对股东入股村镇银行需提供资料的进一步补充说明（五篇）

第一篇：对股东入股村镇银行需提供资料的进一步补充说明

一、企业发起人提供基本材料完整性的审核。

企业提供材料应按每个企业进行汇总，每个企业应至少提供以下材料：（1）企业的基本情况，包括成立日期，企业性质，主要股东，法定代表人，经营范围、近两年来的经营和财务状况等；（2）企业法人营业执照副本复印件；（3）企业组织机构代码证副本复印件；（4）企业法人代表身份证复印件；

（5）企业法人有权机构同意向村镇银行出资入股的决议；（6）法人机构关于入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入

股情况、其本身与关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例），其本身与设立后农村商业银行不发生违规关联交易关系，最近2年内无重大违法违规行为和提供资料真实性等情况出具的书面声明；

（7）拟持有股份总额5%及以上的企业法人发起人的最近两年经审计的会计报告（目前我们要求所有企业发起人均提供最近两年经审计的会计报告）；（8）拟持有股份总额5%及以上的企业法人发起人的资信证明（包括资金来源、财务状况、归还银行贷款情况和诚信状况，需提供税务机关颁发的纳税信用等级证明或出具的纳税记录证明、授信银行名单以及经授信银行确认的无不良资信记录的证明）。

二、对“企业法人营业执照副本复印件”的审核。重点审核：（1）企业营业执照是否年检；

（2）审核“公司类型”，一般应为“有限责任公司”和“股份有限公司”，个人独资企业等非法人经济组织不应入法人股，只能以自然人身份入自然人股，外资和港澳台性质的独资和合资企业不能作为发起人。

（3）审核是否加盖筹建工作小组公章，并注明“与原件核对相符”。

三、对“企业组织机构代码证复印件”的审核。重点审核（1）是否年检；

（2）是否加盖筹建工作小组公章，并注明“与原件核对相符”。

四、对“企业法人有权机构同意向村镇出资入股的决议的审核。重点审核：（1）是否是有权机构，一般应为股东或股东代表大会，如果是董事会的决议应有股东或股东代表大会的授权或章程的支持；对自然人独资的法人机构应避免出现“全体股东”等词语；

（2）股东会决议是否缺少应到股东人数、实到股东人数等相关内容；（3）决议应有决议的日期、地点、出席人员、股东的签名和企业的盖章等相关要素；（4）要说明出资入股的金额，并在决议中进行说明。

（5）决议日期和企业入股声明的日期，要早于发起人协议书的签字日期，否则存在逆程序的问题。

五、对“企业入股声明”的审核。重点审核：

（1）至少包括下列内容：法人机构关于入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况、其本身与关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例），其本身与设立后村镇行不发生违规关联交易关系，最近2年内无重大违法违规行为和提供资料真实性等情况出具的书面声明（2）声明要有日期，并加盖企业公章和法定代表人签字。

六、对“最近两年经审计的会计报告”的审核。

（1）重点对资产负债表、损益表、现金流量表进行审核，看企业入股资金是否是自有资金。重点通过审核利润总额、流动资产、货币资金、应收账款、短期借款、长期借款等指标，以及财务报表的年度变化，看企业是否是符合“有较强的经营管理能力和资金实力”的条件。

（2）企业法人发起人最近两年经审计的会计报告，要提供报告原件，如果由于有关原因确不能提供原件，筹建工作小组要承担审核责任，在复印件上加盖筹建工作小组印章，并注明“经审核与原件相符”。

七、对“企业法人发起人的资信证明”的审核。（包括资金来源、财务状况、归还银行贷款情况和诚信状况，需提供税务机关颁发的纳税信用等级证明或出具的纳税记录证明、授信银行名单以及经授信银行确认的无不良资信记录的证明）。（1）“税务机关颁发的纳税信用等级证明或出具的纳税记录证明”，注意审核：一是要注意必须是税务局出而不是具体的科室出；二是一般应同时有国税和地税的纳税信用等级证明，部分企业不向国税局缴税的，需由筹建工作小组提供证明。（2）“授信银行名单”，应由企业提供，应包括授信银行、授信时间和期限、授信金额、已发放贷款情况（其中不良贷款情况）、归还贷款等情况等。（3）“中国人民银行企业基本信用信息报告”，为确保真实性，企业应同时提供筹建工作小组和原法人机构出具并盖章的企业基本信用信息报告，并将企业提供授信情况与人民银行信息报告相核对，如有不符必须进行说明。

（4）“经授信银行确定的无不良自信记录的证明”，由授信银行和筹建工作小组（主发起行）提供。其中，由授信银行提供的证明，应包括授信时间和期限、授信金额、已发放贷款情况、是否存在不良资信记录等。由企业基本信用信息报告中的“未结清不良信贷信息”、“已结清不良信贷信息”、“欠息信息”可以看出企业的信用情况。

（5）相关部门的证明要提供原件。

第二篇：村镇银行股权变更及股东入股资格的相关规定

村镇银行股权变更及股东入股资格的相关规定

一、村镇银行变更持有资本总额或股份总额5％以上、10％以下的股东，由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定。

二、村镇银行变更持有资本总额或股份总额10％以上、25％以下的股东，由银监分局或所在城市银监局受理，银监局审查并决定；变更25％以上的股东，由银监局受理，银监会审查并决定。

三、自然人出资入股村镇银行，应当符合以下条件：

（一）具有完全民事行为能力的中国公民；

（二）有良好的社会声誉和诚信记录；

（三）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股；

（四）银监会规定的其他审慎性条件。

四、境内非金融机构企业法人出资入股村镇银行，应符合以下条件：

（一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；

（二）有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录；

（三）最近2年内无重大违法违规行为；

（四）财务状况良好，入股前上一盈利；

（五）年终分配后，净资产达到全部资产的10%以上（合并会计报表口径）；

（六）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股；

（七）有较强的经营管理能力和资金实力；

（八）银监会规定的其他审慎性条件。

第三篇：关于对创建全国文明城市提交资料相关情况的进一步说明

关于对创建全国文明城市提交资料相关情况的进一步说明 创建全国文明城市涉及提交资料的各单位：

高新区各单位《创建全国文明城市目标责任书》电子版已发至各自上报的电子邮箱，请注意查收。提交资料指标内容以此次电子版发送为准，各单位提交资料负责人要严格按照资料培训时的相关要求搜集整理资料，切忌乱而无序。工作时如有疑问，请与创建办资料催报人员工作沟通联系。

此外，针对此次发送的电子版目标责任书在此作以下进一步说明：

该《目标责任书》共分两部门：

第一部分为提交审核材料：该部分根据郑州市创建全国文明城市领导小组办公室材料审核要求，必须于本月12日下午6:00前，结合文字材料要求及时提交到区创建办进行资料审核，由区创建办于13日上午上报至市创建文明城市领导小组材料审核组进行审核验收。第二部分为相关要求：该部分包括《创建全国文明城市专项整治指挥部责任分工》中所涉各本单位的创建工作任务，其中，各指挥部要求的材料审核部分，由各自指挥部牵头，自行分解搜集整理，以备市各项指挥部迎检考核。区内各指挥部涉及的材料审核部分，区创建办不再进行收集提交上报市创建全国文明城市领导小组办公室。

附加紧急通知：接市创文指挥部临时通知，各单位提交材料负责人在提交资料时，除提交纸质版原始文字材料一式三份和电子版《提交表》表格外，仍须提供每项小指标目录、每项小指标1500字的活

动情况汇报报送至创建办。（即纸质版材料一式三份；电子版材料三种：小指标目录、小指标《提交表》、小指标1500字情况汇报）

附件:

1、报送材料《目录》格式

2、全国文明城市测评材料提交表（样表）

高新区创建办

2011年5月5日