证券年终工作总结报告[5篇模版]

第一篇：证券年终工作总结报告

2010年年终工作总结报告

2010年3月怀着对金融行业的憧憬和期待,我来到了中国银河证券南昌沿江中路营业部,回首这过去的一年,内心不禁感慨万千.记得刚进公司时就听说市场部成立不久,市场部尚未发展成熟,我想正是我需要的一个平台,正是市场部成立初期,它才充满了机会,我才能有地放矢的发挥自己的价值.经过这一年的工作历程,我们都见证了市场部成长的每一个脚步,我想作为市场部的每一名员工,我们都深深感受到了市场部蓬勃发展的热气.初次步入金融证券行业,从最初对金融证券的知知甚少到如今对证券行业已有了全面的了解与认识.在当今飞速发展的新中国时代,金融证券投资理财概念已经融入到我们生活中不可缺少的一部分,所以我坚信金融行业的发展是很迅猛的也是很值得挑战的.转眼间,来到银河已经9个月了,从一名普通的客户经理成长到现在的团队经理,期间也经历了许多酸甜苦辣,曾经也有过思想波动,几经周折还是决定永无止尽的往前冲,”阳光总在风雨后,没有人能随随便便成功”,我总是用这几句话不断的勉励自己,不断的为自己加油!现做出以下几点总结: 1． 专业水平方面,通过每天的银河早会信息,晚上收看财经股评,并向专业能力强的同事学习看盘知识与技巧等,使自身专业水平有一定的提高.2 ．本人秉承以客户为中心的理念,通过自己的努力从入司至今,现累计开发客户近65位,累计托管资产近600万.3． 2010年7月份,在陈经理的带领下成功组建卓越队团队,并从只有3人的团队发展到如今10余人的团队,在此我也非常感谢陈经理对我的信任和栽培.4．努力培养新人,关注每位新人每一天的成长,帮助他们分析问题 解决问题.5 ．在团队管理这一块经验不足,在管理初期也是不断的向同事和领导学习,慢慢的提高自己的管理能力和水平,现在已经渐渐形成了自己的管理方法,有了进一步的提高.现团队已经形成了一支活泼.热情.积极向上的队伍, 并有着较强的凝聚力和向心力,形成了良好的团结互助的精神和氛围.6 ．为了使每位组员较好的完成业绩,除了固有的银行渠道外几乎每周末组织员户外开展活动,开发了较多社区,提高了团队的业绩,并有效的带动了各位组员的积极性.7 ．通过大家的努力团队从8月至11月累计开发客户近135位,累计托管资产1300万.成功实现团队有效人力10人.(大约数据)作为市场部中的一员,作为团队经理,我深深觉得自己身肩重任,所以更要提高自身的素质,高标准的要求自己.在高素质的基础上更要加强自己的专业知识和业务技能.此外,还要广泛了解整个金融证券行业的及时动态,走在市场前沿.我一直认为工作不仅是一种谋生的手段,更应该成为人生的一种追求.一种乐趣.一种兴趣的归宿和成就感的源泉.所以,我总是尽力使自己保持积极的工作心态和最佳的工作状态,以便能够集中精力更好的投入工作中.经过这段时间的磨练,自认为已成为一名合格的金融界白领.2010年我的每一天都过得很充实,有意义的.有收获的一年.以上是我对这一年工作的一些看法和总结,还有很多不足,相信在以后的工作中我会做得更好.2010年既将过去,现在面临的2011年还将有更多的挑战,随着工作的深入进行,我有信心展现出自己更好的水平,完成更高的目标.具体的工作计划如下: 1.管理好现有的团队人员,并全力支持和配合他们完成业绩,使他们能够积极的对待工作,并达到自己的人生目标获得较为丰厚的报酬,月均每个收入达5000元以上.2.通过循序渐进的方式递增每月的团队业绩任务,我将组织卓越队每月最低完成60户至100户递增,有效户率力争达到80%,资产由每月最低500万递增至800万.3.培养好新人并不断的扩充自己的团队,力争在明年达到26-30个有效人力.4.维护和服务好现有的客户,稳定客户关系,并创造良好的银河品牌客户经理一对一的服务,并宣导在每一位客户经理心中.5.不断加强学习,拓宽知识领域,培养每位组员具备良好专业技能及业务水平,培养自己良好的管理能力,使自己和团队中的每一个人共同成长起来,使之发挥最大的潜能.6.加强与外界的合作,通过多种渠道开发客户,利用各种资源达到良好的双赢合作.在新的一年中将会有新的空破,新的气象,能够在日益激烈的市场竞争中,占有一席之地.我想我们卓越队的全体将各自秉承自己的工作职责,一如既往的做好自己的本职工作发挥整体的光芒.在今后的工作中我将继续努力奋斗,针对自身的不足加以改进,扬长避短,争取做得更好.相信我们的明天会更好!

卓越队

沉思2010

展望2011 在这岁末年初的关键时点，回想走过的360天，从一个一个客户的开发积累，从实习生—客户经理—代理区域经理---区域经理的角色转换，从特战队的创建到壮大，我锤炼了，在明天会更加美好的指导思想下，总结每一次的失败经历，计划—实施－反馈－调整的工作思想，使我思路更加清晰，执行力渐强．

2010年的工作总结我主要从个人客户经理阶段和区域经理工作阶段两方面进行：

一．客户经理阶段

通过行．建行．社区等渠道的推广和维护，我建立了自己较为稳定的客户群，截止2010-12-20日，个人存量客户103人，托管客户资产996万，１１月客户净佣金11600万，数字的背后是对工作最好的评价，因对于市场环境没有准确的把握，使我没有把握住营销的最好阶段，没有能够取得突出的成绩，这切实使我懂得计划的重要性以及顺势而为的营销思想．人生漫漫路，每一次经历都是下个经历的基石，我需要不断总结．不断改进．不断进步． 比较大的遗憾是，我的存量客户里面主要是以中小散户为主，百万以上的客户仅１人，客户质量结构失衡，对于推广公司的其他产品造成了严重的障碍．主要原因是我目标客户群体不够明确以及个人专业水平没不能够升华，致使营销手段和渠道定位偏差．当然，中小散户的沉淀也给我带来了较多的好处，客户日均资产稳定，客户流失率极低，便于维护等，另外，值得骄傲的是截止到今天，我从其他公司转过来的几十个客户无一失败，成功率100％．总结这段时间的经历，我有几个心得： １.必须要给自己定好位．透彻剖析自己的长处与不足，扬长避短；给客户进行分类分级，因人而定，抓住客户的需求点，完善自己的营销方法；抓住自己的目标客户群，重点营销，选择适当的营销渠道和手段． ２.做事先做人，营销的本质是营销自己．只有客户真正接受你．信赖你，才能接受你的产品．你的服务；金融行业要求从业人员具备较高的综合素质，但前提必须是具有较好的人品，客户需要对自己的财产负责，固然要求客户经理人品值得客户信任，这一点对于大客户尤其重要． ３.外在形象价值百万．人际交往中和第一印象是十分重要的，营销更是如此，客户经理的外在装扮能够直接的反应其综合素质，这对于日后客户的开发和维护起至关重要的作用． ４.老客户是日后不竭的利润来源，一定要高度重视客户的维护工作．切不可开发完了就不管不问，老客户对于客户经理和公司都已经具备了一定的信任度，维护起来相对容易的多，同时其对于股民圈的深入开发影响深远，很可能个别客户就是未来业绩的爆发点． 二．区域经理阶段

从8月份特战队成立至今，团队总人数12人，掌握银行渠道11个，南钢．氨厂．金源社区等户外活动基地3个，并已组织了多次团队发单．陌拜等活动，如洪城行等．团队已经培养出7名业绩稳定的队员，但仍有2名塑造期队员，2名较弱队员，1外待入职队员． 总而言之，特战队已经形成了较强的团队意识和较强的战斗力，为后期的壮大奠定了基础．但在这个过程中仍然存在着一些问题，如个别队员心态不稳定，户外活动积极性不够高等，惰性较强，还没有形成自己行之有效的营销方法，需要重点培养和关注．此外，急功近利的浮躁心态也在团队中蔓延，没有达到真正的理财团队的要求，反而越做越像卖保险的，专业技能严重缺乏． 在任务的完成方面，基本的团队开户任务尚能完成但对于一些较大的项目，如银河９９指数型基金就十分薄弱，体现出团队的整体爆发力不足，对于一些重大项目的攻坚能力有限．

展望2011,一切都是新的开始，新的岗位．新增队员管理．新的市场环境，这对于我的个人综合能力提出了更高的要求，不仅是个人业务能力，更多的将转向团队管理，带领特战队走向辉煌．具体年度计划如下：

工作宗旨：全力做好团队后勤保障工作，带领特战队积极拓展市场，争取明年的今天实现团队队员人均月收入5000元！

工作目标：实现2011年年底团队有效人力合计20人，月均新增有效户70户，月均新增资产600万，团队净佣金收入30000元．

团队建设方面，新的一年将重提升稳定队员的综合素质，以强制培训．考核的方式打造专业的理财团队，并在团队内部培养讲师一名，培养团队投资顾问一名，给每一位队员以表现的机会．服装上争取明年实现团队内部领带统一，以利用团队的集体营销，增强队员团队的使命感．

营销计划：配合渠道经理郭志勇的银行渠道营销，积极开展新的渠道，如正在洽谈中的洪都集团等． １.活动地地主打城乡结合部与闹市区并举．城乡结合部主要新增新股民为主，闹市区则主推挖其他公司老客户为主，实现迅速增加有效户的目标． ２.做出团队有影响力的活动三场以上，一．积极与相关单位合作，主打团体客户的整合营销；二．走进高校，重点向学校老师宣传； 三团队范围内推广网络营销，将宣传点更大范围的推向市场． ３.待公司装修后建立股民培训学校，以会议营销的方式进行团队集体营销，拓展营业部周围的市场以及有相关需求的客户．因在07年市场疯狂的时候，比较流行股民家教，充分体现了部分股民对于相关知识的渴望，个人认为部分潜在客户之所以不开户的原因主要在于对股市相关知识的掌握不够，不是害怕承担风险，而是不懂不敢为之．

总而言之，充分展示团队营销的优势，重点支持．辅助队员策划活动，贯彻以客户经理为主的核心理想，充分调动队员的工作积极性和主人翁的精神． 愿特战队的明天在银河的旗舰上更加美好！

特战队

2011年工作计划 目的

为了全面推进本团队营销业绩的发展，特制定本计划，以达到我的目的． 计划

一． １２月底前要招齐８到９个新客户经理，１月底前把他们都变成有效人力，来完成公司对我这三个有的人员考核，待人员到齐后，前期每天下午我会组织培训，把我自己的经验分享给他们，同时提高他们的分析技术，仪表，做人做事，同时我也会亲自组织他们一同去开展活动．

二． 借助银行驻点和各种渠道建立一支敢打敢拼的营销队伍，人数暂定15～20人，通过有针对性的营销活动，至2011年12月30日，每月团队开户至少60个，有效户率70％，2011年新开户数达720户．

三． 每月给各个客户经理定好目标，同时分期组织娱乐．

四． 对于业绩不好的客户经理加强培训和给予帮助，无效者给于辞职，于其达到本团队人员的精英．

五． 跟踪团队所有成员每日活动量的安排与指导，及时进行新产品的支持和公司新政策的宣导．

六． 对当日团队情况进行总结，对当日完成情况和总进度进行分析． 七． 今年对自己有以下要求 １.与银行建立广泛的合作关系； ２.一周一小结，每月一大结，看看有哪些工作上的失误，及时改正下次不要再犯． ３.要不断加强业务管理方面的学习，多看书，上网查阅相关资料，与同行们交流，向他们学习更好的方式方法． ４.客户和组员遇到问题，不能置之不理一定要尽全力帮助他们解决．要先做人再做生意，让客户和组员相信我们的工作实力，才能更好的完成任务． ５.自信是非常重要的．要经常对自己说你是最好的，你是独一无二的．拥有健康乐观积极向上的工作态度才能更好的完成任务． ６.和公司其他员工要有良好的沟通，多交流，多探讨，才能不断增长管理技能． 以上就是我2011年的工作计划，工作中总会有各种各样的困难，我会向领导请示，向同事探讨，共同努力克服．为公司做出自己最大的贡献．

奋斗队

第二篇：证券反洗钱总结报告

反洗钱报告

中国人民银行某某市中心支行：

按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我营业部上一反洗钱工作情况报告如下：

一、反洗钱工作整体情况及营业部概况

为全面贯彻落实风险为本的反洗钱监管理念，扎实开展反洗钱各项工作，切实履行好反洗钱义务，营业部严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规定，将反洗钱工作落实到营业部日常经营管理和业务运作中。营业部负责人为反洗钱工作第一责任人，合规风控专员协助其具体开展反洗钱工作。营业部全体员工自觉遵守国家反洗钱法律法规和公司的规章制度，主动开展反洗钱工作，自觉履行反洗钱职责。

二、反洗钱工作机制建立情况

（一）内控制度建立和修订情况

营业部在执行的反洗钱工作制度包括：《反洗钱客户风险等级划分实施细则》、《反洗钱客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》、《反洗钱大额交易和可疑交易报告实施细则》、《营业部反洗钱内部控制制度》、《反洗钱内部控制制度》、《某某证券有限责任公司冻结涉及恐怖活动资产实施细则》、《某某证券有限责任公司客户交易结算资金第三方存管单客户多银行业务反洗钱工作实施细则》七项制度。公司总部在原来五项制度的基础上，于今年补充了《某某证券有限责任公司冻结涉及恐怖活动资产实施细则》、《某某证券有限责任公司客户交易结算资金第三方存管单客户多银行业务反洗钱工作实施细则》两项制度。目前，这7项制度内容涵盖各业务环节，能较好 1

地履行反洗钱义务的保障措施和反洗钱风险管理制度。营业部通过集中培训、自主学习等方式学习这7项制度，让全体员工充分认识到反洗钱工作的重要性和必要性，并积极自觉地履行反洗钱内控制度，保证反洗钱规定的全面执行。

（二）机制设置情况

营业部负责人为营业部反洗钱工作第一责任人，合规风控专员协助负责人开展具体反洗钱工作，营业部交易主管、财务主管在营业部负责人的领导下，积极配合合规风控专员开展反洗钱工作。

营业部反洗钱工作职责包括：执行反洗钱法律法规、公司反洗钱内部控制制度及各项操作规程；主动落实客户身份识别、客户洗钱风险等级划分、大额交易和可疑交易报告工作；做好证券营业部端的反洗钱非现场监管报表报送工作，配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所进行的调查工作；传达、学习总部下发的各类反洗钱文件，组织反洗钱内部培训，并向客户宣传反洗钱法律法规及相关知识；定期向合规风控总部、经纪业务总部以及其他有关部门通报反洗钱工作开展情况。

（三）技术保障情况

反洗钱大额交易和可疑交易监控是营业部反洗钱工作的重要环节，建立确实可行的可疑分析手段是发现洗钱活动的重要保障。营业部现已初步形成依托公司总部异常交易排查系统，以公司CRM、CIF系统为辅，配合一定的人工分析手段，对反洗钱进行实时监控、分析排查的工作体系。

（四）人员配备与资质情况

营业部为了保障反洗钱工作的有效开展，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《厦门市金融机构反洗钱工作考评办法》及公司制度的要 2

求，明确了营业部反洗钱工作目标，确定了反洗钱工作小组人员设置与主要职责，公司合规风控总部为反洗钱工作牵头部门。合规风控专员任反洗钱人员，全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，并定期组织反洗钱小组开展季度会议，认真总结反洗钱工作和制定工作计划，并保存工作纪录和会议纪要，目前共开展4场反洗钱季度工作会议。

三、反洗钱法定义务履行情况

（一）客户身份识别

在办理开户业务时，营业部要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户开户基本信息表，柜台业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，并通过现场征询、客户回访等方式进一步确认客户的身份信息，柜台业务人员认真、严格审核客户填写的信息内容，并准确录入客户信息，建立客户信息档案，留存相关资料复印件。经对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。

（二）对高风险客户的特别措施

营业部加强对高风险客户的监控，并采取高于其他客户的监控模式进行管控，防范风险的发生。一方面，在开户环节，我部通过总部下发的黑名单进行第一道关口的排查工作，杜绝新开违规账户；另一方面，通过对CRM系统的大额存取款记录进行排查，通过回访、与客户经理询问相关情况的形式开展可疑线索排查，并纸质留痕。通过对日常的排查信息，建立反洗钱可疑数据库，密切关注反洗钱黑名单。此外，当客户来办理单客户多银行业务过程中，营业部会密切关注客户洗钱风险等级，发现客户为“风险类”的，营业部应不予办理，并 3

将有关信息通知合规风控总部；客户为“关注类”的，营业部加大审核力度，发现可能存在涉嫌洗钱或者违法犯罪行为的，立即向合规风控总部和经纪业务总部报告

（三）客户资料和交易记录保存

营业部严格按照《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料、业务资料、交易记录、反洗钱记录、客户回访记录。

（四）大额和可疑交易报告

反洗钱大额交易和可疑交易监控是营业部反洗钱工作的重要环节，建立确实可行的可疑分析手段是发现洗钱活动的重要保障。公司采用金仕达监控系统对大额可疑交易监控系统进行监控，营业部借助CRM系统，对营销人员所属客户的大额存取款进行排查。2014，营业部通过CRM系统监控到多笔大额存取款交易，营业部合规风控专员通过电话回访、与客户经理核实的方式分析排查，未发现以上客户存在洗钱行为。

2014营业部通过公司总部监控到的异常交易信息对营业部客户进行反洗钱尽职调查，今年累计进行3次反洗钱调查。营业部通过电话回访、与客户经理交谈、交易系统人工分析等方式进行排查，填写尽职调查表，并及时将排查结果上报合规风控总部，本未发现客户存在洗钱活动。

（五）对高风险业务的针对性措施

公司对开通单客户多银行服务的客户，如存在同一证件类型及证件号码且有2个以上客户号的客户作为可疑交易客户进行监控。当反洗钱监测中发现单客户多银行业务的金额、频率、流向、性质等有异常情形，进行分析识别。特别是对频繁主、辅资金账户内部划转而不 4

以证券交易为目的行为重点监控。在对此类账户的核查过程中，一旦发现存在可能涉及洗钱、恐怖融资、以及违法犯罪等行为时，营业部严格按照公司《反洗钱大额交易和可疑交易报告实施细则》规定的流程开展反洗钱尽职调查、报送大额可疑交易报告。

（六）开展反洗钱宣传情况

营业部加大合规文化宣传力度，营造合规文化氛围。本配合投资者教育活动，开展形式多样的反洗钱宣传。以“3.15”投资者保护活动、“12.4”法制宣传日为契机，通过在思明区斗西路永辉超市门口、瑞景商业广场设点摆摊宣传活动，提升投资者反洗钱意识。此外，营业部还通过开展“打击非法证券活动宣传月”、“反洗钱宣传月”以进一步推动营业部反洗钱工作的开展。

（七）组织反洗钱培训情况

营业部对反洗钱工作高度重视，积极参加各种相关反洗钱学习培训，及时组织员工对总部下发的各类反洗钱文件及主管部门下发的文件进行培训，并留存了相关培训记录。2014年累计开展12场培训。

（八）自主管理、检查与审计

2014，营业部未接受外部现场检查。但为加强公司反洗钱工作管理，依据《金融机构反洗钱规定》等法律法规的规定以及公司《反洗钱内部控制制度》的制度要求，合规风控总部于9月对营业部的反洗钱工作开展合规检查，检查中发现营业部在客户风险等级调整、身份证过期回访等方面需完善。营业部根据合规风控总部的建议，具体做到：

1、进一步统一、规范身份证明文件过期客户的洗钱风险等级调整工作。存量客户办理业务时提供了最新有效的证件时，将及时综合 5

评估客户的洗钱风险、调整客户洗钱风险等级。证件过期且未在合理期限内更新的客户，将及时调整洗钱风险等级，避免遗漏的情况。

2、严格按照《关于加强营业部客户洗钱风险等级调整工作的通知》中的相关要求，规范日常行为。对于证件过期的机构客户，当电话方式无法成功通知到客户时，我部将进一步采取寄挂号信、派员工上门通知或办理更新等措施，真正做到“了解你的客户”，做好客户信息收集、更新工作。

3、严格按照《关于加强营业部客户洗钱风险等级调整工作的通知》中的要求，每月查询统计下个月客户证件有效期即将到期的客户，并于每月上旬采取合理、有效手段提醒客户更新信息，同时留存相关工作记录。

四、反洗钱工作配合与成效情况

（一）协助行政调查情况

本营业部不存在协助行政调查情况。

（二）接受现场检查及被处罚情况

本营业部尚未受到人民银行或其分支机构反洗钱现场检查及处罚。

（三）工作报告及接受日常监管情况

营业部及时向人民银行或其分支机构报告反洗钱工作报告、按季报送反洗钱监管报表。

本营业部未接受人民银行或其分支机构约见谈话、监管走访等日常监管情况。

（四）承担其他重点任务情况

本营业部未承担人民银行或其分支机构反洗钱有关工作任务或调研任务情况。

（五）洗钱风险防控成果

本营业部未发生洗钱风险事件。

（六）有无重大违规事项

营业部严格遵守反洗钱制度，本不存在违规事项。

五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议

今后，营业部反洗钱工作将从以下方面进行优化和改进：

1、加大员工反洗钱培训力度，针对融资融券、港股通、一码通等创新业务加强对全体员工进行反洗钱专项培训，增强员工的反洗钱知识，加强监测、分析、甄别可疑交易的能力，进一步提高对涉恐资金排查。

2、持续关注身份证件有效期限过期、基本信息不完善的客户，采取积极的措施进行完善和补充。通过回访等方式进行识别或者重新识别，及时办理账户的风险等级调整。

3、主动加强与厦门人行的联系和沟通，汇报公司反洗钱工作的开展情况，并及时了解和掌握厦门人行反洗钱监管思路和监管重点，抓好有关工作的落实。

4、认真配合监管部门对公司开展的反洗钱现场检查和审计，及时对检查和审计发现问题进行整改，按时向厦门人行和总部报送整改工作报告。

反洗钱合规工作是营业部立足规范，持续发展的重要保障。在反洗钱工作中，营业部还有不足之处和需要改进的，例如营业部反洗钱工作经验不足，员工反洗钱意识有待进一步提高。接下来，营业部将加大培训力度，加强反洗钱监控技术手段。同时，将依法履行反洗钱工作职责和业务风险管控与日常业务工作紧密联系，努力提高风险防范意识和能力，增强反洗钱工作的针对性和有效性。

填报日期：2015年1月26日

审阅人：

第三篇：上市公司证券部试用期工作总结报告

试用期工作总结报告

XX(部门

XX（姓名）

基于某种巧合或者说是某种机缘，我荣幸地踏进了XX公司，成为公司证券部的普通一员。转眼间两个月的试用期已经结束，感谢各位领导给予的难得的机会。因为从严格意义上来说，这是我毕业以来的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

在这段时间里，感谢各位领导、同事的理解、耐心与帮助，让我从迷茫的学生慢慢转变为工作人角色，这段日子我收获的不仅仅是工作上的进步与提升，更重要的是学到了大方的为人处世态度与积极向上的工作态度，这些于我来讲都是弥足珍贵的。这段学习与工作并存的日子，在同事的帮助与自己的不懈努力下，我已经渐渐适应了周围的工作、生活环境，现将试用期的工作情况简要小结如下：

一．迅速适应并融入的工作环境

其实说实话，刚来到公司上班，每天面对些微的尘土同时经受着无休无止的机器作业声，内心有过一丝的不快，对所处工作环境有过些许的不满。但没过多久，我就被同事的热情、愉悦的工作氛围所感化。未进入企业前，可能是类似企业电视看多了的缘故，我的理解仍然幼稚的停留在内部工作人员勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛围，只打算安安分分做好自己的本职工作。但相反，两个月的工作时间，让我发现周围的同事都特别热情。从平时见面的早安问候，到上下班的暖心搭车，再到中午吃饭的幽默交流等方方面面，让我这种新人没有一点拘束感。除此之外，领导也很关心自己的工作情况，一直鼓励我说“不着急，总得有个过程”；“你要积极参与，多做多练，熟悉以后自然而然就轻松了。”非常荣幸加入这样一个大集体，也非常感谢大家让我在最短的时间内适应并融入新的工作环境。

二．迅速了解并经历的工作内容

起初面试时，领导有提及许多与岗位有关的专业问题。那时候我对一家非证券公司的证券部知之甚少，回去自己认真搜索、网罗、恶补过这些专业知识，但从根本上深入了解自己的职责还是在工作过程中。这段时间，我从学习企业辉煌历程、公司内部管理制度、上市公司规范运作指引、深交所股票上市规则等资料开始，对企业及自己的工作有了初步的了解。之后在接触工作的过程中，通过前期材料的撰写准备到参与整个会议过程，再到后期的资料整理归档，让我对三会操作有了深入的认识，也让我懂得了学习最快的方式是积极参与、独立思考，这也是领导一直以来对我的期许。还有很重要的内容就是信息披露业务，这两个月我还仍然停留在学习、摸索阶段，虽然自己模仿写过一些拟披露公告，但还未达到可以提交的水准。这部分工作要求我必须特别熟悉公司内部管理制度、信息披露指引等系列文件内容，需要时刻了解公司发生的重大事项，同时分析判断各个事件的详细情况，对披露与否以及各时间点的掌握也要有非常清晰地认识。除此之外，还有接待上访记者，定期报告的制作等等。一段时间的工作，让我更加喜欢自己每天所从事的内容。

拿破仑·希尔曾经说过，“人与人之间没有太多区别，只有积极的心态与消极的心态这一细微的区别，但正是这一点点区别决定了二十年后两个人生活的巨大差异。”虽然目前我还无法独立完成某些重大事情，但我相信通过前两个月扎实的理论基础与大家的帮助，在以后的工作当中我会继续坚持积极的工作心态，争取为公司做出更大的贡献。

第四篇：证券协会2009年总结报告

证券协会2009年工作总结报告

转眼一年工作将近结束，证券协会经过一年的发展，在体制建设、活动开展上都收获了可喜的成绩。每一个证券人都传承了证券协会严谨、务实的学习和工作态度，用自己的实际行动为证券协会的成长和发展做出自己的贡献。

一、工作成果

证券知识交流会

今天，以证券业为主要代表的世界金融业已经发展成为国际上一股巨大的力量，并逐渐成为全球经济一体化进程中、国与国实力较量中不可或缺的重要力量。世界经济步入新的世纪，证券业从未像今天这样受到广泛的、甚至于国家战略层面的重视，并将未来的国家实力较量和国民经济中扮演越来越重要的角色。

顺应着全球金融业的不断进步和我国国民经济的蓬勃发展，中国的证券市场，尤其是股票市场在最近的十多年中，以迅雷不及掩耳之势飞速崛起，成为经济领域一支中坚力量，肩负起经济资源高效协调和民富民生的重要使命。

在中国，证券业被广泛著以高难度、高风险。由此，中国证券业的发展要求客观上向证券行业未来重要的参与者大学生提出了要求。当代大学生应当树立崇高的责任感和开拓精神，积极学习，努力进取，促进证券业，迎接证券业。

北京交通大学证券协会以深入学习、研究探讨证券知识和证券业发展为宗旨，召集广大喜爱证券方面学习研究的学生，共同学习、科学研究、积极探讨，牢固掌握证券理论知识，开展科学研究及社会实践，增强学生学习专业理论知识的兴趣和社会活动才干，更多更好更全面地熟悉证券业，武装自己，服务社会。

为此，证券协会定期组织会员，进行证券知识学习、讨论，并指定若干人对所学内容进行讲解和发表个人见解。

主要以小组为单位开展。分组方式有两种：

1、分全体会员成15—20人的小组，每期指定3—5名会员对个人的学习研究成果进行讲解；

2、由协会提出或会员提出若干学习研究课题，分配成组，会员自由选择课题小组，每期指定3—5名会员讲解所学内容。在讲解人个人讲解发表完毕，对于其讲解内容，小组其他人可以提出问题、个人看法，并且大家广泛参与讨论。

个人讲解可以充分调动大家学习以及参与活动的积极性。在每期活动尾段，可适当安排娱乐活动。

此外，证券协会还多次邀请新时代证券公司资深市场分析师、培训师——毕太伟先生参与到我们的证券知识沙龙中，与同学们就证券知识进行交流，并为同学们答疑解惑。

为到达服务同学、营造学习证券知识良好氛围的目的，证券协会交流会面向广大同学开放，每次交流会都会有非会员加入，加强了同学们之间的交流互动。

证券知识交流会作为证券协会干部和会员成长的主要形式，将一直保留下去，并不断思考创新，邀请更多有实战经验的人参与进来，有利于证券知识理论与实际的结合，对于证券协会和广大同学对于证券知识的学习将起到更多作用。

编辑证券知识小手册

为更好的服务广大交大学子，让更多同学利用证券协会的资源，证券协会联手新时代证券，于2009年11月20日达成共识，正式开始证券知识小手册的编辑与发放工作。

证券知识小手册的编辑整理工作将交由证券协会干部和会员共同完成，编辑出来的证券知识手册将本着通俗易懂，简约精炼的原则，为广大同学传授基本证券知识，小手册初稿完成后，将最终交由新时代证券专业人士审稿，并由新时代证券公司赞助印刷1000份，在校园内进行发放。目前，这项工作正在紧密进行中。

证券知识小手册的编辑和发放工作对于锻炼证券协会全体成员和服务同学都具有重要意义。首先，小手册的编写要求证券协会全体成员加紧学习证券知识，并站在一个较高的层次，形成一定的体系，这对于同学们证券知识的再次整理系统化具有重要意义。其次，小手册的发放使得同学们能够在茶余饭后轻轻松松学习证券知识，尽管第一次发放的数量较少，无法满足需求，但是证券协会根据同学们的需求，陆续完成和发放更多的证券知识小手册，满足同学们的需求，最终达到全员学习证券知识的效果。

证券公司参观

2009年11月18日，证券协会组织全体成员参观新时代证券公司，新时代证券公司专职人员为同学们进行了证券操作流程的介绍。通过学习参观，同学们不仅了解到了证券交易与操作的过程，更了解到了证券公司的运营管理模式和工作氛围，对于同学们进一步了解证券行业，开拓视野具有重要意义。

活动结束后，同学们纷纷反映受益匪浅，并表示希望到证券公司实习。证券协会干部听

取了这一建议，与新时代证券公司相应负责人进行了沟通，对方表示，愿意接受证券协会同学前来实习，具体的人员安排将会在寒暑假的时候再详细沟通。

二、内部建设

半年来，证券协会一直注重协会的内部建设，证券协会全体成员建立了良好的关系。在活动的磨合下，证券协会全体成员互相理解支持，互敬互爱，极大了增进了相互之间的感情交流。

在每次活动前，证券协会都会召开干部会议，对活动准备工作进行安排，每次都是先对工作进行列示，然后交由干部自由选择，力求把工作分配给最擅长和最想要做的人，此举极大增强了干部的工作积极性，同时也为工作能够按时保质地完成奠定了坚实的基础。

在活动中，证券协会组织全体成员进行拓展训练，通过一些拓展训练，增加同学之间的感情，让大家领悟到团队协作的重要性。此外，每次活动中，证券协会干部还注意鼓励会员发言，并适当分配给会员一定任务，提高会员的参与积极性。同时，通过总结发言，提升会员的自身素质。

在学习工作之余，证券协会干部依然不忘与协会会员积极沟通，在每次会议后都会和会员就生活和学习方面的事情进行交流学习，例如教会员如何解决U盘中毒的现象，在学校附近有哪些吃饭的好去处以及如何学习课程等等。会员们也敢于积极提问，这样不仅帮助同学能够更加顺利的学习生活，同时也促进了干部与会员之间的感情交流，增进了会员对证券协会的感情。

证券协会始终不忘科协“家园建设”的理念，从招新时干部的礼貌可亲，到第一次部门例会时为会员庆祝生日、和会员一起做游戏、以及部长带头表演节目，到后来的每次会议结束时大家侃侃而谈，会员干部打成一片，证券协会在半年来一直在为家园建设而努力，一直在为证券协会的和谐团结温馨而努力。

证券协会除了在证券知识方面与会员进行交流外，还集中组织了第一次部门培训，主要为会员培训办公软件的使用，并鼓励会员动手实践。会员也积极主动，把自己知道的东西说出来和大家一起分享，部长在其中也学到了新的东西，真正实现了学习分享。在接下来的学年中，这种培训模式将继续下去，后续我们将为会员培训一些复杂软件的使用，让会员在证券协会得到进一步的成长。

除此之外，每次会议中会长都会要求部长和会员积极指出工作中存在的问题，协会氛围活跃，干部会员敢想敢说，对于证券协会工作的完善和进步起到了极大的推动作用。

在和会员进行多次沟通和对活动进行反思总结之后，证券决定在下半学年寻求部门改

革，力求站在同学的角度考虑和审查活动，真正开展同学愿意参加的活动，争取在下一年把活动的参与度和质量提升一个档次。

三、突破与创新

（一）加强与企业合作交流

2009年证券协会在互动组织上，更加注重于外面企业进行交流，先后与国泰君安、新时代证券进行了合作，并进行了良好的关系。在举办沙龙等活动时，邀请公司人员前来进行指导交流，增强了协会干部和会员的实战经验。

同时，通过与企业合作交流，便于将协会内部优秀成员推荐给企业，进行实习进而工作，对于将来个人职业发展和就业具有重要意义。

（二）注重内部成员素质培养

2009年，证券协会在学习证券知识的基础上，同时开展了拓展训练等群体活动，旨在通过拓展训练，一方面融洽内部之间的关系，加强团队凝聚力，另一方面则是通过拓展训练，切实提高内部成员在表达、组织方面的能力。

（三）拓宽证券知识覆盖范围

以往证券协会开展的证券知识学习主要针对证券协会内部，2009年，证券协会开展探索新的发展思路，通过分发知识宣传小手册等形式，促进证券知识在交大校园内的宣传普及，为提高同学综合素质服务。

第五篇：证券工作

我还没毕业想去深圳证券公司实习，虽然我是金融专业的，但对金融不了解，马马虎虎的知道一些，我连股票大盘都不会看，不知道以我的能力能否在证券公司工作，现在又不知从何学起这些知识，如果我在证券工作做，开始对一些金融不熟悉，但我会在证券公司工作时好好学，公司会应聘我吗？我应该加强哪方面的能力

提问者：热线网友

悬赏:0 你考过证券从业资格就可以去，不过呢，以你现在的情况，去也就走客户经理，很辛苦，没有资源也很难成功，虽然你感兴趣，但是建议你还是去找别的工作哈，你自己好好把握吧，证券公司没有你想象的那么好。除非你是研究生毕业而且经验丰富，资源丰富。

回答者：热线网友

2010/3/9 15:50:28

好[19]不好[21]我也是刚毕业的时候到深圳证券公司做过几个月，那个时候还不强制考证券从业资格证。我刚去的时候也不懂大盘小盘，都是老人慢慢带出来的。现在只要你考过了基础和交易，就可以到深圳任何一家证券公司做客户经理（其实就是业务员），主要工作职责就是找客户去你们公司开户、转开户，并维护好你自己的客户。确实很辛苦，但是如果能坚持，等你手上的客户资产上千万以后，你就很舒服了。

要强化的，也就是与人沟通的能力（进公司虽然有培训，但我是觉得不够，如果这方面你觉得自己不够好，可以考虑到网上找找相关的培训视频，或者报个培训班），以及证券的一些相关知识。其他的都可以在首先，在取得证券从业资格证的情况下，你可以去应聘证券公司一般情况下，进入证券公司，都是先从经纪人做起，说白了就是叫你去拉客户你的薪资待遇就是基本工资加业绩提成，基本工资的话因地而异，一般的话是1000以上两千以下你的工资主要还要靠拿业绩提成，手上有几千万的客户的话，一般的交易量，年薪超十万是不成问题当然客户也不是那么好拉的，这方面的能力需要你自己去慢慢锻炼当然随着你能力的提高，你也可以发展成为证券分析师，业务主管，市场部经理等等优点：中国的资本市场还处于起步阶段，发展前景广阔缺点：长期拉不到客户，或达不到公司下达的基本业务指标，那随时有被炒鱿鱼的危险在证券行业里从业需要证券从业资格证书.证券从业人员资格证书，顾名思义就是从业证书是进入这一行业所必需证书。需要考试的科目和用途分别是:《证券基础知识》是必过内容。通过《证券交易》可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过《证券发行与承销》可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过《证券投资分析》获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过《证券投资基金》可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工我也想找个济南证券公司

每个月有效20个我做不到 10个也做不到啊

我有证 在一个券商做了3月 一个50万的户被转走了没指望了 哪个券商收留我呢 去证券公司工作到底怎么样啊？？？？？

悬赏分：0一级最佳答案你这个问题要分两方面来看

一，去证券公司工作好不好？答案是肯定的，行业，待遇，福利都会很好，还能掌握一些投

资的心得。

二，做客户经理好不好？答案是否定的，客户经理你看到有很多人吹上了天，他们薪水多么高，上不封顶，但你没有看到他们背后有多少失败的人，而失败的人占绝大多数，当然不是说成功的概率小我们就放弃，而是这份工作对于你的职业生涯很可能是个拖累。

听起来很矛盾，因为客户经理不属于证券公司正式员工，签的合同和普通员工是不一样的，这么说你能明白了吧？

还有就是您所说的业务，在证券公司里，一种是研究员，也就是您说的分析师，是做证券分析的，为证券公司和客户提供有价值的资料；还有就是跑资金业务的，也就是为证券公司争取资金，也可理解销售人员。

一般而言，大多数的分析师都是研究生毕业，也可能是因为我们大学的金融本科主要注重的银行业务，而不是证券业务。

建议您先去了解下证券公司的结构，以及所需要人员需要什么样的知识架构，这样更方便您做好职业规划。凭借金融学的第二学位本科毕业后能进银行或证券公司工作吗

悬赏分：10二级最佳答案不是很难吧？最起码进银行不难，银行对应届生的需求量很大，而且一些股份制银行不会特别拘泥于专业，我认识的人进了光大，他主修水文，副修的金融学，关键还是看你的能力和成绩。

至于证券公司，如果是本科生进去，一般只能做做销售工作，如果楼主想从事投资业，还是必须考金融类的研究生，甚至博士生才行。这是入门砖。

在证券公司工作的发展及前途（钱途）

悬赏分：10解决时间：2009-12-27 20:35

十一月份我的证券考试合格了，准备进入证券行业，希望大家推荐一下哪些比较理想的证券公司，我的目标是做分析！当然，才进入肯定是做销售！

俺现在深圳,大专毕业快三年了,之前一直从事教育行业,当然咯,也关注金融方面,没有实战经验,十足一菜鸟!

有 朋友推荐招商证券和平安证券，我觉得有道理，因为集团都有银行业务，平安还有保险，比较齐全，从学习者的角度，觉得发展潜力更大。所以，希望朋友们谈谈!

提问者： 去北大买包子-四级最佳答案纠正你几个错误的观点。

第一，没人说刚进入就是从销售开始的，一定要记住，客户经理不是证券公司的正式员工，福利待遇都不一样。想做分析师，前提是你把学历弄上去，大专学历不是打击你，没有可能，而且分析师不是说你可以从客户经理做上去的。

第二，虽然招商，平安，包括民生，有银行，证券，保险，但我国目前是不允许有金融混业经营的，尽管混业很多人说是趋势，但至少目前这种改革还没有制度保障，招商银行和招商证券，还有招商基金，招商地产都是独立的法人，没有隶属关系，只不过大股东都是招商局，当然个人觉得唯一的好处就是集团内部跳槽或许容易一些，但好像也未必。

第三，哪个证券公司好，其实不重要，重要的是你去的那家营业部怎么样（因为你的学历，进总部是不可能的），待遇只和本营业部的业绩有关，这家公司再好，营业部亏损，你的待遇也别想好。但话又说回来，那些年利润上亿的营业部又不是那么好进的。