以风险控制为目标 为中央银行正确履职提供有效保障

第一篇：以风险控制为目标 为中央银行正确履职提供有效保障

以风险控制为目标 为中央银行正确履职提供有效保障

近年来，在人民银行总行内审司的直接领导下，在省内审协会的正确指导下，人民银行南京分行内审部门围绕全行中心工作，结合自身实际，把握审计规律，不断提升审计理念，坚持监督并服务并重、治标与治本并重，在巩固和发展合规性审计成果的基础上，拓展审计范围，改进审计手段，创新审计方法，健全内控机制，推动内部审计逐步向管理审计和风险导向型审计转变，内审部门的确认、咨询和增值作用得到进一步发挥，我分行系统各单位防范和控制内部风险的能力进一步增强，管理绩效初步显现，有力保障了各项业务安全、规范、高效运行。

一、主要做法

（一）领导重视，推动内审理念不断升级

分行系统各单位高度重视内审工作，积极支持内审部门逐步从合规性审计向以风险管理、内控控制为主体的管理审计转变。分行党委书记、行长孙工声同志对加强全面风险管理多次提出要求，明确将“八金”（信贷资金、国库资金、发行基金、财务资金等）、“六岗”（机要保密岗、财务会计出纳岗、枪支弹药管理岗等）、“四权”（央行重要业务审批、监督和查处权，外汇管理业务审批、监管和查处权等）作为基层人民银行风险控制和审计监督的重点，要求内审部门不能仅仅停留在一般性查错防弊上，更要全面参与风险管理，大力推进内控机制建设，构筑安全运行屏障，为 人民银行整体发展提供增值服务。同时，分行行领导多次在审计报告上作出重要批示，责成被审计单位对审计出的问题特别是风险控制中的薄弱环节、风险隐患采取切实措施，认真进行整改。各中支行领导也高度重视风险控制工作，积极支持内审部门在风险管理中发挥组织协调和审计监督作用，每年党委经常专题研究内部控制和风险防范工作，同时对上级行审计中发现的问题积极整改，主动要求内审部门去排查风险隐患。内审在风险管理中的地位和作用得到认同和接受，各类审计检查特别是内控审计和风险管理审计的结果唤起了管理、操作各层面对加强风险控制必要性和重要性的认识，执行内部控制的自觉性明显增强。

2006年4月，《中国人民银行分支机构内部控制指引》（以下简称《内控指引》）颁布后，分行系统各单位对新形势下加快内审职能转换、提高内审工作水平、更好地发挥内审作用的认识更加深入，对内审转型的要求更加迫切。不少中心支行大胆探索，开展了内部控制审计和风险管理审计的试点工作，并取得积极成效。目前，重视并发挥内部审计在风险管理中的作用，加快内审转型已经成为基层人民银行各级领导干部包括全体内审干部的共识。

（二）多措并举，推动审计方式不断转型

近年来，我分行系统各级内审部门不断创新工作手段，拓展工作范围，积极探索内审转型的有效途径，找到了一条符合自身实际、体现自身特点、行之有效的内审转型新路子。

1．以领导干部履职审计和绩效审计为切入点，推动审计方式由合规型审计向管理审计转变。

从2004年开始，我分行系统各单位按照人民银行总行的统一部署实施了领导干部履行职责审计。与离任审计、经济责任审计等传统审计方式相比，领导干部履行职责审计内容更宽，不仅包括内部控制建设情况和业务管理情况，而且包括传达贯彻实施国家金融方针政策和法规情况、组织并参与决策情况以及干部管理、廉政建设情况等，几乎涉及领导和管理的各个方面；审计发现问题的责任人更加明确，所有问题均需明确直接责任、主管责任和领导责任；整改效果更加明显，由于是对在职领导干部的审计，且相应责任比较明确，因此审计发现问题的整改效果明显好于离任审计。由此可见，领导干部履行职责审计更加符合管理审计的特点。近3年来，我分行系统各级内审部门一共对18家中心支行、60家支行的行长和领导班子其他成员实施了领导干部履行职责审计。在审计中不仅注重问题的揭示，还积极探索领导干部履行职责审计评价标准，设计了领导干部履职综合评价指标体系并运用到审计实践中，取得了积极效果。领导干部履行职责审计推行后，各级领导干部依法、严格、高效履职意识进一步增强，普遍加强了对分管部门的管理，能定期、不定期对业务操作的重要环节开展监督检查，及时发现问题，堵塞漏洞，主动避免因监督不力而造成的风险，初步改变了以往管理层履行检查监督职责不到位、风险控制措施难以有效落实的现状，也促使各单位 的工作质量和效率得到了进一步提高。

同时，我分行系统各单位积极开展绩效审计试点。2007年分行内审处对黄山市中心支行执行货币政策的情况开展绩效审计调查，对其执行货币政策的效率、效果、效益进行了审计评价，对改进基层央行执行货币政策提出了多条有价值、有针对性的建议。辖内部分中心支行选择财务管理、大宗物资采购等业务实施了绩效审计调查，取得积极成效。

2．以风险导向审计为指导，推动内部审计方式由传统审计向风险导向型审计和内部控制审计转变

一是积极开展风险管理审计试点。我分行在年初安排审计项目时，自主选择部分审计项目作为风险管理审计试点项目。试点过程中，我们大胆运用风险导向型审计的方法，遵循风险管理的操作程序，实施审计项目。一是对部分员工进行测试，了解他们对风险管理的认知程度，从观念、制度内容到理解程度看与管理的要求是否一致，审查员工思想认识到位的程度；二是分组找关键岗位人员座谈，了解他们在岗位上是如何执行风险管理制度，审查其从认识到行动与制度上的要求有多大差距；三是深入调查，了解单位对风险管理制度在执行中出现问题是否有及时有效的解决机制，检查其有无规避、中和、化解风险的预案准备和相应的制度；四是与单位管理层一同分析业务开展和内部管理的现状，剖析存在问题的主要原因，进而找准单位内部风险的来源，风险出现的可能性，找出内部风险管理的漏洞；五是实地测试某 项风险因素或某个关键环节防范风险的实际情况，如一线人员的兼岗、防火防盗设施等。通过上述的审查，对单位的风险管理现状进行比较准确的分析和判断，并提出风险管理分析的建议。

二是开展内部控制审计与评价。2007年，我分行系统各级内审部门对部分中心支行和县级支行开展了内部控制审计与评价工作。分行制定了内部控制评价指标体系，从内部控制五要素出发，细化了内部控制审计和评价的具体内容。审计过程中，运用重要性原则合理确定审计抽样比例，认真测算不同部门和不同业务的合规率，审慎把握被审计单位内部控制的定性评价和定量评价结果，综合评价结果较为客观地反映了被审计单位的内控内管状况。该项审计的实施，不仅有助于提高被审计单位内部控制水平和风险防范能力，而且为我分行今后进一步推进内部控制建设提供了参考。

三是利用风险导向原则指导现有审计项目。首先，在审计项目的选择上，体现风险导向原则。在确定审计项目时，我分行尝试运用风险评估与分析方法，确定人民银行各项业务工作的风险程度，制定出涵盖所有审计领域长达3-5年的审计工作计划，对高风险的业务和岗位，如国库业务管理、采购资金管理、财务资金管理、发行基金管理等，我们每年都要对其开展审计或检查，有的甚至1年检查多次。一般风险的业务2-3年审计一次，实现审计项目在年度之间的统筹规划，既保证对主要风险的有效管理和控制，又防止出现审计盲点。其次，在现场审计操作过程中，体现风险导向原则。在审计准备阶段，内审人员在制订审计实施方案时应对重要性标准作出初步判断，合理估计所需审计证据的数量。重要性标准越低，获取的审计证据越多。在审计实施阶段，内审人员根据在准备阶段确定的重要性标准，通过检查后评价所发现的问题是否重要，以此确定是否要作进一步的审查。同时，我们注意采用现代审计方法，审计方法由过去对会计资料的详细检查，转变为以评价内部控制系统为基础的抽样检查，并借助于对内控系统的评价结果来确定审计工作的重点、范围和方法，逐步实现由账项基础审计为主向账项基础审计、风险基础审计相互交叉和并存的审计模式发展。对审计对象不再仅仅局限于查证问题，还要对审计对象的履职情况进行评价，审计的职能由监督向评价拓展。最后，在审计分析和处理阶段，体现风险导向原则。在审计总结阶段，内审人员应当根据审计情况，在审计报告中对被审计对象执行法律法规和规章制度、履行职责及内部控制的适当性、合规性和有效性作出客观评价，努力从加强风险管理角度提出有针对性、有价值的审计意见和建议。

3．以各类专项审计为载体，推动审计内容由财务控制向业务控制和信息系统控制转变。

一是审计覆盖面不断扩大。为保证专项审计有序开展，避免出现监督的盲点，我们制定了跨年度的专项审计计划，确定在连续的几年内要将所有的业务都要审计一遍，每1年开展那些专项审计项目都有计划，这样确保所有的业务在一定的时间内都要接 受审计。近年来，我分行每年开展专项审计15 项左右，审计单位50 个左右，审计内容不仅仅局限于财务控制方面，还包括国际收支管理、金融稳定、反洗钱、计算机房管理、发行库管理、事后监督业务等人民银行分支机构各项业务。同时，年初在制定计划时，合理安排履职审计、全面审计、专项审计，使每个单位每年至少接受1次分行组织的审计。

二是审计频率明显加快。在确定审计项目时，我们实行分类管理，使重点的审计对象的审计频率得到明显提高。一是对不同的单位采取不同的频率。对于内部基础较差，内部管理不够规范，历次审计发现问题较多的单位，我们将其作为重点审计对象，不断加大对其的审计频率；对内部管理规范，工作业绩比较突出的单位，历次审计发现问题较少的单位，相应减少审计的次数，节约审计资源。二是对不同的岗位和业务采取不同的频率。对一些风险程度较高，容易发生资金损失和事故的岗位和业务，我们每年都要对其进行检查，有的甚至1年要检查几次，如对国库业务、采购资金的管理、发行基金的管理等等。

三是计算机系统信息审计力度逐步加大。近年来，我分行内审部门不仅仅满足于常规性的业务审计项目，而且有计划、有重点地将审计的领域延伸至计算机信息领域，先后开展了计算机机房管理审计、科技服务外包管理审计、数据库管理审计等。这些审计项目适应了人民银行系统信息化发展趋势，堵塞了计算机信息系统管理中的漏洞，提高了广大科技人员的风险防范意识和内 部控制水平，同时也锻炼了队伍，提升了内审工作层次。

（三）强化风险控制体系建设，建立风险防范的长效机制

从2005年开始，我分行内审工作的重心开始转移，从以往单纯地以实施审计项目为主，逐步向内控机制建设与审计项目并重的方向转变，加快了内部风险控制体系建设的步伐。按照“先在分行机关试点、后在全辖系统逐步推开”的思路，制订了《分行机关内部风险控制体系建设办法》，开展了内部风险控制体系建设，初步构建起内容完整、层次清晰、行之有效的内部风险控制机制，为实现全面风险管理搭建了工作平台。

1.推进内控建设活动。2007年8月出台《中国人民银行南京分行内部控制指引实施细则》。为进一步规范和指导全辖人民银行系统建立健全内部控制机制，有效履行内控职责，切实防范各类风险，按照《中国人民银行分支机构内部控制指引》及相关内控文件的精神和要求，我分行研究出台了该实施细则。

2．健全风险识别机制。结合新的“三定”方案，分行系统各单位从岗位职责、管理制度和操作流程等三个方面不断完善内控制度，在此基础上，针对可能出现的法律、声誉、资产、信息技术、效率和操作等相关风险，对各类风险进行有效识别和科学界定，确定风险应对措施，建立内控风险监督评估机制。

3．加大检查监督力度。各级人民银行风险控制办公室组织相关部门对各部门的风险控制情况不定期进行检查，检查频率为每年不少于2次，并根据风险级别开展重点检查，其中：一级风 险点及一级风险部门每季抽查1次。二级风险点及二级风险部门每半年抽查1次。三级风险点及三级风险部门每年抽查1次。对于检查中发现的风险隐患，及时下发整改意见书，限期整改，以达到查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患的目的，确保内部风险控制目标的实现。

4．强化风险控制手段。制定《内部风险控制监测报告制度》。为指导督促辖内各中心支行进一步健全完善内部风险控制体系，我分行制定并下发了《内部控制监测报告制度》，要求各级行加强对内部风险的监测和检查，逐步建立内部风险监测报告制度。通过对内部风险控制状况的监测、分析和评价，衡量内部风险控制体系的建立健全程度和有效性，寻找内部控制薄弱环节，从而采取切实有效措施，防范和化解内部风险，提高内部管理水平。

5．完善信息反馈机制。风险控制办公室将各部门每季报送的《风险控制状况自查报告表》以及检查掌握的情况及时进行汇总分析，并于季后10个工作日内向本单位党委报送有关情况，并将情况在信息冈上发布《风险控制状况图》。风险控制状况分别用“绿”、“黄”、“红”三种颜色予以显示。“绿色”表示内部控制措施在各个环节得到有效落实，防范风险能力强，安全无事故，风险控制状况“良好”。“黄色”表示内控制度执行不严，出现违规操作现象，存在险隐患和漏洞，内部风险控制状况“一般”。“红色”表示内控制度执行不力，严重违规操作成发生违法案件、责任事故或资产损失，重要业务环节失控，存在严重隐患成风险，风险控制状况“差”。

6．落实责任追究制度。为了确保基层人民银行各项职责的顺利履行，对出现风险的部门实行责任追究。出现一级风险，对直接责任人、主管责任人和领导责任人视情节给予行政处分，或通报批评，或并发岗位系数津贴和考核奖；出现二级风险，对直接责任人、主管责任人和领导责任人视情节给予行政处分，或通报批评，或扣发岗位系数津贴和考核奖；出现三级风险，对直接责任人和主管责任人视情节给予行政处分，或通报批评，或如发岗位系数津贴和考核奖；出现风险点以外的风险，视其危害程度，比照风险级别进行处罚。同时，内部风险控制办公室按照内部风险控制体系的要求，对各部门风险控制体系建设情况、内控制度建立与执行、风险控制等情况不定期进行考核，考核采用百分制形式，以扣分计算。

二、取得的成效

通过审计转型，内审部门的监督、评价和服务作用得到了比较充分的发挥，辖内各级行的内控机制更趋完善，广大干部职工的风险防范意识显著增强，风险控制能力和水平不断提高，各项业务操作更加规范，审计成效斐然。突出表现为：

一是内部风险得到有效控制。通过建立健全多层次、全方位的内部监督网络，不断完善内部控制机制并使其真正发挥作用，很多问题得到及时发现，很多风险隐患被消灭在萌芽状态。一些制度体系、权限管理、程序设计、监督保障等以往容易被忽视的深层次的缺陷和隐患得到揭示，内控制度不断完善，各项业务操 作规程、岗位职责更为明晰，业务部门的绝大多数业务活动能够做到有法可依、有章可循、有据可查，基层央行的业务工作逐步走上制度化、规范化和科学化的轨道，从而从源头上堵住了风险隐患。

二是各项业务得到有效规范。随着内审监督力度的不断加大，警示和震慑作用明显，被审计单位从管理到操作各个层面都对加强内部控制的必要性和重要性有了充分的认识，执行内部控制的自觉性得到明显增强，对于审计揭示出的问题，能够从管理缺陷和工作责任心上找原因，从调整内控机制和追究岗位责任入手抓整改，不断反省和规范自身的管理和操作行为，时刻警醒自己要严格执行制度规定，各项业务得到了有效规范，内部管理水平得到进一步提高。

三是管理绩效初步显现。风险管理审计在发现一些风险隐患的同时，也对被审计单位的内部控制机制作出了评价，对于一些控制过度或控制不足的环节提出了改进建议，促使被审计单位进一步加强内部管理，堵塞了漏洞，提高了管理效率。对于涉及资金业务的审计，审计人员从提高绩效角度提出了许多有价值、有针对性的建议，促使被审计单位加强财务管理，提高资金使用效率，给被审计单位带来一定的直接经济效益。

三、内审转型中遇到的困难和今后打算

我分行内审转型工作已经迈出坚实的步伐，但是转型过程中还存在一些问题和困难。突出表现为：一是各级领导干部和内审 干部对内审转型的认识有待于进一步深化，对风险导向型审计和内控审计等管理审计的认识不够全面，对内部审计在风险管理中的地位和作用认识不够深刻；二是审计方法和手段有待于进一步改进，风险评估、内控测试等方法的有效性有待进一步检验，风险导向型审计仍以手工操作为主，信息化程度不高；三是内审人员的综合素质亟待提高。

今后，我分行将认真贯彻落实总行和内审协会对于内部审计转型工作的要求，结合自身实际，加大审计监督力度，加快审计转型速度。一是继续深入推进领导干部履行职责审计。研究出台领导干部履行职责审计评价办法，对领导干部履行职责情况进行定性和定量相结合的综合评价，使领导干部履行职责审计逐步向管理审计方向转变。二是全面推开绩效审计工作。选择部分中心支行和部分业务实施绩效审计，探索建立基层人民银行有关业务和全面绩效评价指标体系。三是大力开展风险导向审计、内部审计与评价，加大对审计结果的综合分析，逐步实现从查错纠弊向内部控制评价和风险评估转变。四是加快内控机制建设，全面贯彻落实内控指引提出的各项要求，优化内控环境，强化风险评估，深化内控活动，加强内控信息沟通，完善内控监督网络，由事后监督向事前、事中全过程监督转变；五是在审计的手段上，由手工操作为主向利用计算机、网络信息技术为主的转变。通过上述转变，不断适应新形势下中央银行依法、高效履行职能对内审工作提出的新要求、新挑战。

第二篇：严明党规党纪 正确履职问责为企业脱困改革发展提供坚强的纪律保障

附件2：

严明党规党纪 正确履职问责

为企业脱困改革发展提供坚强的纪律保障

党委副书记 纪委书记 王 健

（2017年3月1日）

第一部分 2016年工作总结

2016年，集团公司纪委在上级纪委和集团公司党委的正确领----在集团公司2017年党风廉政建设工作会上的工作报告

导下，全面深入贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中、五中、六中全会精神和总书记系列重要讲话精神，按照十八届中纪委六次全会和十届省纪委六次全会要求，紧紧围绕企业中心任务和年初确定的“12355”纪检监察工作思路，聚焦主业主责，认真履行党章赋予的职责，以落实中央八项规定精神为抓手推进纪律作风建设，以完成巡视整改“回头看”各项任务为契机强化“两个责任”落实，以建设“廉洁煤气化”为目标严格监督执纪问责，以维护企业“保生存、谋发展”大局为重点强化效能监察工作，以持续推进“三转”为途径加强纪检监察队伍建设，不断夯实教育基础、完善体制机制，强化监督制约、加大检查力度，扎实推进了党风廉政建设和反腐倡廉工作，努力营造了廉洁从业的良好氛围，取得了党风廉政建设和反腐败工作新成效。

一、以落实党风廉政建设责任制为重点，严格监督考核，“两个责任”监督体系进一步完善

集团公司纪委始终坚持把落实“两个责任”的监督考核重任牢牢扛在肩上，不断完善监督责任机制，加大责任制监督检查考核力度，有力地增强了各级领导班子和领导人员落实党风廉政建设责任制的自觉性。

（一）健全责任体系，层层分解责任。集团公司纪委认真履行党风廉政建设监督责任，督促各级党组织切实担负起党风廉政建设主体责任，党组织负责人切实履行“第一责任人”职责，要求各单位党组织和纪检监察组织按照“一级抓一级，层层抓落实”的要求，层层制定了责任清单，逐级签订了责任书，做到了“责任签字背书，压力层层传导”，进一步健全完善了党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责的责任体系。年初，集团公司纪委与37个基层单位纪检组织签订了《党风廉政建设纪委监督责任目标责任书》，重点完成了责任分解、党风廉政预警信息制度建设、各级领导人员的谈话提醒、案件线索核查、查处案件的跟踪督办以及执行“一岗双责”问题倒查等重点工作。基层各单位分别开展了廉洁承诺活动、听取班子成员抓职责范围内党风廉政情况汇报等重点工作，形成了横向到边、纵向到底、一级抓一级、层层抓推进的工作格局。

（二）完善责任制度，严格责任考核。集团公司纪委充分发挥制度在党风廉政建设中的保障作用，着力加强制度建设，保障了党风廉政建设“两个责任”的有效落实。修订了《2016落实党风廉政建设“两个责任”的监督考核办法（试行）》，动态 2

修订目标责任书和考核评价指标体系，使职责更加清单化、考核更加标准化、追究更加具体化。建立了《党风廉政预警信息反馈制度》、《党风廉政建设诫勉谈话制度》、《党风廉政建设约谈制度》等一系列制度，进一步强化了各级党委的主体责任和纪委的监督责任，着力加强了对制度执行情况的监督检查和责任追究。认真落实述廉议廉、个人有关事项报告、廉洁谈话、任前谈话、诫勉谈话等规定，加强了对党员干部的日常教育、管理和监督，强化了党员干部的廉洁意识。集团公司纪委细化党风廉政建设考核细则，加大检查考核力度。2016年，由集团公司领导带队，三个检查组分两次对全公司35家单位党风廉政建设“两个责任”落实情况进行了检查考核。检查通过听取汇报、个别谈话、查阅资料等形式，对各单位党风廉政建设责任制落实情况做出综合评价，并根据考核结果严格兑现奖惩。特别是针对极少数干部员工违纪违法问题，集团公司纪委对责任单位党风廉政建设评比实行“一票否决”，保障了党风廉政建设责任制在集团公司的贯彻落实。

二、以巡视“回头看”为契机，突出问题导向，纪律审查力度进一步加大

面对依然严峻的反腐败斗争形势，集团公司纪委坚持无禁区、全覆盖、零容忍的态度，注重对发生在职工群众身边腐败问题的查处，尤其是加强对反映十八大以来不收敛、不收手顶风违纪问题进行纪律审查。集团公司纪委在加强办案工作的组织领导和协调推动、配合上级办案的同时，大力加强自办案件，始终保持惩治腐败的高压态势。

(一)全面完成纪律审查“回头看”工作。根据省委巡视“回头看”工作部署和晋煤集团的有关要求，集团公司纪委把对2015年以来，特别是省委专项巡视以来查办的违规违纪案件“回头看”工作作为巡视整改提高阶段一项重点内容，从讲政治的高度，充分认识此项工作的重要性，成立“回头看”工作领导小组，认真组织和督导，做到事事有回音，件件有落实。集团公司两级纪委会同组织、人事部门按照“八查八看”内容要求，对2015年1月至2016年4月党纪政纪处分决定执行及整改落实情况进行了自查自纠，39名受到党政纪处分人员的执行情况按照规定已全部落实到位。

（二）不断强化纪律审查工作。集团公司各级纪检监察组织聚焦主业主责，履行全面从严治党的监督专责，本着实事求是、公正公平的原则，对问题线索按照五类处置标准进行分类处置，对存在违纪问题的进行了立案查处和责任追究。2016年年底集团公司受理信访举报件25件（含晋煤纪委转来13件，司法机关转来1件），办结率100%，并按照“四种形态”要求分别进行了组织处理和纪律处分，给予12人次党纪政纪处分。其中第一种形态占69.77%。

集团公司纪委积极探索创新交叉办案、联合办案、提级办案的组织形式和办案模式，整合好办案力量，努力建设一支结构合理、素质较高的办案人员队伍，制定了《集团公司纪检监察办案人才库工作制度》，首批选拔了30名办案人员进入集团公司纪检监察办案人才库，为切实加强纪律审查工作提供了人才支撑。

三、以学习《党章》、《条例》、《准则》为抓手，创新教育方 4

式，党风廉政宣传教育得到进一步深化

2016年，集团公司纪委坚持把党风廉政宣传教育工作融入“大宣教”工作格局，多措并举，力求把形势任务讲清楚，把政策规定讲明白，把深刻道理讲透彻，凝聚思想共识，推动工作落实。

（一）坚持学习贯彻《习近平关于严明党的纪律和规矩论述摘编》、一《章程》、两《准则》、三《条例》。《习近平关于严明党的纪律和规矩论述摘编》、新修订的《党章》、两个《准则》和三个《条例》是党中央落实全面从严治党战略部署，规范党内政治生活，加强党内监督的重要性安排。集团公司纪委把宣传贯彻《论述摘编》、《党章》、《准则》和《条例》作为一项重要的、长期的政治任务，通过党委中心组学习、党员培训、党风廉政教育和纪检监察干部培训等方式，采取组织生活会、专题辅导讨论等形式，充分利用广播、电视、报刊、网络等媒体，不断加大宣传教育力度，持续营造了学贯的良好氛围，使广大党员干部特别是纪检监察干部在学思践悟上下功夫，深刻把握实质，准确领会内涵，自觉规范言行，真正把党规党纪刻在心上、落实在具体的行动中。

（二）突出抓好警示教育和岗位廉洁教育。集团公司纪委积极探索实践将纪律审查资源转化为党风廉政教育资源，并与岗位实践结合的有效途径，即注重发挥“用身边事教育身边人”的警示教育和岗位廉洁风险防范教育的“双重”作用，通过邀请专家开展预防职务犯罪宣讲、播放廉政警示教育片、加大通报典型案例力度等举措，充分发挥“通报一个、惊醒一片”的警示震慑作 5

用；又注重发挥查办案件中的案件剖析报告的以案说纪、以案释法作用，分专题、分领域、分岗位剖析发案原因，查找制度机制漏洞，系统提出防范对策建议，有针对性地增强党员干部和重要管理岗位人员的法纪观念和预防职务犯罪意识，切实发挥了“剖析一个，防范一片”的防范作用。同时，立足党员廉洁自律规范，围绕“克己奉公、干净做事、勤俭节约、甘于奉献”要求，广泛开展主题鲜明、内容丰富的廉洁文化创建活动，不断赋予廉洁文化新内涵，推动廉洁从政、廉洁用权、廉洁修身、廉洁齐家落地生根。大力宣传“管业务必须管廉洁，讲业绩必须讲品德”的廉洁文化理念，使廉洁从业、干事干净、干净干事成为各级领导人员的自觉行动。

2016年，集团公司纪委组织280余名处级干部和28名专职纪检干部集中观看警示教育片《贪与腐》和《作风建设永远在路上》，发挥了反面典型的警示、震慑和教育作用，强化了不敢腐的氛围，进一步强化了党员领导干部党性意识，筑牢拒腐防变的思想防线。

四、抓住重要节点，聚焦“关键少数”，“四风”问题得到进一步治理

集团公司纪委始终坚持把贯彻落实中央八项规定精神作为改进工作作风、纠正“四风”的突破口，健全制度，完善措施，强化监督，常抓不懈。对于隐形变异的“四风”问题，抓早抓小、动辄则咎，对于不收敛、不收手的行为，严肃查处。

（一）抓重要时间节点。每逢节假日下发文件重申纪律要求，强调严格执行八项规定精神，迟而不息纠正“四风”，警醒各级 6

党员领导干部廉洁自律，在严守党纪上远离违纪红线，努力营造风清气正的工作和生活氛围。年初元旦、春节期间纪委协调相关部门分三组对各单位领导人员廉洁自律情况进行了监督检查，重点督查“十个严禁”、公款购买贺卡、烟花爆竹和公车使用情况，抓住重大节假日等问题易发多发的时间节点，多形式、多角度对领导干部作风建设情况进行监督检查。对1起违规操办婚庆事宜的案件进行了立案处理，并对所在单位进行了警示提醒。

（二）抓专项督查。根据集团公司党委《关于做好党组织换届工作的实施方案》文件要求，集团公司纪委下发了《关于严明换届纪律 确保换届风清气正的通知》，要求进一步严明党的政治纪律和政治规矩，树立正确的选人用人导向，认真学习中央“九个严禁、九个一律”的换届纪律要求，正确对待进退留转，以更高的标准，严守换届纪律防线，努力营造风清气正的政治生态，让换届纪律真正成为带电的“高压线”。认真组织开展了领导干部违规经商办企业问题专项整治和企业管理人员兼职问题专项清理工作，各级领导人员填写了无违规经商办企业承诺书和企业管理人员兼职问题专项清理承诺书，通过专项整治，未发现有领导人员违规违纪行为的发生。

五、围绕中心工作，不断探索创新，效能监察工作得到进一步深化

紧紧围绕“三重一大”、降本增效、重点领域廉政风险防控、职工群众反映强烈的突出问题等方面进行选题立项，开展效能监察，切实发挥效能监察“监督的再监督”作用。

（一）巩固“三级立项”成果。2016年，制定下发了《效 7

能监察办法》。认真组织立项、审定工作。对2015年效能监察工作进行汇总、核定和奖励,2015年自主立项上报完成值12320.91万元，核定完成值12120.96万元。2016年, 集团公司纪委（监察处）在对二级单位自主立项的基础上，把集团公司重点项目和经济责任审计中存在的问题作为重点进行专项效能监察，在提高效能监察质量和监察过程及项目的跟踪上下功夫。全年共核定立项44项，其中：二级单位自主立项40项，公司责成立项2项，公司专项监察项目2项。

（二）开展重点项目督查。按照集团公司年初效能监察立项的安排，下发了《对专项监察和责成立项效能监察项目进行检查的通知》，对龙泉矿井再生水输水工程进度控制项目、华阳燃气焦炉煤气制合成天然气进度控制项目、股份公司排污权上网交易专项监察项目、经济责任审计4个重点项目进行检查。纪委（监察处）会同审计部等部门，对炉峪口站台运营管理和供销分公司向职工暂借部分生活费等有关问题开展了专项效能监察，对相关责任人进行了诫勉谈话，对存在问题进行了整改。

六、加强自身建设，从严监督管理，纪检干部履职能力进一步提高

集团公司纪委按照全面从严治党的要求，以强烈的责任意识从严抓好纪检监察干部队伍建设，对纪检监察干部严格要求、严格教育、严格管理、严格监督，使全体纪检监察人员牢固树立了“监督者更要接受监督”的理念，加强了自律管理，防止“灯下黒”问题的发生。

（一）强化内部监督。加强纪检监察队伍建设，在集团公司 8

第三次党代会上，对纪委委员进行了换届选举，配齐了11名纪委委员，健全集团公司纪委会的班子；制定下发了《纪检监察干部廉洁自律负面清单》，加强了对纪检监察干部的监督与管理；组织两级纪检人员学习上级纪委“关于同煤纪委干部王月生问题的通报”，通过 “分片组织、集中讨论”等方式召开了专职纪检监察干部专题党内生活会；下发了《纪检人员报备制度》，开展了纪检监察人员净化排查和纪律整顿工作，对集团公司两级纪检监察人员进行了排查和整顿；下发了《纪委工作联系点制度》，加强集团公司纪委对基层纪检监察工作的指导和监督，督促各级纪检机关落实好党风廉政建设监督责任；转发晋煤集团《关于执行党纪政纪处分决定的暂行办法》，持续规范基层单位监督执纪问责等工作。

（二）加强自身学习。集团公司纪委高度重视业务培训，突出政治理论、党性修养、业务素质和执纪能力培训，分级开展了业务培训工作，不断优化纪检干部知识结构，增强教育培训的针对性和实效性，努力提高纪检监察干部查办案件的工作能力和水平。先后两次组织纪委委员学习了《若干准则》、《监督条例》、《工作规则》、十八届中纪委七次全会和十一届省纪委二次全会精神，安排5名纪检监察业务骨干参加晋煤集团公司纪检监察业务骨干培训班。举办了“学条例、守准则、履好职”纪检监察业务培训班，80余名专兼职纪检监察干部参加了培训。

第二部分 2017年纪检工作要点

2017年,集团公司纪检监察工作的指导思想是：全面深入学习贯彻党的十八大、十八届三中、四中、五中、六中全会精神和总书记系列重要讲话精神，认真贯彻十八届中纪委七次全会及省纪委十一届二次全会和骆惠宁书记重要讲话精神及全省国有资产监督管理暨党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕集团公司党政工作总体部署，保持惩治腐败高压态势，严肃党内政治生活，强化党内监督，狠抓责任落实，驰而不息纠正“四风”，锲而不舍推进作风建设，着力解决职工群众身边的不正之风和腐败问题，努力建设忠诚干净担当的纪检监察队伍，不断把党风廉政建设和反腐败斗争引向深入，为企业稳定健康优质发展提供坚强的纪律保证。

总体思路（简称：12345）：围绕一个目标，夯实两个责任，提升三种能力，实践“四种形态”，深化五项建设。

围绕一个目标，即：围绕企业改革发展这个总目标。夯实两个责任，即：党委主体责任和纪委监督责任。提升三种能力，即：自我学习能力、有效监督能力、依法执纪办案能力。

实践“四种形态”，即：党内关系要正常化，批评和自我批评要经常开展，让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态；党纪轻处分和组织处理要成为大多数；对严重违纪的重处分、作出重大职务调整应当是少数；而严重违纪涉嫌违法立案审查的只能是极极少数。

深化五项建设，即：纪律建设、作风建设、廉洁文化建设、效能建设和自身建设。

按照上述思路，2017年完成好六方面的工作：

一、严明党规党纪，坚决维护纪律的严肃性

（一）严明党的纪律，加强对政治纪律执行情况的监督检查。2017年，集团公司纪委将把严明政治纪律和规矩摆在首位，严格执行《党章》和《中国共产党廉洁自律准则》(以下简称《准则》)和《中国共产党纪律处分条例》(以下简称《条例》)，以党规党纪为基本准绳，加强纪律建设，教育引导干部职工坚守理想信念宗旨的“高线”，守住纪律的“底线”，把党章要求真正刻在心上、落实在行动上，把《准则》和《条例》作为管党治党的利器和监督执纪问责的“尚方宝剑”，坚决纠正上有政策、下有对策、有令不行、有禁不止行为，严肃查处各行其是、阴奉阴违和政治纪律与经济利益相互勾连等问题，确保政令畅通，强化党规党纪刚性约束。加强纪律执行情况的监督检查，及时通报党规党纪执行情况和违规行为查处情况，确保法规制度刚性运行，维护党纪政纪的严肃性，让纪律成为真正带电的“高压线”。

（二）深入学习贯彻一《章程》、二《准则》、三《条例》。对党员干部来说，《党章》是“大法”，《准则》是“镜子”，《条例》是“利剑”。广大党员特别是各级领导人员要坚持不懈地认真学习《党章》、《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党问责条例》、《中国共产党监督条例》、《关于新形势下党内政治生活的若干准则》，全面掌握基本内容，准确把握精神实质，始终以《党章》、《准则》、《条例》规范自己的行为，切实增强政治意识、大局意识、核心意识和看齐意识。要加强道德修养，做学习、遵守和维护党纪法规的模范。在党内 11

要积极倡导清清爽爽的同志关系，规规矩矩的上下级关系。各单位要通过专题讲座、集中研讨、知识测试、党员培训等形式，认真开展学习、尊崇、执行《党章》、《条例》、《准则》活动。2017年上半年，集团公司将组织副处级以上领导干部对相关知识进行集中轮训。

二、强化监督问责，促进各级党组织履行全面从严治党责任

（一）强化监督检查，推动两个责任落实。认真贯彻落实集团公司党委《关于落实党风廉政建设党委主体责任的意见》和《关于落实党风廉政建设纪委监督责任的意见（试行）》。依据2016年党风廉政监督检查反馈结果，重新修订《落实党风廉政建设“两个责任”的监督考核办法》，使《办法》更有针对性、时效性和可操作性。严格对照《落实党风廉政建设“两个责任”考核细则》，进行监督检查考核，按照责任清单追责问责，促进各级领导干部认真履责，积极尽责。要巩固各单位落实责任成果，推动责任制在各基层单位党组织、队组的贯彻落实。要建立下级党组织主要负责人向上级党委、纪委述纪述廉述作风述责任等工作制度，加大“一岗双责”问责曝光力度。落实纪委负责人与本级党政班子成员、本级部门和下级党政主要领导谈心、约谈制度，坚持新提任领导干部廉政谈话制度。严格执行纪律审查相关规定，倒逼管党治党责任落实。健全责任追究情况报告制度，定期统计分析责任落实情况。要对问责情况进行盘点，对不敢担当，该问责不问责的要严肃追责。

（二）强化执纪问责，确保两个责任落实。要坚持把纪律和规矩挺在前面，按照《监督条例》和《问责条例》规定，对落实 12

两个责任不到位行为严肃问责。落实主体责任、监督责任，不仅要“建账”、“查账”，更要“算账”、“交账”。要创新纪律审查方式，体现纪律审查的政治性，一般问题要与本人见面，谈话提醒、函询核实；指向性明确的问题要做好初核，已谈话函询的必要时还要再次核实印证，审查谈话要体现思想政治工作特点和要求；审查、审理报告既要列清违纪事实，也要反映被调查人员对错误事实的认识，还要附上违纪事实见面材料。要进一步加大纪律审查力度，对实名举报的优先查处，保持惩治腐败高压态势，落实“零容忍”惩治腐败要求，发现一起，查处一起，决不姑息，严重违纪的线索问题要及时向上级纪委报告，做到违纪必究。同时，要认真贯彻落实《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》，完善信访线索处置管理办法和初步核实、立案审查、案件审理等工作规程，将“四种形态”落实情况作为检验工作的标准和要求，抓早、抓小、抓苗头，抓“关键少数”，抓问题线索，做到旧问题抓处理，新问题抓苗头，小问题轻处分，大问题严处理；做到惩治腐败力度决不减弱，零容忍态度决不改变，减少腐败存量，重点遏制增量，防止轻微问题向严重问题、违纪违法问题转化。要畅通信访举报渠道，引导职工规范有序反映问题。对群众反映强烈的涉及干部违纪问题的重复举报要进行专项检查和重点检查。坚持无禁区、全覆盖、零容忍，重点查处不收敛不收手，问题线索反映集中、群众反映强烈，现在重要岗位且可能还要提拔使用的领导干部。

三、坚持正确舆论导向，深入推进廉洁文化创建活动

（一）深化反腐倡廉宣传教育。反腐倡廉教育是基础。加强 13

领导干部反腐倡廉教育培训是深入推进党风廉政建设和反腐败斗争的一项重要任务。要把反腐倡廉教育作为广大党员干部健康成长、干净干事的基础性工程，作为党员领导干部培训的重要内容，纳入集团公司党风廉政教育培训的统一部署，以筑牢“不想腐”的思想防线为重点，抓好领导干部纪律规矩意识教育、作风教育、廉洁从业教育和反腐倡廉法规制度教育，逐步构建以领导干部为重点、以纪律教育为核心、以警示教育为特色的反腐倡廉宣教格局。坚持将廉洁从业教育纳入中心组学习、民主生活会和“三会一课”、党员培训重要内容，通过开展警示教育、岗位教育等，以案说法、以案明纪、以案示人，使党员干部增强廉洁自律意识，自觉遵守党规党纪，自觉做到清正廉洁。要推行谈心提醒教育，突出重点对象、重点时段、重点领域，提前介入，及时提醒，及时消除党员领导干部违规的苗头性问题。

（二）开展廉洁主题宣传活动。在煤气化报、电视台、互联网等媒体开辟专栏，重点宣传总书记系列重要讲话精神，尤其是关于党风廉政建设的相关论述。宣传党纪党规知识以及各单位党风廉政建设和反腐败斗争工作实践、经验做法，弘扬好声音，传递正能量。通过组织观看廉政警示教育片、听廉政主题报告、发廉政微信短信、开廉政座谈会、编印教育读本等形式，推进集团公司廉洁文化建设的深入开展。各单位要确定全年的廉洁宣传教育主题，通过形式多样，内容丰富的主题宣传，切实增强各级领导人员和广大党员的廉洁从业意识，真正做到干净干事，干事干净。集团公司拟于三季度举办以“明责尽责作表率“为主题的演讲比赛，以进一步激发各级领导和广大党员学习党规党 14

纪、提高廉洁从业意识的积极性，营造风清气正的良好氛围。

四、强化作风建设，推进中央八项规定精神落地生根

（一）推进正风肃纪常态化。2017年，集团公司纪委要狠抓作风建设，聚焦落实中央八项规定过程中的顽瘴痼疾，紧盯不放，寸步不让，紧盯“四风”问题新动向、新形式、新情况，围绕重要时间节点，整治各种隐形变异，花样翻新的“四风“问题，在常和长，严和实，深和细上下功夫，步步深人，善做善成。要充分运用媒体平台新技术，结合平时监督开展明察暗访，推进干部约谈常态化，提升发现问题线索的精准度。通过抓具体问题、抓执纪监督、抓通报曝光和鼓励群众实名举报，创新监督方式，严查违规乱发奖金补助、违规发放购物卡、公车私用、公款吃喝、公款送礼、违规使用办公用房、出入私人会所、大操大办婚丧喜庆事宜、上班不守纪律、工作不负责任、组织隐密聚会、对待群众态度恶劣等问题，持续加大“四风”整治力度，对隐形问题做到“露头就打”，对检查发现的问题及时点名道姓通报曝光，严防“四风”反弹回潮。

（二）完善惩防体系机制建设。今年，是完成《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划》的收官之年，我们要对近几年出台修订的惩治和预防腐败体系的相关制度进行梳理，再次进行修改完善，并进行整理汇总，并汇编成册，完成既定的规划。要认真贯彻执行《中国共产党党内监督条例（试行）》和晋煤集团关于领导干部监督管理办法，从会议纪律、请销假、民主生活会、函询、质询，个人重大事项报告等方面进行强化监督。严格执行领导干部个人重大事项报告制度，健全廉政档案。加强 15

对领导干部任期和离任经济责任审计的监督。坚持和完善民主集中制，健全对领导班子议事过程和规则的监督，认真实施纪委委员党内询问和质询办法。围绕涉及群众切身利益的事项，深入推进党务公开、企务公开。建立对领导干部作风情况的动态监督和测评机制，及时了解，全面掌握领导干部作风建设的情况。对领导干部作风存在的苗头性、倾向性问题要及时提醒，力争把问题解决在萌芽状态。对领导干部作风方面出现的普遍问题，要通过专项整治，刹风整纪，对作风方面出现的严重问题，坚决查处，决不姑息。

五、紧密围绕企业经营发展重心，深化效能监察工作

（一）强化管理纠偏和深挖内部潜力，健全完善内部约束机制。效能监察是纪检监察工作融入企业管理和服务企业改革发展大局，促进提高管理水平，促进提高经济效益，促进反腐倡廉建设的有效途径。我们要按照集团公司新下发的“效能监察管理办法”，结合企业自身实际，始终坚持“分级立项、各负其责、重点监察、务求实效”的“16字”工作方针，以发挥好“三级立项格局”的作用为重点，紧密围绕企业战略发展规划和经营发展重点，根据职工群众关心和反映的热点问题选题立项，针对企业管理的突出问题和薄弱环节进行精准立项，精密部署，认真组织，深化落实，有的放矢。坚持运用好年初抓启动、年中抓深入、年底抓成果的工作方法，充分发挥效能监察再管理和再监督职能，着力加强纠偏机制建设，不断完善规章制度和堵塞管理漏洞，提高监督执纪问责能力，真正有效地提升企业管理水平。各单位要按照要求，结合自身实际，做好立项工作，并积极向集团公司申 16

报自主立项项目，通过效能监察工作的开展，促进企业管理水平的提升。

（二）创新效能监察形式，提升效能监察工作质量。要围绕企业管理的“效率、效果、效益”，加大对基层单位在“适应运营模式，提升运营效率”方面的效能监察力度。各级纪检监察组织要结合企业经营发展现状，强化效能监察工作培训，创新效能监察形式，提升监察人员工作水平，做到挺纪在前和规章为尊，确保效能监察工作质量的提高。工作中要围绕企业经营发展的主要指标和重点任务、重点工程建设，把主要精力放在重点领域、经营难点和热点问题的监督上来，着力在“止住出血点，抓住关键点，找准突破点”方面下功夫，明确工作节点，理顺操作流程，做到规范过程和达成目标并重，提高行政监察效率，筑牢企业生存发展根基。

六、继续深化“三转”，建设忠诚干净担当的纪检监察干部队伍

（一）加强组织建设，激发工作活力。要按照“打铁还需自身硬、信任不能代替监督”的要求，切实加强自身队伍建设。要继续加强纪检监察机关建设，配齐集团公司及各基层单位纪检监察干部，进一步明确纪委委员职责，发挥纪委委员作用。要全面履行党章赋予的职责，严格纪律约束，规范权力运行。要加强基层纪检干部的业务培训，尤其是《工作规则》的学习和培训，不断提升纪检干部履职能力和水平。要严格执行《工作规则》，严格工作规程，落实请示报告制度。要建立纪检监察干部档案和完善纪检监察干部办案人才库，不断增强纪检监察干部队伍的生机 17

和活力。

（二）强化自我监督，纯洁干部队伍。严格落实纪检监察系统内部“两个责任”，充分发挥各级纪检监察机关的监督作用，认真执行《集团公司关于加强纪检监察干部监督工作的意见》，开展纪检监察干部“不作为、乱作为”专项整治，完善纪检干部履职登记报告制度，严格执行纪检干部外出报备制度、重大事项报告和回避、保密等制度。认真研究和建立纪检干部考核评价、转岗、交流、任职回避等制度，保证党内监督权威有效。要加大对纪检监察干部的监督检查，努力做到常打招呼常提醒，常揪耳朵常扯袖，既要关心爱护纪检干部，又要支持帮助他们忠诚履职。同时，对不担当、不负责的要调整岗位，对发生纪检监察干部顶风违纪的行为要坚决查处，决不护短。各级纪检监察干部要做到对党绝对忠诚，不断锤炼能力，勇于担当作为，严守法纪规定，努力建设一支让党放心，群众信赖，忠诚干净担当的纪检监察干部队伍。

第三篇：2022开展以“找目标、找差距、找思路，提升履职能力”为主要内容的“三找一提升”专项行动工作总结

2022开展以“找目标、找差距、找思路，提升履职能力”为主要内容的“三找一提升”专项行动工作总结

雁飞南北靠头雁，船行千里靠舵手。为进一步提升换届后村“两委”干部履职能力、提高致富本领、激发干事热情，XX市XX区扎实开展开展以“找目标、找差距、找思路，提升履职能力”为主要内容的“三找一提升”专项行动，抓住用好长三角一体化战略机遇，积极搭建成果交流共享平台，率先启动行政村党组织书记赴沪苏浙先发地区挂职锻炼工作，有力推动党建优势转化为发展优势、党建资源转化为发展资源、党建成果转化为发展成果。

巩固“好班子”，提升

“新能力”。在换届任职培训全覆盖的基础上，结合当前乡村振兴重点目标任务，分层分类开展村干部履职能力专题培训。突出加强乡村基层治理、规范提升村级事务管理水平等业务内容，XX区组织开展村（居）干部集中培训班，全区各村（社区）党组织书记（主任）、驻村工作队队员、“两委”班子成员等200余人参训。区委组织部结合选派村党组织书记跟班学习工作，围绕抓党建促乡村振兴、发展壮大村级集体经济等内容，有针对性开展专题培训，帮助村干部明确工作目标。建立村（居）委员会成员履职承诺和述职制度，新一届班子在集中走访、广泛收集意见的基础上，确定了一项“马上就能办、短期能办成”的工作，作为为民办实事项目，通过党务村务公开承诺，组织党员群众广泛参与、全程督办。

实战化练兵，强发展本领。开展选派优秀村干部赴沪苏浙异地跟班学习工作。乡镇办党（工）对所辖行政村的资源禀赋、传统优势和发展定位进行系统梳理分析，优先与沪苏浙同类型地区进行对接联系，按照“缺什么补什么、发展什么学什么”的思路精准选派。XX区陆续派出行政村党组织书记赴沪苏浙先发地区开展挂职锻炼，第一批4名村书记在宁波市奉化区滕头村开展短期学习，努力探寻沪苏浙地区动力强、速度快、质效好的改革发展密码，找到解决自身发展问题的“金钥匙”。鼓励支持探索选派优秀村干部、农村经济发展带头人到先发地区农民专业合作社、农业龙头企业等进行专业化跟班学习。支持XX区科技服务团与村集体经济合作社交流对接，为农业发展、农作物种植提供技术指导服务，目前开展下乡服务5批次46人次。

比出“精气神”，赛出“新干劲”。结合集中培训和跟班学习情况，区委组织部牵头会同区农业农村局、区乡村振兴局构建村干部常态化沟通交流、比武展示平台，先后在全区选派驻村干部、村党组织书记中开展以“展头雁风采、促担当作为”为主题的乡村振兴“擂台比武”活动。围绕基层组织建设、基层治理、村级集体经济、乡村振兴等重点工作，采取“演说+PPT展示+现场查看”的方式，村书记谈具体做法，谈亮点成效，谈工作目标，晒成绩、找差距、拼干劲，在擂台比武中营造比学赶超的积极氛围，以实际行动推动党建引领乡村振兴工作。同时根据跟班学习进展，区委组织部通过召开感悟分享会、经验交流会、发展座谈会等形式，及时组织村干部梳理学习收获、交流经验体会、理清工作思路，目前开展现场分享会17次。