责令改正、暂停及取消烟草专卖业务资格管理办法

第一篇：责令改正、暂停及取消烟草专卖业务资格管理办法

**市烟草专卖局

暂停烟草专卖业务进行整顿与取消烟草专卖业务资格

管理办法（草稿）

第一章 总则

第一条 为加强烟草专卖零售许可证管理，规范暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消烟草专卖业务资格管理，根据《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖许可证管理办法》及相关规定，结合工作实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于**市辖区内持有烟草专卖零售许可证的卷烟零售户。

第三条 本办法所称暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消烟草专卖业务资格是指市、县局根据辖区持证卷烟零售户违法、违规、违章的性质及程度，对卷烟零售户作出暂停烟草专卖业务、进行整顿，取消烟草专卖业务资格等行政行为。

第四条 暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消烟草专卖业务资格应当遵循合法、合理、公平的原则。

第二章 情形和具体行为

第五条 暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消烟草专卖业务资格的情形：

（一）经检查不符合《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》及《烟草专卖许可证管理办法》规定条件的；

（二）买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许 1 可证的；

（三）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关处罚两次以上的；

（四）被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的；

（五）因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的；

（六）不执行烟草专卖行政主管部门行政处罚决定的；

（七）被工商行政管理部门吊销营业执照的；

（八）法律、法规、规章规定的其他情形。

第六条 针对本办法第五条的情形采取的具体行为见附表一。对暂停烟草专卖业务、进行整顿的情形，违法行为严重的，可以直接取消烟草专卖业务资格。

第三章 程序

第七条 暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消烟草专卖业务资格按照行政处罚程序办理。

（一）立案。发现零售户存在本办法第五条规定的情形时，专卖监督管理科应在7日内办理立案程序。

（二）调查取证。立案后30日内进行调查并形成调查终结报告。

（三）审查。经法规部门或法制工作人员进行合法性审查后，由主管专卖的领导进行综合审查。

（四）告知、听证。按照行政处罚事先告知程序进行告知，还应告知当事人享有听证权利，当事人要求听证的，按照听证程序组 2 织听证。

（五）决定。应在调查终结后15日内作出处罚决定，听证时间不计算在内。

1.对作出暂停烟草专卖业务、进行整顿的决定，要明确具体整顿的内容。

在整顿期间该零售户应暂停卷烟零售业务，营销部门根据决定书对其停止卷烟供应。

整顿期届满前，当事人应向所在地专卖管理所书面报告整顿情况，经专管所审核签字后报专卖监督管理科，经整顿符合条件的作出《整顿终结通知书》（见附表二），并通知营销部门恢复卷烟供应。经整顿不符合条件的，取消烟草专卖业务资格。

2.作出取消烟草专卖业务资格决定的，要收回许可证并办理注销手续。因客观原因无法收回的经向社会公告后办理注销手续。

自作出取消烟草专卖业务资格决定后，营销部门根据决定书对其停止卷烟供应。该零售户停止卷烟零售业务。

烟草专卖行政主管部门将处罚结果函告工商管理部门。第八条 以上程序中未明确的法律文书按照省局统一制发的文书执行。

第九条 本办法由**市烟草专卖局负责解释。第十条 本办法自印发之日起施行。

第二篇：国家农业综合开发办公室关于暂停或取消农业综合开发项目县资格的暂行规定

问法网——中国最快捷的法律咨询网www.xiexiebang.com 来源：问法网法律数据库

颁布机构：国家农业综合开发办公室 2003-09-30

国家农业综合开发办公室关于暂停或取消农业综合开发项目县资格的暂行规定

国农办[2003]217号

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅、农业综合开发办公室，新疆生产建设兵团财务局、农业综合开发办公室：

为了加强农业综合开发项目县管理工作，进一步规范对国家农业综合开发办公室、审计和财政监督部门在检查、验收中发现的违规违纪问题的处理行为，我们研究制定了《国家农业综合开发办公室关于暂停或取消农业综合开发项目县资格的暂行规定》，现随文印发给你们，请认真遵照执行。在执行中有何问题和意见，请及时向国家农业综合开发办公室反馈。

附：国家农业综合开发办公室关于暂停或取消农业综合开发项目县资格的暂行规定

附：

国家农业综合开发办公室关于暂停或取消农业综合开发项网址：http://www.xiexiebang.com-1问法网——中国最快捷的法律咨询网www.xiexiebang.com 目性质、建设地点、实施单位和调整项目建设内容，未按要求逐级报经省级农发办事机构或国家农发办批准，以及先调整后报批，情节严重的。

(三)以项目县为单位，挤占挪用项目财政资金累计在100万元(含)以下。

(四)国家农发办组织竣工项目验收时，被评为“不合格”的项目县。

(五)对国家农发办检查、验收、人民来信核查，审计和财政监督部门检查中发现的问题，未按要求及时整改到位。

(六)违反《国家农业综合开发农民筹资投劳管理暂行规定》(国农办[2003]162号)，项目申报前未按规定程序征求项目区农民意愿。

第五条凡发生下列行为之一的，取消项目县资格。

(一)项目申报和实施中弄虚作假，如采用“以旧顶新”、“以虚冒实”等手段，套取上级财政资金;搞形象工程，欺骗上级部门和项目区农民群众。

网址：http://www.xiexiebang.com-3问法网——中国最快捷的法律咨询网www.xiexiebang.com 应向国家农发办提出建议，并报送有关材料(含项目县违纪违规问题的调查报告和相关证明材料)。如有疑问，国家农发办应组织进行实地核查。国家农发办确认后，正式向省级农发办事机构下达暂停或取消某项目县资格的通知。

第七条对被暂停或取消农业综合开发项目县资格的县，省级农发办事机构要负责监督其完成在建项目任务，并确保在建项目财政资金的安全，以及到期财政有偿资金的按期足额回收。

第八条暂停项目县资格的整改期限为1年，1年内整改措施不到位的，取消项目县资格。

第九条被暂停的项目县申请恢复项目县资格的申报和审定程序。

(一)1年内对存在问题整改完毕后，县级农发办事机构负责向所在的地级、省级农发办事机构逐级报送恢复项目县资格的申请材料(含存在问题整改情况)。

(二)地级、省级农发办事机构负责对县级农发办事机构报送的申请材料进行审查核实。经核实后，由省级农发办事机构向国家农发办报送恢复项目县资格的申请材料(含整改情况核实材网址：http://www.xiexiebang.com-5

第三篇：证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法

关于发布《证券公司从事代办股份转让

主办券商业务资格管理办法（试行）》的通知

中证协发[2002]194号

各会员证券公司：

为方便投资者转让退市公司股份，我会拟适当增加主办券商数量，为此制定了《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》(以下简称《办法》)，现予发布。

结合退市公司数量和代办股份转让系统的发展状况，我会将从2002年11月30日前提交从事代办股份转让主办券商业务资格申请，且符合《办法》规定条件的综合类证券公司中，选取2001净资产与净资本之和排序在前12名的申请人，给予从事代办股份转让主办券商业务资格。另外，我会将按照《办法》的要求，对现有6家主办券商进行规范。

同时，为规范代办股份转让业务，我会编制了主办券商开展代办股份转让业务的文件标准文本(见附件)，请主办券商参照执行。

特此通知

证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为规范证券公司从事代办非上市股份有限公司（以下简称“股份转让公司”）股份转让主办券商业务，促进代办股份转让业务发展，根据有关法律、法规，制定本办法。

第二条 证券公司从事代办股份转让主办券商业务，应当依据本办法，向中国证券业协会（以下简称“协会”）申请证券公司从事代办股份 转让主办券商业务资格（以下简称“业务资格”）。未取得业务资格的证券公司不得从事代办股份转让业务。

第三条本办法所称代办股份转让业务主办券商（以下简称“主办券商”），是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。



第二章 业务范围

第四条 主办券商业务分为主办业务和代办业务。

第五条 主办业务包括：

（一）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法 规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；

（二）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提 交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；

（三）发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在 挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重 大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；

（四）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和 协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；

（五）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应 立即报告协会；

（六）根据协会要求，调查或协助调查指定事项；

（七）协会许可的其他业务。

第六条 代办业务包括：

（一）开立非上市股份 有限公司股份转让账户；

（二）受托办理股份转让公司股权确认事宜；

（三）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书 受投资者委托办理股份转让业务；

（四）根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；

（五）协会许可的其他业务。

第三章 业务资格申请条件

第七条 证券公司申请业务资格，应当同时具备下列条件：

（一）具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；

（二）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上；

（三）同时具 备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；

（四）最近净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；

（五）经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；

（六）最近两年内不存在重大违法、违规行为；

（七）最近财务报告未被注册会计师出具否定意 见或拒绝发表意见；

（八）设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备两名有 资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券从业资格；

（九）具有20家以上的营业部，且布局合理；

（十）具有健全的内部控制制度和风险防范机制；

（十一）具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；

（十二）协会 要求的其他条件。

第四章 业务资格申请程序

第八条 申请业务资格的证券公司（以下简称“申请人”）应向协会提交下列文件：

（一）代办股份转让主办券商业务资格申请；

（二）证 券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表；

（三）证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书；

（四）《经营证券业务 许可证》复印件；

（五）《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资 格的批文复印件；

（六）协会会员证书复印件；

（七）最近经审计的财务报告原件；

（八）公司章程；

（九）公司前十名股东情况说明；

（十）内部控制和风险控制制度说明；

（十一）营业部家数和布局的说明；

（十二）公司网上证券交易的情况说明；

（十三）公司代办股份转 让业务管理部门设置及人员配备方案；

（十四）具备符合代办股份转让业务系统技术规范和标准的公司级计算机网络系统的说明；

（十五）协会要求的其他文件。上述所提交材料中的有关复印件应加盖公司公章。

第九条 协会自受理申请文件之日起，根据本办法对申请文件进行复核。如协会在20个工作日内未提出异议，则申请人自动取得从事代办股 份转让主办券商业务预备资格（以下简称“预备资格”）。如协会认为申请文件内容不完整，申请人应提交补充材料，受理文件时间自协会收 到补充材料的下一个工作日起重新计算。

第十条 取得预备资格的申请人，应根据要求做好机构设置、人员配备、业务培训、代办股份转让专用席位申请、股份登记结算安排以及技 术系统测试等准备工作。

第十一条 申请人应逐项落实前条所列事项，完成准备工作后，向协会提交报告。协会对申请人的准备工作进行验收，验收合格的，授予业 务资格，向其颁发证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格证书（以下简称“资格证书”）。

第十二条 协会对获得业务资格的申请人在协会网站进行公告。公告后，申请人方可开展代办股份转让业务。

第五章业务资格管理

第十三条 资格证书有效期为两年。主办券商需要维持其从事代办股份转让业务资格的，应当在资格证书失效前三个月内，向协会提出申请 并报送最近会计的审计报告、代办股份转让业务开展情况和协会要求的其他文件，经协会复核通过后换发资格证书。

第十四条 主办券商由于公司经营状况变化不再具备从事代办股份转让业务资格条件，但不影响正常经营的，协会给予六个月的宽限期，宽限期 内主办券商应不再推荐公司挂牌、不再为投资者开立非上市股份有限公司股份转让账户。主办券商在宽限期内如重新具备从事代办股份转让业 务资格条件的，可向协会提出申请，核准后可恢复全部业务。

第十五条 协会建立对主办券商的考核制度，对主办券商代办股份转让业务进行连续记录、定期和不定期检查，依据记录和检查结果评定主 办券商信誉等级，评级结果报中国证监会备案并公告。

第十六条 主办券商存在下列情形之一的，协会终止其业务资格：

（一）申请文件存在虚假内容；

（二）依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产；

（三）丧失本办法第七条规定的条件，但本办法第十四条规定情形除外；

（四）宽限期内未能具备业务资格条件；

（五）存在重大违 法、违规或违反自律规则且情节严重的行为；

（六）协会认定的其他情形。主办券商因存在上述第（一）项、第（五）项所列情形而被取消业 务资格的，协会将在其被取消业务资格之日起的12个月内不再受理其申请。

第十七条 为保证代办股份转让业务正常进行，主办券商应与另一家具备业务资格的证券公司签订协议，约定其为副主办券商。当出现前条 规定的情形时，主办券商代办股份转让业务转移至副主办券商。

第十八条 主办券商向副主办券商转移代办股份转让业务，应在出现本办法

第十六条规定的情形后三个月内完成，特殊情况应在协会指定的 时间内完成。第十九条 主办券商存在下列情形之一的，不得从事该股份转让公司的主办业务：

（一）主办券商持有股份转让公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；

（二）股份转让公司持有主办券商百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一；

（三）主办券商前十名股东中任 何一名股东为股份转让公司前三名股东之一；

（四）主办券商与股份转让公司之间存在其他有重大影响的关联关系。

第五章 附则

第二十条 本办法由协会负责解释。

第二十一条本办法报中国证监会备案。

第二十二条本办法自发布之日起实施。

附件一：《证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表》 附件二：《证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书》

附件三：《委托代办股份转让协议书》

附件四：《股份转让风险提示书》

附件五：《股份转让委托协议书》