中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理有关问题的通知

第一篇：中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理有关问题的通知

中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理有关问题的通知

发布时间:2012-01-05 文号:银发[2010]325号

来源: 中国人

民银行 [打印]

------------中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各外汇指定银行；中国外汇交易中心：

为进一步提高政策透明度，便利社会各界掌握汇价管理相关政策，现将银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理具体事项的相关规定整合后通知如下：

一、中国人民银行授权中国外汇交易中心于每个工作日上午9：15对外公布当日人民币兑美元、欧元、日元、港币、英镑和马来西亚林吉特汇率中间价，作为当日银行间即期外汇市场（含询价交易方式和撮合方式）以及银行柜台交易汇率的中间价。中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的当日汇率中间价适用于该中间价发布后到下一个汇率中间价发布前。

二、人民币兑美元汇率中间价的形成方式为：中国外汇交易中心于每日银行间外汇市场开盘前向银行间外汇市场做市商询价，并将做市商报价作为人民币兑美元汇率中间价的计算样本，去掉最高和最低报价后，将剩余做市商报价加权平均，得到当日人民币兑美元汇率中间价，权重由中国外汇交易中心根据报价方在银行间外汇市场的交易量及报价情况等指标综合确定。

三、人民币兑欧元、日元、港币和英镑汇率中间价由中国外汇交易中心分别根据当日人民币兑美元汇率中间价与上午9：00国际外汇市场欧元、日元、港币和英镑兑美元汇率套算确定。人民币兑马来西亚林吉特汇率中间价由中国外汇交易中心根据每日银行间外汇市场开盘前银行间外汇市场做市商的报价平均得出。

四、每日银行间即期外汇市场人民币兑美元的交易价可在中国外汇交易中心对外公布的当日人民币兑美元汇率中间价上下0.5%的幅度内浮动。人民币兑欧元、日元、港币、英镑交易价在中国外汇交易中心公布的人民币兑该货币汇率中间价上下3%的幅度内浮动。人民币兑马来西亚林吉特交易价在中国外汇交易中心公布的人民币兑林吉特汇率中间价上下5%的幅度内浮动。人民币兑其他非美元货币交易价的浮动幅度另行规定。

五、外汇指定银行为客户提供当日美元最高现汇卖出价与最低现汇买入价之差不得超过当日汇率中间价的1%（［当日最高现汇卖出价－当日最低现汇买入价］／当日汇率中间价×100%≤1%），最高现钞卖出价与最低现钞买入价之差不得超过当日汇率中间价的4%（［当日最高现钞卖出价－当日最低现钞买入价］／当日汇率中间价×100%≤4%）。每日外汇指定银行为客户提供美元最高现汇卖出价和最低现汇买入价区间、最高现钞卖出价与最低现钞买入价区间均应包含当日人民币兑美元汇率中间价。在上述规定的价差幅度范围内，外汇指定银行可自行调整美元现汇和现钞的买卖价格。

鼓励外汇指定银行在柜台加挂人民币兑各种货币汇价。人民币兑非美元货币现汇和现钞挂牌买卖价差幅度没有限制，外汇指定银行可自行决定对客户挂牌的人民币兑非美元货币现汇和现钞买卖价。

六、外汇指定银行可在第五条规定的价差幅度范围内与客户议定更优惠的现汇和现钞买卖价，但实际成交价格应遵循风险管理原则，避免不正当竞争。

七、全国性银行总行向国家外汇管理局，外资银行、地方性中资银行总行及其他法人金融机构按属地管理原则向所在地国家外汇管理局分局、外汇管理部（以下简称外汇局分局），于每个工作日上午9：30之前报送本银行上一工作日初始挂牌汇价、最高价、最低价、结束挂牌汇价以及当日营业初始挂牌汇价。全国性银行的分支机构，外资银行、地方性中资银行及其他法人金融机构的分支机构应于每个工作日上午10：30之前将本银行上一工作日实际成交最高价、实际成交最低价报送至所在地外汇局分局。

八、提供挂牌汇价服务的外汇指定银行均应通过国家外汇管理局网上服务平台报送银行挂牌汇价日报表（见附件）。具体登录及数据报送方法详见国家外汇管理局网上服务平台（网址为http://www.xiexiebang.com。）首页“常用下载”栏目中“银行牌价报送使用手册及模板”。

外汇局分局负责组织辖区内全国性银行的分支机构，外资银行、地方性中资银行以及其他法人金融机构通过网上服务平台报送银行挂牌汇价日报表，并登录内网网上服务平台（地址为http://100.1.50.12）为辖区内外汇指定银行进行初始设置，保证外汇指定银行能够通过国家外汇管理局网上服务平台报送银行挂牌汇价日报表。登录及操作方法详见国家外汇管理局网上服务平台首页“相关下载”栏目中“分局为银行开户及授权操作说明”。

九、实现网络报送的外汇指定银行可停止通过其他方式向国家外汇管理局或外汇局分局报送银行挂牌汇价日报表。如遇网上服务平台故障无法传输数据，外汇指定银行和外汇局分局应及时与国家外汇管理局联系，并启用传真方式报送银行挂牌汇价日报表。全国性银行总行传真至010－68402303。

十、外汇指定银行应建立健全有关挂牌汇价的内部管理制度和风险防范机制。外汇指定银行应完善全系统挂牌汇价的管理办法(包括定价机制、风险防范办法、内部控制制度和汇价信息联网技术规范等)，如有修改应报国家外汇管理局或外汇局分局备案。全国性银行总行报送国家外汇管理局，同时抄送所在地外汇局分局；外资银行、地方性中资银行及其他法人金融机构报送所在地外汇局分局。

十一、各级外汇管理部门要根据本通知精神，加强对辖区内外汇指定银行挂牌汇价的监督和检查。违反本通知规定的，应根据《中华人民共和国外汇管理条例》予以处罚。

十二、自本通知下发之日起，《国家外汇管理局关于调整非工作日美元对人民币现汇和现钞挂牌买卖价差的批复》（汇复[2007]440号）、《国家外汇管理局关于银行对客户美元现汇挂牌汇价管理有关问题的批复》（汇复[2007]334号）、《国家外汇管理局关于加强外汇牌价和结售汇头寸统计监测工作的通知》（汇发[2005]84号）同时废止。涉及中国人民银行和国家外汇管理局其他文件中银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理规定的有关事项以本通知为准。

二〇一〇年十一月十九日

第二篇：中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价

【发布单位】中国人民银行 【发布文号】银发〔2005〕183号 【发布日期】2005-07-21 【生效日期】2005-07-21 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】国家外汇管理局

中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理有关事项的通知

（2005年7月21日 中国人民银行银发〔2005〕183号发布）

中国人民银行各分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行；中国外汇交易中心：

根据2005年7月21日发布的《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》，现就银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理的有关事项通知如下：

一、每日银行间外汇市场美元对人民币的交易价仍在中国人民银行公布的美元交易中间价上下0.3%的幅度内浮动，非美元货币对人民币的交易价在中国人民银行公布的该货币交易中间价上下1.5%的幅度内浮动。

二、外汇指定银行对客户挂牌的美元对人民币现汇买卖价不得超过中国人民银行公布的美元交易中间价上下0.2%，现钞买卖价不得超过现汇买卖中间价上下1%。

三、外汇指定银行对客户挂牌的非美元货币对人民币现汇买卖中间价，由外汇指定银行以中国人民银行公布的美元交易中间价为基础参照外汇市场行情自行套算和调整。除本通知第五条规定的情况外，非美元货币对人民币现汇卖出价与买入价之差不得超过现汇买卖中间价的0.8%（[现汇卖出价－现汇买入价]/现汇买卖中间价×100%≤0.8%），现钞卖出价与买入价之差不得超过现汇买卖中间价的4%（[现钞卖出价－现钞买入价]/现汇买卖中间价×100%≤4%）。特殊情况需扩大买卖价差幅度的，外汇指定银行应向国家外汇管理局申请批准。

四、外汇指定银行可授权分支行在上述规定的范围内自行确定挂牌汇价。对于单笔大额交易，外汇指定银行可在上述规定的浮动范围内与客户议定，大额金额的标准由银行自定。外汇指定银行对信用卡、旅行支票等支付凭证购汇可在以上规定的幅度内给客户更优惠的汇率。

五、外汇指定银行可在黑龙江、吉林、辽宁、内蒙古、新疆、西藏、云南、广西等省、自治区的边贸地区加挂人民币兑毗邻国家货币的汇价，其买卖价差自行确定。

六、外汇指定银行应根据本通知规定调整本行挂牌汇价实施办法，自执行之日起1个月内报国家外汇管理局或其分支机构备案。政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行总行报送国家外汇管理局，同时抄送所在地国家外汇管理局分局或外汇管理部；城市商业银行、农村信用社（含农村商业银行、农村合作银行）、外资银行以及其它金融机构报送所在地国家外汇管理局分局或外汇管理部。

七、中国人民银行通过国家外汇管理局对人民币汇率实施监管。各级外汇管理部门要根据本通知精神，加强对辖区内外汇指定银行挂牌汇价的监督和检查。对违反本通知规定的，应根据《中华人民共和国外汇管理条例》予以处罚。

八、本通知自发布之日起执行。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第三篇：国家外汇管理局关于修改《关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知》的通知

国家外汇管理局关于修改《关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知》的通知

国家外汇管理局

国家外汇管理局关于修改《关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知》的通知 国家外汇管理局

汇发[1999]308号

国家外汇管理局各分局，北京、重庆外汇管理部，大连、青岛、宁波、厦门、深圳分局；各中资外汇指定银行：

为了进一步完善外商投资企业或境外发行股票企业利润、股息、红利汇出的外汇管理，现对《关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知》（以下简称《通知》）修改如下：

一、《通知》第五条修改为：凡注册资本金未按合同约定足额到位的外商投资企业，不得将外汇利润、红利汇出境外。凡因特殊情况注册资本金不能按照合同约定足额到位的，应当报原审批部门批准。凭原审批部门的批件和《通知》规定的材料，可将按实际到位的注册资本金的比例分 配所得的利润、红利汇出境外。

二、《通知》第五条后增加一条为：外汇指定银行为境外发行股票的企业办理外汇股息、红利汇出手续时，应当按《通知》规定审核境外发行股票企业将境外发行股票所筹外汇资金调回境内的情况。对于股息、红利发生真实但未将境外发行股票所筹外汇资金调回境内的境外发行股票企 业，外汇指定银行可先为其办理股息、红利的汇出手续，然后将该企业情况及时上报外汇局，由外汇局按照《外汇管理条例》第三十九条的规定，对企业擅自将境外发行股票的收入滞留境外的行为进行处罚。

三、本通知自1999年10月1日起施行。

请各分局在收到本通知后，尽快转发所辖分支局、金融机构（包括外资金融机构）及相关单位，各中资外汇指定银行转发所属分支行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。

1999年9月14日

第四篇：国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知

国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知

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为规范境内银行境外直接投资所涉外汇业务，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院第532号令）、《国家外汇管理局关于发布〈境内机构境外直接投资外汇管理规定〉的通知》（汇发200930号），现将境内银行境外直接投资外汇管理有关问题通知如下： 编辑本段汇发[2010]31号

各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

为规范境内银行境外直接投资所涉外汇业务，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院第532号令）、《国家外汇管理局关于发布〈境内机构境外直接投资外汇管理规定〉的通知》（汇发[2009]30号），现将境内银行境外直接投资外汇管理有关问题通知如下：

一、本通知所称境内银行是指具有法人资格的境内政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行、外资法人银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行等。

二、境内银行涉及下列境外直接投资的，应在取得银行业监督管理部门或其他相关主管部门的核准文件后，持《境内机构境外直接投资外汇管理规定》（以下简称《规定》）第七条要求的材料，到所在地国家外汇管理局分支机构（以下简称“外汇局”）办理境外直接投资外汇登记手续：

（一）在境外设立分支机构（代表处除外）；

（二）在境外设立附属机构；

（三）依法购买境外机构股权；

（四）经相关主管部门批准的其他直接投资项目。

第一款所涉交易需提供已向银行业监督管理部门报送的营运资金拨付计划。

三、境内银行应按以下方式填写《规定》所附的《境外直接投资外汇登记申请表》（以下简称《申请表》）：

（一）根据被投资机构的经营范围具体填写“投资性质”项，若被投资机构属金融类机构可选择“其他”，并备注说明被投资机构的具体金融类别（银行、保险、证券或其他）。

（二）若以自有外汇或购汇出资的（包括从境内和境外账户汇款），出资方式应选择“境内现汇出资金额及币种”填写；若境内银行以从其他境外被投资机构所分得的利润或红利等进行此次境外投资，应选择“境外解决出资折合金额及币种”填写。

（三）若以外汇资金直接对外支付的（包括从境内和境外账户汇款），可在“外汇资金来源”项下选择 “境内汇出”填写。其中，不涉及购汇的，选择“自有外汇资金”填写；涉及购汇的，选择“购汇”填写。

四、境内银行所在地外汇局审核有关材料及信息无误后，应在相关业务系统中为境内银行办理境外直接投资外汇登记，并为首次办理境外直接投资外汇登记的境内银行颁发境外直接投资外汇登记证。

五、境内银行对外直接投资汇出外汇资金，可根据登记有本次境外直接投资信息的境外直接投资外汇登记证直接通过相关业务系统办理购付汇手续。

境内银行在办理购付汇手续后，应在3个工作日内按规定通过相关业务系统办理反馈手续。

六、境内银行应按照《规定》第九条前两款及第十条的要求，就已进行的境外直接投资相关事项的变化情况，到所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记、变更或注销手续。境内银行应就已登记境外机构发生的长期股权投资等不涉及资本变动的重大事项，到所在地外汇局办理境外直接投资外汇备案手续。

七、境内银行可直接购汇或以自有外汇汇出境外直接投资前期费用。未获得银行业监督管理部门或其他相关主管部门境外直接投资核准的境内银行，应自汇出前期费用之日起1年内将剩余资金调回。若原汇出资金以人民币购汇的，可凭原购汇凭证自行办理结汇。

八、境内银行境外直接投资产生的利润不得单独结汇，应纳入银行外汇利润统一管理，并按照规定办理结汇。

九、境内银行因所投资境外机构减资、转股、清算等取得的资本项下外汇收入，以及本通知第七条、第八条所涉及的外汇收支等均应通过相关业务系统在外汇收支发生日后3个工作日内逐笔进行反馈。

十、境内银行若将所投资境外机构减资、转股、清算等取得的资本项下外汇收入结汇的，应按照银行自身资本与金融项目结售汇相关管理规定，报国家外汇管理局或所在地外汇分局（含外汇管理部）核准后办理。境内银行应在结汇日后3个工作日内通过相关业务系统逐笔进行反馈。

十一、境内银行将其境外直接投资获得的境外机构全部或者部分股权转让给境内其他机构的，相关资金应在境内以人民币支付。股权出让方应到所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记的变更或注销手续，股权受让方应到所在地外汇局办理受让股权的境外直接投资外汇登记手续。

十二、境内银行在本通知发布之前已进行的境外直接投资，应于2010年10月31日前，参照本《通知》第二条规定，到所在地外汇局补办境外直接投资外汇登记。因历史原因无法提供相关主管部门批准文件的，境内银行应将按每笔投资情况填写的《申请表》及逐笔信息汇总清单一次性报送所在地外汇局，由所在地外汇局为其补录入相关境外直接投资外汇登记信息。

境内银行未按规定期限和程序办理上述补登记手续的，外汇局按违反外汇登记管理的有关规定进行处罚。

十三、本通知自2010年9月1日起施行。本《通知》中对于境内银行境外直接投资未予明确的外汇管理事项，境内银行应参照《规定》办理。

各分局、外汇管理部接到本《通知》后，应及时转发辖内各分支机构、外资法人银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行。

二○一○年六月三十日[1]

第五篇：国家外汇管理局关于银行贵金属业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知(汇发[2012]8号)

国家外汇管理局关于银行贵金属业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知

汇发[2012]8号

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

为规范贵金属业务外汇管理，便利银行为客户提供贵金属投资服务，现就银行贵金属业务汇率敞口外汇管理有关问题通知如下：

一、本通知所称贵金属业务汇率敞口是指，银行在境内办理以人民币计价的即期贵金属（包括但不限于黄金、白银、铂金）买卖业务后，在境外市场平盘贵金属交易敞口而形成的本外币错配的一种汇率敞口。

其中，即期贵金属买卖业务包括在上海黄金交易所从事的黄金现货延期交收业务，但不包括其他贵金属的现货延期交收业务。

二、银行对贵金属业务汇率敞口进行平盘，应区分贵金属的种类，在首次平盘前20个工作日内，由总行（或主报告行）以书面和电子邮件方式向国家外汇管理局备案。备案材料包括：

（一）贵金属业务开办情况；

（二）贵金属业务操作规程；

（三）贵金属汇率敞口管理制度；

（四）相关监管部门颁发的开办该种贵金属业务的许可文件；

（五）向中国人民银行备案黄金现货延期交收业务的证明文件（申请对黄金延期交收业务汇率敞口进行平盘时提供）；

（六）国家外汇管理局要求的其他文件。

三、对于备案后的贵金属业务汇率敞口，银行可视同自身结售汇交易进行平盘。

四、银行通过自身结售汇交易平盘贵金属业务汇率敞口，应履行以下统计和报告义务：

（一）在平盘当期的《银行结售汇统计月（旬）报表》和《银行结售汇综合头寸日报表》进行统计。其中，结汇和售汇在《银行结售汇统计月报表》的科目归属为“240其他投资-银行自身01”和“440其他投资-银行自身01”，在《银行结售汇统计旬报表》的科目归属为“200资本与金融项目”和“400资本与金融项目”。

（二）在每季度末15个工作日内，分别通过传真和电子邮件向国家外汇管理局报送《银行贵金属业务汇率敞口统计报表》（格式见附件）。

五、银行办理黄金进出口等实物贵金属业务的结售汇和收付汇遵照货物贸易外汇管理相关规定执行。

六、银行办理本通知规定以外的贵金属交易品种所涉及的汇率敞口管理，应事前报国家外汇管理局批准。

七、本通知自发布之日起实施。《国家外汇管理局关于银行黄金业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知》（汇发[2007]42号）同时废止。

国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应即转发辖内各中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行。执行中如遇问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。

电话：010-68402295 传真：010-68402315 电子信箱：yinhangchu@mail.safe.gov.cn 特此通知。

附件：年 季度银行贵金属业务汇率敞口统计报表

二〇一二年二月二十七日