第一篇：北京营业部第二期周末期货沙龙会议纪要 2
北京营业部成功举办2013年第二期“期货茶室沙龙”活动
2013年6月22日下午，2013年第二期“期货茶室沙龙”活动在北京营业部成功举办。
也许是个巧合，虽然与第一期沙龙相隔近1个月，但是活动当天，阵雨淅淅沥沥，许多投资者都是冒雨到会，彰显了他们的参与热情和北京营业部期货沙龙活动的影响力。北京振华投资公司副总经理王军博士作为特邀讲师，北京尚银投资风险总监李雪松先生作为特邀嘉宾，都参与了本次沙龙活动。下午2点整，会议开场，北京营业部总经理王永东致辞：随着第一期期货沙龙的成功举办，越来越多的投资者了解了美尔雅期货，知道了我们北京营业部，所以端午节长假一过，我们就紧锣密鼓的筹划了第二期，相信北京营业部的坚持会得到越来越多业内同行的支持和认可，得到广大投资者的信赖。
讲师王军博士，北京振华投资公司副总经理，金融与农学双学士，经济与生态双硕士，管理学博士。曾供职国家农业部、美国East and West 公司（农业部和美国合资）等机构。现任北京振华投资公司副总经理。先后创设了信邦投资基金(与首钢集团合作)、华通创富资本,长期从事金融类投资和商品投资实践工作。先后投资华夏银行（已上市）、金凤科技（上市）北京农村商业银行、时代科技、吉恩镍业、振华电影、海文教育、学视传媒、丰宁矿业（黄金矿）、新疆矿业、外蒙古矿业等商品资源股权投资。
王老师首先分析了下国内外豆类油脂现货市场的行情，首先是外盘，机构从去年12月15日就开始做油脂（豆油、棕榈油、菜油）类商品的看跌期权，因为在国外，油脂产量是严重过剩的，所以国外的投资机构都看多豆粕，看空豆油。而国内的机构每年都要大量的进口大豆，甚至一些大型农业企业在巴西种植大豆，而每从国外进口一吨大豆就要亏损30美金，王军老师对国内企业在进口亏损的情况下仍然大量进口做出了解释，因为企业进口大豆会得到金融补贴，以此来贴补实业资产，所以在这个反常的过程中大豆其实是起到了融资属性，而油脂油料企业可以通过基差投机的方式来减少亏损。豆油的价格与国际原油的价格相关性达到0.72-0.73,那么在国际原油价格不景气的情况下，没有理由看多豆油。而大豆从全球范围来看，整体供大于求，所以大豆1309合约的压力是很大的。国内1309主力合约由于受到国庆节将近的影响，出现了做多菜粕，做空豆粕的情况，原因是每年的国庆节都会大量消费鱼虾类水产品，而菜粕正是最常用的水产饲料，那么菜粕与鱼虾的投入产出比达到1.23:1，而豆粕与猪肉的的投入产出比只有5:1,（5吨豆粕才能产出一吨猪肉），所以在水产品市场紧俏的前提下，出现了买多水产饲料（菜粕），卖空猪饲料（豆粕）的情况。
王老师也叮嘱投资者，随着商业头寸的变化占影响油脂油料价格因素的权重越来越大，没有现货的个人投机者要优先关注合约价格而非合约价值，要用30%的时间做交易，70%的时间做研究，完善自己的交易系统。
会议持续了近3个小时，来自CCTV证券频道的记者为首的一众投资者都与王老师进行了充分的交流互动。通过本期沙龙，投资者都满载而归，并对北京营业部的期货茶室沙龙活动表达了美好祝愿。
美尔雅期货北京营业部
2013年6月26日
第二篇：北京营业部周末期货沙龙会议纪要
北京营业部成功举办2013年第一期“期货茶室沙龙”活动
2013年5月26日下午，2013年第一期“期货茶室沙龙”活动在北京营业部成功举办。
晚春的京城，阴雨连连，但是阻挡不住期货专家和投资者的热情，北京尚银投资风险总监、清华深圳研究生院期货高级实战班特邀讲师李雪松先生，中国中铁物贸有限公司投资发展处副处长陈伟华先生，中铁资源、河北物产等相关企业期货部负责人，几位在各行业身居要职的投资者以及北京营业部所有员工悉数到场，一杯清茶，一支香烟，会议在轻松愉悦的气氛中举行，业内专家对现阶段的宏观经济走势以及铜与螺纹钢等金属期货的走势各抒己见，言谈间闪烁着智慧的光芒，尽显期货老手的睿智与犀利，几位投资者听了连连称道。与会人员对本次期货沙龙高度赞扬，无论是专家还是投资者，都衷心祝愿北京营业部的期货沙龙能够坚持办下去，北京的期货圈太需要这样的环境去交流，也希望美尔雅期货的周末期货茶室沙龙能够在京城80多家营业部中独树一帜，创出自己的品牌。
下午2点整，会议在缕缕茶香中开场，北京营业部总经理王永东致辞，并介绍了美尔雅期货公司的基本情况与本次活动的背景与议题，王总表示：营业部秉承“以人为本、客户优先、持续经营”的经营理念竭诚为广大客户提供持续和高标准的服务。我们始终相信“因为专业，所以卓越；因为敬业，所以成功！”虽然营业部成立的时间不长，但是通过与北京期货圈内众多朋友的交流，已经敏锐的察觉北京的期货圈子缺少一个开放式的平台，供业内的期货专业人士去广泛交流，共享资源，也缺少一条连接京城高净值人群和期货、现货行业专家的纽带，所以美尔雅期货希望去做一个先行者，为北京的期货从业者、投资者打造一个气氛愉悦、实战性强的品牌沙龙。
活动嘉宾李雪松先生，93年入行证券，97年转期货投资。2010年前在东北豆油企业工作，2010年合伙成立北京尚银投资公司。目前为港股某大型铜金矿期货部经理、港台资企业期货顾问。对有色产业链有着很强的研究及实战操作经验。李总分享了自己从事期货业的历程，并介绍了自己的投资习惯供投资者参考，比如做多的时候要多研究空方的观点，每天坚持写短线分析报告，投资策略要落在纸面上经常总结，投资前首先设好止损，技术面分析要全面，并对MACD均线理论、波浪理论进行了深刻阐述。李总表示：结合自己所服务的企业的实际情况，今年会是铜供应量由紧缺转为过剩的转折点，今年预计过剩20万吨，未来中国经济有走上恶性通胀道路的风险，所以对铜的价格看淡，下半年走势震荡偏弱。李总还介绍了其他有色金属的供应量情况，铅的供应量紧缺，铝的供应量大量过剩。
中铁资源期货部的张总也介绍了今年中铁资源在国内和国际的一个产业布局，并详细介绍了“融资铜”的属性，张总也同意李总的观点，认为随着融资铜的减少，铜的金融属性在减弱，市场也面临再通胀的问题，由于3月份全球经济数据低于预期，铜的价格也会震荡下行。
活动嘉宾陈伟华先生，2000年前曾任大商所马甲，某期货公司研发部经理，后任中铁大桥局期货部负责人。多年来从事钢材期现市场的研究，曾在09年中旬准确把握了螺纹上涨的契机，为企业实现盈利数千万元。
陈总介绍了企业在套期保值中应注意的一些问题，并对宏观经济提出了一个独特的观点，今年年初政府在市场投放了大量货币但并未对主体经济造成实质利好，股市仍然下跌，究其根本原因，陈总认为，就中铁集团为例，利润率最高的两个企业是中铁置业和中铁信托，而这两个企业主营的业务正是房地产业，所以不排除投放的大量货币仍然流动到房地产业的可能。
陈总表示：钢厂的出厂价格一直被贸易商所挤压，长久以来，钢厂一直需要给进货的钢材贸易商补贴，所以日子一直不好过，对螺纹钢下半年的价格仍然不乐观，持空方观点。
与会嘉宾河北物产期货部的相关人员也对螺纹钢的价格提出了自己的观点，王先生在会议中透露，河北物产从去年底到今年一直在降库存，随着贸易商蓄水池作用的减弱，下半年，螺纹钢会跌透到一个安全边际较高的点位，成为避险资金的偏爱。目前部分螺纹生产企业开始在期市上买入螺纹，物产将等待螺纹再来一急跌后分批买入。
席间到会者进行了充分的互动交流，对北京营业部这种别开生面的期货沙龙给予了高度评价，相信随着“期货茶室沙龙”的持久举办，会为美尔雅期货公司在北京的品牌宣传提供一个良好的契机，祝愿美尔雅期货北京霞光里营业部在北京的拓荒之路越走越顺利！
美尔雅期货北京营业部
2013年5月28日
第三篇：天琪期货北京营业部简介
天琪期货北京营业部情况简介
天琪期货北京营业部，地处北京东二环朝阳门CBD中心区的丰联广场11层，比邻国家外交部大厦，交通发达，环境优美。北京营业部成立以来，注重员工业务能力和素质的提高,形成一个学历层次高、实战经验丰富的业务的团队。以研发促进市场开发，依托首都的地缘优势，整合公司整体优质资源，在金属、工业品、农业品等活跃期货品种上与投资者密切合作，以“专业化、个性化”服务赢得投资者的广泛赞誉。经过几年的稳健规范经营赢得了良好的企业信誉，在日益激烈的市场竞争中逐渐形成自己的经营理念和竞争优势。
北京营业部设施先进，运作规范，管理严格，信誉良好。可以代理交易国内上市的所有商品期货和已经上市的股指期货。为客户提供即时、优质的信息咨询服务与投资策略报告，QQ在线实时指导，VIP一对一客户服务；营业部设有交易网关，通过光纤专线链路直通深哈两地主、备机房并接入国内四大期货交易所，保障网上交易通道稳定、快捷、畅通；公司提供金士达、恒生、易盛、上期等多种交易结算系统，具备条件单、盈损单、组合套利单、多账户下单、快捷下单、炒手系统、程序化交易系统等丰富的交易功能，同时提供文华财经、澎博等业内主流行情分析和信息咨询系统，以满足投资者的多样需求；客户可以通过网上交易或电话下单进行期货交易。公司采用保证金封闭管理，已经开通工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行的全国银期转账，方便客户存取款；客户服务人员在开户，交易，交割等环节为您提供全天 侯的专业化、人性化期货交易相关服务，有效的保障客户进行安全、快捷的交易。
北京研发中心拥有一支专业资深的研究队伍，为投资者提供全方位的投资咨询服务和高质量的研究报告，并广泛开展各类投资报告会、投资培训等丰富的活动，真正为客户提供价值服务。
北京营业部依托总公司和中投证券强大的资源优势，立足于国内商品期货的有利平台，着眼于金融期货的发展，为投资者提供全方位高品质期货咨询服务。我们竭诚希望与广大投资者、投资机构、居间团队真诚合作，共创辉煌未来。
北京地址：北京市朝阳区朝外大街18号丰联广场B座1116-1117室（100020）
乘车：乘公交 44、101、109、110、112、420、750、810、813、846、855、858等路朝外大街下车（朝阳门外）乘地铁 2号线（环线）朝阳门站 A口
开车：东二环朝阳门路口向东150米 丰联广场
天琪期货的基本情况
天琪期货有限公司（以下简称“天琪期货”）注册号：***，前身为黑龙江省天琪期货经纪有限公司，始创于1996年3月1日，2008年7月1日经中国证监会（《关于核准黑龙江省天琪期货经纪有限公司变更股权及注册资本的批复》证监许可【2008】854号）批准，由中国建银投资证券有限责任公司收购其80％股权并将注册资本金增至3亿元。2009年底将公司注册地址迁往深圳。
天琪期货经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪。目前是上海期货交易所（会员号0335），大连商品交易所（会员号0120）和郑州商品交易所（会员号0155）的全权会员，中国金融期货交易所的金融期货交易结算会员（会员号0168）天琪期货总部部门设置情况：天琪期货有限公司主要部门设有研究部、市场部、投资咨询部、客户服务部、结算部、交易部、信息技术部、财务部、办公室、合规部等。
天琪期货营业部设置情况：天琪期货总部位于深圳福田区。下设深圳、北京、大连、长春、哈尔滨、大庆、佳木斯七家营业部。
总部地址：中国·深圳市福田区深南大道4009号投资大厦三楼（518048）公司网址：www.xiexiebang.com 全国客服：400-7227-888 本公司的银行代码： 工商银行：10570006 农业银行：00650000 中国银行：00000065 建设银行：030202 交通银行：000131 交易直通车：2570
第四篇：营业部2季度反洗钱会议纪要
中国邮政储蓄银行临朐县支行营业部反洗钱领导小
组
2012第二次会议纪要
中国邮政储蓄银行临朐县支行营业部反洗钱领导小组在2012年6月21号召开了2012第二次工作会议。会议由反洗钱主管陈丽燕主持，销售主管张广斌、反洗钱联络员石玉、刘芹、郭红、孙霞、聂芳、丁霞、郭香、李政、徐娟、刘东云、井浩、陈玉虎等参加了会议。会议内容纪要如下：
一 学习相关制度文件
1、《关于小额贷款业务申请资料填写及合同签署环节不规范操作的风险提示》、2、《关于私自迁址和行政区域变更的网点未及时办理营业执照变
更的风险提示函》、《关于未及时办理相关证照致使监管部门批复文件过期作废的风险提示函》。
3、《关于做好相关信息保密工作的风险提示》、《关于下发违规办理个人业务风险提示的通知》。
通过对相关文件的学习，加深对反洗钱义务的深刻认识，更进一步的理解反洗钱的职责所在。
二、明确了下一步的反洗钱工作思路安排下一季度的反洗钱工作。
1、通过金融机构进行复杂的金融交易洗钱是犯罪分子最常用的方法。洗钱行为一般分为三个阶段：一是放臵阶段，即把非法资金投入经济体系，主要是金融机构；二是离析阶段，即通过复杂的交易，使资金的来源和性质变得模糊，非法资金的性质得以掩饰；三是归并阶段，即被清洗的资金以所谓合法的形式加以使用。前台是接触客户的第一渠道，这就要求我们的前台柜员要时刻提高警惕，发现大额可以交易及时上报。因为洗钱助长走私、毒品、黑社会、贪污贿赂、金融诈骗等严重犯罪，扰乱正常的社会经济秩序，破坏社会公平竞争，甚至影响国家声誉。因此，我们依法采取大额和可疑资金监测、反洗钱监督检查、反洗钱调查等各项反洗钱措施，预防和打击洗钱犯罪，起到遏制其上游犯罪的目的。三安排下一季度的反洗钱工作。
1、强化内控制度，建立反洗钱奖励机制。按照反洗钱相关法律制度规定，建立反洗钱考核办法，将反洗钱工作同绩效挂钩，调动柜员反洗钱工作的积极性，重返发挥员工自身的潜能。
2、加强反洗钱法规，政策 技能培训。将反洗钱培训作为法律法规学习的一项重要内容并纳入全员业务培训中。由反洗钱主管统一部署，针对不同业务开展多层次，多渠道的反洗钱业务培训，并进行培训内容考试，将成绩纳入员工的绩效考核中。三 开展大额现金监测工作。
在实际工作中应做好对数据的采集、审定、统计和管理工作。一旦发现大额可以交易，能第一时间上报上级机构。
二0一二年六月三十日
主题词：反洗钱 会议纪要
行内：各成员
中国邮政储蓄银行临朐县支行营业部
2012年6月30日印发
第五篇：2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定(试行)》的通知
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
关于印发《福建辖区期货
营业部管理规定（试行）》的通知
(闽证监期货字〔2012〕22号，2012年4月11日)各期货经营机构：
为加强期货营业部日常管理工作，有效控制内部风险，提高依法合规运作水平，更好地配合期货公司分类监管工作，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）及相关规章制度，我局研究制定了《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》（以下简称《规定》）。现予印发，并就有关要求通知如下，请认真贯彻执行。
一、各期货经营机构要高度重视，认真组织学习期货监管法律法规以及《规定》等相关文件精神。
二、在此基础上，各期货营业部应当对照《规定》要求，就本营业部合规经营情况开展全面自查，并将自查及整改情况于4月30日前书面报告报送我局。
我局将对各期货营业部的自查整改情况进行全面检查。对逾期未整改或者整改不符合要求的机构，我局将依法采取进一步的 监管措施。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
二〇一二年四月十一日
福建辖区期货营业部管理规定（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范辖区期货营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货营业部管理规定（试行）》等法规、规章，制定本规定。
第二章 经营条件
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第二条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：
（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；
（二）营业场所具备消防检验合格证明，具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；
（三）中国证监会和福建证监局规定的其他条件。营业部变更经营场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经福建证监局批准。
营业部不得擅自增设或变更营业场所，不得在核准场所以外开展营业部经营及管理活动。
第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：
（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；
（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；
（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；
（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；
（五）营业部应当设有投资者教育园地。投资者教育园地内
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
应当备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开开户、出入金、交易、风险控制等相关期货经纪业务流程；
（六）营业部应当设立现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；
（七）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；
（八）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；
（九）为投资者提供现场交易的营业部，营业部办公场所应当与现场交易区域相对隔离；
（十）中国证监会和福建证监局规定的其他条件。第四条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：
（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；
（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；
（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；
（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监 控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；
（五）营业部期货居间人的姓名、性别等信息；
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
（六）中国证监会和福建证监局规定的其他事项。上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。营业部人员发生变动时，营业部应当及时上报公司总部，期货公司根据相关规定更新信息公示平台有关内容。
第五条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。
期货公司应当在拟任营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内为其办理任职手续；并在做出任用决定之日起5个工作日内向福建证监局报备。
营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。
期货公司应当加强对营业部负责人的选任工作，无正当理由，营业部负责人自任职之日起1年内不得变更。
第六条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向福建证监局报告。营业部负责人1年内
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第七条 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向福建证监局报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。
拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告福建证监局。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第八条 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向福建证监局报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3 个月内将离任审计报告报送福建证监局。
第九条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第十条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：
（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；
（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；
（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；
（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；
（五）中国证监会和福建证监局规定的其他要求。第十一条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。
营业部招聘的实习、见习人员实习、见习期不得超过6个月，在未取得期货从业资格前，不得从事期货业务。
第十二条 营业部在任用人员之前，应当对其以往从业经历进行必要的调查，了解其是否具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的能力。
第三章 内部控制
第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报福建证监局备案。内部控制制度包括以下项目：
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（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；
（二）营业部岗位职责及人员管理制度；
（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；
（四）营业部合同、印章及档案管理制度；
（五）营业部市场营销管理制度；
（六）营业部投资者回访制度；
（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；
（八）反洗钱制度；
（九）居间人管理制度；
（十）中国证监会和福建证监局规定的其他管理制度。第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。
第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
工作。
第十六条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当同时采集并保存开户人员与投资者的合影。投资者在营业部现场开户的，合影应当以营业部显著标志为背景；非营业部现场开户的，合影应当同时注明开户的时间、地点和开户人员等相关信息。
第十七条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：
（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；
（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，指定专人负责合同管理，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；
（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；
（四）营业部应当指定专人负责空白期货经纪合同管理，建立空白期货经纪合同出入库和领用、收回、作废记录；
（五）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；
（六）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；
（七）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备福建证监局检查；
（八）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。
第十八条 期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。
营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。
营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。
第十九条 《福建辖区期货经营机构电话委托业务指引》对营业部电话委托业务另有规定的，从其规定。
第二十条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。
营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营 业部的风险管理人员。
第二十一条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。
第二十二条 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
营业部不得设置交易系统的相关参数。
第二十三条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。
第二十四条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。
第二十五条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。
营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。
第二十六条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的 管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。
期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。
营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。
第二十七条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。
期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。
营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。
第二十八条 《关于进一步加强客户保证金风险管理的通知》（闽证监期货字〔2011〕20号）对营业部保证金账户管理和保证金风险管理另有规定的，从其规定。
第二十九条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。
营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。
第三十条 营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
第三十一条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
性、真实性和完整性。
营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备福建证监局检查。
第三十二条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。
营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理与审批使用制度，并做好使用登记工作。
第四章 客户管理
第三十三条 营业部应当建立健全投资者回访制度和流程，定期或不定期对投资者进行以合规内容为主的回访工作，构建防范代客理财风险的长效机制。
第三十四条 营业部应当建立回访工作责任机制和回访工作考核制度，明确回访工作职责和责任追究。
第三十五条 营业部应当做好投资者回访的留痕工作。回访形成的相关资料，应当形成投资者回访工作档案。
第三十六条 《福建辖区期货营业部客户回访工作指引（试 行）》对营业部投资者回访工作另有规定的，从其规定。
第三十七条 营业部应当充分利用技术手段，防范代客理财风险。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
（一）营业部应当建立电脑设备台账并及时更新，包括电脑使用人、IP地址、MAC地址、领用人、用途等信息，台账应当至少保存5年；
（二）对于办公区域内的计算机设备，应当运用技术手段关闭交易端口，禁止通过办公区域的计算机设备从事期货交易；
（三）对于现场交易区域的计算机设备，应当做好权限管理，未经批准，不得使用现场交易区域的计算机设备。
第三十八条 《关于进一步加强计算机设备管理的通知》（闽证监期货字〔2011〕57号）对营业部通过技术手段，防范代客理财风险另有规定的，从其规定。
第五章 信息系统日常运行维护
第三十九条 营业部应当设立独立隔断的设备区域，用于放置营业部开展业务所需的网络、通信和主机设备，并为设备区域配备UPS和空调。
第四十条 营业部应当做好日常技术系统维护工作。营业部应当有总部和信息技术服务提供商的准确联系方式，有与当前运行情况相符的业务系统结构文档，并及时更新；确保在交易时间 内有技术人员进行技术系统维护工作，做好相关记录；建立有效机制、保障总部了解营业部的运行情况，运行报告应当至少每月向总部提交1次。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第四十一条 营业部应当加强网络系统安全工作。营业部的网络应当与总部的生产网实现有效隔离。
营业部应当建立有效机制，保障及时对核心系统依赖的各种系统软件所需要的补丁进行了解、评估、必要的测试和升级，并作好相关记录。
营业部应当对使用Windows平台的计算机部署防病毒软件，定期进行全面检查，及时进行病毒库的更新。
第四十二条 营业部应当制定完善的应急预案和应急演练计划，建立有效的日常运行流程和应急处理流程。
第四十三条 营业部应当定期进行应急演练，每年至少进行2次应急演练，并形成应急演练记录。
第四十四条 《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）》、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》、《证券期货业网络与信息安全事件应急预案》、《期货公司信息技术管理指引》、《期货公司网上期货信息系统技术指引》、《关于进一步加强信息系统安全有关事项的通知》（闽证监期货字〔2011〕5号）等对营业部信息系统安全另有规定的，从其规定。
第六章 营销管理
第四十五条 营业部开展营销行为应当符合法律法规的要求。营业部不得采取贬低竞争对手、夸大自身等不正当竞争方式
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
进行营销活动，不得使用非法获得的其他期货机构的客户信息开展营销活动。
第四十六条 营业部及所属公司在营业部经营场所以外举办投资报告会等咨询、投资者教育等活动的，应当提前5个工作日向福建证监局报备。报备内容包括但不限于：活动时间、地点、内容、主讲人以及主讲人从业资格证明等，并于上述活动结束之日起5个工作日内向福建证监局报备活动开展情况。
第四十七条 严禁营业部及其工作人员进行虚假宣传，诱骗投资者参与期货交易，严禁营业部及其工作人员进行任何形式的期货代客理财活动，严禁为期货理财行为提供担保等承诺。
第七章 居间人管理
第四十八条 营业部应当建立健全居间人管理制度，加强居间人管理，防止居间人在执业过程中损害投资者权益。
第四十九条 营业部应当与居间人签订居间合同，明确居间关系，同时在协议中明确居间人的代理权限、代理期限、行为规范、违约责任等。
第五十条 在投资者开户时，营业部应当向投资者明确揭示 居间人的身份和性质、居间人的禁止性行为及相关风险，要求投资者签署书面的《期货居间业务告客户书》并作为投资者档案资料保存。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第五十一条 《关于加强辖区期货居间人管理有关事项的通知》（闽证监期货字〔2011〕40号）对营业部期货居间人管理另有规定的，从其规定。
第八章 舆情监控
第五十二条 营业部应当将舆论宣传作为一项日常业务工作，把舆论宣传工作纳入常规业务。
第五十三条 营业部应当完善与媒体的联系机制，主动加强日常沟通，维护良好的媒体关系；应当建立舆情的监测和报告制度，专人负责，重点关注网络、微博等新兴媒体，及时掌握舆情动态；应当健全危机应急处理机制，对不实报道快速反应和处置，将不良影响降到最低。
第九章 合规管理
第五十四条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。
第五十五条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；
（三）营业场所及设施合规情况；
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
（四）营业部内部控制制度执行情况；
（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
（六）信息技术系统运行情况；
（七）中国证监会和福建证监局规定的其他事项。第五十六条 期货公司应当在进行营业部合规检查前3个工作日，向福建证监局报告检查时间、人员以及检查方案；完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告福建证监局。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送福建证监局。
第五十七条 期货公司应当委派营业部合规监察员，对所在营业部及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规监察员履行职责的范围应当涵盖营业部的所有业务环节，及时发现并报告所在营业部在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
合规监察员开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
合规监察员应当在每季度结束之日起20个工作日内向福建
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
证监局和期货公司合规管理部门提交季度工作报告；每年1月底前向福建证监局和期货公司合规管理部门提交上一全面工作报告。
第五十八条 《福建辖区期货营业部合规监察员工作指引》对营业部合规监察员另有规定的，从其规定。
第十章 监督管理
第五十九条 营业部不符合本规定有关要求的，福建证监局将纳入辖区营业部量化考核、分类评价范畴，并视情况依据《期货交易管理条例》第五十九条、《期货公司管理办法》第八十八条等对营业部采取相应监管措施。
第六十条 营业部负责人自行离职未履行本规定第八条有关程序的，福建证监局可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。
第六十一条 福建证监局对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
第十一章 附则
第六十二条 本规定由福建证监局负责解释。中国证监会对营业部日常监管另有规定的，从其规定。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第六十三条 本规定自发布之日起实施。《福建辖区期货营业部日常监管规定（试行）》同时废止。
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