第一篇：C16046 大连商品交易所交割制度及农产品品种介绍(上)
一、单项选择题
1.在大商所的滚动交割流程中，“交易所通过系统，按照“申报意向优先、含有建仓时间最早的持仓优先”原则，确定参与配对的买方持仓。买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款。”是在下列哪一个时间？（）
A.第一日配对日
B.配对日闭市后
C.配对日后（不含配对日）第2个交易日为交收日，交收日闭市前
D.交收日闭市后
描述：滚动交割流程 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.货主向指定交割仓库发货前，须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》。交易所在（）个工作日内予以答复，并按“择优分配、统筹安排”的原则安排指定交割仓库。
A.1
B.2
C.3
D.5
描述：仓库仓单注册 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3.下列交割制度中不是大商所实行的交割制度的是（）。
A.实时交割
B.一次性交割
C.滚动交割
D.期货转现货
描述：交割制度概述 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4.在大商所的期转现交割制度中，对合格的买卖申请方的对应持仓按协议价格予以平仓发生在下列哪一时点？（）
A.申请日11:30之前
B.申请日收市前
C.申请日收市后
D.批准日结算后
描述：期转现交割流程 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
5.下列关于大商所的滚动交割流程的叙述中正确的有（）。
A.卖方申报交割；买方申报意向应在第一日配对日
B.交易所通过系统，按照“申报意向优先、含有建仓时间最早的持仓优先”原则，确定参与配对的买方持仓。买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款是在配对日闭市后
C.买方会员须补齐与其配对交割月份合约持仓相对应的全额货款，办理交割手续在交收日闭市前
D.交易所将卖方交割的仓单分配给对应的配对买方。交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，将货款的80%付给卖方会员是在交收日闭市后
描述：滚动交割流程 您的答案：C,B,D 题目分数：10 此题得分：0.0 6.下列关于大商所的一次性交割流程的叙述中正确的是（）。
A.交易所将交割月份买方持仓的交易保证金转为交割预付款一般在最后交易日闭市后
B.卖方会员应当将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单交到交易所一般是在最后交易日后第一个交易日闭市前
C.交易所公布各交割仓库交割品种与标准仓单数量信息一般是在最后交易日后第一个交易日闭市后
D.买方会员应当补齐与其交割月份合约持仓相对应的差额货款一般是在最后交割日闭市前
描述：一次性交割流程 您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：0.0 7.下列选项中的费用中属于交割相关费用的有（）。
A.手续费
B.仓储损耗费
C.检验取样费
D.出入库费
描述：仓单业务要点 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
8.在大商所的期转现交割制度中，标准仓单期转现收取交割手续费，当日审批；非标准仓单期转现收取交易手续费，三日内审批。（）
描述：期转现交割流程 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.厂库签发《标准仓单注册申请表》必须有交易所认可的银行履约担保函或交易所认可的其它支付保证方式，交易所方予以注册。履约担保函或其它支付保证方式只要在开始时提供即可，交易所不得因为市场的变化要求厂库调整银行履约担保函或其它支付保证方式的数额。（）
描述：厂库仓单注册 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10.在大商所的交割制度中，如果买卖双方要适用期转现交割制度，只需买方在申请日11:30之前提出期转现申请，并提交《期转现申请表》即可。（）
描述：期转现交割流程 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
试卷总得分：80.0
第二篇：大连商品交易所交割细则
大连商品交易所交割细则（2012年12月修订版，自黄大豆1号A1403合约开始施行）
第一章 总 则
第一条 为保证大连商品交易所(以下简称交易所)期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《大连商品交易所交易规则》，制定本细则。
第二条 交易所上市的商品期货合约采用实物交割方式。实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。
第三条 客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。
第四条 个人客户持仓和焦炭非交割单位整数倍持仓不允许交割。
自交割月份第一个交易日起，交易所对个人客户交割月份合约的持仓予以强行平仓。
对焦炭以外品种合约，最后交易日收市后，个人客户交割月份合约的持仓仍未能平仓的，首先由会员代为履约，会员仍未能履约的，则按照本细则第十五章有关规定进行处理。
对焦炭合约，最后交易日收市后，个人客户交割月份合约的持仓和非交割单位整数倍持仓仍未能平仓的，由交易所按照“不允许交割持仓优先，含有时间最短持仓的交 割单位整数倍持仓优先”原则，选择对手方持仓对冲平仓，平仓价格为该合约交割结算价，并对客户持有的不允许交割持仓部分处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，该款项支付给对方。若对冲双方均为持有不允许交割持仓的客户，交易所对双方分别处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，不再支付给对方。
第五条 交易所上市的商品期货合约的交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及交割仓库必须遵守本细则。
第二章 期货转现货
第六条 期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。
第七条 提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。
第八条 交易双方达成现货买卖协议后，应向交易所提交下述材料：
（一）期转现申请；
（二）现货买卖协议；
（三）相关的货款证明；
（四）相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明。
第九条 期转现分为标准仓单期转现和非标准仓单期转现。
第十条 采用标准仓单进行期转现时，会员应在交易日11:30前向交易所提出申请，交易所在申请的当日内予以审批。
批准日11:30前，卖方会员应将相应数量的标准仓单交到交易所，买方会员应将按协议价格计算的全额货款划入交易所帐户。
第十一条 采用非标准仓单进行期转现时，交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批。
第十二条 标准仓单期转现的仓单交收和货款支付由交易所负责办理，具体流程见《大连商品交易所结算细则》，手续费按交割手续费标准收取。
第十三条 非标准仓单期转现的货物交收和货款支付由交易双方自行协商确定，交易所对此不承担保证责任，手续费按交易手续费标准收取。
采用非标准仓单进行期转现时，交易双方应在现货交易结束后向交易所提交货物交收和货款支付证明。交易所有权对交易双方的现货行为进行监督和核查。
第十四条 期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。
第十五条 期转现的持仓从当日持仓量中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。每个交易日结束后，交易所将当日执行的期转现有关信息予以公布。
第三章 滚动交割
第十六条 黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割。
第十七条 滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。
第十八条 滚动交割由客户提出交割申请，会员代客户办理。办理时间为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日。
第十九条 滚动交割流程的第一日是配对日。
（一）卖方申报交割。进入交割月后，同时持有标准仓单（已办理充抵保证金的仓单除外，下同）和交割月单向卖持仓的客户可以通过会员提出交割申请，会员在交割月第 一个交易日至最后交易日前一交易日闭市前，均可向交易所申报交割。提出交割申请的相应持仓和仓单予以冻结，其卖持仓对应的交易保证金不再收取。
（二）买方申报意向。持有交割月单向买持仓的买方在交割月第一个交易日至最后交易日前一交易日闭市前可以向交易所申报交割意向。
第二十条 配对日闭市后，交易所通过系统，按照“申报意向优先、含有建仓时间最早的持仓优先”原则，确定参与配对的买方持仓。
对于选取的买卖双方，交易所先以仓库为单位汇总卖方申报交割的仓单数量，在买方和仓库之间按照“最少配对数”原则进行配对，确定买方交割对应的仓库和在该仓库交割的数量；再将配好仓库的买方与申请交割且持有该仓库仓单的卖方以“最少配对数”原则进行配对，确定交割对应的买卖双方。配对结果一经确定，买卖双方不得变更。
第二十一条 配对日闭市后，买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款。
第二十二条 滚动交割配对日交割结算价采用该期货合约配对日的当日结算价。
第二十三条 配对日闭市后，配对持仓从交割月合约的持仓量中扣除，不再受持仓限额限制。《交割通知单》和配对结果等滚动交割信息随配对日结算单通过会员服务系统发送给买卖双方会员，会员服务系统一经发送，即视为已经送达。配对结果等信息通过相关公共媒体和信息商对社会公众发布。
第二十四条 配对结果确定后，买方应及时向卖方提供有关增值税专用发票开具内容的事项，卖方在配对日后7个交易日内将增值税专用发票交付买方。
第二十五条 配对日后（不含配对日）第2个交易日为交收日。交收日闭市之前，买方会员须补齐与其配对交割月份合约持仓相对应的全额货款，办理交割手续。
第二十六条 交收日闭市后，交易所将卖方交割的仓单分配给对应的配对买方。
第二十七条 交收日闭市后，交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，将货款的80%付给卖方会员，余款在卖方会员提交了增值税专用发票后结清。
第二十八条 滚动交割违约是指在规定期限内，买方未能如数解付货款。构成交割违约的，按本细则第十五章的有关规定处理，其中违约合约价值按配对日结算价计算，征购和竞卖在最后交割日后集中进行。
第二十九条 在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约。最后交易日闭市后，同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。
滚动交割最后交易日的交割结算价采用该期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。
第三十条 最后交易日闭市后，交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款。
第三十一条 最后交割日闭市前，卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单交到交易所，买方会员应当补齐与其交割月份合约持仓相对应的差额货款。
第三十二条 最后交割日闭市后，交易所先以仓库为单位汇总卖方申报交割的仓单数量，在买方和仓库之间按照“最少配对数”原则进行配对，确定买方交割对应的仓库和在该仓库交割的数量；再将配好仓库的买方与申请交割且持有该仓库仓单的卖方以“最少配对数”原则进行配对，确定交割对应的买卖双方。配对结果一经确定，买卖双方不得变更。
第三十三条 配对结果确定后，买方应及时向卖方提供有关增值税专用发票开具内容的事项，卖方在最后交割日后7个交易日内将增值税专用发票交付买方。
最后交割日闭市后，交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，将货款的80%付给卖方会员，余款在卖方会员提交了增值税专用发票后结清。
交割增值税专用发票由交割的卖方客户向相对应的买方客户开具，客户开具的增值税专用发票由双方会员转交、领取并协助核实。
会员迟交或未提交增值税专用发票的，按《大连商品交易所结算细则》有关规定处理。
第四章 一次性交割
第三十四条 棕榈油、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、焦炭合约采用一次性交割。在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约，同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。
交割结算价采用该期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。
第三十五条 最后交易日闭市后，交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款。
第三十六条 最后交割日闭市前，卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单交到交易所，买方会员应当补齐与其交割月份合约持仓相对应的差额货款。
第三十七条 最后交割日闭市后，交易所先以仓库为单位汇总卖方申报交割的仓单数量，在买方和仓库之间按照“最少配对数”原则进行配对，确定买方交割对应的仓库和在该仓库交割的数量；再将配好仓库的买方与申请交割且持有该仓库仓单的卖方以“最少配对数”原则进行配对，确定交割对应的买卖双方。配对结果一经确定，买卖双方不得变更。
第三十八条 配对结果确定后，买方应及时向卖方提供有关增值税专用发票开具内容的事项，卖方在最后交割日后7个交易日内将增值税专用发票交付买方。
最后交割日闭市后，交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，将货款的80%付给卖方会员，余款在卖方会员提交了增值税专用发票后结清。
交割增值税专用发票由交割的卖方客户向相对应的买方客户开具，客户开具的增值税专用发票由双方会员转交、领取并协助核实。
会员迟交或未提交增值税专用发票的，按《大连商品交易所结算细则》有关规定处理。
第五章 黄大豆1号交割标准
第三十九条 黄大豆1号合约交割标准品、替代品的质量标准和质量升扣价详见附件1《大连商品交易所黄大豆1号交割质量标准（FA/DCE D001-2012）》。
黄大豆1号指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件2《大连商品交易所黄大豆1号指定交割仓库名录》），交易所可视情况对黄大豆1号指定交割仓库进行调整。
第四十条 黄大豆1号合约升贴水的差价款由货主同指定交割仓库结算。
第四十一条 黄大豆1号可以采用散粮或麻袋包装进行交割。
第四十二条 黄大豆1号采用麻袋包装的，麻袋规定为长107±5cm、宽74±3cm不破、不漏的麻袋。麻袋卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。
包装物上或随行文件中应注明产品的名称、类别、等级、产地、收获和月份。
包装物价格由交易所另行规定。包装费用由货主同指定交割仓库结算。
第四十三条 黄大豆1号包装物数量按每吨11条麻袋计算。麻袋重量按每条0.9公斤计重。
第四十四条 麻袋缝口可以是机器缝口或手工缝口。机器缝口必须达到两头锁紧双趟标准；手工缝口必须达到双线16针以上(含16针)标准。麻袋缝口质量达不到标准，可由指定交割仓库调换麻袋或对缝口加针，由此发生的费用由卖方货主承担。
第四十五条 黄大豆1号合约的交易价格为散粮价格。
第六章 黄大豆2号交割标准
第四十六条 黄大豆2号合约交割标准品、替代品的质量标准和质量差异升扣价详见附件3《大连商品交易所黄大豆2号交割质量标准（FB/DCE D001-2009）》。
黄大豆2号指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件4《大连商品交易所黄大豆2号指定交割仓库名录》），交易所可视情况对黄大豆2号指定交割仓库进行调整。
第四十七条 黄大豆2号合约升贴水的差价款由货主同指定交割仓库结算。
第四十八条 黄大豆2号可以采用散粮或包粮进行交割，包粮的包装物为麻袋。包装物价格由交易所确定并在黄大豆2号合约上市时提前公布。
第四十九条 黄大豆2号合约的交易价格为散粮价格。包装款由货主同指定交割仓库结算。
第五十条 麻袋规定为长107±5cm、宽74±3cm不破、不漏的麻袋。麻袋卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。
包装物上或随行文件中应注明产品的名称、类别、等级、产地、收获和月份。
第五十一条 黄大豆2号的包装物数量按每吨11条麻袋计算。麻袋重量按每条0.9公斤计重。
麻袋缝口可以是机器缝口或手工缝口。机器缝口必须达到两头锁紧双趟标准；手工缝口必须达到双线16针以上(含16针)标准。麻袋缝口质量达不到标准，可由指定交割仓库调换麻袋或对缝口加针，由此发生的费用由卖方货主承担。
第七章 豆粕交割标准
第五十二条 豆粕交割标准品的质量标准详见附件5《大连商品交易所豆粕交割质量标准(F/DCE D001-2006)》。
豆粕指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件6《大连商品交易所豆粕指定交割仓库名录》），交易所可视情况对豆粕指定交割仓库进行调整。
第五十三条 用于交割的豆粕在入库时，货主需向指定交割仓库提交豆粕的生产厂家、生产日期、产品检验员以及是否转基因的证明和标识，厂家质量检验报告复印件等。
第五十四条 豆粕包装为新的编织袋，编织袋的有效宽度为625mm-725mm，有效长度为1075mm-1225mm。编织袋要求不破、不漏。对包装物的卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。同一客户同一批次入库的豆粕包装要求规格统一。交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。
豆粕的每一袋包装上必须印有品名、厂家名称、厂家地址、厂家电话、重量的标识，并在编织袋上缝制印有生产日期的标签。
第五十五条 豆粕包装物不计算件数，编织袋包装价格包含在合约交易价格中。
第八章 豆油交割标准
第五十六条 豆油交割标准品的质量标准详见附件7《大连商品交易所豆油交割质量标准》。
豆油指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件8《大连商品交易所豆油指定交割仓库名录》），交易所可视情况对豆油指定交割仓库进行调整。
第九章 棕榈油交割标准
第五十七条 棕榈油交割标准品的质量标准详见附件9《大连商品交易所棕榈油交割质量标准（F/DCE P002-2011）》。
棕榈油指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件10《大连商品交易所棕榈油指定交割仓库名录》），交易所可视情况对棕榈油指定交割仓库进行调整。
棕榈油合约升贴水的差价款由货主同指定交割仓库结算。
第十章 玉米交割标准
第五十八条 玉米合约交割标准品、替代品的质量标准和质量差异升扣价详见附件11《大连商品交易所玉米交割质量标准（FC/DCE D001-2009）》。
玉米指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件12《大连商品交易所玉米指定交割仓库名录》），交易所可视情况对玉米指定交割仓库进行调整。
第五十九条 玉米合约升贴水的差价款由货主同指定交割仓库结算。
第六十条 玉米可以采用散粮或包粮进行交割，包粮的包装物为麻袋。包装物价格由交易所确定并在玉米合约上市时提前公布。
第六十一条 玉米合约的交易价格为散粮价格。包装款由货主同指定交割仓库结算。
第六十二条 麻袋规定为长107±5cm、宽74±3cm不破、不漏的麻袋。麻袋卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。
包装物上或随行文件中应注明产品的名称、类别、等级、产地、收获和月份。
第六十三条 玉米的包装物数量按每吨12条麻袋计算。麻袋重量按每条0.9公斤计重。
麻袋缝口可以是机器缝口或手工缝口。机器缝口必须达到两头锁紧双趟标准；手工缝口必须达到双线16针以上(含16针)标准。麻袋缝口质量达不到标准，可由指定交割仓库调换麻袋或对缝口加针，由此发生的费用由卖方货主承担。
第十一章 线型低密度聚乙烯交割标准
第六十四条 线型低密度聚乙烯合约标准交割品的质量标准和包装物要求详见附件13《大连商品交易所线型低密度聚乙烯交割质量标准（F/DCE L001-2007）》。
原产厂家认定的不合格产品和以回收料为原料生产的线型低密度聚乙烯不允许交割。
交易所推荐厂家推荐牌号的线型低密度聚乙烯，货主能够提供《大连商品交易所黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯标准仓单管理办法》规定材料的，经交割仓库审核同意后，可免于质量检验。推荐厂家推荐牌号的企业资格与名录由交易所确定并公布。
线型低密度聚乙烯指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件14《大连商品交易所线型低密度聚乙烯指定交割仓库名录》），交易所可视情况对线型低密度聚乙烯指定交割仓库进行调整。
第六十五条 线型低密度聚乙烯包装物价格包含在线型低密度聚乙烯合约价格中。
第六十六条 线型低密度聚乙烯交割品每袋净重25±0.2Kg，每吨40袋，不计溢短。
第十二章 聚氯乙烯交割标准
第六十七条 聚氯乙烯标准品为质量标准符合国家标准《悬浮法通用型聚氯乙烯树脂（GB/T 5761-2006）》的SG5型一等品。优等品作为替代品允许交割，优等品和一等品之间不设等级升贴水。
第六十八条 交易所推荐厂家推荐品牌的聚氯乙烯，货主能够提供《大连商品交易所黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯标准仓单管理办法》规定材料，经交割仓库审核同意后，可免于质量检验。推荐厂家推荐牌号的企业资格与名录由交易所确定并公布。
第六十九条 聚氯乙烯指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件15《大连商品交易所聚氯乙烯指定交割仓库名录》），交易所可视情况对聚氯乙烯指定交割仓库进行调整。
第七十条 聚氯乙烯交割品要求使用原生产厂家或者其认可的包装，包装袋上应标明商标、产品名称、产品标准号、净质量、生产厂名称及地址，并标识产品型号。
包装材料为内衬塑料薄膜袋的牛皮纸袋、聚丙烯编制袋或牛皮纸与聚丙烯编制物复合袋，应保证产品在正常贮运中包装不破损，产品不被污染，不泄漏。每袋净重25±0.2kg，每吨40袋，不计溢短。
第七十一条 聚氯乙烯包装物价格包含在聚氯乙烯合约价格中。
第十三章 焦炭交割标准
第七十二条 焦炭合约交割标准品、替代品的质量标准和质量升贴水详见附件16《大连商品交易所焦炭交割质量标准（F/DCE J001-2011）》。
焦炭指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库(详见附件17《大连商品交易所焦炭指定交割仓库名录》),交易所可视情况对焦炭指定交割仓库进行调整。
第七十三条 焦炭合约升贴水的差价款由货主同指定交割仓库结算。
第七十四条 焦炭合约交割单位为1000吨。
第七十五条 货主应当委托交易所指定的质检机构对入库商品进行质量检验。
货主应当在入库前3个自然日之前，将到货方式、到货数量、到货时间通知指定质检机构，并在委托质检协议中列明。委托质检协议中还应当明确昼夜作业费用、货主通知指定质检机构焦炭入库的方式、检验数量、出具检验报告的时间以及因指定质检机构未及时到场给货主造成损失的责任承担等内容。
第七十六条 焦炭抽样应当在入库堆垛时的焦炭流中进行。
最小抽样数量为3000吨，不足3000吨的按照3000吨计算费用。
第七十七条 焦炭检重以地磅或轨道衡计量为准。指定交割仓库根据交易所指定的质检机构出具的焦炭水分检验结果，按照焦炭合约的规定对重量进行折算，并以此作为出具仓单的依据。
第七十八条 交易所指定的质检机构完成入库焦炭质量检验后，应当出具检验报告正本一份，副本三份，并将正本提交货主，向交易所和指定交割仓库分别提交副本一份。
第七十九条 焦炭出库时，指定交割仓库应当向货主出具由指定交割仓库检验的水分实测结果，并出示仓单注册时的质量检验报告。
指定交割仓库按照水分实测结果和《大连商品交易所焦炭交割质量标准（F/DCE J001-2011）》规定，折算成出库重量后足量发货。
指定交割仓库可以依据仓单注册时的质量检验报告与客户结算质量升贴水，也可以经双方协商抽样、留样，在出库后的15日内双方对焦炭质量无异议的，依据仓单注册时的质量检验报告与客户结算质量升贴水；一方或双方对焦炭质量有异议的，以此样品检验结果作为与客户结算质量升贴水的依据。
第八十条 货主对指定交割仓库实测水分有争议的，应当选择指定质检机构到场检验，并以该检验结果作为出库计重依据。
货主对焦炭质量检验结果有争议的，可以选择以下两种方式之一抽样、留样，并依据《大连商品交易所豆粕、豆油、棕榈油、焦炭标准仓单管理办法》第七十一条规定，以该样品检验结果作为解决争议的依据：
（一）继续出库，并选择指定质检机构到场在焦炭流中抽样、留样；
（二）选择指定质检机构采取开垛、倒垛等方式抽样。
质量检验费用由货主先行垫付。检验结果与指定交割仓库出示的检验结果相符，由此产生的一切费用（检验费和差旅费等）和损失由货主负担；检验结果与指定交割仓库出示的检验结果不相符，由此产生的一切费用（检验费和差旅费等）和损失由指定交割仓库负担。
第八十一条 厂库发货时，应当向货主提供对应货物的厂家质检报告原件，作为结算质量升贴水的依据。
第十四章 交割费用
第八十二条 进行实物交割的双方应分别向交易所交纳交割手续费。
黄大豆1号交割手续费为4元/吨；检验费为2元/吨。
黄大豆2号交割手续费为4元/吨；检验费为3元/吨。
豆粕、豆油、棕榈油交割手续费为1元/吨；豆粕、豆油、棕榈油检验费见《大连商品交易所豆粕、豆油、棕榈油、焦炭标准仓单管理办法》相关规定。
玉米交割手续费为1元/吨；检验费为1元/吨。
线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯交割手续费为2元/吨；取样及检验收费实行最高限价，由交易所制定并公布。
焦炭交割手续费为1元/吨。
第八十三条 指定交割仓库的入库、出库费用实行最高限价。
交易所将根据市场情况对各品种指定交割仓库的入库、出库最高费用标准进行不定期核定和公布。
新增指定交割仓库的入库、出库最高费用标准自交易所公布之日起实施。
第八十四条 指定交割仓库杂项作业服务收费实行最高限价。各指定交割仓库杂项作业服务最高收费标准由交易所制定并公布。
第八十五条 黄大豆1号、黄大豆2号仓储及损耗费（包括储存费、保管损耗、熏蒸费）收取标准为0.40元／吨天，5月1日至10月31日期间，每天加收0.10元／吨的高温季节储存费。
豆粕仓储及损耗费（包括储存费、保管损耗、熏蒸费）收取标准为0.50元／吨天。
豆油、棕榈油仓储及损耗费（包括储存费、保管损耗）收取标准为0.90元/吨天。
玉米仓储及损耗费（包括储存费、保管损耗、熏蒸费）收取标准为0.50元／吨天，5月1日至10月31日期间，每天加收0.10元／吨的高温季节储存费。
线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯仓储费收取标准为1元/吨天。
焦炭仓储费收取标准为1元/吨天。
第八十六条 从标准仓单仓储及损耗费付止日后次日起至标准仓单注销之日止，每月发生的仓储及损耗费由交易所于下月初3个交易日内向标准仓单所属会员收取，交易所收到仓储及损耗费发票后，向指定交割仓库支付仓储及损耗费。标准仓单仓储及损耗费付止日前和标准仓单注销日后次日起，发生的仓储及损耗费用由交割仓库与货主结清。线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯标准仓单无损耗费。
第八十七条 交易所可根据国家政策规定和市场情况调整以上各项费用的收费标准。交易所将及时通知会员和指定交割仓库。
第八十八条 指定交割仓库对交易所未作规定的收费项目参照有关行业规定的收费标准收取。
第十五章 交割违约
第八十九条 具有下列行为之一的，构成交割违约:
（一）在规定期限内，卖方未能如数交付标准仓单的；
（二）在规定期限内，买方未能如数解付货款的。
第九十条 在计算买方交割违约合约数量时，违约部分应预留合约价值20%的违约金和赔偿金。
买、卖方交割违约合约数量的公式为：
卖方交割违约合约数量（手）=应交标准仓单数量（手）-已交标准仓单数量（手）
买方交割违约合约数量（手）=[应交货款（元）-已交货款（元）]÷（1-20%）÷交割结算价（元/吨）÷交易单位（吨/手）。
第九十一条 发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方。违约通知通过会员服务系统随当日结算数据发送，会员服务系统一经发送，即视为已经送达。
守约方须在下一交易日11:00以前将终止交割或继续交割的选择意向书面递交交易所。逾期未递交选择意向的，交易所按终止交割处理。终止交割后，交易所交割担保责任了结。
第九十二条 构成交割违约的,由违约方支付违约部分合约价值5%的违约金,同时按以下办法处理:
（一）卖方违约的,买方可作如下的一项选择
1.终止交割: 交易所退还买方货款；
2.继续交割：交易所在最后交割日后的三个交易日内发布标准仓单征购公告，并在最后交割日后的第7个交易日组织征购。征购成功，交易所支付给买方标准仓单；征购失败，卖方支付给买方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割。卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。
（二）买方违约的,卖方可作如下的一项选择
1.终止交割：交易所退还卖方标准仓单；
2.继续交割：交易所在最后交割日后的三个交易日内发布标准仓单竞卖公告，并在最后交割日后的第七个交易日组织竞卖。竞卖成功，交易所支付给卖方交割货款；竞卖失败，买方支付给卖方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还卖方标准仓单后终止交割。买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用。
第九十三条 征购价格不高于交割结算价的125%，竞卖价格不低于交割结算价的75%。
第九十四条 若买卖双方都违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款。
第九十五条 会员发生部分交割违约时,违约会员所接标准仓单或所得货款可用于违约处理。
第九十六条 会员在实物交割环节上蓄意违约的，按《大连商品交易所违规处理办法》第二十五条规定执行。
第十六章 标准仓单征购、竞卖
第九十七条 标准仓单征购、竞卖是指发生交割违约后，在守约方选择继续交割的情况下，交易所公开买入、卖出标准仓单的行为。
第九十八条 标准仓单征购、竞卖由交易所委托具备资格的机构统一组织进行。客户参与标准仓单征购、竞卖须由会员代理，并以会员名义进行。
个人客户不允许参与标准仓单征购、竞卖。
第九十九条 在最后交割日后的三个交易日内，交易所向全体会员和社会发布标准仓单征购、竞卖公告。
第一百条 在最后交割日后的第七个交易日，交易所组织标准仓单征购、竞卖。
第一百零一条 标准仓单征购、竞卖的报价是指对应期货合约的交割标准品在基准交割仓库交货的含增值税和包装物款项的价格。
第一百零二条 参加标准仓单征购（竞卖）的会员在其可流通的标准仓单被冻结或将货币资金存入交易所后取得参加征购（竞卖）的资格，并在征购、竞卖完成后按成交价结算货款。
征购（竞卖）仓单数量为：
可卖出仓单量（手）=被冻结仓单数量（手）
可买入仓单量（手）=预交货款（元）/交割结算价（元/吨）/交易单位（吨/手）。
第一百零三条 标准仓单征购、竞卖按照“价格优先，数量优先”的原则进行。
第一百零四条 征购起始价格为交割结算价的125%；竞卖起始价格为交割结算价的75%。
在交易中，会员根据当前价格申报买入（卖出）的数量。如果当前价格申报买入（卖出）的数量大于等于竞卖（征购）数量，则竞卖（征购）价格按照最小变动价位顺次提高（降低）。
会员在最新价格的申报不得撤销；除非是会员在最新价格的申报量大于其在次新价格的申报量，否则次新价格的申报不得撤销；最新和次新价格以外的其余价位的申报自动撤销。
第一百零五条 最近一笔申报之后，如无人进行新的申报，则主持人可以宣布征购（竞卖）结束，并按照价格优先和相同价格按申报数量由大到小的顺序确定成交，如果数量相同则按时间先后顺序分配。
第一百零六条 征购（竞卖）部分成功是指在起始征购（竞卖）中，申报数量小于征购（竞卖）数量。此时取全部申报为成交申报并在结束后将实际征购（竞卖）获得的仓单数量（货币资金）按对应违约方的违约数量占总的卖方（买方）违约数量的比例向对应守约方分配。
第一百零七条 征购（竞卖）结束后，交易所将征购（竞卖）结果和配对结果予以公布；交易所并以成交价格对参与征购（竞卖）的卖方（买方）的货款进行结算（含包装物款项），并开具《标准仓单持有凭证》。
第一百零八条 征购（竞卖）结束后，如果征购（竞卖）价格低于（高于）交割结算价，则以成交价对守约方进行结算，增值税专用发票由双方直接开具。
如果征购（竞卖）价格高于（低于）交割结算价，则以交割结算价对守约方进行结算，成交价与交割结算价之间的差额从违约方帐户中支付。增值税专用发票以违约方为中间票据出具人分别开具。
第一百零九条 征购（竞卖）结束后，如征购（竞卖）部分成功，交易所对未成功部分合约按交割结算价计算合约价值的15%违约金从违约方帐户划入守约方帐户。如果同一违约方对应多个守约方，则对违约方的未成功部分合约按对应守约方的配对数量平均分配。
第一百一十条 征购（竞卖）结束后，增值税专用发票应在五个交易日内开给对应客户。会员迟交或未提交增值税专用发票的，参照《大连商品交易所结算细则》有关规定处理。
第一百一十一条 交易所向违约方收取5元/吨的征购（竞卖）费用。
由征购（竞卖）产生的其他费用由违约方承担。
第一百一十二条 未成交会员（客户）持相关凭证在征购、竞卖结束后到交易所办理资金清退和标准仓单解冻手续。
第一百一十三条 征购、竞卖结果由交易所予以公开发布。
第十七章 附 则
第一百一十四条 违反本细则规定的，则交易所按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。
第一百一十五条 本细则的解释权属于大连商品交易所。
第一百一十六条 本办法自公布之日起实施。
（注： 本细则附件2、4、6、8、10、12、14、15、17分别为黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、焦炭指 定交割仓库名录，因市场发展需要，相关品种交割仓库将不定期进行调整，用户如需了解相关品种的最新交割仓库名录，请访问本网站“业务指引/交割业务指引 /仓库名录”栏目获取交割仓库最新信息）
第三篇：大连商品交易所保税交割实施细则
大连商品交易所保税交割实施细则
第一章 总则
第一条 为保证大连商品交易所（以下简称交易所）期货保税交割业务的正常进行，规范交割行为，根据《大连商品交易所交易规则》等相关规定，制定本实施细则。
第二条保税交割是指以海关特殊监管区域或保税监管场所内处于保税监管状态的期货合约所载商品作为交割标的物进行期货交割的过程。
第三条 保税交割仓库是指经交易所审定注册的，具有保税功能，为期货合约履行保税交割的指定交割地点。
第四条 保税标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定保税交割仓库在完成入库保税商品验收、确认合格后提交标准仓单注册申请，经交易所注册的实物提货凭证。保税标准仓单经交易所注册后生效。
第五条 实行保税交割的品种由交易所另行公布，其实物交割可用保税标准仓单或完税标准仓单。
第六条 交易所期货保税交割业务按照本实施细则进行，交易所、会员、客户及保税交割仓库应当遵守本实施细则。
第二章 线型低密度聚乙烯的保税交割
第一节 保税标准仓单的生成
第七条 保税标准仓单的生成流程按照交易所标准仓单的有关规定执行。
第八条 保税交割仓库申请注册的标准仓单应当明确对应货物为保税状态或完税状态，并对不同状态的货物分别管理。
第二节 保税标准仓单的流通
第九条 保税标准仓单可用于一次性交割和期转现交割。
第十条 经交易所批准，保税标准仓单可以作为保证金使用。
保税标准仓单作为保证金的，交易所以申请日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约结算价扣除税费后的价格为基准计算价值。
保税仓单作为保证金的基准价格=[(申请日前一交易日该品种最近交割月份期货合约的结算价-相关费用)/(1+进口增值税税率)-消费税]/(1+进口关税税率)；
除本条前三款规定外，保税标准仓单作为保证金使用的其他具体流程按照《大连商品交易所结算细则》标准仓单相关规定办理。
本条第三款所指的“相关费用”包括商品进口报关、报检及代理服务等费用，由交易所另行发布；公式适用于消费税从量计征，关税从价计征的期货品种，其他品种保税仓单作为保证金的基准价格计算公式由交易所另行规定。
第三节 保税标准仓单期货转现货
第十一条 保税标准仓单期货转现货（以下简称保税期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，按照交易所规定的价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。
保税期转现只允许保税标准仓单期转现。
第十二条 会员应当在交易日11:30前向交易所提出保税期转现申请，交易所在申请的当日内予以审批。
批准日11:30前，卖方会员应将相应数量的保税标准仓单交到交易所，买方会员应将按照协议价格计算的全额交割货款划入交易所帐户。
第十三条 保税期转现的保税标准仓单交收和货款支付由交易所负责办理，手续费按照《大连商品交易所结算细则》和《大连商品交易所交割细则》等相关规定收取。
第十四条 保税期转现批准日结算时，交易所将交易双方的相应持仓按照协议价进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。
第十五条 保税期转现批准日闭市后，交易所将卖方会员提交的标准仓单交付买方会员,并向买方开具报关所需的保税交割结算单，保税交割结算单包括仓库名称、实际数量以及保税期转现交割结算价等内容，将保税期转现交割货款的80%付给卖方会员，余款在卖方会员提交了增值税普通发票后结清。
保税期转现交割结算价＝［（保税期转现前一日最近交割月份合约结算价－相关费用）/（1＋进口增值税税率）－消费税］/（1＋进口关税税率）。
本条第二款所指的“相关费用”包括商品进口报关、报检及代理服务等费用，由交易所另行发布；公式适用于消费税从量计征，关税从价计征的期货品种，其他品种的保税期转现交割结算价计算公式由交易所另行规定。
保税期转现交割结算价作为海关征收进口关税及进口增值税的计价基准。
第十六条 保税期转现申请的批准日后7个交易日内，卖方会员应向买方会员提交增值税普通发票。
第十七条 保税期转现的持仓从当日持仓量中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。每个交易日结束后，交易所将当日执行的保税期转现有关信息予以公布。
第四节 保税交割结算
第十八条 保税交割结算按照《大连商品交易所交割细则》第五章规定的交割流程进行，并以交割结算价作为交割货款的计算依据。
第十九条 配对结果确定后，买方会员应当在配对日后1个交易日内，按照税务机关的规定将开具增值税专用发票的具体事项，包括购货单位名称、地址、纳税人登记号、金额等信息通知卖方会员。
交易所向卖方开具报关所需的保税交割结算单，保税交割结算单包括仓库名称、实际数量以及保税交割结算价等内容。
卖方应以保税交割结算单上注明的保税交割结算价作为成交价格向海关申报，及时完成报关手续，并在最后交割日后7个交易日内将增值税专用发票交付买方。
保税交割结算价＝［（交割结算价－相关费用）/（1＋进口增值税税率）－消费税］/（1＋进口关税税率）。
本条第四款所指的“相关费用”包括商品进口报关、报检及代理服务等费用，由交易所另行发布；公式适用于消费税从量计征，关税从价计征的期货品种，其他品种的保税交割结算价计算公式由交易所另行规定。
第二十条 遇国家税收政策调整的，交易所可对保税交割结算价的计算公式进行调整，并及时公布。
第二十一条 交易所在合约最后交易日，公布该合约保税交割结算价。
第五节 保税标准仓单的注销
第二十二条 保税标准仓单注销是指保税标准仓单合法持有人向交易所申请提货（出关、出境）或转为一般现货提单，并办理保税标准仓单退出流通手续的过程。
第二十三条 保税标准仓单持有人注销保税标准仓单，应当通过会员办理。
第二十四条 货主提货时，应当向保税交割仓库提供提货人身份证、货主授权委托书，同时与保税交割仓库结清自保税标准仓单注销日次日至提货日的有关费用。
保税交割仓库应当向货主开具保税仓单清单。
第二十五条 保税标准仓单持有人需要对保税商品办理报关进口的，按照海关的相关规定办理。报关商品与数量应当与所持有的保税交割结算单、保税仓单清单保持一致。
第三章 铁矿石的保税交割
第一节 保税标准仓单的生成
第二十六条 保税标准仓单的生成流程按照交易所标准仓单的有关规定执行。
第二十七条 保税交割仓库申请注册的标准仓单应当明确对应货物为保税状态或完税状态，并对不同状态的货物分别管理。
第二节 保税标准仓单的流通
第二十八条 铁矿石保税标准仓单可用于期转现交割、一次性交割、交易及转让。
第二十九条 铁矿石保税标准仓单的期转现交割和一次性交割，除本章第三节、第四节规定外，按照《大连商品交易所交割细则》、《大连商品交易所结算细则》标准仓单有关规定办理。
保税标准仓单交易的具体流程由交易所另行规定。
第三十条 保税标准仓单转让应当通过会员在交易所办理过户手续，同时结清有关费用；交易所依据双方成交价，为卖方开具《保税交割结算单》（税务专用、记账专用），为买方开具《保税交割结算单》（记账专用），作为客户申报纳税的凭据。《保税交割结算单》中除了价格信息外，还包括仓库名称、实际数量、交割时间、交割方式等内容，交割方式中应当标注“转让”。
注销的保税标准仓单是由转让而取得的，交易所不为其开具《保税交割结算单》（报关专用），海关依据现有相关规定办理手续。
未通过交易所办理过户手续而转让的保税标准仓单，交易所不为其开具《保税交割结算单》（税务专用、记账专用、报关专用）等相关单证。
第三节 保税期转现
第三十一条 保税期转现的保税标准仓单交收和货款支付由交易所负责办理，手续费按照《大连商品交易所结算细则》和《大连商品交易所交割细则》等相关规定收取。
第三十二条 保税期转现批准日结算时，交易所按照申请日前一日最近交割月份合约结算价对买卖双方的相应持仓进行平仓，结算盈亏；按照申请日前一日最近交割月份合约结算价扣除税费后形成的价格划转货款，并以该价格作为交易所为保税期转现开具《保税交割结算单》的依据。每个交易日结束后，交易所将当日执行的保税期转现有关信息予以公布。
第三十三条 保税期转现批准日闭市后，交易所将保税期转现货款的80%付给卖方会员，余款在卖方会员提交了其他形式的发票或者交易所认可的其他单据后结清。
保税期转现货款=申请日前一日最近交割月份合约结算价扣除税费后形成的价格×申请期转现保税标准仓单数量
第三十四条 保税期转现批准日闭市后，交易所将卖方会员提交的标准仓单交付买方会员，为卖方开具《保税交割结算单》（税务专用、记账专用），为买方开具《保税交割结算单》（记账专用）。《保税交割结算单》中除了价格信息外，还包括仓库名称、实际数量、交割时间、交割方式等内容，交割方式中应当标注“期转现”。
第四节 保税标准仓单一次性交割
第三十五条 最后交易日后第一个交易日闭市前，卖方会员应当将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单（含保税标准仓单）交到交易所；最后交易日后第一个交易日闭市后，交易所公布各交割仓库交割品种与标准仓单（含保税标准仓单）数量信息。
最后交易日后第二个交易日闭市前，买方可以根据交易所公布的信息，提出交割意向申报。最后交易日后第二个交易日闭市后，交易所按照《大连商品交易所交割细则》第四十八条对标准仓单（含保税标准仓单）和买方客户进行配对。
最后交割日闭市前，买方会员应当补齐与其交割月份合约持仓相对应的差额货款。
保税标准仓单货款=保税交割结算价×保税标准仓单数量；
保税交割结算价=[(交割结算价-相关费用)/(1+进口增值税税率)-消费税]/(1+进口关税税率)；
保税交割结算价由交易所在合约最后交易日公布。
本条第五款所指的“相关费用”包括商品进口报关、报检及代理服务等费用，由交易所另行发布；公式适用于消费税从量计征，关税从价计征的期货品种，其他品种的保税交割结算价计算公式由交易所另行规定。
第三十六条 最后交割日闭市后，交易所将保税标准仓单货款的80%付给卖方会员，并按照保税交割结算价给卖方开具《保税交割结算单》（税务专用、记账专用），给买方开具《保税标准仓单持有凭证》和《保税交割结算单》（记账专用）。《保税交割结算单》中除了价格信息外，还应当包括仓库名称、实际数量、交割时间、交割方式等内容，交割方式中应当标注“一次性交割”。余款在卖方会员提交了其他形式的发票或者交易所认可的其他单据后结清。
第三十七条 遇国家税收政策调整的，交易所可以对保税交割结算价的计算公式进行调整，并及时公布。
第五节 铁矿石保税标准仓单作为保证金使用与所外质押
第三十八条 经交易所批准，保税标准仓单可以作为保证金使用。
保税标准仓单作为保证金的,交易所以申请日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约结算价扣除税费后的价格为基准计算价值。
保税仓单作为保证金的基准价格=[(申请日前一交易日该品种最近交割月份期货合约的结算价-相关费用)/(1+进口增值税税率)-消费税]/(1+进口关税税率)；
除本条前三款规定外，保税标准仓单作为保证金使用的其他具体流程按照《大连商品交易所结算细则》标准仓单相关规定办理。
本条第三款所指的“相关费用”包括商品进口报关、报检及代理服务等费用，由交易所另行发布；公式适用于消费税从量计征，关税从价计征的期货品种，其他品种保税仓单作为保证金的基准价格计算公式由交易所另行规定。
第三十九条 保税标准仓单所外质押具体流程按照当地海关铁矿石保税交割业务监管办法和交易所相关规定办理。
第六节 保税标准仓单的注销
第四十条 保税标准仓单的注销业务流程和基本要求,除本节规定外,按照《大连商品交易所标准仓单管理办法》办理。
第四十一条 保税标准仓单持有人需要对保税商品办理报关进口或转运出境的，办理保税标准仓单注销手续时，应当向交易所说明，然后按照当地海关的相关规定办理进口报关或转运出境手续。
货主办理提货手续后，保税交割仓库向货主开具保税标准仓单清单，交易所凭保税标准仓单清单向货主开具《保税交割结算单》（报关专用），同时将《保税交割结算单》相关信息通过电子仓单系统发送给相应海关。信息一经发送，即视为送达。
货主应当在《保税交割结算单》（报关专用）开具日10个工作日（含）内，持《保税交割结算单》（报关专用）向海关办理进口报关手续，报关商品、数量、价格等基本信息应当与其所持有的《保税交割结算单》、保税标准仓单清单保持一致。
注销的保税标准仓单是由交易、转让等非期货交割方式而取得的，交易所不为其开具《保税交割结算单》（报关专用）。
第四十二条 货主办理报关进口时，按照以下原则向海关申报，供海关审定铁矿石完税价格，并按照海关相关规定缴纳税款：
采用一次性交割的：申报价=保税交割结算价+保税升贴水；
采用期转现交割的：申报价=申请日前一日最近交割月份合约结算价扣除税费后形成的价格+保税升贴水；
采用提货单交割的：申报价=保税交割结算价+保税升贴水；
保税升贴水=升贴水/(1+进口增值税税率)/(1+进口关税税率)。
本条第五款升贴水的计算按照交易所相关规定执行。
注销的保税标准仓单是由交易、转让等非期货交割方式而取得的，货主办理报关进口时，海关按照现行保税货物内销有关规定审定完税价格。
第四章 附则
第四十三条 本实施细则的解释权属于交易所。
第四十四条 本实施细则未做明确规定的，按照交易所其他有关规定执行。
第四十五条 本实施细则自公布之日起实施。
（注：铁矿石保税交割制度自I1606合约开始施行）
第四篇：大连商品交易所指定交割仓库管理办法
大连商品交易所指定交割仓库管理办法
（经大连商品交易所第二届理事会第二十六次会议审议批准，自2012年5月17日起
施行）第一章 总 则
第一条 为加强大连商品交易所（以下简称交易所）指定交割仓库的管理，规范交割行为，保证交割正常进行，根据《中华人民共和国合同法》和《大连商品交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。
第二条 指定交割仓库是指经交易所审定注册的，为期货合约履行实物交割的指定交割地点。
第三条 交易所依据本办法对指定交割仓库进行管理，指定交割仓库及其有关工作人员必须遵守本办法。
第二章 申请和审批
第四条 申请指定交割仓库必须具备以下条件：
（一）具有工商行政管理部门颁发的营业执照；
（二）净资产和注册资本须达到交易所规定的数额；
（三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力；
（四）具有良好的商业信誉,完善的仓储管理规章制度;近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录；
（五）承认交易所的交易规则、交割细则等；
（六）仓库主要管理人员应当具有仓储管理经验；
（七）堆场、库房有一定规模,有储存交易所上市商品的条件、设备完好、齐全、计量符合规定要求以及良好的交通运输条件;
（八）有严格、完善的商品检化验制度、商品出入库制度、库存商品管理制度等；
（九）交易所要求的其他条件。
第五条 申请成为指定交割仓库，须提供下列材料：
（一）申请书；
（二）工商行政管理部门颁发的营业执照复印件；
（三）注册会计师事务所出具的近两年审计报告原件或加盖会计师事务所印章的复印件；
（四）申请单位仓库土地使用证复印件及相关文件；
（五）申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请指定交割仓库的批准文件
及有关单位出具的担保函；
（六）仓库管理制度及简介；
（七）交易所要求提供的其他文件。
第六条 指定交割仓库的审批程序：
（一）交易所根据前条所列材料进行初审；
（二）交易所根据初审结果派员对申请单位进行实地调查和评估；
（三）指定交割仓库需根据本办法，制定相应的操作规程或细则，经交易所审定后方可开展有关期货合约的实物交割业务；
（四）交易所根据实地调查和评估结果择优选用物流企业或生产加工企业，并与之签订《指定交割仓库协议书》。
第七条 指定交割仓库经交易所核定批准后须办理以下事宜：
（一）指定交割仓库签发标准仓单所需各种印章须到交易所备案；
（二）期货交割业务指定专人授权书及专人签字须到交易所备案；
（三）缴纳风险抵押金；
（四）指定交割仓库期货管理人员接受交易所的交割业务培训；
（五）交易所规定的其他事宜。
第八条 指定交割仓库申请放弃指定交割仓库资格, 应向交易所递交《放弃指定交割仓库资格申请书》，并经交易所审核批准。
第九条 指定交割仓库放弃或被取消资格的，应办理以下事项：
（一）交割商品全部出库或者全部变成现货，或者按交易所认可的其他方式处理；
（二）结清与交易所的债权债务；
（三）按交易所规定清退风险抵押金。
第十条 指定交割仓库资格的确认、放弃或取消，交易所应及时通告会员及指定交割仓库，并报中国证监会备案。
第三章 权利和义务
第十一条 指定交割仓库的权利：
（一）按交易所规定签发标准仓单；
（二）按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用；
（三）对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权；
（四）交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他权利。
第十二条 指定交割仓库的义务：
（一）遵守交易所的交割细则和其它有关规定，接受交易所的监管，及时向交易所提供有关情况；
（二）根据期货合约规定的标准，对用于期货交割的商品进行验收入库；
（三）按规定保管好库内的商品，确保商品安全；
（四）按标准仓单要求提供商品，积极协助货主安排交割商品的运输；
（五）保守与期货交易有关的商业秘密；
（六）参加交易所组织的年审；
（七）缴纳风险抵押金；
（八）变更法定代表人、注册资本、股东或股本结构、仓储场地等事项，应及时向交易所报告；
（九）每年四月底之前，向交易所提交经审计的上年财务报告等年审材料；
（十）出现法律纠纷时，在三个工作日内应向交易所报告；
（十一）对外出具有关货物所有权证明函件时，应在证明函件落款日期的前三个工作日内向交易所报告；
（十二）交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他义务。
第四章 日常业务
第十三条 指定交割仓库的日常业务分为三个阶段：商品入库、商品保管和商品出库。
第十四条 指定交割仓库应保证期货交割商品优先办理入、出库。
第十五条 经交割预报的商品在入库过程中，指定交割仓库应及时进行抽样检验或者验收，并将入库数量、检验结果及时录入计算机。
第十六条 指定交割仓库对期货交割业务进行计算机管理，期货帐目及有关单据须按交易所规定的统一格式进行处理，并定期发送至交易所。
第十七条 指定交割仓库对检验后的样品应设专门地点存放，以备查验。第十八条 期货货物须合理堆放。
第十九条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，应对保管的期货商品进行定期检测，检测内容包括：水分、温度、虫情、鼠情等，并做好记录以备查验。
第二十条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，对水分较大或水分不均的期货商品，指定交割仓库应及时采取相应的保管措施，确保商品质量。
第二十一条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，在高温季节
（5月1日～10月31日），各指定交割仓库必须对露天保管的商品采取加盖顶席、苇席兜底的保管措施。
第二十二条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，在高温季节应及时对期货商品进行熏蒸。
第二十三条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，应定期灭鼠，减少期货商品损耗。
第二十四条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯时、聚氯乙烯，应远离火种和热源，禁止阳光直接照射，禁止露天堆放。
第二十五条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯时,应配备托盘，防止垛位底部受潮。
第二十六条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯时,应与氧化剂、酸碱类物品分开存放。
第二十七条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯时,应将不同生产厂家、不同牌号商品分开存放。
第二十八条 线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割仓库应保持库房通风、干燥、清洁，消防设施良好。
第二十九条 指定交割仓库必须积极配合货主发运商品，不得故意拖延。第三十条 指定交割仓库应及时将出库商品的进度、垛位及发运方向等情况反馈到交易所。
第五章 监督管理
第三十一条 指定交割仓库必须对库存交割商品投保财产险。第三十二条 指定交割仓库必须对期货交割商品单独设帐管理。
第三十三条 指定交割仓库必须确定一名负责人主管期货交割业务，指定专人负责交割商品的管理和办理标准仓单业务。
第三十四条 为保证和提高交易所指定交割仓库为会员、客户的服务质量，切实改进仓库管理水平，交易所对指定交割仓库实行仓库自查、交易所抽查和年审制度。
自查制度。各指定交割仓库根据本办法、交割细则、标准仓单管理办法和仓库的实际情况，每月选择一项或几项工作内容进行检查，并将检查结果送交易所。
交易所抽查制度。交易所根据掌握的情况或会员、客户的反映，随时对各指定交割仓库的一项或多项工作进行抽查，并做好详细记录，以检查指定交割仓库在日常工作中对交易所的各项规定的执行情况。
年审制度。交易所每一对指定交割仓库的工作做一次检查和评比。交易所将根据审核评比结果，调整交割仓库的配货量和交割限量。对确不符合指定交割仓库要求又不能做改进的仓库，交易所将取消其指定交割仓库资格。
交易所审查的内容包括仓储设施、库容库貌、业务能力、业务实绩、帐目管理、会员满意程度以及交易所认为必要的其它内容。
第三十五条 交易所有权根据市场情况调整指定交割仓库的交割限量。第三十六条 指定交割仓库应向交易所缴纳风险抵押金作为仓库履行义务的保证。若未发生经济赔偿的，交易所将其利息返还给仓库，利息按中国人民银行公布的同期银行活期存款利率计算；若发生经济赔偿的，交易所首先用其所缴纳的风险抵押金赔偿，抵押金不足以赔偿的，交易所有权向指定交割仓库追索。
风险抵押金的具体数额和缴纳方式在指定交割仓库的协议书上明确。
第六章 附则
第三十七条 本办法第十九条、第二十一条、第二十二条、第二十三条不适用于焦炭指定交割仓库。
第三十八条 违反本办法规定的，交易所按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。
第三十九条 本办法解释权属于大连商品交易所。第四十条 本办法自公布之日起实施。
第五篇：大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法修正案
《大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法》修正案
第八条 ……
交易所对交割仓库进行现场检查前，应当提前3个工作日通知检查对象，检查对象应当提前准备下列单证和资料：……
（八）消防安全证明（无法提供消防安全证明的鸡蛋厂库应提供加盖公章的消防安全承诺书）；
……
注：阴影部分为新增内容，双划线部分为删除内容，“……”（省略号）含义为该条款未修改的其他内容；出现条款增删的，其他条款顺序依次顺延。
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