中国国际贸易促进委员会中国国际商会关于暂准进口单证册暂行

第一篇：中国国际贸易促进委员会中国国际商会关于暂准进口单证册暂行

中国国际贸易促进委员会／中国国际商会关于暂准进口单证册暂行管理办法

第一章 总则

第一条 为了加强对暂准进口单证册的管理，促进国际经济贸易的发展，根据世界海关组织《关于暂准进口的公约》、《国际商会国际局采用暂准进口单证册制度的声明》以及中华人民共和国海关总署的有关规定，制定本办法。

第二条 中国国际贸易促进委员会／中国国际商会(以下简称中国贸促会)作为ATA单证册的国家担保商会，对我国ATA 单证册实施统一管理，中国贸促会法律事务部是ATA单证册工作的管理部门，具体行使管理职能。

第三条 本办法中

(一)“暂准进口单证册”(简称ATA单证册)指世界海关组织《关于暂准进口的公约》附约A规定的用于替代各缔约方海关对暂时进出口货物要求的报关单和进口税费担保的国际海关文件。

(二)“暂准进口”指海关的一种业务制度。按照该制度，某些货物可以有条件地免纳进口各税进入一国的关境。即这些货物为某一特定用途进口并且在规定的期限内除使用中正常损耗外按原状复出口。(三)“担保商会”指经本国海关授权，对凭其他缔约方的ATA单证册进入本国的货物承担担保义务，以及对凭本国ATA单证册进入其他缔约方境内货物承担担保责任，直接隶属于国际联保系统的商会。在我国指中国国际贸易促进委员会／中国国际商会。

(五)“核销”指经审查，单证册使用规范，签证机构退还申请人保证金或者注销担保的行为。(七)“经办人”具体办理ATA单证册业务的人员。

(八)“授权签证人”指代表签证机构签发ATA单证册的人员。

第二章 代办机构

第四条 中国贸促会的地方分支机构可以作为ATA单证册的代办机构，接收所在地当事人提出的ATA单证册申请，并按照有关规定将申请材料转交中国贸促会或者其授权的签证机构签证。代办工作的具体规则另行 规定。

第三章 签证机构

第五条 中国贸促会根据业务发展的需要，授权符合以下条件的地方分支机构作为签证机构，承担ATA单证册的签发和核销等工作：

（一）所在地区有较好的经济基础和较多的国际交往活动；

（二）有符合条件的业务经办人员和授权签证人员；

（三）有适当的办公场所和办公设备。

第六条 获得授权的签证机构与中国贸促会签订关于ATA单证册工作协定(见附件一)后，方可办理签证业务。

第四章 申请

第七条 申请ATA单证册须具备以下条件：

（一）货物的目的地国实施了ATA单证册制度；

（二）符合我国暂时出口货物范围和暂时进口国暂时进口货物范围；

（三）申请人的居住地和注册地在中华人民共和国境内；

（四）申请人是货物所有人或者有权自由处分货物的人。

第八条 ATA单证册的适用范围包括：

（一）国际博览会、交易会、展览会、国际会议及类似活动中陈列或使用的物品；

（二）各类专业人员使用的专业设备，例如赴境外报道、录制节目、摄制影片所需的出版、音像广播、摄影设备；赴境外安装、调试机器所需的各种测量仪器；医务人员所需的医疗器械；演员、乐团所、剧团所需的演出服装、器具等。

（三）集装箱、托盘、包装物料、样品等与商业活动有关的货物；

（四）科研设备、教学用品、海员福利用品及其与教育、科学或文化活动有关的货物；

（五）参加境外体育比赛、体育表演和训练所必需的体育用品及其他物品；赴境外从事观光、求医、学习、专业会议等活动所需的个人物品；

（六）参加境外的文化、宗教或专业聚会等活动所需的图片、照片、摄影作品、艺术品、印刷品，免费播放的记录影片、唱片等音像用品；

（七）边境地区的自然人或法人为完成农业、林业、养鱼业的工作，以及为修理、制造、加工目的所需的非商业性质的物品；

（八）为慈善目的暂时出口的医疗用品、外科和实验室设备以及救济物资；

（九）商业或私人用途的船舶、飞机、陆路引擎车辆、铁路货车等运输工具；

（十）边境地区用于放牧、表演、展览、竞技、比赛等活动所需的活动物；

（十一）与制造活动有关的纸版、印板、图版、模子、图纸、模型等类似物品。

第九条 申请人申请办理ATA单证册，应严格按照要求真实、完整、正确地填写或提供以下材料：

（一）填写申请表（附件二），并附具申请人的身份证明文件。申请人为自然人的，提供身份证的复印件；申请人为企业法人的，提供企业法人营业执照的复印件；申请人为事业单位的，提供事业单位法人证书的复印件。

（二）填写货物总清单（附件三）。

（三）提供担保。担保形式可以是押金、银行保函（附件四）或者中国贸促会认可的书面保证。担保金额为货物进口各税总额的110%。担保金额的计算公式为：担保金额＝货物价值×担保费率货物价值为申请人在货物清单中申报的价值。担保费率表由中国贸促会制定。担保期限为自ATA单证册签发之日起33个月。

（四）按照中国贸促会制定的收费标准缴纳ATA单证册申办手续费。第十条 申请人可以自行办理ATA单证册申请手续，也可以委托他人办理，受托人需要提供授权委托书。

第五章 签证

第十一条 签证机构受理申请后，经审查符合本办法第四章规定的，一般应在5个工作日内签发ATA单证册。

第十二条 ATA单证册的有效期为自签发之日起12个月。ATA单证册封面上应标明适用的国家以及相应的担保商会名称。

第十三条 ATA单证册号码须按中国贸促会规定的方式编号。

第十四条 ATA单证册一经签发，不得在其所附的货物清单中增添项目。

第十五条 如果货物在其他缔约方境内停留期间，ATA单证册遗失或损毁同，签证机构补发ATA单证册须经中国贸促会批准。

第十六条 如果出现有效期届满的ATA单证册项下货物需要继续停留在他国的情况，签发新的ATA单证册，须经中国贸促会批准。

第六章 核销

第十七条 申请人必须在ATA单证册有效期届满之前办理ATA单证册的核销手续。

第十八条 具备全部货物在规定期限复出口并复进口的合法凭证的，签证机构可以核销ATA单证册。

第十九条 部分或全部货物未复进口，但是具备留在其他缔约方境内的合法凭证的，须经中国贸促会核准后予以核销。

第二十条 存在下述情形之一的，签证机构不予核销ATA单证册，应及时将有关情况上报中国贸促会，并协助处理索赔事宜。

（一）复出口存根未经进口国海关签注的；

（二）复进口存根未经我国海关签注的；

（三）货物过境时，过境存根未经出境地海关签注的；

（四）部分或全部货物没有复进口，并且不具备留在其他缔约方的合法凭证的；

（五）货物未在海关规定的复出口期限内复出口的；

（六）货物未在ATA单证册的有效期内复出口的；

（七）未遵守国内外海关有关规章的；

（八）因其他原因不应核销的。

第七章 监督管理

第二十一条 中国贸促会对签证和代办机构的工作实行年度检查制度。对于遵守本办法规定，业务成绩突出的单位给予表扬和奖励；对于违反本办法规定的，视情节轻重给予批评、警告、暂停直至取消其签证和代办资格。

第二十二条 如有下列情形之一的，中国贸促会暂停直至取消签证机构的签证资格：

（一）违反规定签证或者无正当理由拒绝签证的；

（二）对经办人员和授权签证人员管理不严，出现重大工作失误，给中国贸促会或申请人造成重大损失的；

（三）不能履行附件一所规定义务的；

（四）因其他原因需要暂停或者取消签证资格的。第二十三条 签证和代办机构应严格按照本办法的规定履行各自职责，不得擅自提高收费标准和收取其他费用。

第二十四条 ATA单证和申请表等格式文件由中国贸促会统一印制，签证机构所用专用印章由中国贸促会统一刻制。ATA单证和专用印章须严格管理，作废的单证由中国贸促会统一登记销毁。

第二十五条 签证机构应对ATA单证册实行档案管理制度。ATA单证册自签发之日起保存期限至少3年。涉及索赔的单证册，保存至索赔终止。

第二十六条 签证机构应于每年的7月10日之前和次年的1月10日之前，将上半年的统计数据、业务情况分析按要求上报中国贸促会。

第二十七条 经办人员应当接受中国贸促会的业务培训，经培训合格取得资格证书。授权签证人员应提前3个月报中国贸促会批准授权签证人员的姓名手签字迹报中国贸促会备案。

第二十八条 经办人员和授权签证人员要熟悉有关暂准进口的国际公约、我国海关的相关法规以及中国贸促会的有关规定，并具有相应的外语水平。

第八章 附则

第二十九条 实施ATA单证册制度的国家以及适用范围的资料由中国贸促会提供。

第三十条 有关ATA单证册的索赔证据材料须以专人或以挂号信或特快专递或其他适当方式送达中国贸促会。

第三十一条 签证和代办机构的通讯地址、联系电话及有关事宜发生变更，应提前以书面形式通知中国贸促会。

第三十二条 关于ＡＴＡ单证册签发、核销和索赔的具体操作规程，由中国贸促会另行制定。

第三十三条 本办法由中国贸促会负责解释。本办法的各个附件是本办法的组成部分，具有平同等效力。

第三十四条 本办法自二００一年七月一日起实施。

第二篇：海关总署令第93号(中华人民共和国海关暂准进口单证册项下进出.

海关总署令第93号（中华人民共和国海关暂准进口单证册项下进出口货物监管办法）

【法规类型】海关规章 【内容类别】进出口货物监管类

【文 号】海关总署令第93号 【发文机关】海关总署

【发布日期】2001-12-24 【生效日期】2002-01-01

【效 力】[有效]

【效力说明】2001年12月24日海关总署令第93号发布 自2002年1月1日起施行

中华人民共和国海关暂准进口单证册项下进出口货物监管办法

（2001年12月24日海关总署令第93号发布 自2002年1月1日起施行）

第一条 为方便暂准进出口货物的收发货人办理海关手续，根据《中华人民共和国海关法》和中国政府加入的《关于货物暂准进口的ATA单证册海关公约》（简称 《ATA公约》）及其相关附约的规定，制定本办法。

第二条 暂准进口单证册（以下简称ATA单证册，见附件1）项下的暂准进口货物，限于我国加入的上述公约及附约中规定的展览会、交易会、会议或类似活动（以下简称“活动”）项下的货物，主要包括：

（一）在上述活动中展示的货物；

（二）在上述活动中为展示境外产品所需用的货物，如为展示境外机器或仪器在演示过程中所需用的货物等；境外展览者设置临时展台用的建筑材料及装饰品，包括电器装置；为宣传示范境外展览品所需的广告品及展示物品，如录像带、影片、幻灯片及装置物品等；供国际会议使用的设备，如翻译用具、录音机及具有教育、科学或文化性质的电影片等；

（三）其它经海关批准用于展示的货物。

超出上述范围的ATA单证册项下的暂准进口货物，不适用本办法。

第三条 ATA单证册项下的暂准出口货物，海关凭中国国际商会签发ATA单证册验放。

第四条 中国国际商会为我国ATA单证册的担保协会和出证协会，并负责向中国海关报送ATA单证册的中文电子文本。

第五条 ATA单证册项下的进出口货物，由持证人或其代理人向海关办理报关手续。

第六条 海关总署在北京海关设立ATA单证册核销中心。海关总署授权核销中心负责对ATA单证册的进出口凭证进行汇总、核销、统计及追索，并对全国海关ATA单证册的有关核销业务进行协调和管理。

第七条 ATA单证册核销中心在业务活动中统一使用中英文对照的“中华人民共和国海关ATA核销中心业务专用章”、《ATA单证册追索通知书》、《ATA单证册核销通知书》、《ATA单证册缴款通知书》（分别见附件2、3、4、5）。

第八条 中国海关接受用中文或英文填写的ATA单证册的申报。用英文填写的ATA单证册，海关可要求提供中文译本。用其它文字填写的ATA单证册必须附有忠实原文的中文或英文译本。

第九条 ATA单证册项下暂准出口货物属于国家限制性出口或需交纳出口税的货物，由中国国际商会统一向海关总署提供总担保。

第十条 ATA单证册项下的暂准进出口货物，持证人免填报关单，免向海关提供担保，免纳进出口关税和其他由海关代征税费，免领进出口货物许可证。ATA单证册项下的暂准进口货物属于除进口许可证、配额以外的其他限制进口范围的，如基于公共道德或秩序、公共安全、公共卫生保健、动植物检疫、濒危野生动植物保护或知识产权方面的考虑而实施的限制措施，持证人应按照有关规定办理相关手续。

第十一条 海关签注的准予暂准进出口期限应在ATA单证册有效期内。暂准进出口期限一般不超过自货物进出境之日起六个月。超过六个月的，需报经进境地或展出地直属海关批准。超过一年的，需报经海关总署批准。

第十二条 ATA单证册有效期需要延长的，须向原出证协会申请续签，续签的单证册经ATA核销中心确认后可替代原单证册。续签的单证册只能变更有效期，其他项目均须与原单证册相同。续签的单证册起用时，原单证册失效。

第十三条 发生ATA单证册毁坏、丢失或被窃等特殊情况，持证人应向海关提供原出证协会补发的ATA单证册。ATA单证册在中国境内发生毁坏、丢失或被盗等情况，持证人在得到补发的ATA单证册后，需持单证册到ATA核销中心进行确认。补发的ATA单证册所填项目应与原单证册相同。

第十四条 对ATA单证册项下的过境、转运、通运货物，海关可凭ATA单证册中的过境联办理进出境手续。

第十五条 ATA单证册项下暂准进口货物应原状复出口，不得在境内进行任何加工或修理。

第十六条 ATA单证册项下暂准进口货物属于海关监管货物，未经海关许可，持证人不得将其在境内出售、转让或移作他用。确需在境内出售、转让或移作他用的，须经海关批准，并按有关规定办理进口报关手续。

第十七条 持证人决定放弃ATA单证册项下货物的，由海关提取依法变卖处理。

ATA单证册项下货物，由于毁坏、丢失、被窃等特殊原因，不能复出口时，持证人应向海关办理核销和进口报关手续；因不可抗力遭受毁坏或灭失而不能复出口的，海关根据其受损状况，减征或免征关税和进口环节税。

第十八条 根据展示活动的性质、规模及观众人数等情况，在合理数量和总值范围内，下列物品可免税进口：

（一）展示的小件样品，包括原装进口的或在展示期间用进口的散装原料制成的食品或饮料（不含酒精）的样品。这些样品应当符合以下条件：

1.由参展商免费提供并在展示期间免费分送给观众个人使用或消费的；

2.单价很小的广告样品；

3.无商业用途，单位容量明显小于最小的零售包装容量的；

4.食品及饮料的样品虽未按本项3规定的包装分发，但确系在活动中消耗的。

（二）展示活动中，为示范操作机器或器件所需，并在展示过程中消耗或损坏的物品。

（三）展示活动中，为修建、布置或装饰展出台所需的一次性廉价物品，如油漆、涂料及壁纸等。

（四）参展商免费提供并在展示期间用于向观众免费散发的与活动有关的宣传性印刷品、商业目录、说明书、价目单、广告招贴、广告日历及未装框照片等。

（五）供各种国际会议使用或与其有关的档案、记录、表格及其它文件。

本条不适用于含酒精饮料、烟叶制品及燃料。

第十九条 第十八条第一款第（一）项所列货物，超出合理数量和总值的，超出部分应照章纳税；第（二）、（三）项所列物品，其未使用或尚未被消耗的部分，如不复运出境，应按规定办理进口手续并照章纳税；第（四）项所列物品如在展示期间未分送完毕，展示结束后需留在境内的，持证人或其代理人应按照我国对有关印刷品进口的管理规定办理进口手续并照章纳税。

第二十条 凡货物已按本办法第十六至第十九条的规定处理的，应由海关在ATA单证册相关联上批注。

第二十一条 ATA单证册项下暂准进口货物复运出境时，如因故未经我国海关核销、签注的，另一缔约方担保协会或海关可向我国海关ATA核销中心提供由境外海关在暂准进口单证上签注的该批货物从该国进口或复进口的证明，或我国海关认可的能够证明该批货物已实际离开我国境内的其它文件，作为货物已从我国复运出境的证明，ATA核销中心可凭以核销。

第二十二条 我国海关ATA核销中心可应成员国担保人的要求，依据有关原始凭证，提供货物已从我国进口或复出口的证明。

第二十三条 若发生本办法第二十一条所列情况，持证人应向海关交纳调整费，金额为每票ATA单证册人民币350元。在我国海关尚未发出“追索通知”前，如果持证人凭其他国海关出具的货物已远离我国关境的证明，要求予以单证册核销的，海关免收调整费。

第二十四条 ATA单证册项下暂准进口货物不能按规定复出境时，在海关规定的暂准进口期限或同意展期的期限届满后向海关申报留购的，海关按规定办理进口手续，并加收补偿金。补偿金金额应为关税、增值税及消费税总额的10%。

在海关规定的暂准进口期限或同意展期的期限内向海关申报留购的，海关按规定办理进口手续，并免收补偿金。

第二十五条 ATA单证册项下货物若未能履行暂准进（出）口或过境规定的，海关将提出追索。自追索提出之日起九个月内，担保人向海关提供货物已复出（进）口、或已办理正常进出口手续的证明，海关可撤销追索。如果九个月期满后仍未提供上述证据，则由担保人向海关缴纳税款和补偿金。

第二十六条 持证人违反本办法规定的，海关按照《中华人民共和国海关法》及《中华人民共和国海关法行政处罚实施细则》的有关规定予以处罚。对构成走私罪的，依法追究刑事责任。

第二十七条 本办法下列用语的含义：

“暂准进口单证册”，是指世界海关组织通过的《暂准进口公约》及其附约A、附约B1，以及《ATA公约》中规定的用于替代各缔约方海关暂准进出口货物报关单和税费担保的国际性通关文件。

第二条中的“活动”，包括下列范围：

（一）贸易、工业、农业或手工业展览会、交易会或类似的陈列或展出；

（二）主要为慈善目的举办的展览会或会议；

（三）主要为促进学术、艺术、手工艺、体育、科技、教育、文化、旅游活动或民间友谊而举办的展览会或会议；

（四）由国际组织或国际组织集团所召开的代表会议；

（五）官方或纪念性的代表会议。

上述活动不包括个人在商店或营业场所以销售境外货物为目的而组织的展览会。

“担保人”，指担保协会。由缔约方海关当局核准的、在其境内负责对ATA单证册项下货物应付关税及其它各税费及补偿金进行担保并隶属于国际商会联保系统的协会。

“出证协会”，指经缔约方海关核准签发ATA单证册并直接或间接隶属于国际商会国际局联保系统的协会。

“海关调整费”，指ATA单证册项下货物运离我国关境时，ATA单证册未经海关正常核销、批注，我国海关接受另一成员国担保协会出具的证明货物已从我国境内复运出境的证明时收取的费用。

“持证人”，指ATA单证册的持有人或其代理人。

第二十八条 本办法由海关总署负责解释。

第二十九条 本办法自2002年1月1日起实施。原《中华人民共和国海关暂准进口单证册项下进出口货物监管办法》同时废止。

附件：

1.《暂准进口单证册》（样本）（略）

2.“中华人民共和国海关ATA核销中心业务专用章”印章（印模样式）（略）

3.《ATA单证册追索通知书》（样式）（略）

4.《ATA单证册核销通知书》（样式）（略）

5.《ATA单证册缴款通知书》（样式）（略）

第三篇：中国人寿财产保险股份有限公司佳木斯市中心支公司单证管理办法20141225(暂行)

中国人寿财产保险股份有限公司 佳木斯市中心支公司单证管理办法

2015年（试行版）

第一章 总则

第一条 为加强业务单证管理，完善内控制度，规避单证风险，使单证管理规范化、标准化、科学化，在总、分公司单证管理规定的基础上，在2014版佳木斯单证管理要求的中总结的经验，结合佳木斯中支公司的业务要求，特制定《中国人寿财产保险股份有限公司佳木斯市中心支公司业务单证管理办法2015年（试行版）》，以下简称《办法》。

第二条 本《办法》中所称的业务单证包括：保单、批单、保险标志、保险证、投保单。

第三条 本《办法》适用于佳木斯市中心支公司（以下简称“中支公司”）及各级机构。各级机构是指支公司、营销服务部、代理出单点及互动出单点。

第四条 中支公司及各级机构的业务单证管理主要包括单证的征订、领用、发放、使用、回收、归档、装订、检查等方面的管理。

第二章 单证人员管理

第五条 人员配备

中心支公司应配备责任心强、熟悉业务的专职单证管理员，从人员稳定性考虑，专职单证管理员须由公司正式员工担任。各支公司、营销服务部、代理出单点及互动出单点设兼职单证管理员，要求做到“有机构就有单证管理员”，兼职单证管理员，要求为正式合同员工或派遣合同员工担任。单证管理人员半年内替换不得超过两次。

第六条 人员变动单证交接流程

各级机构单证管理员发生变动时，须将有关变动事宜上报中支公司承保部备案，并须履行严格的移交手续，移交须在业务单证管理部门负责人和内控合规岗的共同监督下进行，交接手续具体要求：

一、交接库存空白单证实物，移交人必须预先盘点整理，接收人须与移交人核实；

二、交接已领用未回销单证，移交人对已领用未回销单证进行清理并制作未回销单证明细清单；接收人必须逐一核实确认，对于遇特殊情况无法即时核实的，须在清单中单独注明；

三、交接遗留问题单证的清理资料，移交人应将遗留问题单证整理出一份清单并附相关资料，由单证主管部门负责人签字确认，并向接收人详细说明遗留问题的情况。接收人应重点了解，对不明白的问题及时咨询；

四、相关台账、报表及原始资料的交接（包括电子版），移交人必须准确完整地提供，保证不缺失；接收人检查资料，核实准确性与齐全性。同时要求移交人提供单证工作相关的制度、文件及学习资料；

五、单证实物与相关资料核对清点完毕后，填制一式两份《车险单证移交表》，移交人和接收人双方签字确认，并各自留存一份，本机构单证主管部门负责人对交接过程进行监交，确保交接的手续和资料全面完整，无遗漏后签字确认。同时，移交人必须对接收人进行车险单证管理工作基本流程与相关文件、制度的介绍和培训，保证交接后工作的顺利过渡。

第七条 责任人员

中支分管业务总经理为业务单证管理的第一责任人，对业务单证管理工作负有领导责任；各机构业务处理中心负责人及各营销服务部负责人为业务单证管理的第二责任人，对业务单证管理负主要责任；中心支公司单证管理员为业务单证管理的直接责任人，对日常车险业务单证管理负直接责任，是业务单证管理工作的对口联系人。

第八条 责任追究

因单证管理人员责任心不强，管理不力，造成各级机构业务单证管理混乱、丢失严重的，中支公司将视情节追究相关单证责任人的行政责任，并给予经济处罚。

第九条 单证领用

一、领用业务单证时，将上上次领用的业务单证整理完毕返回至中心支公司后，方可领用单证。

二、领用单证时，需先填写《单证计划申领单》，由本机构负责人签字后将影像以单证计划申领单-机构-年月日形式命名后发至佳木斯中支单证管理员处，由中支单证管理员配备好单证后将号段发给机构单证管理员，机构单证管理员需填写《单证领用确认单》，由机构负责人签字后，纸质申领单和确认单一式两份，由各机构正式合同人员凭申领单和确认单来中支当面领取相应单证，另一份由机构单证管理员留存以备今后检查。今后将不再以快递形式发放单证，请大家按实际业务需求合理申领单证（领取单证人员必须是公司正式员工，业务员不得领取）。

三、单证的入库、领用、出库应采取手工登记管理的方式。

四、各级机构必须做到账实相符，即系统状态与手工台账《车险重要空白单证领用登记簿》实际单证情况相符；严禁领用单证未做入库登记，发放单证未做出库登记及登记信息不全的情况发生，今后的手工台帐上必须体现出各个时期的库存数量。

五、在今后的定期检查中，以上涉及的纸质材料均留存以备今后检查。对于检查不合格的机构将由总经理室决定通报批评与处罚。

第十条 单证发放

业务单证发放由各级机构单证管理员负责，严禁多人发放或乱发现象的发生；领取人员与发放人员必须当面清点领用的单证，双方清点核对无误后，由领用人员签字确认后方可领取。单证管理人员在发放单证时切合实际用量考虑，合理发放业务单证。

第三章 单证使用、盘点、回收

第十一条 单证使用

出单员必须按印刷流水号由小到大的顺序使用单证，不得跳号、倒号使用，严禁系统外打印单证。

第十二条 作废处理流程

中支出单员及各机构人员每个季度末26号前将手中所以未使用单证及作废单证拍照传至中支单证管理员处。

第十三条 作废处理流程

一、对作废单证，必须回收所有联次：业务联、财务联、客户联，并在各联右上角加盖“作废”章后方可作废，各机构出单点建立《车险单证作废登记薄》，详细登记作废的单证类型、作废的时间、作废的原因和作废的单证号码，与已签发的有效保险单按号码顺序归档，对于无故作废情况详见罚则；

二、承保业务处理系统打印作废的保单系统会自动登记

为作废状态，如系统未自动登记，须出单员在承保系统中将未作废的单证逐一进行作废。

第十四条 退保业务单证处理流程

对于已进行有效承保又进行退保的保单，须按要求在退保保单正本右上角加盖指定要求的退保印章。如退保时保单原件丢失，需在市级以上报纸，刊登“作废声明”，并由投保人填写《退保放弃索赔承诺书》。

第十五条 单证回收

一、第N次领用业务单证时须将第N-2次发放已使用完毕的业务单证档案装订返回至中心支公司。上交业务单证时批改及退保等有关资料也须及时返回上交至中心支公司。单证管理员应严格控制单证发放数量并督促中心支公司本部、营销服务部及各出单点出单员及时返回已使用的业务单证。

二、中心支公司本部、营销服务部及各出单点返回中心支公司的业务档案，须由返回部门填写《车险业务档案移交明细表》，由机构正式员工并由返回单位负责人签字，由机构正式员返回单证和移交明细表，待中心支公司单证管理人员清点无误接收后，须在《车险业务档案移交明细表》签字，一式两份，交接双方各留存一份。（如返回单证有未使用或作废的单证，需在表中单独注明。）

三、对于返回业务档案不合格的单位或部门，将给予机构相关责任人通报批评和罚款，并通知其对不合格业务档案

进行整改，整改期限最长为十五天。详见罚则。

第四章 车险单证归档装订、移交

第十六条 单证归档

一、车险业务单证归档顺序

1、保险费发票业务联；

2、保/批单副本；

3、投保单/批改申请：如果同时投保交强险和商业保险的车辆，要求也同时分别附加投保单投保材料；

4、多车投保填写了投保单附表的，将附表与第一张保险单副本一同装订。如果同时投保交强险和商业保险的车辆，投保单附表附在交强险保单的背面；

5、清晰可辨的行驶证复印件（行驶证副本检车面也包含其中）或新车购臵发票、出厂合格证复印件；

6、被保险人身份证正反面，单位车辆投保时需要有效期内的组织机构代码证（有效起期为2014年之前的代码证需有2013年的年检章）：

7、在投保交强险时，对于符合免税规定，或在税务机构已缴纳车船税的，须将免税凭证或完税凭证原件归档;

8、产生退费的退保或批改业务需在批单后必须附上清晰可辨的银行卡复印件。（企事业单位可以提供帐号）

第十七条 单证归档、移交

一、归档单证类型：交强险保险单、商业险保险单、交

强险批单、商业险批单、定额保单；

二、归档号：录入年份、机构、卷号。例如：2015佳木斯中支001。

三、归档时限要求：每50本单证以最后一张使用后三个月为归档期限，归档期限内必须将此号段单证返回中支公司由单证管理员在系统内进行归档处理。

第五章 业务单证的保管

第十八条 专人保管

各级机构应建立业务单证专人保管制度。单证存放要做到专库、专柜，并做好防潮、防霉、防蛀、防损、防火和防盗等工作；单证管理员应定期对单证库房进行检查，如果发现问题，应及时向所属机构主管总经理报告，发生重大事件应及时向上级机构单证主管部门报告。

第十九条 单证丢失处理流程

如发生业务单证遗失，各级机构须自发现之日起1 个工作日内向所属机构单证管理员及上级机构单证管理部门报告，中心支公司须在接到报告当日以书面形式将单证遗失的有关情况向分公司车险业务管理部报告；发生5份（含）以上业务单证丢失情况，分公司须向总公司报告。单证丢失责任人须在市级以上报刊刊登丢失车险业务单证作废声明，对于丢失的车险业务单证，各级机构单证管理员须在单证系统做丢失登记。

各级机构单证管理员须监督单证丢失责任人在发现单证丢失或被盗后的三个工作日内完成登报声明工作，并在登报后五个工作日内将丢失单证相关材料，包括：情况说明书、登报声明原件、处理意见等整理后统一上报上级公司单证管理员，各级机构须根据情节对单证丢失责任人按公司规定给予一定的经济或行政处罚。

登报内容模板如下：

“中国人寿财产保险股份有限公司以下单证丢失：<险种全称>印刷流水号为***************；<险种全称>印刷流水号为***************至***************；共**份；声明作废。”

中国人寿财产保险股份有限公司××公司

第六章 车险业务单证的销毁

第二十条 旧版单证清收与销毁

业务单证换版时，中心支公司应做好旧版空白业务单证的清收工作，不得遗失，应特别注意及时清收各中介代理网点的业务单证，并按分公司统一要求上缴全部旧版单证；

第七章 中介代理机构、远程出单点单证管理 第二十一条 授权出单机构管理要求

公司以外使用车险单证的机构，必须是经保险监督管理部门核准，且持有与我公司签订的保险代理协议和签单授权的专、兼业代理机构、经纪公司或其它机构；

第二十二条 专人管理

一、严禁代理机构、远程出单点直接领用车险业务单证，确需在代理机构营业网点出单的，机构可设立远程出单点，并指定专人负责中介代理机构业务单证的管理，必须将单证管理责任到人；

二、中介机构领取车险业务单证，须建立中介机构单证领用交接台账，由代理机构派单证管理员领用单证，在中介机构单证交接台账上签字。单证不得由业务员代领。

第二十三条 单证发放要求

由于专、兼业代理机构销售渠道不存在电网销业务，所以严禁下设机构向代理出单机构发放电网销类保单。

第二十四条 适量发放

中心支公司单证管理员须做好单证发放数量和时效的控制，实行前清后领的原则。即在发放单证时单证管理员先清理最终领用人已领用单证的核销状况，查看领用人持有单证的数量和持有未核销单证的时间是否已超过公司时效规定，审查通过后，方可进行本次发放。

第二十五条 中心支公司须建立相应的单证管理检查制度，每半月或一个月对下设机构及中介代理、远程出单点单证管理情况进行检查，发现问题，及时整改、查堵漏洞。

第二十六条 对于单证管理混乱，给公司造成严重影响 的机构，中支公司将停止发放新单证，要求该机构进行清理整顿，并追究相关人员的责任。

第八章 罚则

第二十七条

一、发生单证串号、倒号使用，每单罚款50元人民币。

二、重打保单或内臵贴时，因输入错误保单号或其他人为原因，导致其它无关的单证作废，每单罚款100元人民币。

三、返回业务单证缺少附件，每单罚款50元人民币并要求按规定日期整改完毕，若不能按时整改将加倍处罚。

四、业务单证在系统内为已使用状态，纸质单证仍为空白情况，每单罚款200元人民币。

五、单证返回中支不及时，未按时返回已使用及作废单证，致使归档日期晚于省公司要求三个月的期限，最低罚款100元人民币。

六、返回单证不按顺序整理的，罚款50元人民币。

七、有价单证上打印其它内容或因人为操作原因，致使单证作废，每单罚款20元人民币。

八、投保单及告知单等附件不盖章或不签字，每单罚款10元并要求及时整改。

九、单位投保车辆时，组织机构代码证不合格罚款50元人民币；

十、投保时纸质材料不清晰，致使无法核实投保信息是否

正确，每单罚款10元人民币。

十一、退保及批改时附件纸质材料不清晰可辨，罚款100元。（经检查后对公司造成影响将加倍处罚）

十二、若发现非系统内正常打印保单，一张单子罚款200元人民币，无上限，并由总经理室决定处罚意见。

十三、在对各机构定期检查中，因单证计划申领单、单证领用确认单、重要单证领用登记簿、业务单证移交明细表等与单证有关的凭证不合格，由总经理室决定通报批评玉罚款。

十四、其他情况按对公司造成影响的轻重进行处罚。对于影响较轻的情况，三次要求整改，仍无法达到单证管理要求的，将加倍处罚；对公司造成严重影响的，视情节严重，将调离承保岗位或者直接解除劳动合同。

十五、已使用车险业务单证遗失，给予丢失责任人每份单证100元经济处罚；5份（含）以上处罚上限为500元。

十六、发生作废车险业务单证遗失，给予丢失责任人每份单证200元经济处罚；5份（含）以上处罚上限为1000元，且丢失责任人承担丢失单证的全部登报费用。

十七、发生未使用车险业务单证遗失，给予丢失责任人每份单证200元经济处罚，且丢失责任人承担丢失单证的全部登报费用。

第九章 附则

第二十八条 本《办法》由佳木斯市中心支公司承保部负责解释。

第二十九条 本《办法》自2015年1月1日起执行。

佳木斯市中心支公司承保部

二○一五年一月一日