第一篇：2010年证券市场知识点及模拟包过题库
1、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
2、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度
3、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案
4、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
5、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度
6、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
7、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。
A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格
8、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》
9、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间
10、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A．证券账户的开立 B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
11、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎
12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
13、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
14、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行
D．证券登记结算机构
15、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券公司
16、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的
D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
17、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系
18、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
19、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 20、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
21、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
22、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
23、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
24、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势
25、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
26、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
27、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户
28、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A．机构 B．人员 C．信息 D．账户
29、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人 B．证券公司 C．证券服务机构 D．投资者
30、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的
31、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
32、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户
33、财务顾问服务对象有（）。A．企业 B．个人 C．政府 D．上市公司
34、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
35、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
A．从事内幕交易
B．买卖法律明文禁止买卖的证券
C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
36、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖
37、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产
38、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
39、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的
40、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
41、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资
D．自用不动产投资
42、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述
43、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任
44、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
45、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用
46、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
47、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
48、金融期货的主要品种可以分为（）。A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货
49、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务
50、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事
B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工
51、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新
D．激励约束机制创新
52、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
53、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
54、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务
55、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人
56、下列属于证券金融公司职责的有（）。A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责
57、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。）A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
58、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事
B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工
59、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
60、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
61、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立
62、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
63、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
64、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度
65、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度
66、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
第二篇：2013年证券市场知识点及模拟知识
1、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场
3、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
4、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所
5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
6、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
7、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
8、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告
9、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
10、经纪业务的禁止行为包括（）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
11、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．其他
D．被同一机构控制
12、我国现行的证券市场法律主要有（）。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
13、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表
D．财务会计报表
14、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
15、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司
16、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
17、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事
18、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券
19、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工
20、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据
21、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
22、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示
23、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
24、股份有限公司的股东大会分为（）。A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议
25、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚
26、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
27、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
28、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
29、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议
D．代收股款银行的名称及地址
30、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问
31、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
32、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销
33、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。
A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格
34、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
35、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易
36、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。
A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户
D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
37、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25
38、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
39、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同
40、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间
41、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任
42、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产
C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产
43、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立
44、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事
45、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人
B．上市公司的董事 C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
46、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的
47、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
48、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式
49、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险 50、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人 B．证券公司 C．证券服务机构 D．投资者
51、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
52、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格
53、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议
D．代收股款银行的名称及地址
54、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险
55、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．报告 D．临时报告
56、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的
57、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
58、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
59、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 60、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
61、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所
62、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种
63、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象
64、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
65、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险
66、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用
67、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25 68、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
69、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
70、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据
71、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 72、金融期货的主要品种可以分为（）。A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货
73、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 74、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
75、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．动用募集资金投资亏损的处罚
C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
76、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
77、证券投资基金的销售人员包括（）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员
78、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A．发起人 B．投资者 C．投资银行 D．资信评级机构
79、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
80、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事
81、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象
82、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众
C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求
83、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形
84、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员
85、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况 86、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时 C．持有公司股份10%以上的股东请求时 D．董事会认为必要时
87、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
第三篇：2010年证券市场知识点及模拟理论考试试题及答案
1、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件
2、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25
3、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
4、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形
5、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
6、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
7、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
8、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
9、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
10、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员
11、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
12、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
13、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系
14、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20
15、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事
16、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
17、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种
18、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种
19、经纪业务的禁止行为包括（）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
20、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函
B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正
21、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料
C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究
22、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
23、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
24、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式
25、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A．收入状况 B．职业状况
C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性
26、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券
27、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
28、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
29、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度
30、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金
31、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
32、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产
33、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的 C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
34、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
35、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事
36、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
37、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名
B．从业资质证明 C．年龄
D．所在营业网点
38、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
39、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系
40、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限
41、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
42、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权
B．弥补客户的交易结算资金
C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
43、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
44、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A．委托记录 B．交易记录
C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名
45、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法
46、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
47、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
48、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
49、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产
C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 50、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
51、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》
52、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
53、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
54、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的
55、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程
B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表
56、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄
D．财务与收入状况
57、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员
58、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确
59、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求 60、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新
D．激励约束机制创新 61、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
第四篇：新疆维吾尔自治区教师资格证包过题库
新疆维吾尔自治区教师资格证包过题库
1、教学原则是依据（）制定的。A.教学过程的基本规律 B.教育部颁布的文件 C.教学目的和教学过程规律 D.教学目的
2、德育是各个社会共有的社会、教育现象，其不具备以下哪种属性？(> A.社会性 B.继承性 C.特殊性 D.阶级性
3、唐代诗人李商隐曾在诗中写道：”镂金作制传荆俗，剪绿为人起晋风。”这句诗描绘的是中国哪一种民间艺术形式?()A.春联 B.年画 C.窗花 D.皮影
4、创造性思维大体都经历四个阶段，其中()也被称为灵感期。A.准备期 B.酝酿期 C.验证期 D.豁朗期
5、对未完成义务的未成年犯和被采取强制性措施的未成年人应当进行义务，所需经费由（）予以保障。A.人民政府
B.未成年人的法定监护人 C.部门 D.学校
6、“而立之年”指的是（）岁。A.20 B.30 C.40 D.50
7、有利于学生系统掌握人类所取得的经验和科学认识的课程种类是()。A.学科课程 B.综合课程 C.活动课程 D.隐性课程
8、唐代诗人李商隐曾在诗中写道：”镂金作制传荆俗，剪绿为人起晋风。”这句诗描绘的是中国哪一种民间艺术形式?()A.春联 B.年画 C.窗花 D.皮影
9、童话名篇《大萝卜》的作者是()。
A.安徒生 B.阿?托尔斯泰 C.列夫?托尔斯泰 D.马雅可夫斯基
10、实施义务教育的公办学校校长由()人民政府教育行政部门依法聘任。
A．乡(镇)
B．县级
C．当地
D．市(地)级
11、随着时代的进步，新型的、民主的家庭气氛和父母子女关系还在形成，但随孩子的自我意识发展，很多孩子对父母的教诲听不进或当作“耳边风”，家长感到家庭教育力不从心。为此，教师应该()。
A．降低或放弃对家长配合自己工作的期望
B．督促家长，让家长成为自己的“助教” C．尊重家长，树立家长的威信，从而一起做好教育工作
D．在孩子面前嘲笑这些家长
12、雨果是法国浪漫主义作家，人道主义的代表人物，被人们称为“法兰西的莎士比亚”。()被公认为雨果最为重要、意义最为重大的作品。
A．《双城记》
B．《悲惨世界》
C．《寒灰集》
D．《亲爱的丈夫》
13、德育是各个社会共有的社会、教育现象，其不具备以下哪种属性？(> A.社会性 B.继承性 C.特殊性 D.阶级性 14、1799年11月9日，拿破仑以解除雅各宾派过激主义威胁法兰西第一共和国为借口，派军队控制了督政府，接管了革命政府的一切事务，并由此开始了为期15年的独裁统治。这一天是法国共和历雾月18日，所以，历史上称该政变为”雾月政变”。因此本题选B。3.最新修订的《中华人民共和国义务法》自（）开始施行。A.1994年1月1日 B.2006年9月1日 C.1995年9
月1日 D.2007年6月1日
15、教学原则是依据（）制定的。A.教学过程的基本规律 B.教育部颁布的文件 C.教学目的和教学过程规律 D.教学目的
16、下列分别是鲁迅、巴金、老舍的作品，正确的是()。
A．《孔乙已》、《春》、《龙须沟》
B．《茶馆》、《日出》、《屈原》
C．《祥林嫂》、《林家铺子》、《秋》
D．《龙须沟》、《孙乙已》、《春》
17、教学“除数是小数的除法”，某教师把分12个馒头的计算板书出来：12÷3=4(人)，12÷2 =6(人)，12÷0.5=24(人)，这一做法体现了（）。A.巩固性原则 B.直观性原则 C.理论联系实际原则 D.因材施教原则 18、1989年6月获得“小罗克韦尔奖章”、“世界级科技与工程名人”和“国际理工研究所名誉成员”称号。1991年lo月获国务院、中央军委授予的“国家杰出贡献科学家”荣誉称号的两弹一星功勋科学家是()。
A．钱学森
B．袁隆平
C．李四光
D．高铭暄
19、下列教师在师生沟通中的体态语不恰当的是（）。A.保持善意的目光接触 B.不时点头 C.时有微笑 D.手指指指戳戳
20、德育是各个社会共有的社会、教育现象，其不具备以下哪种属性？(> A.社会性 B.继承性 C.特殊性 D.阶级性
21、唐代诗人李商隐曾在诗中写道：”镂金作制传荆俗，剪绿为人起晋风。”这句诗描绘的是中国哪一种民间艺术形式?()A.春联 B.年画 C.窗花 D.皮影
22、教学原则是依据（）制定的。A.教学过程的基本规律 B.教育部颁布的文件 C.教学目的和教学过程规律 D.教学目的
23、认为人的性本能是最基本的自然本能，它是推动人发展的潜在的、无意识的、最根本的动因。提出这一观点的学者是（）。A.弗洛伊德 B.华生 c.桑代克 D.巴甫洛夫
24、思维的不可逆性和自我中心在皮亚杰所描述的()阶段表现得最为明显。A.感知运算 B.前运算 C.具体运算 D.形式运算
25、实施义务教育的公办学校校长由()人民政府教育行政部门依法聘任。
A．乡(镇)
B．县级
C．当地
D．市(地)级
26、教师要适应时代发展需要，拓宽知识视野，更新知识结构不断提高专业素养和教育教学水平，就必须()。
A．爱岗敬业
B．勇于创新
C．严谨治学
D．终身学习
27、现时期我国中小学教师职业道德规范中指出：教师职业的基本要求是()。
A.终身学习B.爱岗敬业 C.爱国守法 D.热爱学生
28、对未完成义务的未成年犯和被采取强制性措施的未成年人应当进行义务，所需经费由（）予以保障。A.人民政府
B.未成年人的法定监护人 C.部门 D.学校
29、实施义务教育的公办学校校长由()人民政府教育行政
部门依法聘任。
A．乡(镇)
B．县级
C．当地
D．市(地)级
30、建立系统论的科学家是()。A．贝塔朗菲
B．维纳
C．申农
D．普里戈金
31、教育教学工作应当符合教育规律和()，面向全体学生，教书育人，将德育、智育、体育、美育等有机统一在教育教学活动中，注重培养学生独立思考能力、创新能力和实践能力，促进学生全面发展。
A．学生身心发展特点
B．教育特点
C．教学规律
D．教学特点
32、教师自觉地利用环境和自身教育因素对学生进行熏陶和感染的德育方法是()。A.自我教育法 B.榜样示范法 C.实际锻炼法 D.陶冶教育法
33、德育是各个社会共有的社会、教育现象，其不具备以下哪种属性？(> A.社会性 B.继承性 C.特殊性 D.阶级性
34、现代理论认为，学生在过程中处于（）地位。A.从属 B.被动 C.主体 D.主要
35、诙谐幽默，寓悲于喜，形成“含泪的微笑”的独特风格，并被誉为“美国生活幽默的百科全书”的小说家是()。
A．莫泊桑
B．杰克?伦敦
C．屠格涅夫
D．欧?亨利
36、人伤感时，会见花落泪，对月伤怀。这表现出哪种情绪状态？()A.表情 B.心境 C.激情 D.应激
37、我国最早使用班级授课制是在()年。A.1862 B.1902 C.1903 D.1912
38、“狼孩”的心理障碍的主要原因是()。A。缺乏营养 B.遗传因素 C.狼的影响 D.缺乏社会性刺激
39、“以人为本”体现在教学中，要求教师(A.统筹兼顾 B.一切以教材为标准 C.因材施教 D.立足长远
40、法国历史上“雾月政变”的发动者是(A.罗伯斯庇尔)。)B.拿破仑 C.丹东 D.戴高乐
41、相传我国古代诗人自居易每次做完诗后，都会读给一位目不识丁的老太太听，白居易这样做的目的是()。
A．检查作品的韵律是否朗朗上口
B．检查作品的内容是否通俗易懂
C．检查作品的主题是否符合大众趣味
D．在普通大众中推广自己的作品
42、我国学校一般实行（）负责制。A.教师 B.校长 C.部 D.地方政府
43、某学校组织活动方案设计比赛，张老师给予小红同学的评语是：你的设计方案很棒，并且在如此激烈的比赛中，你能够保持实力，在活动实施方面设计的很新颖，值得表扬，但在结束环节过于潦草，望再接再厉，取得更好的成绩。关于张老师的评语，下列选项中不正确的是()。A.张老师关注学生的比赛成绩 B.张老师关注学生的情感体验 C.张老师关注学生的心理素质 D.张老师关注学生的实践能力
44、()教学模式强调教师的指导作用，认为知识是教师到学生的一种单向传递的过程，非常注重教师的权威性。A.传递一接受式 B.加涅模式 C.自学一辅导式 D.范例教学模式
45、唐代诗人李商隐曾在诗中写道：”镂金作制传荆俗，剪绿为人起晋风。”这句诗描绘的是中国哪一种民间艺术形式?()A.春联 B.年画 C.窗花 D.皮影
46、现代理论认为，学生在过程中处于（）地位。A.从属 B.被动 C.主体 D.主要
47、“以人为本”体现在教学中，要求教师（）。A.统筹兼顾 B.一切以教材为标准 C.因材施教 D.立足长远
48、教师要适应时代发展需要，拓宽知识视野，更新知识结构不断提高专业素养和教育教学水平，就必须()。
A．爱岗敬业
B．勇于创新
C．严谨治学
D．终身学习
49、唐代诗人李商隐曾在诗中写道：”镂金作制传荆俗，剪绿为人起晋风。”这句诗描绘的是中国哪一种民间艺术形式?()A.春联 B.年画 C.窗花 D.皮影
50、下列教师在师生沟通中的体态语不恰当的是（）。A.保持善意的目光接触 B.不时点头 C.时有微笑 D.手指指指戳戳
51、法国历史上“雾月政变”的发动者是（）。A.罗伯斯庇尔 B.拿破仑 C.丹东 D.戴高乐
52、唐代诗人李商隐曾在诗中写道：”镂金作制传荆俗，剪绿为人起晋风。”这句诗描绘的是中国哪一种民间艺术形式?()A.春联 B.年画 C.窗花 D.皮影
53、下列教师在师生沟通中的体态语不恰当的是（）。A.保持善意的目光接触 B.不时点头 C.时有微笑 D.手指指指戳戳
54、下列教师在师生沟通中的体态语不恰当的是（）。A.保持善意的目光接触 B.不时点头 C.时有微笑 D.手指指指戳戳
55、古人云：“君子处其实，不处其华;治其内，不治其外。”这句话提示教师在教学过程中应该重视()。A.学生的行为培养 B.学生的能力培养 C.学生的人格养成 D.学生的情感体验
56、根据我国《教师法》的规定，“受到剥夺政治权利或因故意犯罪受到有期徒刑以上刑事处罚的”教师，其教师资格将()。
A．给予撤销
B．宣告作废
C．(永远)丧失
D．公告无效
57、“以人为本”体现在教学中，要求教师（）。A.统筹兼顾 B.一切以教材为标准 C.因材施教 D.立足长远
58、学校应当把()放在首位，寓德育于教育教学之中，开展与学生年龄相适应的社会实践活动，形成学校、家庭、社会相互配合的思想道德教育体系，促进学生养成良好的思想品德和行为习惯。
A．德育
B．美育
C．体育
D．劳动技术教育
59、“没有查出病就是健康”实质上忽视了人的()。A.生理健康 B.生理卫生 C.心理健康 D.身体健康
60、我国《法》规定公民“依法享有平等的受的机会”。这体现了素质的（）。A.全体性 B.基础
性 C.发展性 D.全面性
61、某学校组织活动方案设计比赛，张老师给予小红同学的评语是：你的设计方案很棒，并且在如此激烈的比赛中，你能够保持实力，在活动实施方面设计的很新颖，值得表扬，但在结束环节过于潦草，望再接再厉，取得更好的成绩。关于张老师的评语，下列选项中不正确的是()。
A.张老师关注学生的比赛成绩 B.张老师关注学生的情感体验 C.张老师关注学生的心理素质 D.张老师关注学生的实践能力 62、1799年11月9日，拿破仑以解除雅各宾派过激主义威胁法兰西第一共和国为借口，派军队控制了督政府，接管了革命政府的一切事务，并由此开始了为期15年的独裁统治。这一天是法国共和历雾月18日，所以，历史上称该政变为”雾月政变”。因此本题选B。3.最新修订的《中华人民共和国义务法》自（）开始施行。A.1994年1月1日 B.2006年9月1日 C.1995年9月1日 D.2007年6月1日
63、“以人为本”体现在教学中，要求教师（）。A.统筹兼顾 B.一切以教材为标准 C.因材施教 D.立足长远
64、认为人的性本能是最基本的自然本能，它是推动人发展的潜在的、无意识的、最根本的动因。提出这一观点的学者是（）。A.弗洛伊德 B.华生 c.桑代克 D.巴甫洛夫
65、雨果是法国浪漫主义作家，人道主义的代表人物，被人们称为“法兰西的莎士比亚”。()被公认为雨果最为重要、意义最为重大的作品。
A．《双城记》
B．《悲惨世界》
C．《寒灰集》
D．《亲爱的丈夫》
66、学校应当把()放在首位，寓德育于教育教学之中，开展与学生年龄相适应的社会实践活动，形成学校、家庭、社会相互配合的思想道德教育体系，促进学生养成良好的思想品德和行为习惯。
A．德育
B．美育
C．体育
D．劳动技术教育
67、学校应当把()放在首位，寓德育于教育教学之中，开展与学生年龄相适应的社会实践活动，形成学校、家庭、社会相互配合的思想道德教育体系，促进学生养成良好的思想品德和行为习惯。
A．德育
B．美育
C．体育
D．劳动技术教育
68、下列作家作品的表述正确的一项是()。
A．贺敬之、丁毅的《白毛女》、丁玲的《我在霞村的时候》《太阳照在桑干河上》属于解放区文学
B．张天翼的《华威先生》、沙汀的《在其香居茶馆里》、陈白尘的《上海屋檐下》是国统区文学
C．孙犁的《荷花淀》和柳青的《创业史》都是反映土地改革时期的长篇小说
D．《一代风流》《红旗谱》《李白成》分别是欧阳山、梁斌、姚雪垠的作品，《青春之歌》《林海雪原》《保卫延安》分别是杨沫、王愿坚、杜鹏程
的作品
69、教师自觉地利用环境和自身教育因素对学生进行熏陶和感染的德育方法是()。A.自我教育法 B.榜样示范法 C.实际锻炼法 D.陶冶教育法
70、根据我国《教师法》的规定，“受到剥夺政治权利或因故意犯罪受到有期徒刑以上刑事处罚的”教师，其教师资格将()。
A．给予撤销
B．宣告作废
C．(永远)丧失
D．公告无效
71、有利于学生系统掌握人类所取得的经验和科学认识的课程种类是()。A.学科课程 B.综合课程 C.活动课程 D.隐性课程
72、建立系统论的科学家是()。
A．贝塔朗菲
B．维纳
C．申农
D．普里戈金73、1799年11月9日，拿破仑以解除雅各宾派过激主义威胁法兰西第一共和国为借口，派军队控制了督政府，接管了革命政府的一切事务，并由此开始了为期15年的独裁统治。这一天是法国共和历雾月18日，所以，历史上称该政变为”雾月政变”。因此本题选B。3.最新修订的《中华人民共和国义务法》自（）开始施行。A.1994年1月1日 B.2006年9月1日 C.1995年9月1日 D.2007年6月1日
74、思维的不可逆性和自我中心在皮亚杰所描述的()阶段表现得最为明显。A.感知运算 B.前运算 C.具体运算 D.形式运算
75、“以人为本”体现在教学中，要求教师（）。A.统筹兼顾 B.一切以教材为标准 C.因材施教 D.立足长远
76、我国学校一般实行（）负责制。A.教师 B.校长 C.部 D.地方政府
77、雨果是法国浪漫主义作家，人道主义的代表人物，被人们称为“法兰西的莎士比亚”。()被公认为雨果最为重要、意义最为重大的作品。
A．《双城记》
B．《悲惨世界》
C．《寒灰集》
D．《亲爱的丈夫》
78、教师应享有的基本物质利益权利是()A.报酬待遇权 B.学术研究权 C.进修培训权 D.教育教学权
79、教学原则是依据（）制定的。A.教学过程的基本规律 B.教育部颁布的文件 C.教学目的和教学过程规律 D.教学目的
80、下列选项中既属于教师的权利又属于义务的是()A.在学校管理问题上正确批评、建议
B.遵守职业道德规范 C.参加教育培训，不断提高自身素质和教育教学水平D.批评和抵制有害于学生健康成长的现象 81、1989年6月获得“小罗克韦尔奖章”、“世界级科技与工程名人”和“国际理工研究所名誉成员”称号。1991年lo月获国务院、中央军委授予的“国家杰出贡献科学家”荣誉称号的两弹一星功勋科学家是()。
A．钱学森
B．袁隆平
C．李四光
D．高铭暄
82、创造性思维大体都经历四个阶段，其中()也被称为灵感期。A.准备期 B.酝酿期 C.验证期 D.豁朗期 83、1799年11月9日，拿破仑以解除雅各宾派过激主义威胁法兰西第一共和国为借口，派军队控制了督政府，接管了革命政府的一切事务，并由此开始了为期15年的独裁统治。这一天是法国共和历雾月18日，所以，历史上称该政变为”雾月政变”。因此本题选B。3.最新修订的《中华人民共和国义务法》自（）开始施行。A.1994年1月1日 B.2006年9月1日 C.1995年9月1日 D.2007年6月1日
84、诙谐幽默，寓悲于喜，形成“含泪的微笑”的独特风格，并被誉为“美国生活幽默的百科全书”的小说家是()。
A．莫泊桑
B．杰克?伦敦
C．屠格涅夫
D．欧?亨利
85、施耐庵，元末明初的文学家。()把塑造绿林豪侠英雄作为自己的最高艺术追求，开始了小说创作从类型化人物向性格化人物的过渡。其问世后，产生了极大的影响。尤其在社会影响方面，明清两代的农民和绿林豪杰起义，往往打出“替天行道”的旗帜。
A．《水浒传》
B．《红楼梦》
C．《聊斋志异》
D．《西游记》
86、童话名篇《大萝卜》的作者是()。
A.安徒生 B.阿?托尔斯泰 C.列夫?托尔斯泰 D.马雅可夫斯基
87、我国《义务教育法》规定，义务教育的实施体制是()。A．国务院领导，省级人民政府统筹规划实施，县级人民政府为主管理
B．省政府领导，县级人民政府统筹规划实施，乡(镇)级人民政府为主管理
C．市政府领导，县级人民政府统筹规划实施，乡(镇)级人民政府为主管理
D．国务院领导，市级人民政府统筹规划实施，县级人民政府为主管理
88、“以人为本”体现在教学中，要求教师（）。A.统筹兼顾 B.一切以教材为标准 C.因材施教 D.立足长远
89、“没有查出病就是健康”实质上忽视了人的()。A.生理健康 B.生理卫生 C.心理健康 D.身体健康
90、德育是各个社会共有的社会、教育现象，其不具备以下哪种属性？(> A.社会性 B.继承性 C.特殊性 D.阶级性
91、法国历史上“雾月政变”的发动者是（）。A.罗伯斯庇尔 B.拿破仑 C.丹东 D.戴高乐
92、教师应享有的基本物质利益权利是()A.报酬待遇权 B.学术研究权 C.进修培训权 D.教育教学权
93、雨果是法国浪漫主义作家，人道主义的代表人物，被人们称为“法兰西的莎士比亚”。()被公认为雨果最为重要、意义最为重大的作品。
A．《双城记》
B．《悲惨世界》
C．《寒灰集》
D．《亲爱的丈夫》
第五篇：《政治鉴别能力》包过题库98.33分
判断题 您的得分：98.33！恭喜，您通过了《政治鉴别能力》的考试！
1.党的基本路线是基本理论转化为实践的中介，也是党在一定历史阶段总揽全局的总路线，是党的其它方针政策包括党的纲领的总依据。（正确）
2.世纪之交，江泽民同志提出“三个代表”的论断，不仅对中国共产党的根本性质和任务作出新的理论概括，也为检验我党的先进性和战斗力提出了衡量标准。(正确）
3.生产力理论是马克思主义理论体系当中最基础的理论。阶级斗争是在生产力发展到一定的阶段产生的，它的消灭也要有生产力发展的条件。（正确）
4.所谓政治鉴别能力就是对政治现象、政治事件、政治关系、政治形势等进行鉴别、分析、判断，透过现象看本质的一种能力，是一个人思想观念、理论知识、政治经验、政治立场、政治观点的综合运用。简单地讲，政治鉴别能力是指人们善于从政治上分清是非的能力。（正确）
5.社会主义现代化建设是我们当前最大的政治，因为它代表着人民的最大的利益、最根本的利益。（正确）
6.今天提倡的与时俱进，是共产党的思想路线，是对每一个共产党员、每一个领导干部的要求，同时也是对每一个国民素质的要求。（正确）
7.抗日战争时期，毛泽东在总结中国共产党的历史经验教训时，借用中国古典，提出了“实事求是”的口号，这一口号后来被作为党的思想路线的概括表述。（错误）8.政治就是反映和实现一定群体的根本利益的活动。（正确）9.人要能够认识，头脑必须是一块白板，没有任何成见。（错误）
10.方针政策是党和国家意志的体现，它集中了全党大多数人的智慧，它是全局性的，代表了大多数人的利益。（正确）
单选题
1.彼德胜吉在《第五项修炼》提出了这样一个概念：（A.学习型组织）
2.马克思进入到中国，不同时期对它的理解和概括也不同，邓小平时期对马克思有这样的概括。（B.马克思主义最重视生产力）
3.“终身教育”是由法国的教育思想家（D.保罗朗格让）提出的。
4.毛泽东从《共产党宣言》《阶级斗争》以及《社会主义史》三本关于马克思主义的著作中得到一个新的认识方法论，即（A以阶级斗争）的观点去看待社会。
5.1928年在湘赣边界党的第二次代表大会上，毛泽东在起草的《中国红色政权为什么能够存在？》中提出了“工农武装割据”的光辉思想。（C.《中国的红色政权为什么能够存在？》）
6.在胡锦涛提出的“社会主义荣辱观”中，与“以艰苦奋斗为荣”对应的是（B.以骄奢淫逸为耻）7.（C.克劳塞维茨）提出世界上的知识有两类，一类是外在的就能起作用，一类必须要变成自己的才能起作用。
8.党的十六大总结了建设中国特色社会主义的十个方面的经验，其中之一是强调（A.党）对军队的绝对领导，走中国特色的精兵之路。
9.中国共产党作为执政党领导人民发展社会主义民主政治，最根本的是要把坚持党的领导、人民当家作主与（B.依法治国）有机结合起来。
10.由于指导思想、理论基础出了问题，大跃进呈现“一大二公”的特点，即人民公社第一规模大，第二（B.公有化程度高）
11（C.统筹兼顾）是科学发展观的根本要求。毛泽东首次论述红色政权的著作是（B.《星星之火，可以燎原》）1992年，邓小平同志在南方谈话中提出了“三个有利于”，成为我们各项工作是非得失的根本判断标准。（D.“三个有利于”）
14在提高政治鉴别能力方面，公务员的政治理论水平的提高必须以（A.实践）为基础。
151927年秋，毛泽东领导湘赣边界农民发动了秋收起义，创建了中国第一个农村革命根据地（A.井冈山）“我们的共产党和共产党领导的八路军，新四军是革命的队伍，我们这个队伍完全是为了解放人民的，是彻底的为人民的利益工作的。”出自毛泽东的著作。（A.《为人民服务》）
17“共产党人的一切言论行动，必须以合乎广大人民群众的最大利益，为最广大人民群众所拥护为最高标准”。这是毛泽东同志在（B《论联合政府》）一文中提出的衡量是否对人民负责的著名论断。18.（C.十六大）这个报告里总结我们党的经验有这一条：坚持稳定压倒一切的方针，正确的处理改革发展稳定的关系。
19.我们党的宗旨是A立党为公.执政为民
20.党的（c十六届三中全）提出坚持以人为本，全面.协调.可持续的发展观.多选题 第2题此题只要不选a得1.7分所以没有100分
1.对于中国共产党来说，其先进性的基本内涵，就是在（ABD）相统一的基础上，始终走在时代前列。对于中国共产党来说，其先进性的基本内涵，就是在阶级性、代表性和时代性相统一的基础上，始终走在时代前列。A.阶级性 B.代表性C.革命性D.时代性
2.公务员要提高政治鉴别能力必须做到：（BCD）D.在实践中磨练，认真贯彻政策
A.有正确的价值取向 B.有扎实的理论功底C.改造主观世界，提高资深素质 3.“三个代表”重要思想的创新包括：（ABCD）
A.对马克思主义有新的概括B.对于贯彻党的为人民服务的宗旨有新要求
C.坚持实事求是有新眼光D.确定目标、确定战略时有一个新的、正确的理论基础 4.美国奈斯比特在《大趋势》中提出“三看说”：（ACD）
A.农业社会，看过去B.传统社会，看过去 C.工业社会，看现在D.信息社会，看未来 5.公务员通用能力包括：公共服务能力、调查研究能力、学习能力、沟通协调能力、创新能力、心理调适能力以及（ABC）
A.政治鉴别能力 B.依法行政能力C.应对突发事件能力D.执政能力
6.1991年12月苏联解体，共产主义运动进入低谷，当时社会上出现了“四信危机”，它包括（ABCD）
A.信仰危机B.信任危机 C.信念危机D.信心危机 7.延安整风运动的主要内容包括：（ABC
A.反对主观主义以整顿学风 B.反对宗派主义以整顿党风
C.反对党八股以整顿文风 D.惩前毖后，治病救人
8.公务员政治鉴别能力培养的原则有：（ACD）D.区别对待的原则
A.针对问题的原则B.教育监督的原则C.理论与实践、知与行相结合的原则 9.培养公务员的政治鉴别能力，必须掌握科学的培养方法，包括：（ABC）
A.理论学习法B.典型教育法 C.实践校正法D.自我鉴定法 10.政治鉴别能力有三个方面的要求：（BCD）
A.要做到主客观统一 B.要明辨是非，坚持原则C.由小见大，看清本质
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