第一篇：员工个人投资管理制度
公司员工个人投资管理制度
第一章 总则
第一条为公司投资业务的规范化管理，建立有效的风险 约束机制，维护基金份额持有人的合法权益，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，特制订本制度。
第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登 记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。
第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳 动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。
第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括：
(一)股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资；(二)股权投资基金投资；
(三)股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。
第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。
第二章
公司员工个人投资行为准则
第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事 法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资
决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。
第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵
守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。
第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履 行有关信息披露、申报、处置义务。
第三章
公司员工个人投资限制
第九条公司员工投资本公司管理的股权投资基金时应当遵循公平、公开和公正的原则，防 范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共 担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6 个月，持有期不足6个月的，不得 卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人、投资决策委员会成员 等）持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。
第十一条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认购、转让或退出等 应按照基金合同、基金募集说明书、基金公告等规定执行。
第十二条公司鼓励员工投资本公司管理的基金产品。
第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持
有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。
第十四条员工进行股权投资的限制：
(一)不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司；
(二)不得投资于从事证券投资、股权投资、证券投资咨询等相关业务的公司；
(三)不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬；
(四)不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资；
(五)不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。
第十五条员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行
处置：
(一)公司管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避；
(二)该股权投资可以公开交易的，员工应在6个月内卖出。
第四章
员工个人投资信息申报、备案管理
第十六条员工应如实定期（每季度末）和入职时向公司申报个人股票/基金/股权投资情况。
第十七条员工应在入职后5个工作日内，如实填写《新员工入职登记表》，申报本人及
直系亲属的详细信息（包括姓名、与员工关系、工作单位及职务等）。任职期间，上述信息如有变化，员工应在5 个工作日内重新填写该表，并上报公司。
第十八条公司根据员工申报个人股权投资情况对员工的股权投资进行备案审查和登记。第十九条公司对股权投资的备案审查应以避免与基金、公司或公司所开展的各类业务
发生实际或可能的利益冲突为主要原则。如果公司在审查中发现员工的股权投资符合
第二十条员工应当保证其向公司申报的投资信息真实、准确、完整、及时。
第五章
日常管理
第二十一条登记和监察工作，包括：
(一)在收到员工关于证券投资和股权投资的备案申请后进行登记；(二)
对员工上报的个人及亲属信息进行核对；(三)
妥善保管公司员工的申报材料；
(四)定期或不定期对员工投资行为等进行检查，包括每季度从基金事务部获得公司员工投资基金的统计数据，并对其合规性进行检查，以期发现是否存在违反法律法规和公司制度规定的行为；
(五)妥善保存公司员工投资信息，风控法务部应做好检查留痕，并对工作所获知的相关信息负严格保密义务。
第二十二条公司在检查员工的个人投资行为时，若发现存在利益冲突可能的，有权要求 员工限期对该投资行为作出处置。员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。
第二十三条新员工入职时，未及时申报或虚假申报的，即为该新员工试用期不符合录用 条件，公司将不予转正。行政人事部在员工试用期转正之前应征询风控法务部意见，以确定该员工是否已经完成个人入职申报。
二十四条员工未按规定定期申报个人投资信息的，风控法务部将给予邮件提醒一次，6/ 7
如经提醒仍未申报的，风控法务部将给予书面提示函。如虽经出具书面提示函仍
不申报的，风控法务部将作为违规行为，上报公司。
第二十五条员工未准确更新个人及亲属信息、及时准确申报基金投资和股权投资信息的，风控法务部发现后将作为违规行为，上报公司。
第二十六条如员工违反法律法规规定和本管理制度，公司将视情节严重情况给予罚款或和纪律处分。罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的两倍。纪律处分包 括口头警告、书面警告和解雇。对于员工违规情节轻微，且未对公司财产或声誉造成影响的，公司将给予口头警告、书面警告等处罚；对于情节严重，或者对公司财产或声誉造成不良影响的，公司有权解除劳动合同，并按规定向中员工个人证券和股权投资管理制度国证监会及相关派出机构报告；情节严重构成犯罪的将依法移送司法机关追究相应责任。员工行为给公司造成损失的，公司有权依法向员工追偿。
第二十七条公司对员工备案信息予以严格保密，任何部门和个人均不得随意查阅或探听，但下列情况中，经履行适当审批程序，风控法务部可以向被授权人提供相关信息：(一)法务部履行工作职责；
(二)司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅、查
询或检查；(三)
因工作需要，经总经理批准后，对员工个人投资进行调阅和查询。
第二十八条 公司员工及其关联人在公司已投企业上市后，但未完全退出前，不得买 卖该公司股票及衍生品，不得向任何第三方泄露相关企业的信息，为自己和他人谋取利益。
第六章
附则
第一条本制度首次颁布执行后，所有员工应在10 个工作日内如实更新个人股票/基金/股
权投资信息和《新员工入职登记表》，向公司申报其所持有的股票、基金和个人
7/ 7
股权投资情况，以及直系亲属的详细信息。
第二条本制度依据现行有效的法律、法规的有关规定而制定，公司将适时根据有关法规的要 求和公司业务的发展作进一步的调整和完善；如遇有关法律、法规作出调整与本制度不一致时，公司将依据新的法律、法规的规定执行。
第三条
本制度适用于公司及各控股子公司，由公司总经理负责解释。第四条
本制度自发布之日起实施。
第二篇：私募基金管理人员工个人投资管理制度
【公司名称】
员工个人投资管理制度
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章
目录
总则..............................................................................................................................2 公司员工个人投资行为准则......................................................................................2 公司员工个人投资限制..............................................................................................3 员工个人投资信息申报、备案管理..........................................................................4 日常管理......................................................................................................................5 附则..............................................................................................................................6
1/ 7
第一章 总则
第一条为加强【公司名称】（以下简称“公司”）投资业务的规范化管理，建立有效的风险约束机制，维护基金份额持有人的合法权益，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，特制订本制度。
第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。
第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。
第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括：
(一)股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资；(二)股权投资基金投资；
(三)股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。
第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。
第二章
公司员工个人投资行为准则
第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资
决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。
第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵
2/ 7 守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做
出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。
第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。
第三章
公司员工个人投资限制
第九条公司员工投资本公司管理的股权投资基金时应当遵循公平、公开和公正的原则，防 范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共 担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6 个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人、投资决策委员会成员 等）持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。
第十一条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认购、转让或退出等应按照基金合同、基金募集说明书、基金公告等规定执行。
第十二条公司鼓励员工投资本公司管理的基金产品。
3/ 7 第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持
有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。第十四条员工进行股权投资的限制：
(一)不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司；(二)不得投资于从事证券投资、股权投资、证券投资咨询等相关业务的公司；(三)不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬；
(四)不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资；
(五)不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。第十五条员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行
处置：
(一)公司管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避；
(二)该股权投资可以公开交易的，员工应在6个月内卖出。第四章
员工个人投资信息申报、备案管理
第十六条员工应如实定期（每季度末）和入职时向公司申报个人股票/基金/股权投资情况。第十七条员工应在入职后5个工作日内，如实填写《新员工入职登记表》，申报本人及
直系亲属的详细信息（包括姓名、与员工关系、工作单位及职务等）。任职期间，上述信息如有变化，员工应在5 个工作日内重新填写该表，并上报公司。
第十八条公司根据员工申报个人股权投资情况对员工的股权投资进行备案审查和登记。第十九条公司对股权投资的备案审查应以避免与基金、公司或公司所开展的各类业务
4/ 7 发生实际或可能的利益冲突为主要原则。如果公司在审查中发现员工的股权投资
符合第十四条所述内容的，应要求其停止该股权投资，并说明理由。员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。如果超过10 个工作日公司未对员工进行书面回复，视为公司对员工该项股权投资行为不持异议。
第二十条员工应当保证其向公司申报的投资信息真实、准确、完整、及时。
第五章
第二十一条登记和监察工作，包括：
(一)在收到员工关于证券投资和股权投资的备案申请后进行登记；(二)对员工上报的个人及亲属信息进行核对；(三)妥善保管公司员工的申报材料；
日常管理(四)定期或不定期对员工投资行为等进行检查，包括每季度从基金事务部获得公司员工投资基金的统计数据，并对其合规性进行检查，以期发现是否存在违反法律法规和公司制度规定的行为；
(五)妥善保存公司员工投资信息，风控法务部应做好检查留痕，并对工作所获知的相关信息负严格保密义务。
第二十二条公司在检查员工的个人投资行为时，若发现存在利益冲突可能的，有权要求员工限期对该投资行为作出处置。员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。
第二十三条新员工入职时，未及时申报或虚假申报的，即为该新员工试用期不符合录用条件，公司将不予转正。行政人事部在员工试用期转正之前应征询风控法务部意见，以确定该员工是否已经完成个人入职申报。
第二十四条员工未按规定定期申报个人投资信息的，风控法务部将给予邮件提醒一次，5/ 7 如经提醒仍未申报的，风控法务部将给予书面提示函。如虽经出具书面提示函仍
不申报的，风控法务部将作为违规行为，上报公司。
第二十五条员工未准确更新个人及亲属信息、及时准确申报基金投资和股权投资信息的，风控法务部发现后将作为违规行为，上报公司。
第二十六条如员工违反法律法规规定和本管理制度，公司将视情节严重情况给予罚款或/ 和纪律处分。罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的两倍。纪律处分包 括口头警告、书面警告和解雇。对于员工违规情节轻微，且未对公司财产或声誉造成影响的，公司将给予口头警告、书面警告等处罚；对于情节严重，或者对公司财产或声誉造成不良影响的，公司有权解除劳动合同，并按规定向中员工个人证券和股权投资管理制度国证监会及相关派出机构报告；情节严重构成犯罪的将依法移送司法机关追究相应责任。员工行为给公司造成损失的，公司有权依法向员工追偿。
第二十七条公司对员工备案信息予以严格保密，任何部门和个人均不得随意查阅或探听，但下列情况中，经履行适当审批程序，风控法务部可以向被授权人提供相关信息：(一)法务部履行工作职责；
(二)司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅、查询或检查；(三)因工作需要，经总经理批准后，对员工个人投资进行调阅和查询。第二十八条 公司员工及其关联人在公司已投企业上市后，但未完全退出前，不得买卖该公司股票及衍生品，不得向任何第三方泄露相关企业的信息，为自己和他人谋取利益。
第六章
附则
第一条本制度首次颁布执行后，所有员工应在10 个工作日内如实更新个人股票/基金/股
权投资信息和《新员工入职登记表》，向公司申报其所持有的股票、基金和个人
6/ 7 股权投资情况，以及直系亲属的详细信息。
第二条本制度依据现行有效的法律、法规的有关规定而制定，公司将适时根据有关法规的要求和公司业务的发展作进一步的调整和完善；如遇有关法律、法规作出调整与本制度不一致时，公司将依据新的法律、法规的规定执行。
第三条 本制度适用于公司及各控股子公司，由公司总经理负责解释。第四条
本制度自发布之日起实施。7/ 7
【公司名称】
【】年【】月【】日
8/ 7
第三篇：XX投资集团员工培训管理制度
公司员工培训制度
一、总则
（一）培训目的1、达成对公司文化、价值观、发展战略的了解和认同。
2、掌握公司规章制度、岗位职责、工作要领。
3、提高员工的知识水平，关心员工职业生涯发展。
4、提升员工履行职责的能力，改善工作绩效
5、改善工作态度，提高员工的工作热情，培养团队精神
（二）培训职责
培训工作在公司总经理统一部署下由行政部归口管理、统筹规划，职能部门与员工个人主动配合，共同完成培训任务。
1、公司行政部职责：
（1）根据公司的发展规划制定公司教育培训战略规划和实施纲要。
（2）制定员工职业生涯发展与培训规划，并形成实施方案，督促各部门及相关人员贯彻落实。
（3）根据公司工作计划、各项考核结果和各部门提出的培训计划，分析培训需求，并统筹安排，形成中短期培训计划。着重组织实施管理干部培训、专业技术骨干培训。
（4）制定公司培训的财务预算，并管理调控培训经费。
（5）负责公司内部与外部培训资源的开发与管理。
（6）根据公司培训工作开展情况，做好培训项目和重点培养人才的培训档案的建立与管理工作。
（7）开展培训的效果评估工作。
2、各部门职责：
（1）根据工作需要，结合本专业、本部门、本系统员工需求，制定部门培训计划，并组织实施相应的培训工作。
（2）指导本部门员工制定和实施职业发展培训发展规划。
（3）协助行政部建立和管理本部门和本机构员工的培训档案。
（4）负责向公司提供本专业的培训师和教材。
（5）对公司统一安排的教育培训，应按行政部要求积极配合。
3、员工个人的职责：
员工享有参加培训的权利，也有接受培训和培训他人的义务。员工除了积极参加公司和各部门组织的各项培训外，重点在提高专业知识、工作技能和综合素质方面进行自主学习，同时对自己的职业发展做出具体规划，并在直接领导和公司主管部门的指导下实施。
二、培训对象及内容
（一）高层培训。突出以企业发展战略规划和集团品牌建设、企业文化建设为重点，进一步拓宽高级管理人员的宏观视野。
（二）中干培训。突出以管理知识和专业理论知识为重点，进一步提高部门中干的管理水平和专业深度。
（三）员工培训。突出以专业技术和实际操作能力为重点，进一步提高员工的履职能力和工作绩效。
三、培训形式
1、会议：通过会议的形式传达总部文件的精神与总部工作指示
2、现场剖析：在工作中对出现的问题进行分析、讨论、制定解决办法
3、角色演练、情景摸拟：利用人员集中培训，对案例进行模拟，可在管理沟通、销售方面运用。
4、专题讨论、调查研究、作业提交：就专题进行讨论，调查研究，以报告或作业的形式上交。
5、电化教学：自编多媒体教材或外部购买多媒体教材进行培训。
6、竞赛：就公司工作内容、日常管理以及存在不足及其它热点问题进行演讲辩论，激发员工学习热情和统一认识。
7、户外训练：通过拓展、野营、体育比赛等形式锻炼员工的意志与团队协作精神。
8、外培：参加社会培训机构的学习以及对口业务机构、部门组织的学习。
9、自学。公司鼓励员工积极参加各类继续再教育，员工应当自觉提高自身综合素质。
四、培训的组织实施流程
1、由行政部组织的公司教育培训必须根据公司最高决策层每年形成的员工训练主题，拟定教育培训计划，编制教育培训费用预算，报总经准后按计划分步组织实施。
2、由部门组织的专业培训、进修，先由部门主管填写《部门培训申请书》，并由参加者填写《员工培训登记
（审批）表》，交由行政部会审，通过后交总经理或分管副总核准，获准后方可执行培训；培训完成后,参加者需 提交能证明其学习成果的资料，并由部门主管做出评估，并将其交由行政部会签，通过后将《员工培训登记（审 批）表》交由财务部报销费用，最后由行政部存档。
3、员工自行参加与所从事工作直接相关的任职资格考试(或培训、进修)，可事先填写《员工培训登记（审批）
表 》，经部门主管严格审核、批准及行政部会审后，报总经理核准。在考试(或培训、进修)结束后，由部门主管 对此培训或进行做出评估，并将其交由行政部会签，通过评估后将《员工培训登记（审批）表》交由财务部报销 费用（报名费、教材费、考务费自理），最后由行政部存档。
4、由行政部举办的针对公司各部门的各种形式的培训,由该部门填写相关申请，报分管副总或总经理批准后执行。
五、培训奖惩
1、员工应积极参加公司组织的各类培训，如有特殊原因无法参加应提前两天以书面形式报行政部，否则按按旷工处
理。
2、员工在外出培训期间，应严格自律，如未达到培训要求则全额返还公司支付的培训费用。
3、员工在外训期间，如经公司查实有迟到、旷课、早退等现象，将按公司考勤管理规定惩处。
六、培训风险管理
1、员工在参加培训时应严谨、科学的预算费用，培训费用授课费、书本费及差旅费，实际费用不能与预算费用相差
太大。超额5%以上按个人与公司8：2分担。
2、培训费用在人民币壹仟元以上，两仟元以下的，乙方必须在培训期结束后为甲方服务一年以上，两年（含两年）
以下。
3、培训费用在人民币两仟元以上的，乙方必须在培训期结束后为甲方服务两年以上。
4、如果乙方未经甲方同意擅自解除劳动合同或提前离职的，乙方须向甲方支付所有发生的培训费用。
5、乙方培训合格后所获得的有关资格证书原件交由甲方统一保管，直至乙方服务期满自愿离职方可归还其本人。
七、培训结果应用与职称管理
1、员工自学取得国家承认本科以上学历（含本科）的，公司一次性奖励3000元；
2、取得工程师技术职称的公司每月发放100元职称津贴，取得高级工程师的公司每月发放200元职称津贴。
3、其它专职工作人员取得行业或国家统一认证中级以上（含中级）职称的公司每月发入100元职称津贴。
本制度于200 年 月日正式实施。
第四篇：投资管理制度
北京某投资管理有限公司
投资业务管理办法
第一章
总
则
第一条
为规范本公司投资业务的运作和管理，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据国家法规、本公司《公司章程》和有关制度特制定本办法。
第二条
本办法所称投资业务，包括直接股权投资、并购投资、债权投资、结构性投资等。
本办法适用于本公司自有资金投资及受托管理资金（基金）投资等一切投资行为。受托管理资金（基金）投资，是指公司作为普通合伙人或受托投资管理人，依据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订合伙协议或委托投资管理协议，对外进行投资，以实现受托管理资产收益最优化的行为。
第三条
本办法规范投资业务的基本原则，适用于投资业务的全过程，包括但不限于项目开发与立项、立项项目的执行、项目投资决策、项目投资决策的执行、项目投资后的持续管理、投资项目退出等。
第二章
投资管理的内部机构设置
第四条
公司投资管理内部机构包括：董事会、投资决策委员会、总裁办公会、投资管理部、风险控制部、综合管理部。
第五条
由总裁向董事会提交公司投资计划，由总裁根据董事会决议组织实施。
第六条
公司投资决策委员会是公司投资业务的决策机构，其成员由董事会任命，受总裁直接领导，对总裁和董事会负责，根据总裁和董事会的要求和公司章程及相关制度在授权范围内对公司的投资进行决策。
第七条
公司总裁办公会负责对公司筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议。
第八条
投资管理部负责投资项目开发、选择、尽职调查、投资方案设计与谈判、项目实施、后期管理等。投资管理部实行投资经理负责制，每一项目指派专职投资经理，承担具体工作。
第九条
风险控制部负责投资业务的合规审查及风险控制审查。风险控制部监督投资业务管理制度和业务流程的执行情况，对投资项目进行法律合规审查及实质风险审查，并提出相应的风险控制意见；确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性。
第十条
综合管理部负责投资项目的档案管理、印章管理、总裁办公会的会议筹备以及相关会议资料的管理等。
第三章
项目开发
第十一条
公司获得项目资源信息后，应当登记相关项目资源信息，包括信息来源、项目基本情况、项目融资需求和投资方式、联系方式等信息。
第十二条
投资总监根据项目资源信息，组织投资管理部就项目信息进行初步判断，并将结果报告总裁复审。如认为该信息有价值，即由指定的投资经理（“项目开发负责人”）负责跟踪并进行初步尽职调查。
第十三条
项目开发负责人定期对项目开发情况做出总结，报投资业务主管副总裁、投资总监审阅。
第三章
项目立项
第十四条
投资项目由总裁办公会决定是否立项。
第十五条
项目开发负责人根据初步尽职调查情况，形成《投资项目可行性报告》。《投资项目可行性报告》应当对下列事项做出初步判断：
（1）投资项目是否符合公司的投资理念；
（2）投资项目是否属于公司设定投资对象范围；
（3）与潜在投资对象的核心人员就初步的交易结构进行初步沟通，讨论是否具有可操作性；
（4）投资项目是否具备投资价值。
第十六条
进入立项阶段的项目，项目开发负责人应当及时向投资总监提交《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》。
第十七条
投资总监收到《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》后，投资总监应对项目做出评价，将《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》及其评审意见提交投资业务主管副总裁和风险控制部。风险控制总监审核通过后，由投资业务主管副总裁提交至总裁。
第十八条
对拟提请立项的投资项目，风险控制部组织相关人员结合项目的《投资项目可行性报告》，对提请立项的潜在投资项目的合规风险进行审查和风险评价，形成《投资项目立项合规风险报告》，提交风险控制总监，风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。
风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将《投资项目立项合规风险报告》、风控总监评审意见提交至总裁，并由总裁提交总裁办公会。
第十九条
总裁收到《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》、投资总监评审意见、《投资项目立项合规风险报告》、风控总监评审意见后，应当及时召开总裁办公会，并根据《总裁办公会议事规则》对该立项申请予以审议，并在五个工作日内做出决议。
第二十条
总裁办公会对投资项目立项的决议可以是：批准立项、暂缓立项和不予立项三种。
（1）对于批准立项的，总裁办公会应当对该项目的操作提出相应的约束条件和对后续工作提出指导性意见。
（2）对于总裁办公会认为相关决策信息尚不完整或立项条件尚不成熟的，总裁办公会可以决定暂缓立项。对于暂缓立项的，该项目开发工作继续进行。项目开发负责人可以适时按前述程序再次提请立项申请。
（3）对于总裁办公会决定不予立项的开发项目，该项目开发工作终结。由项目开发负责人编制《项目开发总结》，报投资总监、总裁审阅并将项目资料归档。
第五章
立项项目的执行
第二十一条
项目批准立项后应成立项目组，项目组由投资经理负责，项目组对拟投资对象开展尽职调查，并组织相关中介机构进场工作。
第二十二条
项目组对拟投资对象的尽职调查的方式包括但不限于调查问卷、内外部相关资料搜集、现场调查、内外部相关人士访谈、购买专业机构或人士的相关服务或报告等，尽职调查结束项目组应当形成《尽职调查报告》。
第二十三条
投资经理应收集从项目立项阶段开始的全部项目资料并形成工作底稿，完成尽职调查工作后，将工作底稿交由综合管理部归档。
第二十四条
对拟投资企业可聘请会计师事务所进行审计，必要时可以聘请律师事务所担任法律顾问，并对项目出具法律意见书。会计师事务所和律师事务所的选聘及其报酬的确定应经总裁办公会批准。
第二十五条
项目负责人应当根据《尽职调查报告》、中介机构报告、对拟投资企业的估值、初步的投资方案、谈判方案和投资后续管理等形成《投资项目建议书》，提交投资总监，投资总监对项目进行评价并将《投资项目建议书》及评价意见提交总裁办公会，由总裁办公会进行评价并提出意见。
第二十六条
项目组应当根据总裁办公会的意见展开与拟投资企业的谈判，谈判结果应及时向总裁、投资业务主管副总裁、投资总监汇报，并得到相应指导意见。
第二十七条形成初步谈判结果后，应当即时形成最终投资方案，并由风险控制部负责起草相关交易之法律文件。
第二十八条在尽职调查和谈判过程中，根据项目需要，可召开一次或多次的项目讨论会，就项目价值、风险、方案等关键问题进行讨论。项目讨论会可以由项目负责人召集，也可以由总裁或其他主管领导召集。
第二十九条项目负责人如认为该项目不能实现原有投资目标或无法按既定条件达成协议时，可以提出终止立项项目的执行。项目负责人提出终止申请，应详细说明理由，编制《已立项项目终止申请》并由投资总监提交总裁办公会，总裁办公会做出是否终止的决定。
第三十条
对于决定予以终止的项目，由项目负责人编制《项目总结报告》，经总裁、投资总监审阅后，连同所有项目档案由项目负责人会同综合管理部组织归档。
第六章
项目投资决策
第三十一条投资决策委员会对是否进行项目投资作出决策。
第三十二条提请投资决策的项目必须同时满足以下基本条件：
（1）已完成尽职调查；
（2）已完成项目可行性论证，具有投资价值；
（3）已与潜在被投资项目或企业就交易结构和商业条件达成基本一致意见。
第三十三条
对于提请投资决策的项目，项目组应当提交《项目投资决策申请》。《项目投资决策申请》的内容包括：
（1）项目立项执行过程回顾；
（2）需要提请特别关注的关键事项；
（3）下一步还需进行的工作及其进度安排；
（4）其他需要说明的事项。
第三十四条项目负责人将《项目投资决策申请》、《投资项目建议书》、《尽职调查报告》、中介机构的报告（如有）、相关交易之法律文件等（以下统称“投资决策申请文件”）提交投资总监，投资总监应对项目做出评价，并将投资决策申请文件及评审意见提交投资业务主管副总裁和风险控制部。风险控制总监审核通过后，由投资业务主管副总裁提交至总裁。
第三十五条
对拟提请投资决策的项目，风险控制部应当组织相关人员对该项目进行合规审查，并向风险控制总监提交《投资项目合规风险报告》，风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。
风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将项目投资方案及《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见提交至总裁。
第三十六条
总裁收到投资决策申请文件、投资总监评审意见、《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见后，应召集总裁办公会应对项目做出评价，并将投资决策申请文件、投资总监评审意见、《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见及总裁办公会评审意见提交投资决策委员会。
第三十七条
投资决策委员会主席召集投资决策委员会会议，并由投资决策委员会秘书负责准备投资决策申请文件、投资总监评审意见、风险控制总监评审意见及总裁办公会评审意见等会议文件。
第三十八条
投资决策委员会根据《投资决策委员会议事规则》对投资项目进行审议。
第三十九条
投资决策委员会对投资决策的决议可以是：批准投资、不予投资和暂缓表决三种。
（1）投资决策委员会审议通过批准投资的，由总裁负责组织实施。
（2）对于投资决策委员会设定约束的决定不予投资的项目，该项目终结。项目组要妥善处理与拟投资企业的善后事宜。同时，由项目负责人编制《项目总结报告》，经总裁、投资业务主管副总裁、投资总监审阅后，连同所有项目档案由项目负责人会同综合事务部组织归档。
（3）对于投资决策委员会暂缓表决的投资项目，待条件成熟之后再次提交投资决策委员会表决。
第七章
项目投资的执行
第四十条
在公司做出投资决议之后，由总裁负责组织实施。
第四十一条
对于批准投资的项目，项目组应当按照相关决议完成与拟投资企业的最终谈判。如最终谈判出现重大变化，应按上节有关规定重新履行投资决策程序。
第四十二条
最终谈判达成一致，项目组应对相关交易之法律文件文本定稿，经风险控制部门确认后，报投资总监、投资业务主管副总裁、风险控制总监、风险控制主管副总裁、总裁审查批准，相关交易法律文件应当由董事长或授权总裁签署。
第四十三条
相关交易法律文件生效后，项目负责人提出申请，公司财务总监根据申请进行复核，经总裁审批后，办理投资款项的划转事宜。
第四十四条
项目组应当及时按照相关交易法律文件的规定，取得投资项目的股权或债权及其他法律文件，并协助被投资企业办理相关手续。
第四十五条
项目投资执行后，由项目负责人编制《项目总结报告》，经总裁、投资业务主管副总裁、投资总监审阅后，连同所有项目资料文件由项目负责人会同综合管理部组织归档。
第八章
投资后的管理
第四十六条
投资管理部应当根据《投资项目建议书》中载明的投资后持续管理的主要思路、方式、拟采取的措施，指定专门项目负责人跟踪投资项目、落实投资后续管理工作，保证公司相关投资决议的实施。
第四十七条
风险控制部应指派相关专职人员跟踪项目投资后的后续管理，并及时做出合规风险提示。
第四十八条项目投资后的持续管理主要通过参加股东会行使股东表决权、委派董事参加董事会或其他参与被投资企业的重大决策、委派专门人员监督控制项目有关财务、资金、关键环节等方式进行。被投资企业召开股东大会、董事会或以其他方式参与被投资企业的重大决策前，项目负责人应当就相关议题形成《项目投资后续管理意见》，详细说明建议公司采用的意见，提交投资总监。
第四十九条投资总监应对《项目投资后持续管理意见》做出评价，并将《项目投资后持续管理意见》及评审意见提交主管投资业务副总裁、风险控制部。风险控制总监审核通过后，由投资业务主管副总裁提交至总裁。
第五十条
风险控制部应当组织相关专职人员对提请审议的意见进行合规审查，形成《投资项目专项风险评价报告》，并提交至风险控制总监，风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。
风险控制总监审核通过后，由风险控制主管副总裁将《投资项目专项风险评价报告》及风险控制总监评审意见提交至总裁。
第五十一条
总裁收到《项目投资后持续管理意见》、投资总监评审意见、《投资项目专项风险评价报告》、风险控制总监评审意见后，应召开总裁办公会对该意见予以审议并做出决策。
第五十二条
公司委派的在被投资企业担任董事或其他职务的人员，在执行职务时必须严格按照相关决议意见执行。公司对被投资企业行使股东权利时，由总裁或授权代表作为股东代表行使表决权。
第五十三条项目负责人应当对自己负责的已投资项目的后续管理情况定期做出总结，报总裁、投资总监审阅。
第九章
投资项目的退出
第五十四条
投资决策委员会对是否进行项目退出作出决策。
第五十五条
总裁、投资业务主管副总裁、投资总监或项目负责人认为投资已经达到预期目标或合适退出时机时，应当由项目负责人拟定《投资退出方案》。投资退出方案的内容包括：
（1）退出方式；
（2）退出时机的选择，以及操作计划；
（3）项目损益的预测；
（4）其他需要揭示的信息。
第五十六条
投资总监应对《投资退出方案》，做出评价，并将《投资退出方案》及评审意见提交投资业务主管副总裁，由投资业务主管副总裁提交至总裁。
第五十七条
总裁收到《投资退出方案》及投资总监评审意见后，应当召总裁办公会对该意见予以评价，并将《投资退出方案》、投资总监评审意见及总裁办公会评审意见提交投资决策委员会。
第五十八条
投资决策委员会主席负责召集投资决策会，并由投资决策委员会秘书负责准备《投资退出方案》、投资总监评审意见、总裁办公会评审意见等会议文件。
第五十九条
投资决策委员会根据《投资决策委员会议事规则》对投资退出进行审议。
第六十条
投资决策委员会对项目退出的决议可以是：批准退出、不予退出和暂缓表决三种。
（1）投资决策委员会决定批准退出的，项目负责人按相关决议执行完成相关事项。
（2）对于投资决策委员会决定不予退出的，该项目继续，项目负责人可以适时再次提交《投资退出方案》，按前述流程进行。
（3）对于投资决策委员会暂缓表决的投资项目，待条件成熟之后再次提交投资决策委员会表决。
第六十一条
投资退出执行过程中，如发生重大事件或变化，项目负责人应及时报告总裁、投资业务主管副总裁、投资总监，并按总裁的决定执行。总裁认为必要时，召开投资决策委员会进行讨论。
第六十二条
投资退出执行完毕，项目结束。由项目负责人编制《项目总结》，经总裁、投资总监审阅后，连同所有项目档案由项目负责人会同综合管理部组织归档。
第六十三条
项目负责人应当定期对自己负责的项目投资退出的执行情况做出总结，报投资总监、投资业务主管副总裁、总裁审阅。
第十章
责任追究
第六十四条
公司投资管理部应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送公司领导及综合管理部。
第六十五条
公司员工由于工作失职或违反本办法规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。对于违反法律的，公司将追究相关责任人的法律责任。
第十一章
附则
第六十六条
本办法由总裁办公会制定，经董事会批准后生效。
第六十七条
本制度由总裁办公会负责解释。
—
END
—
第五篇：简单公司投资管理制度
公司投资管理制度
第一章 总则
第一条
第二条
第三条
第四条
第五条
第六条
第七条
第八条
第九条
第十条
第十一条
第十二条根据公司章程的规定，结合公司的主营业务和公司发展规划的要求，特制定本制度，以规范公司投资管理的原则、程序和方法。公司投资发展部是负责公司日常投资信息调研、项目评估开发及投资项目管理的主要职能部门，在公司的各项活动中处于中心和优先发展的地位。它在公司总经理的领导下，与公司研究部和财务部等相关业务职能部门协调合作，从事公司的日常投资经营管理工作。投资发展部在具体业务活动中有寻求各部门给予协助和支持的横向协调的权力。为了提高公司投资管理的效率，在投资管理业务的运行过程中，各部门应按照公司业务经营流程，协调一致，进行规范化操作，对投资发展部的工作给予优先支持。第二章 投资信息研究 投资信息调研是公司投资项目决策的重要依据。投资发展部应遵循公司章程有关公司经营范围的规定，结合公司发展规划和经营计划，持续地、系统地、科学地、高效地开展信息调研工作。投资信息调研以高新科技行业、基础设施、房地产业、环保业、制药业、新兴第三产业和中介机构为主要对象，但不限于这些行业。凡是符合市场经济规律和国家行业政策、具有市场潜力、投资收益可靠、适合本公司投资开发的行业，都可以列为调研对象。投资发展部的信息调研工作应在研究部的直接支持下进行。投资发展部的投资信息调研应以国家宏观经济政策、行业市场、投资机会为背景，围绕具体投资项目进行，重点是以市场需求发展为方向的具体项目对象的微观调研分析，包括经济分析和技术分析。研究部的投资信息调研主要是国家法律政策和地方法规，行业法律制约因素以及行业的宏观经济研究，包括行业宏观专题研究，为投资开发部的研究论证提供宏观分析的基础和支持。投资信息调研在公司信息工作中占优先地位。公司在相关工作安排以及在硬件、软件的配置上，应优先满足投资信息调研的要求。投资信息调研是公司日常性和持久性的工作，应当做到制度化、规范化，走在投资决策工作的前列，为公司董事会决策及时提供全面、科学的基础材料和相关背景。一般性投资调研信息以5个工作日为单位，而专题性的大型调研以月为单位，定期向公司领导提出调研报告。除了特殊情况外，超过此时限且无基本结论意见的调研属于无效调研，当事人应当承担无效调研的责任。调研信息的成果应以文字形式固定下来，呈送公司总经理审阅。投资发展部每月应完成不少于两个一般性投资调研信息项目，每季不少于一个专题性大型调研项目。研究部的调研任务可以随需要而定。总经理就投资项目的调研结果作出指示的，由投资发展部立案，着手正式评估的准备工作。对投资信息调研作出重大贡献的，调研成果对公司投资决策有重大支持价值的，公司应对当事人给予以奖励。
第三章 项目评估
第十三条
第十四条
第十五条
第十六条
第十七条
第十八条
第十九条
第二十条
第二十一条
第二十二条
第二十三条
第二十四条
第二十五条项目评估工作在组织上是公司内部跨部门性质的业务运作，必须在总经理的领导下，以投资发展部为核心，研究部研究人员、财务部金融人员给予配合支持，实现公司内部资源的充分共享，以集体的智慧完成评估工作。项目评估又是需要公司内外部合作运行的工作，除了公司集体智慧之外，还需要借助于公司外部的信息资源、智力资源和技术资源等，以保证项目论证的全面性、科学性和可靠性。项目评估应该注意公司的人力资源成本、时间成本、资金成本和其它各种投入的成本控制，因此应加强有关员工对项目初期鉴别能力的培养，避免被信息牵着鼻子走的现象，注重选择确有评估价值的潜在项目进行评估，追求项目评估的合理成功率。项目评估应注意做到多个项目同时交叉进行，注意项目评估的连续性和不间断性，不能由于一个项目而耽误众多潜在项目的进行。项目评估在工作程序上应按照公司业务经营流程中的程序，遵守实事求是和科学分析的原则，根据经济管理学中投资运作的一般原理，结合行业、项目、地区等特点进行。项目评估必须在市场、资金、技术、人员配置等方面对项目进行全面分析，结合考虑公司的经营方针、能力和条件，论证项目投资的可行性。项目评估必须事实清楚、论点明确，对项目市场前景、采用的投资方式、选点方案、形成生产和经营的能力、满足市场需要的水平、产生的经济效益、限制性条件以及风险对策等方面做出多种方案比较，并提出说明选定最佳方案的事实和理由。一般来说，应该按顺序提出上、中、下三种方案，分别阐述其利弊，供公司决策时参考。项目评估应由公司员工为主负责，调配人员时应在公司内部充分挖潜。当公司内部不具备人力、技术条件的，由投资发展部提出从外部聘任专业顾问的意见，报请公司总经理批准。应当根据开发项目的门类难易程度，根据国内外通行的做法，分别编制评估工作管理办法，用以指导重大项目的评估开发。应在严格按照科学程序和坚持评估质量的基础上，讲究评估工作的时效，根据不同的人力资源状况，对不同的评估项目规定出时限。一般来讲，小型项目的评估不超过两个星期，中型项目的评估不超过一个月，大型项目的评估不超过两个月，特大型项目评估的时限酌情而定。项目的重新评估，在时限上不应超过首次评估时限的一半。项目评估人员应对项目评估所采用的程序、方法以及评估所得出的结论负主要责任。凡是由于不按照程序、不遵守科学而造成评估失实，给公司发展带来损失的，公司应对其给予处罚。评估工作出色、给公司发展作出突出贡献的项目评估人员，公司应予奖励。第四章 项目的运作管理 项目评估经公司董事会批准立项后，公司应按照有关规定，采用项目经理制，成立项目管理小组，及时制定项目开发和经营计划书。项目开发经营计划书除一般性编制要求外，编制时应当就项目开发经营的政策性
第二十六条
第二十七条
第二十八条 风险、不可抗力影响、经营性风险及其它特殊风险作出预测，提出应变防范事项的特别说明。项目开发经营采用公司独资、公司控股及参股合作等经营方式，组织形式采用有限责任公司，基础设施领域为有限责任的项目公司，并由其承担经营责任。编制开发经营计划书时应就具体开发项目的经营方式和组织性质，提出相应的经营管理方案。投资发展部应当在正式立项前，对公司尚在调研期间但已通过开发预案的项目，按行业要求，分别拟定经营管理预案，存档备用。投资发展部担负项目在建期间的监督任务，适时对项目施工进度、工程质量等进第二十九条
第三十条
第三十一条
第三十二条
第三十三条
第三十四条
第三十五条
第三十六条
第三十七条
第三十八条 行监控，并实行定期监察会审，向总经理提出监察报告。投资项目竣工投产或运营后，投资发展部的监管任务结束。此时，投资发展部应会同公司财务部编制项目结案报告书，呈送公司总经理审查后，方可结案。报告书应就开发准备、预案选定、立项开发管理、开发结果和经验教训等提出详尽说明，并应当就项目开发涉及的带由规律性的问题作出专门阐述，以形成公司项目开发和运作的经验。第五章 项目融资 公司开发项目经过董事会决策后，应根据公司章程的有关规定及公司经营计划的要求，制订融资计划。公司融资的初步框架应在项目论证的过程中由公司财务部为主会同投资发展部提出，是项目评估的一部分。项目投资决策后，财务部应按照有关政策和规定编制切实可行的、可操作的项目融资计划书。融资计划书应当充分说明风险情况和防范要求。项目融资应根据公司的实力和融资能力作出科学安排，以商业票据、商业贷款、租赁融资等为基本方式，尽可能采用项目公司和子公司为债权人的非公司负债型的融资方针，实行稳健的负债经营。融资计划书还应就融资方式、融资数量、时间要求、融资费用、债务会计处理、融资法律结构、融资的信用保证结构作出多个方案，供公司董事会在决策时选择。项目融资应充分考虑公司投资结构，如：投资的行业结构、投资回报的回收时间期限结构、投资的规模结构、投资的收益时序结构、投资资金来源结构、投资资金成本机构等。项目融资计划书由财务部起草、财务部会同投资发展部会商并签字后，呈送公司总经理审阅后，报请董事会审批。生效后的融资计划由财务部在总经理的领导下，根据项目的施工进度和质量监理报告，严格按章实施。公司财务部负责融资对象的调研和公关工作以及因融资所需要的公司资产评估工作。第六章 项目投资综合小组的管理在项目的前期以及运作过程中一般会涉及到项目论证评估小组和项目综合小组的建立，对于项目投资中这种小组的工作必须建立健全的管理制度。项目投资过程中小组管理的基本原则首先是遵照公司运作流程中项目运作的基
本原则，除此之外，还应该遵循下列各项条款的规定。
第三十九条 小组成员应该充分有效地安排本职工作和小组工作，不但要出色地完成岗位本职
工作，而且要出色地完成在小组中所担任的任务。
第四十条 有机地协调小组成员的本职工作和小组工作。在本职工作和小组工作的协调中，小组的主要负责人和小组成员的本职工作负责人应该有效地安排好各自管理领
域里的工作计划。
第四十一条 对小组中成员的工作应建立补充的报酬激励机制，确保从制度上保证小组成员本
职工作和小组工作的出色完成。
第四十二条 对外聘专家的工作，应通过签署含有保密条款在内的协议和建立健全有效的约束第四十三条 机制，确保外聘专家不泄露他们所需要掌握的公司机密。充分调动外聘专家的积极性，让外聘专家“知无不言，言无不尽”,促进项目论
证、决策和运作的科学性。
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