中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见

第一篇：中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见

中国中铁股份有限公司工程项目 安全风险分级管控指导意见（试行）第一章总则

第一条为进一步加强全公司在建工程项目安全风险管控，按照“分级管理、分级负责”的基本原则，健全和完善风险工程项目分级监管机制，明确各层级的监管职责，有效控制安全风险，消除重大安全质量隐患，杜绝和严控各类生产安全事故发生，特制定《中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见》（试行）。

第二条本指导意见依据国家法律法规和行业标准及规范编制：

（一）《中华人民共和国安全生产法》；

（二）《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）；

（三）《铁路营业线施工安全管理办法》（铁运〔2012〕280号）；

（四）《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设〔2010〕162号）；

（五）《危险性较大分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）；

第三条本指导意见适用于股份公司所属各施工单位、直属项目指挥（经理）部。第二章风险等级划分

第四条针对工程性质、类别和其它特点的不同，以专业覆盖为基本方法，从营业线施工、地铁工程、隧道工程、桥梁工程、铺架工程、房建工程、四电工程、爆破和拆除工程、其它工程等九大类别工程项目的安全风险程度、施工技术复杂程度和风险转化为事故后的危害程度，将风险项目（工程）分为特级、一级、二级、三级共四个等级（等同于铁建设〔2010〕162号文发布的铁路在建工程极高度风险、高度风险、中度风险和低度风险四个级别），详见附表《中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表》。第五条股份公司所属施工单位应以本风险等级划分为基准，结合企业专业特长和风险管控需要，可对安全风险等级进一步细化和适当调整。第三章风险信息识别和传递 第六条投标前，项目投标单位要按照股份公司内控体系文件要求和有关规定，对工程项目的安全风险进行采集、识别和预评估，依据企业管控能力确定是否接受该投标工程项目安全风险。

第七条项目施工单位是安全风险管控的实施主体。在项目开工前，须根据工程结构的难点、特点、地质及环境等因素，对照附表中工程风险分级控制类别，对项目的风险工序逐一识别和分级确认。项目开工三个月内须将风险项目（工程）清单和分级控制表报上级单位工程技术管理部门核备。特级、一级风险项目清单须报股份公司安全生产部核备、建档。

第八条各级工程技术管理部门对本单位的安全风险项目评审、识别确认后，建立“在建重、难点工程施工动态风险管理台账”，按季（月）及时发布和更新，并将风险项目清单报上级业务主管部门核备。

第四章风险管控法定责任划分

第九条按照“分级管理、分级负责”的原则，风险项目的管理和监控由实施项目的合同主体单位负主责；股份公司直接管理的工程项目，由股份公司直属指挥（经理）部负主责。上级单位和业务主管部门、股份公司督导巡视组对风险项目施工过程的监控，不能取代项目实施合同主体单位的风险管理责任。

（一）特级风险项目：由股份公司、督导巡视组负责对重点项目实施监控。

（二）一级风险项目：由合同主体单位负责管理和监控；项目公司直属项目由股份公司和二级子、分公司项目指挥（经理）部负责管控。

（三）二级风险项目：根据合同主体的不同，分别由股份公司、二级子、分公司、三级子、分公司指挥（经理）部负责管控。

（四）三级风险项目由现场项目指挥（经理）部负责管控。第五章风险项目预控和过程管理

第十条风险项目预控防范的技术基础是科学合理的施工组织设计、专项施工方案和应急预案。按照“下管一级”的原则，股份公司各单位对施组、专项方案和应急预案的编制、审批、实施与组织管理实行分级负责制。第十一条特级风险项目：

（一）重点项目，根据合同主体的不同（股份公司中标、二级和三级中标）由股份公司、二级子公司直属指挥（经理）部技术负责人牵头组织施组、专项方案和应急预案编制审核，上报股份公司安全生产部评审，按程序批准后实施。

（二）非重点项目，且由二级、三级子、分公司自揽工程项目，由二级子、分公司技术负责人牵头组织对施组、专项方案和应急预案进行编制、审核，上报股份公司安全生产部备案；必要时由分管领导组织专家进行评审，按程序批准后实施。

第十二条一级风险项目：二级子、分公司指挥（经理）部直接管理的工程项目，由二级子、分公司指挥（经理）部技术负责人牵头组织编制、审核施组、专项方案和应急预案，报二级子分公司技术部门组织专家评审，按照有关程序批准后实施；三级子、分公司自揽工程项目，由三级子、分公司技术负责人牵头组织编制、审核施组、专项方案和应急预案，报二级子、分公司技术部门组织专家评审备案，按照有关程序批准后实施。第十三条二级风险项目：施组、专项方案和应急预案由三级子、分公司技术负责人组织编制、审核和批准后实施。必要时报二级子、分公司技术部门组织专家评审，按照有关程序批准后实施。

第十四条三级风险项目：施组、专项方案和应急预案由现场项目经理部负责编制、审核和批准后实施，有关方案须报三级子、分公司工程管理、安全质量部门备案。第十五条股份公司对风险项目实施动态管理，工程风险因地质条件、环境因素和施工进度等条件发生变化时，须重新进行风险评估、等级确定，补充和完善施组、专项方案和应急预案等风险控制措施。项目经理部应及时将风险项目的施工进度、安全质量控制、专项方案执行等情况报告上级单位工程技术、安全质量管理部门。

第十六条各级工程技术管理部门要掌控风险项目的进展情况，并及时向单位分管领导和相关职能部门通报风险项目管控信息情况。在项目风险工序作业前20天要发布预警信息，由单位分管领导组织对风险项目的专项方案、安全技术保障措施等进行检查落实和评价验收。必要时派员进驻现场，施工过程旁站监督。

第十七条企业各相关职能部门应按照“一岗双责，岗岗有责”的原则，依据本岗位安全生产责任制对本单位施工的风险项目履行监管职责。按照股份公司精细化管理要求，任何一级组织均有责任在开展本级工作的同时，积极延伸管理，动态抽检应到最低级风险项目，对各等级风险项目有所覆盖。第六章附则

第十八条股份公司所属各施工单位、直属项目指挥（经理）部应根据本指导意见和各自实际情况，制定本单位工程项目安全风险分级管控实施细则。各督导巡视组与各单位片区稽查队应按照指导意见，结合各单位发布的风险项目清单及项目工况等实际情况，适时修订督导项目名录。

第十九条本指导意见由股份公司安全生产部负责解释。第二十条本指导意见自发布之日起施行。

附表：中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表 序号

工程 分类

特级风险

一级风险

二级风险

三级风险

营业线工程

涉及客运专线、高速铁路的营业线工程。

1、对铁路运输有重大影响的大型站场改造工程；

2、主要干线换梁施工、新线引入、更换正线道岔等施工作业；

3、主要干线及枢纽上跨铁路构筑物、大型信联闭改造、大型电气化改造施工；

4、在主要干线及枢纽的顶进涵施工作业。

1、对铁路运输影响较大的大、中型站场改造工程；

2、主要干线以外的其他线路换梁、新线引入、更换正线道岔等施工作业；

3、主要干线及枢纽以外的其他线路上跨铁路构筑物、大型信联闭改造、大型电气化改造的施工；

4、在其他铁路运输线上的顶进涵施工作业。

一级、二级重大风险以外的各类施工。桥涵接长、路基帮宽、并行绕行段施工以及临近既有线铺轨架梁作业等。

地铁 工程

1、临近或穿越具有重大影响（政治、军事、国防、外交）的建筑物、构筑物的地铁工程。

2、风险控制难度极大，有可能造成重大社会影响或重大人员伤亡的地铁工程。

1、开挖断面超过120m2的暗挖施工；

2、浅埋或穿越建筑物、构筑物、管道、江河湖海等有重大安全影响的施工作业；

3、有突泥、突水等不良地质情况；

4、有瓦斯的地铁工程，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工区及瓦斯突出工区的施工作业。

1、开挖断面在120m2以下的暗挖施工;

2、浅埋以及对穿越的建筑物、构筑物、管道等有较大安全影响的施工作业；

3、有松散地层、暗河、风积沙和含水砂层、挤压性围岩、断层、堆积体等不良地质情况；

4、有瓦斯的地铁工程，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的瓦斯工区及低瓦斯工区的施工作业。

一级、二级重大风险以外的地铁施工作业。

中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表 序号

工程 分类

特级风险

一级风险

二级风险

三级风险

隧道 工程

1、属富水软弱破碎围岩且有突泥、突水等不良地质的隧道工程。

2、有高瓦斯工区及瓦斯突出工区的隧道工程。

3、暗挖法通过江河湖海隧道工程。

1、长度大于5000m且开挖断面大于150m2的施工难度大的隧道。

2、属富水软弱破碎围岩、突泥、突水等不良地质隧道；

3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工区及瓦斯突出工区的施工作业； 4、3000m以上湿陷性黄土隧道。

1、长度为5000m以下、开挖断面大于120m2小于150m2施工难度较大的隧道。

2、属松散地层、溶洞、暗河、膨胀性岩层、岩爆、破碎带、岩溶、风积沙和含水砂层、挤压性围岩、断层、堆积体等不良地质隧道；

3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的低瓦斯工区的施工作业，设计为疑似瓦斯隧道；

4、浅埋及穿越（铁路、公路、构筑物、建筑物、湖塘河流及各类管线等）隧道施工作业； 5、3000m以下湿陷性黄土隧道。

一级、二级重大风险以外的各类隧道施工作业。

桥梁 工程

1、具有极其复杂特殊水文、地质、气候等环境因素的桥梁工程。

2、具有重大影响（政治、军事、国防、外交）的桥梁工程。

1、墩高超过100米以上技术复杂、施工难度大的桥梁工程；

2、跨海、江、河等水深达20米以上的桥梁工程；

3、首次施工、技术复杂、施工难度大、桥型结构复杂、安全风险大的桥梁工程。

1、墩高在50-100米技术比较复杂的桥梁工程；

2、跨海、江、河等水深达5-20米的桥梁工程。

3、技术比较复杂、施工难度较大的桥梁工程。

1、墩高50米以下的桥梁工程；

2、跨海、江、河等水深5米以下的桥梁工程；

3、一般桥梁工程。

铺架 工程

1、跨铁路主干线、跨国家高速公路的铺架工程。

1、跨铁路主干线桥梁架设施工；

2、跨高速公路（国道）桥梁架设施工。

1、跨地方铁路、专用铁路、专有铁路桥梁架设施工；

2、跨公路（省道）桥梁架设施工。

一级、二级重大风险以外的各类桥梁架设工程。

中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表 序号

工程 分类

特级风险

一级风险

二级风险

三级风险

房建 工程

具有重大影响（政治、军事、国防、外交）的房建工程。

1、深度超过15米的深大基坑开挖施工以及临近既有线、建筑物、构筑物安全风险大的施工作业； 2、1000m2以上高大模板的整体拼装及拆除工程（包括脚手架搭设及拆除作业）。

1、深度在10米以上15米以内的基坑开挖施工以及临近既有线、建筑物、构筑物安全风险较大的施工作业； 2、500m2以上1000m2以下较大的模板拼装及拆除工程（包括脚手架搭设及拆除作业）；

一级、二级重大风险以外的基础开挖和模板工程。

四电 工程

铁路既有大型车站、编组场改造工程 铁路既有线、中型车站电气化改造工程，易对铁路运输造成重大安全影响的四电施工作业。

铁路既有线、小型车站电气化改造工程，易对铁路运输造成较大安全影响的四电施工作业。

一级、二级重大风险以外的各类施工作业。

爆破拆除工程

1、极其复杂环境爆破、拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、临近铁路主干线、标志性建筑物或构筑物的爆破拆除工程。

1、A级复杂环境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、B级以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；

3、临近既有线、建筑物、构筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全风险大的爆破作业。

1、B级复杂环境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、C级以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；

3、临近既有线、建筑物、构筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全风险较大的爆破作业。

一级、二级重大风险以外爆破或拆除爆破工程。

其它 工程

具有重大社会影响（政治、军事、国防、外交）的其它工程。

没有列入各类专业工程的其他工程，如建筑物纠偏和平移、结构补强、特殊设备的起重吊装、特种防雷技术等施工作业安全风险大的工程。

没有列入各类专业工程的其他工程，如建筑物纠偏和平移、结构补强、特殊设备的起重吊装、特种防雷技术等施工作业安全风险较大的工程。

一级、二级重大风险以外的特种专业工程施工作业。

第二篇：安全风险分级管控试卷

原相煤矿安全生产标准化（安全风险分级管控）考试卷 单位：姓名：得分：

一、填空题（每题3分，共30分）

1、煤矿必须建立（）工作体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围的安全风险分级管控工作。

2、对发生生产安全死亡事故的煤矿，一级、二级煤矿发生一般事故时降为（）级，发生较大及以上事故时（）等级。

3、安全生产标准化达标煤矿应加强日常检查，每月至少组织开展（）次全面的自查，并在等级有效期内每（）由隶属的煤矿企业组织开展一次全年自查，形成自查报告。

4、建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识（）和安全风险的（）工作流程。

5、新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次（）。

6、辨识评估结果用于完善设计方案，指导（）、生产系统布置、（）、劳动组织确定等。

7、（）、生产工艺、主要设备、（）等发生变化时，开展1次专项辨识。

8、重点辨识作业环境、（）、重大灾害因素和（）运行等方面存在的安全风险

9、重大安全风险管控措施由（）组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障。

10、在井口或重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和（）。

二、判断题（每题3分，共30分）

1、安全风险分级管控标准要求及时编制专项安全风险辨识评估报告。（）

2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识。（）

3、本矿出现涉险事故隐患后，由矿长组织进行专项辨识。（）

4、安全风险分级管控标准要求必须建立安全管理制度。（）

5、安全风险分级管控标准要求明确安全风险的辨识、评估、管控工作重点。（）

6、安全风险分级管控标准要求及时编制专项安全风险辨识评估报告。（）

7、所在省份发生重大事故后必须进行专项辨识。（）

8、本矿出现涉险事故隐患后，由矿长组织进行专项辨识。（）

9、安全风险分级管控标准辨识评估标准有1项要求。（）

10、安全风险分级管控标准重点对高瓦斯煤矿进行管控。（）

三、选择题（每题4分，共20分）

1、井工煤矿安全生产标准化考核中安全风险分级管控权重系数是（）。

2、A、0.1B、0.2C、0.3D、0.4

2、井工煤矿安全生产标准化中安全风险分级管控标准位于第（）部分。

3、A、1B、2C、3

3、井工煤矿安全生产标准化中安全风险分级管控标准安全风险管控标准有（）项。

4、A．1B．2C．3D．4

4、安全风险分级管控标准要求明确安全风险的辨识范围、（）。

A．程序B．要求C．方法

5、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习（）次安全风险辨识评估技术。

A、1B、2C、3 A

四、问答题（每题10分，共20分）

1.重大安全风险管控措施的如何规定?

2、安全风险管控部分保障措施工作要求包括？

第三篇：安全风险分级管控制度

疾控中心安全风险分级管控制度

为认真贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《黑龙江省安全生产条例》、《中共绥芬河市委、市政府关于加强安全生产责任体系建设的意见》，为预防安全生产事故发生，实现零事故目标，特制定本制度。

一、成立两级安全生产领导小组

成立疾控中心安全生产领导小组，负责监督、指导、检查、管控各科室的安全生产工作，成立本单位各科室的安全生产安全负责人，负责监督、指导、检查、管控本各科室的安全生产工作。

二、管控实施

1、两级安全生产领导小组要认真开展管控工作，按要求召开安全会议，将安全工作任务层层落实，有专人负责；制定符合实际、切实可行的应急救援方案；定期开展安全演习；定期开展安全宣传教育培训；定期开展安全监督、检查、指导工作，对发现的安全隐患及时责令整改。

2、要制定本单位的安全风险分级管控制度，并认真实施。

第四篇：安全风险分级管控管理制度

加油站“安全风险分级管控”工作制度

为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合加油站实际，特制定本办法。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各安全员是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组 长： 陈金森 常务副组长：段仕龙 副 组 长：曾图

成 员： 梁建忠，卢彬，柳细茹，张德敏，匡翠，段学敏 领导组职责

1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

1、辨识评估

每年由组长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合加油站生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由各安全员牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估

副组长负责人每周组织加油站人员，对作业区域开展全面的安全风险，由安全员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估

加油员每班交接班前对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《安全管控现场点检表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照风险分级管控对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长，安全员，站长，逐级上报。

（二）专项辨识程序

1、全国其他其他发生重特大事故后或加油站发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由站长组织各安全员，工作人员，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新工艺、新设备安装使用前，由安全员、技术员，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

（三）风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由组长牵头组织，在“企业安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及公司规章制度确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合加油站实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2、安全风险评估

（1）每次风险辨识结束后，分别由组长、副组长，安全员组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照加油站制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、由组长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

2、由组长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

3、由安全员牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，加油站要在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。各安全员负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对加油站所有人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动。

第五篇：安全风险分级管控管理办法

大同煤矿集团公司安全风险分级管控管理办法

第一章 总则

第一条 为全面辨识、管控安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，结合集团公司实际，制定本办法。

第二条 安全风险分级管控是指生产、建设过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

第三条 本办法适用于集团公司所属生产、建设单位（以下简称生产建设单位）。各生产、建设单位是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。

第二章 组织机构及职责

第四条 各生产建设单位要成立以主要负责人任组长、分管负责人任副组长的“安全风险分级管控”工作领导组，建立健全组织机构，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

第五条 工作职责

（一）主要负责人是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险分级管控工作全面负责。

（二）分管负责人具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

（三）安全负责人、安监部门具体负责对安全风险分级管控实施监督、管理、考核。

（四）专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

（五）区队(车间)负责人具体负责作业区域的安全风险管控，班组负责实施重点工序的安全风险管控，岗位人员负责实施本岗位的安全风险管控。

第三章 安全风险辨识

第六条 综合辨识

（一）由主要负责人亲自组织，每季度抽调安全、技术、生产、机电等技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合本单位生产系统、设备设施、施工场所、操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等重点部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识。

（二）由分管负责人牵头组织，各专业系统每月结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

（三）区队（车间）负责人每周对作业区域开展全面的安全风险评估。

（四）班组长每班对重点工序开展安全风险辨识评估。

（五）岗位员工每班对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识评估。

第七条 专项辨识

（一）发生伤亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或全国其他煤矿发生重特大事故后，以及连续停工停产1个月以上复工复产前，由主要负责人亲自组织，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。

（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、地质条件、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险开展一次专项辨识。

（三）特殊作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室以及区队（车间）负责人对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险开展一次专项辨识。

第八条

安全风险辨识过程要突出遏制较大以上事故，煤矿要高度关注瓦斯、水害等重大安全风险或隐蔽致灾因素，对矿井管理、技术、装备、工艺、材料以及防范、应急措施等进行综合辨识评估分析；非煤要重点聚焦电力、化工、建筑施工等行业、领域的重大危险源、劳动密集型场所、八类特殊作业等进行辨识评估分析。

第四章 评定安全风险等级 第九条 由主要负责人牵头组织，依据国家标准、规范以及集团公司各专业委员会安全风险辨识、评估、分级标准，结合本单位实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十条 由主要负责人牵头组织，依照安全风险等级评估标准，对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别、确定安全风险级别。

第十一条 由分管负责人组织，针对系统、场所、设备设施、作业类型等不同安全风险类别，结合本系统、本专业评估重点和重要程度，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。

第十二条 针对本系统安全风险和安全隐患，建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图、汇总造册。对重大安全风险和重大安全隐患要及时汇报集团公司安委会和相关专业委员会办公室。

第十三条 对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估。

第十四条 安全风险辨识、评估、定级结束要编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。要完善安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、绿等色彩对档案进行分类管理。

第五章 实施分级管控

第十五条 科学划分管控等级，分级、分层、分类、分专业进行管控。要根据安全风险评定等级结果，针对安全风险类型和等级，逐一明确管控层级，从高到低，分为“主体单位、区队（车间）、班组、岗位”四级，建立可能引发事故的安全风险清单，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工。第十六条 由分管负责人牵头，针对本专业系统每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，并监督落实。

第十七条 检查分析

（一）由主要负责人牵头组织，每月对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

（二）由分管负责人牵头，每旬组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

（三）由安全负责人牵头，严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好监督检查，确保管控措施严格落实到位。

（四）领导带班过程中，要跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。

第十八条 突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

第十九条 实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

第六章 安全风险公告警示

第二十条 建立完善安全风险公告制度，要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

第二十一条 加强风险教育和技能培训，每季度至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每半年至少对全员进行一次以安全风险、危险源辨识评估为主的教育培训，确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握安全风险的基本特征及防范、应急措施。

第二十二条 加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知相邻作业区域区队（车间）、班组、岗位。

第七章 检查考核

第二十三条 由集团公司安委办牵头组织，依照本办法，对生产经营建设单位进行百分制考核，考核结果与月度安全绩效工资挂钩，占月度基础工资的5%，月检查、月考核，经领导组审核后兑现。

第二十四条

考核以90分为基准分，每增减1分，奖罚月度安全风险分级管控工资的2%。

奖罚金额=基础工资×5%×（得分-90）×2%。

第二十五条 子公司生产建设单位的奖罚从子公司安全保证金中列支，直属、直管生产建设单位奖罚从本单位工资中列支。

第八章 附则

第二十六条 各子公司、煤矿、非煤生产单位依照本办法，建立本单位的安全风险分级管控管理办法，认真推进。

第二十七条 解释权属集团公司,2017年1月1日起执行。