第9号 新三板挂牌公司对外投资公告格式指引

第一篇：第9号 新三板挂牌公司对外投资公告格式指引

第9号 挂牌公司对外（含委托）投资公告格式指引

证券代码： 证券简称： 公告编号： XXXXXX股份有限公司对外（委托）投资公告

本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX 外的董事会全体成员）保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

一、对外投资概述

1、对外投资的基本情况，包括协议签署日期、地点，协议主体名称，投资标的以及涉及金额等。

2、董事会审议投资议案的表决情况；交易生效所必需的审批程序，诸如是否需经过股东大会批准或政府有关部门批准等。

3、是否构成关联交易。

二、交易对手方介绍（如适用）

主要介绍除挂牌公司本身以外的投资协议主体的基本情况，包括姓名或名称、住所、企业类型、法定代表人、注册资本、主营业务和相互关系等。如属于关联交易，说明关联关系。交易对方为法人的，需披露相关的产权及控制关系和实际控制人情况。

三、投资标的基本情况

如果是成立有限责任公司或股份有限公司：

（1）出资方式：介绍主要投资人或股东出资的方式：①如现金出资的，说明资金来源；②如涉及用实物资产或无形资产出资的，应当介绍资产的名称、账面价值、评估价值或本次交易价格、资产运营情况、设定担保等其他财产权利的情况、涉及该资产的诉讼、仲裁事项；③如涉及用公司股权出资的，应当介绍该公司的名称，股权结构，主营业务，最近一期的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数据。

（2）标的公司基本情况：如是成立有限责任公司，需说明公司的经营范围、各主要投资人的投资规模和持股比例；如是成立股份有限公司，需说明经营范围、前五名股东的投资规模和持股比例等。

如果是投资具体项目：披露项目的具体内容、投资进度、对公司的影响。

如果公司投资进入新的领域，还需披露新进入领域的基本情况、拟投资的项目情况、人员、技术、管理要求，可行性分析和市场前景等。

如果对现有公司增资，应按照前述“出资方式”的要求披露增资方式，同时披露被增资公司经营情况、增资前后的股权结构。对需提交股东大会审议的投资事项，应披露被增资公司最近一年又一期的主要财务指标，包括但不限于资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等。

四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

主要披露对外投资的意图；本次对外投资的资金来源，投资可能产生的风险，如投资项目因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项目管理和组织实施的风险等；以及对挂牌公司未来财务状况和经营成果的影响。

XXXXXX股份有限公司董事会

XXXX 年XX月XX日

备注：本格式指引所称投资，包括股权投资(含对控股子公司投资)、委托理财、委托贷款、衍生品投资等。

第二篇：第7号 新三板 挂牌公司对外担保公告格式指引

第7号 挂牌公司对外担保公告格式指引

证券代码： 证券简称： 公告编号：

XXXXXX股份有限公司对外担保公告

本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX 外的董事会全体成员）保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

一、担保情况概述

简要介绍本次担保基本情况，包括担保原因、协议签署日期、签署地点、被担保人和债权人的名称、担保金额等。

简要说明董事会审议担保议案的表决情况；交易生效所必需的审议或审批程序，如是否需经过股东大会或政府有关部门批准等。

说明提供反担保情况。如有提供反担保的，应同等简要介绍反担保基本情况。

二、被担保人基本情况

应说明被担保人的名称、成立日期、注册地点、法定代表人、注册资本、主营业务、与挂牌公司及主要股东存在的关联关系或其他业务联系。

对需提交股东大会审议的担保事项，应说明被担保人最近一年又一期的资产总额、负债总额（其中包括银行贷款总额、流动负债总额）、或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）、净资产、营业收入、利润总额、净利润等主要财务指标。

三、担保协议的主要内容

主要介绍担保的方式、期限、金额和担保协议中的其他重要条款。

四、备查文件 1.担保协议。2.董事会决议。

3.被担保人的基本情况和营业执照复印件。4.主办券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司董事会

XXXX 年XX月XX日

备注：

本指引中“担保”，是指公司为他人提供的担保，包括对控股子公司的担保。

第三篇：第2号 新三板挂牌公司监事会公告指引

第2号 挂牌公司监事会决议公告格式指引

证券代码： 证券简称： 公告编号： XXXXXX股份有限公司监事会决议公告

本公司及监事会全体成员（或除监事XXX、XXX 外的监事会全体成员）保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

监事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

一、会议召开情况介绍

详细介绍会议召开的时间、地点、方式、通知情况（包括通知发出的时间和方式）；说明会议出席人员情况，包括出席的监事，未能出席的监事及原因，有无委托投票的情况；说明会议召开是否符合有关法律法规（主要指《公司法》）和公司章程的有关规定。

二、会议表决议案的基本情况和表决情况

详细介绍各项表决议案的名称及审议事项的具体内容。如议案涉及商业秘密等情形，公司认为不宜披露的，经主办券商同意后可以略去涉及商业秘密的部分内容，但必须说明不能披露的原因和议案的其他基本情况。同时披露各项议案的表决情况，包括是否通过，同意票、反对票、弃权票的具体情况。如有监事投反对票，应当说明理由。议案需提请股东大会审议的，应予特别说明。

监事会决议涉及更换监事人员时，应当说明新任监事人员的基本情况，包括主要履历、任期、持股情况等，并以附件形式披露新任监事的简历。同时说明前任监事不再担任的原因（包括但不限于主动辞职，任期已满等）。

职工代表大会选举职工监事的，应当说明职工代表大会召开的时间、地点、方式，当选监事的主要履历、任期、持股情况等，并以附件形式披露新任监事的简历。

三、备查文件

1、经与会监事签字确认的监事会决议；

2、主办券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司监事会

XXXX 年XX月XX日

第四篇：第3号 新三板挂牌公司召开股东大会通知公告格式指引

第3号 挂牌公司召开股东大会通知公告格式指引

证券代码： 证券简称： 公告编号：

XXXX股份有限公司关于召开****股东大会或****年第*次临时股东大会通知

本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX 外的董事会全体成员）保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

一、召开会议基本情况

1．召集人。说明本次股东大会的召集人。

2．说明会议召开的合法、合规性。召集人就本次股东大会会议召开是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明。说明会议召开是否还需相关部门批准或履行必要程序（如有）。

如果是董事会、监事会召集的，应说明董事会、监事会决议召开股东大会的情况。如果是股东自行召集的，应说明其是否符合提议股东的条件以及股东自行召集股东大会的程序合规性。

3．会议召开日期和时间：列明现场会议召开日期和时间。涉及其他方式投票的，应详细说明投票的具体时间。

4．会议召开方式：列明现场、通讯等方式。采取多种会议召开方式的，需明确公司股东应选择现场投票或其他表决方式的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

5．出席对象：

（1）截至****年**月**日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。（3）本公司聘请的律师（如有）。6．会议地点：列明现场会议的地点。

二、会议审议事项

1．说明会议审议事项的合法性和完备性。2．逐一列明需提交股东大会表决的提案。

3.详细介绍所有提案的具体内容。如果有关内容已经披露的，应说明披露时间、披露媒体和公告名称。

三、会议登记方法

1．主要说明登记方式、登记时间和登记地点。

2．对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求。

四、其他

主要说明会议联系方式和会议费用情况。

五、备查文件

1．提议召开本次股东大会的董事会决议或股东证明等； 2．主办券商要求的其他文件。

XXXX股份有限公司董事会（或其他召集人）

XXXX 年XX月XX日

附件：

授权委托书

应当包括委托人姓名（或法人股东单位名称）、身份证号码（或法人股东营业执照号码）、持股数、股东账号和被委托人姓名、身份证号码以及委托权限和委托日期。

第五篇：第4号 新三板挂牌公司股东大会决议公告格式指引

第4号 挂牌公司股东大会决议公告格式指引

证券代码： 证券简称： 公告编号：

XXXX股份有限公司****股东大会或****年第*次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX 外的董事会全体成员）保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

一、会议召开和出席情况

1．会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明。

2．出席会议的股东及股东授权委托代表人数，代表股份数量，占公司有表决权股份总数的比例。

二、提案审议情况

逐一披露每项提案的表决结果。披露每项提案同意、反对、弃权的股份数、占比和表决结果。涉及逐项表决的提案，披露逐项表决的结果；涉及特别提案的，应予以强调；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况。

三、律师见证情况（如有）

说明股东大会律师事务所和律师名称，出具的结论性意见。具体内容应包括就本次股东大会的召集、召开程序的合法性、出席会议人员和召集人资格的合法有效性以及表决程序和表决结果的合法有效性。

若股东大会出现否决议案的，应全文披露法律意见书的内容。

四、备查文件

1．经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；

2、法律意见书（如有）； 3．主办券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司 XXXX 年XX 月XX日