冀华所助力中航液压在天交所成功挂牌上市

第一篇：冀华所助力中航液压在天交所成功挂牌上市

冀华所助力中航液压在天交所成功挂牌上市

上图：中航液压挂牌敲锣仪式

【冀华讯】（邵明涛）2012年5月30日上午，张家口中航液压装备股份有限公司在天津股权交易所挂牌仪式于天津泰达国际酒店隆重举行。张家口市金融办副主任田泽生、北京首航科学技术开发公司总经理王继昌、涿鹿县人民政府县长冯印涛、博盛投资控股集团股份有限公司首席顾问李英奎、中航液压董事长常继和等为挂牌仪式敲锣。河北冀华律师事务所张力、马跃彬、王爱辉律师以及保荐机构、做市商、会计师事务所的负责同志出席了此次挂牌仪式。

中航液压公司成立于2008年12月25日，位于皇帝、炎帝、蚩尤三帝融合之地--涿鹿县，注册资本3000万元，总资产1.11亿元。作为涿鹿县高端装备制造产业的龙头，为了进一步拓展融资渠道，打造全国产业龙头，该公司自2010年即开始谋划股权上市挂牌事宜，于2012年3月31日与河北冀华律师事务所签订专项法律服务合同。冀华所接受委托后，由高级合伙人张力、马跃彬以及王爱辉律师组成专项法律服务组承办该项目，项目组凭借多年积累的在 1

主板上市资历以及丰富的公司治理与投融资法律实务操作经验，与保荐人、做市商及会计师等中介机构密切合作，对该企业做了充分的尽职调查，为该企业改制重组、定向私募、挂牌交易、专家聆询等提供全方位的法律服务。该挂牌上市项目于4月24日通过了天交所组织的专家会审，准予股权上市挂牌交易。冀华所律师的工作水平和工作热情得到企业以及天交所的充分肯定和褒扬。

中航液压公司的股权名称确定为“中航液压”，股权代码为813005。上市当日，第一笔交易发行价为3.01元，共交易15.4万股，交易金额47万元。目前作市商已注入资金231万元，合股份77万股。与中航液压同日挂牌的还有湖南“奥莎电梯”、湖南“三湘菌业”、安徽“迎客松”、福建“均利石材”、福建“海石景观”等五家企业。至此，天交所市场累计挂牌企业数量已达161家，总市值超169亿元。

中航液压项目开创了张家口市企业在OTC市场股权融资的先河，也是冀华所继联合盛鑫之后成功承办的第二家在天交所挂牌企业。河北省法学会理事、冀华所高级合伙人张力律师表示，今后几年，冀华所将继续致力于OTC市场法律业务研究，加强与天交所等资本市场平台的合作，为我省多层次资本市场建设提供优质高效的法律服务。

上图：出席挂牌仪式的各机构人员合影

上图：中航液压股权挂牌开盘

第二篇：关于湘交所挂牌上市常见问题解答

关于湘交所挂牌上市常见问题解答

湘股交以非上市非公众公司、高新技术企业、高成长性企业为服务对象，以股权私募融资为核心业务，以托管和交易为基础配套服务业务，以股份制改造、咨询服务业务和股权质押融资服务为延伸业务，积极探索私募基金发行及份额交易、信托产品等创新业务品种;为“两非两高”企业提供小额、快速、多次、低成本的股权融资服务，打造集股权融资、企业上市培育与孵化、PE退出三大功能于一身的专业平台。

1、湖南股权交易所认可的金融资产包括哪些?

湖南股权交易所认可的金融资产包括：各类银行存款证明、股票持有证明、基金持有证明、债券持有证明、收益性保险持有证明、银行理财产品持有证明等。

2、什么是私募股权基金?

答：私募股权基金一般是指通过私募的形式，对非上市企业进行的权益性投资。私募股权基金经常被简称为PE(private equity)。私募是相对公募来讲的，如果一家基金不通过公开发行，而是在私下里对特定对象募集，那就叫私募基金。投资证券市场的私募基金叫私募股票基金，而投资非上市公司股权的基金一般被称为私募股权基金。私募股权基金一般对高成长性的非上市公司进行股权投资。与证券投资基金相比，私募股权基金的投资领域更为宽广，资金出口也更加丰富。私募股权基金的投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险。在退出机制上，基金通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。

3、湖南股权交易所的优势在哪里?

优质的企业资源：有湖南拟上市后备企业资源库和中小企业资源库，为湘股交所寻找有资本运作意向的质量好的企业提供便利;湘股交所得到中小企业主管部门经信委的大力支持，且已经与省内多家银行、担保机构形成了战略合作关系。

退出灵活：投资者可通过湘股交所平台、企业回购退出。

风险可控：挂牌企业经过湘股交所注册的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书，并由推荐商尽职调查和持续督导。湘股交所同时规定挂牌企业定期进行信息披露，有效控制了风险。

4、湖南股权交易所的功能定位?

股权私募融资、企业上市培育与孵化、PE退出

5、湖南股权交易所能提供哪些服务?

拟挂牌前与挂牌后定向私募融资;股权质押融资、融资租赁、集合票据、债券等在内的多种融资服务;股权交易;股权登记托管。

6、在湖南股权交易所进行挂牌企业股权交易只能在网上进行吗?

是的，目前湖南股权交易所只支持通过交易系统平台在网上进行股权交易。

7、在网上进行股权交易的时间是否有限制?

在网上进行股权交易需要在特定的时间范围内进行，湖南股权交易所规定的时间为每个交易日的上午9：30—11：30，下午1：00—3：00。

湖南金通投资管理有限公司成立于2005年11月，是一家专业提供综合金融服务的公司，主要从事资产管理、贷款融资、投资理财、股交所挂牌上市推荐、股权融资、私募基金的发起与管理等相关业务。

湖南金通投资管理有限公司擅长从多角度、多渠道解决企业融资问题。公司现为新三板保荐机构、上海股交中心、湖南股交所、深圳前海股交中心授权推荐商，湖南企业挂牌孵化基地、长沙企业挂牌上市孵化基地独立运营商。乐共享VIP企业家俱乐部挂牌上市融资平台运营商。凤之巢企业家俱乐部发起单位。多个商会、协会的战略合作伙伴。

诚寻投资、担保、小贷、银行、券商、园区合作，共创多赢!合作热线：400-678-7121 137-8722-6816 徐先生

地址：长沙市天心区劳动西路289号(贺龙体育馆南门)嘉盛国际广场923室

【湘股交挂牌给企业带来的价值优势】

1、帮助企业融资，且融资成本低、效率高;

2、帮助企业建立和健全规范的现代公司治理结构，帮助企业明晰产权、完善治理结构、完善财务制度;

4、上市的前期培育和规范。

【湘股交挂牌上市业务流程】

3、提高企业知名度和影响力;

企业申请在湖南股权交易所挂牌，需遵循以下程序：

(1)项目立项：企业在推荐商的辅导下填报项目立项申请，提交至湖南股权交易所;

(2)订立合同：在协商一致的基础上，企业与湖南股权交易所、推荐商、会计师事务所、律师事务所等市场主体签订合同，明确各方的权利义务;

(3)股份制改造：企业(有限责任公司)在推荐商的辅导下将企业的组织形式转变为股份有限公司;

(4)湖南股权交易所审核：由推荐商将企业私募及挂牌材料提交至湖南股权交易所，由湖南股权交易所挂牌审核委员会对材料进行审核;

(5)私募：企业通过路演会，向投资者募集股权资本。

第三篇：企业到天交所公司股权挂牌程序

天津股权交易所

公司股权挂牌交易工作程序

一.申报

（一）申请：拟挂牌公司向天津股权交易所（以下简称：“天交所”）提交《XX公司关于拟开展股权挂牌交易的申请》、《企业登记表》、企业介绍PPT;

（二）现场考察：天交所收到申请之日起5个工作日内，组织相关人员到企业现场考察；

（三）预选：对拟挂牌公司进行初步筛选，确定是否列为重点培育对象。

二.启动

（一）确定服务机构：列为天交所重点培育对象的企业，可以选择在天交所注册的合格做市商、保荐人、中介机构，并在天交所备案；

（二）初步尽职调查：企业确定相关服务机构并经天交所备案同意后，相关服务机构进驻企业进行初步尽职调查；

（三）工作方案制定：相关服务机构在对企业进行初步尽职调查的基础上，制定《XX公司股权挂牌交易工作方案》（包括但不限于：1.XX公司初步尽职调查工作报告2.股权挂牌工作操作方案3.私募工作预案

（四）评审：天交所专业人员对工作方案进行评审，若评审通过后报经企业所在当地金融（或上市）主管部门备案，主管部门收到备案文件2日内无异议，企业可启动股权挂牌交易工作。

三.定向私募（适用于股权挂牌交易前定向私募）

（一）文件制作：相关服务机构在详细尽职调查基础上，协助企业制定私募申请文件（包括但不限于：1.《定向私募说明书》2.《定向私募方案》等）；

（二）审核：天交所组织相关人员对企业提交的定向私募文件进行审核并报企业所在当地金融（或上市）主管部门备案；

（三）实施：金融（或上市）主管部门收到文件2日内无异议，即可组织实施私募工作。

四.挂牌交易工作实施

（一）文件制作：相关服务机构在对企业进行详细尽职调查基础上，协助企业按照天交所要求制定股权挂牌交易申报文件，出具相关正式申报文件；

（二）预审：天交所收到企业股权挂牌交易申报文件后3个工作日内即可组织对申报文件进行预审并反馈预审意见，通知企业及相关中介机构根据预审意见进行修改；

（三）当地金融（或上市）主管部门备案：主管部门在收到企业股权挂牌交易申报文件后2个工作日内出具书面备案文件。

（四）初审：天交所收到企业股权挂牌交易申报文件和备案文件后3个工作日内组织内核部门进行初审，初审合格后报送专家审核委员会审核，初审不合格，通知企业及相关中介机构修改申报文件。

（五）专审委审核：天交所组织专家对企业申报文件进行审核并召开现场聆讯会议。

（六）备案：企业股权挂牌交易申报文件通过专审委审核后，由天交所复核，复核通过后报天交所监管部门备案。

五.企业股权挂牌

（一）挂牌通知：天交所监管部门收到申报文件后5个工作日内无异议；天交所向企业出具《股权挂牌交易通知书》并抄报企业所在地金融（或上市）主管部门。

（二）信息披露：企业在天交所指定媒体披露信息

（三）挂牌仪式。

第四篇：上海股交所Q板、E板、N板挂牌上市

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上海股交所Q板、E板、N板挂牌上市

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专业办理Q版E版新三版上市:

一、Q板（报价版）挂牌条件： Q板全称：中小企业股权报价系统。

中小企业股权报价系统挂牌的企业形态多样化：有限责任公司、股份有限公司或上海股权托管交易中心认可的其他组织或机构；

经济成分不限：国有企业：民营企业、集体企业和外资企业等。对企业的挂牌条件设定如下5个否定项：

也就是说企业不存在“五个否定项”中的任何一条所属情况即可挂牌。（1）无固定的办公场所；（2）无满足企业正常运作的人员；（3）企业被吊销营业执照；

（4）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚；

（5）企业的董事、监事及高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条所列属的情况。目前，中小企业股权报价系统挂牌企业，以起步期、创业期企业为主，兼顾其他阶段企业。

Q板挂牌给企业带来的价值： 融资、定价、交易

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帮助企业融资，促进交易；

为股权定价，发现价值，利于股权质押贷款。推荐机构

推荐机构持续服务，帮助企业成长； 帮助提升企业财务、运营等能力。企业形象

提升企业形象，增强企业公信力、名誉、员工忠诚度； 有利于人员招聘，企业扩张，降低企业自身信用风险。定期培训

提高企业家、投资人金融、管理等各方面知识； 提高推荐机构服务水平。咨询推送

中心定期推送企业较新动态及业内咨询；

利于企业展示，投资者发现价值企业，各方掌握较近金融咨询。

二、E板（交易板）挂牌条件：

E板全称：非上市股份有限公司股份转让系统。（1）业务基本独立，具有持续经营能力；

（2）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害

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投资者利益的行为；

（3）在经营和管理上具备风险控制能力；（4）治理结构健全，运作规范；（5）股份的发行、转让合法合规；

（6）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计；（7）上海股交中心要求的其他条件

对上述第（6）条进行认定时，遵循如下原则：

对于注册资本中存在非货币出资、申请在上海股交中心挂牌的非上市公司，如为有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，公司存续时间从有限责任公司设立时开始计算；有限责任公司未按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，应待股份有限公司成立满一个会计后方可申请挂牌；全部为货币出资的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，不视为存在非货币出资。

E板挂牌给企业带来的价值：

（1）有利于建立现代企业制度，规范企业运作，完善法人治理结构，促进企业健康发展；

（2）有利于提高股份的流动性，完善企业的资本结构，提高企业自身抗风险的能力，增强企业的发展后劲；

（3）有利于企业扩大宣传，树立品牌，促进企业开拓市场；

（4）有利于企业吸收风险资本投入，引入战略投资者，进行资产并购与重组等资本运

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作；

（5）通过规范运作、适度信息披露、相关部门监管等，可以促进企业尽快达到创业板、中小板及主板上市的要求；

（6）开展股份报价转让业务，完善了股份退出机制，使企业定向增资更容易实现；（7）公司在公共平台上挂牌，增加了企业的信用等级，更利于获得银行贷款。（8）有利于企业获得订单，增加新的投资者，增强企业综合竞争力。

如您想了解更多，欢迎致电【创业天地】，我们将给您提供一个更加详细的资讯。

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第五篇：企业在上海股交所挂牌上市最多可以融资到多少

企业在上海股交所挂牌上市最多可以融资到多少?

Q板企业上市没有局限性

1、Q板对企业规模大小没有强制性要求 2、2、企业类型不局限于股份有限公司(各类企业都可以做到挂牌)

3、企业所处行业和所有制成份也不受限制

企业Q板E板新三板，给企业带来200%增长回报率，一个月股交所挂牌

我司为上市客户提供企业推广，提供各类风投公司人脉进行宣传融资企业

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上市前需了解企业类型、企业资信度、注册资本、年收益等，将这些信息提供给我司上市顾问，我们会根据客户的信息做一个评估分析。我司与各类各行业的风投公司和律师事务所、银行保持良好的关系，能及时为上市企业提供相关服务。

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