第一篇：股票从业资格多选题库
金融产品多选题
1、下列关于合规投诉处理的说法正确的是()。A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
C.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
【答案】ABD
2、下列属于基金合同所包含的重要信息的是()。
A.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素
B.基金估值和净值公告等事项
C.基金合同特别约定的事项。
【答案】ABC
3、关于货币市场基金的说法，错误的是()。
A.没有投资风险
B.只适合长期投资
C.只适合短期投资
D.既适合短期投资，也适合长期投资
【答案】ABD
4、基金的销售机构人员在销售基金时，有哪些正确行为()。
A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C.介绍投资人想要了解的基金产品情况
D.向投资人承诺收益
【答案】ABC
5、下列关于私募基金的说法正确的是()。
A.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
B.运作形式较为灵活
C.单只产品投资者人数少于200人
D.非公开发行
【答案】BCD
6、以下选项属于基金销售机构人员行为规范的是()。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应坚持不懈的向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
【答案】ACD
7、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.散布虚假信息，扰乱市场秩序
【答案】ABC
8、基金销售费用包括（）。A、申购费 B、赎回费 C、基金转换费 D、认购费 【答案】ABD
9、下列关于基金销售行为，正确的是（）。A、不得采取抽奖的方式销售基金 B、可以向投资者给予销售回扣
C、按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 D、不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】ACD
10、以下说法错误的是（）。
A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖 C、封闭式基金和开放式基金期限不同 D、封闭式基金和开放式基金份额限制相同 【答案】ABD
11、机构客户购买购买标的（）。A、收益凭证 B、债券逆回购 C、银行理财 D、开放式基金 【答案】ABD
12、收益凭证期限包括（）。A、180天 B、90天 C、72天 D、14天 【答案】ABD
13、公司目前已代销的“银行理财”包括（）。
A、和盈理财 B、天天万利宝
C、阳光理财“盈”系列 D、易方达月月利理财基金 【答案】ABC
14、以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。A、对证券投资业绩进行预测
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
D、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 【答案】ABD
客服多选题
1、普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：（ABCD）
A|业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；;B|法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料;C|自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料;D|以上都需要提供
2、中国证券业协会规定的适当性匹配的具体方法可以参照以下方法（ABCDE）
A|C1级投资者匹配R1级的产品或服务;B|C2级投资者匹配R2、R1级的产品或服务 C|C3级投资者匹配R3、R2、R1级的产品或服务;D|C4级投资者匹配R4、R3、R2、R1级的产品或服务;E|C5级投资者匹配R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务
3、证券经营机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者（A;B;C;D）A|不具有完全民事行为能力;B|没有风险容忍度投资者;C|法律、行政法规规定的其他情形;D|不愿承受任何投资损失的投资者
4、经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员，给予警告，并处以 3 万元以下罚款：（A;B;C;D;E;F）
A|未按规定对普通投资者进行 细化分类和管理的； B|未按规定进行投资者类别转化的；;C|违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评 估数据库的；;D|未按规定了解所销售产品 或者所提供服务信息或者履行分级义务的；;E|未按规定划分产品或者服务风险等级的；;F|未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
5、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（A;B;C;D;E）
A|可能直接导致本金亏损的事项；;B|可能直接导致超过原始本金损失的事项；;C|因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致 本金或者原始本金亏损的事项；
D|因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户 判断的重要事由；;E|限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限 等全部限制内容；
6、经营机构违反本办法规定的，中国证监会 及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和 其他直接责任人员采取（A;B;C;D）A|责令改正;B|出具警示函;C|责令参加培训等监督管理措施。;D|监管谈话
7、"经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（A;B;C;D;E）
A|收入来源和数额、资产、债务等财务状况;B|投资相关的学习、工作经历及投资经验;C|投资期限、品种、期望收益等投资目标;D|风险偏好及可承受的损失, E|诚信记录
8、《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围是（ABCD）A|公开或者非公开发行的证券;B|公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）;C|公开或者非公开转让的期货 及其他衍生产品;D|为投资者提供相关业务服务
9、普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：（ABCD）
A专业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；
B法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料
C自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料 D全都需要
10、证券经营机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者：（ABC）A不具有完全民事行为能力；
B没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 C法律、行政法规规定的其他情形 D刚退休的自然人
投顾多选题
1、投资顾问向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息（）
A、普通投资者的姓名、住址、职业、年龄、联系方式 B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C、投资相关的学习、工作经历及投资经验 D、投资期限、品种、期望收益等投资目标 E、风险偏好及可承受的损失 答案：ABCDE
2、投资顾问向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息（）
A、普通投资者的姓名、住址、职业、年龄、联系方式 B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C、投资相关的学习、工作经历及投资经验 D、投资期限、品种、期望收益等投资目标 E、风险偏好及可承受的损失 答案：ABCDE
3、一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认。具体为（）。
A.认同程度小，分歧大，成交量小
B.认同程度小，分析大，成交量大
C.价升量增，价跌量减
D.价升量减，价跌量增 答案：AC
4、产业布局政策一般遵循的原则有（）。A.经济性原则 B.合理性原则 C.协调性原则 D.平衡性原则 答案：ABCD
5、行业分析的主要任务包括（）。
A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位 B.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度 C.预测并引导行业的未来发展趋势 D.判断行业投资价值，揭示行业投资风险 答案：ABCD
6、影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）。A．货币政策 B．市场利率 c．通货膨胀 D．经济周期循环
答案详解：ABCD。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
7、在使用基本分析和技术分析方法进行证券投资分析时应注重（）。
A.方法的复杂性
B.方法的直观性
C.方法的结合使用
D.方法的适用范围 答案：CD
8、按道氏理论的分类，趋势分为（A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.无趋势
答案：ABC
9、影响行业兴衰的主要因素包括（A.技术进步 B.政府政策 C.产业组织创新 D.社会习惯的变化）等类型。）答案：ACD
10、质押式回购市场交易方向有哪几种？（）正回购 逆回购 固定利率支付 固定利率收取 答案：AB
11、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现是：（）。
A.认同程度小，成交量大
B.认同程度小，成交量小
C.价升量增，价跌量减
D.价升量减，价跌量增
答案：BC
债券投资的风险主要有（）。A.利率风险 B.经营风险 C.信用风险 D.财务风险 【答案】AC
13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。A．股票数量 B．编号 C．票面金额 D．发行日期 答案：ABD。
14、按照衍生金融工具性质的不同分类（）
A、股权式类衍生工具 B、远期类工具 C、选择权类工具 D、利率衍生工具 答案：BC
15、划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑哪些因素（）A、流动性 B、到期时限 C、杠杆情况 D、结构复杂性 E、投资方向和投资范围 答案：ABCDE
衍生金融工具市场参与者包括（）
A、保值者 B、投机者 C、套利者 D、经纪人 答案：ABCD
17、公募证券的优点包括（）。
A.可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响 B.可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
C.从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
D.由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性 答案：ABCD
18、以下属于货币证券的有（）。A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券 答案：ABC
19、存续期间没有利息支付的债券有（）。A.零息债券 B．附息债券 C．息票累积债券 D．浮动利率债券 答案：AC
20、期货交易规则有（）A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、持仓限额制度 正确答案：ABCD 网站多选题
1、公司官网“投教”栏目中包含以下哪些子栏目：（ABC）
A、互联网投教基地
B、投教专栏
C、实体投教基地
D、投资者教育园地
2、官网信用交易板块中，融资融券维持担保比例公示哪几项具体比例？（ABCDE）
A、取保线
B、关注线
C、警戒线
D、平仓线
E、终止线
3、官网“商城”板块现已全新上线，主要包括（ABCD）等四个板块的内容。
A、低风险专区
B、公募基金
C、私募基金
D、资管产品
4、官网首页打开后默认的服务板块为：（ABCD）。
A、我要开户
B、我要交易
C、我要服务
D、我要理财
5、官网营业厅包含以下哪几项业务：（ABCD）。
A、账户查询
B、账户资料修改
C、风险测评
D、手机委托方式开通
6、官网“信用交易”板块主要分为（ABCD），三个栏目。
A、融资融券
B、约定购回
C、快速交易
D、股票质押
7、官网“我们”（走进华龙）板块主要包括（ABCDEF）等内容。
A、领导致辞
B、公司概况
C、组织架构
D、公司荣誉
E、信息披露
F、联系我们
微信业务多选题
1、华龙点金微信的消息订阅提醒功能有（）答案：ABCD A 新股提醒
B 持仓股资讯提醒
C 新股中签缴款提醒
D 委托成交提醒
2、华龙点金微信的价格涨跌幅实时监控功能可以收到提醒有（）答案：ABCD A 股价上涨价格提醒
B 日涨幅提醒
C 股票下跌价格提醒
D 日跌幅提醒
3、华龙点金微信可以订阅的功能有（）答案：ABCD A 财经早餐
B 行业雷达
C 投资学堂
D 蛟龙出海
4、华龙点金微信的用户分类有（）答案：ABC A 关注用户
B 注册用户
C 认证用户
D 理财用户
5、华龙点金微信需要注册可订阅的栏目有（）答案：ACD A 投资学堂
B 蛟龙出海
C 新股申购提醒
D 华龙论市
6、华龙点金微信需要认证资金账号才可订阅的栏目有（）答案：ABCD A 委托成交提醒
B 银证转账提醒
C 新股中签缴款提醒
D 蛟龙出海
营销多选题
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。AC A、与证券经纪人签订委托合同
B、按照协会的规定打印证券经纪人证书
C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 D、对证券经纪人进行后续职业培训
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，当证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为时，证券公司正确的做法是（）。ABC A.证券公司应按照有关规定和委托合同的约定，追究该证券经纪人责任
B.证券公司应及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告
C.如证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同
D.证券公司应立即与证券经纪人解除委托合同
3、营销人员在从事客户招揽与客户服务活动过程中，禁止有下列行为：（）ABCD A.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； B.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
C.未经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券，为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
4、华龙证券股份有限公司营业部营销中心绩效考核管理办法中，客户经理薪酬包含以下哪些项（）ABCD A、基本工资;B、福利;C、佣金提成;D、管理津贴
5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。ABCD A、隐匿 B、伪造 C、篡改 D、毁损
6、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（）。ABC A、取消考试成绩、不接受考试报名 B、不受理执业证书申请 C、谈话提醒或质询、警告
D、没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款
7、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（）等方面。BCD A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
8、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（）。ABCD A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
9、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（）。BC A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体 C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
10、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（）。ACD A、证券经纪人为证券从业人员 B、证券经纪人不属于证券从业人员
C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试 D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
运营多选题
1.开户代理机构接受投资者通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规的规定，确保相关手续的（BD）A 准确性 B合法性 C真实性 D有效性
2.客户代码是一柜通系统为系统中每个客户分配的一个唯一代码，客户可以通过该代码查询自己的________等。A银行密码 B.基本资料 C.资产情况 D.交易流水 答案：BCD 3.开户资格可以被定义为境外投资者（个人）的是________。A.居住在境内的中国公民；
B.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民；
C.外国自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人；
D.持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民。答案：CD 4.境外投资者申请开立证券账户应当符合（ABC）有关开户资格要求。
A.法律、行政法规 B.中国证监会 C.中国结算 D.中国证券业协会
5.外国的自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人，持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民可以申请开立(ABD)A.一码通账户 B.B股账户 C.A股账户
D.中国结算根据业务需要设立的其他证券账户
6.发生下列情形的，证券账户持有人、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当申请注销证券账户：(ABCD)A.自然人投资者死亡的；
B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散或破产清算等原因导致主体资格丧失的； C.产品到期或其他终止情形的； D.中国结算规定的其他情形；
7.根据特殊业务的处理办法，营业部有协助国家有权机关(ABC)的义务。A.协助查询 B.协助冻结 C.协助扣划 D.协助提取现金
8.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持（CD）导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。A.理性投资 B.有效投资 C.长期投资 D.价值投资
9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC）
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突
B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突
C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务
D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
10.外国机构以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的机构可以申请开立（AB）A.一码通账户 B.B股账户 C.A股账户 D.信用证券账户
1、开立融资融券账户时，资产总值包括（ABCDEF）
A、现金 B、主板股票市值 C、新三板市值 D、场内基金 E、场外基金 F、未到期购回
2、交易权限包括（ACDEFG）
A、查询 B、取款 C、银证转账 D证券交易 E、基金交易F、债券交易 G、账单打印
3、开立融资融券账户时，资产总值不包括（BC）
A、场外基金 B、收益凭证 C、理财计划 D、新三板市值
1、股票质押回购业务包括哪些费用（AB）
A、交易经手费 B、质押登记费 C、过户费 D、印花税
2、深圳交易所股票质押回购交易时间为每个交易日的（AC）。A、9:15至11:30
B、13:00至15:00 C、13:00至15:30
D、9:15至9:25
3、在发生或出现下列情形时，公司可要求融入方对其未到期交易进行提前购回的有（ACD）。
A、待购回期间，标的证券暂停上市、终止上市 B、待购回期间，标的证券停牌 C、融入方标的证券或资金来源不合法 D、待购回期间，标的证券被ST、*ST处理
4、以下属于公司原则上不接受作为质押标的情况有（ABCD）。A、ST、*ST股，未完成股改的证券，长期停牌股票（停牌原因可能影响股价的）
B、公司首发上市时间在3个月以内 C、每股净资产低于面值的股票 D、即将摘牌或退市的证券
5、下列属于对融入方的前期尽职调查的内容的有（ABCD）。A、客户性质 B、股权结构 B、财务状况 D、资金用途
6、股票质押式回购业务的融出方包括：（ABCD）A、证券公司
B、证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户 C、证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户 D、以上都是
7、补充质押的标的证券为上交所上市的（ABCD）A、A股股票
B、债券
C、基金
D、其他经上交所和中国结算认可的证券
1、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户（BD）
A、客户信用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、客户信用交易担保资金账户 D、融券专用证券账户
2、客户办理融资融券业务需要开立以下账户（AC）
A、客户信用资金账户 B客户信用交易担保资金账户 C客户信用证券账户 D、客户信用资金管理账户
3、以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（BCD）
A开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。
4、客户征信的内容包括：(ABC)A、客户基本信息 B、客户证券资产
C、客户其他金融资产和收入状况 D、客户户口所在地
5、出现下列哪些情况，客户信用级别可能下调（BCD）A、客户信用账户出现账面亏损 B、客户被多次强制平仓 C、客户出现诉讼
D、客户保证金可用余额小于零
6、出现以下哪些情况，公司将可能下调客户授信额度(ABCD)A、客户交易异常 B、客户信用等级降低 C、监管机关要求
D、公司财务状况发生变化
7、客户注销信用账户须满足以下哪些条件（ABCD）A、无未了结融资融券交易 B、无未清偿债权债务关系 C、无未了结交易纠纷 D、信用账户内无担保物
8、公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓（AC）A、客户信用账户内的担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补足
B、客户保证金可用余额小于零 C、客户融资融券合约到期未偿还时 D、客户信用账户维持担保比例低于130%时
9、当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（ABCDEFG）A、调整标的证券标准或范围
B、调整可充抵保证金有价证券的折算率 C、调整融资、融券保证金比例 D、调整维持担保比例
E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易 G、证券交易所认为必要的其他措施
10、客户从事融资交易的，可以选择 AB 的方式，偿还向证券公司借入的资金。
A、卖券还款； B、直接还款； C、买券还券； D、平仓还款。
11、证券公司应当在符合有关规定的基础上，在网站、营业场所内公示下列哪些信息__ __ABCD____。A、融资融券的利率与费率；
B、可充抵保证金的证券的种类及折算率； C、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类； D、保证金比例和最低维持担保比例。
12、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布_ __ABCD____。
A、调整标的证券标准或范围； B、调整可充抵保证金有价证券的折算率；
C、调整融资保证金比例； D、调整融券保证金比例。
13、公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确，证券营业部的主要工作职责有___ABCD____。
A、客户培育、市场推广； B、及时报告应急突发事件； C、处理客户投诉、纠纷； D、及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
14、强制平仓的条件包括___ABCDEF_____。
A、客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间内补足担保物；
B、客户信用账户的维持担保比例等于或低于警戒线且客户没在规定的时间内补足担保物；
C、客户有危及公司债权的违约行为；
D、客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制； E、客户被司法机关或其他有权机关限制人身自由； F、客户融资融券合约到期未偿还公司负债。
14、如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至。其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额为。(AC)A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日；
B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日；
C、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅；
D、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数。
15、客户授信额度受其提交的金融资产的 和托管在本公司的总资产的 双重控制，取两者的较低值。如客户的金融资产（包括证券资产）为200万元，而其托管在本公司的证券总资产为80万元，则客户的授信额度最高为。客户的授信额度是其融资融券额的理论上限，证券公司对客户交易时的具体可使用额度。(ABDF)A:100％； B:50%； C: 100万； D：80万； E：完全保证；
F: 实行先到先得原则。
16、假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围，这种情形如果导致维持担保比例在警戒线之下，则您需要，如果导致维持担保比例在平仓线之下，则。(AC)A、补充或替换担保物使维持担保比例不低于150％； B、不用采取任何措施； C、可能会被强制平仓； D、不会被强制平仓。
17、客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列 ABCDE 情形外，任何人不得动用。A、为客户融资融券交易的结算； B、收取客户应当归还的证券； C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券；
D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券； E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形。
18、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有（ABCD）。
A、融资买入额；B、融资余额；
C、融券卖出量； D、融券余量
19、开立融资融券账户时，资产总值包括（ABCDEF）
A、现金 B、主板股票市值 C、新三板市值 D、场内基金 E、场外基金 F、未到期购回 20、交易权限包括（ACDEFD）
A、查询 B、取款 C、银证转账 D证券交易 E、基金交易F、债券交易 G、账单打印
21、开立融资融券账户时，资产总值不包括（BC）
A、场外基金 B、收益凭证 C、理财计划 D、新三板市值
第二篇：股票从业资格单选题库
金融产品单选题
1、目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（）和基金公司（）为主。A.外销、外销 B.代销、直销 C.外销、内销 D.内销、内销 正确答案：B
2、投资者申购混合型开放式基金时会向投资者收取()。
A.申购费
B.过户费
C.认购费
D.手续费
【答案】A
3、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？()A.股票基金 B.货币市场基金 C.混合基金 D.主动型基金 正确答案：B
4、按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。A、开放式基金和封闭式基金 B、公司型基金和契约型基金 C、公募基金和私募基金 D、在岸基金和离岸基金 正确答案：C
5、基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（）。A、不必予以特别说明 B、可以予以特别说明 C、应当予以特别说明 D、不得予以特别说明 正确答案：C
6、私募股权投资基金是具有（）的特点。A、周期长、风险小、流动性差 B、周期长、风险大、流动性差 C、周期短、风险小、流动性强 D、周期短、风险小、流动性差 正确答案：B
7、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。A、5年 B、10年 C、15年 D、20年 正确答案：C
8、股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般（）进行一次。A.每分钟 B.每天 C.每小时 D.每周 正确答案：B
9、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是()。
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B.债券是一种较低风险、较低收益的投资品种
C.股票是一种高风险、高收益的投资品种
D.以上说法都对
【答案】D
10、下列违反基金销售机构人员销售合规性的是()。
A.向投资者承诺基金的投资收益
B.向投资者推介适合他风险承受能力的开放式基金
C.充分向客户揭示产品风险要素及特征
D.指导投资者办理基金份额申购和赎回
【答案】A
11、我国债券型基金的认购费率通常在()以下，货币型基金的申购费一般为()。
A.1%;0
B.1.5%;5元以上
C.1.5%;5元的整数倍
D.1%;不得少于5元
【答案】A
12、债券逆回购天数不包括（）。
A.1
B.2
C.7
D.181 【答案】D
13、以下哪类个人投资者及一般机构投资者可以申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限（）。
A.申请开通权限前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币20万元。
B.申请开通权限前30个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币20万元。
C.申请开通权限前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元 D.申请开通权限前30个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元 【答案】C
14、私募投资基金冷静期要求（）。
A.销售机构不得在冷静期内以任何方式联系投资者，当投资者主动联系销售人员时也应拒绝与其沟通。
B销售机构必须在冷静期内完成回访。
C.销售机构不得在冷静期之内主动联系投资者。D.冷静期不得长于24小时。【答案】C
15、以下哪类资产证明不能作为金融资产证明（）。
A.信托计划
B.保险 C.基金份额 D.汽车 【答案】D
16、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的规定，固定收益类结构化资产管理计划杠杆倍数不得超过（）。
A.1倍
B.2倍 C..1.5倍 D.3倍 【答案】D
17、根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定，私募投资基金募集应当履行下列程序
①特定对象确定 ②投资者适当性匹配 ③基金风险揭示 ④合格投资者确认 ⑤投资冷静期 ⑥回访确认
以下哪个顺序是正确的： A.②①④③⑤⑥ B.②①④③⑥⑤ C.①②③④⑤⑥ D.①②④③⑤⑥ 【答案】C
18、新手专享收益凭证期限为（）。A.180天 B.360天 C.72天 D.以上都不对 【答案】A
19、以下关于债券逆回购的描述正确的是（）
A.到期后须投资者手动回购
B.购回价计算公式为：100+每百元资金到期收益*实际占款天数/360 C.购回价计算公式为：100+每百元资金到期收益*实际占款天数/365 D.以上都不对 【答案】C
20、投资者办理以下哪类业务不需要双录（）
A.投资者认购公募基金时风险测评不匹配 B.投资者认购私募投资基金 C.投资者认购资产管理计划 D.投资者非现场申购开放式基金 【答案】D
21、开放式基金不允许的操作（）
A.认购
B.申购 C.赎回 D.卖出 【答案】D 客服单选题
1、《证券期货投资者适当性管理办法》自开始实行（B）A2017年6月1日 B2017年7月1日 C2017年8月1日 D2017年9月1日
2、证券经营机构向投资者推荐金融产品或服务时，不需提供的信息（D）
A住址年龄职业B收入来源和数据等财务状况C投资相关的学习及相关经验D子女负担数
3、依照法律法规及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是（C）
A中国证券业协会B证券期货业协会C中国证监会及派出机构D中国证券登记结算公司
4、下列哪一个不是《办法》规定的专业投资者（D）
A证券公司B商业银行C未经行业协会备案的私募基金D商业银行发行的银行理财产品
5、投资者根据《办法》第六条规定提供的信息发生重要变化，可能影响其分类的，应当及时告知哪个机构（C）A行业自律组织B中国证监会C经营机构D派出机构
6、经宫机构对投资者适当性匹配方案告知警示资料、双录文件等文件保存期限不少于（D）年 A5年B10年C15年D20年
7、经营机构（C）时间进行一次自查，并形成自查报告 A三个月B半年C一年D 两年
8、经营机构对投资者进行风险警示告知内容（）采用书面形式送给投资者，（C）其确认
A可以 不需要B不可以 不需要C可以 需要D不可以 需要
9、法人或其他机构申请成为专业投资者，最近1年末其净资 产不低于（B）万无
A1000B2000C3000D4000
10、法人或其他机构申请成为专业投资者，最近1年末其金融资 产不低于（A）万无 A1000 B2000C3000D4000
投顾单选题
1、证券投资顾问业务档案必须专柜存放，保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A、3年 B、5年 C、10年 D、20年 答案：B
2、（）为营业部投资顾问业务风险控制第一责任人。A、营业部客服总监 B、投资顾问部经理 C、合规监理 D、营业部总经理 答案：D
3、对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（）。A．资产和负债 B．收入与支出 C．房地产升值预期 D．客户风险厌恶系数 答案：D
下列属于客户定量信息的是（）。A．金钱观 B．每月收入与支出 C．风险偏好 D．投资经验 答案：B
5、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A．对公司财产的支配权 B．优先权利和义务 C．基本权利和义务 D．特别权利
答案详解：C。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利与义务。
6、按发行主体分类，债券可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券 B.贴现债券、附息债券和息票累积债券 C.公募债券和私募债券
D.实物债券、凭证式债券和记账式债券 答案：A
7、．移动平均线不具有（）特点。A．助涨助跌性 B．支撑线和压力线特性 C．超前性 D．稳定性 答案：C
8、利率期限结构的形成主要有（）决定的。A.对未来利率变化方向的预期 B.流动性溢价 C.市场分割 D.市场供求关系 答案：A
9、能够估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的影响，从而能够对利率变动的长期影响进行评估的分析方法是（）。A.缺口分析 B.敞口分析 C.敏感分析 D.久期分析 答案：D
10、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于（）竞争力量。A.替代产品 B.供给方 C.需求方 D.潜在入侵者 答案：B
11、属于持续整理形态的有（）。
A.菱形 B.钻石形
C.圆弧形
D.三角形
答案：D
12、（）是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．财产股息 C．现金股息 D．负债股息 答案：C。
13、一个只关心风险的投资者将选取（）作为最佳组合。A.最小方差 B.最大方差 C.最大收益率 D.最小收益率 答案：A
14、回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。A.6 B.12 C.18 D.24 答案：D
下列属于衍生金融工具的是（）。A、股票 B、债券 C、期货 D、外汇 答案：C
16、影响速动比率可信度的重要因素是（）应收账款变现能力 固定资产的周转能力 存货的变现能力 或有负债 答案：A
17、债券买断式回购和质押式回购的区别是（）。
Ⅰ.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方
Ⅱ.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方 Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券 Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 答案：C
18、回购交易通常在（）交易中运用。A.远期 B.现货 C.债券 D.股票 答案：C
19、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（）类型的市场结构。A.垄断竞争 B.部分垄断 C.寡头垄断 D.完全垄断 答案：C
20、衍生金融工具的首要功能是（）。A、价格发现
B、投机手段
C、保值手段
D、套利手段 答案：C
网站单选题
1、华龙证券股份有限公司的正式官方网址是：（D）A、www.xiexiebang.com
C、www.xiexiebang.com
2、华龙证券公司“报告”按照监管及上市要求必须在官网定期进行披露公示，年报披露的网站路径在：（C）A、官网首页
B、首页—经纪业务—业务公告 C、首页—我们（走进华龙）—信息披露 D、官网首页—公司新闻
3、通过公司官网首页查询分支机构及营业部负责人信息、客服电话、地理位置等详细信息的栏目是：（A）
A、营业部之窗 B、我要服务 C、分支机构动态 D、营业厅
4、证券从业人员公示信息的官网查询路径是：（C）
A、首页—营业部之窗
B、首页—分支机构动态
C、首页—经纪业务—从业人员公示 D、首页—加盟华龙
5、官方网站页尾展示推广的公众号二维码是：（B）
A、中国证券业协会微信公众号二维码
B、华龙点金微信公众号二维码
C、华龙小金微信公众号二维码 D、华龙证券公司网站链接页面
微信单选题
1、华龙点金微信是（）答案：A A服务号
B 订阅号 C企业号
D 小程序
2、华龙点金微信的微信号是（）答案：B A hldj
B hldj95368
C hlzq D hlzq95368
3、华龙点金微信认证的时候需要输入（）答案：B A 融资融券账号
B 资金账号
C 深圳股东账号 上海股东账
D 号
4、华龙点金微信解绑资金账号正确流程（）答案：B A 不用验证直接解绑 B 需要验证资金账号和交易密码
C 需要获取短信验证码 D 以上都不正确
5、华龙点金微信不可以订阅的功能有（）答案：C A 财经早餐
B 行业雷达
C 维保比例触线提醒
D 蛟龙出海
营销单选题
1、经纪人从业过程中需求取得哪个证书，才能展业A A、纪人从业证书;B、一般从业资格证书;C、户经理从业证书;D、不需要
2、证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。A A.委托代理 B.劳动合同 C.协议合作 D.互惠互利
3、客户经理的考核周期为（）B A、一个月 B、一个季度 C、半年 D、一年
4、客户经理的合同期限为：A A、1年 B、3年 C、5年 D、2年
5、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。B A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
6、营销人员（）不独立向客户作出个股推荐，不故意夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。A A、应如实向客户传递公司统一提供的资讯或营业部确定的资讯内容
B、可转递营业部同事的个人观点 C、可提供小道消息
D、可提供自己研究的“黑马”
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时。B A、30 B、20 C、40 D、10
8、营销人员（）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。A A.不得 B.可以 C.应该 D.必须
9、营销人员执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，（）应当承担相应责任。B A.营销人员 B.所属的证券公司 C.证券公司股东 D.证券公司员工
10、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列哪些活动？（）D A.替客户办理账户开立、注销、转移等事项 B.操作客户账户进行买进或卖出股票的交易 C.替客户办理资金存取、划转、查询等事宜
D.向客户介绍证券开户、交易、资金存取等业务流程
运营单选题
1.变更客户的账户非关键信息中的联系方式信息时，业务流程是________。
①登陆一柜通系统②检查界面客户信息③账户非关键信息变更④影像采集⑤修改联系方式⑥选择信息同步⑦资料变更成功 A.③②①⑤⑥④⑦ B.①③②⑤⑥④⑦ C.①③②⑤⑦⑥④ D.①③②⑥⑤④⑦ 答案：B 2.根据《民法通则》规定，________的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。因此，对于该类未成年人，证券公司在对其身份和合法收入来源等进行审查后，可以按照相关规定为其办理开户及开通证券交易的手续。A.十岁以上十二岁以下 B.十二岁以上十四岁以下 C.十四岁以上十六岁以下 D.十六岁以上十八岁以下 答案：D 3.上市公司设立员工持股计划的，上市公司或资产管理人可以为每一期员工持股计划申请开立（A）证券账户。A.一个 B两个 C.三个 D.不限量
4.投资者申请注销证券账户，应当同时满足以下条件：（D）A.证券账户持有余额为零；
B.不存在与该证券账户相关的未了结业务； C.中国结算规定的其他情形。D.以上答案均正确
5.按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定，知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。A.三个工作日 B.五个工作日 C.十个工作日 D.十五个工作日
6.合格境外投资者开立基金公司特定客户资产管理专用证券账户时，《证券账户开立申请表（产品）》中，“主要身份证明文件号码”一项为（C）
A.基金管理公司组织机构代码证号码 B.QFII组织机构代码证号码 C.基金管理公司营业执照注册号 D.QFII公司营业执照注册号
7.网上开户是指开户代理机构通过（D）验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续。
A开发客户工作人员 B手机 C互联网 D数字证书 8.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（A）。
A.确保客户的利益得到公平的对待 B.将自身利益置于客户利益之上 C.为存在利益冲突的客户提供服务 D.将自身利益放在首位
9.基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户的开户主体是经（B）批准取得特定客户证券投资资产管理业务资格的基金管理公司,应由托管人或与其签订综合服务协议的证券公司开立。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国基金业协会 D.证券公司
10.（C）对开户代理机构证券账户非现场开户业务进行自律管理。
A证券交易所 B证券公司 C中国证券登记结算有限责任公司 D证券业协会
融资融券单选题
1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为1。则客户可以融资买入的最大金额为（70万元）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A． 200万元 B.50万元 C.140万元 D.70万元
2、客户信用账户维持担保比例超过（300%）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（300%）。交易所另有规定的出外。A.150%,130% B.150%,150% C.300% 300% D 300% 150%
3、目前，融资融券的交易期限最长是（180天）A.365 B.60 C.90 D.180
4、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额减少。
A、无法判断； B、减少； C、不变； D、增加。
5、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（C）A.信用账户内仅证券作为担保财产
B．信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产 C．信用账户内的所有资产均作为担保资产 D．信用账户内仅资金作为担保资产
6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（C）A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票
B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票
C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票 D、证券公司可自行放弃投票
7、融资融券合同应约定融资融券特定的（B）关系 A、财产委托 B、财产信托 C、财产买卖 D、财产托管
8、下列说法错误的是（D）
A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕 B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。（必须再原公司先注销，再去新证券公司重新签订合同，重开信用证券账户）
9、客户维持担保比例低于平仓维持担保比例时，证券公司通知客户追加担保物是（A）A、合同约定的义务 B、为了提高客户服务质量 C、其他三项都不对 D、客户提出的服务要求
10、某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（D）现金或等值证券。(12+3/10=150%)A、4万元 B、1万元 C、2万元 D、3万元
11、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（C）万元。
A、160 B、136 C、120 D、100
12、投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（B）A、140% B、150% C、120% D、130%
13、维持担保比例的计算公式是（A）：
A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)D、维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)
14、某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为1的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（B）元市值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A、50 B、100 C、150 D、200
15、某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结（D）债务。（12-X/(10-X)=150% A、4万元 B、8万元 C、2万元 D、6万元
16、客户甲向其信用账户提交了150000元现金和5000股“证券A”作为担保品。假设“证券A”市价为20元，其折算率为70%，“证券B”市价为10元，客户甲以每股10元融资买入20000股“证券B”，此时其信用账户的维持担保比例是（B225%）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A．2.25% B、225% C、125% D、1.25%
17、融券卖出的申报价格（）该证券的最近成交价；当天没有产生成交的，申报价格（A）其前收盘价。A、不得低于；不得低于 B、不得高于；不得高于 C、不得低于；不得高于 D、不得高于；不得低于
18、假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率为70%，证券公司甲将其折算率下调为50%。当前“证券A”市价为20元，如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物，则其可充抵保证金为（A）元。
A、100000 B、10000 C、140000 D、200000
19、假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（B）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。（100+50/50）
A、200% B、300% C、210% D、140% 维保比例与保证金、折算率无关
20、投资者从信用账户转出资产受到的限制有（A）A、只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产，经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出，转出后维持担保比例不低于300% B、账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出
C、没有限制，投资者可根据意愿自行转出
D、只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可，不受维持担保比例限制
21、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为1。客户融资买入50万元的股票B，则保证金可用余额为（A）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A、20万元、B、70万元 C、45万元 D、50万元 100万元市值X70%=保证金70万
保证金比例1融资买入50万需要交付50万保证金 70万-50万=20万
22、客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（C）
A、所有上市证券 B、可充抵保证金的有价证券 C、标的证券 D、大盘蓝筹
23、在保证金金额一定的情况下（D）: A、保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高
B、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高
C、保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低
D、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低
24、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（D）。A、65% B、80% C、90% D、70%
25、投资者从事融资融券交易，可以通过（D）方式向信用资金账户转入现金。
A、从普通资金账户直接转入 B、其他三项都不对 C、柜台现金转入 D、通过银行第三方存管转入
26、以下叙述错误的是（A）。
A、融资融券可以采用大宗交易方式。
B、未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。
C、投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和标的证券范围以外的证券，不得用于从事债券回购交易。
D、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。
27、某客户账户内有100万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.7，则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（A）？ A、70万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元
28、（D）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
A 融资专用资金账户 B融券专用证券账户 C信用资金账户 D信用证券账户
29、《融资融券合同必备条款》中规定，下列哪种情形不属于合同必须载明的情形（B）。A、投资者的姓名 B、投资者的配偶姓名
C、投资者的住所 D、开立信用账户的有关内容
30、融资利率的收取标准为：（D）
A、不低于金融机构同期存款基准利率 B、不低于行业水平C、不低于金融机构5年期贷款基准利率 D、不低于金融机构同期贷款基准利率
31、投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（B）负责向投资者作出解释 A、证券登记结算机构 B、证券公司 C、证券交易所 D、存管银行
32、客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（C）？
A汽车 B房产 C现金+符合规定条件的股票 D定期存折
33、客户及其一致行动人持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。即当出现下列情形（A）时，须履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。A其他三项中的任何情形
B客户及其一致行动人信用账户持有数量达规定比例客户及其一致行动人普通账户持有数量达规定比例
C客户及其一致行动人普通账户持有数量未达规定比例，D客户及其一致行动人信用账户持有数量未达规定比例，但是客户及其一致行动人普通账户和信用账户持有数量之和达规定比例
34、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（A）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
A、证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、证券公司
35、证券公司不得向下列（D）客户融资融券 A、交易结算资金已纳入第三方存管 B、已在该证券公司从事证券交易二年以上 C、具有一定的投资能力和风险承受能力 D、有重大违约记录
证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（C）时间标准计算。
按“季”计息 B、按“月”计息
C、按“天”计息 D、按“年”计息(按日计提，按月计收)
37、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（B）A、可以自行考虑是否归还融资欠款 B、先偿还其融资欠款 C、可以在当日交易收市前买入其他证券 D、可以直接转出信用证券账户
38、“融资”是指客户向证券公司借入什么（C）？ A、债券 B、基金 C、资金 D、股票
39、客户及其一致行动人（B）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量
B、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量
C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量 D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量
40、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（D）。A、给客户延期
B、给客户增加新的融资融券额度 C、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户追索
D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
41、客户信用账户的维持担保比例不得低于（C）。A 100% B 150% C 130% D 300%
42、担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（B）。A、不允许参加投票
B、按客户的意见以券商的名义投票 C、以每位客户的名义投票
D、按券商的意见以券商的名义投票
43、客户查询信用证券账户的明细数据（D）。A、只能在券商查询 B、只能在登记公司查询
C、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时以登记公司的为准
D、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时由券商向客户解释
44、融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（C）A、借贷关系 B、买卖关系
C、委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系
D、因借贷产生的债权债务的担保关系
45、证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（D）A、拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户
B、公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
C、本证券公司的股东及相关关联人 D、其他三项都包括
46、根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（B1）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（B1）个信用证券账户 A 1，2 B 1，1 C 2，2 D多，多
47、关于“标的证券”正确的说法是（D）A、证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单
B、标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布 C、在沪深交易所上市的所以证券
D、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券
48、投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有（C）个 A 3个 B 2个 C 1个 没有限制
49、在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过（C）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外
A 100% B 200% C 300% D 400%
50、证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（A）
A、其他三项都包括
B、融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式
C、追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权
D、保证金比例、维持担保比例、可充地保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
51、当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（B）个交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险 A、T+4 B、T+2 C、T+1 D、T+3
52、当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出《追加担保物通知》，投资者必须在（B）追加担保金使维持担保比例高于150% A1个交易日内 B 2个交易日内 C 3个交易日内 D 4个交易日内
53、客户提高信用账户维持担保比例的方式包括（C）A、转入可充抵保证金的证券 B、转入资金 C、其他三项都包括 D、卖出证券
54、交易所规定单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的（A）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A、25% B20% C30% D35%
55、（A）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。A、买券还券 B、融券卖出 C、卖券还款 D、融资买入
56、（D）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名证券账户 A、融券专用账户 B、信用交易证券交收账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用证券账户 在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高的是：（D）
客户权益 B财产保全 C强制执行 D公司债权
58、开立融资融券账户时，资产应是（D）日均资产 A、5日 B、10日 C、15日 D、20日
59、融资融券业务客户等级应选择（D）A、积极型 B、激进型 C、AA级 D、A级
60、《适当性匹配意见及投资者确认书》中融资融券业务是(B)；
A、产品 B、服务 C、投资 D、其他 61、C类营业部不能开通以下哪项操作方式(B)A、网上交易 B、热键委托 C、柜台 D、页面委托 62、账户资产总值300万，应选择（A）
A、VIPA B、VIPB C、VIPC D、VIPD 63、融资融券业务推荐人可以是（C）
A、风控监理 B、营销人员 C、开户岗 D、复核岗 64、融资融券账户维持担保比例在150%—180%区间时，单一证券比例不能超过（B）
A、50% B、60% C、70% D、80% 65、开立融资融券账户时，首笔交易经验需在（C）以上 A、连续20个交易日 B、连续交易6个月 C、6个月 D、1个月
66、融资融券账户银证转账超过（D）万时，需申请调整权限 A、200 B、300 C、400 D、500 67、调整融资融券账户特殊手续费时，应选择（C）A、客户代码 B、资金账号 C、信用资金账号 D、辅助资金账户
68、通办融资融券开户时，推荐人应选择（C）A、所属营业部推荐人 B、受理营业部推荐人 C、通办推荐人 D、总部审核岗 68、融券卖出时，委托价格（B）
A、不能高于该证券最近成交价 B、不能低于该证券最近成交价
C、不能等于该证券最近成交价 D、不能低于该证券均价 70、融券卖出时，不允许（C）
A、上海交易所市价委托 B、深圳交易所市价委托 C、两交易所市价委托 D、两交所口头委托
1、客户信用账户维持担保比例超过（300%）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（300%）。交易所另有规定的出外。A.150% 130% B.150% 150% C.300% 300% D 300% 150%
2、目前，融资融券的交易期限最长是（180天）A.365 B.60 C.90 D.180
3、下列说法错误的是（D）
A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。（必须再原公司先注销，再去新证券公司重新签订合同，重开信用证券账户）
4、某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（D）现金或等值证券。(12+3/10=150%)A、4万元 B、1万元 C、2万元 D、3万元
5、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为1。客户融资买入50万元的股票B，则保证金可用余额为（A）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A、20万元、B、70万元 C、45万元 D、50万元 100万元市值X70%=保证金70万
保证金比例1融资买入50万需要交付50万保证金 70万-50万=20万
6、融资融券业务客户等级应选择（D）A、积极型 B、激进型 C、AA级 D、A级
7、《适当性匹配意见及投资者确认书》中融资融券业务是(B)；
A、产品 B、服务 C、投资 D、其他
8、C类营业部不能开通以下哪项操作方式(B)A、网上交易 B、热键委托 C、柜台 D、页面委托
9、账户资产总值300万，应选择（A）
A、VIPA B、VIPB C、VIPC D、VIPD
10、融资融券业务推荐人可以是（C）
A、风控监理 B、营销人员 C、开户岗 D、复核岗
11、融资融券账户维持担保比例在150%—180%区间时，单一证券比例不能超过（B）
A、50% B、60% C、70% D、80%
12、开立融资融券账户时，首笔交易经验需在（C）以上 A、连续20个交易日 B、连续交易6个月 C、6个月 D、1个月
13、调整融资融券账户特殊手续费时，应选择（C）A、客户代码 B、资金账号 C、信用资金账号 D、辅助资金账户
14、通办融资融券开户时，推荐人应选择（C）A、所属营业部推荐人 B、受理营业部推荐人 C、通办推荐人 D、总部审核岗
股票质押式回购题库
一、单选题
1、股票质押业务融资期限不超过（B）年，且覆盖限售期。A、2
B、3
C、4
D、1
2、目前我司股票质押业务出资方主要是（C）。A公司自有资金 B、资产管理产品 C、以上都是
3、客户于2018年5月2日进行股票质押回购初始交易，并申报成功，资金将于（B）到帐。
A、2018年5月2日
B、2018年5月3日 C、2018年5月4日
D、2018年5月5日
4、对记入黑名单的融入方，证券公司在披露的日期起（C）年内，不得向其提供融资
A、半年
B、9个月
C、1年
D、2年
5、证券公司应当根据业务实质、市场情况和公司资本实力，合理确定股票质押回购每笔最低初始交易金额。融入方首笔初始交易金额不得低于（）万元，此后每笔初始交易金额不得低于（C）元。
A、300,30 B、1000,50 C、500,50 D800,30
6、以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当（B）回、购到期日
A、晚于 B、早于 C、不早于 D、以上都可以
7、证券公司应当依据标的证券资质、融入方资信、回购期限、第三方担保等因素确定和调整标的证券的质押率上限，其中股票质押率上限不得超过（C）。
A、50% B、30% C、60% D、70%
第三篇：股票从业资格证所有判断题题库
金融产品判断题
1、封闭式基金是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。封闭式基金 【答案】B
2、货币市场基金不得投资于可转换债券。【答案】A
3、私募及资产管理计划募集人数不得超过300人。【答案】B
4、债券逆回购门槛为沪深两市均为1000元起。【答案】B
5、公司定制收益凭证起点为8000万元。【答案】B
6、股票型基金要求投资于股票等权益类产品的比例不得低于80%。【答案】A
7、分支机构不得擅自销售金融产品，除非向当地监管局及总部报备后可以销售。【答案】B
8、公司发行的新手专享收益凭证收益率为5.45%。【答案】A
9、私募投资基金备案信息可以通过中国证券业协会进行查询。【答案】B
10、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的收益进行评价。【答案】B
11、开放式基金的认购采取基金份额认购方式。【答案】B
12、基金管理人的最主要职责是负责基金资产的投资运作。【答案】A
13、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于500万元。【答案】B
14、基金销售的适当性要求从业人员应向适当的投资推介适当的产品。【答案】A
15、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的规定，股票类、混合类结构化资产管理计划杠杆倍数不得超过1倍。【答案】A
客服判断题
1、证券经营机构应当结合自身实际需要，定期或不定期对相关岗位人员开展与适当性管理有关的培训，提高其履行适当性义务所需的知识和技能 A
2、《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。A
3、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》自2017年7月1日起实施。A
4、“谨慎型投资者在一定条件下可以购买高风险金融产品.” A
5、适当性管理相关文件保存期限不少于15年 B
6、对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A
7、经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理 并主动报告住所地中国证监会派出机构。A
8、向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务； B
9、经营机构应当根据投资者和产品或者服 务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分 级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况 A
10、向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 B
投顾判断题
1、营业部投资顾问在人员不足的情况下可兼岗。（错误，投顾不可兼岗）
2、证券投资顾问提出的投资建议应当在CRM系统中留痕，并接受营业部客服总监的审核。（错误）
3、中证500指数为小盘股指数。（正确，中证500指数又称中证小盘500指数）
4、投资者风险评级与投资顾问服务产品风险等级不匹配，投资者可考虑签署《投资顾问服务产品不适当警示客户确认书》。（错误）
5、应用单根K线研判行情，主要从实体的长短、阴阳，上下影线的长短以及实体的长短与上下影线长短之间的关系等几个方面进行。（正确）
6、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（正确）
7、在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于寡头垄断。（错误）
8、企业的净资产收益率是能够反映企业盈利能力的综合性指标。（正确）
9、存货周转率是反映公司偿债能力的指标。（错误）
10、如果一家公司的主营业务收入增长率持续很高但股票现金分红比较少，该公司很可能是处于产业生命周期的成长期。（正确）
11、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（错误）
12、深市的国债逆回购是10万元起。（错误）
13、通货膨胀只会抑制股票市场。（错误）
14、最低风险等级客户（C1类）不可以做国债逆回购交易。（错误）
15、标准欧式期权既可以用来规避标的资产的价格变动风险，也可以用来规避标的资产价格波动性改变的风险。（错误）
16、通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（正确）
17、中央银行是银行的银行，是指中央银行通过商业银行的货币创造调节货币供应量。（错误）
18、期权交易与期货交易同，不一定有固定的，集中地的交易场所。（正确）
19、一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票（正确）20、场内上市的期权合约都是标准化合约，1个合约一般是100个期权。（正确）
网站判断题
1、公司的企业邮箱@hlzq.com可以从公司官网点击进入。
（√）
2、公司官网营业厅客户不能自行办理账户资料修改。
（×）
3、官网首页“下载”栏目可以下载包括电脑客户端、手机APP等多款交易软件。
（√）
4、官网首页“营业厅”可以在线办理风险测评、风险警示板开通、手机委托方式开通、资金账号查询等多项自助业务。
（√）
5、官网首页飘窗“在线客服”功能已于今年改版全新上线，该客服功能即可进行文字聊天，也可上传截图向客服反映相关问题。
（√）
6、华龙证券正式的官网地址为www.xiexiebang.com，曾用名：www.xiexiebang.com，为方便新老客户访问，旧域名做了跳转链接，目前两个域名均可正常访问。
（√）
7、官网“营业厅”不能进行网上开户、资金账号查询、基金定投开通等业务的自助在线办理。
（×）
微信判断题
1、华龙点金微信可以订阅账户银证转账提醒功能（）答案：√
2、华龙点金微信不需要认证资金账号就可以订阅委托成交提醒功能（）答案：X
3、华龙点金微信无股票行情的功能（）答案：X
4、华龙点金微信价格涨跌幅实时监控功能可以设置收市提醒（）答案：√
5、华龙点金微信添加自选股就能收到自选股资讯（）答案：X
6、华龙点金微信用户持仓股票订阅持仓股资讯就可以收到持仓股资讯提醒信息（）答案：√
7、华龙点金APP的注册用户直接可以登录华龙点金微信（）答案：√
8、通过华龙点金微信不能下载华龙点金手机交易APP（）答案：X
9、华龙点金微信支持K线训练功能（）答案：√
10、华龙点金微信可以绑定多个资金账号（）答案：X
营销判断题
1、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。错
2、营销人员可不经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。错
3、客户经理的考核参数只能由经纪业务管理总部制定，营业部不能自行确定 错
4、经纪人名下的客户，必须签署客户服务告知书 对
5、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 对
6、营业部营销人员的相关信息可以通过公司官网进行查询 对
7、证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。对
8、客户经理管理办法中没有对人员管理制定详细的管理细则。错
9、根据《经纪人暂行管理规定》，营销人员在未办理完入职手续时，就可以进行展业。错
10、目前，对营销人员拓展的客户并没有进行专项的回访工作。错
营运判断题
1.经纪业务开户界面可以设置股东级别协议和非股东级别协议。A.正确 B.错误
答案：B 经纪业务开户界面只可以设置非股东级别协议，在【协议参数设置】中设置的股东级别协议，经纪业务开户界面“开通协议”字段中不会显示。
2.证券账户销户，前提是资产账户的所有币种资金必须为零（即：资金余额、资金可用、在途资金、债权债务、资金利息等都必须为零）；资产账户没有非货币资产（如：股份、回购合约、基金份额、债券份额等）；资产账户没有实时交易以及在途交易。A.正确 B.错误
答案：B 这是资金账户销户概念 3.境内个人投资者进行沪市B 股交易,实行指定交易制度。A.正确 B.错误 答案：A 4.跨机构业务权限即指一柜通业务办理平台的权限，正对客户办理的业务。A.正确 B.错误 答案：A 5.年满十八周岁的中国公民可以申请开立一码通账户、A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。（）A.正确 B.错误 答案：A 6.获得中国永久居留资格的外国人不可以申请开立一码通账户、A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。A.正确 B.错误 答案：B 7.无商业注册登记证明文件的境外机构，其有效身份证明文件是与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件。A.正确 B.错误 答案：A 8.由私募基金的资产托管人申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件并加盖基金托管人公章。A.正确 B.错误 答案：A 9.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致的对待工作。A.正确 B.错误 答案：B 10.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。A.正确 B.错误 答案：A
1、关于股票质押业务，融资项目的履约保障比例由公司确定，不需要与融入方协商。错
2、股票质押式回购业务一年以内项目不能提前购回。错
3、证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。对
4、待购回期间，融入方有行使基于股东或持有人而享有的出席股东大会、提案、表决等的权利。对
5、标的证券范围和质押率调整前，未了结待购回交易继续有效，但需要追溯调整。错
6、质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。对
1、司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（对）
2、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（对）
3、投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结的司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（对）
4、证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的证券限于其认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。（对）
5、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（对）
6、在接受证券划转指令的规定截止时间前，证券公司不可以撤销已经发出的证券划转指令。（错）
7、融资融券可以采用大宗交易方式。（错）
8、客户信用证券账户可从事债券回购交易（错）
9、单只标的证券的融资余额达到该证券上市流通市值的20%时，证券交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（错）
10、客户申请开立信用账户，在满足基本条件的情况下只需通过征信评级即可。（错）
11、融券卖出所得现金可以作为保证金。（对）
12、充抵保证金证券部分可以直接计入保证金可用余额。（错）
13、投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。（错）
14、投资者不在本公司进行融资融券交易后不需要将信用证券、资金账户注销，去其他证券公司新开户即可。（错）
15、信用资金账户办理的第三方存管银行必须与普通资金账户的第三方存管银行一致，使用同一个银行账号。（错）
16、客户融资融券合约开仓必须先激活授信额度。（对）
17、为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过12个月。（错）
18、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%（含25%）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%（含20%）时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。（对）
19、融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。（错）
20、在保证金金额一定的情况下，保证金比例越低，证券公司向投资者融资、融券的规模就越少，财务杠杆效应越低。（错）
第四篇：股票发行与上市PPT-证券从业资格
股票发行与上市 北京邦盛律师事务所
目录
第一部分：企业首次发行股票并上市 第二部分：上市公司再融资-可转债 第三部分：上市公司再融资-配股 第四部分：上市公司再融资-增发 第五部分：上市公司并购
第一部分
企业首次发行股票并上市（IPO）
简介 IPO流程
上市过程中的法律事务 改制重组 准备阶段 申报审核 发行上市
关于证券律师
IPO流程图
改制重组---准备阶段（辅导）---IPO—IPO获得批准---完成IPO申请上市—开始交易
改制重组 基本要求 尽职调查 改制方案 重组方案
改制中的几个难点
注：拟发行上市公司改制重组指导意见
基本要求
主营业务突出 禁止同业竞争
避免、减少关联交易
机构、人员、财务、业务、资产独立 符合产业政策 机构独立
拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营和合署办公的情形。
控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置。
控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动。
人员独立
公司的生产经营和行政管理（包括劳动人事及工资管理等）
完全独立于控制人，办公机构和生产经营场所与控制人分开，不存在一块牌子两套人马，混合经营、合署办公的情形。
公司的经理副经理财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高管专职在公司工作，并领取薪酬，不在控制人处兼职。
控制人推荐董事和和经理人选应当通过合法形式进行，不得干预公司董事会和股东大会做出的人事任免决定。
财务独立
公司设立独立的财务会计部门，并建立了独立的财务会计核算体系和财务管理制度。
公司独立在银行开户，不存在与控制人共用银行账号的情况，未将资金存入控制人的财务公司和结算账户。公司依法独立纳税
公司能够独立做出财务决策，不存在控制人干预公司资金使用的情况。
尽职调查的内容 企业概况
历史沿革、注册情况、股权结构及主管单位 财务分析
资产负债状况、经营成果、现金流量状况、财务分析 组织及管理
组织结构、董事会、管理团队
注：律师从事证券法律业务规范
尽职调查中需要的材料 发起人的文件
发起人关联企业文件
发起人资产文件及有关权益证书 发起人经营文件 债务合同文件 人事文件
发起人一般资料 重大诉讼事项文件
改制方案的内容 改制企业基本情况
企业改制的必要性和可行性 企业重组方案 下属企业情况
重组 业务重组
突出主营业务、避免同业竞争 资产重组
业务相关、独立经营 人员重组
机构分开、人员独立
几个难点
国有资产折股
土地使用权的处置 非经营性资产的处置 无形资产的处置
国有资产折股
国有企业（单一投资主体）在资产评估和产权界定后需将净资产一并折股，股权性质不得分设，其股本由依法确定的国有持股单位统一持有，不得由不同的分支机构分割持有。保证国家股和国有法人股的控股地位。
不得低估作价折股，一般应以评估确认后的资产折为国有股股本。
土地使用权问题
以土地使用权折价入股，缴纳土地出让金，取得土地使用权。缴纳土地年租金
非经营性资产应如何处置
将非经营性资产和经营性资产一并折股投入股份有限公司 非经营性资产和经营性资产完全划分 完全分离经营性资产和非经营性资产
无形资产如何处置
整体改组，全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位享有无形资产产权折成的股份。分立或合并方式改组：
直接投资入股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产；
产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产。
无形资产产权归上市公司控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于购买无形资产使用的许可协议，由上市公司无偿使用； 由上市公司出资取得该无形资产产权。
准备阶段
协助完善企业制度，规范公司行为； 准备申报材料 起草招股说明书
出具法律意见书和律师工作报告 汇总申请文件并交主承销商 听取反馈意见及修改申请文件
申报审核
预审—初审—发审—核准
发审做出的决定期限是三个月
股票发行上市 股票发行 上市申请 挂牌交易
上市交易申请应提交的主要文件（）上市报告书
（）申请上市的股东大会决议（）公司章程
（）公司营业执照
（）经法定验证机构验证的公司最近三年或公司成立以来的财务会计报告（）法律意见书和证券公司的推荐书（）最近一次的招股说明书（）（）
法律意见书和律师工作报告的主要内容 本次发行上市的批准和授权 发行人的主体资格
本次发行上市的实质条件 发行人的设立 发行人的独立性 发起人及控股股东 发行人的股本及其演变 发行人的业务
关联交易与同业竞争 发行人的主要资产 发行人的重大债权债务 重大财产变化和并购重组
发行人公司章程的制定和修改 发行人三会议事规则及规范运作 发行人董监高人员及变化 发行人的税务
发行人的环保及产品质量、技术标准 发行人募集资金的运用 发行人业务发展目标 诉讼仲裁及行政处罚
发行人招股说明书法律风险的评价
第五篇：行政处罚法多选题库
行政处罚法多选题库
1、关于《行政处罚法》的立法目的，下列说法正确的是（）A规范行政处罚的设定和实施
B保障和监督行政机关有效实施行政管理 C加强对公务员的监督
D保护公民、法人或者其他组织的合法权益
ABD
2、下列哪些属于行政处罚无效的情形（）A没有法定依据 B不遵守法定程序
C作出处罚决定前未告知给予处罚的理由
D拒绝听取当事人的陈述和申辩
AB
3、行政处罚应遵循下列哪些原则（）A公正、公开原则 B便民原则 C诚实信用原则
D教育与处罚相结合原则
AD
4、关于行政处罚的设定和实施，下列说法正确的是（）A设定和实施行政处罚必须以事实为依据
B设定和实施行政处罚必须以违法行为的社会危害程度为依据 C设定和实施行政处罚必须与违法行为的性质、情节相当
D对违法行为给予行政处罚的规定必须公布
ACD
5、公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，依法享有下列哪些权利（）A陈述权 B申辩权
C申请行政复议或者提起行政诉讼的权利
D因违法行政处罚受到损害的，有权依法提出补偿要求
ABC
6、关于公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为应依法承担的法律责任，下列说法正确的是（）
A应依法受到行政处罚
B违法行为对他人造成损害的，应仅受到行政处罚 C违法行为对他人造成损害的，应同时承担民事责任
D违法行为构成犯罪的，可以行政处罚代替刑事责任
AC
7、下列哪些属于行政处罚的种类（）A警告 B罚款
C责令停产停业 D行政拘留
ABCD
8、个体户王某因销售假冒伪劣产品，被工商局发现后吊销其营业执照。下列说法正确的是（）
A吊销营业执照属于行政许可的撤销 B吊销营业执照属于行政强制 C吊销营业执照属于行政处罚
D吊销营业执照可由行政法规设定
CD
9、下列哪些选项属于行政处罚（）
A张某因违章停车而被交警予以警告的处罚 B甲公司以欺骗手段获得的许可证被依法撤销
C乙公司非法排污被当地环保局予以2000元的罚款处罚
D谢某打伤他人，造成他人轻伤，被行政拘留10日
ACD
10、下列选项中属于行政处罚的有（）
A某县公安局对甲故意破坏公用电话的行为处以罚款100元 B某市工商局对某企业的违法行为处以责令停产停业 C某县技术监督局对某建筑公司违法行为处以警告
D某省建设厅对某公司违规承包行为作出暂扣安全许可证3个月决定
ABCD
11、李某携带港币10万元出境，未向海关申报，海关认定李某构成走私，对其作出没收10万元港币，并处罚款1000元的决定。下列说法正确的是（）A没收10万元港币为行政强制执行，罚款1000元为行政处罚 b没收10万元港币、罚款1000元均为行政处罚 C该处罚决定违反“一事不再罚”原则
D该处罚决定未违反“一事不再罚”原则
BD
12、某化工厂因污染事故被环保部门作出以下处理：（1）责令限期治理；（2）罚款8000元；（3）赔偿受污染单位损失5000元；（4）扣押排污设备。其中不属于行政处罚的是（）A责令限期治理 B罚款8000元
C赔偿受污染单位损失5000元
D扣押排污设备
ACD
13、张某被工商局处以2000元的罚款，张某未按期缴纳，被工商局按罚款数额的3%加处罚款，下列说法正确的是（）A加处的3%罚款属于行政处罚 B加处的3%罚款属于行政强制
C工商局不能当场对张某作出处罚决定
D工商局对王某加处罚款违法
BC
14、行政法规可以设定的行政处罚包括（）A行政拘留 B暂扣或者吊销许可证、执照 C没收非法财物
D责令停产停业
BCD
15、某省人大常委会拟制定地方性法规，该法规可设定以下哪些行政处罚 A吊销企业营业执照 B暂扣许可证 C行政拘留
D罚款
BD
16、国务院部、委员会制定的规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定下列哪些行政处罚（）A警告
B一定数量罚款 C没收违法所得
D没收非法财物
AB
17、关于经国务院批准的较大市的人民政府规章的权限，下列说法正确的是（）A可以在法律、法规规定的给予行政处罚的范围内作出具体规定 B可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚
C可以设定警告、罚款以及没收非法财物的行政处罚
D无权设定行政处罚
AB
18、下列哪些规范性文件可以设定行政处罚（）A法律 B法规 C规章
D规章以下规范性文件
ABC
19、关于行政处罚的设定，下列说法正确的是（）A法律可以设定各种行政处罚
B行政法规可以设定行政拘留的处罚
C部委规章设定罚款的限额由国务院决定
D地方政府规章设定罚款处罚的限额由省、自治区、直辖市人民政府规定
AC
20、下列哪些机关可以自己的名义实施行政处罚（）A国务院各部门 B各级人民政府
C法律、法规授权的组织
D受委托的组织
ABC
21、下列哪些机关可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权（）A国务院
B经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府 C省、自治区、直辖市人民政府
D省、自治区、直辖市人民政府授权的人民政府
AB
22、下列哪些机关不能行使限制人身自由的行政处罚（）A人民法院 B人民检察院 C工商局
D公安局
ABC
23、下列哪些规范性文件可以授权具有管理公共事务职能的组织实施行政处罚（）A法律 B行政法规 C地方性法规
D规章
ABC
24、行政机关可依照下列哪些规范性文件规定，委托其他组织实施行政处罚（）A法律 B法规 C规章
D规章以下规范性文件
ABC
25、关于行政处罚的委托与限制，下列说法正确的是（）A受委托组织实施行政处罚应当接受委托机关的监督 B受委托组织应当对其实施的行为的后果承担法律责任
C受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚
D受委托组织不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚
ACD
26、受委托实施行政处罚的组织必须符合下列哪些条件（）A必须具备法人资格
B依法成立的管理公共事务的事业组织
C具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员
D有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定
BCD
27、甲市某制药公司生产了大批某种药品，销往乙市，乙市卫生局在例行抽样检查中发现该药品成分不符合卫生标准，于是决定对该制药公司进行处罚，制药公司所在地甲市卫生局得知后认为此案由该局管辖。下列说法正确的是（）A甲市工商局对该案有管辖权 B乙市工商局对该案有管辖权 C由甲市、乙市工商局共同管辖
D报请共同上一级卫生管理机关指定管辖
ABD
28、下列哪些规范性文件可以对行政处罚的管辖作出例外规定（）A法律 B法规 C行政法规
D规章
AC
29、关于“一事不再罚”，下列哪些说法是错误的（）
A对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚 B对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上行政处罚
C对当事人的违法行为，同一行政机关不得给予两次以上罚款的行政处罚
D对当事人的违法行为，同一行政机关不得给予两次以上行政处罚
BCD
30、某纯净水加工厂生产过程中偷工减料，导致生产的一批纯净水投放市场后造成消费者饮水中毒。市卫生局对甲生产不卫生纯净水罚款2000元，随后，市工商局对甲无证经营罚款5000元。下列说法正确的是（）
A市工商局的处罚行为违反了“一事不再罚”原则 B市工商局的处罚行为未违反“一事不再罚”原则 C市卫生不可当场作出处罚决定
D市卫生局和工商局应报请共同上一级行政机关指定管辖
BC
31、关于行政处罚的管辖和适用，下列说法正确的是（）
A行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖 B对管辖发生争议的，由争议行政机关协议管辖
C违法行为构成犯罪的，行政机关必须将案件移送司法机关
D行政机关实施行政处罚，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为
ACD
32、王某为某市中学学生，今年13岁，因殴打同校学生郭某、高某致二人身体受伤，区公安分局对王某作出行政拘留3日的处罚决定。下列说法错误的是（）A王某因未满十四周岁，故其违法行为应不予行政处罚 B王某因未满十六周岁，故可以从轻或者减轻处罚 C王某因未满十六周岁，故应当从轻或者减轻处罚
D王某因未满十六周岁，故应当予以行政拘留以外的处罚
BCD
33、下列哪些情形下应当依法从轻或者减轻行政处罚（）A十六周岁的张某因一时气愤将其同学张某打成轻伤 B某公司过失排污后立即采取措施清理
C间歇性精神病人李某在醉酒时将同事蔡某打伤
D刘某虽有违法行为，但其积极配合行政机关查处违法行为并有立功表现
ABD
34、间歇性精神病人在下列哪些情形下不应给予行政处罚（）A不能辨认自己的行为时 B不能控制自己的行为时 C醉酒时
D精神正常时
AB
35、李某在一家医院偷了一老人携带的1000元钱，当其准备离开时，看见被偷老人在医院门前大哭，向周围人诉说自己用来给孙子看病的被偷了，李某感到愧疚，将偷来的钱还给了老人。下列说法错误的是（）A对李某应不予行政处罚
B对李某可以依法从轻或者减轻行政处罚 C对李某应当依法从轻或者减轻行政处罚
D对李某应当依法予以行政处罚
ABD
36、下列哪些属于依法应当不予行政处罚的情形（）A盲人或者又聋又哑的人违反行政管理秩序的 B主动消除或者减轻违法行为危害后果的
C违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的
D未满十四周岁的人违反行政管理秩序的 CD
37、违法行为构成犯罪的，下列说法正确的是（）
A行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任
B人民法院判处拘役时，行政机关已经给予当事人行政拘留的，应当依法折抵相应刑期 C人民法院判处有期徒刑时，行政机关已经给予当事人行政拘留的，应当依法折抵相应刑期D人民法院判处罚金时，行政机关已经给予当事人的罚款的不能折抵相应罚金
ABC
38、某日，黄某从张某家中盗走手机两部及现金1500元，当日公安局即对黄某作出行政拘留15日的处罚决定。经鉴定，黄某盗走的两部手机价值为8700元，县人民检察院认定黄某构成盗窃罪，经法院审理，判决黄某有期徒刑8个月，并处罚金2000元。下列说法错误的是（）
A黄某行政拘留15日已执行完毕的，不得折抵有期徒刑 B黄某行政拘留15日已执行完毕的，应当折抵有期徒刑
C黄某行政拘留15日已执行完毕的，拘留一日应当依法折抵有期徒刑一日
D黄某行政拘留15日已执行完毕的，拘留二日应当依法折抵有期徒刑一日
AD
39、李某自2012年5月开始非法聚众赌博，至次年8月停止。2014年8月公安机关根据举报发现了李某的违法行为。下列说法正确的是（）A公安机关行政处罚时效应自2012年5月起计算 B公安机关行政处罚时效应自2013年8月起计算 C公安机关应依法追究李某违法行为
D因李某于2014年8月已经停止违法行为，故应当从轻或者减轻处罚
BC
40、关于行政处罚的时效，下列说法正确的是（）A违法行为在两年未被发现的，不再给予行政处罚 B行政处罚的时效由法律例外规定
C行政处罚的期限从违法行为终了之日起计算
D违法行为有连续或者继续状态的，从行为发生之日起计算
AB
41、某市环保局发现一家工厂违规排放大量工业污水，遂作出罚款五万元的行政处罚决定。环保局下列哪些行为不符合行政处罚的法定程序（）
A环保局在作出罚款决定前告知该工厂处罚的事实、理由及依据 B环保局告知工厂依法享有的权利 C环保局因工厂提出陈述和申辩增加罚款数额
D环保局当场作出行政处罚决定
CD
42、在行政机关作出行政处罚决定前，有关行政机关的义务，下列说法正确的是（）A违法事实不清的，行政机关不得给予行政处罚
B对当事人提出的事实、理由和证据，行政机关应当进行复核 C当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关可以采纳
D行政机关作出处罚决定应制作现场笔录
AB
43、关于行政处罚的简易程序，下列说法正确的是（）
A执法人员当场作出处罚决定的，应当向当事人出示执法身份证件 B执法人员适用简易程序的，可以当场收缴罚款
C行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人，或在七日内送达当事人
D执法人员当场作出处罚决定，必须报所属行政机关备案
AD
44、下列哪些情形下行政机关执法人员可以当场作出行政处罚决定（）A违法事实确凿并有法定依据，对公民处以警告或者五十元以下罚款 B违法事实确凿并且情节轻微，对公民处以警告或者二百元以下罚款
C违法事实确凿并有法定依据，对法人或者其他组织处以警告或者一千元以下罚款
D违法事实确凿并且情节轻微，对法人或者其他组织处以警告或者二千元以下罚款
AC
45、执法人员当场作出行政处罚决定时，制作的处罚决定书上应载明的事项包括（）A当事人的违法行为 B行政处罚依据
C行政处罚的履行方式和期限
D行政机关名称
ABD
46、关于行政处罚的简易程序,下列说法正确的是（）
A如符合法定条件，执法人员可当场口头作出行政处罚决定 B行政处罚决定书应当当场交付当事人
C行政处罚决定书应由执法人员签名或者盖章
D当场作出的行政处罚决定，必须事先报所属行政机关批准
BC
47、某市卫生局经调查取证，认定某公司实施了未经许可擅自采集血液的行为，依据法律和相关规定，决定取缔该公司非法采集血液的行为，同时没收五只液氮生物容器。下列说法正确的是（）
A市卫生局没收液氮生物容器属于保全措施 B市卫生局在调查时，执法人员应不得少于两人
C市卫生局执法人员进行调查时应当向当事人出示证件
D该公司有关人员应当协助市卫生局进行调查
BCD
48、张某驾驶出租车在某市火车站违章载客，市公共交通客运管理处依法对张某进行检查询问，并将其运营证正本和服务资格证副证予以暂扣。公共交通客运管理处执法人员下列行为符合行政处罚一般程序的是（）A由该客运管理处两名执法人员进行调查、检查
B执法人员在进行检查、询问时依法向张某出示了证件 C执法人员依照法规、规章的规定进行检查
D执法人员进行检查未制作笔录
AB
49、某县渔业行政执法大队执法人员在一河段进行检查时，发现李某使用水泥船、电力捕鱼器等组成的捕鱼工具在该河段内从事电力捕鱼，于是执法人员对李某电力捕鱼器实行了证据先行登记保存。下列说法正确的是（）
A执法人员收集证据时，可以采取抽样取证的方法
B执法人员对实行先行登记保存的前提是电力捕鱼器可能灭失或以后难以取得 C执法人员对电力捕鱼器实行先行登记保存必须经所属行政机关负责人批准
D对李某电力捕鱼器的登记保存期间不得超过十日
ABC
50、关于行政处罚的决定，下列说法正确的是（）
A行政处罚调查终结的，由执法人员对调查结果进行审查 B确有应受行政处罚的违法行为的，作出行政处罚决定 C违法行为轻微的，可以不予行政处罚
D违法事实不能成立的，不得给予行政处罚
BD
51、下列哪些情形下应当由行政机关的负责人集体讨论决定行政处罚（）A对社会影响较大的违法行为给予行政处罚 B对共同实施的违法行为给予行政处罚 C违法行为情节复杂给予较重的行政处罚
D重大违法行为给予较重的行政处罚
CD
52、行政机关依照行政处罚一般程序制作行政处罚决定书，其应当载明下列哪些事项（）A行政处罚的种类和依据 B行政处罚的履行方式和期限
C申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限
D执法人员的签名或者盖章
ABC
53、某县国土资源局以高某违反《土地管理法》为由，向高某送达决定书，责令其在十日内拆除擅自在集体土地上建造的房屋三间，恢复土地原状。高某不服，向法院起诉。下列说法正确的是（）
A决定书应当在宣告后当场交付高某
B如高某不在场，国土资源局应在七日内依照《民事诉讼法》的有关规定送达 C该决定书必须加盖县国土资源局的印章
D高某向法院起诉将停止执行处罚决定
ABC
54、某区工商局执法人员张某等对个体户经营情况进行年终检查时发现吴某饭店账目不清，对其作出责令停止经营、罚款1500元的行政处罚决定。吴某向张某申辩账目的问题，张某生气地说：“你还狡辩，加罚300元！”下列说法正确的是（）A张某等执法人员可以当场作出行政处罚决定
B张某拒绝听取吴某申辩的，行政处罚决定不能成立 C张某等执法人员作出决定前应告知吴某处罚的事实、理由和依据
D张某等执法人员加重处罚的决定合法
BC
55、吴某违章驾驶，被交警张某拦住，当场作出罚款100元的处罚决定。下列说法错误的是（）
A对吴某的罚款决定应当适用一般程序 B对吴某当场作出罚款决定合法
C如征得吴某同意，张某可以当场对吴某作出罚款决定
D张某应当当场向吴某收缴罚款
BCD
56、下列哪些情形会导致行政处罚决定不能成立（）
A作出处罚决定前，未告知当事人行政处罚的事实、理由和依据的 B作出处罚决定前，拒绝听取当事人的陈述、申辩的 C实施行政处罚不遵守法定程序的
D作出处罚决定前，未依法举行听证的AB
57、行政机关作出下列哪些处罚决定时应当告知当事人听证权利（）A行政拘留 B吊销营业执照 C较大数额罚款
D责令停产停业
BCD
58、下列哪些情形下当事人有要求举行听证的权利（）A王某因醉酒打伤他人被当地公安局拘留10日
B甲工厂因生产的饮料因含有不符合卫生标准的添加剂而被责令停产 C某企业因不正当竞争而被吊销营业执照
D冯某因擅闯红灯被罚款100元
BC
59、关于行政处罚的听证程序，下列说法正确的是（）
A符合法定情形，当事人要求听证的，行政机关可以组织听证 B当事人应当承担组织听证的费用
C当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理
D当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出
CD
60、某市质监局经调查发现，甲公司销售伪造质量证明文件的无缝钢管3000多吨，该质监局遂根据省人大常委会颁布的《惩治生产销售假冒伪劣商品行为条例》作出处罚决定：责令该公司停止违法销售无缝钢管，并处罚款37万元。下列说法正确的是（）A该《条例》有权创设责令停产停业的行政处罚 B市质监局应当告知甲公司有要求举行听证的权利
C举行听证时，由调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议
D听证可以制作笔录
ABC
61、当事人参加行政处罚的听证程序，可以通过下列哪些方式（）A可以亲自参加 B可以委托一至二人代理
C只能亲自参加，不能委托他人代理
D可以委托他人代理，但仅限于其近亲属
AB
62、关于行政处罚听证程序中的听证笔录，下列说法正确的是（）A行政处罚听证应当制作笔录
B听证笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章 C听证笔录应当当场交付当事人
D听证结束后，行政机关依照听证笔录作出决定
AB
63、某市地税局向某公司发出限期缴纳税款3万元的通知书，此后三次催缴，该公司都没有缴纳，市地税局遂根据《税收征管法》第六十八条规定对其处以12万元罚款。下列说法正确的是（）
A市税务局执法人员可以自行收缴罚款
B该公司应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内到指定银行缴纳罚款 C作出罚款决定的税务局应当与收缴罚款的机构分离
D如该公司不服处罚决定申请行政复议的，行政处罚将停止执行
BC
64、行政机关依照简易程序当场作出罚款的行政处罚决定，下列哪些情形下执法人员可以当场收缴罚款（）
A当事人提出当场缴纳申请的
B当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难的 C依法给予二十元以下的罚款的
D不当场收缴事后难以执行的 CD
65、杨某推着小车在街边卖早点，被市综合执法局执法队员李某和肖某发现其无照经营，不符合卫生管理规定和市容管理规定。鉴于杨某属于流动经营，李某和肖某口头作出罚款100元的决定。下列说法错误的是（）A李某和肖某口头作出罚款决定合法 B李某和肖某可以当场作出罚款决定
C鉴于杨某属于流动经营，李某和肖某可以当场收缴罚款
D因李某和肖某不遵守法定程序，故处罚决定无效
ABC
66、关于罚款的执行，下列说法正确的是（）
A当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到行政机关缴纳罚款 B执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴之日起二日内，交至行政机关
C行政机关及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据
D不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款
BCD
67、当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可以采取下列哪些措施（）
A到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款 B根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖抵缴罚款 C划拨当事人银行存款、汇款缴抵罚款
D申请人民法院强制执行
ABD
68、暂缓或者分期缴纳罚款的法定条件包括（）A当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳的 B在交通不便地区作出罚款处罚决定的 C当事人申请的
D行政机关批准的 ACD
69、关于罚没非法财物的处理，下列说法正确的是（）A依法没收的非法财物必须全部上缴处罚机关
B任何行政机关或者个人不得以任何形式截留、私分罚款
C财政部门可以适当的形式向作出处罚决定的机关返还没收的违法所得
D县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查
BD
70、某区城管执法局开展对辖区车载水果摊的整治，发现摊贩王某利用轻型货车占用城市道路贩卖西瓜，且王某无法提供相关审批许可手续，遂作出没收违法经营物品—400斤西瓜，并处罚款人民币5000元整的行政处罚，该城管执法局将没收的西瓜送给当地的敬老院等单位。下列说法正确的是（）
A区城管执法局进行调查的执法人员应当不得少于两人
B因王某流动经营，区城管执法局执法人员可以当场收缴罚款 C城管执法局有权处置没收的西瓜
D城管执法局将没收的西瓜送给当地养老院等单位违法
AD
71、行政机关实施行政处罚，下列哪些情形下可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分（）A没有法定的行政处罚依据的 B擅自改变行政处罚种类、幅度的 C违反法定的行政处罚程序的
D违反有关委托处罚的规定的ABCD
72、关于间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的行政处罚，下列说法错误的是（）A应当不予处罚
B应当依法从轻或者减轻处罚 C可以依法从轻或者减轻处罚
D应当给予行政处罚
ABC
73、限制人身自由的行政处罚不包括（）A强制戒毒 B拘役 C管制
D行政拘留
ABC
74、某市欲制定一项地方性法规，对某项行为进行行政处罚，该法规不得创设的处罚措施有（）A罚款
B责令停产停业 C行政拘留
D吊销企业营业执照
CD
75、关于实施行政处罚的原则，下列说法正确的是（）A实施行政处罚必须以事实为依据
B实施行政处罚必须与违法行为性质、情节以及社会危害程度相当 C办理行政处罚案件应当坚持教育与强制相结合的原则
D实施行政处罚应当公开、公正
ABD
76、关于当事人不服行政处罚的救济，下列说法正确的是（）A只能先申请行政复议 B只能提起行政诉讼
C可以依法直接申请行政复议
D可以依法直接提起行政诉讼
CD
77、黄某与张某之妻发生口角，被张某打成轻伤，某区公安分局决定对张某拘留10日。下列说法正确的是（）
A张某只须受到行政处罚，无须承担民事责任 B区公安分局应当告知张某有要求举行听证的权利
C如张某不服处罚决定，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼
D如张某不服处罚决定申请行政复议的，可以向区公安分局提出暂缓执行拘留
CD
78、李某在一超市购物时不小心撞到了同在购物的王某，王某遂骂李某，后两人争执并动手，李某将王某达成轻伤。下列说法正确的是（）A公安机关可以调解处理本案
B李某与王某达成协议的，则公安机关不予处罚
C如李某或者王某不执行调解协议的，公安机关应依法予以治安管理处罚
D李某应依法承担民事责任
ABCD
79、驾驶员胡某违章，被交警李某拦住，当场罚款200元，并当场收缴，对此，下列说法正确的是（）
A李某当场作出罚款决定违法 B李某当场收缴罚款违法
C如胡某不服该处罚决定，可以向人民法院提起民事诉讼
D如胡某拒不执行处罚决定，李某可以加重处罚
AB
80、下列哪些属于行政处罚的种类（）A警告 B罚款
C冻结存款、汇款
D加处罚款
AB 81、下列哪些不属于法定应当从轻或者减轻行政处罚的情形（）A情节特别轻微的
B受他人胁迫有违法行为的 C初次违反行政管理秩序的
D主动消除或者减轻违法行为危害后果的 AC
82、卢某因协助外国人非法进入我国境内，被主管公安机关处以5日行政拘留。对此，下列说法正确的是（）
A该处罚只能由法律设定 B该处罚只能由公安机关行使
C如卢某不服该处罚决定申请行政复议，则停止执行拘留
D公安机关执法人员可以当场作出该处罚决定
AB
83、省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定的行政处罚的范围有（）A警告
B一定数额罚款 C没收违法所得
D暂扣许可证
AB
84、下列哪些情形下应当依法从轻或者减轻处罚（）A醉酒的人违反行政管理秩序的 B精神病人违反行政管理秩序的 C受他人胁迫违反行政管理秩序的
D已满十四周岁不满十八周岁的人违反行政管理秩序的 CD
85、关于醉酒的人违反行政管理秩序行为的处罚，下列说法正确的是（）A应当依法给予行政处罚 B应当移交司法机关
C对他人的人身、财产有危险的，应当对其采取保护性措施约束至酒醒
D应当给予行政拘留
AC
86、杨某为某中学高一学生（15岁），杨某采取威吓方式迫使黄某（13岁）带其至黄某家中，杨某盗得黄某爷爷抽屉里的现金2000元及手机一部。下列说法正确的是（）A因杨某未满十八岁，故不予处罚，但是应责令其监护人严加管教 B因杨某未满十六岁，故不能对其执行行政拘留 C因黄某未满十四岁，故不予处罚
D因黄某与杨某共同违反治安管理，故应当依法予以处罚
BC
87、曾某因醉酒在宾馆与服务人员贺某发生争吵，将贺某打伤，并导致宾馆财物受损。关于本案，下列说法正确的是（）
A虽然曾某处于醉酒状态，仍应对其进行处罚
B因曾某处于醉酒状态，故应当依法从轻或者减轻处罚 C若曾某主动减轻违法后果，应当依法从轻或者减轻处罚
D曾某应当依法承担民事责任
ACD 88、下列不属于行政处罚的有（）A公安机关对违反治安管理者的拘留
B工商局依法注销有效期届满未延续的行政许可 C检察机关对犯罪嫌疑人的逮捕
D国家安全机关对危害国家安全但尚未构成犯罪者的拘留
BCD
89、下列哪些情形下，行政机关应当不予处罚（）A张某醉酒后扰乱酒店秩序，将多名顾客打伤 B丁某受宋某胁迫致邻居家门窗严重损毁 C王某不满十四周岁，散布谣言侮辱同学朱某
D马某岁虽违反治安管理，但情节轻微并及时纠正，未造成危害后果的 CD
90、下列规范性文件可以设定行政处罚的有（）A广东省人民政府规章 B交通运输部规章 C江苏省公安厅文件
D青岛市公安局文件
AB
91、关于行政处罚的实施，下列说法正确的是（）A行政机关执法人员不得因当事人申辩而加重处罚 B行政机关可以依据乡规民约实施处罚
C行政机关发现行政处罚有错误的，应当主动纠正
D当事人对当场作出的处罚决定不服的，有权要求听证
AC
92、关于行政处罚的时效，下列说法正确的是（）
A违反行政管理秩序的行为在六个月内未被发现的，不再处罚 B违反行政管理秩序的行为在二年内未被发现的，不再处罚 C行政处罚的时效一般从违法行为发生之日起算
D违反行政管理秩序的行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起算
BCD
93、行政机关在作出处罚决定前应当告知当事人下列哪些事项（）A作出行政处罚决定的事实、理由 B作出行政处罚决定的依据 C当事人依法享有的权利
D行政处罚的履行方式和期限
ABC
94、张某到处散布王某的谣言，甚至用恶语攻击，王某忍无可忍，遂项公安机关控告张某。关于本案下列说法正确的是（）
A王某应当向张某户籍地公安机关控告 B公安机关不得采用非法手段获取证据
C本案涉及个人隐私的，相关办案人员当予以保密
D若办案人员恰好是张某的父亲，则应当回避
BCD
95、下列可以适用简易程序作出处罚决定的有（）A违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下罚款的 B违法事实确凿并有法定依据，对公民处以警告的 C违法事实确凿并有法定依据，暂扣许可证或者执照的
D违法事实确凿并有法定依据，对法人或者其他组织处以一千元以下罚款的ABD
96、设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与（）相当 A违法行为事实 B违法行为性质 C违法行为情节
D违法行为社会危害程度
ABCD
97、行政处罚的实施机关包括（）A具有行政处罚权的行政机关 B法律、法规授权的组织
C行政机关依据法律、法规、规章委托的组织
D人民法院
ABC
98、经传唤调查，某区公安分局以朱某嫖娼为由，决定对其拘留15日并处罚款5000元。下列说法正确的是（）
A公安局的处罚决定违反了“一事不再罚”原则 B公安局可当场作出该处罚决定
C传唤朱某时区公安分局应当告知其传唤的原因和依据
D如朱某无正当理由不接受传唤，区公安分局可以强制传唤
CD
99、某企业对县工商局作出的行政处罚决定不服，可以向（）申请行政复议。A该县工商局的上一级工商局 B县人民政府 C县人民法院
D县公安局
AB 100、2011年甲违反海关法的规定，走私香烟入境，尚未达到犯罪标准。2015年，甲的走私行为被举报，对该行为的处罚，下列说法错误的是（）A由海关给予行政处罚 B由公安机关给予行政处罚 C由海关和公安机关协议管辖
D依法不予处罚
ABC
101、王某出售劣药，使购买其劣药的李某吃后中毒住院抢救，王某这一违法行为尚未构成犯罪，对此，王某应当（）A受到刑事处罚 B受到行政处罚
C依法承担给李某造成损害的民事责任
D以民事责任代替行政处罚
BC 102、甲与乙发生争执，将乙打伤，当时鉴定为轻微伤。市公安局决定对甲处以行政拘留10天。2个月后，乙以鉴定结论有误为由向人民法院起诉，要求追究甲刑事责任，后经重新鉴定，乙的伤情构成轻伤，人民法院以故意伤害罪判处甲拘役一个月。对此，下列说法正确的是（）
A甲被行政拘留的期间应当折抵刑期
B市公安局作出拘留处罚决定后应将甲送达拘留所执行
C行政拘留决定由公安机关作出，拘役判决由人民法院作出，故甲行政拘留期间不得折抵刑期
D甲行政拘留期间能否折抵刑期应由人民法院酌定
AB
103、某村村民胡某生产假酒进行销售，致使村民多人喝酒后中毒。经举报，县工商局前来调查，认定胡某行为已经构成犯罪，对此，下列说法正确的是（）A对胡某进行最严厉的行政处罚以代替刑事处罚 B村民胡某应依法承担民事责任
C由工商局自行侦查，再移送司法机关
D由工商局移送司法机关，依法追究胡某刑事责任
BD
104、王某未经批准在某市A区建楼房，A区建设管理部门依法对王某作出行政处罚决定，责令其30日内自行拆除违章建筑，王某不予理睬。期满后，A区建设管理部门强行将楼房拆除。王某对行政处罚决定不服，可以（）
A自接到行政处罚决定书之日起30日内申请行政复议 B自接到行政处罚决定书之日起60日内申请行政复议 C自接到行政处罚决定书之日起60日内提起行政诉讼
D自接到行政处罚决定书之日起6个月内提起行政诉讼
BD
105、下列选项中违法事实确凿并有法定依据，行政机关执法人员可以当场作出处罚决定的有（）
A甲酒后驾车，对其罚款人民币50元 B乙故意毁坏交通标志，对其罚款100元 C丙企业销售变质食品，对其罚款800元
D丁企业违反劳动安全法规，责令停产整顿
AC
106、下列选项中哪些不属于应当依法从轻或者减轻行政处罚的情形（）A已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的 B主动消除违法行为危害后果的 C伙同他人实施违法行为的
D醉酒后实施违法行为的CD 107、2013年9月11日，张某经人介绍购进一批盗版影碟在A县出售，截止11月11日全部售完。2015年7月27日经人告发，工商机关经过调查核实对其作出罚款500元处罚决定。对此，下列说法正确的是（）A应由A县工商局对该案管辖
B工商机关作出处罚决定超过法定时限
C工商机关应至少派出两名执法人员进行调查 D工商机关执法人员可当场作出处罚决定
AC
108、当事人被处以罚款，但其确有经济困难的，经当事人申请和行政机关批准，可以（）A延期缴纳罚款 B分期缴纳罚款 C减免罚款
D变更行政处罚措施
AB
109、李某因违规驾驶被交通警察高某口头作出罚款200元处罚决定，并要求当场缴纳，李某要求高某出具书面处罚决定和罚款收据，被高某拒绝。对此，下列说法正确的是（）A高某当场作出处罚决定违法 B高某当场收缴罚款违法 C高某有权拒绝缴纳罚款
D因高某违反法定程序实施处罚，故该行政处罚无效
ABCD
110、胡某酒后闹事，无端殴打一过路妇女，造成这一妇女轻微伤，住院7天，花去医药费800元。对此，下列说法正确的是（）
A公安机关执法人员应对醉酒中的胡某采取保护性措施约束至酒醒 B因胡某醉酒后闹事，故应当依法加重处罚 C胡某应依法对该受伤妇女承担民事责任
D对胡某可以行政处罚代替民事责任
AC
111、某县广播电视局执法人员对盗接广播电视信号的张某作出罚款处罚决定。处罚决定书下达后，张某拒不执行，于是该电视局执法人员直接到张某家将电视机抱走抵缴罚款。对此，下列说法正确的是（）
A行政处罚决定书应当在宣告后当场交付张某
B如张某逾期不缴纳罚款，该电视局可每日按百分之三加处罚款 C该电视局执法人员将电视局抱走缴抵罚款违法
D该电视局应申请人民法院强制执行
ABCD
112、关于行政处罚的调查程序，下列说法正确的是（）
A行政机关执法人员在进行调查时应当出示县级以上人民政府出具的检查证明文件 B在证据可能灭失的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存证据 C行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法
D行政机关执法人员进行检查应当制作笔录
BCD
113、吴某携带7万元港币出境，未向海关申报，海关认定吴某构成走私，对其作出没收10万元港币、并罚款1000元人民币的处罚决定。对此，下列说法正确的是（）A海关对吴某的处罚决定违反了“一事不再罚”原则 B海关应当告知吴某有要求举行听证的权利
C如吴某不服该处罚决定提起行政诉讼，处罚不停止执行
D如吴某逾期不履行该处罚决定，海关有权强制执行
CD
114、某区公安分局所辖派出所以李某制造噪声干扰他人正常生活为由，处以500元罚款，李某不服申请复议。下列说法正确的是（）A该派出所有权作出该罚款决定 B该案应由李某住所地公安机关管辖 C李某可向区公安分局申请行政复议
D派出所执法人员可以自行收缴该罚款
AC
115、吴某到某县郊区旅社住宿，拒不出示身份证件，与旅社工作人员争吵并强行入住该旅社，该郊区派出所以扰乱公共秩序为由，决定对吴某处以300元罚款。下列说法正确的是（）A派出所可以自己的名义作出该处罚决定 B派出所可以当场作出罚款决定 C派出所可以当场收缴罚款
D如吴某不服该处罚决定提起行政诉讼，应当以该派出所为被告
AD
116、对决定给予行政拘留处罚的人，在处罚前已经采取强制措施限制人身自由的时间，下列说法错误的是（）A不予折抵 B可以折抵
C应当折抵，限制人身自由一日折抵行政拘留一日
D应当折抵，限制人身自由两日折抵行政拘留一日
ABD
117、行政机关执法人员当场作出处罚决定的法定程序包括（）A执法人员应当向当事人出示执法身份证件 B执法人员应当场填写行政处罚决定书 C执法人员应当场交付行政处罚决定
D执法人员当场作出处罚决定后须报所属行政机关备案
ABCD
118、关于违反治安管理行为人所享有的权利，下列说法正确的是（）
A作出处罚决定后，公安机关应当告知违反治安管理行为人处罚的事实、理由及依据 B违反治安管理行为人有权陈述和申辩
C公安机关必须听取违反治安管理行为人的意见
D违反治安管理行为人提出陈述、申辩的，公安机关可以加重处罚
BC
119、财政部门不得以任何形式向作出行政处罚决定的行政机关返还（）A罚款
B没收的违法所得
C没收非法所得的拍卖款项
D扣押财物
ABC
120、行政机关制作行政处罚决定书应当载明的内容包括（）A违法事实和证据 B处罚的种类和依据 C处罚的执行方式和期限
D当事人依法享有的陈述权和申辩权
ABC 121、行政机关在收集证据时，可以（）A依照法律、法规进行检查 B采取抽样取证的方法 C先行登记保存
D对证人实施强制传唤
ABC
122、何某因吸食毒品被公安机关抓获，处以十二日行政拘留，并处罚款500元。关于该处罚决定书的送达，下列说法正确的是（）
A治安管理处罚决定书应当在宣告后当场交付何某
B无法当场向何某宣告处罚决定的，应当在2日内送达处罚决定书
C无法当场向何某宣告处罚决定的，应当依照《民事诉讼法》有关规定送达
D公安机关应当将处罚决定书副本抄送何某家属
ACD
123、行政机关作出下列哪些处罚决定时，应当告知行为人有权要求举行听证（）A责令停产停业 B两千元以上罚款 C吊销许可证
D行政拘留
AC
124、某区公安分局以高某违反治安管理行为拟对高某处以3000元罚款，公安局向高某送达了听证告知书，高某提出听证要求。公安分局下列哪些行为符合听证法定程序（）A公安分局在听证的七日前通知高某举行听证的时间、地点 B公安分局指定本案调查人员主持听证 C公安分局公开举行听证
D公安分局制作听证笔录并交高某审核无误后签字
ACD
125、某区公安分局以李某非法种植罂粟为由，拟对李某处以行政拘留10日，并处2000元罚款。关于本案，下列说法正确的是（）
A该局在作出决定前，应当告知李某处罚的事实、理由及依据 B该局在作出决定前应当告知李某有权要求举行听证 C李某要求听证的，该局可以举行听证
D该局可依职权自行决定举行听证
AB
126、吴某因未携带驾驶证驾驶机动车被交警查获，机动车被扣押至某停车场，当日吴某冒充警察，将依法扣押的机动车从停车场开走，后被公安局查获，处以拘留5日，并处罚款五百元。下列说法正确的是（）
A该公安局处罚决定违反“一事不再罚原则” B公安机关可以当场作出拘留和罚款决定 C公安机关无须告知李某有权要求举行听证
D公安局作出该处罚决定的，应当及时通知吴某家属
CD
127、某餐饮企业掺杂使假，卫生监督部门经调查后发现，拟吊销该企业的卫生经营许可证。对此，下列说法正确的是（）
A吊销该企业卫生经营许可证为行政许可监督 B吊销该企业卫生经营许可证为行政处罚
C卫生监督部门作出该决定前应告知该企业有要求举行听证的权利
D该卫生监督部门执法人员进行调查时应当出示证件
BCD
128、关于行政处罚的听证程序，下列说法正确的是（）A当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出
B当事人认为听证主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避 C当事人不承担听证组织费用
D听证应当制作笔录
ABCD
129、某村村民李某将自己喂养的生猪卖给吴某，吴某付给李某七张100元票面的假币，李某怀疑这七张人民币为假币，向当地派出所报案后，派出所执法人员在吴某家中提取的3200元现金中有一张与吴某支付给李某的七张人民币同号，询问中，吴某承认故意使用假币，县公安局遂对吴某作出1000元罚款决定。下列说法正确的是（）A对该案进行调查的派出所执法人员不得少于两人 B吴某有义务协助派出所执法人员的调查
C违法事实清楚，证据确凿的，县公安局可以当场作出该罚款决定
D县公安局应当将处罚决定书副本抄送李某
ABD
130、胡某、王某两家因土地承包经营权发生纠纷，王某用铁锹顶坏了胡某家房顶上的瓦片，胡某便与王某厮打在一起，县公安局根据各方过错程度分别给予王某、胡某500元罚款和100元罚款。下列说法正确的是（）
A县公安局处罚决定未违反“一事不再罚”原则 B县公安局人民警察仅可以对胡某当场作出处罚决定
C县公安局人民警察可以对王某。胡某均当场作出处罚决定
D如王某或者胡某不服该处罚决定可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼
AD
131、关于行政处罚受委托的组织，下列说法正确的是（）A受委托组织应当对行政处罚的后果承担法律责任 B行政机关有权依照规章规定委托组织实施行政处罚 C受委托组织必须是依法成立的管理公共事务的事业组织
D受委托组织就是法律、法规授权的组织
BC
132、被处罚人对行政处罚决定不服的，可以寻求下列哪些救济（）A依法直接提起民事诉讼 B依法直接申请行政复议
C可不经行政复议直接向人民法院提起行政诉讼
D只有先经行政复议复议才能向人民法院提起行政诉讼
BC
133、行政机关执法人员在下列哪些情形下可以当场收缴罚款（）A执法人员当场作出处罚决定的
B违法事实确凿并有法定依据，公民被处二十元以下罚款的
C在边远、水上、交通不便地区，行政机关执法人员依法作出罚款决定
D执法人员依法当场作出处罚决定，且不当场收缴事后难以执行的BD 134、王某在公交车上多次实施扒窃，被群众举报后被扭送至区公安分局，经调查，王某共计扒窃所得人民币1500元，公安分局遂依法作出处以没收其违法所得、行政拘留五日，并处300元罚款的处罚决定，下列说法正确的是（）A公安分局应当送王某至拘留所执行
B王某应当自收到处罚决定书之日起十五日内到指定银行缴纳罚款 C人民警察应当自收缴罚款之日起二日内交至公安分局
D公安分局应当自收到罚款之日起七日内将罚款缴付至指定银行
AB
135、对于行政机关执法人员当场收缴罚款的缴纳，下列说法正确的是（）A执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴之日起二日内交至指定银行 B在水上当场收缴的罚款，应当自抵岸之日起二日内交至行政机关 C行政机关应当自收到罚款之日起二日内将罚款缴付至财政部门
D行政机关应当自收到罚款之日起二日内将罚款缴付至指定银行
BD
136、关于行政处罚的执行，下列说法错误的是（）
A对被决定给予行政拘留处罚的人，由作出决定的公安机关送达监狱执行
B受到罚款处罚的人应当自收到处罚决定书之日起二日内，到行政机关缴纳罚款
C行政机关执法人员当场收缴罚款的，应当向被处罚人出具国务院统一制发的罚款收据 D被处罚人不服行政处罚决定申请复议的，行政机关应当暂缓执行处罚决定
ABCD
137、当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可以采取的措施包括（）
A直接划拨被处罚人存款、汇款 B直接委托第三人执行
C根据法律规定将查封、扣押的财物拍卖缴抵罚款
D根据法律规定，将冻结的存款划拨缴抵罚款
CD
138、罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项，必须全部上缴国库，任何行政机关或者个人不得以任何形式（）A截留 B私分 C变相私分
D销毁
ABC
139、周某因违反信号、未按规定携带行车证被执勤民警拦截，在检查过程中，周某拒不出示证件，并将执勤民警推到在地，致民警身体受伤。县公安局对其作出行政拘留5日的处罚决定。周某向县公安局提出暂缓执行申请，下列说法正确的是（）A县公安局应当告知周某有要求举行听证的权利 B该处罚决定只能由公安机关作出
C如周某要求听证的，县公安局应当组织听证
D行政拘留暂缓执行中的担保人可由周某的近亲属提出
BD
140、县环保局对某企业污染事件举行听证会，听证会由调查小组组长王某主持，县电视台几家新闻单位知悉后前来采访，被环保局拒绝。该县环保局制作了笔录，经讨论当场宣布处罚决定。其中，县环保局行为违反行政处罚听证程序的有（）A听证会由调查小组组长王某主持 B县环保局拒绝了新闻媒体采访 C县环保局制作了听证笔录
D县环保局当场宣布处罚决定
AB
141、法律可以设定的行政处罚种类包括（）A行政拘留
B冻结存款、汇款 C没收违法所得
D责令停产停业
ACD
142、法律对违法行为已经作出行政处罚规定，行政法规需要作出具体规定的，必须在法律规定的（）范围内规定 A给予行政处罚的行为 B行政处罚的种类 C行政处罚的幅度
D行政处罚的程序
ABC
143、下列有权实施行政处罚的机关是（）A法院 B水利局 C检察院
D卫生局
BD
144、驾驶员刘某违章，被交警李某拦住，当场收缴罚款100元。对此，下列说法正确的是（）
A交警李某对刘某当场罚款100元合法 B交警李某对李某当场收缴100元违法
C李某在征得刘某同意后可以当场罚款100元
D如刘某不服该处罚决定，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼
BD
145、公民、法人或者其他组织违法行为构成犯罪，行政机关已经给予当事人行政拘留的，人民法院判处下列哪些刑罚时应折抵相应刑期（）A管制 B拘役 C有期徒刑
D无期徒刑
BC
146、关于行政处罚的执行，下列说法正确的是（）
A行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内予以履行 B当事人对行政处罚决定不服申请行政复议的，行政处罚不停止执行 C在边远、水上、交通不便地区，行政机关执法人员可以当场收缴罚款
D作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构分离
ABD 147、关于罚没非法财物的处理，下列说法正确的是（）A依法没收的非法财物应当全部予以销毁 B罚款必须全部上缴国库
C行政机关不得截留没收的违法所得
D财政部门不得向作出行政处罚决定的行政机关返还罚款
BCD
148、执法人员当场作出行政处罚决定应当遵循的程序包括（）A填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书 B执法人员应当场收缴罚款 C向当事人出示执法身份证件
D行政处罚决定书应由执法人员签名或者盖章
ACD
149、县卫生局执法人员对某酒楼检查时发现其厨房餐具未消毒，冰箱内食品生熟不分，遂当场给予罚款2000元处罚。后该酒楼经理不服向人民法院起诉。对此，下列说法正确的是（）
A县卫生局当场作出该处罚决定违法
B对该酒楼进行检查的执法人员应不少于两人
C县卫生局执法人员可依照规章规定对该酒楼进行检查
D该酒楼经理应自知道该处罚决定之日起6个月内提起行政诉讼
ABD
150、李某家住甲县，在乙县生产伪劣商品经过丙县运输到丁县进行销售，有权对李某违法行为进行处罚的行政机关有（）A甲县具有行政处罚权的行政机关 B乙县具有行政处罚权的行政机关 C丙县具有行政处罚权的行政机关
D丁县具有行政处罚权的行政机关
BCD
151、某化工企业生产国家明令淘汰的产品，某技术监督局依据《产品质量法》规定作出责令停产停业并处罚款2000元的处罚决定。该企业不服，提起行政诉讼。对此，下列说法正确的是（）
A该技术监督局可以当场作出处罚决定
B该技术监督局作出处罚决定前应告知该企业依法享有的权利
C该技术监督局作出处罚决定前应告知该企业有要求举行听证的权利
D该企业应当自收到行政处罚决定书之日起六个月内向人民法院起诉
BCD
152、李某擅自在某湖区捕鱼，被某县渔政执法人员发现，当场对李某作出罚款50元处罚决定，并当场收缴了该罚款。对此，下列说法正确的是（）
A如李某违法事实确凿并有法定依据，执法人员可以当场作出该处罚决定 B因在水上交通不便地区，故执法人员当场收缴罚款合法 C如经李某同意，执法人员可以当场收缴罚款
D如执法人员不出具统一制发的罚款收据，李某有权拒绝缴纳罚款
AD
153、某县交警大队以王某酒后驾车为由，决定暂扣王某驾驶执照1个月。对此，下列说法正确的是（）A暂扣王某驾驶执照为行政处罚 B暂扣王某驾驶执照为行政强制
C县交警大队应告知王某有要求举行听证的权利
D如王某不服处罚决定提起行政诉讼，行政处罚不停止执行
AD
154、李某在公共场所随地吐痰，被城管执法人员高某发现，当场罚款30元。对此，下列说法正确的是（）
A城管执法人员当场作出罚款决定合法
B城管执法人员应当依照一般程序作出处罚决定 C经李某同意，城管执法人员可以当场作出处罚决定
D如李某不服该处罚决定，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼
AD
155、国务院某行政法规规定对某种企业违法行为，对企业处以罚款1000至5000元的处罚，随后，国务院某部制定部门规章规定，对该种违法行为，除处罚违法企业外，还对直接责任人给予罚款1000元至2000元的处罚。对此，下列说法错误的是（）A该部门规章违法，因其超出上位法相关行政处罚规定
B该部门规章违法，因其无权规定行政处罚
C该部门规章违法，因其无权设定罚款的行政处罚
D该部门规章合法，因其有权自行设定行政处罚
BCD
156、个体户王某因销售货物存在严重的质量问题，被工商行政管理局处以吊销营业执照的处罚。对此，下列说法正确的是（）
A工商局作出处罚决定前应充分听取王某意见
B工商局在作出处罚决定前应当告知王某依法享有的权利
C工商局作出该处罚决定前应告知王某有要求举行听证的权利
D王某要求听证的，工商局可以组织听证
ABC
157、张某今年13周岁，某日到饭店吃饭，因结账问题与饭店服务员发生争执，并将其头部打伤，后被该县公安局处以拘留5日的行政处罚。对此，下列说法正确的是（）A县公安局处罚行为违法
B县公安局可对张某处以行政拘留以外的行政处罚 C县公安局应对张某从轻或者减轻处罚
D县公安局应当责令张某监护人对其加以管教
AD
158、下列行政处罚决定属于无效行政处罚决定的有（）A不具有行政处罚主体资格的单位实施的行政处罚 B超过法定行政处罚种类给予的处罚 C超过法定行政处罚幅度给予的处罚
D行政执法人员在作出处罚决定前未告知当事人处罚的事实、理由及依据的 ABC
159、实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持（）相结合，教育公民、法人 或者其他组织自觉守法。A规范 B制裁 C处罚
D教育
CD
160、某村村民王某生产假酒进行销售，致使村民多人喝酒后中毒，身体造成严重危害。受害村民向县工商局举报。经调查，县工商局认定王某行为构成犯罪。对此，下列说法正确的是（）
A对王某给予行政拘留以代替刑事处罚 B由县工商局自行侦查，再移送司法机关 C王某应依法承担民事赔偿责任
D县工商局应将该案移送司法机关处理
CD
161、某造纸厂因污染事故被市环保局作出以下处理：（1）责令停产停业；（2）罚款10000元；（3）赔偿受污染单位损失5000元；（4）扣押排污设备。上述处理决定中属于行政处罚的有（）
A责令停产停业 B罚款10000元
C赔偿受污染单位损失5000元
D扣押排污设备
AB
162、某县卫生行政部门执法人员因胡某饭馆卫生质量存在问题，遂以其违反《公共场所卫生管理条例》为由对其作出吊销卫生许可证的处罚决定。对此，下列说法正确的是（）A吊销卫生许可证为行政强制 B吊销卫生许可证为行政处罚
C《公共场所卫生管理条例》有权设定吊销卫生许可证
D县卫生行政部门作出该决定前应当告知胡某有要求举行听证的权利
BCD
163、某直辖市人民政府为加强市容管理，制定《市容管理暂行办法》，该《办法》可设定以下哪些行政处罚（）A随地吐痰者予以警告
B随街摆摊设点者给予50元以下罚款
C对违章搭建建筑物不拆除者给予行政拘留5日
D对严重违反市容管理义务厂家给予吊销营业执照处罚
AB
164、某地方人民政府在其制定的行政规章中明确规定，将对某一违法行为的罚款权委托给某一依法成立的管理公共事务的事业组织。对此，下列说法正确的是（）A该地方人民政府无权将行政处罚权委托给该组织实施
B该地方人民政府不得再委托其他组织或者个人实施该罚款权 C受委托组织应以该地方人民政府名义实施罚款权
D由该地方人民政府对受委托组织实施罚款权行为后果承担法律责任
BCD
165、以下属于不予行政处罚的法定情形的有（）A王某十三周岁有违反行政管理秩序的行为 B李某醉酒后违反治安管理的
C精神病人胡某在不能辨认自己行为时的违法行为 D盲人高某妨害社会管理的AC 166、2013年7月甲违反《海关法》相关规定，走私香烟入境，尚未达到犯罪标准。2014年8月，甲走私的违法行为被举报。对此，下列说法错误的是（）A因超过法定处罚时限，不予处罚 B由公安机关予以处罚 C由海关予以处罚
D应以刑事处罚代替行政处罚
ABD
167、下列行为中，违法事实确凿，行政机关可以当场处罚的有（）A甲违反规定在路边摆摊，对其罚款30元 B乙故意毁坏交通标志，对其罚款500元 C丙企业销售变质食品，对其罚款2000元
D丁娱乐场所存在消防隐患，对其处以警告
AD
168、李某因违章驾驶被交警吴某口头作出罚款300元处罚决定，并要求李某当场缴纳。李某要求出具书面处罚决定和罚款收据，被吴某拒绝。对此，下列说法正确的是（）A交警吴某当场作出该处罚决定合法，但以口头形式作出处罚决定违法 B交警吴某当场、口头作出该处罚决定均违法 C交警吴某当场收缴罚款违法
D交警吴某不出具罚款收据的，李某有权拒绝缴纳罚款
BCD
169、行政执法人员在行政处罚调查程序中采取先行登记保存的法定条件有（）A违法行为情节复杂 B违法行为情节严重
C证据可能灭失或者以后难以取得
D行政机关负责人批准
CD
170、下列各项行政处罚不属于听证范围的有（）A行政拘留 B责令停产停业 C暂扣许可证
D没收违法所得
ACD
171、某市环保局发现辖区内一家工厂违反规定大量排放工业污水，准备作出责令停产停业的处罚决定。市环保局下列行为符合行政处罚法定程序的有（）A在作出责令停产停业处罚决定前告知该工厂有要求举行听证的权利 B在作出处罚决定前充分听取该工厂陈述和申辩
C市环保局在听证七日前通知该工厂举行听证的时间、地点
D市环保局作出处罚决定后告知该工厂依法享有的权利
ABC
172、行政机关组织行政处罚听证，除涉及（）外，应当公开举行 A国家利益 B国家秘密 C商业秘密
D个人隐私
BCD
173、某市工商局对某公司作出罚款1万元处罚决定，后因该公司逾期不缴纳罚款，市工商局又对该公司每日加处300元罚款，下列说法正确的是（）A市工商局加处罚款为行政处罚 B市工商局加处罚款为行政强制 C市工商局加处罚款行为合法
D市工商局加处罚款超过法定标准
BC
174、当事人被处以罚款，但其确有经济困难，经当事人申请和行政机关批准，可以（）A暂缓缴纳 B免除罚款 C分期缴纳
D变更处罚措施
AC
175、上级行政机关对行政处罚实施的监督包括（）A是否有法定的行政处罚依据
B是否擅自改变行政处罚种类、幅度 C是否违反法定的行政处罚程序
D委托实施行政处罚是否符合法定条件
ABCD
176、关于罚没非法财物的处理，下列说法正确的是（）
A罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项必须全部上缴行政处罚机关 B罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项必须全部上缴国库 C任何行政机关或者个人不得以任何形式截留、私分或者变相私分罚款
D财政部门可依照比例向作出处罚决定的行政机关返还罚款、没收违法所得
BC
177、除依法应当予以销毁的物品外，依法没收的非法财物必须（）A上缴作出行政处罚决定的行政机关
B分发给作出行政处罚决定的行政机关工作人员 C按照国家规定公开拍卖
D按照国家有关规定处理
CD
178、对于醉酒的人违反行政管理秩序行为的处理，下列说法正确的是（）A应当当场予以处罚 B应当加重处罚 C应当依法给予处罚
D对本人、他人或者公共安全有威胁的，应当对其采取保护性措施
CD
179、某市公安局在处理李某和王某之间的械斗纠纷时，对李某处以罚款100元，对王某处以行政拘留2天的行政处罚。王某不服，公安局在其申辩后将行政拘留延长至3天。对此，下列说法正确的是（）
A市公安局对李某可当场作出处罚决定 B王某有权进行申辩
C市公安局因王某申辩而加重处罚违法
D如李某和王某不服处罚决定，应先经行政复议才能提起行政诉讼
BC
180、当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经下列哪些程序，可以暂缓或者分期缴纳罚款（）A经当事人申请
B经当事人提出担保人或者交纳保证金 C经当事人单位证明
D经行政机关批准
AD
181、当事人在行政处罚听证程序中享有的权利包括（）A认为听证主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避
B对调查人员提出违法事实和证据，当事人有权进行申辩和质证
C审核听证笔录
D委托一至二人代理参加听证
ABCD
182、某县卫生局对张某无证行医的违法行为给予罚款的行政处罚，但张某逾期未履行行政处罚决定，县卫生局可采取下列哪些措施（）A查封张某的财产
B每日按罚款数额百分之三加处罚款 C申请人民法院强制执行
D冻结张某银行存款
BC
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