《证券投资学》本科教学大纲

第一篇：《证券投资学》本科教学大纲

《证券投资学》教学大纲

课程名称：证券投资学 课程代码： 学分/总学时：2/36 开课单位：商学院

面向专业：经济学、财务管理、国际贸易、市场营销、工商管理 开课教师：何旭艳

一、课程的性质、目的和任务

《证券投资学》是国家教委规定高等院校财经类核心课程。通过学习该课程，使学生了解证券投资的理论、知识、和操作方法，认识和理解证券投资活动和证券投资过程，从而树立正确的投资理念，掌握常用的基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益，并控制和防范可能遇到的各种风险。

该课程除进行理论教学外，还要进行案例教学，邀请证券公司分析师到校举办讲座，并组织学生进行模拟证券交易操作实验，以将理论教育与实际应用结合起来。通过这三方面相结合的教育和培养，使学生能够初步达到学以致用，从而使学生在毕业后如果从事该领域的工作，能够较快地适应工作，即使是从事其它领域的经济工作，也能由于接受了该方面的系统培养而给工作带来裨益。

二、学习本课程学生应掌握的前设课程知识

本课程的前设课程为《宏观经济学》、《货币银行学》、《财务管理》、《国际金融》、《经济法》等。

三、学时分配

学时

章节

理论

导言

第一章 证券市场概述 第二章 股票 第三章 债券 2 4 1

实验

合计 2 2 8 1 1 第四章 证券投资基金 第五章 金融衍生品 第六章 证券市场运行 第七章 证券中介机构 第八章 证券投资基础分析 第九章 证券投资技术分析 第十章 证券市场的监管 合 计 4 2 2 2 2 24

4 12 4 2 2 6 4 2 36

四、课程内容和基本要求

导言（2学时）

[本章教学目的与要求] 本章要求理解中国发展资本市场的必要性 [本章主要内容]

一、21世纪经济最显著的特征

二、关于现代金融与传统金融

三、证券投资运行

四、本课程的研究对象

第二章 证券市场概述（2学时）

[本章教学目的与要求] 了解证券、有价证券的定义和分类，证券市场的定义、特点、功能、分类、证券市场的参与者，证券市场的产生和发展、证券市场的发展趋势。[本章主要内容]

一、证券概述

证券的定义、证券类型、有价证券的分类与特征

二、证券市场

证券市场定义、特征、功能、分类、证券市场的参与者

三、证券市场的产生与发展

证券市场产生的历史背景、资本主义发展初期的证券市场、国外证券市场发展的历史、证券 市场的未来发展趋势、中国的证券市场

第二章 股票（4+4学时）

[本章教学目的与要求] 本章要求掌握与股票有密切关系的股份公司、股票的基础知识、我国现行的股票类型等内容。掌握证券交易软件基本操作技能。[本章主要内容]

一、股份制度

二、股票

股票的概念、构成要素、特点、性质及与相关概念的关系、股票的分类

三、我国现行股票类型

第三章 债券（1学时）

[本章教学目的与要求] 本章要求掌握债券的性质、特征、基本要素及种类。[本章主要内容]

一、债券的概念、特点及性质

债券的概念、特点、性质及与有关概念的关系

二、债券的种类

三、我国的债券种类与特征

我国的国债、金融债券以及企业（公司）债券的性质与特点。

第四章 证券投资基金（3学时）

[本章教学目的与要求] 本章要求掌握投资基金的基本理论及我国投资基金的现状和发展情况。[本章主要内容]

一、证券投资基金概述

投资基金的概念、产生与发展、特点及与其它有价证券投资的关系 二、证券投资基金的类型 封闭式基金与开放式基金

三、证券投资基金运作

投资基金的组建与发行、流通交易、投资策策略

四、我国的证券投资基金市场

投资基金在我国的形成与发展，发展的必要性，存在的问题，如何规范与完善

第五章 金融衍生品（4学时）

[本章教学目的与要求] 本章要求掌握我国金融衍生工具的发展情况，金融期货、期权、可转换证券及存托凭证、认 股权证等各种金融衍生工具。[本章主要内容]

一、金融期货

二、金融期权

三、可转换证券

四、其他衍生工具

第六章 证券市场运行（2学时）

[本章教学目的与要求] 本章要求掌握证券发行条件、发行程序、发行方式、发行价格、证券流通市场的类型、证券上市交易程序、交易价格、股票价格指数等。

[本章主要内容] 一、证券发行市场

二、证券发交易市场 三、证券价格指数

四、证券投资的收益与风险

第七章 证券中介机构（2学时）

[本章教学目的与要求] 了解证券公司概况和服务机构 [本章主要内容]

一、证券公司概述

二、证券公司的主要业务

三、证券公司治理结构和内部控制

四、证券服务机构

第八章 证券投资基础分析（6学时）

[本章教学目的与要求] 本章要求掌握证券投资基础分析的三个层次：宏观经济分析、行业分析、公司分析。[本章主要内容] 一、证券投资的宏观分析

国民经济基本状况分析、国家经济政策分析、宏观经济变动因素分析 二、证券投资的行业分析

行业划分的方法 行业的一般特征分析 影响行业兴衰的主要因素 三、证券投资的公司分析

公司财务经营状况分析、公司经营管理分析、公司竞争地位分析

第九章 证券投资技术分析（4学时）[本章教学目的与要求] 本章要求掌握证券投资的道氏理论、K线、切线、形态理论的分析方法以及指标分析法。[本章主要内容]

一、技术分析概述

证券投资技术分析的基本概念 技术分析的基本原理

二、主要技术分析理论

道氏理论、K线理论、切线理论、形态理论等

三、指标分析法

人气指标、容量比率、腾落指数、相对强弱指数、威廉指数、乖离率、趋向指数、随机指数、心理曲线、停损指标以及指数平滑异同移动平均线

第十章 证券市场的监管（2学时）

[本章教学目的与要求] 本章要求掌握证券市场监管的目的和手段，以及我国证券市场监管的主要内容。[本章主要内容] 一、证券市场的监管目的、原则、方针和手段 二、我国证券市场监管的主要内容

证券发行管理、证券交易管理、证券商管理、证券业从业人员管理 三、证券市场违法违规行为的分类和法律责任

五、教材及学生参考书

教材：中国证券业协会编：《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社2011年版

参考书：

1、上海证券报编《股民学校》上海远东出版社2006年版、吴晓求主编:《证券投资学》（第二版）中国人民大学出版2004年

3、（美）滋维.博迪等著：《投资学》机械工业出版社2003年

六、作业及课外学习要求

1、每章布置课后思考题。

2、进行证券交易模拟操作，期末提交报告。

3、关注电视、网络、报纸披露的相关经济新闻。

4、加强证券分析软件的实践操作能力。

七、考核方式及成绩评定方法

1、考核方式：平时表现、理论总结和实验操作考核相结合。

2、成绩评定方法：考勤（25%）+证券模拟交易操作（50%）+总结报告（25%）=总评（100%）

八、其它说明

第二篇：证券投资学课程教学大纲

《证券投资学》课程教学大纲

（一）课程基本信息 课程代码：08402120 课程类别：专业必修课 适应专业：经济学

先修课程：政治经济学、宏观经济学、微观经济学、金融学、会计学等 课程简介

《证券投资学》是经济与管理专业中的一门专业选修课，主要阐述证券投资的基本理论，证券投资学是一门以证券投资的运动及规律为研究对象，同其他学科联系紧密，综合性很强的学科。通过本课程的学习，要求学生了解和掌握证券投资的基本理论、基本方法和基本技能，能够深入分析证券市场的运行过程和运作规则，使学生具备证券投资的理论分析和实践操作的能力。课程总学时：48 +6学时 建议授课教材：

张宣庆，蒋海涛 《证券投资学简明教程》，中国人民大学出版社，2009年 霍文文编著 《证券投资学》，高等教育出版社

张玉明

证券投资学

北京：清华大学出版社，2007年 参考阅读书目：

1、威廉·夏普 《投资学》 北京：中国人民大学出版社

1998.1

2、兹维·博迪 《投资学》（第6版）机械工业出版社 2005.7

3、吴晓求 《证券投资学》 北京：中国人民大学出版社 2004.7

4、吴晓求 《证券投资分析》主编，中国人民大学出版社

5、《证券市场基础知识》中国证券业协会编

6、刘少波 《证券投资学》 暨南大学出版社 2004.7

7、谢百三 《证券投资学》 清华大学出版社 2005.2

8、中国证券业协会证券从业人员资格考试系列教材

9、学习网站

①中国证券业协会：http://www.xiexiebang.com/

（二）课程教学目标

证券投资学教学最基本的目标就是教会他们证券的交易，最低的目标是学会炒股，不仅要知道开户程序、交易的方法和技巧，还要掌握最基本的基本面分析和技术分析方法，为市场和社会培育合格的股民、理性的投资者。

中级目标是适合实际工作的需要。就业难是目前大学生普遍面临的一个问题，证券市场的大发展为大学生就业提供了很好的机遇，证券公司、基金管理公司、资产管理公司对相关人才的需求非常迫切，特别是证券营业部对毕业生的吸纳能力特别强，也需要各学科背景的大学生，所以我们要培养学生适应实际工作需要的技能，要求学生参加并争取通过证券从业人员资格考试中的证券经纪类考试，获得证券经纪从业资格证书。

高级目标是为同学们深造打下良好的基础。证券业对人才的需求，相当一部分是要求有多学科的知识背景，而不仅仅是单纯的金融证券知识。因此鼓励同学们继续深造，并为同学们继续深造打下一个比较好的基础也是我们教学应该追求的目标。

（三）教学内容及要求

第一章 导论（3学时）

教学目标和要求：

通过本章的学习，理解投资与证券投资的概念及相关知识；了解和掌握了解有关证券投资和证券投资学的有关知识。教学重点与难点：

重点：证券投资的功能；证券投资基本原则；证券投资的步骤 难点：证券投资基本原则 主要教学要点： 第一节 证券投资的定义

第二节 证券投资的功能 第三节 证券投资基本原则 第四节 证券投资的步骤

第五节 证券投资学的研究对象与方法

第二章 证券投资工具---股票（6学时）

教学目标和要求：

通过本章内容的教学，使学生了解债券的股票及特点；股票的分类；股票的价值与价格；我国目前的股权结构。教学重点与难点：

重点：了解股票的基本特征、种类；熟悉普通股在证券交易市场的分类；掌握股票的价格计算、市盈率的计算；股票的估值。

难点：股票的价格、市盈率的计算；股票收益的计算。主要教学要点：

第一节 股票的定义与特征 第二节 股票的类型 第三节 我国目前的股权结构 第四节 股票的价值与价格 第五节 购买股票好处

第三章 证券投资工具--债券（3学时）

教学目标和要求：

通过本章内容的教学，使学生了解债券的概念及特点；债券的分类；我国债券发展。教学重点与难点：

重点：了解债券的基本特征；掌握债券利息的支付方式、熟悉可转换债券发行条件、收益与风险；熟练掌握债券投资收益率的计算。

难点：可转换债券的收益与风险；债券投资收益率的计算。主要教学要点：

第一节 债券的定义与特征 第二节 债券的分类

第三节 可转换公司债券

第四章 证券投资工具--证券投资基金（5学时）

教学目标和要求：

通过本章内容的教学，使学生了解投资基金的概念及特点；证券投资基金的功能；证券投资基金的分类。我国证券投资基金发展。教学重点与难点：

重点：了解投资基金的特点、种类基金证券的发行原则、发行方式；掌握基金的投资政策和投资分析。

难点：基金的投资政策和投资分析。主要教学要点：

第一节 证券投资基金的概念与发展 第二节 证券投资基金的特点 第三节 证券投资基金的功能 第四节 证券投资基金的分类

第五章 金融衍生工具（3学时）

教学目标和要求：

通过本章内容的教学，使学生了解金融衍生工具的功能；金融衍生金融工具的类型。教学重点与难点：

重点：股指期货交易的特点；及其高杆性表现；影响价格波动的因素；主要金融衍生工具的形成过程原理；操作方法和投资策略。

难点：利用金融期权进行避险，金融期权和金融期货的区别。主要教学要点：

第一节金融衍生工具的概念与发展 第二节金融衍生工具的功能 第三节金融衍生金融工具的类型

第六章 证券市场（3学时）

教学目标和要求：

通过本章内容的教学，使学生了解证券市场的基本功能；证券市场结构与分类；证交所特征 4 与功能。

教学重点与难点：

重点：证券市场结构；交易市场分类；证交所特征与功能；交易所会员分类。难点：证券市场的基本功能 主要教学要点： 第一节 证券市场概述 第二节 证券市场的基本功能 第三节 证券发行市场 第四节 证券流通市场

第七章 证券交易程序与方式（5学时）

教学目标和要求：

通过本章的学习，要求理解证券交易的具体程序与交易方式；重点掌握证券交易的方式、了解证券交易过程中的常用交易术语。教学重点与难点：

重点：熟悉证券交易的原则、交易方式；熟悉证券交易所证券交易的程序；证券代理买卖程序。难点：证券交易所证券交易的程序。主要教学要点： 第一节 证券交易程序 第二节 证券交易的委托方式 第三节 证券交易的方式 第四节 股票价格指数

第八章 证券投资基本分析（7学时）

教学目标和要求：

通过本章的学习使学生了解证券投资基本分析方法的原理和特点，熟悉股票、债券、证券投资基金等一些金融工具的价格确定方法，掌握宏观经济、行业分析、公司基本分析对证券价格的影响过程和效果。教学重点与难点：

重点：股价基本分析要点；股票价格波动的宏观面因素；行业因素的分析；公司财务报表的分析。

难点：如何引导学生结合现实利用基本分析方法进行实践操作;股价波动的宏观面因素；公司财务报表的分析 主要教学要点：

第一节 证券投资基本分析概述 第三节 宏观经济因素分析

第四节 中观因素分析-----行业和地域分析 第五节 微观因素分析-----公司分析

第九章 证券投资技术分析（6学时）

教学目标和要求：

通过本章的学习，使学生了解技术分析方法的内容和特点，从而使学生能够掌握和利用一些基本的技术分析方法来判断价格的波动状态。教学重点与难点：

重点：证券技术分析的内涵以及各种分析方法的具体操作;K线有的画法及主要形态；应用K线理论应注意的问题。

难点：如何引导学生结合现实利用技术分析方法进行实践操作;K线中实体和影线的长度如何表示多空力量对比。主要教学要点： 第一节 技术分析概述 第二节 K线理论 第三节 形态分析 第四节 技术指标分析

第十章 证券投资策略（3学时）

教学目标和要求：

投资计划的原则；投资期限的选择；证券投资风险的度量。教学重点与难点：

重点：证券投资计划的制约因素；证券投资风险（要求）； 难点：投资组合。主要教学要点：

第一节 证券投资计划的制约因素；投资计划类型 第二节 证券投资期限与券种的选择 第三节 投资时机的选择

第四节 证券投资的风险与投资组合

（四）实验与实践：6学时

实验（计算机模拟操作的基本要求）：4学时

1、证券交易市场的基本情况（2学时）

通过访问主要交易所、经纪公司、行业协会等相关网站，了解我国证券交易市场各组成部分的基本情况，主要功能。并通过这些网站了解如何获取和搜集相关的交易信息。

2、模拟操作（2学时）

通过金融模拟实验室或证券公司网站所提供的模拟交易程序进行证券模拟交易：（1）开户（2）委托买卖（3）竞价成交（4）清算、交割与过户

实践：参观证券公司 2学时

（五）考核方式与成绩评定：

考核方式：闭卷考试与考查等方式，可根据课程性质自主安排。

成绩评定：平时成绩占20％，实验与实践20％、期末成绩占60％。平时成绩评定依据日常考勤、课堂回答问题和作业表现。

第三篇：《证券投资学》课程教学大纲

《证券投资学》课程教学大纲

课程编号：  课程名称（中英文）：《证券投资学》 Securities Investment 总 学 时：60学时 必修（选）课：必修

学 分：3 开课系、教研室：经济管理系金融教研室 适用专业：经济管理系金融管理、投资与理财、会计系会计专业

一、本课程的性质、任务和教学目的

经过近20年的发展，中国证券市场取得了很大的成就，证券市场已成为国家经济体系的重要组成部份。买卖股票、债券、基金、期货已成为大众投资的主要渠道，资产证券化趋势越来越呈现，证券交易活动日趋活跃。证券投资学是研究证券投资的本持及其运动规律的一门综合性、应用性学科，具体地讲，它研究证券投资者如何正确地选择证券投资工具，如何规范地参与证券市场运作，如何科学地进行证券投资决策分析，如何成功地使用证券投资方法与技巧，国家如何对证券投资活动进行规范管理等等。因此，从我国经济改革和证券市场发展的要求出发，为了适应证券市场的发展，满足学校出于教学和市场需求的双重考虑，加强对中国证券投资理论和方法的研究，对于提高证券投资者的素质，发挥证券市场的投融资功能，推进我国证券市场向市场化、法制化和国际化发展，希望学生通过此门课程的学习，掌握证券投资基本知识，了解中国证券市场的最新发展，能对他们将来的投资以及工作起到积极的指导作用。

二、本课程的教学内容与学时分配表

（一）教学内容

证券投资学是研究证券投资的本质及其运动规律的一门综合性、应用性学科，它研究证券投资者如何正确地选择证券投资工具如何规范地参与证券市场运作，如何科学地进行证券投资决策分析，如何成功地使用证券投资方法与技巧，国家如何对证券投资活动进行规范管理等等。教学内容主要让学生了解证券市场的产生和发展、证券及证券市场有关的基础知识，重点学习如何进行投资决策分析。在授课过程中主要是结合案例及实验教学活动使学生对本课程的学习充满兴趣。

第一章 证券投资工具

教学目的与要求：

本章主要介绍证券的概念、分类和特征，要求掌握股票、债券及证券投资基金的特征和类型，了解它们之间的区别。

教学内容：

第一节 证券与有价证券

1、证券概念及其分类

2、有价证券概念、特征及其分类

第二节 股票

1、股票定义及性质

2、股票特征及类型

3、我国现行股票类型

第三节 债券

1、债券定义及特征

2、债券分类

3、股票与债券的区别

第四节 证券投资基金

1、证券投资基金的定义和特征

2、证券投资基金的分类

3、证券投资基金与股票、债券的区别：投资者的地位、所反映的经济关系、所筹资金的投向、投资工具性质以及收益与风险不同。

第二章 证券市场

教学目的与要求：

本章主要介绍证券市场涵义、结构与基本功能，熟悉证券市场的主要参与者和股票价格指数，理解证券市场的效率及其形式。

教学内容：

第一节 证券市场概述

1、证券市场的产生与发展

2、证券市场的特征

3、证券市场的分类

4、证券市场的结构与功能

第二节 证券市场参与者

1、证券发行者

2、证券投资者

3、证券市场中介机构

4、自律性组织

5、证券监管机构

第三节 股票价格指数

1、股票价格指数的涵义及分类

2、国际主要的股票价格指数

3、我国主要的股票价格指数

第四节 证券市场的效率

1、有效的证券市场涵义

2、有效证券市场的形式及特征

第三章 证券发行市场

教学目的与要求：

本章主要阐述证券发行市场的特征和作用，要求学生熟悉发行市场结构和分类，掌握股票和债券发行的目的、方式和价格理解股票、债券、转债、基金的发行与承销。

教学内容：

第一节 证券发行市场概述

1、证券发行市场的特征和作用

2、证券发行市场结构和分类

3、股票发行市场，包括发行方式、发行目的、发行价格的确定等

4、债券发行市场

第二节 股票的发行与承销

1、股票发行的条件

2、企业改组为上市公司并发行股票的程序

3、股票承销资格与承销风险 第三节 债券的发行与承销

1、债券发行条件

2、国债的发行与承销

3、企业债券的发行与承销

4、金融债券的发行与承销

5、债券承销的风险与收益 第四节 转债、基金的发行与承销

1、转债的发行与承销

2、基金的发行与承销

第四章 证券交易市场

教学目的与要求：

本章主要阐述证券交易市场的涵义、功能及特点，证券交易所、场外交易市场及其特征。要求学生掌握证券交易程序以及期货交易独特的交易规则、运行机制和市场功能。教学内容：

第一节 证券交易市场概述

1、证券交易市场的特点和功能

2、证券交易所

3、场外交易所

第二节 证券交易程序

1、开户

2、委托

3、竞价成交

4、结算

5、登记过户

第三节 期货交易

1、期货交易的定义与特征

2、期货交易的功能

3、期货交易的参加者

4、期货交易机制

第五章 证券投资分析

教学目的与要求：

本章主要阐述证券投资分析的意义，证券投资的主要分析流派及其特点，证券投资分析信息的来源。

要求学生掌握证券投资分析的步骤，基础分析法与技术分析法的概念、理论基础及两者之间的关系。教学内容：

第一节 证券投资分析概述

1、证券投资分析的意义

2、证券投资分析行业的发展历程

3、证券投资分析的主要分析流派及其特点

第二节 证券投资分析的信息

1、证券投资分析的信息种类

2、证券投资分析的信息来源

第三节 证券投资分析的步骤

1、信息资料的收集与整理

2、案头研究

3、实地考察

4、撰写分析报告

第四节 证券投资分析的主要方法

1、基本分析法

2、技术分析法

3、两种分析方法的关系

第六章 证券投资价值分析

教学目的与要求：

本章主要分析影响股票及证券价格的各种因素。

要求学生熟练掌握股票和证券价格的计算方法，同时了解基金及其他有价证券的价格分析。教学内容：

第一节 股票投资价值分析

1、股票投资价值形成及影响因素

2、股票的理论价格

3、股票的市场价格 第二节 债券投资价值分析

1、影响债券投资价值的因素

2、债券价值的计算

3、债券的利率期限结构

4、市场利基者战略 第三节 基金投资价值分析

1、封闭式基金的价值分析

2、开放式基金的价值分析

第七章 宏观经济分析

教学目的与要求：

本章主要介绍宏观经济分析的意义和方法，熟练应用各经济指标进行的宏观分析，要求学生系统把握经济运行状况和宏观政策对证券市场的影响，了解政治、文化、社会和灾害因素与证券市场的关联。

教学内容：

第一节 宏观经济分析概述

1、国际金融环境的影响

2、宏观经济分析的意义 第二节 宏观分析的方法

1、总量分析法

2、计量经济模型

3、概率预测

4、经济指标法

5、结构分析法 第三节 宏观经济分析与证券市场

1、周期分析和经济指标分析

2、宏观经济运行分析

3、宏观经济政策分析 第四节 其他宏观因素的影响

1、政治因素

2、社会心理因素

3、文化因素

4、灾害因素

第八章 行业分析

教学目的与要求：

本章主要介绍行业的划分、行业分析的意义以及影响行业发展的主要因素。要求学生系统把握行业分析的内容，熟练掌握行业选择的方法，了解定性和定量的分析方法在行业分析中的应用。

教学内容：

第一节 行业分析概述

1、行业的含义 *

2、行业的分类

3、行业分析的意义

4、行业分析的分类

第二节 行业分析的基本内容

1、行业的基本经济特性分析

2、行业结构分析

3、周期分析

第三节 行业选择

1、行业选择的目标

2、行业选择的方法

第四节 行业分析方法

1、定性分析法

2、定量分析法

第九章 公司分析

教学目的与要求：

本章重点阐述了公司基本素质分析、公司经营管理能力、公司财务状况分析的内容。

要求学生学会运用财务报表进行公司财务分析，掌握财务比率分析的作用以及各个财务指标的内容和计算方法，了解公司基本素质分析、公司经营管理能力分析的内容。

教学内容：

第一节 公司基本素质分析

1、公司竞争地位分析

2、公司盈利能力分析

3、公司经营管理能力分析

4、公司成长性分析

5、公司基本分析在上市公司调研中的实际运用

第二节 公司财务分析

1、公司的主要财务报表

2、财务报表的分析方法

3、财务比率分析

4、财务分析中应注意的问题

第三节 其他重要因素分析

1、投资项目

2、资产重组

3、关联交易

4、会计和税收政策的变化

第十章 证券投资技术分析基础

教学目的与要求：

通过本章的学习，要求学生了解证券投资技术分析的理论依据，掌握技术分析的四大要素、种类及其局限性，能够熟练运用技术分析方法进行证券投资决策。

教学内容：

第一节 技术分析概述

1、技术分析的含义和目的

2、技术分析的理论依据——三大假设

3、技术分析的四大要素：价、量、时、空

第二节 技术分析的种类

1、技术分析方法分类

2、技术分析与基本分析的区别

3、技术分析的局限性

第三节 案例分析

1、关于价和量的案例

2、关于时空与价格的关系的案例

第十一章 技术图形分析

教学目的与要求：

本章主要介绍了技术图形分析的种类及详细内容。

要求学生学会运用K线图形分析、切线分析、形态分析等图形分析法，分析股价变动趋势。教学内容：

第一节 K线图形分析

1、K线的意义和功能

2、K线组合应用

3、K线组合运用中应注意的问题

第二节 切线分析

1、趋势分析

2、支撑线和压力线

3、轨道线和趋势线

4、黄金分割线和百分比线

5、扇形原理、速度线和甘氏线

6、切线理论应注意的问题

第三节 技术形态分析

1、技术形态概述

2、反转突破形态

3、三角形态和矩形形态

4、喇叭形、菱开、旗形和楔形

5、技术形态分析应注意的问题

6、案例运用

第十二章 技术指标分析 教学目的与要求：

通过本章学生，了解技术指标的含义及其运用法则，要求学生掌握主要技术指标的计算方法和分析技巧，学会运用有关指标进行具体的证券投资分析。

教学内容：

第一节 技术指标概述

1、技术指标的定义

2、技术指标产生的方法

3、技术指标的运用法则

4、技术指标的本质

第二节市场趋势指标

1、移动平均线

2、平滑异同移动平均线 第三节市场动量指标

1、强弱指标

2、随机指标

3、威廉指标

4、能量潮指标 第四节 市场大盘指标

1、腾落指标

2、涨跌比率

3、超买超卖指标

第五节 市场人气指标

1、乖离率指标

2、心理线指标

3、人气指标

4、买卖意愿指标

5、中间意愿指标

6、运用技术指标应注意的问题第十三章 权威投资理论

教学目的与要求：

通过本章学生，了解国外主要的权威投资理论，并结合中国证券市场的实际情况中以理解和应用，同时应认识到国外投资理论在中国的适用性和局限性。

教学内容：

第一节 周期与循环理论

1、周期循环的九大阶段理论

2、康克狄夫大波浪周期理论

3、人生历程——生命周期投资概念 第二节 波浪理论

1、波浪理论的三要素

2、波浪理论的基本形态

3、辨别三浪结构和五浪结构

4、各种波浪的基本特性

5、数浪划分原则

6、波浪理论与菲波纳奇数字 第三节 其他权威投资理论

1、道氏理论

2、江恩理论

3、随机漫步理论

4、相反理论

5、亚当理论

6、裂口理论

7、博傻理论

8、尾市理论——最佳短线理论

第十四章 投资组合理论 教学目的与要求：

通过本章学生，了解投资组合理论的发展过程，知道证券投资学中所讲风险的含义。要求学生掌握风险管理的基本方法，熟悉风险资产组合的效率边界及引入无风险资产后效率边界的变化，了解投资者的无差异曲线及理性投资者的选择过程。

教学内容：

第一节 投资组合理论的起源

1、马科威茨对投资组合理论的思考

2、托宾对投资组合理论的思考 第二节风险管理概论

1、风险的含义

2、风险管理的方法

3、风险的度量

第三节组合的收益率与风险

1、组合投资理论的基本假设

2、两种资产组合的期望收益率和标准差

3、N种资产组合的期望收益率和标准差

4、寻找最优投资组合的代数分析

第四节 投资者的最优化选择

1、投资者效用与无差异曲线

2、效用函数与最优投资组合选择的图形分析

3、风险资产与无风险资产的组合。二）学时分配

第一章：介绍证券投资工具

第二章：证券市场的基本知识

第三章：证券发行市场

第四章：证券交易市场

第五章：投资投资分析基本知识

第六章：证券投资价值分析

第七章：宏观经济分析

第八章：行业分析

第九章：公司分析

第十章：证券投资技术分析基础知识

第十一章：技术图形分析

上机实习安排：

总课时： 60学时：6 学时：4 学时：6 学时：4 学时：4 学时：4 学时：4 学时：6 学时：6 学时：2 学时：2 学时：12 学时 16（三、本课程的基本要求

通过这门课程系统的理论知识学习，要求学生能了解证券市场的基本特点、性质、各类投资品种的交易运行规则等内容，掌握正确选择投资工具、规范参与证券市场运作，并能科学有效地从宏观经济环境的变化、行业发展态势以及结合公司的实际经营状况再配合相应的技术指标进行投资决策分析。

四、本课程难点、重点及特色

本课程难点、重点是将以前所学过的各门基础知识要综合运用起来，对现实经济社会生活中的各个经济现象用专业的眼光和理论知识来分析。重点是如何进行证券投资分析，首先要分析整个宏观经济环境及状况，然后是行业的综合分析，再就是对各个公司的基本面情况进行分析，包含竞争能力、管理能力、成长性分析以及盈利能力分析，着重点是在对公司的财务状况进行全面的分析，要求学生熟练掌握财务知识和会计原理，以及相应的法律法规，才能使这门功课的学习取得一定的效果。

五、本课程与其它课程的关系及教学建议

为了完成教学目标，把理论、技能和素质三位一体的教学方式落在实处，《证券投资学》课程教学采用灵活、多种教学方法。在设计教学活动时，拟采用的教学方法有：（1）多媒体教学；（2）案例讨论教学；（3）实验模拟教学；（4）小组讨论、活动；（5）课堂交流、演讲；（6）电话咨询辅导；（7）上网查阅资料；（8）作业教师点评；（9）教学评估考核；（10）教学质量测评。

在《证券投资学》课程教学改革中，较有力度的改革表现在现代化教学手段在实践教学中被充分运用。现代化教学技术不仅仅是“教”的工具，更成了学生“学”的武器。运用实践告诉我们现代化教学手段的运用也是课程教学改革重要的一环，运用现代化教学手段学习，能够提高学生的兴趣和学习的效率，更能够提高学生的专业素质。在课程改革中，现代化教学技术的运用表现在：

1、《证券投资学》课程讲授运用CAI课件和电子教案，向学生传授理论知识、有效进行证券投资分析、布置教学任务、提出教学要求；

2、学生上网收集上市公司基本分析资料。（让其成为学生必不可少的学习环节）。

六、推荐选用教材及参考书

教材：《证券投资学》陈志军主编 山东人民出版社

参考书：《证券投资学》王晓芳等主编 北京大学出版社

《新编股票投资学》 刘莉巍等主编 东北财经大学出版社

七、考核要求

1、实验作业：10％

2、课堂参与：10％

3、平时表现：20％

4、考试：60％

执笔： 周丽君 ；审阅： ；审定：

2008年9月

第四篇：《证券投资学》实验教学大纲概要

《证券投资学》实验教学大纲 课程编码:实验学时:24 学时 实验类别:实验类型:

一、课程性质、目的和要求

《证券投资学》课程是金融专业的专业必修课。本课程从宏、微观角度探讨我国证券市场的发展,按从事证券工作的实际需要培训证券投资基本知识和实际应用能力,从而适应证券投资与管理工作的需求。通过本课程的教学,使学生能掌握证券投资的基本理论和基本知识,并对证券投资分析实务能力作初步认识和练习、培养和提高学生正确分析和解决证券投资问题的能力,以便毕业后能够较好地适应证券投资与管理工作的需要。

二、教学内容、要点和课时安排 实验一(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求: 通过实践教学,掌握证券投资分析基础知识、基本理论、基本技能;把理论应用到实际中。通过进行模拟操作,掌握市场行情软件下载及快捷键的使用方法;掌握进行投资分析信息源的索取与分析方法。

(三实验内容(主要实验环节

一、股票分析软件使用方法

二、市场行情软件下载、模拟平台开启及使用

(四学时 2 实验二(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求: 通过实验,掌握证券投资基本分析中《宏观经济分析》与《中观经济分析》的目标及信息索取路径,学会宏观经济分析与中观经济的分析方法。

(三实验内容(主要实验环节

一、宏观经济运行分析:国民生产总值、经济周期、通货膨胀、汇率变动等要素;

二、宏观经济政策分析:货币政策、财政政策、产业政策等要素。

三、产业、区域分析:产业周期、产业业绩预测、区域分析等要素。(四学时 2(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求: 通过实验,掌握证券投资基本分析中微观经济分析(上市公司分析的目标及信息参数索取路径,学会微观经济分析方法,对具体投资目标——上市公司作出基本判断,为投资决策提供依据。

(三实验内容(主要实验环节

行业地位分析;经济区位分析;产品分析;经营管理能力分析;成长性分析。(四学时 2 实验四(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求: 通过实验,使学生扎实掌握技术分析理论系统的基础——K线和移动平均线理论的重要性;学会识别K线组合;设置不同移动平均线系统及分析方法;学会运用葛兰碧法则选取买卖时机;通过不同均线系统的使用观察帮助作趋势预测;为作好技术分析打下良好基础。

(三实验内容(主要实验环节

葛氏第一法则——当移动平均线从下降开始走平,股价从下向上穿移动平均线,此时为第一买进点。

葛氏第五法则——当移动平均线从上升开始走平,股价从上向下穿移动平均线,此时为第一卖出点。

(四学时 2 实验五(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求:

通过实验,使学生扎实掌握K线和移动平均线理论的重要性;学会运用葛兰碧法则选取买卖时机;通过不同均线系统的使用观察帮助作趋势预测;为作好技术分析打下良好基础。

(三实验内容(主要实验环节

布置实验报告:证券投资模拟操作分析报告:(选股理由、模拟操作记录、总结分析心得(四学时 2(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求: 通过实验操作分析,使学生从总的趋势着手,应用切线理论的一些方法帮助识别大市或个股是继续维持原方向还是掉头反向;利用单一切线方法寻找买卖点;利用多条切线方法预测后市可能遇到的阻力或支撑点位;为作好技术分析打下良好基础。

(三实验内容(主要实验环节

单一切线画法;多条切线画法;多条切线种类:单一切线运用的判断准则(四学时 2 实验七(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求:

通过实验操作分析,使学生掌握股价移动的规律及股价移动形态。学会利用股价曲线的各种形态,寻找股价正在变动的趋势方向,扎实掌握各种形态的特征、确认方法及测算功能;与K线和移动平均线理论、切线理论等方法结合使用,为作好技术分析打下良好基础。

(三实验内容(主要实验环节

1、反转突破形态;

2、持续整理形态。(四学时 2 实验八(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求: 通过实验操作分析,使学生正确认识价量是主干线,指标是装潢的基本道理。扎实掌握技术指标应用法则;正确认识技术指标应用中的不足;学会几种主要常用指标分析使用方法,与其他几种技术分析方法结合使用。

(三实验内容(主要实验环节

技术指标应用法则;主要技术指标(引入市场行情解析;其他技术指标的使用(四学时 2(一类别: 实践性实验。

(二实验目的与要求: 通过实验操作,使学生将所学K线和移动平均线理论、切线理论、形态理论等方法结合使用,为作好技术分析打下良好基础

(三实验内容(主要实验环节

1、K线和移动平均线理论例

2、切线理论例

3、形态理论例(四学时 2 实验十(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求: 通过实验操作,使学生将所学K线和移动平均线理论、切线理论、形态理论等方法结合使用,为作好技术分析打下良好基础。

(三实验内容(主要实验环节

总结讲解:K线和移动平均线理论、切线理论、形态理论等方法;演示图形及行情,讲解如何综合运用各种技术分析方法,找到买进区域。(四学时 2 实验十一

(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求: 以实战模拟操作的综合运用写模拟操作分析报告。模拟实战操作实验应该有一个比较好的收获,结出一个模拟操作报告形式的果实。

(三实验内容(主要实验环节 撰写模拟操作分析报告,现场指导。证券投资模拟操作分析报告的内容框架 证券投资模拟操作分析报告应阐述的内容要点 图片的下载方法。(四学时 2(一类别: 实践性实验。(二实验目的与要求: 以实战模拟操作的综合运用写模拟操作分析报告。模拟实战操作实验应该有一个比较好的收获,结出一个模拟操作报告形式的果实。

(三实验内容(主要实验环节 撰写模拟操作分析报告,现场指导。证券投资模拟操作分析报告的内容框架

证券投资模拟操作分析报告应阐述的内容要点 图片的下载方法。(四学时 2

三、教学方法

本课程课堂讲授与实际操作相结合。使用《证券投资》多媒体教学课件讲授,从网上下载证券市场即时行情进行案例分析教学。课堂讲授与学生互动相结合。

四、成绩评价方式

平时考核与期末考试相结合:平时考核包括出勤、实验报告、实际操作;期末闭卷考试。

五、主要参考书目

1、吴晓求:《证券投资学》,中国金融出版社武,2004。

2、曹凤岐、刘力:《证券投资学》,北京大学出版社,2000。

3、夏德仁:《金融市场与证券投资》东北财经大学出版社,1997.

第五篇：证券投资学教学大纲哦

证券投资学教学大纲

（2016年）

课

程：

证券投资学 授课老师：

胡荣振 课程类别：

专业选修课

课程安排说明： 2016年2月28日～2016年6月18日 教学课时数：

3×16＝48课时 教材和参考书目：

指定教材：

曹建元主编，《证券投资学》，上海财经大学出版社，2016第二版。参考书目：

中国证券业协会主编，《证券市场基础知识》，上海财经大学出版社，2012。

中国证券业协会主编，《证券投资分析》，上海财经大学出版社，2012。参考专业刊物：《证券市场研究》、《上海证券报》等。

预备知识

本课程是投资经济的专业基础课，主要介绍证券投资的基本概念、基本理论及相关的基础知识。适合于已经掌握《投资学》、《政治经济学》的学生修习。教学目的

通过本课程的教学，应使学生了解证券投资的基本知识和基本理论，熟悉证券市场、证券投资主体、证券投资客体的基本内容和相互之间的联系，掌握证券投资的流程、方法和基本分析技能，提高学生的实际动手能力。考核形式

本课程在学完有关章节后，将要求学生结合课程内容写小论文，事后进行课堂讨论，期末考试一次。学生成绩中所占比重如下：

小论文及讨论（含考勤）

30% 期末考试

70% 试卷结构

是非题

20% 选择题

10% 简答题

30% 计算题

20% 论述题

20% 学术诚实

涉及学生的学术不诚实问题主要包括考试作弊；抄袭；伪造或不当使用在校学习成绩；未经老师允许获取、利用考试材料，对于学术不诚实的最低惩罚是考试给予零分，其他的惩罚包括报送学校相关部门并按照有关规定进行处理。

证券投资学教学要点

第一章

证券投资概述

1证券投资的基本概念：证券和证券投资的基本概念，证券投资的基本要素以及相互间关系、分类；证券投资与证券投机的关系。

2.证券投资的收益和风险：证券投资的收益及其计算，证券投资的风险及其计算，证券投资收益和风险的关系。3.证券投资的程序和策略：证券投资的程序，证券投资的策略，证券投资的技巧。

第二章 证券投资理论

1.资产组合理论：马柯维茨的证券组合理论通过分析证券的收益和风险，确定组合的有效集，并根据投资目标，确定最佳组合的方法；指数模型认为组合收益有赖于组合风险和系统风险的关系。

2.资本市场理论：资本资产定价模型；套利定价模型。3.随机漫步理论。4.相反理论。

第三章

证券投资主体

1.个人投资者：个人证券投资的目的及影响因素。2.机构投资者：机构投资者的特征。

机构投资者的类型：证券公司类，证券投资基金类，保险保障类（保

险公司，社保基金，企业年金，职业年金）信托

类，QFLL类，银行类，其他类。

第四章

证券投资客体

1.债券：债券性质、要素、特征和分类。2.股票：股票性质、要素、基本特性和分类。3.证券投资基金：基金特点和分类。

4.金融衍生工具：金融期货的特征、功能、要素、种类；

金融期权性质、要素、种类。

第五章 证券市场

1.证券发行市场：证券发行市场功能、市场构成；证券发行目的及发行程序；证券发行

承销与推介。

2.证券流通市场：证券流通市场的功能及构成。

3.证券交易所：证券交易所的含义、特征、组织形式及其功能和职能。

4.证券场外市场：证券场外市场的功能、构成和交易对象，店头市场、第三市场和第四

市场，其他证券市场。

5.证券中介机构：证券承销商的资格，权利和义务；证券经纪商的资格，权利和义务，证券自营商。

第六章

证券交易

1.证券交易程序：开户、委托、竞价、成交、交割、清算、过户。

2.证券交易方式：现货交易、信用交易、金融期货交易、金融期权交易。

第七章

证券价值分析

1.债券的价值分析：影响债券价格的主要因素、债券价值评估及利率期限结构。2.股票的价值分析：影响股票价格的主要因素、股票的定价模型、股价指数及编制。3.证券投资基金的价值分析：证券投资基金的收益和费用、影响基金价值的主要因素、证券投资基金的价值分析。4.金融衍生工具的价值分析：金融期货的价格决定、金融期权的价格决定。

5.其他衍生工具的价值分析：认股权证的要素和价格决定、可转换债券的要素和价格决

定。

第八章

证券投资的基本分析

1.宏观因素分析：政治因素、经济因素、市场因素等。

2.行业分析：行业的市场结构、行业的生命周期、行业的景气变动及政府的产业政策。3.公司分析：公司运作分析、公司财务分析。

第九章

证券投资的技术分析

1.技术分析概述：技术分析的概念、理论基础、要素及分类。

2.K线分析：K线理论、K线的种类及意义、K线的组合分析及缺口分析。3.形态和曲线分析：形态分析、曲线分析。

4.技术指标分析：量价分析和逆时钟分析、MACD、KDJ。

第十章

证券投资风险管理

1.证券投资风险识别：证券投资主体风险、证券发行主体风险、证券投资政策风险、证

券经营机构风险、证券投资工具风险。2.证券投资风险防范：强化证券投资的监管、加强投资者保护、健全上市公司治理结构、完善证券经营机构的的风险管理、严格金融衍生工具的风险控制、防范证券投资主体风险。

第十一章

国际证券投资

1.国际证券市场：纽约证券交易所、伦敦证券交易所，东京证券交易所、香港联合交易

所。

2.国际证券投资的方式：国际股票投资、国际投资基金及国际债券投资。3.国际证券投资的风险管理：国家风险、汇率风险。