《水电建设工程质量监督大纲》(2007年版)

第一篇：《水电建设工程质量监督大纲》(2007年版)

《水电建设工程质量监督大纲》（2007年版）

（电力建设工程质量监督总站二〇〇七年四月发布）

修订说明

2002年4月，原国家电力公司水电建设工程质量监督总站受国家经贸委的委托，制订了《水电建设工程质量监督大纲（试行）》，对推动和规范水电建设工程质量监督工作发挥了较好的作用。随着水电建设的大发展，水电建设工程质量监督工作需要总结和完善。为了适应新的形势，进一步加强和规范水电建设工程质量监督工作，保证水电建设工程质量，电力建设工程质量监督总站（以下简称《总站》）组织对《水电建设工程质量监督大纲（试行）》 进行了修订。经修改小组三次开会讨论研究，形成了《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》（征求意见稿）。《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》（征求意见稿）形成后，寄送给了国家发展和改革委员会经济运行局、国家电网公司、南方电网公司、五大发电集团公司、以及水电工程质量监督工作比较多的几个电力建设工程质量监督中心站征求意见，根据收到的修改意见，进一步修改形成《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》（报批稿初稿）。2007年3月30日，总站在湖南长沙市组织了《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》（报批稿初稿，以下简称《大纲》）审查会议。参加会议的有总站各成员单位国家电网公司、南方电网公司、五大发电集团公司、湖南省电力公司代表、《大纲》修改组成员以及有关水电专家共19人。本次会议重点审查了《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》的正文部分，并对附件内容进行讨论修改。然后根据本次审查会议纪要和吸取总站各成员单位的意见后再次对《大纲》进行修改、完善，形成了《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》（报批稿）。此稿经总站审查批准后，形成了《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》。《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》指出了水电建设工程质量监督的目、性质和主要任务;制定了水电建设工程质量监督实施程序、工作方式、质量监督巡视组专家应具备的条件等规定。它是在2002年版《水电建设工程质量监督大纲（试行）》的基础上进行修改而形成的，修改的主要内容为：

1、正文部分

保持了正文部分原有的主要内容，根据近几年质量监督巡视的经验，对条文进行了局部的修改。如每年质量监督巡视次数由2-3次修改为1-2次，每次专家人数由一般为3-5人修改为4-6人，每次在工地工作时间为4天左右;机组启动阶段的巡视由每台机组一次，改为根据电站具体情况确定;对质量监督巡视组的专家提出了更高的要求，要求持证上岗;增加了“质量监督机构对工程不进行质量等级评定”、总站和中心站应设工程项目质量监督档案。

2、附件1工程建设各方质量管理工作的检查内容中增加了“工程检测单位质量管理工作的监督检查”，检测单位包括测量、试验、检测三个单位，对这三个单位的检查内容分别进行了表述。对项目法人质量管理工作的检查内容中增加了环境影响评价报告、水土保持报告、项目核准报告批复情况的检查;增加了国家强制性标准条文执行情况的检查;对其余一些条文做了局部的修改及增删。

3、为了防止影响工程质量安全的问题和行为的发生，增加了附件2现场安全文明施工监督检查内容。

4、为了保证重点内容的检查，附件3土建工程施工质量检查内容中，删除了“装饰工程”及目前工程上应用较少的“钢板桩防渗墙”、“沉井工程”等部分检查内容，对其它部分条文做了局部的修改、增删。

5、附件4金属结构制造、安装质量监督通用检查内容中增加了5条。另外增加了抽水蓄能电站拦污栅防振措施检查、移动式启闭机使用许可证检查等内容。

6、附件5机电安装工程质量监督检查内容中增加了“水轮机模型试验资料的检查”、“驻厂监造报告、重大质量问题及处理情况的检查”。目前大中型水轮发电机普遍采用静止整流励磁系统，所以删除了对励磁机、永磁机安装的检查内容。其余对部分条文进行了局部的修改。

7、附件6工程建设情况中，增加了环境影响报告批准单位、文号及日期;增加了水土保持方案批准单位、文号及日期;将工程开工报告批准单位、文号及日期，更改为工程开工批准单位或核准单位、文号及日期。

8、附件7水电建设工程质量监督依据的主要法律、法规、规程、规范，由原来的77个增加到132个（其中设计方面的规程、规范增加较多），增加了“中华人民共和国电力法”、建设部2006年版的“建设工程标准强制性条文（电力工程部分）”等重要法律、法规性文件;增加了6个档案管理规范;用30个新规程、规范替换了老规程、规范;删除了企业标准。

9、新增加的附件8-附11，是土建工程施工及金结、机电安装质量20份通用检查统计表格（其中土建17份，金结、机电3份），质量监督巡视前，要求监理和施工单位根据实际情况填写，以便巡视组对工程质量进行分析评价。这些填好的表格只作为监理和施工单位汇报材料的附件，汇报材料中应有文字说明。

修订主持单位、修订执笔及审核人员

主持单位：电力建设工程质量监督总站

审

核：李一凡

杨建平

吴云喜

武英利

李

晖

郭占池

李文普

李正平

张书军

徐树铨

叶卫星

王家红

符乐林

叶志仁

郑思蕙

朱镜芳

于彦洲

奚中廷

执

笔：许心渊

丁永生

柯天河

陈毓骐

李青杰

朱家鹏

侯

堃

张四维

关

江

目录

1．总则

2．质量监督检查制度及工作方式

3．质量监督实施程序

4．工程参建各方的资料准备5．质量监督巡视组专家应当具的条件

6．质量监督巡视检查的主要工作内容

7．质量监督巡视报告的主要内容

8．质量监督报告的主要内容

9．附则

附件1 工程建设各方质量管理工作的检查内容

附件2 现场安全文明施工监督检查内容

附件3 土建工程施工质量监督检查内容

附件4 金属结构制造、安装质量监督检查内容

附件5 机电安装工程质量监督检查内容

附件6 质量监督报告格式

附件7 水电建设工程质量监督依据的主要法律、法规、标准、规范

附件8 土建工程质量检查表格

附件9 金属结构及启闭机安装主要数据统计表

附件10 立式水电组安装主要数据统计表

附件11 灯泡贯流式机组安装主要数据统计表

附件12 水电建设工程质量监督申报书

水电建设工程质量监督大纲（2007年版）1 总则

1.1 为进一步完善水电建设工程质量监督工作程序、方法和内容，规范工程建设各责任主体及有关机构的质量行为，加强工程质量管理，保证工程质量，充分发挥工程项目的经济效益和社会效益，结合近年质量监督工作实践，在对原《水电建设工程质量监督大纲（试行）》（2002版）修订的基础上，制定本大纲。

1.2 电力建设工程质量监督机构受国家发展和改革委员会委托，代表政府行使工程质量监督职能，负责对工程建设各责任主体的质量行为和工程实体质量按照国家法律、法规、工程建设标准强制性条文（电力工程部分）及国家标准、行业标准等进行监督检查。质量监督机构对工程的监督行为不替代工程建设各责任主体的质量管理职能和责任。

1.3 水电工程建设各责任主体及有关机构必须严格执行国家有关基建程序，执行国家有关法律、法规和工程建设标准强制性条文，并建立健全质量管理体系，规范自身质量行为。

1.4 水电建设工程质量监督包括对工程建设各责任主体及有关机构质量行为的监督检查和工程实体质量的监督检查，监督检查的主要内容见附件1、2、3、4、5。

1.5

本大纲适用于列入国家和省（市、自治区）核准的大中型水电建设项目，其它水电建设工程参照执行。2 质量监督检查制度及工作方式

2.1 水电建设工程质量监督实行巡视制度，分定期巡视和阶段监督检查。2.2 定期巡视根据工程建设情况一般每年1-2次，定期巡视要提出质量监督巡视报告。

2.3 阶段监督检查根据《水电站基本建设工程验收规程》分为：工程截流、工程蓄水、机组启动（根据电站具体情况，确定机组启动阶段质量监督检查次数）、枢纽工程竣工几个阶段。阶段监督检查应提出阶段质量监督报告。

按《水电站基本建设工程验收规程》的规定，质量监督机构参加有关阶段的工程验收。

2.4 质量监督巡视工作方式一般采取查看工程现场、听取各参建单位的汇报、与各参建单位座谈、个别了解和抽查原始资料等形式。现场检查过程中，对影响工程安全稳定运行的重要部位，问题比较突出的关键部位，应进行重点检查。抽查资料要重点抽查各项试验、验收签证的原始资料。检查原始资料是否规范、真实、准确和适时反映工程质量状况。与各参建单位座谈采取分别座谈的形式，应讲究实效。质量监督实施程序

3.1 大中型水电建设工程项目法人应向电力建设工程质量监督总站提出质量监督申请；中型水电建设工程也可由项目法人向工程所在省（市、自治区）电力建设工程质量监督中心站提出质量监督申请，中心站受理后报总站备案。水电工程开工前，项目法人应按有关规定，办理质量监督手续（水电建设工程质量监督申报书见附件12）。

3.2 根据项目法人的申报，质量监督机构办理有关质量监督手续，明确工程质量监督范围、双方职责、监督取费和其它有关事宜。

3.3 质量监督机构根据工程进展等情况安排质量监督计划，并适时开展质量监督巡视工作。

3.4 质量监督机构根据受监工程的特点，确定质量监督巡视专家，每次一般4-6人。根据工程建设的实际情况，可对不同专业的专家进行适当的调整，但力求保持工作的连续性。为了保证质量监督的质量，应安排合理的现场工作时间，一般每次巡视时间为4天左右。

3.5 质量监督巡视组对工程现场进行巡视前，一般应提前2-3周通知项目法人，项目法人组织工程参建各方准备工程质量管理、工程实体质量和安全文明生产状况等有关情况的自查报告和备查资料。

3.6 根据现场巡视情况，巡视组应提出质量监督现场巡视报告，并在形成正式巡视报告前听取有关工程建设方的意见。

3.7 质量监督机构将质量巡视组提出的现场巡视报告印发给项目法人，项目法人应认真研究巡视报告，并组织工程建设各方对工程建设中存在的问题进行整改，2个月内向质量监督机构报送整改落实情况，质量监督机构应进行跟踪检查监督。

总站、中心站应建立工程项目质量监督档案。总站提出的质量监督巡视报告和质量监督报告要抄送有关部门。

3.8 各阶段验收时，由质量监督机构出具质量监督报告，作为验收资料存档。3.9 省（市、自治区）电力建设工程质量监督中心站应向电力建设工程质量监督总站报告所负责的中、小型水电工程的质量监督工作实施情况。每次质量监督巡视后，应及时向总站报送质量巡视报告、质量监督报告。4 工程参建各方的资料准备

4.1 工程参建各方，包括项目法人、设计、监理、施工（安装）和生产等单位，在接受巡视检查之前都应按本大纲的要求准备相应的自查报告和备查资料。4.2 自查报告内容主要包括：（1）工程概况；

（2）工程预可研、可研、水保、环保、开工等批准（核准）的部门、时间、文号、文名；

（3）工程设计、监理、主要施工单位、主要机电设备、金结设备制造单位名称，资质等级及所承担的工程任务；（4）工程形象面貌；（5）工程质量管理体系的建立、运行情况及自我评价；（6）己完工程质量状况及自我评价；（7）重大设计变更情况；（8）安全监测综合分析；

（9）工程质量管理和工程实体质量存在的问题及采取的措施；（10）前一次巡视报告中所提意见和建议的整改落实情况；（11）安全文明施工状况。上述内容中，项（1）、（2）、（3）一般在第一次巡视时由业主单位编写;项（6）中每次巡视时除了文字分析说明外，还应有监理和施工单位填写的有关土建、机电和金结质量统计表格（见附件8-11）。

4.3 根据工程的不同建设阶段，准备相应的备查资料，主要包括勘测设计技术文件，招投标文件，设计月报、监理月报、监理傍站记录，质量管理规章制度及其实施的具体方法、程序、效果等资料，施工方案、方法、试验检测原始记录和检查验收的签证等。质量监督巡视组专家应当具备的条件

5.1 熟悉国家有关质量管理的方针政策、法律、法规、工程建设标准强制性条文和国家、电力行业有关标准、规定、规程、规范，具备丰富的水电建设经验。5.2 从事水电建设、管理15年以上、具有高级技术职称。5.3 具有较好的分析判断能力、口头和书面表述能力。5.4 工作认真负责、实事求是、坚持原则、廉洁自律。5.5 身体健康，能胜任质量巡视工作。5.6 质量监督巡视组专家应持证上岗。6 质量监督巡视检查的主要工作内容

6.1 检查工程建设各方贯彻执行有关质量管理方针政策、法律法规、工程建设标准强制性条文情况。

6.2 检查工程建设各方工程质量管理体系建立、运行情况，工程质量管理规章制度执行情况。

6.3 检查工程施工现场、查阅工程建设各方有关资料，检查工程质量状况。6.4 检查工程安全文明施工状况。

6.5 分析研究工程质量管理、工程质量、安全文明施工存在的主要问题，提出意见和建议。

6.6 客观、公正地编写巡视报告，对质量管理、工程质量做出评价。阶段巡视的质量监督报告应对工程是否具备阶段验收条件做出结论。巡视组成员应在巡视报告上签字。质量监督机构对工程不进行质量等级评定。7质量监督巡视报告的主要内容 7.1 工程概况。

7.1.1枢纽概况：工程的地理位置、工程任务、规模、枢纽布置、各主要建筑物特性等（枢纽概况可只在第一次巡视报告中编写）。

7.1.2工程建设情况：项目基建程序审批过程、实行项目法人负责制、招标投标制、建设监理制、合同管理制情况、工程主要分标及承建单位（含资质）、主要工程建设目标等情况。

7.1.3工程形象面貌：工程建设计划要求与实际施工进展等情况。7.2工程质量管理状况及评价：

7.2.1前一次质量监督巡视中提出的意见和建议的整改情况。7.2.2工程质量管理状况及评价：质量管理体系的建立及运行情况，包括工程建设质量目标、质量管理机构、职责、质量管理规章制度建立及实施等情况。7.2.3现场安全文明施工状况。

7.3 工程质量状况及评价：对己完工程质量进行综合分析和评价，但不进行质量等级评定。

7.4 意见和建议：对质量管理、工程质量和安全文明施工等存在的主要问题提出意见和建议。

7.5 质量监督巡视组认为需要报告的其它事项。8 质量监督报告的主要内容

8.1 工程阶段性质量监督报告的主要内容

质量监督机构根据质量监督巡视组提出的巡视报告，提出工程阶段性质量监督报告，其主要内容有： 8.1.1工程概况（1）枢纽概况

（2）工程建设情况

8.1.2工程建设质量监督实施情况

8.1.3相关工程形象面貌及与续建工程关系 8.1.4工程建设各方质量管理状况及评价 8.1.5相关工程质量状况及评价 8.1.6问题和建议

8.1.7质量监督结论性意见，明确是否具备阶段性验收条件。8.2 质量监督报告的格式见附件6。9 附则

9.1 本大纲自颁布之日起实施，同时国家电力公司水电建设工程质量监督总站2002年4月制订的《水电建设工程质量监督大纲（试行）》终止执行。9.2 本大纲由电力建设工程质量监督总站负责解释。

附件1 工程建设各方质量管理工作的检查内容 1 对项目法人质量管理工作的监督检查 1.1 工程项目审查，立项情况

检查项目是否按照国家基本建设程序组织工程项目各阶段设计审查和专业审查（主要包括：项目预可研、可研报告以及输电方案、征地移民安置方案、环境影响评价报告、水土保持报告等），有关审查意见是否得到落实。是否按照国家规定，非政府投资的项目进行工程立项申请和核准手续。有关批复文件、投资方协议书、项目法人注册情况和项目核准文件是否齐全。1.2 工程招标情况

检查工程设计、监理、施工、主要原材料和设备采购、制造等单位是否按照国家《招标投标法》规定进行招标。在招标文件及合同文件中是否明确工程技术要求、质量标准、质量责任，履约担保和违约处罚条款并建立相应的质量保证金制度。中标单位签订承包合同后是否有转包现象。

1.3 工程建设标准强制性条文及国家、行业标准、规范执行情况

1.3.1检查项目法人是否按照工程建设标准强制性条文、国家及行业标准、规范执行，是否按批准的设计文件组织设计、监理、施工和生产等单位实施。1.3.2重大设计变更是否已按国家现行管理办法审批。

1.3.3 新材料、新工艺、新技术的采用是否经过专题试验、分析，技术经济论证和审批程序。

1.3.4 检查项目法人是否按照国家有关规定组织工程安全鉴定工作。

1.3.5检查项目法人是否按国家及行业规范规定组织验收，验收程序和过程是否符合规定要求。

1.4 质量管理体系及规章制度建立和执行情况

1.4.1检查项目法人是否根据工程建设的实际情况，建立健全有效的工程质量管理体系，制订适合本工程的质量责任制。检查质量管理体系运行情况和规章制度实施情况。

1.4.2检查项目法人是否认真核实并监督落实设计、监理、施工等单位按合同承诺投入本工程的管理、技术力量和设备等资源。项目法人应检查工程分包的项目、分包比例、分包单位的资质等情况。

1.4.3检查项目法人是否根据工程规模委托监理或其他单位建立现场试验室和测量机构，或委托其他有资质单位进行试验测量，以抽检和复核施工承包单位上报的试验测量数据。

1.4.4检查项目法人是否组织或委托有相应资质的专门机构负责主要设备监造、出厂验收及设备运输监督。

1.4.5检查项目法人是否开展工程质量检查、考核及奖惩，及时上报工程质量状况。

1.4.6检查项目法人是否按国家档案管理规定建立和完善工程质量管理与工程质量档案。对监理单位质量管理工作的监督检查 2.1 机构及人员配备

2.1.1检查监理单位的资质是否与所监理的工程项目规模相适应，检查监理项目部监理人员持证上岗情况,总监、主要监理人员的资质证书。

2.1.2检查是否有与被监理的施工承包单位和建筑材料、设备供应单位有隶属关系和其他利益关系的同体监理以及转让监理现象。

2.1.3 检查监理单位是否按照监理合同规定派出具有相应资质的监理人员（主要监理人员应相对稳定）。

2.1.4检查监理单位的监理设备、仪器是否按照监理合同规定按时到位，并按有关规定定期检查整定。2.2 监理工作制度

2.2.1检查监理单位是否制定适合本工程情况的监理大纲、监理规划和监理实施细则。在监理规划和实施细则中是否明确质量要求、质量目标，质量标准是否满足国家、行业规程规范和合同技术要求。

2.2.2检查监理单位是否建立健全有效的质量管理体系，建立相应的规章制度和工作程序，明确各级监理人员的质量责任制。

2.2.3检查监理单位是否建立过程控制程序及实施办法，验收及检查签证制度和档案管理办法等。2.3 执行情况

2.3.1检查监理单位是否履行“四控制、二管理、一协调”的职责。2.3.2检查监理单位对主要原材料、中间产品的抽检情况和成果。2.3.3检查监理单位过程控制执行情况和旁站监理记录。2.3.4检查监理对进场材料、设备出厂检验证明、出厂合格证、质量证明材料的检验及开箱检查、抽检情况。

2.3.5检查监理单位是否严格实行质量检查验收签证和质量评定制度，检查验收签证原始记录和单项工程质量综合分析成果是否真实、准确、完整。

2.3.6检查监理日志、监理月报等监理资料和文件，是否及时、真实、准确反映工程质量情况以及存在问题和处理情况。

2.3.7检查监理单位对现场工程质量问题处理，发出指令情况，工程质量事故的报告及调查和处理情况。

2.3.8检查监理单位阶段验收的自检报告及对工程质量评定意见。2.3.9检查监理单位对质量监督的整改和落实情况。

2.3.10 检查监理单位文件、材料整编、归纳分析和档案管理工作。3 对工程主要原材料及设备供应质量管理工作的监督检查

3.1 检查工程主要原材料及大型施工设备、金属结构、机组设备是否通过招标选择有相应资质的供应单位，在供货合同中是否明确有关技术标准和质量标准。3.2 检查对主要设备是否按国家标准和行业标准进行驻厂监造, 监造人员是否具有相应的资质。

3.3 检查主要设备厂商是否有分包、转包行为及转包厂商是否有相应的生产资质。

3.4 检查工程主要原材料、设备是否有出厂检验证明、出厂合格证及有关质量证明材料。

3.5 检查进厂材料、设备有否开箱验收检查、抽捡验收资料。4 对施工（安装）单位质量管理工作的监督检查

4.1 检查施工（安装）单位质量管理体系及规章制度建立和执行情况 4.1.1检查施工（安装）单位资质是否与工程项目建设规模相适应。

4.1.2检查施工（安装）单位是否建立健全质量管理体系，落实质量管理组织机构和责任制，制定质量目标、质量控制程序和控制手段是否满足合同要求。4.1.3检查施工（安装）单位建立质量责任制、质量管理规定、质量管理办法等文件，检查规章制度落实情况。

4.1.4检查施工（安装）单位对重要工程及关键部位是否按照监理审批的施工组织设计进行施工，是否按监理审批的施工方法组织现场施工。

4.1.5检查施工（安装）单位是否认真执行质量的三级（班组初捡、作业队复检、项目部终捡）检查制度，明确三级质量检查人员，并在施工现场进行实名制签字。4.1.6检查施工（安装）单位是否自觉接受监理的监督、接受监理的指令，是否认真改进质量管理工作。

4.1.7检查施工（安装）单位是否建立健全班前会、现场值班记录和工序质量检查验收签证。

4.1.8检查施工（安装）单位是否建立质量事故的报告制度，质量问题是否按“四不放过”原则进行处理。

4.1.9检查施工（安装）单位的单元、分部、分项工程的质量评定工作是否规范，有关检测资料是否完整，是否经过监理单位的签证。

4.1.10检查施工（安装）单位是否制定重要部位工艺和外观质量措施及其内容。4.1.11检查施工（安装）单位是否按要求实行质量奖惩制度及实施情况。

4.1.12检查施工（安装）单位是否有超过合同规定的分包、转包或变相转包，分包单位资质是否经过业主（监理）的审查同意，是否存在以包代管的现象。4.1.13检查施工（安装）单位是否做到资料整编与施工同步进行，确保资料的真实、完整和准确性。

4.2 检查施工（安装）单位的质量管理机构及资源配置

4.2.1检查施工（安装）单位是否按合同承诺投入，确保工程质量的人力和设备等资源。

4.2.2检查施工（安装）单位质量管理机构的设置是否健全，项目经理及技术负责人是否与本工程相适应的资质和能力。

4.2.3检查施工（安装）单位项目经理在工地值班情况及项目部运转能力。

4.2.4检查施工（安装）单位是否按合同规定在工地设立实验室，实验室人员、设备是否满足要求,设备是否达到国家认可的计量单位的年检要求，试验项目和频数是否符合相关规范的要求。

4.2.5检查施工（安装）单位技术工种的持证上岗情况。

4.2.6检查施工（安装）单位对协作队伍及民技工的使用情况，民工的管理情况，是否有“以包代管”情况。对勘测设计单位质量管理工作监督检查 5.1 勘测设计单位质量保证体系

5.1.1检查勘测设计单位的资质是否与工程项目的建设规模相适应。

5.1.2检查勘测设计单位是否建立健全勘测设计质量管理体系, 是否通过质量管理体系认证,建立严格的勘测设计科研试验成果的校审签证制度和相应的校审签证人员的技术责任制。

5.1.3检查勘测设计单位是否针对本工程制定有关的项目管理程序文件。5.2 勘测设计质量

5.2.1检查勘测设计质量是否满足国家强制性标准的要求,是否按照国家、行业规程规范进行设计，对重大技术问题是否进行充分的试验和论证。

5.2.2检查招标设计是否在国家有关部门审批的可研报告（等同初步设计）的基础上,进一步加深工作而达到招标设计和合同实施的深度要求。

5.2.3检查勘测资料是否与实际相符合，如有重大偏差是否反馈修改设计和采取相应的措施,以保证工程质量和安全。

5.2.4检查设计变更是否按照规定的程序办理审批和设计变更手续，重大设计变更是否经过原审批部门的审查批准。

5.2.5检查设计供图时间是否符合供图协议要求，有否以白图代替兰图,是否满足现场施工需要。

5.2.6检查设计图纸中的“错、漏，碰、缺”现象及专业接口衔接、图纸校审工作。

5.2.7检查设计优化和采用新材料、新工艺、新技术是否以保证工程质量为前提，并进行技术经济论证和充分考虑当前施工水平对工程质量和安全的影响，是否有相应的审批手续。

5.2.8勘测设计由两个以上单位承担时,检查是否有明确的总体设计单位,总体责任方是否履行规定的职责和协调任务。5.3 现场服务

5.3.1检查勘测设计单位是否派出以设计项目经理或设计总工程师为首的专业配套、人员相对稳定的设计代表常驻工地，做好设计交底、提供技术服务。5.3.2检查设计代表处（组）在现场配合施工,技术质量保证措施的情况.5.3.3检查设计代表处（组）在工地协调不同专业设计矛盾及解决图纸中“错、漏，碰、缺”的情况。

5.3.4检查勘测设计单位对工程质量的关注和对施工中质量缺陷及问题提出的处理措施，开展地质预报等工作情况。

5.3.5检查勘测设计单位在工地参加隐蔽工程、关键部位的四方联捡及工程验收签证情况。

5.3.6检查勘测设计单位各阶段的设计自检报告及对施工质量的评价。

5.3.7检查设计代表处（组）根据现场施工和地质、环境、监测等变化条件能否及时修改有关设计。对工程检测单位质量管理工作的监督检查 6.1 测量

6.1.1检查工程测量中心的资质是否与承担工程项目建设规模相适应。

6.1.2检查工程测量中心是否按合同承诺投入,确保工程测量中心人力和设备情况。

6.1.3检查工程测量中心的仪器设备是否做到有关计量单位的年检要求。6.1.4检查工程测量中心质量管理体系及规章制度建立和执行情况。6.1.5检查工程测量中心在施工现场进行有关测量成果的复测情况。6.2 试验

6.2.1检查试验中心的资质是否与承担工程项目建设规模相适应。

6.2.2检查试验中心是否按合同承诺投入,确保工程试验中心人力和设备情况。6.2.3检查试验中心的仪器设备是否做到有关计量单位的年检要求。6.2.4检查试验中心质量管理体系及规章制度建立和执行情况。

6.2.5检查试验中心在施工现场进行有关试验成果的汇总分析情况，以达到工程技术支持的要求

6.2.6检查试验中心的试验资料整编是否与施工同步形成。6.3 检测

6.3.1检查检测中心的资质是否与承担工程项目建设规模相适应。

6.3.2检查检测中心是否按合同承诺投入,确保工程检测中心人力和设备情况。6.3.3检查检测中心是否按设计要求埋设监测仪器,完好率情况，能否及时检测工程部位的有关状况。

6.3.4检查检测中心质量管理体系及规章制度建立和执行情况。

6.3.5检查检测中心能否将检测情况及时反馈给有关部门,有利于工程质量和安全。

6.3.6检查检测中心的试验资料整编是否及时进行。

附件2 现场安全文明施工的监督检查内容 1 安全文明施工

1.1 检查现场主要施工道路是否混凝土路面或泥结石路面；路面是否平坦、宽畅；交通安全标志和危险处所的防护装置是否齐全、可靠；施工道路排水是否通畅；道路是否配备有洒水车压尘，减少现场环境污染。

1.2 检查地下洞室施工现场的水、气、风管道敷设是否规范；用电线路敷设及用电是否规范；是否保持现场整洁，物料码放规则，安全标志按国家标准着色、设置；施工现场是否做到“工完、料清、场地净”。

1.3 检查施工过程中产生的污水、废渣、粉尘以及噪声、振动等可能对环境造成的污染和危害是否采取处理措施和防护措施。1.4 检查工程施工期间挖、填、平整场地及土石方的堆放，是否按施工组织设计确定的方案，严格管理，防止造成局部水土流失。2 工程安全措施

2.1 检查工程建设期安全度汛，组织机构和各方职责是否落实；度汛工程形象面貌是否达到设计要求；防洪物资是否储备充足；汛情预报渠道是否畅通；是否制定防汛应急预案。

2.2 检查地质预测预报是否及时，检查高边坡、地下洞室、斜井、竖井等开挖工程，开挖加固施工组织设计是否审批；安全措施是否到位；不良地段开挖支护是否及时。

2.3 检查爆破作业雷管、炸药是否混放或存放施工现场和宿含，爆破施工时有无施工方案和安全技术交底，爆破人员有无作业合格证，及检查其它是否有没遵守国家有关民用爆炸物品管理规定的做法。

2.4 检查重要施工机械是否按计划进行了检修，有无使用许可证，安装、拆卸和操作人员是否持证上岗等。

附件3 土建工程施工质量监督检查内容 1 施工导流和水流控制工程 1.1 导流方案

1.1.1施工各阶段导流流量、水位标准和水工模型试验报告，以及流量、水位对上下游的影响。

1.1.2围堰和导流建筑物设计等级结构型式。1.2 截流方案

1.2.1截流水工模型试验或论证报告。1.2.2截流方案和实施的技术措施。1.2.3截流前的检查验收报告。1.3 施工期度汛

1.3.1度汛标准与汛情预报。1.3.2安全度汛措施与条件。1.3.3联络与组织。

1.3.4超标准洪水条件下的抢险措施。1.4 施工期通航

1.4.1通航条件与标准。1.4.2通航程序与组织。

1.4.3应急避险措施与方案。1.5 导流建筑物

1.5.1导流建筑物实施情况、质量控制及检测。1.5.2监理对导流建筑物施工质量评定意见。1.5.3导流挡水建筑物的拆除与检查。1.5.4导流泄水建筑物的封堵与检查。2 土石方明挖工程 2.1 开挖施工

2.1.1开挖顺序与组织。2.1.2开挖基本方法。2.1.3控制爆破措施。2.1.4控制爆破振动影响及防飞石措施。2.1.5合同要求的其它控制措施。2.1.6钻爆设计及爆破试验报告。2.1.7开挖断面复检及验收报告。2.1.8不良地质地段的处理。

2.1.9 基础开挖后坚固性检测结果。2.1.10危岩的处理与检查。2.1.11弃碴场布置与防护 2.2 边坡支护

2.2.1边坡支护的型式与施工方法。2.2.2边坡支护施工计划及实施情况。2.2.3边坡基础验收。

2.2.4支护质量检测及验收。

2.2.5排水设施的通畅性检测和检查验收。2.3 施工质量缺陷、事故与处理

2.4 监理对开挖、支护质量评定意见 3 地下洞室开挖工程 3.1 开挖施工

3.1.1开挖顺序与组织。3.1.2开挖基本方法。

3.1.3通风排水与开挖安全防护。3.1.4爆破设计及爆破试验报告。3.1.5对建筑物的减振要求和措施。3.1.6不良地质地段的处理。3.1.7开挖断面复检及验收。3.2 开挖支护

3.2.1围岩支护型式及施工措施。3.2.2支护质量检查验收。

3.2.3不良地质洞段处理质量检查及验收。3.3 施工质量缺陷及事故处理

3.4 监理对开挖、支护质量评定意见 4 水工混凝土（水工特种混凝土）工程 4.1 原材料

4.1.1水泥、活性掺合料、外加剂、钢筋、高强钢丝、钢绞线等材料出厂合格证、试验报告，工地复检报告。

4.1.2粗细骨料的品质试验报告。4.1.3硅粉质量和工地复检报告。

4.1.4钢纤维的品种、规格、性能、质量及复检报告。

4.1.5其它特种砼所使用掺合料及新型材料的试验与鉴定报告。4.2 混凝土生产

4.2.1混凝土配合比设计与试验报告。

4.2.2拌和设备、计量装置定期检查记录、拌和试验报告。

4.2.3拌和楼混凝土拌制和运行、各种原材料称量误差检测记录。

4.2.4拌和楼混凝土原材料、砂石料含水量、机口混凝土VC值、温度、坍落度等砼生产控制记录。

4.2.5混凝土生产台班记录。4.3 混凝土浇筑准备

4.3.1模板、钢筋、锚杆、预埋件、止水排水设施、观测仪器安装等检查验收记录。

4.3.2预应力锚杆、锚索荷载试验或无损检测的验收记录。4.3.3岩石基础、施工缝面处理验收记录。4.3.4混凝土浇筑方法及温度控制措施。4.3.5碾压混凝土的碾压试验报告。

4.3.6硅粉混凝土、外掺氧化镁混凝土、钢纤维混凝土等特种混凝土的设备、拌和、工艺试验报告。

4.3.7特殊部位混凝土浇筑的施工保证措施。

4.3.8混凝土高、低温季节施工、雨季施工的技术保证措施。4.3.9浇筑通知单、开仓证。4.4

混凝土浇筑（碾压）施工

4.4.1混凝土层间处理、砂浆铺筑、浇筑层厚、浇筑方法施工记录。

4.4.2混凝土的运输、摊铺、振捣、碾压、养护、仓面试块取样、仓面VC值、压实度、铺筑层间隔时间、浇筑温度、仓面积水等施工记录。4.4.3混凝土在雨季施工、高、低温季节施工措施及施工记录。4.4.4非正常情况处理记录。

4.4.5改性混凝土强度、均质性等物理力学标准和施工工艺试验报告，现场施工记录。

4.4.6碾压混凝土坝面防渗材料的性能鉴定证明、出厂合格证、施工工艺、质量检测记录。

4.4.7硅粉混凝土、外掺氧化镁混凝土、钢纤维混凝土、水下混凝土、压浆混凝土等，特种砼施工工艺控制措施及记录。

4.4.8 凝土真空作业工艺、真空作业时间、真空度、吸出水量等记录。

4.4.9水轮机蜗壳、平面钢衬底部等特殊部位混凝土施工工艺控制、空隙度检测及处理记录。

4.4.10各种预埋件、观测仪器、钢筋等保护措施及记录。4.5 施工质量

4.5.1主要原材料复检情况表。

4.5.2建筑物平面位置、高程、型体尺寸、重要部位外观平整度检测记录。

4.5.3混凝土机口和仓面取样试验报告（包括抗压、抗拉、抗冻、抗渗、极限拉伸值等）。

4.5.4混凝土碱总含量。

4.5.5混凝土原位钻孔取芯及压水、无损检测试验报告。4.5.6监理对施工质量评定意见。4.6 质量缺陷、事故及处理

4.6.1原材料及混凝土物理力学指标低于设计要求的情况。4.6.2裂缝及表面缺陷情况 4.6.3层间结合情况 4.6.4密实度情况 4.6.5渗漏情况 4.6.6处理措施与效果。5 水工碾压混凝土工程 5.1 原材料

5.1.1水泥、活性混合材、外加剂等材料合格证、试验报告、工地复检记录，存放保管情况。

5.1.2拌和用水、粗细骨料品质试验报告。5.2 混凝土生产

5.2.1混凝土配合比设计和试验报告。

5.2.2混凝土拌和设备、计量装置定期定检记录、拌和试验报告。5.2.3拌和楼混凝土拌制和运行各种原材料称量误差检测记录。

5.2.4拌和楼混凝土原材料、砂石含水量、机口混凝土VC值、温度检测等混凝土生产质控记录。

5.3 混凝土摊铺碾压试验

5.3.1混凝土运输、铺筑、造缝、层间处理工艺。5.3.2碾压机械现场性能检测试验报告。5.3.3混凝土摊铺碾压试验报告。5.4 混凝土碾压准备工作 5.4.1模板设计及安装。

5.4.2止水铜片、PVC止水带等止水材料合格证、新型止水材料的鉴定文件。5.4.3止水铜片、PVC止水带接头试验报告和安装记录。

5.4.4沥青井、沥青配合比试验报告、沥青井安装与灌注记录。5.4.5仓面清理施工记录。5.4.6浇筑通知单、开仓证。5.5 混凝土碾压施工

5.5.1混凝土层间处理及砂浆铺筑施工记录。

5.5.2混凝土的运输、摊铺、碾压、养护、仓面VC值、压实度、铺筑层间隔时间、浇筑温度等施工记录。

5.5.3改性混凝土强度、均质性等物理力学标准和施工工艺试验报告，现场施工记录。

5.5.4混凝土高温及雨季施工措施与记录。5.6 坝面防渗

5.6.1坝面防渗用高分子喷涂材料性能鉴定证明、出厂合格证、浆液配比和喷涂工艺试验报告，涂层厚度、密实性等检测记录，现场施工记录。

5.6.2坝面防渗用土工膜材料合格证、连接试验报告、防护措施、施工记录。5.7 施工质量

5.7.1混凝土建筑物平面位置、高程、型体尺寸、重要部位外观平整度检测记录。5.7.2混凝土机口取样试验报告。试验仪器定检记录。5.7.3混凝土原位占孔取芯及压水试验检测试验报告。5.7.4监理对施工质量评定意见。5.8 质量缺陷、事故及处理

5.8.1原材料质量、骨料含水量等质量检测情况，混凝土物理力学指标低于设计要求的情况。

5.8.2裂缝及表面缺陷情况。5.8.3层间结合情况。5.8.4密实度情况。5.8.5渗漏情况。

5.8.6处理措施与效果。6 基础处理与灌浆工程 6.1 原材料

6.1.1水泥、外加剂、化灌材料合格证、试验报告，灌浆用水、掺合料等当地材料品质试验报告。

6.1.2浆液室内和现场试验报告。

6.1.3浆液拌制记录、运输防热、防冻措施。6.1.4监理对原材料质量的评定意见 6.2 基础处理

6.2.1坝基及岸坡处理，防渗体与岸坡结合面处理措施施工记录。6.2.2坝基及岸坡地质构造处理措施及施工记录。

6.2.3坝基及岸坡渗水,岩溶地区地下水处理及封闭措施，施工记录。6.2.4监理对施工质量评定意见。6.3 固结灌浆

6.3.1灌浆分序及施工方法。

6.3.2灌浆钻孔、冲洗、压水、灌浆压力、浆液变换结束封孔各工序施工记录，抬动监测及串冒浆记录，综合统计表及分析报告。

6.3.3检查孔压水试验成果和岩体固结灌浆前后波速、弹摸提高值及单项验收记录、监理评定意见。6.4 帷幕灌浆

6.4.1灌浆分序施工方法。6.4.2灌浆试验报告。

6.4.3先导孔各工序施工记录，芯样柱状图及分析意见，施工小结。

6.4.4灌浆钻孔、冲洗、压水、灌浆压力、浆液变换结束封孔各工序施工记录、抬动监测记录。施工非正常工况处理记录。

6.4.5灌浆孔孔位孔深孔斜检测及验收记录、检查孔布置及压水试验报告。6.4.6灌浆综合统计表及分析报告、单项验收记录与监理评定意见。6.5 接缝与接触灌浆

6.5.1接缝、接触灌浆灌区划分，施工方法。

6.5.2接缝开度、灌区坝体混凝土温度检查记录，灌区密封、管路畅通检查和处理记录。

6.5.3灌浆压力控制、浆液变级、结束闭浆等各工序施工记录，非正常工况处理记录。

6.5.4灌浆综合统计表及分析报告、单项工程验收记录，监理评定意见。6.6 钢衬接触灌浆

6.6.1钢衬接触灌浆孔布置和脱空区范围检查记录。6.6.2灌前缝隙畅通性检查、缝面排水排污记录。

6.6.3灌浆压力控制、钢衬变形监测、灌浆结束灌浆孔堵焊施工记录。6.6.4灌浆效果检查、验收意见。6.7 回填灌浆

6.7.1灌浆分区分序及施工方法。

6.7.2混凝土衬砌厚度及脱空区检查记录、灌浆造孔、灌浆压力控制、浆液配比、结束封孔各工序施工及非正常工况处理记录和变形监测记录。6.7.3检查孔压浆试验记录，其他方法检查记录。

6.7.4灌浆综合统计表及分析报告、单项验收和监理评定意见。7 软基防渗与加固 7.1 混凝土防渗墙工程

7.1.1水泥、掺合料、外加剂、钢筋等材料合格证、试验报告。拌和用水，粗细骨料、固壁浆材品质试验报告。7.1.2混凝土防渗墙施工方法。

7.1.3墙体混凝土配合比试验报告。

7.1.4混凝土防渗墙造孔、清孔、换浆、混凝土浇筑施工记录，工序检查验收记录，混凝土开仓证，混凝土试件、钢筋接头试验报告告，占孔取芯、压水试验等检查检测报告。

7.1.5特殊情况处理措施说明，施工质量问题处理措施及效果检测。7.1.6 综合统计表及分析报告，单项验收记录和监理评定意见。7.2 高压喷射注浆防渗墙

7.2.1高压喷射注浆防渗墙施工方法及工艺试验报告。7.2.2喷射注浆施工记录、异常情况处理措施。

7.2.3高压喷射注浆过程控制施工记录及验收签证，墙体检测试验成果。7.2.4单项验收记录及监理评定意见。7.3 土工膜防渗墙

7.3.1土工膜材料合格证，品质试验报告。7.3.2土工膜防渗墙施工工艺。

7.3.3土工膜连接强度和抗渗效果试验报告。7.3.4 土工膜铺设施工记录。

7.3.5单项验收记录与监理评定意见。7.4 基础振冲加固工程

7.4.1基础振冲加固现场试验报告。

7.4.2施工过程密实度、填料量、留振时间等各工序施工记录。7.4.3荷载试验，标准贯入，静、动力触探检测报告。7.4.4单项验收记录和监理评定意见。7.5 地基强夯加固

7.5.1地基强夯加固现场试夯报告。7.5.2强夯夯击次数等施工记录。

7.5.3荷载试验、土工试验检测成果。7.5.4单项验收记录及监理评定意见。7.6 混凝土灌注桩工程

7.6.1混凝土灌注桩施工工艺。

7.6.2灌注桩成孔、清孔、下钢筋笼、灌注混凝土各工序施工检查验收记录。7.6.3灌注桩平面位置、桩顶高程、垂直度，混凝土试件、钢筋接头试验报告，静荷载试验、贯入度检测记录，检查孔钻孔取芯检查试验报告。7.6.4施工质量问题处理记录及效果检测。7.6.5单项验收及监理评定意见。7.7 防渗铺盖工程

7.7.1铺盖土料土工试验报告，土工膜材料合格证及试验验收报告。7.7.2粘土铺盖铺筑工艺、密实度和厚度控制措施及施工记录。

7.7.3土工膜防渗铺盖铺设工艺、膜间连接周边连接、防穿破措施及施工记录。7.7.4粘土铺盖反滤层铺设、粘土防渗体铺筑和防冲保护层各工序检查验收记录。7.7.5土工膜垫层、土工膜及保护层各工序检查验收记录。7.7.6施工质量问题处理报告。

7.7.7单项验收记录及监理评定意见。8 土石方（坝）填筑工程 8.1 填筑料开采、加工及运输 8.1.1料场规划与坝料开采方法。8.1.2料场剥离与弃碴堆放与防护。

8.1.3坝料开采质量检测试验成果综合统计表及巡查记录。

8.1.4坝料加工、制备措施、工艺及检测试验成果综合统计表。8.1.5坝料质量评定意见。8.2 坝基及岸坡处理

8.2.1坝基及岸坡开挖清理验收记录。

8.2.2防渗体与岩基及岸坡结合区开挖验收记录。8.2.3坝基及岸坡地质构造处理验收记录。8.2.4坝基及岸坡渗水处理验收记录。

8.2.5坝基（软基）加固处理措施、验收记录。8.2.6单项验收报告，监理评定意见。8.3 土石坝防渗体工程 8.3.1土质防渗体。

①上坝土料的粘粒含量、含水量等检验试验报告及综合统计表。②土质防渗体碾压试验报告。

③上坝土料卸料及铺筑工法，雨季、冬季施工措施及实施情况记录。④基槽，岸坡、结构边角处填土压实质量检查验收记录。⑤防渗体铺筑碾压施工记录及质量检测试验报告。⑥接合坡面填土质量取样检验资料。⑦施工质量问题处理报告。

⑧碾压质量综合统计表、单项验收报告及监理评定意见。8.3.2混凝土面板防渗体

①趾板基础、垫层、防护层基面清理质量验收记录。②滑模设计制作及安装、滑模试运行记录。

③止水及表面嵌缝材料合格证及检测试验报告。④止水及伸缩缝的结构施工检查验收记录。

⑤混凝土原材料出厂证明及检测试验报告，砂石骨料品质检测试验报告，混凝土配合比设计和试验报告。

⑥混凝土浇筑仓面验收、开仓证及施工记录。⑦混凝土温控、保护、养护实施情况记录。⑧混凝土机口及现场塌落度、温度等检测报告，混凝土机口及现场取样检测报告。⑨面板（趾板）结构尺寸，表面平整度检测报告，裂缝及其他缺陷检查报告与处理措施。

监理评定意见，单项工程验收报告。8.3.3沥青混凝土心墙防渗体 ①沥青混凝土所用的沥青、涂料、填料、掺料等原材料出厂合格证、原材料试验报告。

②沥青混凝土制备工艺、生产能力、施工配合比、投料顺序、原材料加热、拌和时间、出机口和碾压温度等施工记录。

③沥青混凝土心墙与基础接合面、沥青混凝土层面处理质量检查记录。

④心墙沥青混凝土摊铺厚度、碾压遍数、碾压后沥青混凝土表面平整度、返油、碾压后心墙厚度等施工记录。

⑤稀释沥青、乳化沥青、沥青胶或橡胶沥青配料比例、涂沫厚度、与混凝土贴服的施工记录。

⑥施工质量问题处理报告。

⑦监理对施工质量评定意见，单项验收报告。8.3.4沥青混凝土面板防渗体 ①整平层（含排水层）、防渗层、封闭层所用的沥青、矿料及乳化沥青材料出厂合格证和试验报告。

②整平层、防渗层、封闭层沥青混合料的原材料配合比设计及施 工记录。③整平层（含排水层）、防渗层沥青混凝土铺筑工艺、铺筑层厚度、平整度、渗透系数、孔隙率等施工记录、试验报告。

④防渗层铺筑工序，各铺筑层间的坡向、水平接缝、表面裂缝等检查记录。⑤封闭层铺沫工序、表面平整度、沥青胶软化点，施工温度检查记录。⑥面板与刚性建筑物连接所用沥青砂浆（或细粉沥青混凝土），橡胶沥青胶（或沥青胶）及玻璃丝布等原材料配合比及配制试验报告及施工记录。

⑦刚性建筑物连接面处理、楔形体的浇筑、滑动层与加强层的敷设现场铺筑试验记录。

⑧刚性建筑物表面橡胶沥青滑动层喷涂的乳化沥青干燥情况。铺筑沥青砼防渗层，滑动层与楔形体冷凝情况检查记录。⑨施工质量问题处理报告。

⑩监理评定意见，单项验收报告。8.4 坝体填筑工程 8.4.1砂砾坝体填筑

④砂砾料的颗粒级配、砾石含量、含泥量等检测报告及综合统计表。②砂砾料填筑碾压试验报告。

③砂砾料每层填筑、纵横向接合部、与岸坡接合处及边角、断面边缘填筑压实施工记录及检测报告及综合统计表。④砂砾坝体填筑断面尺寸检测记录。⑤监理评定意见，单项验收报告。8.4.2堆石坝体填筑

①堆石料岩性、颗粒级配、含泥量、含水量、加水量等检测报告及综合统计表。②坝体堆石填筑碾压试验报告。

③坝体各区每层填筑、纵横向接合部、与岸坡、混凝土建筑物接合部及边角填筑压实施工记录与检测报告及综合统计表。④堆石坝体填筑断面尺寸检测记录。③监理评定意见，单项验收报告。8.5 细部工程 8.5.1反滤工程 ①反滤工程的基面（含前一填筑层）处理施工记录。

②反滤料的粒径、级配、坚硬度、抗渗性和渗透系数等施工记录和试验报告、试验综合统计表。

③反滤料的碾压试验报告。

④反滤层的结构层次、层间系数、铺筑位置和厚度等施工记录。

⑤反滤层的施工顺序和含水量、分段施工接缝处的各层联结质量检查记录。⑥反滤工程干密度合格率试验、综合统计表及试验报告。⑦施工质量问题处理报告。

⑧单项验收报告，监理评定意见。8.5.2垫层工程

①垫层料碾压试验报告。

②垫层料岩性、级配、粉粒含量、含水量试验报告。

③垫层每一填筑层铺筑厚度、洒水量、碾压参数等质量控制施工记录、验收合格证，检测试验报告及综合统计表。

④垫层坡面削坡碾压及防护处理施工和验收记录。⑤施工质量问题处理报告。

⑥单项验收报告，监理评定意见。8.5.3护坡工程

①护坡材料材资试验报告。

②干砌石护坡、浆砌石及护坡体，抛石护坡，摆石护坡施工记录。

③护坡工程断面尺寸，基础埋置深度，砌筑质量，坡度，表面平整度检测验收记录。

④单项验收记录，监理评定意见。8.5.4排水工程

①排水设施的布置位置、断面尺寸、排水施工所用石料品质、尺寸等施工记录。②排水施工的基底夯实或处理，滤孔和接头部位反滤层、减压井、排水管、排水带、坝体排水管接头及防渗漏措施施工记录及验收资料。

③减压井钻孔、井管安装、回填洗井和井口保护施工验收资料。④排水设施的堆石或砌石施工记录及验收资料。⑤单项验收报告，监理评定意见。9 砌体工程 9.1 砌体原材料

9.1.1水泥砌浆标号及相应配合比检查记录与试验报告。

9.1.2石料规格、质量，石料表面泥垢、油渍等污物冲洗、表面湿润等情况检查记录。

9.2 浆砌石砌体工程

9.2.1浆砌石体每一层砌体表面，浮渣清除、冲洗，局部光滑面凿毛等检查验收记录。

9.2.2水泥砂浆铺浆、灌浆、塞缝、插捣等工序检测记录。

9.2.3砌石体密度、孔隙率、砂浆沉入度、砌体表面砌缝宽度，建筑物轮廓尺寸等检查验收记录。

9.2.4单项验收报告，监理评定意见。10 原型观测

10.1 仪器设备的采购与验收。10.1.1仪器设备供应商的信誉及能力证明，监理批准的采购合同。10.1.2各种仪器设备的出厂合格证，检验证书与应有的技术资料，进场验收报告。10.2 仪器设备埋设安装

10.2.1监理批准的仪器设备埋设安装规程（含施工组织设计）。10.2.2仪器设备埋设安装的成活率。

10.2.3埋设安装后的基准值测量成果、埋设安装相关记录、竣工报告（含竣工图）及检查验收记录。

10.3 仪器设备率定与测试

10.3.1监理审批的率定与测试的规程。10.3.2率定与测试报告。10.4 施工期观测

10.4.1监理审批的观测技术规程与监理人的指示意见。10.4.2原始观测资料的检查、校核、存档文件。10.4.3异常观测值的复测、分析记录。

10.4.4观测资料的计算成果及效应量图表。10.4.5仪器设备运行巡视检查记录。10.5 资料整理

10.5.1 按周、月、季、年资料整理的图表及文字说明。

10.5.2 施工各阶段资料分析报告及对工程安全施工与安全运行的评估意见。10.5.3 观测系统的合理性及运行稳定性评估报告。

附件4 金属结构制造、安装质量监督检查内容 1 制造安装的一般技术资料

1.1 制造安装单位资质证、生产许可证。

1.2 主要材料（主要钢材、焊接材料、防腐材料、标准件、非标准协作件等）出厂质量证明书或质量复验资料。

1.3 焊接工艺的评定报告、制造工艺文件或安装技术措施。

．

1.4 抽检从事金属结构一、二类焊缝焊接的焊工考试合格证和从事无损检测人员的资格证。

1.5 金属结构焊缝质量检验（焊缝的外观检查和焊缝内部缺陷探伤检测）报告和焊缝消除应力热处理报告。

1.6 大型铸、锻件的探伤检验和热处理报告。

1.7 对焊缝返修、不合格品或重大缺陷的处理记录或报告。1.8 高强度螺栓的检测记录。

1.9 金属结构防腐处理检查报告。

1.10 法定计量部门对量具和仪器鉴定证书，安装用控制点位置图。1.11 各阶段的验收鉴定书。钢闸门（包括平板门、弧形门、人字门、拦污栅）2.1 钢闸门的制造。

2.1.1钢闸门和埋件出厂组装检测记录和制造质量合格证。2.1.2钢闸门和埋件包装、运输和保管的防损措施抽查。2.2 钢闸门的安装。

2.2.1钢闸门和埋件安装质量检测记录。

2.2.2埋件二期混凝土浇筑防变形措施与变形监测检查记录。2.2.3抽水蓄能电站拦污栅防振措施检查。2.2.4钢闸门试验：

①平面钢闸门静平衡试验记录；

②各类钢闸门无水或静水全行程启闭试验记录； ③闸门的动水（快速）关闭试验记录；

④共门（栅）槽或多门（栅）槽闸门的槽内升降试验记录； ⑤闸门漏水量和振动检测记录；

⑥门井密封盖板的耐压和止水检查记录。

2.2.5监理对闸门及埋件安装质量的评定意见。压力钢管（包括明管、埋管、叉管、伸缩节等）3.1 压力钢管制作

压力钢管各类管节制作检测记录。3.2 压力钢管安装 3.2.1埋管安装检查：

①管口中心、里程、圆度检测记录；

②管壁局部凹坑处理、临时构件拆除、焊缝表面清理的检查； ③管壁的防腐处理及灌浆孔堵焊的检查。3.2.2明管安装检查：

①管口中心、里程、圆度检测记录；

②管壁局部凹坑处理、临时构件拆除、焊缝表面清理，管壁防腐处理的检查； ③支座安装及偏差的检测记录。3.2.3灌浆质量检查的记录。

3.2.4必要的压力钢管、岔管水压试验记录及分析。3.2.5压力钢管充水试验检查记录。

3.2.6监理对压力钢管制作、安装质量评定意见。4 启闭机

4.1 固定卷扬式启闭机安装 4.1.1设备安装检查：

①出厂前整体组装和试验资料，产品出厂合格证；

②各项机械、电气设备（或部件）以及安全保护装置的安装检测资料。4.1.2静载试验或连接闸门做无水压、有水压全行程启闭试验的资料。4.1.3设计水头工况下或合同要求条件下快速闸门动水关闭试验资料。4.2 移动门式启闭机安装（含桥式起重机、门式起重机）4.2.1设备检查：

出厂前整体组装调试和试验收资料，产品出厂合格证。4.2.2轨道铺设检测资料

4.2.3门（桥）架安装检测资料。

4.2.4起升机构、大车行走机构、小车行走机、夹轨器、各项电气设备安装及安全保护装置检测资料。

4.2.5移动式门机静荷载、动荷载试运转资料，有关部门颁发的使用许可证。4.3 液压启闭机安装

4.3.1液压启闭机安装前检查：

出厂前整体组装和机电液联调的试验报告（含压力、渗漏、行程试验等），产品出厂合格证。4.3.2液压启闭机安装的检查：（1）桥架安装检测记录；（2）活塞杆垂直度检测记录;（3）液压缸、阀组、液压系统管路的耐压与渗漏试验资料；（4）液压启闭机机电联调的试验资料；（5）两油缸同步特性调试资料；

（6）油缸及液压系统的闸门自重下落闭锁试验资料；（7）油质检验资料；

4.4 各类启闭机设备性能、运行状况及设备消缺处理检查。4.5 监理对启闭机制造、安装、试验及运行质量评定。

附件5 机电安装工程质量监督检查内容 1 机电设备制造

1.1 国产及进口设备制造厂（含主要外协、分包厂）资质，机组、主变及主要机电产品设备合同、图纸、技术资料以及产品出厂合格证，产品检测和出厂试验记录。

1.2 水轮机模型验收试验记录。

1.3 主要材料（铸锻件及钢材、硅钢片、有色金属材料、焊接材料、标准件及非标准协作件）及主要外购、外协件出厂质量证明。1.4 主要机电设备包装、运输及保管抽查。

1.5 设备监造单位、设备监造总结、制造过程中重大质量问题处理意见与处理结果。水轮发电机组（抽水蓄能机组）及附属设备安装 2.1 机组及附属设备安装技术要求

2.1.1机组及附属设备的安装工艺及施工措施（重点为桥式起重机安装及荷载试验；水轮机金属蜗壳安装、焊接；混流式水轮机分瓣转轮现场焊接；水轮发电机定子、转子现场装配以及机组总装等项目）。

2.1.2水轮机金属蜗壳、混流式水轮机分瓣转轮焊接质量检查： 焊接工艺评定报告及焊接工艺规程；

焊工考试合格证及无损检验人员资格证书； 焊缝检验及缺陷处理，焊缝消除应力热处理。2.2 水轮机（水泵水轮机）安装 2.2.1水轮机埋件

水轮机埋件（尾水管、基础环、转轮室、蜗壳、座环、机坑里衬、前锥体及接力器基础等）安装检查记录；

水轮机埋件在砼浇注过程中防变形措施和变形监测记录； 水轮机蜗壳水压试验记录（设计或合同有此要求时）。2.2.2水轮机转轮

转轮控制、配合尺寸检查记录；

转轮安装检查（园度、同轴度、安装高程及各部间隙）记录； 转轮靜平衡试验记录；

轴流转桨式、灯泡贯流式水轮机转轮的耐压及操作试验记录； 冲击式水轮机安装及试验记录。2.2.3导水机构 导水机构组装质量检查及导叶端面、立面间隙检查记录；

接力器的组装质量及严密性耐压试验、接力器压紧行程检查记录； 2.2.4水导轴承及主轴密封

水导轴瓦、主轴密封及检修密封的间隙检查记录；

轴承油槽渗漏、轴承冷却器耐压及检修密封充气试验记录。2.3 水轮发电机（发电/电动机）安装

2.3.1上、下机架安装（机架中心、水平及高程）检查记录。

2.3.2定子组装（定子铁芯叠装质量、磁化试验、定子园度、定子铁芯中心高程）检查记录。2.3.3转子组装

转子支架组装、焊接质量；制动闸板装配及磁轭叠装质量；转子园度及磁极中心高等检查记录。

制动器与制动闸板间隙检查记录。空气间隙检查记录。

2.3.4推力轴承及导轴承安装 推力轴瓦及导轴瓦检查记录；

推力轴瓦受力调整或弹性油箱受力（压缩量）调整检查记录； 高压油顶起装置单向阀试验记录；

轴承油槽、油槽冷却器渗漏试验记录；

灯泡贯流式机组正、反推力镜板与主轴的垂直度、轴瓦间隙、下导轴瓦与轴頚的接触角与接触点检查记录。轴承对地绝缘检查记录。2.3.5机组总体安装

机组盘车轴线调整记录；

②灯泡贯流式机组的整体严密性及发电机基础支撑调整检查记录。2.3.6发电机电气部份安装和试验 定子线圈安装检查记录；

转子磁极接头安装检查记录； 发电机测温装置安装检查记录；

定子、转子的绝缘电阻测量及交流耐压试验记录；

2.4 进水阀（蝴蝶阀、球阀、园筒阀）及附属设备安装 2.4.1阀体中心、水平度、垂直度检查记录；

2.4.2蝶阀、球阀活门关闭间隙，园筒阀阀体上、下密封检查记录； 2.4.3接力器水平度或垂直度检查记录；

2.4.4主阀（无水）动作试验及操作系统严密性试验； 2.4.5静水动作及严密性试验记录；

2.4.6动水关闭试验记录（设计或合同有此要求时）； 2.5 调速系统的安装与调试 2.5.1油压装置安装与调试 压力罐耐压试验记录；

油压装置的压力整定及严密性试验记录； 油泵及电动机中心调整及油泵试运转记录。2.5.2调速器安装与调试 调速器安装和调试记录； 调速系统的整体调试和模拟试验记录；

机组启动调试阶段调速系统各项调节指标调试记录与分析。3 电器设备安装

3.1 电气主结线设计审批意见。

3.2 电气设备安装工艺及施工措施。3.3 主变压器

3.3.1变压器的器身检查记录。

3.3.2变压器排氮、干燥、充油及整体密封性检查记录。3.3.3变压器本体及附件安装和接地检查记录。3.3.4变压器检测试验 出厂验收检测试验记录； 型式试验记录；

现场检测试验记录；

瓦斯继电器整定试验记录；

防爆装置的爆破压力试验记录； 冲击合闸试验记录。3.4 发电电压设备

3.4.1发电机断路器（SF6、少油断路器、真空断路器）断路器安装及接地检查；

断路器检测试验（交流耐压、密封性试验、分合闸时间、绝缘电阻测量等）及操作试验记录。

3.4.2母线装置（敞露式、封闭式母线）母线安装及接地检查；

母线绝缘子检测试验（交流耐压、绝缘电阻测量）记录； 封闭母线密封性试验检查。3.4.3成套开关柜

柜内电气设备安装及接地检查；

柜内设备检测试验（交流耐压、绝缘电阻测量）及操作试验记录。3.4.4变频启动装置（抽水蓄能机组专用设备）装置安装及接地检查； 装置检测试验记录。

3.4.5其他电气设备（互感器、干式电抗器、高压开关柜等）设备安装及接地检查； ②设备检测试验记录。3.5 高压开关设备

3.5.1高压断路器（SF6及油断路器）断路器的安装和接地检查记录；

SF6气体充注和检验（气体压力、泄漏率及含水量）记录；

断路器检测试验（各部电阻、绝缘电阻、介损正切值测量、交流耐压）及操作试验记录。

3.5.2 SF6组合电器

组合电器安装及接地检查； SF6气体充注及检验记录；

组合电器试验（交流耐压、密封性试验）以及操作试验记录。3.5.3隔离开关

开关安装及接地检查记录；

开关交流耐压试验及动作试验记录。3.5.4厂坝区馈电线路

电杆组立、导线架设及杆上电器安装检查；

线路、绝缘子及杆塔的检测试验（绝缘电阻、接地电阻、相位）及冲击合闸试验记录。

3.6 厂用电设备

3.6.1厂用电系统供电可靠性检查；

3.6.2厂用变压器（油浸式、干式变压器）变压器器身检查记录；

变压器本体及附件安装检查记录； 变压器检测试验记录。3.6.3低压配电装置

低压配电装置及电器的安装及接地检查。低压配电装置的动作试验记录。3.7 电气照明装置

3.7.1照明配线、配电箱、灯器具安装检查记录。

3.7.2事故照明切换装置及专门标志的安装检查和切换试验。必要的灯具接地或接零安装检查。3.8 电缆敷设

3.8.1电力电缆和控制电缆敷设检查记录。3.8.2电力电缆及接头电气试验记录。

3.8.3电缆敷设外观工艺及防火阻燃检查。3.9 保护网装置

3.9.1保护网制作、基础埋设及安装检查。

3.9.2保护网与被保护配电装置安全距离的检查。3.10 过电压保护及电站接地装置

3.10.1避雷针、避雷器安装检查和检测试验记录。

3.10.2发电机中性点、主变中性点及全厂接地网系统安装检查。3.10.3接地电阻、接触电压和跨步电压值测试记录。3.11 静止整流励磁系统

3.11.1静止整流励磁系统安装检查记录。

3.11.2励磁系统出厂试验和现场空载试验以及负载调试、灭磁试验记录与分柝。3.12 计算机监控系统

3.12.1计算机监控系统电源、接地及屏蔽可靠性检查。3.12.2计算机监控系统整体调试及模拟试验记录。3.12.3计算机监控系统抗干扰可靠性检查。3.13 继电保护装置

3.13.1继电保护装置的安装检查。

3.13.2各继电保护装置的定值测试记录。

3.13.3继电保护装置模拟试验和操作联动试验记录。3.13.4继电保护装置抗干扰可靠性检查。3.14 直流系统 3.14.1直流系统设备（蓄电池、直流屏、充电设备）安装和运行检查。3.15 通信系统（微波、光纤、载波、程控及移动通信）

3.15.1微波、光纤、程控电话及电力载波设备安装检查记录。3.15.2通信系统抗干扰可靠性检查。

3.15.3通信系统运行检查（畅通率、可用度）记录。3.16 水情测报系统

3.16.1测报系统通信组网和设备安装检查。

3.16.2测报系统运行检查（畅通率、可用度以及洪水预报平均准确率）记录。4 电站公用系统（全厂油、气、水、风、消防系统）4.1 管路焊接及无损探伤检查记录；

4.2 各项设备的空载、带负荷试验记录； 4.3 各项容器耐压、严密性试验记录；

4.4 各系统管路、闸阀通路、耐压、严密性试验记录； 4.5 透平油、绝缘油油质检验记录； 4.6 全厂消防系统安装和试验检查；

4.7 全厂火灾报警系统安装和试验检查；

4.8 全厂渗漏排水、机组检修排水及顶盖排水系统的设备及自动控外系统安装运行检查；

4.9 全厂通风、空调及事故排烟系统安装、运行检查。5 机组启动试验

5.1 机组充水试验及检查；

5.2 机组启动试运行程序及计划检查； 5.3 机组特性试验及型式试验记录；

5.4 机组停机消缺处理检查；5.5机组启动试运行试验报告及机组启动验收鉴定书检查。监理对机电设备质量评价

6.1 监理对机组、主变及全厂机电设备制造、安装、试验及试运行的质量评价。

附录6 质量监督报告格式

×××水电工程××××阶段 质量监督报告

（电力建设工程质量监督总站）××××年××月 工程建设概况 1.1 工程概况 1.1.1工程位置

1.1.2工程规模及工程任务

1.1.3枢纽开发方式及枢纽主要建筑物构成 1.1.4工程工期 1.1.5工程投资

1.2 工程建设情况

1.2.1工程预可研报告批准单位、文号及日期 1.2.2工程可研报告批准单位、文号及日期

1.2.3工程环境影响报告批准单位、文号及日期

1.2.4工程水土保持方案报告批准单位、文号及日期 1.2.5工程核准单位、文号及日期 1.2.6工程业主单位

1.2.7工程招投标实施情况（1）设计单位及相应资质（2）监理单位及相应资质

（3）施工（安装）承包单位及相应资质

（4）金属结构及机电设备制作单位、监造单位及相应资质 工程建设质量监督实施情况

2.1 工程建设质量监督申请及批准文号、日期 2.2 工程建设质量监督责任单位及质量监督范围 2.3 工程建设质量监督实施情况 本阶段相关工程面貌及与续建工程关系 3.1 本阶段相关工程项目 3.2 本阶段相关工程面貌

3.3 本阶段相关工程及续建工程计划

3.4 结论：相关工程面貌是否满足阶段（截流、蓄水、启动等）验收或枢纽工程专项竣工验收的要求 工程建设各方质量管理状况及评价 4.1 业主单位质量管理状况及评价 4.2 设计单位质量管理状况及评价 4.3 监理单位质量管理状况及评价

4.4 施工（安装）承包单位质量管理状况及评价

4.5 结论：质量管理体系是否健全，运作是否正常；质量管理有关制度是否贯彻落实；工程质量是否处于良好受控状态等 相关工程施工质量状况及评价 5.1 土建工程施工质量状况及评价 5.2 金属结构工程质量状况及评价 5.3 机电工程质量状况及评价

5.4 安全监测仪器安装、观测情况及评价 5.5 工程初期运行情况及评价

5.6 结论：工程施工质量是否满足国家强制性标准，是否满足国家、行业规程、规范及合同要求 问题及建议 质量监督结论

明确是否具备阶段验收条件（不进行工程质量等级评定）

电力建设工程质量监督总站（章）

×年×月

附件7 水电建设工程质量监督依据的主要法律、法规、标准、规范

（1）《中华人民共和国电力法》（1995年12月28日八届人大十七次会议通过）

（2）《建设工程质量管理条例》中华人民共和国国务院令第279号2000-1-30（3）《水库大坝安全管理条例》中华人民共和国国务院令第77号1991-3-22（4）《建设工程安全生产管理条例》中华人民共和国国务院令第393号2003-11-24（5）建设部关于颁发2006年版《建设工程标准强制性条文》（电力工程部分）的通知（建标［2006］102号

2006-5-8（6）《实施工程建设强制性标准监督规定》（建设部令第81号）2000-8-25（7）关于颁发《水电建设工程安全鉴定规定》的通知（电综〔1998〕219号）中华人民共和国电力工业部

1998-3-18（8）关于印发《电力建设工程质量监督规定（暂行）》的通知（电建质监〔2005〕52号）电力建设工程质量监督总站

2005-10-19（9）《防洪标准》GB50201-94（10）《水利水电工程施工组织设计规范》SLJ338-1989

（11）《水电水利工程施工地质规程》DL/T5109-1999（12）《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》DL/T5099-1999（13）《水电水利工程爆破施工技术规范》DL/T5135-2001（14）《水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范》SL47-94（15）《水电水利工程振冲法地基处理技术规范》DL/T5214-2005（16）《水电水利工程混凝土防渗墙施工规范》DL/T5199-2004（17）《水工建筑物水泥灌浆施工技术规范》DL/T5148-2001（18）《水电水利工程锚喷支护施工规范》DL/T5181-2003（19）《水电水利工程预应力锚索施工规范》DL/T5083-2004（20）《水电水利工程模板施工规范》DL/T5110-2000（21）《水工建筑物滑动模板施工技术规范》SL32-1992（22）《水工混凝土施工规范》DL/T5144-2001（23）《碾压式土石坝施工规范》DL/T-5129-2001（24）《水工碾压混凝土施工规范》DL/T5112-2000（25）《混凝土面板堆石坝施工规范》DL/T5128-2001（26）《混凝土面板堆石坝接缝止水技术规范》DL/T5115-2000（27）《水工混凝土试验规程》DL/T5150-2001

（28）《水工碾压混凝土试验规程》SL48-94

（29）《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204-2002

（30）《水工混凝土砂石骨料试验规范》DL/T5151-2001

（31）《水工混凝土水质分析试验规范》DL/T5152-2001

（32）《水工混凝土钢筋施工规范》DL/T5169-2002

（33）《硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥》GBl75-1999

（34）《粉煤灰混凝土应用技术规范》GBJl46-90

（35）《水工混凝土掺粉煤灰技术规范》DL／T5056-96

（36）《混凝土强度检验评定标准》GBJ107-87

（37）《低热微膨胀水泥》GB2938-97

（38）《钢筋混凝土用热轧钢筋》GB1499-1998

（39）《钢筋焊接及验收规程》JBJl8-96

（40）《混凝土拌合用水标准》JGJ63-89

（41）《水工混凝土外加剂技术规程》DL／T5100-1999

（42）《混凝土质量控制标准》GB50164-92

（43）《预应力混凝土用钢绞线》GB5224-85

（44）《预应力混凝土用钢丝》GB5223-85

（45）《预制混凝土构件质量检验评定标准》GBJ321-90

（46）《水利水电工程土工合成材料应用技术规范》SL/T225-98

（47）《土工试验规程》SL237-1999

（48）《砌体工程施工质量验收规范》GB50203-2002

（49《水电水利工程施工测量规范》）DL/T5173-2003

（50）《国家一、二级水准测量规范》GBl2897-91

（51）《水电水利工程岩壁梁施工规程》DL/T5198-2004

（52）《混凝土坝安全监测技术规范（试行）》DL/T5178-2003

（53）《混凝土坝安全监测资料整编规程》DL/T5209-2005

（54）《大坝安全监测自动化技术规范》DL/T5211-2005

（55）《土石坝安全监测技术规范》SL60-94

（56）《水工建筑物止水带技术规范

》DL/T5215-2005

（57）《地下防水工程质量检收》GB50208-2002（58）《通风与空调工程施工质量验收规范》GB50243-2002

（59）《木结构工程施工质量验收规范》GB50206-2002

（60）《屋面工程施工质量验收规范》GB50207-2002

（61）《建筑地面工程施工及验收规范》GB50209-2002

（62）《水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准

第1部分：土建工程》DL/T5113.1-2005

（63）《水利水电基本建设工程单元工程质量等级定标准

第2部分：金属结构及启闭机机械设备安装》SDJ249.2-1988

（64）《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准 第3部分：水轮发电机组安装工程》SDJ249.3-1988

（65）《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准 第4部分：水力机械辅助设备安装工程》SDJ249.4-1988

（66）《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准 第5部分：发电电气设备安装工程》 SDJ249.5-1988（67）《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准 第6部分：升压变电电气设备安装工程》SDJ249.6-1988

（68）《水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准 第7部分：碾压式土石坝和浆砌石坝工程》 DL/T5113.7-2005

（69）《水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准

（八）水工碾压混凝土工程》 DL／T5113.8-2005

（70）《水轮发电机组安装技术规范》GB/T8564-2003（71）《水轮发电机组启动试验规程》DL/T507-2002（72）《灯泡贯流式水轮发电机组启动试验规程》DL/T827-2002（73）《可逆式抽水蓄能机组起动试验规程》GB/T18482-2001（74）《水电水利工程安全防护设施技术规范》DL/T5162-2002（75）《水电站基本建设工程验收规程》DL/T5123-2000（76）《水电水利工程钢闸门制造安装及验收规范》DL/T5018-2004（77）《压力钢管制造安装及验收规范》DL5017-1993（78）《水电水利工程启闭机制造、安装及验收规范》DL/T5019-1994（79）《电气装置安装工程

质量检验及评定规程

第1部分：通则》DL/T5161.1-2002（80）《电气装置安装工程

质量检验及评定规程

第2部分：高压电气施工质量检验》DL/T5161.2-2002（81）《电气装置安装工程

质量检验及评定规程

第3部分：电力变压器、油浸电抗器、互感器施工质量检验》DL/T5161.3-2002（82）《电气装置安装工程

质量检验及评定规程

第4部分：母线装置施工质量检验》DL/T5161.4-2002（83）《电气装置安装工程

质量检验及评定规程

第5部分：电缆线路施工质量检验》DL/T5161.5-2002（84）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第6部分：接地装置施工质量检验》DL/T5161.6-2002（85）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第7部分：旋转电机施工质量检验》DL/T5161.7-2002（86）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第8部分：盘、柜及二次回路接线施工质量检验》DL/T5161.8-2002（87）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第9部分：蓄电池施工质量检验》DL/T5161.9-2002（88）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第10部分：35KV及以下架空线路施工质量检验》DL/T5161.10-2002（89）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第11部分：电梯电气装置施工质量检验》DL/T5161.11-2002（90）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第12部分：低压电器施工质量检验》DL/T5161.12-2002（91）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第13部分：电力变流设备施工质量检验》DL/T5161.13-2002（92）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第14部分：起重机电气装置施工质量检验》DL/T5161.14-2002（93）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第15部分：爆炸及火灾危险环境电气装置施工质量检验》DL/T5161.15-2002（94）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第16部分：1KV及以下配线工程施工质量检验》DL/T5161.16-2002（95）《电气装置安装工程 质量检验及评定规程

第17部分：由气照明装置施工质量检验》DL/T5161.17-2002（96）《水利水电工程劳动安全与工业卫生设计规范》DL5061-1996（97）《水利水电工程结构可靠度设计统一标准》GB50199-1994（98）《水利水电工程设计防火规范》SDJ278-1990（99）《水工建筑物抗震设计规范》DL5073-2000（100）《水工建筑物荷载设计规范》DL5077-1997（101）《水工混凝土结构设计规范》DL/t5057-1996（102）《混凝土重力坝设计规范》DL5108-1999（103）《碾压式土石坝设计规范》SDJ218-1984（104）《混凝土拱坝设计规范（试行）》SD145-1985（105）《混凝土面板堆石坝设计规范》DL/T5016-1999（106）《土石坝沥青混凝土面板和心墙设计准则》SLJ01-88（107）《水工隧洞设计规范》DL/T5195-2004（108）《水电站调压室设计规范》DL/T5058-1996（109）《水电站压力钢管设计规范》DL/T5141-2001（110）《溢洪道设计规范》DL/T5166-2002（111）《水电站厂房设计规范（试行）》SD335-1989（112）《水力发电厂机电设计规范》DL/T5186-2004（113）《水利水电工程钢闸门设计规范》DL/T5039-1995（114）《水力发电厂水力机械辅助设备系统设计技术规定》DL/T5066-1996（115）《水力发电厂厂用电设计规程》DL/T5164-2002（116）《水力发电厂继电保护设计导则》DL/T5177（117）《水利水电工程水情自动测报系统设计规定》DL/T5051-1996（118）《抽水蓄能电站设计导则》DL/T5208-2005（119）《电力设施抗震设计规范》GB50260-1996（120）《自动喷水灭火系统设计规范》GB50084-2001（121）《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》GB50058-1992（122）《交流电气装置的接地》DL/T621-1997（123）《水力发电厂过电压保护和绝缘配合设计技术导则》DL/T5090-1999（124）《水力发电厂接地设计技术导则》DL/T5091-1999（125）《电力工程直流系统设计技术规程》DL/T5044-2004（126）《电力设备典型消防规程》DL5027-1993（127）《电力生产事故调查暂行规定》（国家电力监管委员会2004-1-28）（126）《水电水利工程施工监理规范》DL/T5111-2000（127）《国家重大建设项目文件归档与档案管理规范》DA/T28-2002（128）《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB／T11822-2000

（129）《建设项目（工程）档案验收办法》（国档发［1992］8号）（130）《基本建设项目档案资料管理暂行规定》（国档发［1988］4号）

（131）《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001（132）《关于编制基本建设竣工图的几项暂行规定》（建发施字［1982］50号）

附件12 登记编号：

水电建设工程质量监督申报书

工程项目名称：

申报单位：

受理单位：

****年**月**日

附表： 水电建设工程质量监督申报书 工程项目名称 及所在地

项目法人

设计单位

监理单位

主要施工单位

工程规模及主要特征 电站类型（常规或蓄能）

工程等级

装机容量 单机容量（MW）×机组台数 库容（亿立方米）

主要枢纽建筑物类型及主要参数

工程主要分标情况

工程概算（可研阶段）总投资（万元）

建筑安装工作量（万元）

控制性工期 开工时间

截流时间

蓄水时间

首台机组发电时间

竣工时间

质监范围

质监费金额及付费方式

申报单位 受理单位

经办人： 主管：

单位盖章：

****年**月**日 经办人： 主管：

单位盖章： 年

月

日

注：本申报书由申报单位填写（一式两份），报水电工程质监机构受理。

第二篇：水电建设工程质量监督大纲(2007年版).

附件：

水电建设工程质量监督大纲

（2007年版）

电力建设工程质量监督总站 发布

二00七年四月

修 订 说 明

2002年4月，原国家电力公司水电建设工程质量监督总站受国家经贸委的委托，制订了《水电建设工程质量监督大纲（试行）》，对推动和规范水电建设工程质量监督工作发挥了较好的作用。随着水电建设的大发展，水电建设工程质量监督工作需要总结和完善。为了适应新的形势，进一步加强和规范水电建设工程质量监督工作，保证水电建设工程质量，电力建设工程质量监督总站（以下简称《总站》）组织对《水电建设工程质量监督大纲（试行）》 进行了修订。经修改小组三次开会讨论研究，形成了《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》（征求意见稿）。

《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》（征求意见稿）形成后，寄送给了国家发展和改革委员会经济运行局、国家电网公司、南方电网公司、五大发电集团公司、以及水电工程质量监督工作比较多的几个电力建设工程质量监督中心站征求意见，根据收到的修改意见，进一步修改形成《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》（报批稿初稿）。2007年3月30日，总站在湖南长沙市组织了《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》（报批稿初稿，以下简称《大纲》）审查会议。参加会议的有总站各成员单位国家电网公司、南方电网公司、五大发电集团公司、湖南省电力公司代表、《大纲》修改组成员以及有关水电专家共19人。本次会议重点审查了《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》的正文部分，并对附件内容进行讨论修改。然后根据本次审查会议纪要和吸取总站各成员单位的意见后再次对《大纲》进行修改、完善，形成了《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》（报批稿）。此稿经总站审查批准后，形成了《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》。

《水电建设工程质量监督大纲（2007年版）》指出了水电建设工程质量监督的目、性质和主要任务;制定了水电建设工程质量监督实施程序、工作方式、质量监督巡视组专家应具备的条件等规定。它是在2002年版《水电建设工程质量监督大纲（试行）》的基础上进行修改而形成的，修改的主要内容为：

1、正文部分

保持了正文部分原有的主要内容，根据近几年质量监督巡视的经验，对条文进行了局部的修改。如每年质量监督巡视次数由2-3次修改为1-2次，每次专家人数由一般为3-5人修改为4-6人，每次在工地工作时间为4天左右;机组启动阶段的巡视由每台机组一次，改为根据电站具体情况确定;对质量监督巡视组的专家提出了更高的要求，要求持证上岗;增加了“质量监督机构对工程不进行质量等级评定”、总站和中心站应设工程项目质量监督档案。

2、附件1工程建设各方质量管理工作的检查内容中增加了“工程检测单位质量管理工 作的监督检查”，检测单位包括测量、试验、检测三个单位，对这三个单位的检查内容分别进行了表述。对项目法人质量管理工作的检查内容中增加了环境影响评价报告、水土保持报告、项目核准报告批复情况的检查;增加了国家强制性标准条文执行情况的检查;对其余一些条文做了局部的修改及增删。

3、为了防止影响工程质量安全的问题和行为的发生，增加了附件2现场安全文明施工监督检查内容。

4、为了保证重点内容的检查，附件3土建工程施工质量检查内容中，删除了“装饰工程”及目前工程上应用较少的“钢板桩防渗墙”、“沉井工程”等部分检查内容，对其它部分条文做了局部的修改、增删。

5、附件4金属结构制造、安装质量监督通用检查内容中增加了5条。另外增加了抽水蓄能电站拦污栅防振措施检查、移动式启闭机使用许可证检查等内容。

6、附件5机电安装工程质量监督检查内容中增加了“水轮机模型试验资料的检查”、“驻厂监造报告、重大质量问题及处理情况的检查”。目前大中型水轮发电机普遍采用静止整流励磁系统，所以删除了对励磁机、永磁机安装的检查内容。其余对部分条文进行了局部的修改。

7、附件6工程建设情况中，增加了环境影响报告批准单位、文号及日期;增加了水土保持方案批准单位、文号及日期;将工程开工报告批准单位、文号及日期，更改为工程开工批准单位或核准单位、文号及日期。

8、附件7水电建设工程质量监督依据的主要法律、法规、规程、规范，由原来的77个增加到132个（其中设计方面的规程、规范增加较多），增加了“中华人民共和国电力法”、建设部2006年版的“建设工程标准强制性条文（电力工程部分）”等重要法律、法规性文件;增加了6个档案管理规范;用30个新规程、规范替换了老规程、规范;删除了企业标准。

9、新增加的附件8-附11，是土建工程施工及金结、机电安装质量20份通用检查统计表格（其中土建17份，金结、机电3份），质量监督巡视前，要求监理和施工单位根据实际情况填写，以便巡视组对工程质量进行分析评价。这些填好的表格只作为监理和施工单位汇报材料的附件，汇报材料中应有文字说明。

修订主持单位、修订执笔及审核人员

主持单位： 电力建设工程质量监督总站

审 核： 李一凡 杨建平吴云喜 武英利

李 晖 郭占池 李文普 李正平

张书军 徐树铨 叶卫星 王家红

符乐林 叶志仁 郑思蕙 朱镜芳

于彦洲 奚中廷

执 笔：许心渊 丁永生 柯天河 陈毓骐

李青杰 朱家鹏 侯 堃 张四维

关 江

目 录

修订说明

1．总则

2．质量监督检查制度及工作方式

3．质量监督实施程序

4．工程参建各方的资料准备

5．质量监督巡视组专家应当具的条件

6．质量监督巡视检查的主要工作内容

7．质量监督巡视报告的主要内容

8．质量监督报告的主要内容

9．附则

附件1 工程建设各方质量管理工作的检查内容

附件2 现场安全文明施工监督检查内容

附件3 土建工程施工质量监督检查内容

附件4 金属结构制造、安装质量监督检查内容

附件5 机电安装工程质量监督检查内容

附件6 质量监督报告格式

附件7 水电建设工程质量监督依据的主要法律、法规、标准、规范附件8 土建工程质量检查表格

附件9 金属结构及启闭机安装主要数据统计表

附件10 立式水电组安装主要数据统计表

附件11 灯泡贯流式机组安装主要数据统计表

附件12 水电建设工程质量监督申报书 10 11 11 12 13 14 25 27 48 53 64

81 98 101 106

水电建设工程质量监督大纲（2007年版）

1总则

1.1为进一步完善水电建设工程质量监督工作程序、方法和内容，规范工程建设各责任主体及有关机构的质量行为，加强工程质量管理，保证工程质量，充分发挥工程项目的经济效益和社会效益，结合近年质量监督工作实践，在对原《水电建设工程质量监督大纲（试行）》（2002版）修订的基础上，制定本大纲。

1.2电力建设工程质量监督机构受国家发展和改革委员会委托，代表政府行使工程质量监督职能，负责对工程建设各责任主体的质量行为和工程实体质量按照国家法律、法规、工程建设标准强制性条文（电力工程部分）及国家标准、行业标准等进行监督检查。质量监督机构对工程的监督行为不替代工程建设各责任主体的质量管理职能和责任。

1.3水电工程建设各责任主体及有关机构必须严格执行国家有关基建程序，执行国家有关法律、法规和工程建设标准强制性条文，并建立健全质量管理体系，规范自身质量行为。

1.4水电建设工程质量监督包括对工程建设各责任主体及有关机构质量行为的监督检查和工程实体质量的监督检查，监督检查的主要 内容见附件1、2、3、4、5。

1.5 本大纲适用于列入国家和省（市、自治区）核准的大中型水电建设项目，其它水电建设工程参照执行。2质量监督检查制度及工作方式

2.1 水电建设工程质量监督实行巡视制度，分定期巡视和阶段监督检查。

2.2定期巡视根据工程建设情况一般每年1-2次，定期巡视要提出质量监督巡视报告。

2.3阶段监督检查根据《水电站基本建设工程验收规程》分为：工程截流、工程蓄水、机组启动（根据电站具体情况，确定机组启动阶段质量监督检查次数）、枢纽工程竣工几个阶段。阶段监督检查应提出阶段质量监督报告。

按《水电站基本建设工程验收规程》的规定，质量监督机构参加有关阶段的工程验收。

2.4质量监督巡视工作方式一般采取查看工程现场、听取各参建单位的汇报、与各参建单位座谈、个别了解和抽查原始资料等形式。现场检查过程中，对影响工程安全稳定运行的重要部位，问题比较突出的关键部位，应进行重点检查。抽查资料要重点抽查各项试验、验收签证的原始资料。检查原始资料是否规范、真实、准确和适时反映工程质量状况。与各参建单位座谈采取分别座谈的形式，应讲究实效。

3质量监督实施程序 3.1大中型水电建设工程项目法人应向电力建设工程质量监督总站提出质量监督申请；中型水电建设工程也可由项目法人向工程所在省（市、自治区）电力建设工程质量监督中心站提出质量监督申请，中心站受理后报总站备案。水电工程开工前，项目法人应按有关规定，办理质量监督手续（水电建设工程质量监督申报书见附件12）。

3.2根据项目法人的申报，质量监督机构办理有关质量监督手续，明确工程质量监督范围、双方职责、监督取费和其它有关事宜。

3.3质量监督机构根据工程进展等情况安排质量监督计划，并适时开展质量监督巡视工作。

3.4质量监督机构根据受监工程的特点，确定质量监督巡视专家，每次一般4-6人。根据工程建设的实际情况，可对不同专业的专家进行适当的调整，但力求保持工作的连续性。为了保证质量监督的质量，应安排合理的现场工作时间，一般每次巡视时间为4天左右。

3.5质量监督巡视组对工程现场进行巡视前，一般应提前2-3周通知项目法人，项目法人组织工程参建各方准备工程质量管理、工程实体质量和安全文明生产状况等有关情况的自查报告和备查资料。

3.6根据现场巡视情况，巡视组应提出质量监督现场巡视报告，并在形成正式巡视报告前听取有关工程建设方的意见。

3.7质量监督机构将质量巡视组提出的现场巡视报告印发给项目法人，项目法人应认真研究巡视报告，并组织工程建设各方对工程建设中存在的问题进行整改，2个月内向质量监督机构报送整改落实情况，质量监督机构应进行跟踪检查监督。总站、中心站应建立工程项目质量监督档案。总站提出的质量监督巡视报告和质量监督报告要抄送有关部门。

3.8各阶段验收时，由质量监督机构出具质量监督报告，作为验收资料存档。

3.9省（市、自治区）电力建设工程质量监督中心站应向电力建设工程质量监督总站报告所负责的中、小型水电工程的质量监督工作实施情况。每次质量监督巡视后，应及时向总站报送质量巡视报告、质量监督报告。

4工程参建各方的资料准备

4.1工程参建各方，包括项目法人、设计、监理、施工（安装）和生产等单位，在接受巡视检查之前都应按本大纲的要求准备相应的自查报告和备查资料。

4.2自查报告内容主要包括：（1）工程概况;（2）工程预可研、可研、水保、环保、开工等批准（核准）的部门、时间、文号、文名;（3）工程设计、监理、主要施工单位、主要机电设备、金结设备制造单位名称，资质等级及所承担的工程任务;（4）工程形象面貌;（5）工程质量管理体系的建立、运行情况及自我评价;（6）己完工程质量状况及自我评价;（7）重大设计变更情况;（8）安全监测综合分析;（9）工程质量管理和工程实体质量存在的问题及采取的措施;（10）前一次巡视报告中所提意见和建议的整改落实情况;（11）安全文明施工状况。

上述内容中，项（1）、（2）、（3）一般在第一次巡视时由业主单位编写;项（6）中每次巡视时除了文字分析说明外，还应有监理和施工单位填写的有关土建、机电和金结质量统计表格（见附件8-11）。

4.3根据工程的不同建设阶段，准备相应的备查资料，主要包括勘测设计技术文件，招投标文件，设计月报、监理月报、监理傍站记录，质量管理规章制度及其实施的具体方法、程序、效果等资料，施工方案、方法、试验检测原始记录和检查验收的签证等。

5质量监督巡视组专家应当具备的条件

5.1熟悉国家有关质量管理的方针政策、法律、法规、工程建设标准强制性条文和国家、电力行业有关标准、规定、规程、规范，具备丰富的水电建设经验。

5.2从事水电建设、管理15年以上、具有高级技术职称。5.3具有较好的分析判断能力、口头和书面表述能力。5.4工作认真负责、实事求是、坚持原则、廉洁自律。5.5身体健康，能胜任质量巡视工作。

5.6质量监督巡视组专家应持证上岗。

6质量监督巡视检查的主要工作内容

6.1检查工程建设各方贯彻执行有关质量管理方针政策、法律法规、工程建设标准强制性条文情况。

6.2检查工程建设各方工程质量管理体系建立、运行情况，工程质量管理规章制度执行情况。

6.3检查工程施工现场、查阅工程建设各方有关资料，检查工程质量状况。

6.4检查工程安全文明施工状况。

6.5分析研究工程质量管理、工程质量、安全文明施工存在的主要问题，提出意见和建议。

6.6客观、公正地编写巡视报告，对质量管理、工程质量做出评价。阶段巡视的质量监督报告应对工程是否具备阶段验收条件做出结论。巡视组成员应在巡视报告上签字。质量监督机构对工程不进行质量等级评定。

7质量监督巡视报告的主要内容 7.1工程概况。

7.1.1枢纽概况：工程的地理位置、工程任务、规模、枢纽布置、各主要建筑物特性等（枢纽概况可只在第一次巡视报告中编写）。7.1.2工程建设情况：项目基建程序审批过程、实行项目法人负责制、招标投标制、建设监理制、合同管理制情况、工程主要分标及承建单位（含资质）、主要工程建设目标等情况。

7.1.3工程形象面貌：工程建设计划要求与实际施工进展等情况。7.2工程质量管理状况及评价：

7.2.1前一次质量监督巡视中提出的意见和建议的整改情况。7.2.2工程质量管理状况及评价：质量管理体系的建立及运行情况，包括工程建设质量目标、质量管理机构、职责、质量管理规章制度建立及实施等情况。

7.2.3现场安全文明施工状况。

7.3工程质量状况及评价：对己完工程质量进行综合分析和评价，但不进行质量等级评定。

7.4意见和建议：对质量管理、工程质量和安全文明施工等存在的主要问题提出意见和建议。

7.5质量监督巡视组认为需要报告的其它事项。

8质量监督报告的主要内容

8.1工程阶段性质量监督报告的主要内容

质量监督机构根据质量监督巡视组提出的巡视报告，提出工程阶段性质量监督报告，其主要内容有：

8.1.1工程概况（1）枢纽概况（2）工程建设情况

8.1.2工程建设质量监督实施情况 8.1.3相关工程形象面貌及与续建工程关系 8.1.4工程建设各方质量管理状况及评价 8.1.5相关工程质量状况及评价 8.1.6问题和建议

8.1.7质量监督结论性意见，明确是否具备阶段性验收条件。8.2质量监督报告的格式见附件6。

9附则

9.1本大纲自颁布之日起实施，同时国家电力公司水电建设工程质量监督总站2002年4月制订的《水电建设工程质量监督大纲（试行）》终止执行。

9.2本大纲由电力建设工程质量监督总站负责解释。

附件1 工程建设各方质量管理工作的检查内容 对项目法人质量管理工作的监督检查 1.1 工程项目审查，立项情况

检查项目是否按照国家基本建设程序组织工程项目各阶段设计审查和专业审查（主要包括：项目预可研、可研报告以及输电方案、征地移民安置方案、环境影响评价报告、水土保持报告等），有关审查意见是否得到落实。是否按照国家规定，非政府投资的项目进行工程立项申请和核准手续。有关批复文件、投资方协议书、项目法人注册情况和项目核准文件是否齐全。

1.2 工程招标情况

检查工程设计、监理、施工、主要原材料和设备采购、制造等单位是否按照国家《招标投标法》规定进行招标。在招标文件及合同文件中是否明确工程技术要求、质量标准、质量责任，履约担保和违约处罚条款并建立相应的质量保证金制度。中标单位签订承包合同后是否有转包现象。

1.3 工程建设标准强制性条文及国家、行业标准、规范执行情况

1.3.1 检查项目法人是否按照工程建设标准强制性条文、国家及行业标准、规范执行，是否按批准的设计文件组织设计、监理、施工和生产等单位实施。

1.3.2 重大设计变更是否已按国家现行管理办法审批。1.3.3 新材料、新工艺、新技术的采用是否经过专题试验、分析，技术经济论证和审批程序。

1.3.4 检查项目法人是否按照国家有关规定组织工程安全鉴定工作。

1.3.5 检查项目法人是否按国家及行业规范规定组织验收，验收程序和过程是否符合规定要求。

1.4 质量管理体系及规章制度建立和执行情况

1.4.1 检查项目法人是否根据工程建设的实际情况，建立健全有效的工程质量管理体系，制订适合本工程的质量责任制。检查质量管理体系运行情况和规章制度实施情况。

1.4.2 检查项目法人是否认真核实并监督落实设计、监理、施工等单位按合同承诺投入本工程的管理、技术力量和设备等资源。项目法人应检查工程分包的项目、分包比例、分包单位的资质等情况。

1.4.3 检查项目法人是否根据工程规模委托监理或其他单位建立现场试验室和测量机构，或委托其他有资质单位进行试验测量，以抽检和复核施工承包单位上报的试验测量数据。

1.4.4 检查项目法人是否组织或委托有相应资质的专门机构负责主要设备监造、出厂验收及设备运输监督。

1.4.5 检查项目法人是否开展工程质量检查、考核及奖惩，及时上报工程质量状况。

1.4.6 检查项目法人是否按国家档案管理规定建立和完善工程质量管理与工程质量档案。2 对监理单位质量管理工作的监督检查 2.1 机构及人员配备

2.1.1 检查监理单位的资质是否与所监理的工程项目规模相适应，检查监理项目部监理人员持证上岗情况,总监、主要监理人员的资质证书。

2.1.2 检查是否有与被监理的施工承包单位和建筑材料、设备供应单位有隶属关系和其他利益关系的同体监理以及转让监理现象。

2.1.3 检查监理单位是否按照监理合同规定派出具有相应资质的监理人员（主要监理人员应相对稳定）。

2.1.4 检查监理单位的监理设备、仪器是否按照监理合同规定按时到位，并按有关规定定期检查整定。

2.2 监理工作制度

2.2.1 检查监理单位是否制定适合本工程情况的监理大纲、监理规划和监理实施细则。在监理规划和实施细则中是否明确质量要求、质量目标，质量标准是否满足国家、行业规程规范和合同技术要求。

2.2.2 检查监理单位是否建立健全有效的质量管理体系，建立相应的规章制度和工作程序，明确各级监理人员的质量责任制。

2.2.3 检查监理单位是否建立过程控制程序及实施办法，验收及检查签证制度和档案管理办法等。

2.3 执行情况

2.3.1 检查监理单位是否履行“四控制、二管理、一协调”的 职责。

2.3.2 检查监理单位对主要原材料、中间产品的抽检情况和成果。

2.3.3 检查监理单位过程控制执行情况和旁站监理记录。2.3.4 检查监理对进场材料、设备出厂检验证明、出厂合格证、质量证明材料的检验及开箱检查、抽检情况。

2.3.5 检查监理单位是否严格实行质量检查验收签证和质量评定制度，检查验收签证原始记录和单项工程质量综合分析成果是否真实、准确、完整。

2.3.6 检查监理日志、监理月报等监理资料和文件，是否及时、真实、准确反映工程质量情况以及存在问题和处理情况。

2.3.7 检查监理单位对现场工程质量问题处理，发出指令情况，工程质量事故的报告及调查和处理情况。

2.3.8 检查监理单位阶段验收的自检报告及对工程质量评定意见。

2.3.9 检查监理单位对质量监督的整改和落实情况。2.3.10 检查监理单位文件、材料整编、归纳分析和档案管理工作。

3．对工程主要原材料及设备供应质量管理工作的监督检查 3.1检查工程主要原材料及大型施工设备、金属结构、机组设备是否通过招标选择有相应资质的供应单位，在供货合同中是否明确有关技术标准和质量标准。3.2检查对主要设备是否按国家标准和行业标准进行驻厂监造, 监造人员是否具有相应的资质。

3.3检查主要设备厂商是否有分包、转包行为及转包厂商是否有相应的生产资质。

3.4检查工程主要原材料、设备是否有出厂检验证明、出厂合格证及有关质量证明材料。

3.5检查进厂材料、设备有否开箱验收检查、抽捡验收资料。4．对施工（安装）单位质量管理工作的监督检查

4.1检查施工（安装）单位质量管理体系及规章制度建立和执行情况

4.1.1检查施工（安装）单位资质是否与工程项目建设规模相适应。

4.1.2检查施工（安装）单位是否建立健全质量管理体系，落实质量管理组织机构和责任制，制定质量目标、质量控制程序和控制手段是否满足合同要求。

4.1.3检查施工（安装）单位建立质量责任制、质量管理规定、质量管理办法等文件，检查规章制度落实情况。

4.1.4检查施工（安装）单位对重要工程及关键部位是否按照监理审批的施工组织设计进行施工，是否按监理审批的施工方法组织现场施工。

4.1.5检查施工（安装）单位是否认真执行质量的三级（班组初捡、作业队复检、项目部终捡）检查制度，明确三级质量检查人员，并在施工现场进行实名制签字。

4.1.6检查施工（安装）单位是否自觉接受监理的监督、接受监理的指令，是否认真改进质量管理工作。

4.1.7检查施工（安装）单位是否建立健全班前会、现场值班记录和工序质量检查验收签证。

4.1.8检查施工（安装）单位是否建立质量事故的报告制度，质量问题是否按“四不放过”原则进行处理。

4.1.9检查施工（安装）单位的单元、分部、分项工程的质量评定工作是否规范，有关检测资料是否完整，是否经过监理单位的签证。

4.1.10检查施工（安装）单位是否制定重要部位工艺和外观质量措施及其内容。

4.1.11检查施工（安装）单位是否按要求实行质量奖惩制度及实施情况。

4.1.12检查施工（安装）单位是否有超过合同规定的分包、转包或变相转包，分包单位资质是否经过业主（监理）的审查同意，是否存在以包代管的现象。

4.1.13检查施工（安装）单位是否做到资料整编与施工同步进行，确保资料的真实、完整和准确性。

4.2检查施工（安装）单位的质量管理机构及资源配置 4.2.1检查施工（安装）单位是否按合同承诺投入，确保工程质量的人力和设备等资源。4.2.2检查施工（安装）单位质量管理机构的设置是否健全，项目经理及技术负责人是否与本工程相适应的资质和能力。

4.2.3检查施工（安装）单位项目经理在工地值班情况及项目部运转能力。

4.2.4检查施工（安装）单位是否按合同规定在工地设立实验室，实验室人员、设备是否满足要求,设备是否达到国家认可的计量单位的年检要求，试验项目和频数是否符合相关规范的要求。

4.2.5检查施工（安装）单位技术工种的持证上岗情况。4.2.6检查施工（安装）单位对协作队伍及民技工的使用情况，民工的管理情况，是否有“以包代管”情况。

5对勘测设计单位质量管理工作监督检查 5.1勘测设计单位质量保证体系

5.1.1检查勘测设计单位的资质是否与工程项目的建设规模相适应。

5.1.2检查勘测设计单位是否建立健全勘测设计质量管理体系, 是否通过质量管理体系认证,建立严格的勘测设计科研试验成果的校审签证制度和相应的校审签证人员的技术责任制。

5.1.3检查勘测设计单位是否针对本工程制定有关的项目管理程序文件。

5.2勘测设计质量

5.2.1检查勘测设计质量是否满足国家强制性标准的要求,是否 按照国家、行业规程规范进行设计，对重大技术问题是否进行充分的试验和论证。

5.2.2检查招标设计是否在国家有关部门审批的可研报告(等同初步设计)的基础上,进一步加深工作而达到招标设计和合同实施的深度要求。

5.2.3检查勘测资料是否与实际相符合，如有重大偏差是否反馈修改设计和采取相应的措施,以保证工程质量和安全。

5.2.4检查设计变更是否按照规定的程序办理审批和设计变更手续，重大设计变更是否经过原审批部门的审查批准。

5.2.5检查设计供图时间是否符合供图协议要求，有否以白图代替兰图,是否满足现场施工需要。

5.2.6检查设计图纸中的“错、漏，碰、缺”现象及专业接口衔接、图纸校审工作。

5.2.7检查设计优化和采用新材料、新工艺、新技术是否以保证工程质量为前提，并进行技术经济论证和充分考虑当前施工水平对工程质量和安全的影响，是否有相应的审批手续。

5.2.8勘测设计由两个以上单位承担时,检查是否有明确的总体设计单位,总体责任方是否履行规定的职责和协调任务。

5.3现场服务

5.3.1检查勘测设计单位是否派出以设计项目经理或设计总工程师为首的专业配套、人员相对稳定的设计代表常驻工地，做好设计交底、提供技术服务。5.3.2检查设计代表处(组)在现场配合施工,技术质量保证措施的情况.5.3.3检查设计代表处(组)在工地协调不同专业设计矛盾及解决图纸中“错、漏，碰、缺”的情况。

5.3.4检查勘测设计单位对工程质量的关注和对施工中质量缺陷及问题提出的处理措施，开展地质预报等工作情况。

5.3.5检查勘测设计单位在工地参加隐蔽工程、关键部位的四方联捡及工程验收签证情况。

5.3.6检查勘测设计单位各阶段的设计自检报告及对施工质量的评价。

5.3.7检查设计代表处(组)根据现场施工和地质、环境、监测等变化条件能否及时修改有关设计。

6对工程检测单位质量管理工作的监督检查 6.1测量

6.1.1检查工程测量中心的资质是否与承担工程项目建设规模相适应。

6.1.2检查工程测量中心是否按合同承诺投入,确保工程测量中心人力和设备情况。

6.1.3检查工程测量中心的仪器设备是否做到有关计量单位的年检要求。

6.1.4检查工程测量中心质量管理体系及规章制度建立和执行情 况。

6.1.5检查工程测量中心在施工现场进行有关测量成果的复测情况。

6.2试验

6.2.1检查试验中心的资质是否与承担工程项目建设规模相适应。

6.2.2检查试验中心是否按合同承诺投入,确保工程试验中心人力和设备情况。

6.2.3检查试验中心的仪器设备是否做到有关计量单位的年检要求。

6.2.4检查试验中心质量管理体系及规章制度建立和执行情况。6.2.5检查试验中心在施工现场进行有关试验成果的汇总分析情况，以达到工程技术支持的要求

6.2.6检查试验中心的试验资料整编是否与施工同步形成。

6.3检测

6.3.1检查检测中心的资质是否与承担工程项目建设规模相适应。

6.3.2检查检测中心是否按合同承诺投入,确保工程检测中心人力和设备情况。

6.3.3检查检测中心是否按设计要求埋设监测仪器,完好率情况，能否及时检测工程部位的有关状况。6.3.4检查检测中心质量管理体系及规章制度建立和执行情况。6.3.5检查检测中心能否将检测情况及时反馈给有关部门,有利于工程质量和安全。

6.3.6检查检测中心的试验资料整编是否及时进行。

附件2

现场安全文明施工的监督检查内容

安全文明施工

1.1 检查现场主要施工道路是否混凝土路面或泥结石路面；路面是否平坦、宽畅；交通安全标志和危险处所的防护装置是否齐全、可靠；施工道路排水是否通畅；道路是否配备有洒水车压尘，减少现场环境污染。

1.2检查地下洞室施工现场的水、气、风管道敷设是否规范；用电线路敷设及用电是否规范；是否保持现场整洁，物料码放规则，安全标志按国家标准着色、设置；施工现场是否做到“工完、料清、场地净”。

1.3 检查施工过程中产生的污水、废渣、粉尘以及噪声、振动等可能对环境造成的污染和危害是否采取处理措施和防护措施。1.4 检查工程施工期间挖、填、平整场地及土石方的堆放，是否按施工组织设计确定的方案，严格管理，防止造成局部水土流失。工程安全措施

2.1 检查工程建设期安全度汛，组织机构和各方职责是否落实； 度汛工程形象面貌是否达到设计要求；防洪物资是否储备充足；汛情预报渠道是否畅通；是否制定防汛应急预案。

2.2 检查地质预测预报是否及时，检查高边坡、地下洞室、斜井、竖井等开挖工程，开挖加固施工组织设计是否审批；安全措施是否到位；不良地段开挖支护是否及时。

2.3 检查爆破作业雷管、炸药是否混放或存放施工现场和宿含，爆破施工时有无施工方案和安全技术交底，爆破人员有无作业合格证，及检查其它是否有没遵守国家有关民用爆炸物品管理规定的做法。

2.4 检查重要施工机械是否按计划进行了检修，有无使用许可证，安装、拆卸和操作人员是否持证上岗等。附件3 土建工程施工质量监督检查内容 施工导流和水流控制工程 1.1 导流方案

1.1.1 施工各阶段导流流量、水位标准和水工模型试验报告，以及流量、水位对上下游的影响。

1.1.2 围堰和导流建筑物设计等级结构型式。1.2 截流方案

1.2.1 截流水工模型试验或论证报告。1.2.2 截流方案和实施的技术措施。1.2.3 截流前的检查验收报告。1.3 施工期度汛

1.3.1 度汛标准与汛情预报。1.3.2 安全度汛措施与条件。1.3.3 联络与组织。

1.3.4 超标准洪水条件下的抢险措施。1.4 施工期通航 1.4.1 通航条件与标准。1.4.2 通航程序与组织。1.4.3 应急避险措施与方案。1.5 导流建筑物 1.5.1 导流建筑物实施情况、质量控制及检测。1.5.2 监理对导流建筑物施工质量评定意见。1.5.3 导流挡水建筑物的拆除与检查。1.5.4 导流泄水建筑物的封堵与检查。2 土石方明挖工程 2.1 开挖施工

2.1.1 开挖顺序与组织。2.1.2 开挖基本方法。2.1.3 控制爆破措施。

2.1.4 控制爆破振动影响及防飞石措施。2.1.5 合同要求的其它控制措施。2.1.6 钻爆设计及爆破试验报告。2.1.7 开挖断面复检及验收报告。2.1.8 不良地质地段的处理。2.1.9 基础开挖后坚固性检测结果。2.1.10 危岩的处理与检查。2.1.11 弃碴场布置与防护 2.2 边坡支护

2.2.1 边坡支护的型式与施工方法。2.2.2 边坡支护施工计划及实施情况。2.2.3 边坡基础验收。2.2.4 支护质量检测及验收。2.2.5 排水设施的通畅性检测和检查验收。2.3 施工质量缺陷、事故与处理 2.4 监理对开挖、支护质量评定意见 3 地下洞室开挖工程 3.1 开挖施工

3.1.1 开挖顺序与组织。3.1.2 开挖基本方法。

3.1.3 通风排水与开挖安全防护。3.1.4 爆破设计及爆破试验报告。3.1.5 对建筑物的减振要求和措施。3.1.6 不良地质地段的处理。3.1.7 开挖断面复检及验收。3.2 开挖支护

3.2.1 围岩支护型式及施工措施。3.2.2 支护质量检查验收。

3.2.3 不良地质洞段处理质量检查及验收。3.3 施工质量缺陷及事故处理 3.4 监理对开挖、支护质量评定意见

4、水工混凝土（水工特种混凝土）工程 4.1 原材料

4.1.1 水泥、活性掺合料、外加剂、钢筋、高强钢丝、钢绞线等材料出厂合格证、试验报告，工地复检报告。4.1.2 粗细骨料的品质试验报告。4.1.3 硅粉质量和工地复检报告。

4.1.4 钢纤维的品种、规格、性能、质量及复检报告。4.1.5 其它特种砼所使用掺合料及新型材料的试验与鉴定报告。4.2 混凝土生产

4.2.1 混凝土配合比设计与试验报告。

4.2.2 拌和设备、计量装置定期检查记录、拌和试验报告。4.2.3 拌和楼混凝土拌制和运行、各种原材料称量误差检测记录。

4.2.4 拌和楼混凝土原材料、砂石料含水量、机口混凝土VC值、温度、坍落度等砼生产控制记录。4.2.5 混凝土生产台班记录。4.3 混凝土浇筑准备

4.3.1 模板、钢筋、锚杆、预埋件、止水排水设施、观测仪器安装等检查验收记录。

4.3.2 预应力锚杆、锚索荷载试验或无损检测的验收记录。4.3.3 岩石基础、施工缝面处理验收记录。4.3.4 混凝土浇筑方法及温度控制措施。4.3.5 碾压混凝土的碾压试验报告。

4.3.6 硅粉混凝土、外掺氧化镁混凝土、钢纤维混凝土等特种混凝土的设备、拌和、工艺试验报告。4.3.7 特殊部位混凝土浇筑的施工保证措施。4.3.8 混凝土高、低温季节施工、雨季施工的技术保证措施。4.3.9 浇筑通知单、开仓证。4.4 混凝土浇筑（碾压）施工

4.4.1 混凝土层间处理、砂浆铺筑、浇筑层厚、浇筑方法施工记录。

4.4.2 混凝土的运输、摊铺、振捣、碾压、养护、仓面试块取样、仓面VC值、压实度、铺筑层间隔时间、浇筑温度、仓面积水等施工记录。

4.4.3 混凝土在雨季施工、高、低温季节施工措施及施工记录。4.4.4 非正常情况处理记录。

4.4.5 改性混凝土强度、均质性等物理力学标准和施工工艺试验报告，现场施工记录。

4.4.6 碾压混凝土坝面防渗材料的性能鉴定证明、出厂合格证、施工工艺、质量检测记录。

4.4.7 硅粉混凝土、外掺氧化镁混凝土、钢纤维混凝土、水下混凝土、压浆混凝土等，特种砼施工工艺控制措施及记录。4.4.8 混凝土真空作业工艺、真空作业时间、真空度、吸出水量等记录。

4.4.9 水轮机蜗壳、平面钢衬底部等特殊部位混凝土施工工艺控制、空隙度检测及处理记录。

4.4.10 各种预埋件、观测仪器、钢筋等保护措施及记录。4.5 施工质量

4.5.1 主要原材料复检情况表。

4.5.2 建筑物平面位置、高程、型体尺寸、重要部位外观平整度检测记录。

4.5.3 混凝土机口和仓面取样试验报告（包括抗压、抗拉、抗冻、抗渗、极限拉伸值等）。4.5.4 混凝土碱总含量。

4.5.5 混凝土原位钻孔取芯及压水、无损检测试验报告。4.5.6 监理对施工质量评定意见。4.6 质量缺陷、事故及处理

4.6.1 原材料及混凝土物理力学指标低于设计要求的情况。4.6.2 裂缝及表面缺陷情况 4.6.3 层间结合情况 4.6.4 密实度情况 4.6.5 渗漏情况 4.6.6 处理措施与效果。5 水工碾压混凝土工程 5.1 原材料

5.1.1 水泥、活性混合材、外加剂等材料合格证、试验报告、工地复检记录，存放保管情况。

5.1.2 拌和用水、粗细骨料品质试验报告。5.2 混凝土生产

5.2.1 混凝土配合比设计和试验报告。

5.2.2 混凝土拌和设备、计量装置定期定检记录、拌和试验报告。

5.2.3 拌和楼混凝土拌制和运行各种原材料称量误差检测记录。

5.2.4 拌和楼混凝土原材料、砂石含水量、机口混凝土VC值、温度检测等混凝土生产质控记录。5.3 混凝土摊铺碾压试验

5.3.1 混凝土运输、铺筑、造缝、层间处理工艺。5.3.2 碾压机械现场性能检测试验报告。5.3.3 混凝土摊铺碾压试验报告。5.4 混凝土碾压准备工作 5.4.1 模板设计及安装。

5.4.2 止水铜片、PVC止水带等止水材料合格证、新型止水材料的鉴定文件。

5.4.3 止水铜片、PVC止水带接头试验报告和安装记录。5.4.4 沥青井、沥青配合比试验报告、沥青井安装与灌注记录。5.4.5 仓面清理施工记录。5.4.6 浇筑通知单、开仓证。5.5 混凝土碾压施工

5.5.1 混凝土层间处理及砂浆铺筑施工记录。

5.5.2 混凝土的运输、摊铺、碾压、养护、仓面VC值、压实度、铺筑层间隔时间、浇筑温度等施工记录。

5.5.3 改性混凝土强度、均质性等物理力学标准和施工工艺试验报告，现场施工记录。

5.5.4 混凝土高温及雨季施工措施与记录。5.6 坝面防渗

5.6.1 坝面防渗用高分子喷涂材料性能鉴定证明、出厂合格证、浆液配比和喷涂工艺试验报告，涂层厚度、密实性等检测记录，现场施工记录。

5.6.2 坝面防渗用土工膜材料合格证、连接试验报告、防护措施、施工记录。5.7 施工质量

5.7.1 混凝土建筑物平面位置、高程、型体尺寸、重要部位外观平整度检测记录。

5.7.2 混凝土机口取样试验报告。试验仪器定检记录。5.7.3 混凝土原位占孔取芯及压水试验检测试验报告。5.7.4 监理对施工质量评定意见。5.8 质量缺陷、事故及处理

5.8.1 原材料质量、骨料含水量等质量检测情况，混凝土物理力学指标低于设计要求的情况。5.8.2 裂缝及表面缺陷情况。5.8.3 层间结合情况。5.8.4 密实度情况。5.8.5 渗漏情况。

5.8.6 处理措施与效果。6 基础处理与灌浆工程 6.1 原材料

6.1.1 水泥、外加剂、化灌材料合格证、试验报告，灌浆用水、掺合料等当地材料品质试验报告。6.1.2 浆液室内和现场试验报告。

6.1.3 浆液拌制记录、运输防热、防冻措施。6.1.4 监理对原材料质量的评定意见 6.2 基础处理

6.2.1 坝基及岸坡处理，防渗体与岸坡结合面处理措施施工记录。

6.2.2 坝基及岸坡地质构造处理措施及施工记录。

6.2.3 坝基及岸坡渗水,岩溶地区地下水处理及封闭措施，施工记录。

6.2.4 监理对施工质量评定意见。6.3 固结灌浆

6.3.1 灌浆分序及施工方法。

6.3.2 灌浆钻孔、冲洗、压水、灌浆压力、浆液变换结束封孔各工序施工记录，抬动监测及串冒浆记录，综合统计表及分析报告。

6.3.3 检查孔压水试验成果和岩体固结灌浆前后波速、弹摸提高值及单项验收记录、监理评定意见。

6.4 帷幕灌浆

6.4.1 灌浆分序施工方法。6.4.2 灌浆试验报告。

6.4.3 先导孔各工序施工记录，芯样柱状图及分析意见，施工小结。

6.4.4 灌浆钻孔、冲洗、压水、灌浆压力、浆液变换结束封孔各工序施工记录、抬动监测记录。施工非正常工况处理记录。6.4.5 灌浆孔孔位孔深孔斜检测及验收记录、检查孔布置及压水试验报告。

6.4.6 灌浆综合统计表及分析报告、单项验收记录与监理评定意见。

6.5 接缝与接触灌浆

6.5.1 接缝、接触灌浆灌区划分，施工方法。

6.5.2 接缝开度、灌区坝体混凝土温度检查记录，灌区密封、管路畅通检查和处理记录。

6.5.3 灌浆压力控制、浆液变级、结束闭浆等各工序施工记录，非正常工况处理记录。

6.5.4 灌浆综合统计表及分析报告、单项工程验收记录，监理评定意见。6.6 钢衬接触灌浆

6.6.1 钢衬接触灌浆孔布置和脱空区范围检查记录。6.6.2 灌前缝隙畅通性检查、缝面排水排污记录。

6.6.3 灌浆压力控制、钢衬变形监测、灌浆结束灌浆孔堵焊施工记录。

6.6.4 灌浆效果检查、验收意见。6.7 回填灌浆

6.7.1 灌浆分区分序及施工方法。

6.7.2 混凝土衬砌厚度及脱空区检查记录、灌浆造孔、灌浆压力控制、浆液配比、结束封孔各工序施工及非正常工况处理记录和变形监测记录。

6.7.3 检查孔压浆试验记录，其他方法检查记录。

6.7.4 灌浆综合统计表及分析报告、单项验收和监理评定意见。7 软基防渗与加固 7.1 混凝土防渗墙工程

7.1.1 水泥、掺合料、外加剂、钢筋等材料合格证、试验报告。拌和用水，粗细骨料、固壁浆材品质试验报告。7.1.2 混凝土防渗墙施工方法。7.1.3 墙体混凝土配合比试验报告。

7.1.4 混凝土防渗墙造孔、清孔、换浆、混凝土浇筑施工记录，工序检查验收记录，混凝土开仓证，混凝土试件、钢筋接头试验报告告，占孔取芯、压水试验等检查检测报告。

7.1.5 特殊情况处理措施说明，施工质量问题处理措施及效果检测。

7.1.6 综合统计表及分析报告，单项验收记录和监理评定意见。

7.2 高压喷射注浆防渗墙

7.2.1 高压喷射注浆防渗墙施工方法及工艺试验报告。7.2.2 喷射注浆施工记录、异常情况处理措施。

7.2.3 高压喷射注浆过程控制施工记录及验收签证，墙体检测试验成果。

7.2.4 单项验收记录及监理评定意见。7.3 土工膜防渗墙

7.3.1 土工膜材料合格证，品质试验报告。7.3.2 土工膜防渗墙施工工艺。

7.3.3 土工膜连接强度和抗渗效果试验报告。7.3.4 土工膜铺设施工记录。7.3.5 单项验收记录与监理评定意见。7.4 基础振冲加固工程

7.4.1 基础振冲加固现场试验报告。

7.4.2 施工过程密实度、填料量、留振时间等各工序施工记录。7.4.3 荷载试验，标准贯入，静、动力触探检测报告。7.4.4 单项验收记录和监理评定意见。7.5 地基强夯加固

7.5.1 地基强夯加固现场试夯报告。7.5.2 强夯夯击次数等施工记录。7.5.3 荷载试验、土工试验检测成果。7.5.4 单项验收记录及监理评定意见。

7.6 混凝土灌注桩工程 7.6.1 混凝土灌注桩施工工艺。

7.6.2 灌注桩成孔、清孔、下钢筋笼、灌注混凝土各工序施工检查验收记录。

7.6.3 灌注桩平面位置、桩顶高程、垂直度，混凝土试件、钢筋接头试验报告，静荷载试验、贯入度检测记录，检查孔钻孔取芯检查试验报告。

7.6.4 施工质量问题处理记录及效果检测。7.6.5 单项验收及监理评定意见。7.7 防渗铺盖工程

7.7.1 铺盖土料土工试验报告，土工膜材料合格证及试验验收报告。

7.7.2 粘土铺盖铺筑工艺、密实度和厚度控制措施及施工记录。7.7.3 土工膜防渗铺盖铺设工艺、膜间连接周边连接、防穿破措施及施工记录。

7.7.4 粘土铺盖反滤层铺设、粘土防渗体铺筑和防冲保护层各工序检查验收记录。

7.7.5 土工膜垫层、土工膜及保护层各工序检查验收记录。7.7.6 施工质量问题处理报告。7.7.7 单项验收记录及监理评定意见。8 土石方(坝)填筑工程 8.1 填筑料开采、加工及运输

8.1.1 料场规划与坝料开采方法。8.1.2 料场剥离与弃碴堆放与防护。

8.1.3 坝料开采质量检测试验成果综合统计表及巡查记录。8.1.4 坝料加工、制备措施、工艺及检测试验成果综合统计表。8.1.5 坝料质量评定意见。8.2 坝基及岸坡处理

8.2.1 坝基及岸坡开挖清理验收记录。

8.2.2 防渗体与岩基及岸坡结合区开挖验收记录。8.2.3 坝基及岸坡地质构造处理验收记录。8.2.4 坝基及岸坡渗水处理验收记录。8.2.5坝基（软基）加固处理措施、验收记录。8.2.6 单项验收报告，监理评定意见。8.3 土石坝防渗体工程 8.3.1 土质防渗体。

①上坝土料的粘粒含量、含水量等检验试验报告及综合统计表。②土质防渗体碾压试验报告。

③上坝土料卸料及铺筑工法，雨季、冬季施工措施及实施情况记录。

④基槽，岸坡、结构边角处填土压实质量检查验收记录。⑤防渗体铺筑碾压施工记录及质量检测试验报告。⑥接合坡面填土质量取样检验资料。⑦施工质量问题处理报告。

⑧碾压质量综合统计表、单项验收报告及监理评定意见。8.3.2 混凝土面板防渗体

①趾板基础、垫层、防护层基面清理质量验收记录。②滑模设计制作及安装、滑模试运行记录。③止水及表面嵌缝材料合格证及检测试验报告。④止水及伸缩缝的结构施工检查验收记录。

⑤混凝土原材料出厂证明及检测试验报告，砂石骨料品质检测试验报告，混凝土配合比设计和试验报告。⑥混凝土浇筑仓面验收、开仓证及施工记录。⑦混凝土温控、保护、养护实施情况记录。

⑧混凝土机口及现场塌落度、温度等检测报告，混凝土机口及现场取样检测报告。

⑨面板(趾板)结构尺寸，表面平整度检测报告，裂缝及其他缺陷检查报告与处理措施。

监理评定意见，单项工程验收报告。8.3.3 沥青混凝土心墙防渗体

①沥青混凝土所用的沥青、涂料、填料、掺料等原材料出厂合格证、原材料试验报告。

②沥青混凝土制备工艺、生产能力、施工配合比、投料顺序、原材料加热、拌和时间、出机口和碾压温度等施工记录。③沥青混凝土心墙与基础接合面、沥青混凝土层面处理质量检查记录。

④心墙沥青混凝土摊铺厚度、碾压遍数、碾压后沥青混凝土表面平整度、返油、碾压后心墙厚度等施工记录。

⑤稀释沥青、乳化沥青、沥青胶或橡胶沥青配料比例、涂沫厚度、与混凝土贴服的施工记录。⑥施工质量问题处理报告。

⑦监理对施工质量评定意见，单项验收报告。8.3.4 沥青混凝土面板防渗体

①整平层(含排水层)、防渗层、封闭层所用的沥青、矿料及乳化沥青材料出厂合格证和试验报告。

②整平层、防渗层、封闭层沥青混合料的原材料配合比设计及施 工记录。

③整平层(含排水层)、防渗层沥青混凝土铺筑工艺、铺筑层厚度、平整度、渗透系数、孔隙率等施工记录、试验报告。

④防渗层铺筑工序，各铺筑层间的坡向、水平接缝、表面裂缝等检查记录。

⑤封闭层铺沫工序、表面平整度、沥青胶软化点，施工温度检查记录。

⑥面板与刚性建筑物连接所用沥青砂浆(或细粉沥青混凝土)，橡胶沥青胶(或沥青胶)及玻璃丝布等原材料配合比及配制试验报告及施工记录。

⑦刚性建筑物连接面处理、楔形体的浇筑、滑动层与加强层的敷设现场铺筑试验记录。

⑧刚性建筑物表面橡胶沥青滑动层喷涂的乳化沥青干燥情况。铺筑沥青砼防渗层，滑动层与楔形体冷凝情况检查记录。⑨施工质量问题处理报告。⑩监理评定意见，单项验收报告。8.4 坝体填筑工程 8.4.1 砂砾坝体填筑

④砂砾料的颗粒级配、砾石含量、含泥量等检测报告及综合统计表。

②砂砾料填筑碾压试验报告。

③砂砾料每层填筑、纵横向接合部、与岸坡接合处及边角、断面边缘填筑压实施工记录及检测报告及综合统计表。④砂砾坝体填筑断面尺寸检测记录。⑤监理评定意见，单项验收报告。8.4.2 堆石坝体填筑

①堆石料岩性、颗粒级配、含泥量、含水量、加水量等检测报告及综合统计表。

②坝体堆石填筑碾压试验报告。

③坝体各区每层填筑、纵横向接合部、与岸坡、混凝土建筑物接合部及边角填筑压实施工记录与检测报告及综合统计表。④堆石坝体填筑断面尺寸检测记录。③监理评定意见，单项验收报告。8.5 细部工程

8.5.1 反滤工程

①反滤工程的基面(含前一填筑层)处理施工记录。

②反滤料的粒径、级配、坚硬度、抗渗性和渗透系数等施工记录和试验报告、试验综合统计表。③反滤料的碾压试验报告。

④反滤层的结构层次、层间系数、铺筑位置和厚度等施工记录。⑤反滤层的施工顺序和含水量、分段施工接缝处的各层联结质量检查记录。

⑥反滤工程干密度合格率试验、综合统计表及试验报告。⑦施工质量问题处理报告。⑧单项验收报告，监理评定意见。8.5.2 垫层工程 ①垫层料碾压试验报告。

②垫层料岩性、级配、粉粒含量、含水量试验报告。③垫层每一填筑层铺筑厚度、洒水量、碾压参数等质量控制施工记录、验收合格证，检测试验报告及综合统计表。④垫层坡面削坡碾压及防护处理施工和验收记录。⑤施工质量问题处理报告。⑥单项验收报告，监理评定意见。8.5.3 护坡工程

①护坡材料材资试验报告。

②干砌石护坡、浆砌石及护坡体，抛石护坡，摆石护坡施工记录。

③护坡工程断面尺寸，基础埋置深度，砌筑质量，坡度，表面平整度检测验收记录。

④单项验收记录，监理评定意见。8.5.4 排水工程

①排水设施的布置位置、断面尺寸、排水施工所用石料品质、尺寸等施工记录。

②排水施工的基底夯实或处理，滤孔和接头部位反滤层、减压井、排水管、排水带、坝体排水管接头及防渗漏措施施工记录及验收资料。

③减压井钻孔、井管安装、回填洗井和井口保护施工验收资料。④排水设施的堆石或砌石施工记录及验收资料。⑤单项验收报告，监理评定意见。9 砌体工程 9.1 砌体原材料

9.1.1 水泥砌浆标号及相应配合比检查记录与试验报告。9.1.2 石料规格、质量，石料表面泥垢、油渍等污物冲洗、表面湿润等情况检查记录。9.2 浆砌石砌体工程

9.2.1 浆砌石体每一层砌体表面，浮渣清除、冲洗，局部光滑面凿毛等检查验收记录。

9.2.2 水泥砂浆铺浆、灌浆、塞缝、插捣等工序检测记录。9.2.3 砌石体密度、孔隙率、砂浆沉入度、砌体表面砌缝宽度，45 建筑物轮廓尺寸等检查验收记录。9.2.4 单项验收报告，监理评定意见。

10、原型观测

10.1 仪器设备的采购与验收。

10.1.1 仪器设备供应商的信誉及能力证明，监理批准的采购合同。

10.1.2 各种仪器设备的出厂合格证，检验证书与应有的技术资料，进场验收报告。10.2 仪器设备埋设安装

10.2.1 监理批准的仪器设备埋设安装规程（含施工组织设计）。10.2.2 仪器设备埋设安装的成活率。

10.2.3 埋设安装后的基准值测量成果、埋设安装相关记录、竣工报告（含竣工图）及检查验收记录。10.3 仪器设备率定与测试

10.3.1 监理审批的率定与测试的规程。10.3.2 率定与测试报告。10.4 施工期观测

10.4.1 监理审批的观测技术规程与监理人的指示意见。10.4.2 原始观测资料的检查、校核、存档文件。10.4.3 异常观测值的复测、分析记录。10.4.4 观测资料的计算成果及效应量图表。10.4.5 仪器设备运行巡视检查记录。

10.5 资料整理

10.5.1 按周、月、季、年资料整理的图表及文字说明。10.5.2 施工各阶段资料分析报告及对工程安全施工与安全运行的评估意见。

10.5.3 观测系统的合理性及运行稳定性评估报告。

附件4 金属结构制造、安装质量监督检查内容

1.制造安装的一般技术资料

1.1制造安装单位资质证、生产许可证。

1.2主要材料(主要钢材、焊接材料、防腐材料、标准件、非标准协作件等)出厂质量证明书或质量复验资料。

1.3焊接工艺的评定报告、制造工艺文件或安装技术措施。． 1.4抽检从事金属结构一、二类焊缝焊接的焊工考试合格证和从事无损检测人员的资格证。

1.5金属结构焊缝质量检验(焊缝的外观检查和焊缝内部缺陷探伤检测)报告和焊缝消除应力热处理报告。1.6大型铸、锻件的探伤检验和热处理报告。

1.7对焊缝返修、不合格品或重大缺陷的处理记录或报告。1.8高强度螺栓的检测记录。1.9金属结构防腐处理检查报告。

1.10法定计量部门对量具和仪器鉴定证书，安装用控制点位置图。1.11各阶段的验收鉴定书。

2.钢闸门(包括平板门、弧形门、人字门、拦污栅)2.1钢闸门的制造。

2.1.1钢闸门和埋件出厂组装检测记录和制造质量合格证。2.1.2钢闸门和埋件包装、运输和保管的防损措施抽查。

2.2 钢闸门的安装。

2.2.1钢闸门和埋件安装质量检测记录。

2.2.2埋件二期混凝土浇筑防变形措施与变形监测检查记录。2.2.3抽水蓄能电站拦污栅防振措施检查。2.2.4钢闸门试验：

①平面钢闸门静平衡试验记录；

②各类钢闸门无水或静水全行程启闭试验记录；

③闸门的动水（快速）关闭试验记录；

④共门（栅）槽或多门（栅）槽闸门的槽内升降试验记录； ⑤闸门漏水量和振动检测记录； ⑥门井密封盖板的耐压和止水检查记录。2.2.5监理对闸门及埋件安装质量的评定意见。

3.压力钢管(包括明管、埋管、叉管、伸缩节等)3.1压力钢管制作

压力钢管各类管节制作检测记录。

3.2 压力钢管安装 3.2.1埋管安装检查：

①管口中心、里程、圆度检测记录；

②管壁局部凹坑处理、临时构件拆除、焊缝表面清理的检查； ③管壁的防腐处理及灌浆孔堵焊的检查。3.2.2明管安装检查：

①管口中心、里程、圆度检测记录；

②管壁局部凹坑处理、临时构件拆除、焊缝表面清理，管壁防腐处理的检查；

③支座安装及偏差的检测记录。3.2.3灌浆质量检查的记录。

3.2.4必要的压力钢管、岔管水压试验记录及分析。3.2.5压力钢管充水试验检查记录。

3.2.6监理对压力钢管制作、安装质量评定意见。

v4.启闭机

4.1固定卷扬式启闭机安装 4.1.1设备安装检查：

①出厂前整体组装和试验资料，产品出厂合格证；

②各项机械、电气设备（或部件）以及安全保护装置的安装检测资料。

4.1.2静载试验或连接闸门做无水压、有水压全行程启闭试验的资料。4.1.3设计水头工况下或合同要求条件下快速闸门动水关闭试验资

第三篇：水电建设工程质量监督大纲(2006年版)

附件：

水电建设工程质量监督大纲（2006年版）

1总则

1.1 2002年4月国家电力公司水电建设工程质量监督总站受国家经贸委的委托，制订了《水电建设工程质量监督大纲（试行）》，对推动和规范水电建设工程质量监督工作发挥了较好的作用。随着电力体制改革的深入，水电建设工程质量监督工作需要总结和完善。为了适应新的形势，进一步做好水电建设工程的质量监督，保证水电建设工程质量，电力建设工程质量监督总站负责组织对《水电建设工程质量监督大纲（试行）》进行修改，形成《水电建设工程质量监督大纲（2006年版）》。

1.2水电建设工程质量监督的主要依据：国务院《建设工程质量管理条例》；国家发展和改革委员会《关于委托国家电网公司承担电力建设工程质量监督工作的复函》；电力建设工程质量监督总站制定的《电力建设工程质量监督规定（暂行）》（2005年版）;国家强制性标准，国家、电力行业有关标准、规定、规程、规范。

1.3水电工程建设必须执行国家有关基建程序，执行现行国家、电力行业强制性标准，工程质量符合国家、行业有关标准、规定、规程、规范及合同要求。依据的主要法律、法规、标准、规定、规程、规范见附件7。

1.4水电工程建设各参建单位是工程建设质量的责任主体，必须 规范自身的质量行为，必须建立健全质量管理体系及相应的质量管理组织、质量管理办法、规定。

1.5水电建设工程的质量监督包括对质量管理行为的监督检查和工程实体质量的监督检查，监督检查的主要内容见附件1、2、3、4、5。

1.6本大纲适用于列入国家和省（市、自治区）电力建设计划的大中型水电建设项目，其它水电建设工程参照执行。

2质量监督检查办法

2.1 水电建设工程质量监督实行巡视制度，分定期巡视和阶段巡视。定期巡视根据工程建设情况一般每年1-2次，阶段巡视根据《水电站基本建设工程验收规程》要求进行安排。可统筹考虑安排定期巡视和阶段巡视。

2.2根据《水电站基本建设工程验收规程》，阶段巡视定为：工程截流、工程蓄水、首台机组和最后一台机组启动、枢纽工程竣工。定期巡视提出质量监督巡视报告，阶段巡视同时提出质量监督巡视报告和质量监督报告。按《水电站基本建设工程验收规程》的规定.，质量监督机构参加有关阶段的工程验收。

2.3质量监督巡视工作方式一般采取查看工程现场、听取各参建单位的汇报、与各参建单位座谈、个别了解和抽查原始资料等形式。现场检查分全面检查和重点检查，对影响工程安全稳定运行的重要部位，巡视中发现问题比较突出的关键部位，应进行重点检查。抽查资 料要重点抽查各项试验、验收签证的原始资料。检查原始资料是否规范、真实、准确和适时反映工程质量状况。与各参建单位座谈采取分别座谈的形式，讲究实效。

3质量监督实施程序

3.1大型水电建设工程项目法人应向电力建设工程质量监督总站提出质量监督申请；中小型水电建设工程由项目法人向工程所在省（市、自治区）水电建设（电力建设）工程质量监督中心站提出质量监督申请，中心站受理后报总站备案。水电工程开工前，项目法人应按有关规定，办理质量监督手续。

3.2根据项目法人的申报，质量监督机构办理有关质量监督手续，明确工程质量监督范围、双方职责、监督取费和其它有关事宜。

3.3质量监督机构根据工程进展，安排质量监督计划，并适时开展质量监督巡视工作。

3.4质量监督机构根据受监工程的特点，确定质量监督巡视专家，每次一般4-6人。根据工程建设的不同阶段，可对不同专业的专家进行适当的调整，但尽量保持工作的连续性。为了保证质量监督的质量，应安排合理的质量巡视时间，一般每次巡视时间为4天左右。总站、中心站应设档案室。

3.5质量监督巡视组对工程现场进行巡视前，一般应提前10天通知项目法人，项目法人组织工程参建各方准备工程质量管理、工程实体质量和安全文明生产状况的汇报材料和备查资料。3.6根据现场巡视情况，巡视组应提出质量监督现场巡视报告，并可在形成正式巡视报告前听取有关工程建设方的意见。

3.7质量监督机构将质量巡视组提出的现场巡视报告印发给项目法人，项目法人应认真研究巡视报告，并组织工程建设各方对工程建设中存在的问题进行整改。对质量监督巡视报告所提出的意见和建议，项目法人应向质量监督机构报送整改落实情况，质量监督机构应进行跟踪检查监督。质量监督巡视报告和质量监督报告要抄报国家发展和改革委员会经济运行局。

3.8各阶段验收时，由质量监督机构出具质量监督报告，作为验收资料存档。

3.9省（市、自治区）水电建设（电力建设）工程质量监督中心站应向电力建设工程质量监督总站报告所负责的中、小型水电工程的质量监督工作实施情况。每次质量监督巡视后，应及时向总站报送质量巡视报告、质量监督报告。

4工程参建各方的资料准备

4.1工程参建各方，包括项目法人、设计、监理、施工（安装）和生产等单位，在接受巡视检查之前都应按本大纲的要求准备相应的汇报材料和备查资料。

4.2汇报材料内容主要包括：（1）工程概况;（2）工程立项、可研、水保环保、开工等批准（核准）的部门、时间、文号、文名;（3）工程设计单位名称，经招标选择的监理、施工单位、主要机电设备、金结设备制造单位名称，资质等级及所承担的工程标段;（4）工程形象面貌;（5）工程质量管理体系的建立、运行情况及自我评价;（6）己完工程质量状况及自我评价;（7）设计施工方案重大变更情况;（8）安全监测综合分析

（9）工程质量管理和工程实体质量存在的问题及采取的措施;（10）前一次巡视报告中所提意见和建议的整改落实情况;（11）安全文明施工状况及自我评价。

上述汇报内容中，项（1）、（2）、（3）只需在第一次巡视时由业主单位编写;项（6）中每次巡视时还应有监理和施工单位填写的有关土建、机电和金结质量统计分析表格（见附件8-11）。4.3根据工程的不同建设阶段，准备相应的备查资料，主要包括勘测设计技术文件，招投标文件，设计月报、监理月报、监理傍站记录，质量及安全文明生产管理规章制度及其实施的具体方法、程序、效果等资料，施工方案、方法、试验检测原始记录和检查验收的签证等。

5质量监督巡视组专家应当具备的条件 5.1熟悉国家有关质量管理的方针政策、法律、法规、强制性标准和国家、电力行业有关标准、规定、规程、规范，具备丰富的水电建设经验。

5.2从事水电建设、管理20年以上、具有高级职称。5.3具有较好的分析判断能力、口头和书面表述能力。5.4工作认真负责、实事求是、坚持原则、廉洁自律。5.5身体健康，能胜任质量巡视工作。

5.6水电建设工程质量监督专家库以外的专家参加质量监督巡视前应参加一次总站组织的业务培训，且考试合格（资深专家经批准免培训）。

6质量监督巡视检查的主要工作内容

6.1检查工程建设各方贯彻执行有关质量管理方针政策、法律法规情况。

6.2检查工程建设各方工程质量管理体系建立、运行情况，工程质量管理规章制度执行情况。

6.3检查工程施工现场、查阅工程建设各方有关资料，了解工程质量状况。

6.4检查工程安全文明施工状况。

6.5分析研究工程质量管理、工程质量、安全文明施工存在的主要问题，提出意见和建议。

6.6客观、公正地编写巡视报告，对质量管理、工程质量和安全文明施工做出评价。阶段巡视的质量监督报告应对工程是否具备阶段 验收条件做出结论。巡视组成员应在巡视报告上签字。质量监督机构对工程不进行质量等级评定。

7质量监督巡视报告的主要内容 7.1工程概况。

7.1.1枢纽概况：工程的地理位置、工程任务、规模、枢纽布置、各主要建筑物特性等（枢纽概况只在第一次巡视报告中编写）。

7.1.2工程建设情况：项目基建程序审批过程、项目股东、股比情况、实行项目法人负责制、招标投标制、建设监理制、合同管理制情况、工程主要分标及承建单位（含资质）、主要工程建设目标等情况。

7.1.3工程形象面貌：工程建设计划要求与实际施工进展等情况。7.2工程质量管理状况及评价：

7.2.1前一次质量监督巡视中提出的意见和建议的整改情况。7.2.2工程质量管理状况及评价：质量管理体系的建立及运行情况，包括工程建设质量目标、质量管理机构、职责、质量管理规章制度建立及实施等情况。

7.2.3安全文明施工状况及评价。

7.3工程质量状况及评价：对己完工程质量进行综合分析和评价，但不进行质量等级评定。

7.4意见和建议：对质量管理、工程质量和安全文明施工等存在的主要问题提出意见和建议。7.5质量监督巡视组认为需要报告的其它事项。

8质量监督报告的主要内容

8.1工程阶段性质量监督报告的主要内容

质量监督机构根据质量监督巡视组提出的巡视报告，提出工程阶段性质量监督报告，其主要内容有：

8.1.1工程概况（1）枢纽概况（2）工程建设情况

8.1.2工程建设质量监督实施情况 8.1.3相关工程形象面貌与续建工程关系 8.1.4工程建设各方质量管理状况及评价 8.1.5相关工程质量状况及评价 8.1.6问题和建议

8.1.7质量监督结论性意见，明确是否同意进行阶段性验收。8.2质量监督报告的格式见附件6。

9附则

9.1本大纲自颁布之日起实施。

9.2本大纲由电力建设工程质量监督总站负责解释。附件1 工程建设各方质量管理工作的检查内容 对项目法人质量管理工作的监督检查 1.1 工程项目审查，立项情况

检查项目是否按照国家基本建设程序组织工程项目各阶段设计审查和专业审查（主要包括：项目预可研、可研报告以及输电方案、征地移民安置方案、环境影响评价报告、水土保持报告等），有关审查意见是否得到落实。是否按照国家规定，非政府投资的项目进行工程立项申请和核准手续。有关批复文件、投资方协议书、项目法人注册情况和项目核准文件是否齐全。

1.2 工程招标情况

检查工程设计、施工、监理、主要原材料和设备采购、制造等单位是否按照国家《招标投标法》规定进行公开招标。在招标文件及合同文件中是否明确工程技术要求、质量标准、质量责任，履约担保和违约处罚条款并建立相应的质量保证金制度。中标单位签订承包合同后是否有转包现象。

1.3 国家强制性标准条文及标准、规范执行情况

1.3.1 检查项目法人是否按照国家及电力行业标准、规范和国家强制性标准条文执行，是否按批准的设计文件组织设计、监理、施工、设备制造和生产等单位实施。

1.3.2 重大设计变更是否已按国家现行管理办法审批。1.3.3 新材料、新工艺、新技术的采用是否经过专题试验、分析，技术经济论证和审批程序。1.3.4 检查项目法人是否按照国家有关规定组织工程安全鉴定工作。

1.3.5 检查项目法人是否按国家及行业规范规定组织验收，验收程序和过程是否符合规定要求。

1.4 质量管理体系及规章制度建立和执行情况

1.4.1 检查项目法人是否根据工程建设的实际情况，建立健全有效的工程质量管理体系，制订适合本工程的质量责任制等质量管理实施办法。检查质量管理体系运行情况和规章制度实施情况。

1.4.2 检查项目法人是否认真核实并监督落实监理、设计、施工等单位按合同承诺投入本工程的管理、技术力量、设备和人力等资源。项目法人应检查工程分包、民工使用和管理情况。

1.4.3 检查项目法人是否根据工程规模委托监理或其他单位建立现场试验室和测量机构，或委托其他有资质单位进行试验测量，以抽检和复核施工承包单位上报的试验测量数据。

1.4.4 检查项目法人是否组织或委托有相应资质的专门机构负责设备监造、出厂验收及设备运输监督。

1.4.5 检查项目法人是否开展工程质量检查、考核及奖惩，及时上报工程质量状况、质量事故调查和处理报告。

1.4.6 检查项目法人是否按国家档案管理规定建立和完善工程质量管理与工程质量档案。对监理单位质量管理工作的监督检查 2.1 机构及人员配备 2.1.1 检查监理单位的资质是否与所监理的工程项目规模相适应，检查监理项目部监理人员持证上岗情况,总监、主要监理人员的资质证书。

2.1.2 检查是否有与被监理的施工承包单位和建筑材料、设备供应单位有隶属关系和其他利益关系的同体监理以及转让监理现象。

2.1.3 检查监理单位是否按照监理合同规定的相应资质的监理人员按时到位，主要监理人员应相对稳定。

2.1.4 检查监理单位是否按照监理合同规定的监理设备、仪器按时到位，并按有关规定定期检查整定。

2.2 监理工作制度

2.2.1 检查监理单位是否制定适合本工程情况的监理大纲、监理规划和监理实施细则。在监理规划和实施细则中是否明确质量要求、质量目标，质量标准是否满足国家行业规程规范和合同技术要求。

2.2.2 检查监理单位是否建立健全有效的质量管理体系，建立相应的规章制度和工作程序，明确各级监理人员的质量责任制。

2.2.3 检查监理单位是否建立过程控制程序及实施办法，验收及检查签证制度和档案管理办法等。

2.3 执行情况

2.3.1 检查监理单位是否履行“四控制、二管理、一协调”的职责。

2.3.2 检查监理单位对主要原材料、中间产品的抽检情况和成果。2.3.3 检查监理单位过程控制执行情况和旁站监理记录。2.3.4 检查监理对进场材料、设备出厂检验证明、出厂合格证、质量证明材料的检验及开箱检查、抽检情况。

2.3.5 检查监理单位是否严格实行质量检查验收签证和质量评定制度，检查验收签证原始记录和单项工程质量综合分析成果是否真实、准确、完整。

2.3.6 检查监理日志、监理月报等监理资料和文件，是否及时、真实、准确反映工程质量情况以及存在问题和处理情况。

2.3.7 检查监理单位对现场工程质量问题处理，发出指令情况，工程质量事故的报告及调查和处理情况。

2.3.8 检查监理单位阶段验收的自检报告及对工程质量评定意见。

2.3.9 检查监理单位对质量监督的整改和落实情况。2.3.10 检查监理单位文件、材料整编、归纳分析和档案管理工作。

3．对工程主要原材料及设备供应单位质量管理工作的监督检查 3.1检查工程主要原材料及大型施工设备、金属结构、机组设备是否通过招标选择有相应资质的供应单位，在供货合同中是否明确有关技术标准和质量标准。

3.2检查对主要设备是否按国家标准和行业标准进行驻厂监造, 监造人员是否具有相应的资质。

3.3检查主要设备厂商是否有分包、转包行为及转包厂商是否有 相应的生产资质。

3.4检查工程主要原材料、设备是否有出厂检验证明、出厂合格证及有关质量证明材料。

3.5检查进厂材料、设备有否开箱验收检查、抽捡验收资料。4．对施工（安装）单位质量管理工作的监督检查

4.1检查施工（安装）单位质量管理体系及规章制度建立和执行情况

4.1.1检查施工（安装）单位资质是否与工程项目建设规模相适应。

4.1.2检查施工（安装）单位是否建立健全质量管理体系，落实质量管理组织机构和责任制，制定质量目标、质量控制程序和控制手段是否满足合同要求。

4.1.3检查施工（安装）单位建立质量责任制、质量管理规定、质量管理办法等文件，检查规章制度落实情况。

4.1.4检查施工（安装）单位对重要工程及关键部位是否按照监理审批的施工组织设计进行施工，是否按监理审批的施工方法组织现场施工。

4.1.5检查施工（安装）单位是否认真执行质量的三级（班组初捡、作业队复检、项目部终捡）检查制度，明确三级质量检查人员，并在施工现场进行实名制签字。

4.1.6检查施工（安装）单位是否自觉接受监理的监督、接受监理的指令，是否认真改进质量管理工作。4.1.7检查施工（安装）单位是否建立健全班前会、现场值班记录和工序质量检查验收签证。

4.1.8检查施工（安装）单位是否建立质量事故的报告制度，质量问题是否按“四不放过”原则进行处理。

4.1.9检查施工（安装）单位的单元、分部、分项工程的质量评定工作是否规范，有关检测资料是否完整，是否经过监理单位的签证。

4.1.10检查施工（安装）单位是否制定重要部位工艺和外观质量措施及其内容。

4.1.11检查施工（安装）单位是否按要求实行质量奖惩制度及实施情况。

4.1.12检查施工（安装）单位是否有超过合同规定的分包、转包或变相转包，分包单位资质是否经过业主（监理）的审查同意，是否存在以包代管的现象。

4.1.13检查施工（安装）单位是否做到资料整编与施工同步进行，确保资料的真实、完整和准确性。

4.2检查施工（安装）单位的质量管理机构及资源配置 4.2.1检查施工（安装）单位是否按合同承诺投入，确保工程质量的人力和设备等资源。

4.2.2检查施工（安装）单位质量管理机构的设置是否健全，项目经理及技术负责人是否与本工程相适应的资质和能力。

4.2.3检查施工（安装）单位项目经理在工地值班情况及项目部 运转能力。

4.2.4检查施工（安装）单位是否按合同规定在工地设立实验室，实验室人员、设备是否满足要求,设备是否达到国家认可的计量单位的年检鉴定，试验项目和频数是否符相关规范的要求。

4.2.5检查施工（安装）单位技术工种的持证上岗情况。4.2.6检查施工（安装）单位对协作队伍及民技工的使用情况，民工的管理情况，是否有“以包代管”情况。

5对勘测设计单位质量管理工作监督检查 5.1勘测设计单位质量保证体系

5.1.1检查勘测设计单位的资质是否与工程项目的建设规模相适应。

5.1.2检查勘测设计单位是否建立健全勘测设计质量管理体系, 是否通过质量管理体系认证,建立严格的勘测设计科研试验成果的校审签证制度和相应的校审签证人员的技术责任制。

5.1.3检查勘测设计单位是否针对本工程制定有关的项目管理程序文件。

5.2勘测设计质量

5.2.1检查勘测设计单位是否满足国家强制性标准的要求,是否按照国家、行业规程规范进行设计，对重大技术问题是否进行充分的试验和论证。

5.2.2检查招标设计是否在国家有关部门审批的可研报告(等同 初步设计)的基础上,进一步加深工作而达到招标设计和合同实施的深度要求。

5.2.3检查勘测资料是否与实际相符合，如有重大偏差是否反馈修改设计和采取相应的措施,以保证工程质量和安全。

5.2.4检查设计变更是否按照规定的程序办理审批和设计变更手续，重大设计变更是否经过原审批部门的审查批准。

5.2.5检查设计供图时间是否符合供图协议要求，有否以白图代替兰图,是否满足现场施工需要。

5.2.6检查设计图纸中的“错、漏，碰、缺”现象及专业接口衔接、图纸校审工作。

5.2.7检查设计优化和采用新材料、新工艺、新技术是否以保证工程质量为前提，并进行技术经济论证和充分考虑当前施工水平对工程质量和安全的影响，是否有相应的审批手续。

5.2.8勘测设计由两个以上单位承担时,检查是否有明确的总体设计单位,总体责任方是否履行规定的职责和协调任务。

5.3现场服务

5.3.1检查勘测设计单位是否派出以设计项目经理或设计总工程师为首的专业配套、人员相对稳定的设计代表常驻工地，做好设计交底、提供技术服务。

5.3.2检查设计代表处(组)在现场配合施工,技术质量保证措施的情况.5.3.3检查设计代表处(组)在工地协调不同专业设计矛盾及解决 图纸中“错、漏，碰、缺”的情况。

5.3.4检查勘测设计单位对工程质量的关注和对施工中质量缺陷及问题提出的处理措施，开展地质预报等工作情况。

5.3.5检查勘测设计单位在工地参加隐蔽工程、关键部位的四方联捡及工程验收签证情况。

5.3.6检查勘测设计单位各阶段的设计自检报告及对施工质量的评价。

5.3.7检查设计代表处(组)根据现场施工和地质、环境、监测等变化条件能否及时修改有关设计。

6对工程检测单位质量管理工作的监督检查 6.1测量

6.1.1检查工程测量中心的资质是否与承担工程项目建设规模相适应。

6.1.2检查工程测量中心是否按合同承诺投入,确保检查工程测量中心人力和设备情况。

6.1.3检查工程测量中心的仪器设备是否做到有关计量单位的年检鉴定

6.1.4检查工程测量中心质量管理体系及规章制度建立和执行情况。

6.1.5检查工程测量中心在施工现场进行有关测量成果的复测情况。

6.2试验 6.2.1检查试验中心的资质是否与承担工程项目建设规模相适应。

6.2.2检查试验中心是否按合同承诺投入,确保检查工程试验中心人力和设备情况。

6.2.3检查试验中心的仪器设备是否做到有关计量单位的年捡鉴定

6.2.4检查试验中心质量管理体系及规章制度建立和执行情况。6.2.5检查试验中心在施工现场进行有关试验成果的汇总分析情况，以达到工程技术支持的要求

6.2.6检查试验中心的试验资料整编是否与施工同步形成。6.3检测

6.3.1检查检测中心的资质是否与承担工程项目建设规模相适应。

6.3.2检查检测中心是否按合同承诺投入,确保工程测量中心人力和设备情况。

6.3.3检查检测中心是否按设计要求埋设监测仪器,完好率情况，能否及时检测工程部位的有关安全和质量情况

6.3.4检查检测中心质量管理体系及规章制度建立和执行情况。6.3.5检查检测中心能否将检测情况及时反馈给有关部门,有利于工程质量和安全。

6.3.6检查检测中心的试验资料整编是否与施工同步形成。附件2 安全文明施工管理工作的监督检查 组织机构和责任制

1.1 检查由项目法人单位牵头，各参建单位参加的安全生产委员会建立及开展工作情况；独立的安全管理机构设置和人员配备情况；各施工单位相应机构建立情况。

1.2 检查工程安全文明施工管理各项制度建立情况。2 实行安全目标管理情况

2.1 检查项目法人单位是否根据上级的有关规定，确定整个工程建设期、单位工程及安全目标，项目安全目标是否分解落实到各参建单位。

2.2 检查项目安全目标是否实施考核并与奖惩挂钩。3 安全生产管理体系运行和规章制度贯彻执行情况

3.1 检查项目法人、工程施工、设计、建设监理单位贯彻各级安全生产责任制和规章制度、安全考核和奖罚的落实情况。3.2 检查安全生产委员会安全例会制度执行情况。

3.3 定期的和日常安全生产和文明施工检查制度执行情况以及考核、奖惩和整改落实情况。

3.4 检查开展安全生产法律法规宣传和学习活动情况。3.5 检查安全事故处理是否贯彻“四不放过”原则；检查安全生产统计台帐。安全文明施工 4.1 检查施工现场总体规划,文明施工措施是否规范有序，办公区、生活区、施工区是否分开设置，区划明确。临时搭建的工棚是否美观、规范。

4.2 检查现场安全保卫、道路交通是否实行统一管制，制订安全保卫管理办法和厂区道路交通管理办法，使现场的人员、车辆按规则出入。

4.3 检查现场主要施工道路是否混凝土路面或泥结石路面；路面是否平坦、宽畅，弯道符合规定，形成网络；交通安全标志和危险处所的防护装置是否齐全、可靠；施工道路排水是否通畅；道路是否配备有洒水车压尘，减少现场环境污染。

4.4检查地下洞室施工现场的水、气、风管道敷设是否规范；用电线路敷设及用电是否规范；是否保持现场整洁，物料码放规则，安全标志按国家标准着色、设置；施工现场是否做到“工完、料清、场地净”。

4．5检查现场医疗、急救，作业人员膳食、饮水供应、卫生间的设置是否符合卫生标准。工程安全措施

5.1 检查工程建设期安全度汛，组织机构和各方职责是否落实；度汛工程形象面貌是否达到设计要求；防洪物资是否储备充足；汛情预报渠道是否畅通；是否制定防汛应急预案。

5.2 检查地下洞室和高边坡开挖工程，开挖加固施工组织设计是否审批；安全措施是否到位；不良地段开挖支护是否及时。5.3 检查施工区和生活区是否处于地质灾害可能发生区；防护措施是否落实到位。

5.4 检查工程重大危险部位是否进行危险源（点）的辨识和控制，并采取了预防措施；检查各重大危险部位是否针对性设置了安全防护设施。环境保护和生态恢复

6.1 检查项目法人是否执行电力建设项目环境影响评价制度和环境保护设施与主体工程“三同时”的规定。

6.2 检查施工过程中或其他活动中产生的污染气体、污水、废渣、粉尘以及噪声、振动等可能对环境造成的污染和危害是否采取处理措施和防护措施。

6.3 检查工程建设过程中产生的建筑垃圾和生活垃圾是否及时清理至指定地点进行集中处理，防止造成对环境污染。

6.4 检查工程施工期间挖、填、平整场地及土石方的堆放，是否按施工组织设计确定的方案，严格管理，防止造成局部水土流失。6.5 检查弃碴场及边坡是否采取水土保持措施。

6.6 检查工程建设项目的施工、生活用水是否按清、污分流方式，合理组织排放；饮用水水质是否符合规定标准。

6.7 检查主要生活、办公区是否进行绿化，主干道路是否硬化；工程竣工时，厂区是否恢复生态环境；厂区排水沟、涵排水是否通畅附附件3 土建工程施工质量监督检查内容 施工导流和水流控制工程 1.1 导流方案

1.1.1 施工各阶段导流流量标准、水位、水工模型试验报告及分期对上下游的影响。

1.1.2 围堰和导流建筑物设计等级结构型式。1.2 截流方案

1.2.1 截流水工模型试验或论证报告。1.2.2 截流方案和实施的技术措施。1.2.3 截流前的检查验收报告。1.3 施工期度汛

1.3.1 度汛标准与汛情预报。1.3.2 安全度汛措施与条件。1.3.3 联络与组织。

1.3.4 超标准洪水条件下的抢险措施。1.4 施工期通航 1.4.1 通航条件与标准。1.4.2 通航程序与组织。1.4.3 应急避险措施与方案。1.5 导流建筑物

1.5.1 导流建筑物实施情况、质量控制及检测。1.5.2 监理对导流建筑物施工质量评定意见。1.5.3 导流挡水建筑物的拆除与检查。1.5.4 导流泄水建筑物的封堵与检查。2 土石方明挖工程 2.1 开挖施工

2.1.1 开挖顺序与组织。2.1.2 开挖基本方法。2.1.3 控制爆破措施。

2.1.4 控制爆破振动影响及防飞石措施。2.1.5 合同要求的其它控制措施。2.1.6 钻爆设计及爆破试验报告。2.1.7 开挖断面复检及验收报告。2.1.8 不良地质地段的处理。2.1.9 基础开挖后坚固性检测结果。2.1.10 危岩的处理与检查。2.1.11 堆弃碴场布置与防护 2.2 边坡支护

2.2.1 边坡支护的型式与施工方法。2.2.2 边坡支护施工计划及实施情况。2.2.3 边坡基础验收。2.2.4 支护质量检测及验收。

2.2.5 排水设施的通畅性检测和检查验收。2.3 施工质量缺陷、事故与处理 2.4 监理对开挖、支护质量评定意见 3 地下洞室开挖工程 3.1 开挖施工

3.1.1 开挖顺序与组织。3.1.2 开挖基本方法。

3.1.3 通风排水与开挖安全防护。3.1.4 爆破设计及爆破试验报告。3.1.5 对建筑物的减振要求和措施。3.1.6 不良地质地段的处理。3.1.7 开挖断面复检及验收。3.2 开挖支护

3.2.1 围岩支护型式及施工措施。3.2.2 支护质量检查验收。

3.2.3 不良地质洞段处理质量检查及验收。3.3 施工质量缺陷及事故处理 3.4 监理对开挖、支护质量评定意见

4、水工混凝土（含碾压混凝土和特种混凝土）工程 4.1 原材料

4.1.1 水泥、活性掺合料、外加剂、钢筋、高强钢丝、钢绞线等材料出厂合格证、试验报告，工地复检报告。4.1.2 粗细骨料的品质试验报告。4.1.3 硅粉质量应符合国家规范要求和工地复检报告。4.1.4 钢纤维的品种、规格、性能和质量应符合设计要求复检报告。

4.1.5 其它特种砼所使用掺合料及新型材料的试验与鉴定报告。4.2 混凝土生产

4.2.1 混凝土配合比设计与试验报告。

4.2.2 拌和设备、计量装置定期检查记录、拌和试验报告。4.2.3 拌和楼混凝土拌制和运行、各种原材料称量误差检测记录。

4.2.4 拌和楼混凝土原材料、砂石料含水量、机口混凝土VC值、温度、坍落度等砼生产控制记录。4.2.5 混凝土生产台班记录。4.3 混凝土浇筑准备

4.3.1 模板、钢筋、锚杆、预埋件、止水排水设施、观测仪器安装等检查验收记录。

4.3.2 预应力锚杆、锚索荷载试验或无损检测的验收记录。4.3.3 岩石基础、施工缝面处理验收记录。4.3.4 混凝土浇筑方法及温度控制措施。4.3.5 碾压混凝土的碾压试验报告。

4.3.6 硅粉混凝土、外掺氧化镁混凝土、钢纤维混凝土等特种混凝土的设备、拌和、工艺试验报告。4.3.7 特殊部位混凝土浇筑的施工保证措施。4.3.8 混凝土高、低温季节施工、雨季施工的技术保证措施。4.3.9 浇筑通知单、开仓证。4.4 混凝土浇筑（碾压）施工

4.4.1 混凝土层间处理、砂浆铺筑、浇筑层厚、浇筑方法施工记录。

4.4.2 混凝土的运输、摊铺、振捣、碾压、养护、仓面试块取样、仓面VC值、压实度、铺筑层间隔时间、浇筑温度、仓面积水等施工记录。

4.4.3 混凝土在雨季施工、高、低温季节施工措施及施工记录。4.4.4 非正常情况处理记录。

4.4.5 改性混凝土强度、均质性等物理力学标准和施工工艺试验报告，现场施工记录。

4.4.6 碾压混凝土坝面防渗材料的性能鉴定证明、出厂合格证、施工工艺、质量检测记录。

4.4.7 硅粉混凝土、外掺氧化镁混凝土、钢纤维混凝土、水下混凝土、压浆混凝土等，特种砼施工工艺控制措施及记录。4.4.8 混凝土真空作业工艺、真空作业时间、真空度、吸出水量等记录。

4.4.9 水轮机蜗壳、平面钢衬底部等特殊部位混凝土施工工艺控制、空隙度检测及处理记录。

4.4.10 各种预埋件、观测仪器、钢筋等保护措施及记录。4.5 施工质量 4.5.1 主要原材料复检情况表。

4.5.2 建筑物平面位置、高程、型体尺寸、重要部位外观平整度检测记录。

4.5.3 混凝土机口和仓面取样试验报告（包括抗压、抗拉、抗冻、抗渗、极限拉伸值等）。4.5.4 混凝土碱总含量。

4.5.5 混凝土原位钻孔取芯及压水、无损检测试验报告。4.5.6 监理对施工质量评定意见。4.6 质量缺陷、事故及处理

4.6.1 原材料及混凝土物理力学指标低于设计要求的情况。4.6.2 裂缝及表面缺陷情况 4.6.3 层间结合情况 4.6.4 密实度情况 4.6.5 渗漏情况 4.6.6 处理措施与效果。5 水工碾压混凝土工程 5.1 原材料

5.1.1 水泥、活性混合材、外加剂等材料合格证、试验报告、工地复检记录，存放保管情况。

5.1.2 拌和用水、粗细骨料品质试验报告。5.2 混凝土生产

5.2.1 混凝土配合比设计和试验报告。5.2.2 混凝土拌和设备、计量装置定期定检记录、拌和试验报告。

5.2.3 拌和楼混凝土拌制和运行各种原材料称量误差检测记录。

5.2.4 拌和楼混凝土原材料、砂石含水量、机口混凝土VC值、温度检测等混凝土生产质控记录。5.3 混凝土摊铺碾压试验

5.3.1 混凝土运输、铺筑、造缝、层间处理工艺。5.3.2 碾压机械现场性能检测试验报告。5.3.3 混凝土摊铺碾压试验报告。5.4 混凝土碾压准备工作 5.4.1 模板设计及安装。

5.4.2 止水铜片、PVC止水带等止水材料合格证、新型止水材料的鉴定文件。

5.4.3 止水铜片、PVC止水带接头试验报告和安装记录。5.4.4 沥青井、沥青配合比试验报告、沥青井安装与灌注记录。5.4.5 仓面清理施工记录。5.4.6 浇筑通知单、开仓证。5.5 混凝土碾压施工

5.5.1 混凝土层间处理及砂浆铺筑施工记录。

5.5.2 混凝土的运输、摊铺、碾压、养护、仓面VC值、压实度、铺筑层间隔时间、浇筑温度等施工记录。5.5.3 改性混凝土强度、均质性等物理力学标准和施工工艺试验报告，现场施工记录。

5.5.4 混凝土高温及雨季施工措施与记录。5.6 坝面防渗

5.6.1 坝面防渗用高分子喷涂材料性能鉴定证明、出厂合格证、浆液配比和喷涂工艺试验报告，涂层厚度、密实性等检测记录，现场施工记录。

5.6.2 坝面防渗用土工膜材料合格证、连接试验报告、防护措施、施工记录。5.7 施工质量

5.7.1 混凝土建筑物平面位置、高程、型体尺寸、重要部位外观平整度检测记录。

5.7.2 混凝土机口取样试验报告。试验仪器定检记录。5.7.3 混凝土原位占孔取芯及压水试验检测试验报告。5.7.4 监理对施工质量评定意见。5.8 质量缺陷、事故及处理

5.8.1 原材料质量、骨料含水量等质量检测情况，混凝土物理力学指标低于设计要求的情况。5.8.2 裂缝及表面缺陷情况。5.8.3 层间结合情况。5.8.4 密实度情况。5.8.5 渗漏情况。5.8.6 处理措施与效果。6 基础处理与灌浆工程 6.1 原材料

6.1.1 水泥、外加剂、化灌材料合格证、试验报告，灌浆用水、掺合料等当地材料品质试验报告。6.1.2 浆液室内和现场试验报告。

6.1.3 浆液拌制记录、运输防热、防冻措施。6.1.4 监理对原材料质量的评定意见 6.2 基础处理

6.2.1 坝基及岸坡处理，防渗体与岸坡结合面处理措施施工记录。

6.2.2 坝基及岸坡地质构造处理措施及施工记录。

6.2.3 坝基及岸坡渗水,岩溶地区地下水处理及封闭措施，施工记录。

6.2.4 监理对施工质量评定意见。6.3 固结灌浆

6.3.1 灌浆分序及施工方法。

6.3.2 灌浆钻孔、冲洗、压水、灌浆压力、浆液变换结束封孔各工序施工记录，抬动监测及串冒浆记录，综合统计表及分析报告。

6.3.3 检查孔压水试验成果和岩体固结灌浆前后波速、弹摸提高值及单项验收记录、监理评定意见。6.4 帷幕灌浆

6.4.1 灌浆分序施工方法。6.4.2 灌浆试验报告。

6.4.3 先导孔各工序施工记录，芯样柱状图及分析意见，施工小结。

6.4.4 灌浆钻孔、冲洗、压水、灌浆压力、浆液变换结束封孔各工序施工记录、抬动监测记录。施工非正常工况处理记录。6.4.5 灌浆孔孔位孔深孔斜检测及验收记录、检查孔布置及压水试验报告。

6.4.6 灌浆综合统计表及分析报告、单项验收记录与监理评定意见。

6.5 接缝与接触灌浆

6.5.1 接缝、接触灌浆灌区划分，施工方法。

6.5.2 接缝开度、灌区坝体混凝土温度检查记录，灌区密封、管路畅通检查和处理记录。

6.5.3 灌浆压力控制、浆液变级、结束闭浆等各工序施工记录，非正常工况处理记录。

6.5.4 灌浆综合统计表及分析报告、单项工程验收记录，监理评定意见。6.6 钢衬接触灌浆

6.6.1 钢衬接触灌浆孔布置和脱空区范围检查记录。6.6.2 灌前缝隙畅通性检查、缝面排水排污记录。

6.6.3 灌浆压力控制、钢衬变形监测、灌浆结束灌浆孔堵焊施工记录。

6.6.4 灌浆效果检查、验收意见。6.7 回填灌浆

6.7.1 灌浆分区分序及施工方法。

6.7.2 混凝土衬砌厚度及脱空区检查记录、灌浆造孔、灌浆压力控制、浆液配比、结束封孔各工序施工及非正常工况处理记录和变形监测记录。

6.7.3 检查孔压浆试验记录，其他方法检查记录。

6.7.4 灌浆综合统计表及分析报告、单项验收和监理评定意见。7 软基防渗与加固 7.1 混凝土防渗墙工程

7.1.1 水泥、掺合料、外加剂、钢筋等材料合格证、试验报告。拌和用水，粗细骨料、固壁浆材品质试验报告。7.1.2 混凝土防渗墙施工方法。7.1.3 墙体混凝土配合比试验报告。

7.1.4 混凝土防渗墙造孔、清孔、换浆、混凝土浇筑施工记录，工序检查验收记录，混凝土开仓证，混凝土试件、钢筋接头试验报告告，占孔取芯、压水试验等检查检测报告。

7.1.5 特殊情况处理措施说明，施工质量问题处理措施及效果检测。

7.1.6 综合统计表及分析报告，单项验收记录和监理评定意见。

7.2 高压喷射注浆防渗墙

7.2.1 高压喷射注浆防渗墙施工方法及工艺试验报告。7.2.2 喷射注浆施工记录、异常情况处理措施。

7.2.3 高压喷射注浆过程控制施工记录及验收签证，墙体检测试验成果。

7.2.4 单项验收记录及监理评定意见。7.3 土工膜防渗墙

7.3.1 土工膜材料合格证，品质试验报告。7.3.2 土工膜防渗墙施工工艺。

7.3.3 土工膜连接强度和抗渗效果试验报告。7.3.4 土工膜铺设施工记录。7.3.5 单项验收记录与监理评定意见。7.4 基础振冲加固工程

7.4.1 基础振冲加固现场试验报告。

7.4.2 施工过程密实度、填料量、留振时间等各工序施工记录。7.4.3 荷载试验，标准贯入，静、动力触探检测报告。7.4.4 单项验收记录和监理评定意见。7.5 地基强夯加固

7.5.1 地基强夯加固现场试夯报告。7.5.2 强夯夯击次数等施工记录。7.5.3 荷载试验、土工试验检测成果。7.5.4 单项验收记录及监理评定意见。

7.6 混凝土灌注桩工程 7.6.1 混凝土灌注桩施工工艺。

7.6.2 灌注桩成孔、清孔、下钢筋笼、灌注混凝土各工序施工检查验收记录。

7.6.3 灌注桩平面位置、桩顶高程、垂直度，混凝土试件、钢筋接头试验报告，静荷载试验、贯入度检测记录，检查孔钻孔取芯检查试验报告。

7.6.4 施工质量问题处理记录及效果检测。7.6.5 单项验收及监理评定意见。7.7 防渗铺盖工程

7.7.1 铺盖土料土工试验报告，土工膜材料合格证及试验验收报告。

7.7.2 粘土铺盖铺筑工艺、密实度和厚度控制措施及施工记录。7.7.3 土工膜防渗铺盖铺设工艺、膜间连接周边连接、防穿破措施及施工记录。

7.7.4 粘土铺盖反滤层铺设、粘土防渗体铺筑和防冲保护层各工序检查验收记录。

7.7.5 土工膜垫层、土工膜及保护层各工序检查验收记录。7.7.6 施工质量问题处理报告。7.7.7 单项验收记录及监理评定意见。8 土石方(坝)填筑工程 8.1 填筑料开采、加工及运输

8.1.1 料场规划与坝料开采方法。8.1.2 料场剥离与弃碴堆放与防护。

8.1.3 坝料开采质量检测试验成果综合统计表及巡查记录。8.1.4 坝料加工、制备措施、工艺及检测试验成果综合统计表。8.1.5 坝料质量评定意见。8.2 坝基及岸坡处理

8.2.1 坝基及岸坡开挖清理验收记录。

8.2.2 防渗体与岩基及岸坡结合区开挖验收记录。8.2.3 坝基及岸坡地质构造处理验收记录。8.2.4 坝基及岸坡渗水处理验收记录。8.2.5坝基（软基）加固处理措施、验收记录。8.2.6 单项验收报告，监理评定意见。8.3 土石坝防渗体工程 8.3.1 土质防渗体。

①上坝土料的粘粒含量、含水量等检验试验报告及综合统计表。②土质防渗体碾压试验报告。

③上坝土料卸料及铺筑工法，雨季、冬季施工措施及实施情况记录。

④基槽，岸坡、结构边角处填土压实质量检查验收记录。⑤防渗体铺筑碾压施工记录及质量检测试验报告。⑥接合坡面填土质量取样检验资料。⑦施工质量问题处理报告。

⑧碾压质量综合统计表、单项验收报告及监理评定意见。8.3.2 混凝土面板防渗体

①趾板基础、垫层、防护层基面清理质量验收记录。②滑模设计制作及安装、滑模试运行记录。③止水及表面嵌缝材料合格证及检测试验报告。④止水及伸缩缝的结构施工检查验收记录。

⑤混凝土原材料出厂证明及检测试验报告，砂石骨料品质检测试验报告，混凝土配合比设计和试验报告。⑥混凝土浇筑仓面验收、开仓证及施工记录。⑦混凝土温控、保护、养护实施情况记录。

⑧混凝土机口及现场塌落度、温度等检测报告，混凝土机口及现场取样检测报告。

⑨面板(趾板)结构尺寸，表面平整度检测报告，裂缝及其他缺陷检查报告与处理措施。

监理评定意见，单项工程验收报告。8.3.3 沥青混凝土心墙防渗体

①沥青混凝土所用的沥青、涂料、填料、掺料等原材料出厂合格证、原材料试验报告。

②沥青混凝土制备工艺、生产能力、施工配合比、投料顺序、原材料加热、拌和时间、出机口和碾压温度等施工记录。③沥青混凝土心墙与基础接合面、沥青混凝土层面处理质量检查记录。

④心墙沥青混凝土摊铺厚度、碾压遍数、碾压后沥青混凝土表面平整度、返油、碾压后心墙厚度等施工记录。

⑤稀释沥青、乳化沥青、沥青胶或橡胶沥青配料比例、涂沫厚度、与混凝土贴服的施工记录。⑥施工质量问题处理报告。

⑦监理对施工质量评定意见，单项验收报告。8.3.4 沥青混凝土面板防渗体

①整平层(含排水层)、防渗层、封闭层所用的沥青、矿料及乳化沥青材料出厂合格证和试验报告。

②整平层、防渗层、封闭层沥青混合料的原材料配合比设计及施 工记录。

③整平层(含排水层)、防渗层沥青混凝土铺筑工艺、铺筑层厚度、平整度、渗透系数、孔隙率等施工记录、试验报告。

④防渗层铺筑工序，各铺筑层间的坡向、水平接缝、表面裂缝等检查记录。

⑤封闭层铺沫工序、表面平整度、沥青胶软化点，施工温度检查记录。

⑥面板与刚性建筑物连接所用沥青砂浆(或细粉沥青混凝土)，橡胶沥青胶(或沥青胶)及玻璃丝布等原材料配合比及配制试验报告及施工记录。

⑦刚性建筑物连接面处理、楔形体的浇筑、滑动层与加强层的敷设现场铺筑试验记录。

⑧刚性建筑物表面橡胶沥青滑动层喷涂的乳化沥青干燥情况。铺筑沥青砼防渗层，滑动层与楔形体冷凝情况检查记录。⑨施工质量问题处理报告。⑩监理评定意见，单项验收报告。8.4 坝体填筑工程 8.4.1 砂砾坝体填筑

④砂砾料的颗粒级配、砾石含量、含泥量等检测报告及综合统计表。

②砂砾料填筑碾压试验报告。

③砂砾料每层填筑、纵横向接合部、与岸坡接合处及边角、断面边缘填筑压实施工记录及检测报告及综合统计表。④砂砾坝体填筑断面尺寸检测记录。⑤监理评定意见，单项验收报告。8.4.2 堆石坝体填筑

①堆石料岩性、颗粒级配、含泥量、含水量、加水量等检测报告及综合统计表。

②坝体堆石填筑碾压试验报告。

③坝体各区每层填筑、纵横向接合部、与岸坡、混凝土建筑物接合部及边角填筑压实施工记录与检测报告及综合统计表。④堆石坝体填筑断面尺寸检测记录。③监理评定意见，单项验收报告。8.5 细部工程

8.5.1 反滤工程

①反滤工程的基面(含前一填筑层)处理施工记录。

②反滤料的粒径、级配、坚硬度、抗渗性和渗透系数等施工记录和试验报告、试验综合统计表。③反滤料的碾压试验报告。

④反滤层的结构层次、层间系数、铺筑位置和厚度等施工记录。⑤反滤层的施工顺序和含水量、分段施工接缝处的各层联结质量检查记录。

⑥反滤工程干密度合格率试验、综合统计表及试验报告。⑦施工质量问题处理报告。⑧单项验收报告，监理评定意见。8.5.2 垫层工程 ①垫层料碾压试验报告。

②垫层料岩性、级配、粉粒含量、含水量试验报告。③垫层每一填筑层铺筑厚度、洒水量、碾压参数等质量控制施工记录、验收合格证，检测试验报告及综合统计表。④垫层坡面削坡碾压及防护处理施工和验收记录。⑤施工质量问题处理报告。⑥单项验收报告，监理评定意见。8.5.3 护坡工程

①护坡材料材资试验报告。

②干砌石护坡、浆砌石及护坡体，抛石护坡，摆石护坡施工记录。

③护坡工程断面尺寸，基础埋置深度，砌筑质量，坡度，表面平整度检测验收记录。

④单项验收记录，监理评定意见。8.5.4 排水工程

①排水设施的布置位置、断面尺寸、排水施工所用石料品质、尺寸等施工记录。

②排水施工的基底夯实或处理，滤孔和接头部位反滤层、减压井、排水管、排水带、坝体排水管接头及防渗漏措施施工记录及验收资料。

③减压井钻孔、井管安装、回填洗井和井口保护施工验收资料。④排水设施的堆石或砌石施工记录及验收资料。⑤单项验收报告，监理评定意见。9 砌体工程 9.1 砌体原材料

9.1.1 水泥砌浆标号及相应配合比检查记录与试验报告。9.1.2 石料规格、质量，石料表面泥垢、油渍等污物冲洗、表面湿润等情况检查记录。9.2 浆砌石砌体工程

9.2.1 浆砌石体每一层砌体表面，浮渣清除、冲洗，局部光滑面凿毛等检查验收记录。

9.2.2 水泥砂浆铺浆、灌浆、塞缝、插捣等工序检测记录。9.2.3 砌石体密度、孔隙率、砂浆沉入度、砌体表面砌缝宽度，40 建筑物轮廓尺寸等检查验收记录。9.2.4 单项验收报告，监理评定意见。

10、原型观测

10.1 仪器设备的采购与验收。

10.1.1 仪器设备供应商的信誉及能力证明，监理批准的采购合同。

10.1.2 各种仪器设备的出厂合格证，检验证书与应有的技术资料，进场验收报告。10.2 仪器设备埋设安装

10.2.1 监理批准的仪器设备埋设安装规程（含施工组织设计）。10.2.2 仪器设备埋设安装的成活率。

10.2.3 埋设安装后的基准值测量成果、埋设安装相关记录、竣工报告（含竣工图）及检查验收记录。10.3 仪器设备率定与测试

10.3.1 监理审批的率定与测试的规程。10.3.2 率定与测试报告。10.4 施工期观测

10.4.1 监理审批的观测技术规程与监理人的指示意见。10.4.2 原始观测资料的检查、校核、存档文件。10.4.3 异常观测值的复测、分析记录。10.4.4 观测资料的计算成果及效应量图表。10.4.5 仪器设备运行巡视检查记录。

10.5 资料整理

10.5.1 按周、月、季、年资料整理的图表及文字说明。10.5.2 施工各阶段资料分析报告及对工程安全施工与安全运行的评估意见。

10.5.3 观测系统的合理性及运行稳定性评估报告。

附录4 金属结构制造、安装质量监督检查内容

1.制造安装的一般技术资料

1.1制造安装单位资质证、生产许可证。

1.2主要材料(主要钢材、焊接材料、防腐材料、标准件、非标准协作件等)出厂质量证明书或质量复验资料。

1.3焊接工艺的评定报告、制造工艺文件或安装技术措施。． 1.4抽检从事金属结构一、二类焊缝焊接的焊工考试合格证和从事无损检测人 员的资格证。

1.5金属结构焊缝质量检验(焊缝的外观检查和焊缝内部缺陷探伤检测)报告和焊缝消除应力热处理报告。1.6大型铸、锻件的探伤检验和热处理报告。

1.7对焊缝返修、不合格品或重大缺陷的处理记录或报告。1.8高强度螺栓的检测记录。1.9金属结构防腐处理检查报告。

1.10法定计量部门对量具和仪器鉴定证书，安装用控制点位置图。1.11各阶段的验收鉴定书。

2.钢闸门(包括平板门、弧形门、人字门、拦污栅)

2.1钢闸门的制造。

2.1.1钢闸门和埋件出厂组装检测记录和制造质量合格证。2.1.2钢闸门和埋件包装、运输和保管的防损措施抽查。2.2 钢闸门的安装。

2.2.1钢闸门和埋件安装质量检测记录。

2.2.2埋件二期混凝土浇筑防变形措施与变形监测检查记录。2.2.3抽水蓄能电站拦污栅防振措施检查。2.2.4钢闸门试验：

①平面钢闸门静平衡试验记录；

②各类钢闸门无水或静水全行程启闭试验记录；

③闸门的动水（快速）关闭试验记录；

④共门（栅）槽或多门（栅）槽闸门的槽内升降试验记录； ⑤闸门漏水量和振动检测记录； ⑥门井密封盖板的耐压和止水检查记录。2.2.5监理对闸门及埋件安装质量的评定意见。3.压力钢管(包括明管、埋管、叉管、伸缩节等)3.1压力钢管制作

压力钢管各类管节制作检测记录。3.2 压力钢管安装 3.2.1埋管安装检查：

①管口中心、里程、圆度检测记录；

②管壁局部凹坑处理、临时构件拆除、焊缝表面清理的检查；

③管壁的防腐处理及灌浆孔堵焊的检查。3.2.2明管安装检查：

①管口中心、里程、圆度检测记录；

②管壁局部凹坑处理、临时构件拆除、焊缝表面清理，管壁防腐处理的检查；

③支座安装及偏差的检测记录。3.2.3灌浆质量检查的记录。

3.2.4必要的压力钢管、叉管水压试验记录及分析。3.2.5压力钢管充水试验检查记录。

3.2.6监理对压力钢管制作、安装质量评定意见。4.启闭机

4.1固定卷扬式启闭机安装 4.1.1设备安装检查：

①出厂前整体组装和试验资料，产品出厂合格证；

②各项机械、电气设备（或部件）以及安全保护装置的安装检测资料。

4.1.2静载试验或连接闸门做无水压、有水压全行程启闭试验的资料。4.1.3设计水头工况下或合同要求条件下快速闸门动水关闭试验资料。

4.2移动门式启闭机安装(含桥式起重机、门式起重机)4.2.1设备检查：

出厂前整体组装调试和试验收资料，产品出厂合格证。

4.2.2轨道铺设检测资料 4.2.3门（桥）架安装检测资料。

4.2.4起升机构、大车行走机构、小车行走机、夹轨器、各项电气设备安装及安全保护装置检测资料。

4.2.5移动式门机静荷载、动荷载试运转资料。4.3液压启闭机安装

4.3.1液压启闭机安装前检查：

出厂前整体组装和机电液联调的试验报告(含压力、渗漏、行程试验等)，产品出厂合格证。4.3.2液压启闭机安装的检查：（1）桥架安装检测记录；（2）活塞杆垂直度检测记录;（3）液压缸、阀组、液压系统管路的耐压与渗漏试验资料；（4）液压启闭机机电联调的试验资料；（5）两油缸同步特性调试资料；

（6）油缸及液压系统的闸门自重下落闭锁试验资料；（7）油质检验资料；

4.4各类启闭机设备性能、运行状况及设备消缺处理检查。4.5监理对启闭机制造、安装、试验及运行质量评定。5.质量监督检查表

5.1在资料准备阶段由监理单位填写附件8金属结构及启闭机安装主 46 要数据统计表，作为监理单位自检报告的附件。

5.2对附件8表中需要深入了解质量情况的单元工程，检查时调阅相应的单元工程质量检测记录、质量等级评定表等资料，必要时现场勘察。

附录5 机电安装工程质量监督检查内容

1．机电设备制造

1.1国产及进口设备制造厂（含主要外协、分包厂）资质，机组、主变及主要机电产品设备合同、图纸、技术资料以及产品出厂合格证，产品检测和出厂试验记录。1.2水轮机模型验收试验记录。

1.3主要材料（铸锻件及钢材、硅钢片、有色金属材料、焊接材料、标准件及非标准协作件）及主要外购、外协件出厂质量证明。1.4主要机电设备包装、运输及保管抽查。

1.5设备监造单位、设备监造总结、制造过程中重大质量问题处理意见与处理结果。

2．水轮发电机组(抽水蓄能机组)及附属设备安装 2.1机组及附属设备安装技术要求

2.1.1机组及附属设备的安装工艺及施工措施（重点为桥式起重机安装及荷载试验；水轮机金属蜗壳安装、焊接；混流式水轮机分瓣转轮现场焊接；水轮发电机定子、转子现场装配以及机组总装等项目）。

2.1.2水轮机金属蜗壳、混流式水轮机分瓣转轮焊接质量检查： ① 焊接工艺评定报告及焊接工艺规程； ② 焊工考试合格证及无损检验人员资格证书； ③ 焊缝检验及缺陷处理，焊缝消除应力热处理。

2.2水轮机（水泵水轮机）安装 2.2.1水轮机埋件

① 水轮机埋件（尾水管、基础环、转轮室、蜗壳、座环、机坑里衬、前锥体及接力器基础等）安装检查记录；

② 水轮机埋件在砼浇注过程中防变形措施和变形监测记录； ③ 水轮机蜗壳水压试验记录（设计或合同有此要求时）。2.2.2水轮机转轮

① 转轮控制、配合尺寸检查记录；

② 转轮安装检查（园度、同轴度、安装高程及各部间隙）记录； ③ 转轮靜平衡试验记录；

④ 轴流转桨式、灯泡贯流式水轮机转轮的耐压及操作试验记录； ⑤ 冲击式水轮机安装及试验记录。2.2.3导水机构

① 导水机构组装质量检查及导叶端面、立面间隙检查记录； ② 接力器的组装质量及严密性耐压试验、接力器压紧行程检查记录； 2.2.4水导轴承及主轴密封

① 水导轴瓦、主轴密封及检修密封的间隙检查记录； ② 轴承油槽渗漏、轴承冷却器耐压及检修密封充气试验记录。2.3水轮发电机(发电/电动机)安装

2.3.1上、下机架安装(机架中心、水平及高程)检查记录。2.3.2定子组装(定子铁芯叠装质量、铁损、磁化试验、定子园度、定子铁芯中心高程)检查记录。

2.3.3转子组装

① 转子支架组装、焊接质量；制动闸板装配及磁轭叠装质量；转子园度及磁极中心高等检查记录。② 制动器与制动闸板间隙检查记录。③ 空气间隙检查记录。2.3.4推力轴承及导轴承安装 ① 推力轴瓦及导轴瓦检查记录；

② 推力轴瓦受力调整或弹性油箱受力（压缩量）调整检查记录； ③ 高压油顶起装置单向阀试验记录； ④ 轴承油槽、油槽冷却器渗漏试验记录；

⑤ 灯泡贯流式机组正、反推力镜板与主轴的垂直度、轴瓦间隙、下导轴瓦与轴頚的接触角与接触点检查记录。⑥ 轴承对地绝缘检查记录。2.3.5机组总体安装 ① 机组盘车轴线调整记录；

②灯泡贯流式机组的整体严密性及发电机基础支撑调整检查记录。2.3.6发电机电气部份安装和试验 ① 定子线圈安装检查记录； ② 转子磁极接头安装检查记录； ③ 发电机测温装置安装检查记录；

④ 定子、转子的绝缘电阻测量及交流耐压试验记录； 2.4进水阀（蝴蝶阀、球阀、园筒阀）及附属设备安装

第四篇：水电建设工程质量监督申报书

登记编号：

水电建设工程质量监督申报书

工程项目名称： 大渡河猴子岩水电站 申报单位： 国电大渡河猴子岩水电建设有限公司 受理单位： 电力建设工程质量监督总站

二〇一一年二月十七日

第五篇：浅谈建设工程质量监督

浅谈建设工程质量监督

来源：互联网|作者： 佚名|2008-03-14 01:13【大 中 小】

当前，虽然各种质量监督条例、法规和技术性文件不断完善，质量监督手段不断提高，但从根本上说，工程质量监督仍然没有脱离图纸审查、现场监督、工程监理等制度的范畴。从当前地市级工程质量监督部门执行的质量监督模式看，主要存在以下几个问题：

一是工程质量监督负责制执行僵硬。一般建设工程监督实行监督负责制，责任到人，从受监到竣工验收的全过程都由一二名固定监督员负责到底。它的弊端是，不易全方位地监督，不能充分体现监督的科学性和公正性；不利于严格执法、廉政建设和发挥全站团队优势；同时不适应目前工程量大和时间紧的工作特点。

二是工程质量监督范围过于狭窄。很多地方在工程质量监督中只注重对房屋建筑质量监督，忽视市政工程、开发区工程、园林建设、城市道路、旧房屋拆除以及其他方面的监管；只注重履行建设手续的项目监管，忽视因为各种原因未办理手续的项目监管。无人监管的项目成为质量事故的高发地段。

三是工程质量监督方式单一。只注重施工现场的质量监管，忽视对建设工程全过程，包括工程建设规划许可、设计审查、施工许可、工程监理、质量监督、竣工验收备案、产权登记等有关建设程序和步骤的监管。

针对以上主要问题，笔者认为应从以下几个方面加以改进。

一是严格履行制度，坚持从源头抓起。从工程招投标、施工许可、资质管理等各个环节全部予以监管。工程开工之前，要求施工单位按照法定的程序办理质量监督登记手续，并到施工现场核查工地施工的准备情况。若存在未报监先行施工的，应依据有关文件规定予以处罚。在工地现场监督时，应审查工程建设各方责任主体及个人相应的资格和责任能力，以保证责任主体各方在资质、资格上符合要求。

二是积极推行巡查制度。鉴于工程建设任务量大、责任主体多，监督机构的运作模式可采用固定检查与巡查相结合的方式。对那些在工程建设中容易出现问题的环节和人民群众反映强烈的工程质量问题，可以采用不定期、不告知的随机巡查，这样可以达到以点带面、突出重点的目的，并对违法行为起到威慑和警示作用。

三是着力强化不良行为监管。对不良行为记录管理要与巡查结合起来、与资质年检挂钩，将不合格的工程质量责任主体清除出建筑市场，并按规定进行公示，这样才能充分体现、有效保证巡查的效果和权威性。

四是大力加强信息化建设。建立质量监督管理信息系统，及时统计强制性技术标准的执行情况，全面掌握所监督工程的总体质量水平和工程实体质量发展趋势；通过对各类质量行为及工程质量存在的问题进行分类统计分析，有针对性地制定工程的监督管理工作重点，将各种情况通过网络面向社会公布。

五是大力提高队伍素质。工程质量监督工作政策性、技术性强，要求工作人员必须有高度的责任心和较强的依法行政能力。因此，要加强理论知识和业务能力的学习，要把工程质量监督提高到为政府和群众负责的高度，自觉地、负责地完成好工程质量监督工作。