审计时如何采集和转换用友U8电子数据（合集五篇）

第一篇：审计时如何采集和转换用友U8电子数据

审计时如何采集和转换用友U8电子数据

2010-01-08 10:27:36 妤婕 CIO时代网 【大】【中】【小】 评论：[0] 条

在对某企业进行审计的时候发现该单位用的财务核算软件为用友U-ERP8.x，直接从财务软件备份下来的电子数据在我们的AO现场实施软件里面找不到对应的模板转换。近日，在对某企业进行审计的时候发现该单位用的财务核算软件为用友U-ERP8.x，直接从财务软件备份下来的电子数据在我们的AO现场实施软件里面找不到对应的模板转换。只能从被审单位的服务器后台中采集审计年度的SQL Server备份才能进行数据转换，针对我们平时遇到此类软件的情况可能较多，故这次审计电子数据采集和转换的过程和步聚总结出来，供大家探讨和交流，有待以后在遇到转换这种类型的财务软件时，对大家有所帮助。

一、采集被审单位的SQL Server年度备份数据

1、请财务人员或软件使用人员打开用友8.X的系统控制台，查看总账系统所显示的账套，询问、记下账套名对应的具体财务核算账套；

2、然后到被审单位的服务器，备份我们所需要的电子数据。鼠标左键单击“开始”，从“所有程序”——“Microsoft SQL Server”查找到“企业管理器”后，鼠标左键单击“企业管理器”；出现“控制台根目录”界面，在控制台根目录依次点开子目录“Microsoft SQL Servers”——“SQL Server组”——“(Windows NT)”——“数据库”；点开“数据库”树型结构，查找到用友8.X数据库文件中需要拷贝的数据账套名后，鼠标右键单击数据账套名，从出现的选择项中用鼠标左键单击“属性”，然后用鼠标左键单击“数据文件”, 会出现“数据文件”界面：“位置”显示则为具体账套数据库文件存放路径。

3、记下具体账套数据库文件的存放路径,然后退出SQL Serverl界面,找到账套数据库文件的存放路径,拷贝所需要的账套数据库文件的文件夹（分年度拷贝）。

在这里需要注意的是：第一，在查看数据库文件存放路径时，不能停止被审计单位计算机SQL Server服务管理器的运行；第二，在拷贝所需要的账套时，应要求财务软件使用人员退出用友8.X的操作，并停止其计算机SQL Server服务管理器的运行（如下图）；第三，数据库文件采集完成后，再运行SQL Server服务管理器（让服务管理器界面弹出, 鼠标左键单击“开始”）

二、在AO软件中转换采集的SQL Server备份数据

1、打开我们的AO现场实施软件在现场审计实施系统模板中，鼠标左键依次单击“采集转换”——“财务数据”——“财务软件备份数据”——“采集数据”，弹出“电子数据管理”窗口，鼠标左键单击“新建”，弹出“添加电子数据”窗口后，录入电子数据名称、单位名称，并选择电子数据的行业，鼠标左键单击“确定”。在弹出的“选择存储文件夹”窗口选择“审计分析数据”文件夹，然后鼠标左键单击“确定”，在弹出的“电子数据管理”窗口鼠标左键单击“确定”，将新建的电子数据信息存入了资料树的“审计分析数据”文件夹，然后会弹出“采集财务软件备份盘数据”窗口。

2、在“采集财务软件备份盘数据”窗口中的“转换模板”项下内容选择“用友8.X SqlServer备份”；对“选数据源”项下内容以鼠标左键单击右侧的文件夹图标，查找到从被审计单位所采集的财务备份文件存放位置后，鼠标左键双击打开后缀为ba的文件；对“会计年度”项下内容应选择财务备份文件所属年度。完成上述选项后，鼠标左键单击“开始”，计算机就会自动对电子数据进行处理。

3、计算机自动对电子数据进行处理完成后，弹出“数据导入完成，请进行会计期间和科目方向调整”信息，鼠标左键单击“确定”；弹出“现场审计实施系统——[会计期间及科目调整]”窗口，鼠标左键单击“账表重建”；弹出“重建账表完成”信息，鼠标左键单击“确定”，则用友8.X财务备份文件的转换工作全部完成。

在完成用友8.X电子数据的转换后，从现场审计实施系统“审计分析”-“电子数据管理”模块中选择要查看的电子数据之后，使用“审计分析”-“账表分析”模块中的“科目明细账审查”、“报表审查”等功能，进行与被审计单位纸质账簿的核对工作，核对无误后，可将转换好的电子数据通过现场审计实施系统使用“审计分析”—“电子数据管理”模块的“导出”功能，将转换好的电子数据导出提供给其他审计人员导入使用。（也可与之前建立的项目信息一起用“项目管理”的“准备管理”中的“导出项目信息”功能一并导出，给其他审计人员导入使用。）

第二篇：用友科目转换工具转换流程 u8, T3 ,T6,

用友科目转换流程

科目转换前要做好下面几项工作：

1、安装执行用友的补丁程序，即支持网站补丁程序编号，标准版为 848 号； 普及版为 849 号，补丁路径：

2、打印科目表中的所有科目（包括下级科目），包括对应的辅助核算、自定义项、是 否指定科目等信息

3、做好账套备份。

4、安装完对应版本补丁之后，就会在安装目录Ufsmart下面产生一个科目转换工具的文件 夹.5、点击‘注册’按钮后就会出现登陆界面，这里要选择要转换科目对应的账套，点击 ‘确定’就会在转换工具中出现对应的登陆信息为梦想而奋斗，助力企业幸福成长

6、点击‘下一步’进去备份界面，这步非常重要，没有备份可能会造成数据丢失，所 以建议大家一定要做好整个账套的备份。如果已经备份勾选前面选项，然后输入账套 主管的密码后‘下一步’按钮就可以变黑色，可以进行到下一步，选择要转换的行业

性质。在这里选择会计准则

7、进行新科目的设置

7.1、依据原来科目表中设置的科目级次进行设置，比如原来级次为 4，2，2 三级，在 这里也要设置为 3 级。

7.2、依据原来的科目编码和现有科目编码的对应的关系进行增加下级科目和删除多余 的科目，必须要保证原科目表中的所有科目在新的科目表中都能对应。

8、科目设置完毕，点击‘下一步’进行新旧科目对照界面，按照准则对应的所有的科 目，然后点‘下一步’

9、在前期工作准备完毕之后，点击‘开始’系统会自动完成科目对应的转换，最后给 出转换报告，然后我们再登陆账套进行数据检查 ,数据检查正确，科目转换就成功了。

注意事项：

1、新行业性质中的会计科目要设置和原对应科目相同的辅助核算

2、原科目指定为现金科目等操作的，新的科目也有同样的设置为梦想而奋斗，助力企业幸 6

8、科目设置完毕，点击‘下一步’进行新旧科目对照界面，按照准则对应的所有的科 目，然后点‘下一步’

9、在前期工作准备完毕之后，点击‘开始’系统会自动完成科目对应的转换，最后给 出转换报告，然后我们再登陆账套进行数据检查 ,数据检查正确，科目转换就成功了。为梦想而奋斗，助力企业幸福成长

第三篇：财务会计报表电子数据采集管理模块内部培训提纲

财务会计报表电子数据采集管理模块内部培训提纲

一、流程图

《财务会计报表电子数据采集业务流程图》

二、大集中系统相关操作

《大集中系统财务会计报表电子数据采集管理模块操作指引》

1、[查询、确认应报送财务会计报表纳税人名单]

2、[财务会计制度及核算软件备案]

3、注意事项

三、网报后台管理系统相关操作（测试数据准备）《测试数据准备指引》

手工开通网报，准备测试数据。

四、纳税人相关操作

《纳税人报送财务会计报表电子数据操作手册》

1、填写《财务会计制度及核算软件备案报告书》

2、报表上传及查询

3、注意事项

五、相关编码及测试地址

《测试数据》

网报测试环境：http://150.18.27.15:11011/wsswszs/

网报后台管理测试环境：http://150.18.27.15:11011/admin/ 大集中测试环境：http://150.18.31.29:7050/