第一篇：基金公司申请设立目录-市金融办
昆明市金融办基金公司申请设立目录
一、设立申请
二、企业名称预先核准通知
三、出资人协议及公司章程
四、出资人名单、身份证明、承诺出资额
五、出资人出资能力证明文件
六、高级管理人员名单及简历
七、委托管理协议、托管协议（意向）
八、基金募集计划书
九、内部管理制度（主要包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理、信息披露制度、会计财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度）
十、出资人已参股基金管理公司、基金公司情况说明
十一、出资人已投资情况说明
十二、出资人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明
十三、律师事务所出具的法律意见书（应当对出资人的主体资格适格性，出资人协议、章程、委托管理协议、托管协议、基金募集计划书等文件的合法合规性，出资人出资及财务状况、高级管理人员设置等是否符合规定等问题发表意见）
十四、出资人征信记录
昆明市金融办基金管理机构申请设立目录
一、设立申请
二、企业名称预先核准通知
三、出资人协议及公司章程
四、出资人名单、承诺出资额
五、出资人出资能力证明文件
六、高级管理人员名单及简历
七、商业计划书（设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后3-5年财务预测等）
八、内部机构设置及职能
九、内部管理制度（主要包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理、信息披露制度、会计财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度）
十、出资人已参股基金管理公司、基金公司情况说明
十一、出资人已投资情况说明
十二、出资人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明
十三、律师事务所出具的法律意见书（应当对出资人的主体资格适格性，出资人协议、章程、商业计划书等文件的合法合规性，出资人出资及财务状况、高级管理人员设置等是否符合规定等问题发表意见）
十四、出资人征信记录
第二篇：发起设立申请目录
申请设立股份有限公司所需文件目录
一、公司设立申请书；
二、公司名称预先核准通知书；
三、公司发起人协议书（附发起人委托书）；
四、公司发起人营业执照复印件加盖工商局红章或身份证明复印件；
五、资金运用的可行性报告；
六、公司章程草案；
七、资产评估报告（附资产评估机构的资格证明文件）；
八、国有资产评估结果确认书；
九、国有资产管理部门批准的国有股权管理文件；
十、企业改制方案或公司组建方案；
十一、企业改制及设立公司的法律意见书；
十二、发起人资信证明文件；
十三、发起人向公司出资的决议；
十四、发起人上末及近期资产负债表；
十五、国有土地使用权评估结果确认及处置方案的批复；
十六、场地证明文件;
十七、上级主管部门或区县政府对企业改制方案或组建方案的批复。
第三篇：设立基金管理公司
北京诚企创联企业管理有限公司
设立基金管理公司有那些条件
设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管 理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人 民币；
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条 件。本条是对基金管理公司设立条件及其批准的规定。
一、设立基金管理公司的条件 根据本条规定，设立基金管理公司应当符合下列条件： 1．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。公司章程是记载公司组织规 范及行为准则的法律文件。根据本法和公司法的规定，基金管理公司为有限责任公司的，其 章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者 名称；股东的权利和义务；股东的出资方式和出资额；股东转让出资的条件；公司的机构及 其产生办法、职权、议事规则；
（八）公司的法定代表人；公司的解散事由与清算办法；股东认为 需要规定的其他事项。基金管理公司为股份有限公司的，其章程应当载明下列事项：公司名 称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的 姓名或者名称、认购的股份数； 股东的权利和义务； 董事会的组成、职权、任期和议事规则； 公司法定代表人；监事会的组成、职权、任期和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散 事由与清算办法；公司的通知和公告办法；股东大会认为需要规定的其他事项。同时，基金 管理公司与普通公司不同，本法对其人员、机构、内部稽核监控和风险控制制度以及行为规 范有特殊要求，基金管理公司的章程不得与这些要求相违背，其中的一些要求应当体现在公 司的章程中。2．注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。基金管理业务，属于特殊 行业，应当对基金管理公司的注册资本有严格要求，以保证基金管理公司维持较好的财务状 况，保护投资人的利益。因此，本条规定，基金管理公司的注册资本不得低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币。
注册基金公司可联系：***
北京市朝阳区双井桥优士阁大厦A座2601室
第四篇：市金融办介绍
市金融办介绍
主要职责：
（一）贯彻执行国家及省有关金融工作的方针、政策和法律法规；研究分析金融形势、国家金融政策和全市金融运行情况；拟订全市金融业发展规划和规范性文件，提出改善金融发展环境、促进金融业发展的建议。
（二）负责协调、配合金融监管部门对全市各类金融机构的监管工作；负责联系各类进驻的金融机构及行业自律组织，协调解决金融业发展中应由地方解决的矛盾和问题，做好相关服务工作；协调、引导、鼓励异地金融机构为地方社会和经济发展提供金融服务。
（三）负责地方金融机构重大事项的指导、协调工作，会同有关部门做好市属金融机构的管理工作；负责金政、金企合作工作；配合有关部门推进企业债券、政府债券发行工作；负责资金风险预警监测。
（四）拟定多层次资本市场培育、改革和发展的有关措施；协调和推动企业上市工作，负责股份有限公司发起设立的初审工作，跟踪监测上市公司经营业绩和运行情况，指导协调上市公司配股、增发等再融资工作；指导协调非市属国有控股上市公司资产重组工作，参与市属国有控股上市公司资产重组工作；协助省证券监管部门做好对我市上市公司的日常监管和规范发展工作。
（五）拟定全市融资性担保机构管理措施，负责全市融资性担保机构设 立和变更的审核、报批及业务监管；协调有关部门做好非银行业金融机构及与金融业务相关企业的监管工作。
（六）指导、协调、推进全市农村金融机构改革发展；负责小额贷款公司设立的审核、报批、和监督管理；协调有关部门推动新型农村金融机构的规范发展。
（七）组织协调有关部门防范化解和处置地方金融风险，处理地方金融突发事件和重大事件；协调有关部门依法查处非法集资和非法证券活动。
（八）承办市委、市政府交办的其他事项。
机构设置：
（一）综合科（挂政策法规科牌子）
组织协调办机关日常工作；研究分析金融形势、国家金融政策，拟定全市金融业发展规划和规范性文件；分析全市金融业统计数据和运行情况，提出有关措施和建议；承办相关行政复议和行政应诉工作；负责办机关人事管理、机构编制等工作；负责公文、会务、档案、机要、保密、安全等工作。
（二）银行科
拟定全市银行业发展规划并组织实施；调度分析全市银行业运行情况，提出有关措施建议；配合银行业监管机构做好监管工作；负责驻泰银行业机构的协调服务工作；负责市属银行业机构重大事项的指导、协调工作；加强与国内外金融机构的联系服务，引导其在本市设立分支机构；负责组织金政、金企合作，建立资金预警监测网络，组织化解企业资金链紧张，确保资金链安全；指导、协调、推进全市农村金融机构的规范发展，负责小额贷款公司设立的审核、报批和监督管理，协调有管部门对地方新型农村金融机构包括村镇银行、贷款公司和农村资金互助合作社等进行监督管理和指导。
（三）证券与资本市场科
拟定全市资本市场发展规划并组织实施；调度分析全市资本市场运行情况，提出有关政策建议；配合省证券监管机构做好监管工作；负责驻泰证券、期货等机构的协调服务工作；协调和推动企业上市工作，负责企业境内外上市工作的初审、上报工作，跟踪监测全市上市公司经营业绩和运行情况，汇总分析相关统计数据，指导协调上市公司配股、增发等再融资工作；指导协调非市属国有控股上市公司资产重组工作，参与市属国有控股上市公司资产重组工作；协助省证券监管部门做好对我市上市公司的日常监管和规范发展工作；配合有关部门推进企业债券、政府债券发行工作。
（四）保险与担保科
拟定全市保险业发展规划并组织实施；调度分析全市保险业和担保业运行情况，提出有关政策建议；配合保险监管机构做好监管工作；负责驻泰保险机构的协调服务工作，引进保险机构分支机构；协调有关部门开展农业保险、安全生产责任保险、治安保险等政策性保险工作；拟定全市融资性担保机构的管理措施，负责全市融资性担保机构设立和变更的审核、报批和业务监管；协调有关部门做好全市非融资性担保、典当、拍卖、信托、金融租赁、财务公司、创业投资公司等非银行业金融机构及与金融业相关企业的监管工作；承担市处置非法集资部门联系会议办公室的具体工作，负责全市金融应急机制建设；组织协调有关部门防范化解和处置地方金融风险，处置地方金融突发事件和中国大事件；组织协调有关部门依法查处非法集资、非法证券活动；推动开展信用体系、金融生态环境建设。
第五篇：政府出资设立引导基金 重庆金融办解读投融资体制改革
政府出资设立引导基金 重庆金融办解读投融资体制改革
2014年07月20日
来源：华龙网
原标题： 政府出资设立引导基金 重庆金融办解读投融资体制改革
华龙网7月20日6时讯（记者 张畅）为加快推进经济结构调整和产业升级，充分发挥财政资金的引导和放大效应，重庆市对产业发展扶持资金的分配方式已由之前的补贴支持改为市场化股权投入。2014年5月13日，重庆产业引导股权投资基金有限责任公司（简称引导基金）正式成立，注册资本2500万元人民币，受托管理首期25亿元人民币资金，自此，我市引导基金正式开始运行。针对引导基金运行的相关问题，华龙网记者专题采访了重庆市金融办阮路主任。
记者：设立引导基金的意义是什么？基金有哪些主要特点？
阮路: 党的十八届三中全会提出，要多渠道推动股权融资，提高直接融资比重。股权投资基金不仅是重要的直接融资方式，也是拓宽企业资本形成渠道的重要实现形式。我市设立引导基金，是深化投融资体制改革的重要组成部分。政府在引导基金中作为出资人，不干涉基金的市场化运行。引导基金的设立，将进一步吸引更多股权投资机构来我市发展，推动整个股权投资市场的繁荣发展；可以引导更多社会资本投向我市经济社会发展的薄弱领域和政府支持的重点环节，对优化我市金融资源配置，推动产业结构调整和转型升级，将起到重要的推动作用。同时，股权投资基金规模的扩大，将进一步推动我市各类企业发行上市，推动我市多层次资本市场体系的发展。
我市引导基金充分尊重市场原则，突出改革导向，主要有以下几个特点：
一是资金来源更广。引导基金按照不低于1:1或1:3的资金配套比例广泛吸引社会资本。特别关注保险资金、养老资金等金融系资金、国家部委专项资金、全国性资产管理机构资金、央企资金等；同时也非常关注跨境人民币资金等。
二是投资领域更宽。我市引导基金重点投向工业、农业、科技、现代服务业、文化、旅游六大行业和领域，有别于其他很多省市单一投资领域的创业投资引导基金。
三是运作架构更贴近市场。引导基金采用有限责任公司制设立，能够充分发挥法人治理结构的制衡作用，提高引导基金的经营决策效率。
四是管理方式更优。对引导基金的监管建立了协调会议主要负责“抓总”，确保引导基金的投资方向；行业管理部门为子基金在本行业投资进行引导的模式。
五是退出方式更多。引导基金可以通过IPO、资产并购、股权转让和回购，以及到期清算等多种方式退出。
记者：引导基金的市场化运作模式是什么？
阮路：我国多数引导基金采用传统的引导基金为事业法人模式，但从运行实际情况看，这种模式决策程序冗长、效率低下，不符合市场化的需要，运作成功的也寥寥可数。为避免这种模式的弊端，我市采用了“协调小组+引导基金公司”运作模式，政府在引导基金中只负责“两端”，即在前端负责审定引导基金的总体投资方案，在后端把握各子基金的投资方向。对引导基金的运营管理，政府不干预。
引导基金实行专业化管理，各子基金的所有权、管理权、托管权分离，“募、投、管、退”等环节实行市场化运作，具体表现为：引导基金在子基金中参股不控股，其余资金由基金管理人负责募集，各出资人的资金应当同步到位，共享收益，共担风险。子基金的投资由基金管理人根据其专业优势做出专业判断，引导基金作为出资人参与投资决策。在投后管理上，行业研究、公司评估、股权管理、参与决策、增值服务、以及投资者关系管理等，均由基金管理人负责。在退出上，子基金的存续期限原则上不超过5年，确需延长的，总存续期限不得超过7年。存续期满后，各出资人应当按照投资协议约定方式退出。
记者：如何选择子基金管理人？
阮路：对引导基金来说，选择合格的子基金管理人是能否保障资金安全、顺利投资的关键。为此，选择引导基金时，应按照与我市合作基础好、背景实力强大、投资经验丰富、参与积极性高、项目较成熟的原则，通过公开征集或招标方式，选择市场公认的、专业化的投资管理团队。
具体要求有：具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉； 具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度；原则上股权投资管理规模不低于5亿元，注册资本不低于2000万元，且近2年取得不低于同行业平均回报率的盈利水平，或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位；至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资的成功案例；机构及其工作人员无违法、违纪等不良纪录。
目前，引导基金公司已经在“清科网—投资界”发布了《重庆市产业引导股权投资基金申请公告》，面向社会各界征集设立子基金的方案和管理机构。还向国内外有实力的PE、VC机构发出了合作邀请函。部分市级部门也推荐了一些基金管理机构，并提交了合作申请材料。
记者：基金运作中如何处理好市场化和政策性的关系？
阮路：引导基金实行市场化运作，与其他社会资本实行“同股同权同回报”，共享受益，共担风险。同时，为体现引导基金的公益性，对于投资市场暂时不敏感，但具有基础性、战略性意义的项目，可以探索在市场化运作的框架下，采取优先保障社会投资人合理收益、适当分担投资损失等投资方式，提高社会资本投资积极性。
为扶持我市社会经济发展的薄弱环节，《重庆市产业引导股权投资基金管理暂行办法》规定，对投资农业的，引导基金与社会资金投资比例为1：1以上。而对投资工业、现代服务业、文化旅游、科技类企业的，引导基金与社会资金投资比例至少达到1：3以上，尽量放大引导基金杠杆效应，吸引更多社会资金投入。
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