第一篇：天交所正式携手工商银行上线天通银资金托管业务
工行银商转账业务办理指南
概述
天津贵金属交易所即将开通工行集中式银商转账业务。该业务开通后客户可通过工商银行柜台以及网上银行办理签约、解约、出入金、变更结算账户等业务。现将工行柜台以及网上银行具体业务的操作流程进行如下说明。
工行柜面业务受理时间：
对公业务：9:00—12:00 13:30—16:30 个人业务：9:00—16:30 工行网上银行受理时间： 8:30—23:00 天津贵金属交易所在工行的市场代码是：00001145
通过柜台办理相关业务操作流程： 个人客户
1、个人客户柜台签约
个人客户本人持有效身份证件、同名银行借记卡前往银行网点填写《个人客户集中式银商转账业务申请书》并签署《中国工商银行集中式银商转账协议》。
2、个人客户柜台变更银行结算账号
个人客户在银行柜台办理银行结算账号的变更。需提交个人客户有效身份证、新旧银行借记卡、填写《个人客户集中式银商转账业务申请书》
3、个人客户柜台解约
个人客户本人持有效身份证件、同名银行借记卡、填写《个人客户集中式银商转账业务申请书》，客户办理解约时保证金账户不能有未出金余额，并且客户在成功转账后的第二个工作日方可进行解约操作。
4、个人客户入金
个人客户持本人身份证、同名银行借记卡到银行网点填写《转账委托书》办理相关业务。
5、个人客户出金
个人客户持本人身份证、同名银行借记卡到银行网点填写《转账委托书》办理相关业务。
6、个人客户柜台查询保证金账户余额
个人客户持本人身份证原件、银行卡、保证金账号、交易市场编码到柜台办理。
机构客户
1、机构客户签约
机构客户填写《单位客户集中式银商转账业务申请书》，持授权书、法人及经办人身份证办理，企业组织机构代码证正本复印件加盖公章，申请书需要加盖企业预留印鉴、授权书加盖公章、法人章。
2、机构客户解约
机构客户填写《单位客户集中式银商转账业务申请书》，持授权书、法人及经办人身份证办理，申请书需要加盖企业预留印鉴、授权书加盖公章、法人章。解约时不能有未出金余额，并且客户在成功转账后的第二个工作日方可进行解约操作。
3、机构客户变更银行结算账号
客户填写《单位客户集中式银商转账业务申请书》，持授权书、法人及经办人身份证办理，企业组织机构代码证正本复印件加盖公章，申请书需要加盖企业预留印鉴、授权书加盖公章、法人章。
4、机构客户柜台入金 客户携带转帐委托书，加盖预留印鉴申请办理入金业务，无特别要求。
5、机构客户柜台出金
客户携带转帐委托书，加盖预留印鉴申请办理出金业务，无特别要求。
6、机构客户柜台查询保证金余额
机构需提供银行账号、保证金账号、交易市场编码到柜台办理业务。
咨询在线QQ：1594113794 开户联系电话：*** 郑先生
通过网上银行办理相关业务操作流程： 个人客户网上银行签约
登录个人网上银行
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注：个人客户网上银行解约、出入金、变更结算账户、查询等业务请参照机构客户网上银行操作截图
机构客户
机构客户网上银行签约
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机构客户网上银行解约
机构客户网上银行入金
机构客户网上银行出金
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机构客户网上银行查询账户余额
机构客户网上银行查询账户明细
机构客户网上银行变更结算账户
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第二篇：规范性文件—天交所—天津股权交易所私募债券业务试点办法
天津股权交易所 私募债券业务试点办法
(试行）
第一章总则
第一条 为规范天津股权交易所私募债券业务，根据《公司法》、《证券法》、《合同法》和《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国 办发[2012]37号）、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》(证监会公告[2012] 20 号）等法律、法规以及天津股权交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。
第二条 本办法所称私募债券，是指在中国境内依法注册的有限责任公司或股份有限公司在中国境内以非公开方式募集和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。
第三条 发债主体应当以非公开方式募集债券，每期私募债券的投资者合计不得超过200人，且不可采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第四条 为有效控制风险，保护投资者合法权益，发债主体应向投资者充分揭示风险，制定偿债保障计划等投资者保护措施，加强投资者权益保护。
申请在本所私募债券募集和转让的发债主体应当接受并积极配合本所监管，按本办法及本所相关要求进行信息披露。
第五条 参与私募债券募集和转让业务的承销机构、会计师事务所、律师事务所、担保公司等中介机构，应勤勉尽职，诚实守信，严格遵守执业规范和职业道德。
第六条 私募债券在本所进行转让的，募集前应当向本所备案。本所接受备案或转让申请的，并不表示对私募债券的投资风险或收益等做出判断或保证。私募债券投资风险由投资者自行承担。
第七条 本所为私募债券提供登记结算、转让过户、信息披露等服务，实施自律管理。
第二章市场准入 第八条 在本所备案的私募债券，应当符合下列条件：
(一）发债主体是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司；(二〉发债主体对还本付息的资金安排有明确方案；(三）募集利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍；
(四）有关法律法规或监管部门对特殊行业的发债主体有限制性规定的，遵照其规定；
(五）发债主体工商注册所在地金融主管部门对本次私募债券募集的备案意见；
(六）本所规定的其他条 件。
第九条 参与私募债券认购和转让的合格机构投资者，应当符合下列条件：(一）证券公司、商业银行、基金管理公司、信托公司和保险公司等金融机构；
(二）银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；
(三）注册资本不低于人民币500万元的企业法人；(四）实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业；(五）经本所认可的其他合格投资者。
有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资私募债券有限制性规定的，遵照其规定。
参与私募债券认购和转让的合格自然人投资者应当至少符合下列条件：(一）个人名下的金融资产（包括各类证券账户、资金账户、资产管理账户、银行存款或存单）的资产总额不低于人民币100万元;(二）具有两年以上的证券投资经验；(三）理解并接受私募债券风险；
发债主体的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司募集私募债券的认购和转让。
第十条 合格投资者在本所参与私募债券转让应签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉私募债券风险，自行承担投资风险。第十一条 以下机构可在本所申请私募债券承销商资格： 证券公司、银行、信托公司、保险公司等金融机构。
第三章备案与募集
第十二条 私募债券在本所进行转让的，募集前应当在本所备案。备案材料应当包含以下内容：
(一）私募债券备案申请函及备案登记表；
(二）发债主体公司章程及营业执照（副本）复印件；
(三）发债主体内设有权机构关于本期私募债券募集事项的决议；(四）私募债券承销协议；(五）私募债券募集说明书；(六）承销商出具的尽职调查报告；(七）本期私募债券意向发售对象的情况；
(八）私募债券受托管理协议及私募债券持有人会议规则；
(九）发债主体经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近两个完整会计的财务报告；
(十）律师事务所出具的关于本期私募债券募集的法律意见书；
(十一）发债主体全体董事、监事和高级管理人员保证募集申请文件真实、准确、完整及接受本所自律监管的承诺书；
(十二）发债主体工商注册所在地金融主管部门对本次私募债券募集的备案意见；
(十三）本所规定的其他文件。
第十三条 本所对发债主体备案材料进行审核后，将在5个工作日内出具《接受备案通知书》。
发债主体取得《接受备案通知书》后，应当在6个月内完成募集。逾期未募集的，应当重新备案。
第十四条 《接受备案通知书》到期时，募集是否成功应根据承销协议中的约定进行判定；若根据承销协议本次募集尚未成功，应返还投资者本金并加算银行同期存款利息。第十五条 发债主体一次备案申请通过后，可一次募集或分两期募集，第二期募集无需重新提交备案材料但需在募集说明书中明确分期募集的具体条款。
第十六条 发债主体在募集完成后按照本所要求提交募集材料，本所在10个工作日内出具同意发债主体私募债券进入本所转让的决定。
第十七条 本所接受转让申请的私募债券，在转让前应由本所登记托管部门按照《天津股权交易所私募债券登记结算业务规则》办理登记托管。
第四章转让服务
第十八条 发债主体申请私募债券在本所转让的，应当与本所签订《私募债券转让服务协议》，明确双方的权利义务。
第十九条 私募债券以现货方式转让，不可采用信用方式。
第二十条 私募债券转让以一对一议价方式进行，不进行集中竞价或连续竞价。
第二十一条 本所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致私募债券投资者超过200人的转让不予确认。
第五章信息披露
第二十二条 发债主体、承销商及其他信息被露义务人，应当按照本办法及募集说明书的约定履行信息披露义务。
第二十三条 信息披露应当在本所网站专区或以本所认可的其他方式向合格投资者披露。
第二十四条 发债主体应当及时披露其在私募债券存续期内可能发生的影响其偿债能力的重大事项。
第二十五条 在私募债券存续期内，发债主体应当按照本所规定披露本金兑付、付息事项。
第二十六条 发债主体持股比例超过5%的股东转让私募债券的,应当及时通报发债主体，并通过发债主体在转让达成后1个工作日内进行被露。
第六章投资者权益保护
第二十七条 发债主体应当为私募债券持有人聘请私募债券受托管理人。为私募债券募集提供担保的机构不得担任该私募债券的受托管理人。
第二十八条 私募债券受托管理人应当履行本所及私募债券受托管理协议中所列示的职责。
第二十九条 发债主体应当与私募债券受托管理人制定私募债券持有人会议规则，约定私募债券持有人通过私募债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。
第三十条 发债主体应当设立偿债保障金专户，用于兑息、兑付资金的归集和管理。
第三十一条 发债主体应当在募集说明书中约定采取限制股息分配措施，以保障私募债券本息按时兑付.第三十二条 发债主体应同时釆取其他内外部增信措施，提高偿债能力，控制私募债券风险。增信措施包括但不限于下列方式：
(一）限制发债主体将资产抵押给其他债权人；(二）第三方担保和资产抵押、质押；(三）商业保险。第七章自律监管
第三十三条 发债主体以欺骗手段骗取私募债券募集核 准或备案的，本所可以采取约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止为其债券提供转让服务等措施。
第三十四条 在持续信息披露阶段，发债主体或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息的，或者所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，本所可以采取约见谈话.通报批评、公开谴责等措施；情节严重的，上报相关主管机关查处。
第三十五条 发债主体、承销商向不符合规定条件的投资者募集私募债券的，本所可采取约见谈话、通报批评、公开谴责等措施；情节严重的，上报相关主管机关查处。
第三十六条 承销商出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的申请文件，或者在承销过程中存在违反公平竟争、进行不正当利益输送、直接或间接谋取不正当利益等行为的，本所可采取约见谈话、通报批评、公开谴责等措施；情节严重的，上报相关主管机关依照《证券法》等有关规定处理。
第三十七条 为私募债券募集提供除承销以外服务的服务机构和人员，在其出具的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，本所可采取约见谈话、通报批评、公开谴责等措施；情节严重的，上报相关主管机关处理。
第三十八条 发债主体、债券受托管理人等违反本办法规定，本所可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取约见谈话、认定为不适当人选等措施，并计入诚信档案并公布。
第三十九条 私募债券转让双方转让行为违反本办法，本所可以责令其改正，并视情节轻重采取相应的监管措施。
第四十条 对于违反募集说明书、受托管理协议等相关约定的，当事人可以通过自行协商、第三方调解、民事诉讼或者按照约定仲裁等方式处理。
第四十一条 违反本办法规定，涉嫌构成刑事犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第八章附则
第四十二条 本所将依据本办法制定相关实施细则。第四十三条 本办法由本所负责解释。
第四十四条 本办法在报天津市金融服务办公室备案后生效，自发布之日起施行。
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