中色(宁夏)东方集团有限公司第二个三年法制工作总结专题

第一篇：中色(宁夏)东方集团有限公司第二个三年法制工作总结专题

中色（宁夏）东方集团有限公司 第二个三年法制工作目标总结

2009年—2011年，中色（宁夏）东方集团有限公司在中国有色集团和自治区国资委的领导下，法制工作取得了积极进展和明显成效，企业员工法律意识进一步增强，公司法律风险防范体系已初步形成，基本完成了第二个三年法制目标工作任务，为进一步健全企业总法律顾问制度，完善公司法律风险防范机制，提高公司依法治企能力和水平，实现中央企业法制工作第三个三年目标奠定了坚实的基础。现就公司在第二个三年法制工作阶段期间所做的工作总结如下：

一、企业领导法律意识明显提高，法制工作组织领导得到加强。公司领导班子不断强化自身法律意识，带头营造依法治企的经营管理环境。公司要求各子分公司主要领导和班子成员带头撰写学法用法文章，为牢固树立依法治企理念作出表率。公司成立法律风险防范工作领导小组，建立定期“议风险、谈风险、防风险”工作制度，积极推进全员重视法律风险防范工作。

二、企业总法律顾问制度不断完善。公司聘任总经理助理担任企业总法律顾问，明确总法律顾问作为企业高管的定位。总法律顾问直接对企业法定代表人负责，重大经济合同、重要经营决策充分听取总法律顾问的意见，真正发挥总法律顾问保障依法决策的职责作用，提高总法律顾问在企业重大经营决策中的地位。此外，公司总法律顾问还担任董事会秘书，列席董事会议，保障董事会依法决策的合法性。

三、法律事务机构进一步健全，企业法律顾问队伍不断壮大。公司设立法律事务部，由总法律顾问全面负责公司法律事务，并配备专职法律工作人员，负责公司日常法律事务。根据公司生产经营需要，聘请外部律师事务所担任企业常年法律顾问，对企业重大经营决策、重大法律纠纷进行全面把关。公司还探索在重要出资企业逐步建立法律事务机构，不断壮大公司法律顾问队伍。

四、加强企业重大经营决策的法律审核，全面推进法律意见书制度。公司重大经营决策如对外投资、股权转让、技术引进等重大事项法律事务部及外聘律师均全程参与，公司重大经营决策及重大经济合同均由法律事务部或外聘律师审核并出具法律意见书，公司重大经营决策及重大经济合同的法律审核率达到100%。

五、合同管理工作进一步规范，有效的降低和规避了法律风险。公司制定下发了《集团公司合同管理办法》及《合同管理办法实施细则》，由公司法律事务部统一归口审核各子、分公司合同，并针对各子、分公司产品种类、市场地位及客户的信用等级，逐步建立标准合同文本库。此外，公司 还利用OA办公系统，逐步建立合同网络审批流程，简化合同审批手续。2009年-2011年，公司法律事务部共审核各类经济合同700余份，出具法律意见书200余份，合同总金额达26亿元，有效的防范了合同法律风险。

六、法律纠纷案件管理制度进一步得到完善，重大法律纠纷案件得到及时有效处理。公司法律事务部统一处理子、分公司法律纠纷，并于每月月底将子、分公司法律纠纷进展情况归纳汇总，报中国有色集团和自治区国资委。2009年—2011年，公司法律事务部共处理法律纠纷16起，涉案金额9700万元，为公司挽回经济损失1000余万元，有效的维护了公司的合法权益。近三年，公司未发生新的重大诉讼案件，历史遗留案件逐步得到清理和解决。

七、公司知识产权管理与保护逐步深入。公司不断健全完善知识产权管理体系，制订了《知识产权管理办法》，设立了知识产权管理机构，明确了知识产权管理范围，积极开展专利、商标、商业秘密的维权和保护，并不断强化企业品牌建设。截至2011年年底，公司共申请专利100余项，70余项专利得到批准。公司“宝山”注册商标还被评为第七届宁夏著名商标。

八、坚持深入开展普法工作，将普法工作与法制工作有效融合。公司成立普法工作领导小组，每年年初下发年度普法规划，年中组织多种形式的普法宣传活动，年末对各子、分公司普法工作进行考核验收。通过采取灵活多样的普法形式，公司领导人员和经营管理人员的法律素养和法律意识得到了提高，广大职工的依法维权意识得到了增强，企业依法决策、依法经营管理的能力和水平得到了进一步提高，为公司法制工作的开展营造了良好的内部环境。

通过公司各级部门的共同努力，公司法律风险防范体制已逐步建立，法律意见书制度得到普遍的推广和应用，重大经济合同和重要决策的法律审核率大为提升，法律纠纷案件整体数量呈下降趋势，因违法违规导致的重大法律纠纷已基本杜绝，新发生的诉讼明显减少，企业法制工作迈上了新台阶，但距离中国有色集团和自治区国资委对我们的要求还存在较大的差距。如：公司法律事务部的作用发挥不够重视，在岗法律专职人员较少，法律顾问职业岗位等级资格评审制度尚未建立，法律顾问持证上岗率需进一步提升，公司还未制定规章制度法律审核办法，重要子企业法律风险防范工作亟待加强。

在今后的工作中，公司将从以下几个方面加以改进：

一、健全总法律顾问制度，将总法律顾问职责进一步制度化。公司将完善总法律顾问制度工作流程和制度，制定有关总法律顾问职责的相关办法，从制度层面明确了总法律顾问在法律咨询决策、法律审核把关、法律监督管理等方面的基本职责，保证其作为决策成员出席董事会会议、总经理办 公会议以及其他涉及重要经济活动的决策会议，使总法律顾问成为企业决策层的当然成员，真正发挥其保障依法决策的职责作用。

二、全面提高法律顾问队伍素质，进一步充实配备企业法律事务机构和人员，为公司三年法制规划提供组织保障。随着企业规模的扩大及产业链的延伸，公司面临的法律风险也日趋复杂，对企业法律顾问也提出了更高的要求。公司将采取各种措施，督促没有专业资格的在岗法律人员积极参加执业资格考试，为优秀法律顾问的成长拓宽职务、职级和专业技术等级的提升通道，建立健全法律顾问的评价发现、选拔任用、保障激励机制，稳定法律顾问骨干队伍。

三、将企业法制工作目标要求延伸到重要子企业。从制度和机制入手，将重要子企业作为开展法制工作的重点领域。通过建立健全重要子企业总法律顾问制度、法律管理制度和法律风险防范机制，使三年法制工作目标的各项要求落实到重要子企业，从而形成企业法律风险防范工作的完整链条。通过全面实行重要子企业法律纠纷案件备案制度，强化公司法制工作的纵向监督和检查。

四、重视企业规章制度体系建设，大力增强企业制度的执行力，促进企业从决策者、管理者到全体员工都能自觉运用法律手段，依法依规处理好企业生产经营过程中的各项涉法业务。要围绕企业投资管理、对外贸易、招投标等重点领 域，切实加大法律审核把关力度，提高法律审核质量，强化法律监督检查，坚决纠正各种违规违章行为。

五、探索建立法律顾问会诊制度及法律风险评估、警示制度。针对公司各单位及出资企业存在的共性法律问题，整合各级法律顾问及外聘律师，共同研究提出解决方案，进一步提高法律顾问审核把关的质量。针对公司内部出现的疑难法律问题，增强法律顾问之间的沟通交流和学习借鉴，及时作出评估和预警，有效杜绝重大法律纠纷案件的发生。

六、根据企业发展要求，及时更新企业法制工作理念。公司将根据企业外部法律环境的不断变化，及时把握企业法制工作面临的内外部形势，有针对性地加强法制宣传教育，大力培育企业合规文化，提出“市场竞争，法律先行”、“加强法制工作同样可以创造经济效益”等一系列法制工作新理念。

公司将根据上级部门的要求，全面总结第二个三年法制工作中取得的成绩和存在的不足，进一步健全完善总法律顾问制度、法律风险防范机制和法律管理工作体系，提高企业法律顾问队伍素质和企业依法治企能力，不断开创企业法制工作新局面，为经济发展提供坚强法律后盾。

二○一二年五月三十日

第二篇：中冶集团国际经济贸易有限公司法制工作新三年目标进展情况的总结报告

中冶集团国际经济贸易有限公司法制工作新三年目标进展

情况的总结报告

致：集团办公厅法律事务办公室

国资委于2008年5月提出了中央企业法制工作新三年目标，明确要求以建立健全企业法律风险防范机制为核心，力争用三年时间在中央企业及其重要子企业全面建立总法律顾问制度，企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%，因违法经营发生的新的重大法律纠纷案件基本杜绝，历史遗留的重大法律纠纷案件基本解决。新三年目标提出以来，公司积极贯彻落实，各项工作取得显著进展。根据集团办公厅中冶集办[2010]32号文的要求，特此将法制工作新三年目标的进展情况总结汇报如下：

一、总法律顾问制度建设情况

公司根据实际情况统筹考虑，未设置总法律顾问；但是，公司根据企业法制工作新三年目标的要求加强了公司法制建设；目前，公司有专职的法律事务工作人员两名，专门从事法律风险防范。

二、规章制度、重要决策法律审核情况

根据企业实际情况，公司相继出台了《财务内部控制管理办法》、《公司印章管理规定》、《合同专用章管理规定》、《MCCTR-OM2007-15合同管理操作规范》、《MCCTR-OM2007-16ERP操作规范》，做到了法律风险防范和处置有制度可依，有程序可循，完善了全面风险管理体系，实现风险管理的规范化、体系化和制度化；同时，公司成立了重大项目风险评估委员会，由公司领导、关键部门经理和法律事务工作人员组成，对公司的重大项目实行事前风险评估，事中风险防控，事后认真总结，做好重要决策的法律审核。

三、经济合同法律审核情况

公司专门制定并出台了《合同管理规定》，并通过ERP系统理顺了合同审批流程，从合同方的选择、定价、合同条款的起草、谈判直到合同的签订进行全过程管控。经统计，签订合同数量为1208个，法律审核数量1208个，经济合同法律审核率达到100%；另外，对于重大经济合同的谈判、起草、签订工作均有专门的法律事务工作人员全程参与，提供法律意见。

建立了经济合同授权委托管理制度，合同金额＜人民币50万元，各部门经理签字后即可盖章；人民币50万元≤合同金额＜人民币200万元，由各部门分管领导签字后盖章。人民币200万元≤合同金额＜人民币500万元，由总经理签字后盖章。合同金额≥人民币500万元，由董事长签字后盖章。各部门应通过ERP系统按上述权限要求进行审批，审批通过后才可前来盖章。建立了经济合同标准文本制度，囊括

了《采购合同》、《销售合同》、《保证合同》、《运输合同》、《仓储保管合同》和《国际购销合同》等。

四、根据相关情况分析，公司法制工作新三年目标进展取得了一些成绩

1、公司在合同管理、规章制度、重要决策的法律审核、法律纠纷案件的处理方面已基本实现制度化、程序化、规范化管理，对照国资委有关文件的要求，公司执行得比较好。

2、在贯彻落实集团三年法制工作计划过程中，公司探索形成了一些好的做法。公司专门成立了法律事务工作领导小组，明确法律事务归口管理的责任部门，并有两名专职的法律事务工作人员；公司每年年底均对以前颁布实施的各类规章制度进行梳理，并将各类规章重新汇总，编印《公司规章制度汇编》或者进行修订。

3、公司设置了专职法律工作人员，在企业的经营管理活动中发挥了积极而又重要的作用。但在人员的配置和职能的发挥上还需进一步加强；重要子企业设置总法律顾问还需要逐步的落实和推进。

4、公司未发生重大法律纠纷案。但同时，潜在的法律风险的防范和新的经济纠纷案件的处理需要进一步加强。

中冶集团国际经济贸易有限公司

二〇一〇年六月十一日

第三篇：中房建设集团有限公司2016年普法工作总结

中房建设集团有限公司 2016普法工作总结

2016年，中房建设集团全面贯彻落实党的十八大以来重要会议和总书记系列重要讲话精神，按照市委、市政府的工作要求，认真落实普法责任，进一步加大普法工作力度，将普法工作不断引向深入，形成了依法治理、依法决策、依法办事的经营管理秩序，较圆满完成了各项工作任务。

一、领导重视，健全机构，制定方案，切实把普法工作摆上了议事日程。

公司领导班子历来重视普法教育、依法治理工作，始终把普法依法治理工作列入重要的议事日程，建立健全了以 为组长，为副组长，各部门、各单位负责人为成员的普法工作领导小组，由 具体牵头负责组织实施，制定了工作制度，做好了安排部署，使普法工作健康有序的开展。

2016年，公司以开展“两学一做”学习教育为契机，在普法工作中坚持把长期规划和短期计划相结合，促进普法工作取得实效。结合工作实际，有针对性的制定了普法工作计划。认真组织干部职工学xxx省、市有关文件以及我市普法工作实施意见及工作要点，学习有关行业法律法规和党章党纪，领会文件精神，结合业务工作实际，理解普法守法工作的重要性，统一提高了干部职工思想认识，学法用法尊规守纪的积极性也更加高涨。

二、加大投入，保证普法工作的顺利开展。

今年，公司为普法工作安排专人负责和专项经费，制作展板，参加市国资局组织的安全生产宣传活动，征订了《法制报》、《人民法院报》等多种法制学习资料，促使大家认真学法，自觉宣传法律，不断提高法律素质，从人力和财力上确保普法工作的顺利开展。

三、结合业务，联系实际，促使普法工作有序进行。公司在具体的普法工作中着重加强了“三个相结合”。

（一）将普法工作与国家的政策要求相结合。注重基础性法律及新出台法律的宣传教育。重点组织大家学习了《宪法》、《安全生产法》、《行政处罚法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、《城市房地产权属档案管理办法》、《房屋租赁登记办法》、《物权法》等与公司工作相关的法律法规。

（二）将普法工作与公司工作特点相结合。组织学习了《公司法》、《工会法》《行政许可法》、《行政诉讼法》等专门法律，和“营改增”税制改革的政策规定，通过学习，自觉的用法律来规范行为，维护自己的利益。

在管理方面，公司董事会成立了“审计委员会”“审计部”“纪检监察室”“招投标委员会”。在开发方面，拆迁安置过程中做到维护被拆迁人的利益，工程管理过程中做到高质高效遵守行业相关法规。在销售方面，做到“五证齐全”，同时改进物业服务水平。依法诚信经营，维护消费者利益。

（三）将普法工作与公司廉政建设的要求相结合。组织党员干部开展“两学一做”学习教育更加深入的学习《中国共产党章程》、《廉政自律准则》、《纪律处分条例》、《问责条例》和十八届六中全会修订的《条例》、《准则》，在学习过程中，大家能认真做好笔记，写出心得体会，发现问题，解决问题，严于律己，廉洁自律，秉公办事，自觉的用党纪用法约束自己。

2016年，公司未发送一起违法、违规案件，为公司发展提供了稳定良好的内部环境。公司党委还将以企业发展和社会稳定为己任，加强法制教育和普法宣传，维护企业健康发展，树立公司良好形象。为我市依法治市工作做出积极贡献。

第四篇：中铝宁夏能源集团王洼煤业有限公司内控体系建设访谈

中铝宁夏能源集团王洼煤业有限公司内

控体系建设访谈

物资供应管理在煤炭生产建设中占据重要地位，作为煤炭企业管理的重要单位。如何贯彻落实，更好执行内控制度，有效防范物资采购供应风险，提升物资管理专业水平，是摆在我们面前的首要任务。面对目前物资供应管理提出的新标准，严要求及及降本减费目标，我们必须从优化物资采购供应管理，规范物资采购行为，建立分级制衡，过程控制，高效运行的业务监督机制。

一、物资供应部门的主要职责

物资供应部门的主要职责是在煤公司的统一领导下，在经营主管矿长的领导下，负责经营投资改造、基本建设的物资采购。供应计划的编制，以及物资采购、贮存、供应、管理、核算等相关业务。

1.负责组织落实上级公司物资采购、供应的管理规范，制定本企业物资供应管理制度并贯彻落实，组织执行。

2.负责物资的分类及储存管理，统计部门物资领用消耗，制定企业物资计划价格。

3.负责组织物资供应市场供应状况的调查，价格变动情况的分析，进行物资供应厂商的资质（生产资格、生产技术水平、履约能力、资质等级、质量保证体系）等的调整、考察论证、建立良好的物资供应网络。

4.负责物资库存、消耗动态、使用情况统计分析，编制物资采购计划，组织物资的采购、储存、供应保障。

5.组织制定并执行物资采购的比质比价管理办法负责组织设备、大宗材料物资的供应厂商的确定，并进行物资使用状况监督分析。督促供应商严格履行合同。

6.负责组织物资供应的动态管理，建立物资供应台账编制物资采购、库存、领用、消耗动态报表，对当月单项材料消耗进行统计分析。

7.负责过时、变质、失效物资的报废统计和办理报废手续，负责废旧物资的回收、利用、保管、处理。

8.负责制定物资定期盘点制度，组织库存物资的帐、卡、物的核对，编制物资盘点报表。

9.负责完成上级领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作。

二、本部门岗位设置基本情况及岗位职责

物资供应部门作为企业生产管理部门的重要部门，除设立管理人员外，主要设置的岗位有：计划员岗位、统计核算员岗位、采购员岗位、合同管理员岗位、仓库管理员岗位及民爆器材仓库保管员岗位。

（一）管理人员主要职责

1.负责组织落实上级公司物资采购，供应的管理规定，制定企业物资供应管理制度并贯彻落实，组织执行。

2.负责物资的分类及储存管理，组织编制物资储备、消耗定额、制定企业物资计划价格。

3.组织进行物资供应市场的供应状况、价格变动情况的调查、分析，进行物资供应厂商的资质审查、考察、论证，建立良好的物资供应网络。

4.负责物资库存、消耗动态、使用情况的统计分析。编制编制物资采购计划，组织物资的采购、储存、供应保障。5.组织制定并执行物资采购的比质比价管理办法，负责组织设备、大宗材料物资供应厂商的确定，并督促合同的履行。6.负责组织供应物资的动态管理，建立物资供应台账，组织编制物资采购、库存、领用、消耗动态报表，并进行物资使用状况分析。

7.负责过时、变质、失效物资的报废统计和办理报废手续，负责废旧物资的回收、利用、保管、处理。

8.负责完成上级领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作。

（二）计划员职责

1.根据生产、基建、技改等项目安排及基层单位申请计划，平衡库存，编制好物资的年、季、月采购计划。

2.汇总基层单位、部室申请计划，认真审核物资申请计划，与采购员一起参与市场调查，根据物资价格走势，了解供货厂商信息，推荐进货渠道。

3.建立供货厂商的供货档案，做好择优采购的各项基础工作，做到分清主次，统筹兼顾，有效使用采购资金。4.经常掌握物资动向，加强物资消耗跟踪管理。

5.负责对仓库保管员的业务指导工作，协助仓库保管员对物资验收、调整货位、搞好仓库管理。

6.协助仓库保管员做好每半年一次的物资盘点，协助领导做好仓库之间的评比工作。

7.登记好所分管物资的台账，做好物资内部调剂，加强物资综合利用和回收利用，搞好物资资料整理。

（三）统计核算员职责

1.按国家和上级主管部门规定及时、准确、全面系统上报各种物资统计报表及统计分析资料。

2.建立物资统计网，健全原始记录，统计台账齐全。3.按上级主管部门上报时间将上月库存资金动态月报表汇总上报主管及部门领导，财务等。

4.按月对原始数据进行整理收集，编制原材料、消耗价格调整表，编制原材料收支与库存明细表，统计汇总各部门材料消耗情况。

5.对采购物资进行统计，对比材料及同类供货商的价格。6.对废旧材料的回收、利用进行统计，对各单位收旧利废材料进行成本冲减、核算。

（四）采购员职责

1.采购员必须做到按计划采购，采购物资必须本着“就近、就优、就廉”的原则，进行择优比价采购。

2.采购物资时必须充分考虑采购综合成本，用好采购资金。采购员应积极掌握调查市场，搜集物资信息，为施行择优采购提供依据。

3.采购员应充分了解各种供货商信息，做到所采购物资型号规格清楚，数量准确，物资来源明确。

4.应经常深入生产单位了解所采购回来的物资使用情况，做好回访工作。保证采购物资的充分利用。

5.采购员应本着谁承办谁负责的原则，对物资采购票据进行妥善保管，每月及时结算报账。

（五）仓库管理员职责

1.负责管理进出库存货物，如货物核对、物料码放。2.负责核对货物入库统汇，清点入库货物，与送货员办理交接手续。

3.安排货物的存放地点，登记保管台账和货位编号。4.按照采购计划进行调整，控制库存数量，及时进货。5.填制、报送各种商品单据，定期盘库，商报盘库数据。6.做好入库和出库的验收工作，使帐、卡、物相符。7.抓好仓库的安全管理工作和完成领导交办的其它工作。

（六）民爆物品管理职责

1.民爆物品到库后，必须按到货凭证或清单及时验收，核对实物质量、数量、并填单入账、上卡。2.保证民爆物品库房的整洁，通风良好，防潮、防霉、无杂物。

3.民爆物品的发放必须严格按计划部门填写的用途、数量、规格进行登记发放，做到手续齐全，资料完整，交接清楚。4.坚持做到先进先发，后经后发，严禁超储，做到帐卡一致，对未用完退回的民爆物品必须认真填写退库登记。5.仓库保管员必须认真填好交接班记录。防火防盗，离库上锁，禁止无关人员入库。

（七）合同管理员职责

1.对各种物资采购合同进行编制，整理登记，准确录入信息。2.及时掌握履行、变更、终止情况，并与相关部门沟通，确保公司利益不受损失。

3.按月对物资采购合同进行编号，统计分析，提出意见。4.科学、规范管理合同档案，保证查阅方便，保证档案管理的机密性。

5.掌握国家法律法规，掌握公司合同管理制度，维护企业利益，对合同管理定期向部门负责人汇报。

部门负责的所有业务流程及介绍

业务流程

一、物资供应部门管理业务流程

1、每周五组织物资管理部门负责人对本周物资供应及管理中存在的问题协调，安排下周管理工作。

2、检查，监督个矿主管，副经理对本单位物资供应的管理情况。

3、检查，监督物资采购程序，出入库手续和报表的管理上报工作。

4、进行市场调研，掌握物资采购价格，质量等，提供相关采购信息。

二、供应部书记业务流程

1、检查，监督个矿供应部门办公室，管辖厂区的卫生情况。

2、检查，监督个矿供应部门干部职工的出勤情况。

3、每周组织职工进行思想教育及政治理论学习，组织相关业务人员的业务培训学习。

4、定期组织党员干部学习，组织工会和共青团学习。

三、计划员业务流程

1、根据生产计划和基层单位报送的物资计划申请进行汇总，平衡库存情况，编制材料采购计划。

2、按照材料的种类进行分类统计，下发个库房进行库存对比，确定计划采购数量。

3、通知相关单位主管领导级物资采购人员召开计划平衡会，进一步核实计划物资的数量及实用性，进行汇总统计。

4、计划平衡会后的计划再次汇总，上报公司计划会通过，领导签字后下发相关部门。

四、统计员业务流程：

1、将个矿每天领料开具的料单根据用途和种类进行分类。

2、和单位材料员对领用材料消耗和储备量对比统计，做到日清月结。

3、每周五对本周材料消耗进行稽核，确定自控和矿控明细。

4、按规定时间和个矿生产计划科进行每月材料消耗对比分析，统计本月各单位材料消耗报表，上报财务和计划部门。

5、统计供应部门本月出入库材料金额及明细，核对库存物资增减情况，确保计划采购的准确性。

6、核对个矿各连队对废旧材料物资的回收利用情况，进行各连队材料成本冲减和考核。

五、采购员业务流程：

1、根据计划部门提供的采购计划进行审核确认。

2、进行市场调查，掌握供货商信息，进行询价比价。

3、经采购部经理和主管领导审批，确定供货商和采购材料明细。

4、签订采购合同，复印后将原始合同管理存档。

5、根据发出物资采购订单，进行物资拉运和调运，负责和库管员对物资的交接入库。

六、仓库管理员业务流程

1、仓库管理员根据可管理库房种类对供货商发送的货物亲自核对数量，规格型号，进行入库台帐建立。

2、对入库的物资归类码放，记账建卡，确保货物明细。

3、根据各联队的材料领用审批单的材料出库领用单据进行材料出库领用，从账卡上下账。

4、对各联队回收的材料按指定位置归类码放，建立废旧物资台帐，5、处理报废，失效物资台帐，及时上报计划部和财务部进行处理。

七、合同管理员业务流程

1、将采购员送达的物资采购合同草本填写合同审批单

2、合同员进行合同文本审核，进行合同编号登记。

3、提交由采购部门领导审核合同内容并进行签字。

4、签订好的合同加盖合同专用章送相关各部室。

5、签好的合同一份送供货商，另外一份存档，建立合同台帐。

八、民爆用品管理业务流程

1、根据拉运民爆物品明细清单逐一清点数量入库，逐一进行登记编号，分别储存在不同的库房。

2、入库后按先后次序码放，先进先出，后进后出，上架码放，注意受潮。

3、库管员根据使用单位爆破员开具的领药单，凭爆破证领药，逐一登记签字。

4、未用完的药管交回后及时入库，数量进行退库等级编号，保证账卡相符。

5、保持库房内的整洁，无杂物，经常经行巡查，保证安全。

部门所负责业务可能发生的主要风险

一、供应经历的主要风险

1.合同审查不严，造成供应商和需方矛盾，引起经济纠纷。2.市场信息调研不准确，不及时，供应商选择错误，造成物资采购质量和价格出现问题。

3.对库存物资掌握不准确，造成重复采购，物资积压。4.对各部门管理不到位，造成公司管理混乱。

二、供应书记的业务风险

1.职工思想教育不到位，造成职工思想意识淡薄，工作态度不端正，影响正常工作。

2.环境卫生及厂区文明生产检查不到，造成厂区混乱、外部形象差。

3.党员、干部思想教育不到位，造成党员、干部思想落后。

三、计划员业务风险

1.对基层科队报送的计划整理不及时，编制计划不及时到位，造成物资采购迟缓，影响正常生产。

2.计划不准确，库存平衡不到位，造成重复采购，库存增加。3.计划分类混乱，信息不准，造成采购混乱，选择供应商困难。4.计划统计不及时，造成计划会推迟，影响企业正常业务推进。

四、统计员业务风险

1.物资单位、价格、种类统计不准确，造成与计划部、财务部无法核对数据。2.对各单位领用材料统计不准确，无法进行月度成本核算。3.对库存物资统计不准，造成计划失真，无法为采购提供准确数据。

4.对回收材料统计不准确及时，影响科队下月材料定额制度和核算。

五、采购员业务风险

1.对计划员提供的计划掌握不透，造成供应商选择错误。2.市场调研不够，信息掌握不准，造成采购价格偏高，质量差、影响生产，给企业造成损失。

3.采购审批手续不全，造成采购混乱，采购物资利用率低。4.采购合同签订不及时，不详细，造成采购经济纠纷。

六、仓库管理员业务风险

1.对所管理物资名称不掌握，造成物资入库混乱。

2.对库房物资数量、规格型号、种类不清楚，造成帐、卡、物不准，库存物资统计失真。

3.不严格按物资出入库手续办理，造成材料消耗，统计不准，数据失真。

4.物资码放混乱，造成库存物资无法统计，采购计划不准，出现重复采购。

5.回收物资管理不到位，造成废旧物资利用率低，成本增加。

七、合同管理员业务风险

1.不及时签订审批合同，造成供应商无法供货，影响生产。2.合同条款不清楚，造成合同无法执行。

3.合同编号不清楚，归档不及时，造成合同混乱，查找不便。

八、民爆物品库管业务风险：

1.入库登记不及时、不准确，造成民爆物品库存混乱。2.库存物资码放不整齐，造成出库混乱，容易受潮、失效、报废。

3.不按制度领药，签字不全，造成领药混乱，药物流失，存在重大安全风险。

4.退库药物登记不清，造成重复领药，药物容易流失。5.不经常检查库房，整理库房，造成药物码放混乱，杂物多，容易受潮发热，存在危险。

针对部门业务风险目前的管控措施

一、供应管理的管控与防范措施

1.建立完善的供应商档案，根据完善、完整的供应商资料，随时掌握市场动态，严格执行公司物资采购制度。

2.严格杜绝采购程序的不合理规程，严格按计划采购，杜绝先付款后提货的情况。

3.严格审批采购合同，检查、监督物资采购运营过程，杜绝造成不要的经济损失。

二、供应书记的管控措施

1.不断加强对职工的思想教育工作，建立健全的公司内务管理制度。提高职工业务技能，为企业的正常生产做好后勤保障工作。

2.严格执行煤业公司及物资供应公司内部管理制度，加强劳动纪律，搞好文明生产。

3.加强党员干部作风建设，培养积极向上的职工队伍。

三、计划员管控措施

1.严格执行煤业公司及物资供应公司计划管理制度，及时准确地收集各连队报送的材料采购申请表样。分类编制采购计划。2.经常性地和库管员沟通，掌握库存情况，尽可能做到不重复计划。

3.严格计划流程，及时组织各计划会的召开，为准确及时采购做好准备。

四、统计员风险管控措施

1.严格执行煤业公司统计管理制度定期收集各科队的材料单据，从数量、规格、种类等进行认真分类统计。与主管部门进行数据核对，做到准确无误。

2.及时准确统计回收废旧材料和修旧利废的数量，做到材料消耗费用的冲减，为计划定额提供依据。

3.及时准确上报统计数据，为计划、财务的账务核算提供依据。

五、采购员风险管理措施

1.严格执行公司物资采购管理制度，建立供应商管理台账，及时准确掌握市场信息，为物资采购工作做好依据。

2.及时认真调研市场行情，进行动态分析，准确掌握材料价格，选择好供应商。

3.严格杜绝采购过程中的吃、拿、卡、要等不良风气，做到货比多家，以质定价，择优择廉采购。

4.及时准备详尽的签订采购合同，严格按照合同执行供货和付款。

5.对重付采购、数量和规格不符合要求的物资及时联系退货处理，杜绝物资积压或失效报废。

六、仓库管理员风险管控措施

1.严格执行公司材料管理制度和库房管理制度。做到入库的物资帐、卡、物相符，严禁出现有账无物或有物无帐现象，对所管物资做到不短缺、不损失、不变更。2.验收入库的材料按性质.规格归类码放到指定的安全地点分区码放，做到防盗.防火.防水.防潮等。

3.严格按材料发放管理制度执行，先进的先出，后进的后出。发料必须按当天开的领料审批单当面清点，一次发清。及时在帐上.卡上登记，做到日清月结。

4.对各单位发放的材料要根据当月安排的计划发放，不在计划内或追加手续的不给发放。领用的材料要跟踪使用情况，对容易私用的材料必须实行交旧领新制度，以免材料流失。

5.对废旧物资回收，库管员必须建立完整台账，根据各矿生产计划科下达的回收计划进行实物登记，复用的进行材料冲减，当月进行考核，防止废旧物资流失。

七、合同管理风险管控措施

严格执行物资采购合同签订管理制度，加强物资合同签订程序，从供应商的资质防合同印模，必须规范管理，合同审批要及时，对合同的履行情况要跟踪管理，保证合同的严密性。

八、民炸管理员风险防控措施

1.严格执行民炸物品管理制度，必须持民炸物品上岗证方可上岗。

2.对入库的民炸物品必须建立详细的管理台账，进行编号逐一登记，对无编号或编号不清的不注入库。

3.按照民炸物品的性质分库管理，码放整齐，做到防潮.防腐.防火。周围无杂物，通风良好。4.必须按照领药审批单持卡领药，未带领药卡的不给发药。严禁单人进库领药和一人开库现象，保证人出库锁。