属物； 4.11不符合《档案法》的其他要求