海南证监局严打内幕交易 受理非法证券案件7起

第一篇：海南证监局严打内幕交易 受理非法证券案件7起

海南证监局严打内幕交易 受理非法证券案件7起(图)来源： 南海网-证券导报

关键字：证监局;内幕信息;内幕交易行为;证券交易;内幕交易罪

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2010-11-28 11:29

日前国务院办公厅转发证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局等五部委《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》。意见提出，要充分认识内幕交易的危害性，加强内幕信息管理，对涉嫌内幕交易的行为，及时立案稽查，从快作出行政处罚，保护投资者合法权益。

《意见》明确提出“统一思想，提高认识;完善制度，有效防控;明确职责，重点打击”的三点意见，更是具有针对性。特别是“重点打击”的提法，更是抓住了打击内幕交易的关键。

“重点打击”一方面，是指对一些大案、要案予以“重点打击”;另一方面则是要加强对内幕交易“滋生地”的重点监管。内幕交易的“滋生地”主要分布在三处：一是资产重组，这是最容易出现内幕交易的，二是推出高送转方案的上市公司年报，三是新股发行前的 “突击入股”。

而此前海南证监局也根据证监会的统一部署和要求，积极行动起来，集中力量防范打击海南市场的内幕交易活动，力求通过源头预防、加强监管、各方合作、宣传教育等措施，有效遏制内幕交易行为，推动海南资本市场健康稳定发展。

防控内幕交易 重在源头遏制

今年以来，资本市场违法违规行为出现新特点、新趋势，内幕交易呈多发态势，媒体、市场高度关注，公众反应强烈。内幕交易严重破坏市场秩序，危害市场健康发展，已经成为当前监管工作的重点。

而加强内幕信息管理，提高内幕信息知情人的保密意识，从源头上遏制内幕交易行为，是防控内幕交易的重要环节。今年以来，海南证监局认真开展调研，针对有可能获悉内幕交易的人群，积极开展教育培训，提高其对内幕交易行为的思想认识和防范能力。

一是积极探索建立上市公司内幕信息知情人登记和报备制度。今年5月，海南证监局向海南22家上市公司下发《关于建立内幕信息知情人登记和报备制度的通知》，要求上市公司加强内幕信息管理，在内幕信息披露后5个工作日内上报内幕信息知情人名单。

二是先后两次组织海南上市公司董事、监事、高管人员开展培训，讲解与内幕信息、内幕交易相关的法律法规，通报海南证监局防范和打击内幕交易的主要举措。

三是结合监管工作，对海南证监局可能涉及内幕信息的业务范围和重点岗位、重点人员进行全面梳理，研究制定防止泄露和传播内幕信息的具体措施，并邀请中国证监会稽查局有关领导作内幕交易与廉政建设专题讲座，加强教育提醒，促使工作人员进一步增强保密意识。

下一步，海南证监局还将联合海南省委组织部，对政府党政领导干部开展资本市场基础知识培训，并将防范和打击国有控股上市公司并购重组中的内幕交易行为作为培训的重要专题，以此提高政府公职人员防范内幕交易的意识，增强其遵纪守法的自觉性。

扩大线索来源 加强执法力度

海南证监局非常重视内幕交易线索的收集工作，集中主要力量，优先保证内幕交易案件的查办，建立健全内幕交易的防控和调查机制。

一方面，海南证监局指定专人收集辖区上市公司股价信息变动资料，密切关注公司信息披露、媒体报道、市场传闻，充分利用新闻媒体即时性、敏感性的特点，及时发现违法违规线索;将信访工作作为发现内幕交易线索的重要窗口，加强对信访信息的分析研判，并组织信访人员定期下访，主动向投资者了解情况;开设举报电话、举报信箱，引导社会公众向监管部门反映内幕交易案的相关线索。

另一方面，优化内幕交易案的调查流程，积极尝试多种调查策略，组织精干力量参与调查工作，逐步形成了“一把手领导协调，分管领导具体部署，调查小组组织实施，法律小组政策咨询，业务部门技术支持，综合部门后勤保障”的案件调查机制。

强化沟通协作 综合治理打击

与此同时，海南证监局还与海南省政府金融工作办公室、海南省国有资产监督管理委员会、海口市国有资产监督管理委员会联合签订《关于防范和打击内幕交易行为工作备忘录》，并加强与海南省纪委、省公安厅、省金融办等部门的联系，积极研究内幕交易多发的原因和应对措施，着力防范和打击并购重组中的内幕交易行为，建立健全防范和打击内幕交易的综合治理体系。

据介绍，今年以来，以打击内幕交易为重点，海南证监局办理非正式调查案件3起，协助证监会稽查局等单位调查案件11起，并受理了7起非法证券活动案件。

什么是内幕交易?

所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的违法行为。通俗地说，这是一种证券市场的舞弊行为，类似于玩扑克游戏中偷看底牌的作弊活动，对参与市场交易的其他投资者而言是极不公平的。

近年来部分内幕交易案件

凯迪投资两高管被捕

深陷天山纺织内幕交易

9月17日下午，证监会有关部门负责人证实，天山纺织在2009年7月筹划重大资产重组期间，重组方新疆凯迪投资有限责任公司总经理姚荣江和公司副总经理曹戈等人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息犯罪，此案已移送公安机关。

中山公用原董事长及总经理

被批准逮捕

中山公用公告称，7月15日，中山公用收到广东省公安厅经济犯罪侦查局《关于谭庆中、郑旭龄涉嫌泄露内幕信息、内幕交易案相关情况的函》，函称“谭庆中(原中山公用事业集团股份有限公司董事长)因涉嫌泄露内幕信息犯罪，郑旭龄(原中山公用事业集团股份有限公司总经理)因涉嫌泄露内幕信息、内幕交易犯罪于5月29日被我厅刑事拘留，7月5日经广东省人民检察院批准逮捕。”

许春茂内幕交易解密

疑涉新华百货(600785)

光大保德信红利的半年报中，就出现了新华百货的身影。据公开数据，2007年上半年，光大红利累计耗资669.9万元买入新华百货，卖出684.8万元该股。实现盈利14.9万元。

粤富华原高管内幕交易被罚

粤富华公告称，曾于2008年5月17日公告原高管人员李际滨因“涉嫌违规买卖本公司股票”，被中国证监会立案调查事宜。2010年8月27日，李际滨、黄文峰收到中国证监会《行政处罚决定书》。

创兴置业(600193)内幕交易案

当事人一审仅判缓刑

7月26日，厦门市中级人民法院宣判了一起法人单位内幕交易案，被告单位上海祖龙景观开发有限公司犯内幕交易罪，判处罚金1915余万元，并追缴其违法所得1915余万元;被告人陈榕生犯内幕交易罪，判处有期徒刑两年，缓刑两年。

ST玉源7涨停

市场质疑公司高管搞变相内幕交易

从10月28日到11月8日，仅8个交易日，*ST玉源就接连迎来了7个涨停，股价飙涨31.6%。而在*ST玉源这一轮股价的高歌猛进之中，最高兴的当属公司的部分高管。

按照此前*ST玉源的公告，上市公司拟以7.45元/股的价格向他们出资成立的“壳”公司定向发行3800万股。这也意味着，如果增发顺利成行，单以*ST玉源截至11月8日14.06元/股的收盘价计算，他们就将顺顺当当地揽入高达2.5亿元的收益。

*ST得亨董秘内幕交易曝光：

“职”“财”两空

6月19日，*ST得亨(600699)公告显示，公司于近日收到证监会有关《行政处罚决定书》，中国证监会认定，辽河纺织、由春玲从事内幕交易，决定分别给予*ST得亨、*ST得亨关联公司辽源辽河纺织有限责任公司警告，并各处以30万元罚款;分别给予由春玲、赵利警告，并分别处以60万元、3万元罚款。

天山纺织重组方高管

涉内幕交易被捕

中国证监会9月17日通报，天山纺织在2009年7月筹划重大资产重组期间，重组方高管人员姚荣江等人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息犯罪，目前已移送公安机关追究刑事责任。