义乌国际商贸城商位使用权转让、转租管理规定

第一篇：义乌国际商贸城商位使用权转让、转租管理规定

义乌国际商贸城商位使用权转让、转租管理规定

为规范国际商贸城一区商位使用权管理，建立并完善商位使用权转让、转租流转机制，制止擅自转让、转租商位使用权等违规违约行为，维护市场秩序，确保商位产权人、使用人的合法权益，促进市场繁荣，特制订本规定。

一、商位分类

第一条 国际商贸城一区商位分为三种类型：

1.定向安排的商位。指根据国际商贸城一区招商政策，安排取得使用权的商位。

2.招投标的商位。指通过投标（定向投标）等形式取得使用权的商位。

3.定向招商的商位。指享有产权人招商优惠政策，由产权人定向招商引进取得使用权的商位

二、商位使用权的转让和转租

第二条 商位使用权的转让。经产权人同意，商位使用人在使用区内将商位使用权一次性全部转让给他人并变更商位使用权人。

第三条 商位使用权的转租。经产权人同意，商位使用人在使用区将商位使用权一次或分次转租给他人，按原商位有偿使用协议实施管理。

三、商位使用权转让。转租的手续和程序

第四条 商位使用权的转让

1.定向安排商位。使用权确需转让，使用人必须向产权人提出书面申请并提供相关证件依据，经产权人审批同意后，办理商位使用权转让手续

定向安排商位使用权转让，产权人相应调整商位使用费 标准为：使用人第一次转让，商位使用费标准参照原协议执行；之后该商位使用权利转让一次，商位使用费在上一次转让基础上增加20%

2.招投标商位。使用权确需转让，使用人必须向产权人提出书面申请并提供相关证件依据，经产权人审批同意后，办理商位使用权转让手续

3.定向招商商位。商位使用权不得转让

第五条 商位使用权的转租

1.定向安排商位。使用权确需转租，使用人必须向产权人提出书面申请并提供相关证件依据，经产权人审批同意后办理转租手续。

2.招投标商位。使用权确需转租，使用人必须向产权人提出书面申请并提供相关证件依据，经产权人审批同意后办理转租手续

3.定向招商商位。商位使用权不得转租

4.按规定使用权可以转租的商位。商位使用人未向产权人提出书面申请，收租人可凭转租的相关依据，单方向产权人提出申请，经产权人同意，并在当地报纸公示无异议后，予以办理转租确认手续

第六条 商位使用人有下列行为之一的，产权人与使用人的、商位有偿使用协议书自行终止，产权人无偿收回商位使用权：

1.严重违反国家法律法规、协议约定、场规场约的；

2.商位有偿使用协议约定不得转让、转租使用权的商位，使用人转让、转租的；

3.重新签订商位有区有偿使用协议后，商位使用权转租累计时间等于或大于协议使用区限五分之三的（五分之三是指该商位重新签订新的使用协议后，一次或数次转让之间所有转租时间的累计）

第七条 商位使用实行履约保证金制度

为确保商位使用权的规范管理和有序流转，建立商位使用履约保证金制度，商位使用人在使用区内违反本规定，相应扣除履约保证金

第八条 商位使用权转租情况登记备案

对转租使用权的商位，分别按主动申请同一转租、受租人单方申请同一转租及擅自转租等不同情况进行归类、登记、建档

四、其他

第九条 本规定自发行问之日起执行 本规定的解释权归浙江中国小商品城集团股份有限公司

浙江中国小商品城集团股份有限公司

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二OO四年七月1日

第二篇：国际商贸城商位使用权取得资格公开出让办法

国际商贸城商位使用权取得资格公开出让办法

受浙江中国小商品城集团股份有限公司的委托，向社会公开出让商位使用权的取得资格，请各竞买人认真阅读以下条款，正确理解相关事宜。

一、出让原则

本次公开出让活动遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

二、出让标的物

此次出让商位使用权取得资格，共计1个标的，商位号为21995、21996，位于国际商贸城三区市场一楼3单元7街（原海洋酒店休闲吧），笔墨用品/纸制品行业，面积共约56㎡；其中面积数据仅作参考，以实地现状为准。

三、出让方式、竞买人、出让起始价和竞价保证金

（一）出让方式：采用现场公开竞价的方式，按价高者得的原则确定买受人，本次出让设有保留价。

（二）竞买人：本次公开出让面向自2015年1月1日起至成交结果公告之日止没有行贿犯罪记录的：法人、具有独立承担民事责任能力的其他组织、具有完全民事行为能力的自然人（竞价结束后，由产权交易所向检察机关查询竞得人的行贿犯罪档案）。根据《义乌市个人信用管理文件（试行）》（义政办发【2017】112）号、《关于在全市公共资源交易活动中应用报告的通知》（义行服管【2017】17号）规定，个人信用积分在50分以下、企业信用等级为E类的意向竞价人，不得参加本期所有标的的竞价（以《义乌市信用信息核查平台》查询结果为准）。

（三）出让起始价：100万元。

（四）竞价保证金：

1、竞买人报名时必须按规定交纳竞价保证金20万元，并交纳报名费20元。竞买人交纳竞价保证金的截止时间为2018年5月10日下午4：00。竞价保证金的交纳方式为银行本票、银行转帐及现金等方式，若以银行转帐或本票交纳保证金的，须注明款项用途（包括报名人、报名项目名称），汇款人与意向竞买人必须一致。竞价保证金的收款单位和银行帐户为义乌产权交易所有限公司（开户行：杭州银行股份有限公司金华义乌支行。帐号：***6474）现金业务受理时间：上午9：00-11：30，下午1：30-4：00。

2、竞买人交纳某标的物竞价保证金后，可参加该保证金数额内标的物竞价，不得参加保证金不足标的物竞价。

3、竞价保证金的返还：如竞买不成功，竞买保证金在竞价结束后下一工作日起凭保证金收据不计息返还。竞得人竞价保证金（不计息）首先用于抵交易所佣金，抵交易所佣金后若有多余，则多余部分用于抵成交款。竞价保证金不予返还的情形，按照本文件规定执行。

四、公开出让程序

（一）公告：由出让方委托交易所在《义乌商报》和义乌产权交易所网站（www.xiexiebang.com/）等媒介发布出让公告。

（二）有意参加竞买者应仔细阅读公告、文件，有疑问可向交易所咨询。

（三）本次公开出让所面向的竞买人，可在公告规定的时间内向交易所报名，并交纳竞价保证金。

（四）报名期间，拟参加竞买者可对现场进行察看，但现场察看的费用和安全责任由其自负。

（五）若在公告期内，有两名或两名以上合格竞买人报名，则采取现场竞价方式确定买受人。

（六）交易所组织各竞买人在指定时间和地点进行现场竞价。

（七）通过现场竞价，确定竞得人和成交价格，当场签订《成交确认书》。

（八）交易所在公司网站上公告本次成交结果。

（九）买受人在规定时间内付清全部款项。

（十）出让方与买受人签订合同及其附件，并办理标的物移交手续。

五、报名时间、地点和方法

（一）报名时间：2018年4月26日至5月10日下午4：00（节假日除外）

（二）报名地点：义乌产权交易所五楼506室（义乌市稠州北路505号）

（三）报名方法：

1、拟参加竞买者按照公告规定的日期及地点向交易所报名。

2、拟参加竞买者可到交易所查阅招租公告、文件等资料，若有疑问，应在报名前向交易所咨询。一旦报名，视为无异议。

3、竞买人报名时应向交易所提交：（1）填写清楚、完整的报名表等。

（2）营业执照副本与组织机构代码证原件及其复印件（加盖公章）、法人代表身份证明及其复印件，自然人须提供身份证及其复印件。

（3）委托他人代理的，须提交授权委托书和代理人身份证及其复印件。

六、现场竞价

（一）竞价时间：2018年5月11日上午10:00

（二）竞价地点：国际商贸城会议室

（三）参加现场竞价，竞买人须持本人身份证、保证金收据。委托他人代理的，须提交授权委托书、代理人和被代理人身份证及其复印件一份。

（四）竞买人可携一人进入竞价现场。

（五）现场竞价具体程序：

1、竞买人在指定的时间到达竞价现场；

2、主持人点算竞买人；

3、主持人介绍基本情况；

4、主持人宣布起叫价和增价规则及幅度，如有保留价的，主持人明确提示；

5、现场竞价开始；

6、竞买人举牌应价或者口头报价；现场竞价以举牌的方式进行报价，以起始价为起叫价，加价幅度由主持人当场宣布，主持人可视场上情况调整加价幅度。

7、主持人确认应价后，继续竞价；

8、主持人连续三次宣布同一报价而没有人再加价，主持人落槌表示成交，并宣布该报价者为买受人。

9、若设保留价的，最高报价低于保留价的不成交；如最高报价低于保留价时，主持人当场告之该最高报价人其应价未达到保留价，并给予其三次加价的机会，三次加价后再无其他人表示更高应价的，主持人落槌宣布成交（报价低于保留价的不成交）。主持人宣布最终成交价格和最终买受人；

10、竞价完成后，买受人和交易所当场签订《成交确认书》。

七、款项支付、商位协议签订

（一）款项支付：本次出让标的物出让成交后，所有买受人须在出让成交后3个工作日内（即2018年5月16日下午4：00前）交清成交款及佣金。佣金收取标准：向买受人收取佣金,单个商位具体收费标准为：100万元以下（含100万元）部分按成交价1.2%标准收取；100万元—200万元（含200万元）部分按成交价1%标准收取；200万元以上部分按成交价0.6%标准收取。

（二）商位协议签订：买受人付清全部款项后，出让方统一通知买受人签订《商位有期有偿使用协议书》。

八、违约责任

竞买人有下列行为之一的，视为严重违约。竞买人有下列行为之一构成严重违约的，其竞买人资格无条件取消，竞价保证金不予退还（竞买人已签订《成交确认书》的，该《成交确认书》无条件解除；竞买人未签订《成交确认书》的，则不再签订《成交确认书》）：

（1）竞买人拒绝当场签订《成交确认书》、并在主持人宣布落槌成交24小时内不主动要求向出让人补签的；

（2）竞买人未按照本《文件》（4）竞买人未按照本《文件》

第三篇：义乌国际商贸城五区市场剩余商位选商通告(二)

义乌国际商贸城五区市场剩余商位选商通告

（二）经研究，现将义乌国际商贸城五区市场剩余商位选商的有关事项通告如下：

一、选商行业

纺织品（针.纺布类、窗帘布类）、针织原材料、汽车用品及配件三大行业。

二、选商商位类型、面积和数量

面积约14.4m2的Ⅰ型商位，具体数量视报名情况另行确定。

三、选商对象

未曾取得义乌国际商贸城一、二、三、四区及篁园服装市场商位，且拥有中国驰名商标、中国名牌、省著名商标、省名牌产品的纺织品（针.纺布类、窗帘布类）、针织原材料、汽车用品及配件行业生产企业或代理商。

四、选商条件

拥有中国驰名商标、中国名牌、省著名商标、省名牌产品的纺织品（针.纺布类、窗帘布类）、针织原材料、汽车用品及配件行业的生产企业或代理商。代理商须拥有金华市级及以上区域代理权限。

五、入场资格

各行业每个品牌入场资格的商位数视报名情况另行确定。

六、定位办法

按国家级品牌再省级品牌的顺序，分行业在划定的区域范围内依次录取并抽签定位。同一等级的，生产企业优先。

七、商位租赁期限、租金

（一）租赁期限

采用租赁使用形式，一年一租，租金一次性交清。

（二）租金

商位租金由租金基准价乘以楼层租金系数、差异化定价租金系数确定。1.商位租金基准价为2833元/㎡？年。

2.楼层租金系数：三层和四层楼层租金系数分别为1.0和0.9。

3.同一楼层商位综合考虑位置等各因素分为四档，实行差异化计收，租金系数分别为1.0、1.2、1.4、1.6。

八、申报须带资料

生产企业须带营业执照副本和税务登记证副本、注册商标证书和品牌产品等级证书、法定代表人身份证的原件及复印件二份，企业产品画册一份。

代理商还须带品牌产品代理证明（含有代理区域范围）、本人及配偶身份证、结婚证明（结婚证或户口本）的原件及复印件二份。

九、符合本次选商条件且已取得义乌国际商贸城五区市场以上行业商位使用权的，申报资料还须带商位有期有偿使用协议书，收回原商位后，在划定的区域范围内重新抽签定位，新取得商位中与原商位相等面积部分的商位性质、租金不变，新取得商位的差异化定价租金系数不能高于原商位。

十、商位管理

1.商位需交纳自营保证金10万元/户，先用后租，试用2个月后再签订商位使用协议书。商位按《义乌国际商贸城商位转让转租管理规定》中定向招商商位实施管理，不得转让、转租。

2.品牌产品代理商取得入场资格后，须与公司及品牌产品生产企业签订三方协议。

3.商位三年租赁期满后，由公司收回商位使用权，采用抽签的方式重新进行定位。4.增加商位的，原取得商位相等面积部分与增加部分实行捆绑管理，商位不得转让、转租。如原商位为搬迁入场或招商入场，确需转让、转租的，经申请批准并收回增加部分商位的使用权后，可办理相关手续。

5.商位管理的其它内容按《义乌国际商贸城选商商位管理办法》执行。

十一、报名时间和地点

（一）报名时间

2011年11月22日－11月23日（共2天），每天8:30-16:30。

（二）报名地点：义乌国际商贸城五区市场南连接体一楼大厅（95号门对面）

十二、其它

（一）本次选商不接受委托办理。

（二）符合下列全部或部分条件的申报对象在同等条件下优先，并按符合条件数从多到少的顺序依次选商；符合一项条件的，按下列条件的顺序优先选商： 1.市外纺织品（针.纺布类、窗帘布类）、针织原材料、汽车用品及配件行业大型专业批发市场的经营户。

2.参加过国际级或国家级相关行业展会的生产企业。3.国家级或省级行业协会会员单位的生产企业。申请享有优先权的对象还须提供下列资料：

批发市场的经营户须提供营业执照副本及场地租赁合同的原件及复印件一份； 参加过相关行业展会的生产企业须提供2010年或2011年展位费用发票的原件及复印件一份，相关展会的会刊或企业名录；

行业协会会员单位的生产企业须提供行业协会出具的会员单位证明的原件及复印件一份。大型专业批发市场和国际级或国家级展会名单公布于招商现场。

（三）法院判定的中国驰名商标或中国名牌，申报时分别按省著名商标或省名牌认定。

（四）在公司日常考核中有私自转让转租、场街两地经营和场内商位非正常经营的经营户，不享有此次申报资格。

十三、联系方式

联系电话：0579－81568156，0579－81068106 联 系 人：季先生 罗小姐

本通告由浙江中国小商品城集团股份有限公司负责解释。

浙江中国小商品城集团股份有限公司

二〇一一年十一月十六日

第四篇：国际商贸城一区商位使用权取得资格公开出让办法

国际商贸城一区商位使用权取得资格公开出让办法

受浙江中国小商品城集团股份有限公司委托，向社会公开出让部分商位使用权的取得资格，请各竞买人认真阅读以下条款，正确理解相关事宜。

一、出让原则

本次公开出让活动遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

二、出让标的物

此次商位使用权取得资格共计7个标的向社会公开出让，位于国际商贸城一区与二区连廊，其中二楼2个，三楼5个；具体的商位号、行业、面积、商位类别、起始价、竞价保证金等情况详见《出让清单》（以下简称清单）。其中面积数据仅作参考，以实地现状为准。

三、出让方式、竞价人、出让起始价和竞价保证金

（一）出让方式：采用现场公开竞价的方式，按价高者得的原则确定买受人，本次出让设有保留价。

（二）竞价人：本次公开出让面向法人、具有独立承担民事责任能力的其他组织、具有完全民事行为能力的自然人。根据《义乌市个人信用管理文件（试行）》（义政办发【2017】112）号、《关于在全市公共资源交易活动中应用信用报告的通知》（义行服管【2017】17号）规定，个人信用积分在50分以下、企业信用等级为E类的意向竞价人，不得参加本期所有标的的竞价（以《义乌市信用信息核查平台》查询结果为准）。

（三）出让起始价：详见清单。

（四）竞价保证金：

1、竞买人报名时必须按规定交纳竞价保证金（详见清单）。竞买人交纳竞价保证金的截止时间为2018年8月20日下午4：00。竞价保证金的交纳方式为银行本票、银行转帐及现金等方式，若以银行转帐或本票交纳保证金的，须注明款项用途（包括报名人、报名项目名称），汇款人与意向竞买人必须一致。竞价保证金的收款单位和银行帐户为义乌产权交易所有限公司（开户行：杭州银行股份有限公司金华义乌支行。帐号：***6474）现金业务受理时间：上午9：00-11：30，下午1：30-4：00。

2、竞买人交纳某标的物竞价保证金后，可参加该保证金数额内标的物竞价，不得参加保证金不足标的物竞价。

3、竞价保证金的返还：如竞买不成功，竞买保证金在竞价结束后下一工作日起凭保证金收据不计息返还。竞得人竞价保证金（不计息）首先用于抵交易所佣金，抵交易所佣金后若有多余，则多余部分用于抵成交款。竞价保证金不予返还的情形，按照本文件规定执行。

四、公开出让程序

（一）公告：由出让方委托交易所在《义乌商报》和义乌产权交易所网站（www.xiexiebang.com/）等媒介发布出让公告。

（二）有意参加竞买者应仔细阅读公告、文件，有疑问可向交易所咨询。

（三）本次公开出让所面向的竞买人，可在公告规定的时间内向交易所报名，并交纳竞价保证金。

（四）报名期间，拟参加竞买者可对现场进行察看，但现场察看的费用和安全责任由其自负。

（五）若在公告期内，有两名或两名以上合格竞买人报名，则采取现场竞价方式确定买受人。

（六）交易所组织各竞买人在指定时间和地点进行现场竞价。

（七）通过现场竞价，确定竞得人和成交价格，当场签订《成交确认书》。

（八）交易所在公司网站上公告本次成交结果。

（九）买受人在规定时间内付清全部款项。

（十）出让方与买受人签订合同及其附件，并办理标的物移交手续。

五、报名时间、地点和方法

（一）报名时间：2018年8月7日至8月20日下午4：00（节假日除外）

（二）报名地点：义乌产权交易所五楼506室（义乌市稠州北路505号）

（三）报名方法：

1、拟参加竞买者按照公告规定的日期及地点向交易所报名。

2、拟参加竞买者可到交易所查阅招租公告、文件等资料，若有疑问，应在报名前向交易所咨询。一旦报名，视为无异议。

3、竞买人报名时应向交易所提交：（1）填写清楚、完整的报名表等。

（2）营业执照副本与组织机构代码证原件及其复印件（加盖公章）、法人代表身份证明及其复印件，自然人须提供身份证及其复印件。

（3）委托他人代理的，须提交授权委托书和代理人身份证及其复印件。

六、现场竞价

（一）竞价时间：2018年8月21日上午10:00

（二）竞价地点：国际商贸城会议室

（三）参加现场竞价，竞买人须持本人身份证、保证金收据。委托他人代理的，须提交授权委托书、代理人和被代理人身份证及其复印件一份。

（四）竞买人可携一人进入竞价现场。

（五）现场竞价具体程序：

1、竞买人在指定的时间到达竞价现场；

2、主持人点算竞买人；

3、主持人介绍基本情况；

4、主持人宣布起叫价和增价规则及幅度，如有保留价的，主持人明确提示；

5、现场竞价开始；

6、竞买人举牌应价或者口头报价；现场竞价以举牌的方式进行报价，以起始价为起叫价，加价幅度由主持人当场宣布，主持人可视场上情况调整加价幅度。

7、主持人确认应价后，继续竞价；

8、主持人连续三次宣布同一报价而没有人再加价，主持人落槌表示成交，并宣布该报价者为买受人。

9、若设保留价的，最高报价低于保留价的不成交；如最高报价低于保留价时，主持人当场告之该最高报价人其应价未达到保留价，并给予其三次加价的机会，三次加价后再无其他人表示更高应价的，主持人落槌宣布成交（报价低于保留价的不成交）。主持人宣布最终成交价格和最终买受人；

10、竞价完成后，买受人和交易所当场签订《成交确认书》。

七、款项支付、商位协议签订

（一）款项支付：本次出让标的物出让成交后，所有买受人须在出让成交后5个工作日内（即2018年8月28日下午4：00前）交清成交款及佣金。佣金收取标准：向买受人收取佣金,单个商位具体收费标准为：100万元以下（含100万元）部分按成交价1.2%标准收取；100万元—200万元（含200万元）部分按成交价1%标准收取；200万元以上部分按成交价0.6%标准收取。

（二）商位协议签订：买受人付清全部款项后，出让方统一通知买受人签订《商位有期有偿使用协议书》。

八、违约责任

竞买人有下列行为之一的，视为严重违约。竞买人有下列行为之一构成严重违约的，其竞买人资格无条件取消，竞价保证金不予退还（竞买人已签订《成交确认书》的，该《成交确认书》无条件解除；竞买人未签订《成交确认书》的，则不再签订《成交确认书》）：

（1）竞买人拒绝当场签订《成交确认书》、并在主持人宣布落槌成交24小时内不主动要求向出让人补签的；

（2）竞买人未按照本《文件》 竞价保证金不予退还外，其它款项不计息退还）。

按以上条款所列的违约人及其配偶不得参加下一次同一区块的竞价报名。出让方有权在竞价开始前依法撤回竞价标的。若因出让方撤回标的或不可抗力或客观必要的原因，产权交易机构有权取消或推迟本次竞价会，由此对竞价人造成的损失由竞价人自负，竞价人不得向出让方、产权交易所追索竞价保证金利息及其他任何费用与责任。

九、其它事项：

（一）根据《关于在全市公共资源交易活动中应用信用报告的通知》（义行服管【2017】17号）规定，个人信用积分在50分以下、企业信用等级为E类的意向竞价人，不得参加本期所有标的的竞价（以《义乌市信用信息核查平台》查询结果为准）。本次参加报名的所有竞价人，经查实其个人信用积分在50分以下、企业信用等级为E类，将取消其竞价资格，其所交保证金在竞价结束后不计息全额返还（已交报名费不予返还）。

（二）竞买人在竞价会开始前1小时内，凭保证金缴纳凭证、竞买人身份证原件入场。如竞买人无法到场，须提供授权委托书和委托人本人居民身份证等相关证明材料，办理领取号牌入场竞买手续。竞买人须自行察看并了解标的物的情况，一旦进入出让会现场即表明完全了解标的物、接受本次出让的有关条款并愿对参加报价的行为负全部责任。成交后，买受人不得对标的物及本次活动的相关文件条款有任何异议。

（三）本次出让标的物的面积以主管部门实际测绘面积为准。本次出让标的物成交后，办理商位协议签订手续及需要交纳的相关费用均由买受人自行负责。

（四）本次出让的标的物设有保留价，低于保留价不能成交。

（五）本次出让标的物交付时间：待买受人交清全部款项并签订《商位有期有偿使用协议书》后按出让方要求交付。

（六）商位管理：商位按《国际商贸城商位使用权转让、转租管理规定》中招投标实施管理，允许转租、转让，具体详见清单。

（七）商位租赁期限：租期三年，租金一次性交纳。履约保证金: 3000元。

（八）费用交纳方式：各项费用在签订《商位有期有偿使用协议书》前一次性付清。

（九）本轮使用期满后，由浙江中国小商品城集团股份有限公司无条件收回商位使用权，下一轮商位的使用权人、使用期限和使用费视市场实际情况由浙江中国小商品城集团股份有限公司重新确定。

（十）遇市场布局调整，商位使用权人应无条件服从，商位有期有偿使用协议自动终止，商位使用权人的商位使用费和其它费用（如履约保证金、物业管理费等，但不含取得资格的费用），按实际使用时间（量）计算。

（十一）竞买人在报名时应按要求填写书面的《报名申请及通知送达地址确认书》，该确认书所确认的送达地址为通知送达地址，送达地址若有改变应立即书面告知交易所。交易所发出的通知以该送达地址向竞买人投递，即视为有效送达到竞买人。

（十二）本文件未尽事宜，在《商位有期有偿使用协议书》及其附件中另行明确。本文件相关概念和事项由出让方和交易所负责解释。

义乌市公共资源国有产权交易分中心

义乌产权交易所有限公司

2018年8月7日

第五篇：《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》

《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》

第一条

为加强对做市商做市业务的监督管理，规范做市商行为，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》(以下简称《转让细则》)、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则》(以下简称《管理细则》)等相关规定，制定本规定。

第二条

本规定所称做市商是指经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司)同意，在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。

第三条 做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股份转让系统公司的自律管理。

第四条

证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案。其他机构在全国股份转让系统开展做市业务的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。

第五条 证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务，应当具备下列条件：

(一)具备证券自营业务资格;

(二)设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员;

(三)建立做市业务管理制度;

(四)具备做市业务专用技术系统;

(五)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

第六条 证券公司在全国股份转让系统开展做市业务申请备案，应向全国股份转让系统公司提交下列文件：

(一)申请书;

(二)证券公司基本情况申报表;

(三)《经营证券业务许可证》(副本)复印件;

(四)做市业务实施方案，包括做市业务部门设置、人员配备与分工情况、做市业务管理制度、做市业务专用技术系统准备情况说明、做市业务实施方案的合规审查意见等;

(五)最近一经审计的财务报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表、风险资本准备计算表;

(六)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

第七条

证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司自受理之日起十个转让日内向证券公司出具是否同意从事做市业务的备案函，并予以公告。

第八条 全国股份转让系统公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查。

第九条 做市商做市业务人员应当具备下列条件：

(一)已取得证券从业资格;

(二)具备证券投资、投资顾问、投资银行、研究或类似从业经验;

(三)熟悉相关法律、行政法规、部门规章以及做市业务规则;(四)具备良好的诚信纪录和职业操守，最近二十四个月内未受到过中国证监会行政处罚，最近十二个月内未受到过全国股份转让系统公司、证券交易所、证券业协会、基金业协会等自律组织处分;

(五)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

做市业务人员应当签署《做市业务人员自律承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。

第十条 做市商做市专用技术系统应当满足以下要求：

(一)符合《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》;

(二)具备开展做市业务所需的委托、报价、成交、行情揭示、数据汇总、统计和查询等必要功能;

(三)系统操作全程留痕;

(四)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

做市商应当制定做市专用技术系统安全运行管理制度，并设置必要的数据接口，便利监管部门及时了解和检查做市业务相关情况。

第十一条 做市商应当建立健全下列做市业务内部管理制度：

(一)做市股票报价管理制度，包括做市股票报价的决策与执行程序、报价调整和报价监控机制等;

(二)做市库存股票管理制度，包括做市股票论证、获取、处置的决策程序和库存股票动态调节机制等;

(三)做市资金管理制度，包括做市资金审批、调拨和使用流程等;

(四)业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上严格分离;

(五)风险控制与合规管理制度，包括做市业务风险识别、评估和控制机制、做市业务的合规检查与评估机制等;

(六)异常情况处理制度，包括突发事件处理预案、异常情况处理机制等;

(七)内部报告与留痕制度，包括业务运作、风险监控、合规管理及其他相关信息的报告路径及反馈机制、强制留痕制度等;

(八)全国股份转让系统公司规定的其他制度。

第十二条

做市商应当对做市业务进行集中统一管理，建立做市业务相关决策、授权与执行体系。明确做市业务决策机构与决策机制，合理确定做市业务规模和可承受的风险限额。

第十三条

做市商应设立做市业务部门，专职负责做市业务的具体管理和运作。做市业务部门应制定规范的做市业务操作规程，明确部门内部岗位设置及职责分工。

第十四条 做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务，不得从事下列行为：

(一)不履行或不规范履行报价义务;

(二)利用内幕信息进行投资决策和交易;

(三)利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动;

(四)以不正当方式影响其他做市商做市;

(五)与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益;(六)与所做市的挂牌公司及其股东就股权回购、现金补偿等作出约定;

(七)做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送;

(八)全国股份转让系统公司规定的其他行为。

第十五条

做市商应当于每月的前五个转让日内向全国股份转让系统公司报送上月做市业务情况报告，包括但不限于合规情况、履行做市义务情况、做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险控制指标等信息。

第十六条

做市商应当积极配合全国股份转让系统公司的自律管理，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料。

第十七条 全国股份转让系统公司对做市商及其做市业务人员执业情况进行持续记录，建立做市业务评价体系，并可将相关信息予以公开。

第十八条

做市商主动终止从事做市业务的，应当向全国股份转让系统公司提出申请。全国股份转让系统公司同意其终止从事做市业务的，自受理之日起10个转让日内书面通知该做市商并公告。

做市商因违反本规定或其他全国股份转让系统相关规定被终止从事做市业务的，全国股份转让系统公司书面通知该做市商并公告。

第十九条

做市商终止从事做市业务,应当制定业务处置方案，做好业务终止后续处置工作，包括做市库存股票处理、做市专用证券账户注销等，并将处置方案、处置情况及时报告全国股份转让系统公司。

第二十条 做市商违反本规定的，全国股份转让系统公司可以视情况采取以下措施，并记入诚信档案：

(一)约见谈话;

(二)要求提交书面承诺;

(三)出具警示函;

(四)责令改正;

(五)通报批评;

(六)公开谴责;

(七)暂停、限制直至终止其从事做市业务;

(八)向中国证监会报告有关违法违规行为。

第二十一条 做市业务人员违反本规定的，全国股份转让系统公司可以视情况采取以下措施，并记入诚信档案：

(一)约见谈话;

(二)责令参加培训;

(三)责令所在机构给予处分;

(四)通报批评;

(五)公开谴责;

(六)向中国证监会报告有关违法违规行为。

第二十二条 本规定由全国股份转让系统公司负责解释。

第二十三条 本规定自发布之日起施行。