文献2010年工作总结

第一篇：文献2010年工作总结

2010年工作总结 文献信息服务室

一、积极推进工作，认真落实各项会议精神。

1.今年新馆领导班子到位后，加强了层级管理，处室按照馆领导 班子的要求组织处室职工认真学习了馆长的几次讲话，并就四个如何、中国地质图书馆发展思路以及如何开展学科化服务，建立学科馆员队伍等课题展开了学习讨论。在学习讨论过程中职工对图书馆发展目标、学科化服务各抒己见，提出了许多好的意见和建议，提高了大家参与图书馆建设的意识。并都逐一以书面形式提交了讨论报告。

2.通过在处室内部开展业务大讨论，认真梳理本室业务工作，加 之分管领导亲临本处室，与职工座谈以及对本处室业务工作做出指示。我处室工作稳步推进，宣传工作广泛开展，推广业绩初见成效。

二、实施层级管理，加强处室建设。

（一）今年新馆领导班子到位后，加强了层级管理，我们也对本处室的各项管理工作进行了梳理。通过梳理加强了在处室工作中薄弱环节的管理。制定了三项内部管理制度：（1）每月召开一次专题会制度；（2）文件传阅制度；（3）加强内部学习制度。（4）在处室内部实行个人月工作量统计报备制度。使处室绩效工资的分配有据可依。通过处室各项工作的规范管理，提高职工参与处室建设的意识，加强同志间的沟通，促进业务水平提升。

（二）针对“业务骨干座谈会”上有关文献服务方面所提出的三个问题，给予的解答和落实。

（三）5月份为了提高全室同志的凝聚力和团队精神，处室和分工会利用周末休息时间，组织处室同志到北京华清温泉进行了以建职工小家，促和谐处室为目的的主题活动。

三、夯实基础工作，提升服务水平。

（一）开展专题文献服务

今年为读者提供专题文献服务不只是简单地提供信息，更注重通 过服务真正解决读者的问题。截止11月底共为地调局及中石油、环保部、矿业大学等社会相关单位提供专题文献检索800百余篇，为安徽地勘局的“安徽地质学史”项目专题检索中文文献940篇，为浙江大学“矿物热力学数据”项目专题检索西文文献33篇，为英国地调局图书馆提供跨国界文献检索二篇。

（二）文献提供服务

远程服务：为地调局系统、中科院、兰州大学、中图公司等社会单位及个人提供文献全文传递4921页；利用社会资源通过第三方为正定所和地科院资源所读者提供文献17篇；电子邮件咨询服务962件；电话咨询服务876次。

（三）为地科院开展学科服务

（1）为地质所、矿产资源所“渤海、南黄海的天然气水合物；青藏高原运动学数据；矿物热力学数据；牙形石等项目3个专题提供中文检索754篇、西文259篇。

（2）其为沈其韩院士送书上门8册；为肖序常院士检索并传递文献36页；为郑绵平院士检索有关伊朗的钾盐文献6篇，并为郑院士送书上门5册。

（3）提供服务219人/次；借书328册，复印及全文传递7339页。外刊展示8次，613种1250册

（四）日常复印服务：

零散复印：接待读者423人（包括：复印、喷绘、扫描）；

馆内复印：33955页； 馆外复印：72920页

喷绘打印：55张；A0幅扫描：110张；刻盘：11张

4.提供馆际互借服务：完成馆际互借服务6次，借书15册。

（五）外文期刊专项服务

1.为客户做2009年使用经费明细统计，及2010年经费预算。2.为客户提供外文专项服务2730册483954页，包括提刊、填 写复印登记表及客户复印统计表、复印刊的质量检查及验收、发刊等项工作。收入211494元。

3.为客户统计2007-2009年缺刊情况，及时补刊。

4.积极落实调研需求，根据客户需求及时对期刊封皮做了调整 调整，将过去普通封面改为原刊封面，受到用户的欢迎。

四、拓宽服务领域，宣传推广服务项目。

（一）宣传培训工作。

1.参加我馆为广州地调局海洋所信息中心和正定水文环境地质研究所进行“中国地质图书馆文献资料共享服务体系建设”客户培训，讲授图书馆的文献资源服务，科研人员很满意。特别是正定水文所非常需要图书馆的服务，已经达成文献提供，专题服务合作意向。根据水文所各研究室的研究方向选外文期刊。

2.为了加大宣传力度，推广图书馆读者服务工作，积极做好读者培训工作，在9月份举办了《地学文献资源利用及电子资源使用培训会》。会议取得了圆满的成功，达到了宣传图书馆的目的，加强了各单位之间的交流与合作。特别是保定水环中心、福建省地矿局及中石油等单位提出了与我馆合作的意向。

3.参加矿业大会为图书馆做宣传，并与地调局机关办公室做了 沟通，将编写的图书馆《资源与服务指南》挂到地调局网上供局机关查阅使用。由于过去宣传不到位，局机关不知道有VPN这个事，我们这次对他们做了宣传，并正在联系办理开通VPN事宜。

4.组织第一届地质院校图书馆资源与服务共建共享研讨会。在 会上大家一致认为非常有必要成立地学资源共建共享联盟组织。建立统一信息服务平台，制定一些规章制度，进行统一管理。认为各个图书馆要以提供更高层次信息服务产品为目标联合起来。从可以做的事情开始。通过这次会议把各个图书馆联系起来。

5.完成宣传材料《中国地质图书馆资源与服务指南》组稿，及 校稿编辑出版工作。

6.完成对局直属20家单位进行“关于地学文献共享体系” 的问卷调查，得到反馈意见15件。根据反馈意见做了“2010年部分部局属单位图书馆及相关资源概览”表。

（二）推广VPN服务，1.按照馆领导指示精神认真落实调研成果，已为各省地调院、环境监测院50家单位的总工、图书馆免费开通88个VPN远程服务的工作。各单位用过后总体反映不错，此后，贵州地调院要求地调院下属各单位开通VPN开了20台，陕西地调院增开了17台。

2.根据中层干部会议上馆长指示精神，我们室正式接手VPN所有用户的管理工作，我们与网络室合作对过去免费开通的用户进行了归类整理，统计结果显示共有2032个用户，进行绑定的用户只有283个。

（二）调研工作

文献室的两位同志参与调研工作，走访了部局系统及地调院等相 关单位，走出去宣传了中国地质图书馆的馆藏资源和服务形式，宣传了自己，跟各单位加强了联系。在经研院调研中，还对下一步开展综合利用方面的合作事宜进行了讨论。进一步提高了图书馆的社会知名度。

（三）学科馆员服务

我处室三名学科馆员，除一名由于对方单位没时间推迟出行外，另外两名学科馆员分别带领两个学科小组和跟随一个学科小组去了广西岩溶所、保定水环中心和沈阳地调中心进行学科服务，在资源与服务推广方面取得了初步成效，并将对方单位需求带回来，为明年有针对性开展服务提供了重要依据。

（四）项目工作顺利结题

1.5月份召开了组织《国内外矿产资源远景调查工作对比研究》 研讨会。此外，该项目已经入结题阶段。

2.完成了所承担的“国外矿产资源概略性评价规范性研究”项目在郑州所的汇报工作，得到与会专家一致好评，鉴于该项目的成功汇报，河南有色总局王总当即希望我馆开展三个课题方面的研究。并且完成了该项目16万字的《国外矿产资源概略性评价若干问题研究》的讨论稿。

3.完成了《国外矿产资源综合利用技术和政策跟踪研究和战略分析》项目设计书。完成了《有关服务保障项目立项设计书》。

第二篇：档案局档案文献工作总结

档案局档案文献工作总结

今年，XX市档案工作按照市委、市政府和省档案局的工作部署，狠抓落实，在档案馆库建设、档案信息化建设、档案规范化管理、社会组织建设、档案公共服务均等化、社会主义新农村建设档案工作、档案资源建设等方面取得了明显的成效。

（一）各级领导高度重视，档案事业呈现良好发展态势

市委、市政府对档案工作高度重视。葛长伟书记对档案工作做出重要批示。江凌市长主持政府常务会议研究解决有关档案工作问题。市政府领导刚调整分工后，分管档案工作的曾贤林常务副市长就在百忙中抽空到市档案馆新馆调研，对新时期档案工作提出指导性意见，经常听取档案工作汇报，及时解决档案工作面临的困难。贝冰副市长为解决档案保护专项经费，多次到各县（市、区）与当地党政主要领导沟通。20**年8月，市政府出台了《XX市档案事业发展“十二五”规划实施方案》，明确了“十二五”期间清远档案事业发展的任务和目标。连山县委、县政府就连山档案馆的建设问题，多次与市档案局和有关部门沟通；XX县政府常务会议研究决定将县档案馆置换到新建的县科技图书馆大楼；XX县政府、清新区政府分别拨出专项经费支持新农村建设档案工作；XX市委、市政府高度重视档案馆舍建设，新馆即将启用。在各级领导的关心和相关部门的支持下，全市档案工作取得了较好的成绩。今年，全市9个档案馆全部通过省档案局的评估，其中市档案馆、XX区档案馆、清新区档案馆获优秀等次。

（二）不断拓宽档案收集渠道，档案资源体系建设取得明显成效 一是开展重点档案的抢救工作。市委、市政府十分重视重点档案抢救保护工作，市财政安排100万元专项经费用于抢救及保护我市重点档案。各地制定重点档案抢救计划，积极开展珍贵档案抢救工作，抢救了大批珍贵档案，取得了良好的开端。市档案馆从英国维尔康姆图书馆征集到晚清时期清远北江沿岸照片19张。

二是各级综合档案馆认真做好到期档案的接收工作。英德将退伍军人等6类民生档案约15000卷接收进馆；清新将下岗职工等3类专业档案约6500卷接收进馆；清城接收了专业档案2256卷；连山接收了族谱等专门档案4979卷。市档案馆全面接收市直副处以上单位20**年前的文书和专业档案，同步接收电子档案。各级档案馆积极开拓民生领域的档案信息资源，为群众维权提供凭证。

三是积极开展破产转制企业档案处置工作。根据市政府《关于加强国有破产转制企业档案工作的通知》的要求，至今年底，市档案馆接收商业集团公司、金泰集团公司及其下属公司等135家破产转制企业的档案资料，整理档案约10万卷。城区、清新基本完成破产转制企业档案的接收，阳山基本完成天阳集团等3家破产转制企业档案的约1万多卷的接收整理工作。

四是拓宽档案征集渠道，收集重大政务活动档案，开展市老领导口述历史档案拍摄。市档案馆拍摄重大政务活动照片10900多张；与市史志办联合开展对原市老领导口述历史档案的录制工作，大大丰富了我市声像档案的馆藏资源。

（三）强化安全管理，档案安全得到有效保障

全市各级档案馆按照上级要求，树立了安全重于泰山的思想，不断强化档案安全管理。随着一批档案馆舍的建成，档案安全保管条件有了较大的改善。市档案馆新馆于今年5月落成启用，馆库面积10800平方米，硬件建设上了一个新台阶。XX市档案馆新馆落成，建筑面积5137平方米。连山县档案馆纳入县“十二五”重点建设项目计划，建筑面积3364平方米，工程已动工建设。XX县档案局将整体搬迁到即将建成的县科技图书馆大楼，面积约4000平方米。

在抓好硬件建设的同时，进一步强化档案安全保密工作。市档案局与市保密局组成联合检查组对档案信息的安全保密问题开展了专项检查，各地根据检查反馈意见及时整改，制定和完善各项档案安全管理制度。市档案局为增强“防患于未然”的消防安全意识，与市消防局、市机关事务局在市档案馆综合楼举行消防安全知识培训和消防安全联合演练，这是市区范围最大、动用警力最多、联动单位最广泛的一次消防演练。今年底，市档案局、市机关事务局、市代建局又组成联合检查组，对市档案馆进行安全大检查。阳山、连山等地也组织了对库房档案的全面大检查，确保档案保管安全。

（四）充分发挥档案服务功能，服务经济社会发展的水平有了新提高 一是全市各级档案馆不断完善查阅服务平台，简化服务手续，优化服务流程，充分发挥政府公开信息查阅场所的作用，不断提高服务水平，为人民群众提供优质的档案服务。一年来，全市各级档案馆接待社会各界查档人员17773人次，调阅档案36175卷。其中，清新区档案馆接待查档人员5571人次、XX区接待3681人次、XX市接待3604人次。市档案馆为市属国有特困（转制）企业285名科级退休干部提供档案，确认身份职务，为其顺利解决待遇问题提供了依据。

二是各级档案馆加强信息资源开发，为党政决策提供咨询服务。市档案馆每季度编印一期《档案资政参考》，清新区档案馆每季度编印《清新档案》，各地档案局坚持编写《大事记》，积极为《广东年鉴》、《清远年鉴》、《清远史志》组稿。市档案局编撰了《XX市创建“中国温泉之乡”情况综述》等史料，完成近60万字的《XX市“十一五”大事记》初稿；XX区档案局新编了《XX区志》等三种编研材料；连XX县编写《机关事业单位定编情况》，为政府决策提供了有价值的参考信息。

（五）大力推进数字档案馆建设，档案信息化工作取得突破性进展 XX市数字档案馆项目全面启动。“XX市数字档案馆”建设项目列入《智慧清远行动计划（2013—2014年）》，项目总投资1570万元，项目前期准备工作已基本完成，将于近期实施建设。市档案馆建设了两间标准化的数字加工室，制定了严格的工作制度和流程，大力开展馆藏档案的数字化工作，档案信息安全得到了有效保障。各县（市、区）档案馆、市城建档案馆数字化工作有了较大的进展，XX区对重点全宗单位和重点档案进行扫描和复制，并与目录挂接；清新区已完成100多万页馆藏档案数字化；市城建档案馆已完成200多万页馆藏档案数字化。

（六）积极探索基层档案管理模式，社会主义新农村建设档案工作取得阶段性成果

今年初，市档案局、民政局、农业局联合印发《XX市社会主义新农村建设档案工作示范镇、村实施办法》，新农村建设档案示范镇、村的创建工作全面启动。各县（市、区）结合本地实际，制定了实施方案。XX县、连山县政府召开了动员会，XX县、清新区财政安排专项经费开展创建新农档工作；XX市黎溪镇政府充分发挥镇档案室的作用，对所属各行政村档案建设工作进行具体的指导；XX市将档案工作纳入市政府对各乡镇的考核；XX县杜步镇政府将新农村建设档案工作纳入镇政府工作目标和各涉农部门及村委会年终目标管理考核，建立了新农档工作联席会议制度。通过上述措施，全市第一批社会主义新农村建设档案示范镇、村顺利通过了验收。

（七）推行目标管理，档案业务管理水平有较大提升

一是首次对各县（市、区）档案工作实行目标管理。市档案局制定了《关于对各县（市、区）档案局今档案业务实行目标管理的通知》，将各县（市、区）档案业务工作分解为二大块19小项，进一步加强对全市档案业务的监督指导。二是针对各立档单位，继续利用档案综合管理达标升级考核办法，督促各单位全面推进档案管理工作。去年，全市共有44个单位档案综合管理达省级标准。三是加强了对重点项目工程档案业务指导。市档案局会同市交通局、市公路局对县道x405、x404线及清西大道建设工程项目档案进行验收；连南、清新、英德进一步加强了重点建设项目档案管理工作，取得了明显成效。

（八）加强档案法制建设，依法治档水平不断提高

全市各级档案行政管理部门认真贯彻落实《档案法》和国家档案局8、9、10号令精神，修订和完善相关的档案管理工作制度，建立健全网上审批事项工作机制，强化监督指导，进一步加强档案法律法规宣传工作，依法治档的水平有了明显提高。

各地已基本完成所辖各全宗单位及村委会《文书材料归档范围和保管期限》的审批工作；市档案馆完成了《XX市档案馆收集档案范围实施细则》的修订工作，经省档案局批复，已由市政府印发实施。各县（市、区）档案局已完成了本地《档案馆收集档案范围细则》的修订，并全部上报市档案局；监督指导本地所属国有企业做好文件材料归档范围和保管工作。

通过开展形式多样、内容丰富的档案法制宣传活动，不断增强社会的档案意识。一是去年市档案局创办《清档信息》，及时宣传、反映XX市档案事业发展的进展、重要动向、经验做法和档案服务典型。二是发挥档案信息网站、官方微博等新闻媒体的作用，及时发布档案相关信息。广东新闻联播“山区行”栏目第一期，就以档案馆珍藏的历史照片为开端。三是以6月9日“国际档案日”宣传活动为契机，全市各地开展了档案法制宣传、现场咨询、专题讲座、新闻媒体报道等一系列的档案宣传活动。四是做好爱国主义教育基地的申报工作，今年，英德、连南被评为当地爱国主义教育基地。全市各级综合档案馆均为爱国主义教育基地。五是举办各种档案专题展览。市档案馆与市规划局联合举办清远城市规划专题展；清新区组织多批村委会干部到区档案馆参观展览；XX区档案展览接待了一批港澳参观团；英德档案局为“市政规划展览”和“英德革命历史陈列馆”提供档案展示资料。

（九）大力开展培训教育，档案人才队伍业务素质得到有效提高 全市各级档案部门通过培训、职称评审等方式提高档案工作人员的专业技术素养，通过开展“正风行动”，工作作风有较大转变。一是组织档案干部参加省档案局举办的培训班；二是市档案局举办了三期档案岗位培训班，培训了档案员350人；三是举办各种专题培训班，英德、清城、清新、佛冈、连山等地分别为镇、村级档案员举办了实际操作等专题培训班。四是成立了档案专业中级技术资格评审委员会，形成了XX市档案专业初、中级职称配套的评审体系。五是结合档案部门的工作实际，积极开展“正风”行动和“公述民评”活动，治理“庸懒散奢软”行为，切实转变工作作风，提高了机关工作效能。

（十）充分发挥档案学会职能，服务档案事业初见成效

培育和加强档案社会组织管理，推进政府购买档案服务的进程，这些做法受到了省档案局的充分肯定。通过大力加强市档案学会建设，档案行政管理部门的服务职能实现了向档案学会的转移。一是档案学会承接了政府购买档案数字化加工和档案整理服务。二是档案学会承接了档案专业继续教育和岗位培训服务，为我市培训了大批档案人员。三是组织开展学术交流，为全市档案工作、理论、学术研究服务。四是协助市档案局开展档案法制宣传，提供档案法律咨询服务。档案学会充分发挥社会组织作用，有效地解决了机关人少事多和档案信息安全的问题，有力地推动了我市档案事业发展。

我市档案工作虽然取得了一些成绩，但也要认识到全市档案工作发展很不平衡，档案工作与当前经济社会发展还不相适应，我们要遵循改革发展的要求，逐步解决档案工作中的不足和差距。2

第三篇：文献格式

参考文献著录格式及示例专著著录格式

〔序号〕著者.书名〔Ｍ〕.版本(第一版不写).出版地：出版者，出版年.起止页码

例: 〔１〕孙家广，杨长青.计算机图形学〔Ｍ〕.北京：清华大学出版社，1995.26~28 Sun Jiaguang, Yang Changqing.Computer graphics〔Ｍ〕.Beijing: Tsinghua University Press,1995.26~28(in Chinese)例:

〔2〕Skolink M I.Radar handbook〔Ｍ〕.New York: McGraw-Hill, 1990 期刊著录格式

〔序号〕作者.题名〔J〕.刊名，出版年份，卷号(期号)：起止页码

例:

〔3〕李旭东，宗光华，毕树生，等.生物工程微操作机器人视觉系统的研究〔Ｊ〕.北京航空航天大学学报，2002，28(3)：249～252

Li Xudong, Zong Guanghua, Bi Shusheng, et al.Research on global vision system for bioengineering-oriented micromanipulation robot system〔Ｊ〕.Journal of Beijing University of Aeronautics and Astronautics, 2002,28(3):249～252(in Chinese)3论文集著录格式

〔序号〕作者.题名〔A〕.见(英文用In)：主编.论文集名〔C〕.出版地：出版者，出版年.起止页码

例:

〔４〕张佐光，张晓宏，仲伟虹，等.多相混杂纤维复合材料拉伸行为分析〔Ａ〕．见：张为民编.第九届全国复合材料学术会议论文集(下册)〔Ｃ〕．北京：世界图书出版公司，1996.410～416 例:

〔５〕Odoni A R.The flow management problem in air traffic control〔Ａ〕.In: Odoni A R, Szego G,eds.Flow Control of Congested Networks〔Ｃ〕.Berlin: Springer-Verlag,1987.269～298 4 学位论文著录格式

〔序号〕作者.题名〔D〕.保存地点：保存单位，年

例:

〔6〕金 宏.导航系统的精度及容错性能的研究〔Ｄ〕.北京：北京航空航天大学自动控制系，1998 5 科技报告著录格式

〔序号〕作者.题名〔Ｒ〕.报告题名及编号，出版年

例:

〔７〕Kyungmoon Nho.Automatic landing system design using fuzzy logic[R].AIAA-98-4484,1998 6 国际或国家标准著录格式

[序号]标准编号，标准名称〔S〕

例:

〔8〕GB/T 16159－1996，汉语拼音正词法基本规则〔S〕专利著录格式

〔序号〕专利所有者.专利题名〔Ｐ〕.专利国别：专利号，出版日期

例:

〔9〕姜锡洲.一种温热外敷药制备方案〔Ｐ〕．中国专利：881056073，1989-07-06 8 电子文献著录格式

〔序号〕作者.题名〔电子文献/载体类型标识〕.电子文献的出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期 例:

〔10〕王明亮.关于中国学术期刊标准化数据系统工程的进展〔EB/OL〕． http://www.xiexiebang.com/pub/wm1.txt...8-16/1998-10-0说明：

① 参考文献应是公开出版物，按在论著中出现的先后用阿拉伯数字连续排序.② 参考文献中外国人名书写时一律姓前，名后，姓用全称，名可缩写为首字母(大写)，不加缩写点(见例2).③ 参考文献中作者为3人或少于3人应全部列出，3人以上只列出前3人，后加“等”或“et al”(见例3).④ 在著录中文参考文献时应提供英文著录，见例１、例3.⑤ 参考文献类型及其标识见表1，电子参考文献类型及其标识见表2.⑥ 电子文献的载体类型及其标识为： 磁带——MT，磁盘——DK，光盘——CD，联机网络——OL.表1 参考文献类型及文献类型标识

参考文献

类型 专著 论文集 报纸文章 期刊文章 学位论文 报告 标准 专利

文献类型标识 M C N J D R S P

表2 电子参考文献类型及其标识

电子参考文献类型 数据库 计算机程序 电子公告

电子文献类型标识 DB CP EB 科技期刊论文的参考文献参考文献的功能与作用

（1）参考文献是科技论文的重要组成部分，它不仅能为作者的论点提供有力的论据，而且可以精练文字节约篇幅，增加论文的信息量，具有很高的信息价值。

（2）论文作者在其课题的选题论证、实验研究、以及总结和书写论文的过程中，都要参阅和利用大量的科学文献，由于作者在撰写论文时，不可能将所有引用前人成果都详尽地复述，只能将其主要引用文献注明出处列于文后。

（3）参考文献注明了被引理论、观点、方法、数据的来源，反映了论文的真实科学依据，没有参考文献的科学论文，应视为作者忽略了科学工作的继承性，也反映了作者科学学风和 态度的欠缺。

（4）引用一定数量的参考文献，既表明学科的继承性和作者对他人劳动成果的尊重，也 为编辑部、审稿专家和读者提供了鉴别论文价值水平的重要信息。

（5）参考文献为读者和审阅专家提供了与论文有关的文献题录，便于检索，以达到共享信息资源和推动科技进步的作用。

（6）著录参考文献有助于科技信息人员进行信息研究和文献计量学研究。参考文献著录的一般原则

2.1 只著录最必要、最新的参考文献

著录的文献要精选，仅限于著录作者在论文中直接引用的文献。

2.2 只著录公开发表的文献

公开发表是指在国内外公开发行的报刊或正式出版的图书上发表。在供内部交流的刊物上发表的文章和内部使用的资料，尤其是不宜公开的资料，均不能作为参考文献著录。国内外学术会议上交流的论文一般也不宜作为参考文献著录。

2.3 采用规范化的著录格式

论文作者应熟练掌握、严格执行国标GB7714－87《文后参考文献著录规则》。参考文献的标注方法——顺序编码制

国标GB7714－87《文后参考文献著录规则》规定：“引用文献的标准方法可以采用'顺序编码制'，也可采用'著者一出版年制'。”《中国公路学报》与全国大多数科技期刊一样，采用顺序编码制。

顺序编码制是按文章正文部分（包括图、表及其说明）引用的先后顺序连续编码。在文中参考文献的序号均置于方括号内，并视具体情况把序号作为上角标，或者作为语句的组成部分。应注意：凡不是句子组成部分的文献序号及其方括号，须作为右上角标处理。引用多篇 文献时，只须将各篇文献的序号在方括号内全部列出，各序号间用“，”，如遇连续序号，可在起止序号中间加“～”。在文后参考文献表中，各条文献按序号排列，序号编码不再加方括号。参考文献的著录项目与著录格式

4.1 连续出版物

序号作者．题名．刊名，出版年份，卷号（期号）：引文所在的起始或起止页码

4.2 专著

序号作者·书名·版本（第1版不标注）·出版地：出版者，出版年·引文所在的起始或起止页码

4.3 论文集

序号作者．题名．见（英文用In）：主编．论文集名．出版地：出版者，出版年．引文所在起始或起止页码

4.4 学位论文

序号作者．题名：〔博士或硕士学位论文〕．保存地点：保存单位，年份

4.5 专利

序号专利申请者．题名．专利国别，专利文献种类，专利号．出版日期

4.6 技术标准

序号起草责任者．标准代号标准顺序号一发布年标准名称．出版地：出版者，出版年

4.7

会议文献、科技报告的著录项目与著录格式均可按专著著录参考文献著录中需要注意的几个问题

（1）个人作者（包括译者、编者）著录时一律姓在前，名在后，由于各国（或民族）的姓名写法不同，著录时应特别注意。名可缩写为首字母（大写），但不加编写点（·）。

缅甸、印度尼西亚人名多为一个字，如 Sukarno（印尼）文献著录为（以下用“→”表示）Sukarno。缅甸人名前的“吴”、“德钦”为尊称，书写时为“吴努”，西文为U Nu，U Thant→Nu U和 Thant U。

姓前名后：见于中国人（汉族等），日本人（但用拉丁字符转写时常用名前姓后的写法）、朝鲜人、越南人、匈牙利人。名前姓后：见于原苏联人、英国人、捷克人、丹麦人、芬兰人、意大利人、挪威人、波兰人、瑞典人、法国人、荷兰人、德国人、葡萄牙人、西班牙人、埃及人、阿拉伯人、美国人、加拿大人、巴西人等。

英国、美国、加拿大人。如J C Smith→Smith J C；连姓如 E． C． Bate－Smith→Bate－smith E C；父子、几世如 F． W． Day，Jr（小）→Day F W Jr，A.B． TollⅢ→Toll A B Ⅲ。

法国人姓前有冠词ie，la，les或前置词de，du，de la，des，文献著录时放在姓前。如 Jules LeGoff→LeGoff J ； Guy de Maupas－sant→de Maupassant G。

德国人和荷兰人姓前有词头、词组或其缩写词，应写在姓前。如 Paul von Hindenburg→von Hindenburg P； Hans zurHorst－Meyer→zur Horst－Meyer H。

葡萄牙人和巴西人姓前有词头 do，da，dos，das，应写在姓前。如 Silvio do Amaral→do Amaral S.西班牙人名常包括其父母姓，书写时父姓在母姓之前。如 Casimir Gomez Ortega→ Gomez－Ortega C； Juan Perez y Fernan－dez→Perez y Fernandez j;Gonzalo Ley h（higo，“其子”之意）→Ley G h。

埃及人和阿拉伯人，姓前有前缀或其变体，如 ed，ibn，ahedl，abdoul，abu，abou，aboul或el，文献著录时用连接号与姓相连。如 Aly Abdel Aziz→Abdel－Aziz A； Kamel el Metwali→el－Metwali K。无前缀或其变体者，如 Hassan Fahmy Kahlil KhalilH F。

泰国人，如 Somsokdi Duangjai→Duangjai S。（2）作者（主要责任者）为3人或不多于3人应全部写出，之间几“，”号相隔；3人以上只 列出前3人，后加“等”或相应的文字如“et al”，“等”或“et al”前加 “，”号。（3）每篇论文所引用的参考文献一般不宜超过8条。

（4）文后参考文献著录时刊名不用书名号（《》）。参考文献的核对

为了使文内引文标注与参考文献表编排格式标准化和规范化，可按下列项目检查核对，以免发生遗漏或差错；

（1）参考文献格式是否合乎要求？

（2）正文引文的标注方法是否正确？

（3）是否采用连续编码制，其编码是否按顺序出现，有无缺漏？

（4）正文引文与参考文献表是否对应？

（5）参考文献表中各条参考文献著录项目是否齐全？有无缺项，排列是否符合规定？

（6）作者姓名是否姓在前，名在后？

（7）题名、刊名（或书名）有无遗漏或书写错误？外文应大写的字母是否按规定书写？

（8）出版地、出版者、出版年是否齐全准确？

（9）标点符号是否合乎标准规定？

第四篇：2006年地方文献部工作总结

2006年地方文献部工作总结

第一章 地方文献概述 第二章 地方文献采访 第三章 地方文献的分类标引 第四章 地方文献的开发与利用 第五章 网络环境下地方文献资源建设 地方文献概念 文献的定义记录有知识的一切载体。地方文献是诸多文献中的一种。根据文献的定义地方文献则是“记录有某地区知识的一切载体”。国内最早对地方文献工作进行概括的是我国图书馆界地方文献事业的奠基人杜定友先生。他认为“地方文献是指有关本地方的一切资料表现于各种记载形式的如图书、杂志、报纸、图片、照片、影片、画片、唱片、拓本、表格、传单、票据、文告、手稿、印模、簿籍等等。”并进一步指出地方文献包括地方史料、地方人物与著述、地方出版物三部分。这一概念的提出已过去了半个世纪至今影响很深。黄俊贵我国著名图书馆学、目录学专家、原广东省立中山图书馆馆长“地方文献是记录有某一地域知识的一切载体”。此定义是根据国家标准《文献著录总则》GB3792—83对“文献”概念的界定“记录知识的一切载体”的延伸。骆伟中山大学信息管理学教授我国图书馆学、古籍整理、地方文献等学术领域的著名专家“地方文献是反映特定区域内一切自然现象和社会现象以及群体活动方式的记录凡在内容上涉及该区域并具有一定价值的软文化均属地方文献。”这个定义中出现了一个新的名词“软文化”。邹华享湖南省图书馆研究馆员、地方文献研究专家“地方文献就是内容上具有地方特征的区域性文献。” 韩朴首都图书馆研究馆员、地方文献研究专家 “地方文献是指内容上带有地方性同时具有重复使用价值的文献。” 据有人统计关于“地方文献”的定义不下200种在上个世纪八、九十年代在“地方文献”定义上一直争论不断。无外乎就在“地方出版物”、“地方人士与著述”的概念上发生分歧造成了地方文献在收集范围、藏书体系上的不规范 从总体上看未超出两个概念范畴 广义的理解地方文献是本地方的一切资料具体地分为地方史料、地方人物著述、地方出版物三个组成部分。狭义的理解地方史料即内容上具有地方特征的区域性文献 无论出版形式、出版地和出版物的载体如何。只要反映本地社会政治、历史、地理„„即使零张散页也在收藏之列而地方人土著作和地方出版物内容上无地方特色的则不应作为地方文献处理。有的研究者主张在地方文献工作中收集文献时“宜宽勿窄”因此适用广义地方文献概念整理文献时“宁紧勿滥”因此适用于狭义的地方文献概念。地方文献特征 地域性 这是地方文献本质特征。地域性是指地方文献具有显著的地方特色反映某一区域范围的地理位置、地形地貌、山川河流、气候灾异、建置沿革、物产资源、语言文字、风俗人情、名胜古迹、政治军事、经济生活、文化环境等方面的历史和现状。地方区域性是一个地理空间概念小到一个自然村大到一个国家甚至整个地球。地方文献的地方区域一般来讲是相对一个国家而言的是国家领土所辖的某一个部分如湖南地方文献、广东地方文献似乎没有“中国地方文献”、“日本地方文献”之说。史料性 这是地方文献的另一个重要特征。地方文献作为传承地方历史存史为地方社会经济发展提供资料和历史借鉴资政和进行乡土教育、爱国教育励志的重要工具如果没有客观真实的史实没有可靠的参考价值。没有乡邦人士可歌可泣的如实描写这样的文献就不具备史料价值虽不能说它就不是地方文献但不具备“存史、资政、励志”作用的地方文献。是没有多少保存价值的。如个人的工作总结、阶段性的统计报表、简报带有封建迷信、色情的作品、非法出版物等等。没有价值的文献经不起时间的印证终究会被自然淘汰的。综合性 地方文献对特定地区自然、社会、人文诸般事物的历史与现状进行了全面的综合性记录它所涉及的内容十分广泛。在自然环境方面它应该全面反映一个地区所能观察到的天文现象、地质水文结构、地形地貌、气候与气象、物种与资源等等而在社会环境方面它则应反映该地区的人文地理、历史、地方人物、社会经济、地方政治、社会结构、民俗、地方文化、教育、卫生、体育以及民族、宗教、方言和文学艺术等各个方面。这样就能从总体上反映某一地区的总的面貌避免认识上的片面性也就易于进行正确的科学分析和研究。这是地方文献一种整体优势发挥着不可替代的作用。系统性 地方文献连续不断产生是因人类社会的连绵不断发展是一种客观存在的社会现象就像是档案馆里的档案、博物馆里的文物一样大部分地方文献最初的生产目的并不是准备作为史料用来收藏而是为了满足其他某种社会需要才生产出来因此地方文献由于历史的延续无论在内容上还是形式上都有割不断的内在联系和万变不离其宗的基本形态。从几千年传承的方志和家谱为例都可以印证地方文献的连续性。正因为如此地方文献工作部门应不间断进行系统地收集整理在内容上有内在联系、形式上连续出版的各种地方文献承上启下。使地方文献能历史地、客观地连续不断地反映本地的社会生活全貌。地方文献的收录范围 时间范围 地方文献包容古今只要记录有地方知识的各种载体都在收集之列。严格地讲不存在时间范围只有时间范围的限定有古代、近、现代、当代之分。空间范围 地方文献的空间范围是指地理空间一般是以现行的行政区划为准这是无可厚非的。但也不要割断历史不同的历史时期行政区划变化比较大。如湖南湘乡是清代大儒曾国藩的家乡有“曾湘乡”之称。1949年以后湘乡属地逐渐划出成立双峰县、娄底市还析置出一部分给了涟源市、冷水江市。曾国藩的家乡富厚里已划为双峰县属地。杨沫、白杨是同胞姊妹在一本权威性的人物工具书里杨沫原籍湖南湘阴白杨原籍湖南汩罗如果是熟悉杨沫、白杨两姊妹的人看了这本工具书的介绍就会疑窦顿生其实汩罗是1966年从湘阴分置出来的杨沫、白杨原籍湖南湘阴今汩罗。由于统治阶级权力的作用行政区划是可以变更的。在进行地方文献收集时要充分考虑人为因素导致的行政区划的变化。同时要考虑因为地理、民族、语言、宗教等因素影响形成的自然区划。如洞庭湖区它是以洞庭湖为中心的自然地理和社会经济紧密联系的河湖冲积平原与环湖丘岗低山地带包括湘鄂两省23个县市及江陵、枝江两县各一小块其中湖南省境内20个县市。搜集洞庭湖区的文献资料就必须收集湘鄂两省23个县市的资料。湖南图书馆编印的《洞庭湖区史料汇编》就是这一指导思想下的产物洞庭湖区是一个整体不可能单纯用“行政区划”去肢解它们。又如湖南的汉语方言大致可分为湘语、西南官话、赣语、客家话、乡话、湘南土话。在收集湘东、湘东南一带的赣语、客家话资料时势必涉及江西、广东部分地区。内容范围 各图书馆大多是根据本馆收藏的重点和特色有针对性地在地方文献概念中抽取适合需要的属性特征作为本馆地方文献的收录标准。湖南图书馆地方文献部所形成的专藏即分为两部分一部分是建立湖南人物资料中心以湖南人物为收藏标准集中湖南作者出版特别是签名题赠的文献另一部分是地方文献阅览室专藏既以内容特征为标准选取一些主要内容记叙湖南区域人、事、物的文献同时也以地方载体为标准收取1950年后的湖南出版物并兼而以著名人物为标准收取了周立波、沈从文等湘籍作家的全部著作。甘肃省图书馆专门建立了西北文献部“凡甘肃、陕西、青海、宁夏、新疆各省区以及在自然区域行政区划演变中与西北各省区边界地界有关的涉及历史地理、政治经济、民族宗教、语言文字、文化教育、科学研究、体育卫生事业农业生产布局、自然资源、自然生态变化等内容的各种载体的文献资料均属西北文献的收藏范围”。地方文献类型的划分 从文的编辑出版方式来划分 分为书籍、报刊、会议录、文件汇编、学位论文、科技报告、舆图、谱录、统计图表、簿记、票据、证券、画册、印谱、相册、乐谱、文告、传单、商标、戏剧说明书以及地方文献专用的参考工具书等。从文献的载体类型来划分 主要包括纸本、光化学制品和磁记录品。传统的纸本仍然占有最大的比例其中包括写本、抄本、手绘本、拓本以及各种影印本、复印本和大量的铅印本。光化学制品中包括照片、影片和缩微制品。磁记录品包括录音带、录像带、磁盘和光盘等机读文献。从文献的出版方式划分 公开出版物是指由国家或地方正式出版单位出版发行的图书、报纸、期刊和其他形式的出版物。其特点是有统一连续I的出版编号有记载详细出版情况的图书版权页和期刊版权页还有图书、期刊的价格等往往通过书店和书商进行代理销售这类出版物一般质量较高。非公开出版物是地方党政机关和企事业单位、团体在特定的社会范围内出版发行的各种出版物。由于不具备公开出版物的特点。往往也被称作灰色文献和内部发行资料。此类出版物多反映地方机关团体和行业的内容。针对性强信息密度大出版周期短信息传递快数据可靠性强是从事地方问题研究的重要信息来源。非书资料又称特种文献是指不以出版为目的而在社会生活、经济生活中自然产生的文献。一类如簿记、手稿、日记、笔记等等另一类如书信、文契、证券、商标、戏剧说明书和产品说明书等。此类文献多系原始记录内容可靠针对性强并具有一定的文物价值或收藏价值。从文献中地方信息的密度来区分 核心文献专门记述地方事物的文献。如地方志、地方史、地方人物传记以及各种专门的地方史料。这类文献中所含地方信息的密度最大使用效果也相对好一些。辅助文献或称相关文献文献内容在某种程度上涉及到地方事物。这种类型有两种表现形式一种是行政区划上的包容关系如省志之对于市县级地方文献一种是专业内容上的包容关系如《物候学》或《地方病学》中所涉及到的地方资料。虽然比核心文献信息量相对要少。背景文献或称基础文献如野史和笔记以及广义的史料汇编等等。这类文献中地方信息的密度更小但却包含了一些其他地方文献中不具有的重要内容。并且将对于地方的研究置之于更广大的领域开拓了研究者的视野。图书馆地方文献工作 地方文献工作从广义上说凡涉及到地方文献生产、传播和开发利用过程中各个环节的工作都应纳入地方文献工作的范围。图书馆地方文献工作的业务工作包括了采访、编目、藏书组织、流通阅览、书目咨询、情报资料服务等几乎图书馆全部业务工作。第二章 地方文献采访 采访工作是地方文献工作中最重要的环节之一。它为全部地方文献工作提供了文献保证而且也是最值得研究的一个环节。地方文献采访工作使用“采访”二字与图书馆工作中的“采访”概念无根本区别即“采购”与“访求”但采购公开出版物与“访求”内部资料的重点却有不同。实践证明与公共图书馆一般采访工作相比较地方文献采访工作具有很明显的独特之处。地方文献的采访原则 目的性和计划性原则 地方文献采访工作者应有目的、有计划地进行地方文献的藏书建设。目的性是指采访的文献必须符合馆藏和读者需求。由于受人力、物力、财力的限制在实际工作时又要分清轻重缓急有步骤地逐步实现其目标这就要求订出科学的采购计划并力求实现它。系统性和完整性原则 主要体现在文献内容的连续性和广泛性上。为了满足不同专业、不同层次的用户需求地方文献藏书建设应全面反映该地方自然环境和社会生活的各个方面。藏书的系统性、完整性是长期收集、系统积累而成的。地方文献藏书体系的形成更是要求较长时间的持续积累才能见效。采访工作的制度保障 社会制度保障 地方文献呈缴制是由地方权力机关在整个地方行政区划的范围内颁布和施行的一种制度对保障地方文献采访工作的顺利开展作用十分重要。1983年中共湖南省委办公厅、省人民政府办公厅联合下发了《关于征集地方书刊资料的通知》以文件形式确定由湖南图书馆担任全省征集地方文献的具体工作要求全省各地、各单位出版含非正式出版的书刊资料都必须缴送给图书馆。由于形势的发展1995年“两办”文件经过修改重新颁发《关于做好征集地方文献工作的通知》.省新闻出版局、省文化厅也先后下发文件为征集工作提供了政策依据和制度保障。历年来征集到馆的湘版新书和报刊入藏率达到了95以上。馆内制度保障 地方文献工作是地方公共图书馆工作的组成部分之一要想取得理想的工作效果一定要得到全馆上下的通力协作。湖南图书馆地方文献工作一直走在了全国省级公共馆的前列。特别是2007年以来更是加大了对地方文献采集经费的投入由过去每年几万元增加到70万元使地方文献入藏的数量和质量都上了一个新台阶极大地丰富了我馆地方文献资源。要做好地方文献采集工作光靠几个人的力量是远远不够的还必须依靠社会的力量依靠全馆同仁的齐心协力。为了集中本馆一切力量采集地方文献资源2010年我馆出台了《湖南图书馆职工采购征集地方文献工作考核奖励办法试行》对本馆职工采购征集地方文献工作的工作机制、工作方式、工作指标、奖励机制等方面进行了要求和说明。地方文献采访工作的方法 在地方文献采访工作中“采”主要指公开文献信息采集“访”主要指非公开信息的访求。在“访”的基础上才能有“采”。在地方文献采集工作中不掌握文献信息源便一筹莫展。不会“访”的地方文献采访人员不是一个合格的地方文献采访工作者。地方文献的专职采访人员必须了解地方文献产生的源和流也就是说要随时掌握地方文献的生产情况和传播动态。唯其如此才既不致发生重大的漏采现象又不会盲目行动造成大量无效劳动。

一、信息网络的建设与维护 社会信息网络是图书馆地方文献采访人员与社会上生产、流通和收藏地方文献的单位、团体乃至个人之间建立起的一种关系。它可以是法定关系如地方文献呈缴关系。可以是协议关系如文献或信息的交换关系。也可以是默契的关系。如建立在友好关系上的相互协作关系。地方文献采访人员与社会各界建立的这种关系虽然大都是单位之间的工作关系但沟通这种关系的直接因素却是具体的个人。因而建立良好的人际关系是开展这项工作至关重要的因素那种板着面孔公事公办的态度是绝对行不通的。对于社会网络的成员首先应考虑地方主要的文献生产系统出版社和杂志社、党政机关、科研教育机构和企事业单位等。除此以外地方群众团体也是一个重要的文献信息源。还有个人情报源包括收藏家专家学者旧书市场等其中旧书市场对于地方文献的“拾遗补缺”起着其它任何途径都无法替代的作用。互联网的发展使网络成为地方文献的一个新型的不可忽视的来源。各种网站、数据库资源以及电子媒体上的网络地方文献资源以信息资源传播速度快、内容新颖、搜索快捷等特点成为馆藏实体文献以外的广阔虚拟资源分布。各省市的本地网站无疑是地方文献信息源的首选。这些网站由政府机构、企事业单位、社会团体以及个人主办内容丰富多样而且绝大部分信息是地方信息。建立地方文献的信息系统采集网络必须同时建立各种信息档案库包括重点馆藏信息档案库、新书登到库外出征集联络信息库、待征书目信息库等等对于每一次不同途径获得的信息都要及时地记录在案对于重点馆藏信息库和待征书目信息库要不断地“剔旧更新”跟踪采集对于各种渠道返回的书目信息要及时查重确认这些工作相当繁重、细致、琐碎但作为采访工作是非常重要的否则就会使采访工作流入盲目性和随意性悖离采访工作原则。

二、地方文献的采集方法

1、有价采访是指必须用付费的方法收集地方文献它包括传统的预订、现购、邮购、代购、复制的采访方式和网上采购的新型方式。①预订。采访人员根据出版部门的预订目录和有关单位预出书的信息提前预订所需地方文献做到有计划、不重复、不遗漏这种方法的特点是使地方文献来源保障率高掌握主动权。②现购。这种方法是采访人员直接到地方文献信息源处选购以本地为主外地为辅。③邮购。凡对本地脱销或无法买到的地方文献。可向出版社的读者服务部或发行部提出购书申请采用邮寄托运的方法购得所需文献前提是要获得此种文献的出版信息和了解本馆缺藏情况。④代购。采访人员委托他人有目的的在外地代购某种地方文献代购文献必须是有针对性的某类文献或具体某种文献因为受托之人一般不是图书馆的采访人员无法替代采访人员的职责只是临时代办具体事宜。委托人和被委托人之间的关系一般可以是朋友、同行、同事、师生他们之问多半关系较为融洽被委托人愿意帮委托人去完成代购任务所谓“受人之托忠人之事”。⑤复制。在对补充馆缺地方文献的其他方法都无效的情况下。可采用复制原文的方式如抄录、照像复制、静电复制、缩微复制、录音复制、网上下载等。⑥网购。这是一种通过网络进行地方文献采购的方式网上选书、订书、交易能提高工作效率漏购率低。有的网上书目克服了传统书目单一反映信息的缺陷而是多角度介绍某一图书。不仅有书名、作者、价格等原有的简单介绍外还提供内容简介、篇章目录、封面还有文摘、书评等方便采访人员鉴别、筛选提高所采文献的质量

2、无偿采访是指无须付费就可获得地方文献的采访方式它包括呈缴、征集、索取、调拨、托管、接受捐赠、交换等方式。①呈缴。正常情况下呈缴方式能保障地方文献的完整收藏。在建立呈缴本制度的地方接受出版部门呈缴的图书馆一般为省市、地州、县的公共图书馆的地方文献就较为富集反之收集的难度就大得多。②征集。主要是指对非正式出版单位、或对收藏有地方文献的单位和个人通过主动发函和上门访求或采取登报、张贴告示或某个合适的公众场合进行宣传、举办地方文献展览的方式获得地方文献的方法。③捐赠。无偿捐赠的征集方式一方面拓宽了地方文献征集途径丰富了馆藏地方文献数量另一方面也为捐赠的单位、个人提供了永久性保存的空间。通过加强对图书馆职能和地方文献的重要作用的宣传强化民众的图书馆地方文献收藏意识争取社会各个层面的广泛支持。同时对捐赠者授予捐赠证书还可通过网站公开致谢。④索取。采用索取方式获得的地方文献也是赠书只不过是通过采访人员上门通过陈述上门的来意用诚心打动对方让其心甘情愿主动捐赠。这种上门收集的方式。仅靠四处“游说”不够还可利用某单位的庆典活动、举办的展览或某专题的研讨主动出击去发现地方文献的线索。⑤交换。是指两个有共同需求的单位。可自由交换互通有无地方文献的方式。交换单位双方首先各自要有多余复本的地方文献并且这些文献没有通过馆藏财产登记其次。交换时本着自愿、互利互惠的原则在品种、数量、质量的互换上利益相对均衡无纠纷即可我馆就曾与黔西南州图书馆进行过地方文献交换双方自愿合作愉快。⑥调拨。调拨书刊一般有三个来源一是撤销单位由于机构变动单位撤销原藏书不再保留这类藏书中不乏有许多难以收集到的地方文献接受调拨的单位要事先得知被撤销单位处理藏书的消息才可能在适当的时候及时得到这些图书我馆曾几次与这种机会失之交臂二是藏书雄厚的图书馆如省、市图书馆向下属基层馆调拨图书三是多余复本将借阅率低的多余复本和品种调拨给缺藏的单位互为补充提高利用率。⑦托管。这种方式在有关教材和相关的文章中少见提及这种模式是某单位由于场地原因整理和开发有一定难度委托某图书馆代为保管藏书。利用图书馆的科学整理方法和现代化技术进行整序和数据库开发。托管与被托管单位之间要签协议明确各自的权利和义务。如深圳市新闻出版局将样本交深圳图书馆保存民政局将社团出版物也交该馆保存实现共建共享“双赢”。

3、建立地方文献征集网络 依托共享工程建立省、市、县三级地方文献征集网明确各级图书馆的义务和权利 通过国家共享工程资源共享的倡议由中心馆牵头组织、争取上级主管部门的支持采取与基层图.

第五篇：文献综述（模版）

浙江林学院国际教育学院本科生毕业论文

关于我国民族企业引进FDI利弊分析的理论研究综述

摘要：改革开放以来的近30年中，我国民族企业引进FDI经历了一个从数量小、范围窄、限制多的试点阶段逐渐发展到全方位、多层次、宽领域的全面开放的格局。随着经济全球化步伐的加快和中国加入WTO 以来出现的改革步伐的加大，中华民族企业利用外资的规模将进一步增大，外资对中华民族经济的影响也将进一步深入。

关键字： FDI 民族企业 利弊分析

1．前言

2007 年“两会”期间, 娃哈哈集团董事长、人大代表宗庆后上交了一份提案, 名为《关于立法限制外资通过并购垄断我国各个行业维护经济安全的提案》。这个提案来源于达能欲强行以40 亿元人民币的低价, 并购娃哈哈总资产达56 亿元的其他非合资公司51%的股权事件。这使得娃哈哈集团在引进法国达能集团直接投资后的恩怨浮出水面。

作为80后的一代，我们见证了娃哈哈的成长，也是娃哈哈产品的最大消费群体。因此，笔者运用在大学期间所学的专业知识，对“达.哈”事件进行深入研究和分析，在肯定FDI对我国民族企业的积极影响的基础上，侧重于分析关于FDI的消极影响。

1.1 主题思想

外商直接投资(FDI)是我国引进外资的主要组成部分。关于引进FDI 对我国民族企业的效应问题,许多国内外文献已经作了相当充分的探讨,如Pearson(1991)，研究的主流侧重于FDI 对中国经济的积极影响。相当多的文献认为,FDI 对中国经济的增长、产业结构的调整、进出口贸易和劳动就业等有积极的促进作用。虽然笔者不赞成一些对FDI 持完全否定态度的经济学家如阿瑟·刘易斯(Lewis)和佩必斯(Prebisch)的观点,但是, 胡宏兵（2004）认为由于国际资本的逐利动机和外国投资者所追求的目标与中国利用外资的目标之间的不一致性, FDI对我国民族企业产生积极作用的同时,也不可避免地带来各种消极影响。而对这些利弊的研究正是本论文写作的主题思想[8]。

1.2 相关概念

国际货币基金组织（IMF）把外商直接投资（Foreign Direct Investment, FDI）定义为：“在投资人以外的国家（经济区域）所经营的企业中拥有持续利益的一种投资，其目的在于对该企业的经营管理具有有效的发言权。”而发布投资报告的联合国贸易与发展会议（UNCTAD）则在此基础上，定义外商直接投资为：反映一经济体的居民（直接对外投资者或母公司）在其他经济体的企业居民中的持续利益和控制力的一种包含长期关系的投资。其中暗指投资者对其他经济体企业的经营有很大影响力。由此，沈伯明（2004）得出，外商直接投资，其核心是对本经济体外企业的经营管理有一定的控制力。

[5] 我国民族企业引进FDI的利弊分析——以娃哈哈为例

1.3 综述范围

在论文的设计的过程中，笔者参考了大量的文献资料，如：《中国的外资经济》、《中国利用外资规模研究》、《国际直接投资的新发展与外商对华直接投资研究》、《外资进入行为研究》、《“入世”与中国国际直接投资战略》、《利用外资与金融风险防范》、《当前外商对华直接投资的特点与我国的对策》、《中国引进FDI 所面临的风险及其防范措施》、《关于我国引进外资的利弊分析》、《“娃哈哈”纷争迷局》、《中外合资企业公司治理问题与发展方向探析——“娃哈哈·达能之争”的案例研究》、《反思达能强行并购娃哈哈案例》、《“达娃之争”给拥有民族品牌的本土企业的启示》等。

本文针对笔者对这些文献资料的前期阅读和思考，结合论文的主题思想，以及“达.哈”事件这一经典案例的深入分析，进一步提出我国民族企业在引进FDI时的新对策。

1.4 争论焦点

有关于我国民族企业引进FDI的利弊的争论,国内从来没有停止过。这种争论在20世纪90年代中后期有加强的趋势，江小涓（2002）认为争论的焦点集中在以下几个方面：

⑴ 垄断市场。⑵ 导致失业。⑶ 外部冲击。⑷ 技术依赖性。⑸ 利益外流。⑹ 影响政府控制力。⑺ 国家安全。⑻ 必要性减弱

。[1]2． 达能V娃哈哈之恩怨

2．1 纠纷缘起

1996年，娃哈哈与达能公司、香港百富勤公司共同出资建立5家公司，生产以“娃哈哈”为商标的包括纯净水、八宝粥等在内的产品，其中娃哈哈持股49%。

亚洲金融风暴之后，百富勤将股权卖给达能，达能跃升到51% 的控股地位。

傅钢（2007）认为当时，达能提出将“娃哈哈”商标权转让给其合资公司未果后，双方改签一份商标使用合同。正是这一条款，引发了强行收购**

[17]。

2007 年4 月3 日，达能欲以40亿元并购杭州娃哈哈集团有限公司总资产达56亿元、2006年利润达10.4亿元的其他非合资公司51％的股权。

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2．2 案例分析

⑴ “达.哈”事件是一场股权争夺战。⑵ “达.哈”事件是一场商标使用权的争夺战。⑶ “达.哈”事件是一场合同风险的典型事例。⑷ 达能在我国实施的并购类似恶意并购。

此外, 余四林（2007）此事件从另一方面折射出我国在经济安全立法上的巨大空白。如果我们仅止于从“自由主义”式的交易司法角度进行审视, 恐怕会忽略其中更该令人警醒的典型意义, 因为它暴露出的是我国在经济安全立法上的巨大空白

[19]。

2．3 启示

这场相互揭短的“达.哈”事件会给达能与娃哈哈双方都带来不利影响。从纷争骤起到现在,达能的股市价值大跌,这表示欧洲投资者已经开始对达能投反对票了。而长此以往,娃哈哈在消费者心目中几百亿的品牌价值也难免会“身价大跌”。不论这场纷争最后的结果如何,达能与娃哈哈都不是赢家。

那么,我国民族企业在与外资合作时,应该从这次事件中得出一些启示,杜绝类似事件的发生,争取中外合作愉快的双赢结果。蓝晓芳（2007）认为，(1)我国民族企业与外资的合作应以相互尊重、平等互利、优势互补为原则。(2)签订合同前应三思而为,一旦双方订立合同就应遵守游戏规则,秉持“合约精神”(3)对并购风险应引起足够的重视。(4)建立和完善危机管理机制。

(5)民族品牌的保护不应过于依靠本土企业的呐喊或政府的行政干预,而应仰仗法律的立法完善与有力执行[20]。

3． 我国民族企业引进FDI的概况

3．1 我国民族企业引进FDI之历程

张建刚（2007）认为，改革开放以来的近30年中，我国民族企业引进FDI经历了以下五个阶段：

⑴ 我国民族企业引进FDI的起步阶段（１９７９－１９８６）⑵ 我国民族企业引进FDI的持续发展阶段（１９８７－１９９１）⑶ 我国民族企业引进FDI的快速发展阶段（１９９２－１９９６）⑷ 我国民族企业引进FDI的结构调整阶段（１９９７－ 2 0 0 0）⑸ 我国民族企业引进FDI的质量升级阶段（2 0 0 1 － 今）

[6] 我国民族企业引进FDI的利弊分析——以娃哈哈为例

3．2 我国民族企业引进FDI之利弊

我国实行开放政策, 利用外资的最终目的就是要通过引进国外资金来弥补国内资金缺口, 促进技术、管理等方面进步, 从而提高我国企业的国际竞争力, 拓展国际市场, 发展我国民族经济。从我国近20 年来利用外国直接投资的实践来看, 外商直接投资对于我国经济的发展确实起到了积极的作用, 陈业宏（2004）认为主要表现在:

(1)在一定时期和一定程度上弥补了国内建设资金的不足,带来了较为先进的技术设备和管理经验,推动了我国的工业化进程和产业结构的升级。(2)在一定程度上促进了我国民族经济的增长。

(3)有力地推动了我国市场竞争机制的建立和市场化进程。(4)促进了我国经济运行的国际化进程。

(5)增加了国家财政收入,带来了部分先进企业文化,培养了现代企业管理人才。(6)推动了国内经济体制改革和经济法制的不断建设和完善

[14]。

但高新雅（2007）认为，任何经济活动都不是孤立进行的,发达国家在向我国民族企业输出资本的同时,从来都没有忘记和放弃对我国民族企业实施“西化”的政治战略。它们以其雄厚的资本挤压、削弱我国民族经济,特别是金融、高新技术产业及其他具有战略意义的产业部门[13]。具体说来, 秦伟（2000）认为外商投资对我国民族企业造成了如下负面影响:

（1）外商投资的产业结构不合理。（2）地区分布严重不均衡。

（3）有些外商投资对中国环境带来了一些负面效应。（4）某些外商采取不公平竞争行为。（5）中方一些合法权益受到损害。（6）一些外商投资企业侵害劳动者的权益。（7）外商投资对国内企业民牌的侵蚀。（8）外商对国内企业市场的挤占

[15]。

3．3 我国民族企业受FDI冲击之原因

由于我国民族企业自身的一些原因以及政府对外资管理上的一些局限,在相当程度上强化了外资对民族企业的冲击。杜惟毅（2001）认为主要表现在以下几方面：

（1）民族企业在经营管理和营销策略上与外资存在差距。（2）民族企业技术研究开发投入比例偏低。

（3）民族企业缺乏规模效应。

（4）民族企业和外资竞争环境不平等。

（5）对引进利用外资的规划和管理不完善。

（6）有关吸收利用外资的法律法规不健全

[10]。

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3．4 我国民族企业与跨国公司之不对称竞争

我国民族企业在本土面临着与世界级企业的竞争，我国民族企业也采取种种措施提升竞争能力，求得生存与发展，展开与外商的竞争。这一过程自然离不开中国这一大的背景，民族企业在与跨国公司进行竞争时所面对的内外部条件是不一致的，也就引出了不对称竞争的概念。孟宪伟（2006）认为这主要表现在以下几方面：

(1)生产成本的不对称。(2)技术水平的不对称。(3)市场结构的不对称。(4)品牌优势的不对称。(5)地缘优势的不对称。(6)政府作用的不对称

[16]。

3．5 我国民族企业引进FDI之趋势

中国加入WTO，北京申奥成功，意味着开放的中国将加速纳入经济全球化的步伐。面对更加开放的中国市场，外商对华投资战略呈现出相辅相成的多方面变化，这些变化与外商全球战略调整是同步的。邹昭晞（2006）把该趋势归纳为：

（1）从“浅层一体化分工”转向“深层一体化分工”。（2）制造业公司服务化。

（3）独资经营取代合资经营或在合资企业中力争控股权。（4）本土化。[2]3．6 我国民族企业引进FDI之对策

不可否认, 从国家宏观经济角度考虑, 利用外资对于我国生产力水平的提高, 国家综合国力的增强,人民生活水平的提高起到积极的推动作用。但是,我们也应该看到外资企业对我国民族企业发展的消极影响, 我们应该敢于正视并积极寻求消除不利影响的方法和对策。影响一国经济的不是直接投资本身, 也不是直接投资引进程度的高低, 而是东道国利用直接投资为本国经济发展道路服务的能力和东道国吸收、利用直接投资提供资源的能力。为了实现在利用外资的同时发展我国的民族企业，林竹（1999）建议如下:（1）调整我国利用外资的模式。

（2）防范跨国公司对我国市场的垄断, 引进多家跨国公司的投资。（3）掌握合资企业的控制权。

（4）加强对我国民族企业的保护与扶持。

（5）聚集和增强企业实力, 培养有效竞争主体[12]。我国民族企业引进FDI的利弊分析——以娃哈哈为例

4． 总结

本文参考了大量关于我国民族企业引进FDI的文献资料，并引用外商直接在华投资的经典案例——“达.哈”事件作为例证，在体现FDI对我国民族企业发展的诸多好处的同时，也从另一个侧面揭露了我国民族企业引进FDI的风险以及我国对外贸易制度的不健全。而我国近30年的改革实践证明,只有在开放的大环境中,我国的民族经济才能跟上世界经济发展的潮流。展望外商直接投资的前景，我们可以看到：在当今国际经济趋于一体化的大背景下,我国民族企业引进FDI是加快民族经济发展的必然选择。因此,我们不仅不能限制外资进入,相反要积极引进外资。只要我国在引进FDI的过程中寻找和制定切实可行的对策，放大利益，避免弊端，从而确保我国民族企业的安全,促进我国民族经济的发展。

浙江林学院国际教育学院本科生毕业论文

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