石家庄市执收执罚部门收支脱钩管理暂行办法(石政发〔2004〕32号)

第一篇：石家庄市执收执罚部门收支脱钩管理暂行办法(石政发〔2004〕32号)

【发布单位】河北省石家庄市 【发布文号】石政发〔2004〕32号 【发布日期】2004-04-30 【生效日期】2004-04-30 【失效日期】 【所属类别】地方法规

【文件来源】法律图书馆新法规速递

石家庄市执收执罚部门收支脱钩管理暂行办法

(石政发〔2004〕32号)

各县(市)、区人民政府，市政府各部门：

《石家庄市执收执罚部门收支脱钩管理暂行办法》已经市政府研究同意，现予印发，望遵照执行。

二○○四年四月三十日

石家庄市执收执罚部门收支脱钩管理暂行办法

第一条第一条 为了贯彻落实行政事业性收费、罚没资金“收支两条线”管理规定，进一步加强财政预算管理，规范执收执罚行为，优化经济发展环境，根据国务院办公厅《 转发财政部关于深化收支两条线改革进一步加强财政管理意见的通知》(国办发〔2001〕93号)和河北省人民政府《 关于印发〈河北省执收执罚部门收支脱钩管理暂行办法〉的通知》(冀政〔2003〕52号)精神，结合我市实际，制定本办法。

第二条第二条 本办法所称“执收执罚部门”是指具有行政性收费和罚没职能的部门和单位(包括具有行政职能的事业单位、代行行政性收费职能的事业单位)。

本办法所称“行政性收费”是指国家行政机关、司法机关和法律、法规授权的机构，依据法律、法规、规章行使其管理职能，向公民、法人和其他组织收取的费用。

本办法所称“罚没收入”是指国家行政机关、司法机关和法律法规授权的机构依据法律、法规、规章，对公民、法人和其他组织实施处罚所取得的罚没款以及没收物资的折价收入。

第三条第三条 收支脱钩工作坚持以下原则：

(一)收支两条线管理原则。执收执罚部门行政性收费和罚没收入全额缴入国库或财政专户，实行“收支两条线”管理。部门履行职能所需经费由各级财政根据其支出需求和财力可能统筹安排。部门执收执罚工作成本性经费之外的任何经费支出与其组织的行政性收费和罚没收入脱钩。

(二)依法足额组织收入原则。按照国家收费和罚没管理的有关规定，及时足额组织征缴，严禁乱收乱罚和应收不收、应罚不罚，确保收支脱钩后，应征缴的收入不流失。

(三)强化监督原则。建立健全监控体系，完善监管手段，及时纠正和解决出现的问题，确保收支脱钩落实到位。

第四条第四条 取消一切形式的“按比例留用”、“按比例返还”等收支挂钩办法，实行彻底的收支脱钩；不允许搞“以收定支”、“以罚定返”。

第五条第五条 各级政府均不得向执罚部门下达罚没任务，各级各部门不得向所属单位确定罚没指标，更不得向执法人员分配罚款额度。

第六条第六条 执收部门行政性收费收入计划要根据收费项目有关政策，参照历年收入完成情况，考虑预算年度影响相关收入增减变动因素，据实测算编制。要坚持实事求是，做到不漏报、不虚报。各级收费管理机构会同财政部门根据本级预算外资金年度收入计划，审核确定各部门的年度收费计划。

第七条第七条 执收执罚部门支出预算根据国家政策规定和当地财政力状况进行安排：

(一)执收执罚部门个人经费依照国家和各级统一政策、标准逐人核定。各级各部门未经批准不得自行出台个人津贴、补贴、补助等项目，已经自行出台的一律取消。

(二)执收执罚部门正常公用经费由同级财政部门按标准定额核定，予以保障。对超编人员和机构改革过渡期内限期分流人员不核定正常公用经费。专项公用经费实行项目预算管理，根据部门需要和财力可能，按规定据实填报，财政部门审核安排。

(三)取消在部门支出预算之外提取超收补助经费的做法。行政性收费必须的成本性和管理业务费支出，根据收费计划情况，严格核定，编入部门支出预算。

(四)执收执罚部门专项项目支出实行项目预算管理，部门按各级项目预算管理有关规定，根据需要编制项目预算建议书。财政部门根据本级财力情况，按照轻重缓急的原则，统筹安排部门专项项目预算。

第八条第八条 执收执罚部门必须强化监督管理，建立健全内部监督约束机制，遵守国家收费、罚没的有关法律、法规及规章，确保严格执法。

(一)除法律、法规规定可以当场收缴的外，行政性收费、罚没收入必须实行“票款分离”和“罚缴分离”的管理制度，严格执行“收支两条线”管理的有关规定。

(二)各执收执罚部门收取行政性收费和实施处罚必须取得政府财政、物价、法制部门颁发的《收费许可证》、《罚没许可证》。执收执罚人员必须取得实施执收执罚行为的有关个人证件，亮证执法。

(三)各执收执罚部门必须严格执行行政性收费和罚没收入有关规定，依法公正、公平地组织收入，严格按照规定的项目和标准规范行使收费和罚没职权，禁止乱收乱罚，搭车收费甚至乱摊派，禁止擅自减免收费和罚款。

(四)严肃财经纪律，严禁执收执罚部门转移、截留资金，严禁私设银行帐户滞留应缴收入，严禁私分、坐支、挪用、擅自用于职工福利或其他开支项目。

第九条第九条 各执收执罚部门应当依法接受本级人民代表大会及其常务委员会、政府及其审计、财政、监察和政府法制机构等有关部门对收支脱钩工作的监督检查，按要求如实提供有关信息资料，及时做好信息反馈工作，针对上述部门提出的检查意见，改进和加强部门工作。

第十条第十条 各级政府收费管理部门及各执收执罚部门应当设立专门举报中心和公开电话并向社会公布，接受群众投诉。举报受理投诉的范围包括：无收费或罚没权限的收费行为；当年公布的收费项目之外的收费，超标准收费、降低标准收费、应收不收、应罚不罚、不按规定标准罚款；收费票据内容填写不全或填写事项与事实不符等各种不符合有关执收执罚规定的行为和人员。

第十一条第十一条 各级政府每年对执收执罚部门的执收执罚行为和收支脱钩管理情况进行综合考评。对严格依法执行收费和罚没规定、社会评价良好的执收执罚单位和个人给予必要的精神奖励和物质奖励。凡当年在行政性收费和罚没方面发生问题的，年终该部门不能被评为先进。

各级监察部门每年征求社会各界对执收执罚部门的意见，由公众就部门在执收执罚方面存在问题、实际管理效果等情况进行评价。对于社会评价差的执收执罚部门予以通报批评。

第十二条第十二条 对执收执罚工作中不按规定执行的，按《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》(中华人民共和国国务院令〔第281号〕)进行处分，对情节严重的要追究执法责任人的行政责任。

第十三条第十三条 具有事业性收费职能的单位，按照部门预算管理有关规定执行。同时，取消在部门支出预算之外提取超收补助经费的做法。比年初预算超收的单位，由单位申请，经财政和收费管理部门审查确认后，可对收费征收工作有功人员进行适当奖励。

第十四条第十四条 以前规定凡与本办法不一致的，以本办法为准。

第十五条第十五条 本办法由市政府财政部门负责解释。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第二篇：河北省执收执罚部门收支脱钩管理暂行办法(冀政[2003]52号)

【发布单位】河北省 【发布文号】冀政[2003]52号 【发布日期】2003-09-29 【生效日期】2003-10-01 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】中国法院网

河北省执收执罚部门收支脱钩管理暂行办法

(冀政[2003]52号)

各设区市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门：

《河北省执收执罚部门收支脱钩管理暂行办法》已经2003年8月12日省政府第11次常务会议讨论通过，现予印发，请遵照执行。

二○○三年九月二十九日

河北省执收执罚部门收支脱钩管理暂行办法

第一条第一条 为了贯彻《中共河北省委关于深入学习贯彻党的十六大精神加快改革发展若干重大问题的决定》（冀发〔2003〕6号，进一步加强财政预算管理，规范执收执罚行为，优化经济发展环境，根据《国务院办公厅转发财政部关于深化收支两条线改革进一步加强财政管理意见的通知》（国办发〔2001〕93号）精神，制定本办法。

第二条第二条 本办法所称“执收执罚部门”是指具有行政性收费和罚没职能的各级部门和单位（包括具有行政职能的事业单位、代行行政性收费职能的事业单位）。

第三条第三条 本办法所称“行政性收费”是指国家行政机关、司法机关和法律、法规授权的机构，依据法律、法规、规章行使其管理职能，向公民、法人和其他组织收取的费用。

本办法所称“罚没收入”，是指国家行政机关、司法机关和法律法规授权的机构依据法律、法规、规章，对公民、法人和其他组织实施处罚所取得的罚没款以及没收赃物的折价收入。

第四条第四条 取消对执收执罚部门“按比例留用”、“按比例返还”等各种收支挂钩办法，实行彻底的收支脱钩。部门执收执罚工作成本性经费之外的任何经费支出与其组织的行政性收费和罚没收入脱钩。部门行政性收费和罚没收入全部纳入财政预算，部门所需经费由各级财政根据其支出需求和财力可能统筹安排。

第五条第五条 收支脱钩后，各级政府均不得向执罚部门下达罚没任务。

第六条第六条 执收部门行政性收费收入计划要根据收费项目有关政策，参照历年收入完成情况，考虑预算影响相关收入增减变动因素，据实测算编制。要坚持实事求是，做到不漏报、不虚报。各级财政收费管理部门审核确定本级收费计划。

第七条第七条 执收执罚部门支出预算的审核编制：

（一）执收执罚部门个人经费依照国家和各级统一政策、标准逐人核定。

各部门不得自行出台个人津补贴政策，已经自行出台的一律取消。

（二）执收执罚部门公用经费分为正常公用经费和专项公用经费。正常公用经费由同级财政部门按标准定额核定预算，予以保障。对超编人员和机构改革过渡期内限期分流人员不核定正常公用经费。专项公用经费实行项目预算管理，根据部门需要和财力可能，按规定据实编报，财政部门审核安排。要缩小部门之间因收支挂钩形成的经费水平差距，避免苦乐不均问题。

省垂直管理部门市县单位公用经费参照当地行政部门公用经费水平分级制定标准，要与当地同类部门经费水平大体协调。

（三）行政性收费必需的成本性和管理业务费支出，根据收费计划情况，严格核定，编入部门支出预算。

（四）执收执罚部门专项项目支出，实行项目预算管理，部门按各级项目预算管理有关规定，根据需要编制项目预算建议书。财政部门根据本级财力情况，按照轻重缓急的原则，统筹安排部门专项项目预算。

第八条第八条 执收执罚部门必须强化监督管理，建立健全内部监督约束机制，采取多种有效措施，确保严格执法。

（一）除法律、法规规定可以当场收缴的外，进一步扩大收费“票款分离”和罚没收入“罚缴分离”办法，严格执行“收支两条线”管理的有关规定。

（二）“收支脱钩”后，各执收执罚部门必须严格执行行政性收费和罚没收入有关规定，依法公正公平地组织收入，严格按照规定的项目和标准规范行使收费和罚没职权，既不得乱收乱罚，也不得该收不收、该罚不罚或少收少罚、任意减免。

（三）严肃财经纪律，严禁执收执罚部门转移、截留资金，严禁私设银行帐户滞留应缴收入，严禁私分、坐支、挪用、擅自用于职工福利或其他开支项目。

第九条第九条 各执收执罚部门应当依法接受各级人民代表大会及其常务委员会、政府及其审计、财政、监察和政府法制机构等有关部门对收支脱钩工作的监督检查，按要求如实提供有关信息资料，及时做好信息反馈工作，针对上述部门提出的检查意见，改进和加强部门工作。

第十条第十条 各级政府收费管理部门及各执收执罚部门应当设立专门举报中心和电话并向社会公开。接受群众投诉，投诉受理的范围为：无收费或罚没权限的收费行为；当年公布的收费项目之外的收费，超标准收费、降低标准收费、应收不收、应罚不罚、不按规定标准罚款、收费票据内容填写不全或填写事项与事实不符等各种不符合有关执收执罚规定的行为和人员。

第十一条第十一条 各级政府每年对执收执罚部门的执收执罚行为和收支脱钩管理情况进行综合考评。对严格依法执行收费和罚没规定、社会评价良好的执收执罚单位和个人给予必要的精神奖励和物质奖励。凡当年在行政性收费和罚没方面发生问题的，年终该部门不能被评为先进。

各级监察部门每年征求社会各界对各执收执罚部门的意见，由公众就部门在执收执罚方面存在问题、实际管理效果等情况进行评价。对于社会评价差的执收执罚部门予以通报批评。

第十二条第十二条 对执收执罚工作中不按规定执行的，按《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》（中华人民共和国国务院令〔第281号〕）进行处分，对情节严重的要追究执法责任人的行政责任。

第十三条第十三条 以前规定凡与本办法不一致的，以本办法为准。

第十四条第十四条 本办法由省政府财政部门负责解释。

第十五条第十五条 本办法自2003年10月1日起实施。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第三篇：石家庄市城市建筑垃圾管理规定(石政发〔2005〕28号)

【发布单位】河北省石家庄市 【发布文号】石政发〔2005〕28号 【发布日期】2005-07-28 【生效日期】2005-07-28 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】石家庄市

石家庄市城市建筑垃圾管理规定

(石政发〔2005〕28号)

市内五区人民政府，高新区管委会，市政府有关部门：

《石家庄市城市建筑垃圾管理规定》、《石家庄市城区户外宣传活动管理规定》、《石家庄市城区早夜市设置管理规定》已经市政府研究同意，现印发给你们，望认真贯彻执行。

二○○五年七月二十八日

石家庄市城市建筑垃圾管理规定

为加强我市建筑垃圾管理，保障城市市容和环境卫生，根据《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年第412号国务院令）、《城市建筑垃圾管理规定》（建设部2005年第139号令）和《石家庄市城市市容和环境卫生管理条例》等有关规定，结合本市实际，制定本规定。

一、市内五区及高新技术开发区建筑垃圾处置的倾倒、运输、中转、回填、消纳、利用等处置活动，均按本规定执行。

二、本规定所称建筑垃圾，是指新建、扩建、改建、拆除各类建筑物、构筑物、道路、管线、园林绿化工程中产生的固体废弃物以及装饰、装修房屋过程中所产生的弃土、弃料及其他废物。

三、市城市管理部门是全市建筑垃圾处置的行政主管部门，负责建筑垃圾处置管理的组织协调和监督检查工作。各区环境卫生管理部门负责本区域建筑垃圾处置及运输车辆的监督检查工作，并负责清理辖区内无主建筑垃圾。

四、市规划、建设、拆迁主管部门须在发放《建设工程规划许可证》、《施工许可证》、《拆迁许可证》5日内将有关文件资料抄送到市城市管理部门。

五、建设单位须以书面形式向市城市管理部门提出处置建筑垃圾申请，获准许可后，方可处置。拆迁人应携带拆迁管理部门出具的拆迁面积证明书向市城市管理部门提出处置建筑垃圾申请，获准许可后，方可处置。

“拆违”实施单位应持拆除面积证明向区环境卫生管理部门提出申请，获准许可后，方可处置。

家庭装修、装饰等产生的建筑垃圾，应向物业公司或所辖村（居委会）提出申请，按指定地点存放。物业公司或所辖村（居委会）再向区环境卫生管理部门提出申请。

六、建筑垃圾消纳场须经市城市管理部门批准设置。任何单位和个人不得擅自设立建筑垃圾消纳场。

建筑垃圾消纳场应设专人负责签发建筑垃圾消纳回执。

七、承运建筑垃圾的单位和车辆应符合以下要求：

（一）具有合法的道路运输经营许可证、车辆行驶证；

（二）具有健全的运输车辆运营、安全、质量、保养、行政管理措施并得到有效执行；

（三）承运车辆具备全密闭运输机械装置或密闭苫盖装置，安装行驶及装卸记录仪。

八、承运车辆随车携带建筑垃圾准运证明，按照城市管理部门规定的运输路线、时间运行，按指定地点倾倒，严禁沿途遗撒、随意倾倒建筑垃圾。

九、建筑垃圾清运完毕后15日内，承运单位凭建筑垃圾消纳场签发的消纳回执向市城市管理部门办理核销手续。

十、任何单位和个人不得将生活垃圾、危险废弃物混入建筑垃圾，不得将建筑垃圾交给个人或者未经核准从事建筑垃圾承运的单位运输。

十一、建筑垃圾处置实行收费制度。收费标准按物价部门批准的文件执行，所收费用专项用于建筑垃圾运输、处置和管理。

十二、市城市管理部门应在接到建筑垃圾处置单位的申请后5日内作出是否核准决定。予以核准的，颁发核准文件；不予核准的，应告知申请人，并说明理由。

十三、市城市管理部门应加强建筑垃圾处置的监督检查，每年定期会同纪检监察、公安交通管理等部门进行联合检查。

承运单位一年内累计二次违反垃圾清运规定的，两年内不得在市区内从事建筑垃圾清运。

十四、对违反本规定的，依据《城市建筑垃圾管理规定》（建设部第139号令）予以处罚。

十五、本规定自发布之日起施行。

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第四篇：石家庄市城区早夜市设置管理规定(石政发〔2005〕28号)

【发布单位】河北省石家庄市 【发布文号】石政发〔2005〕28号 【发布日期】2005-07-28 【生效日期】2005-07-28 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】石家庄市

石家庄市城区早夜市设置管理规定

(石政发〔2005〕28号)

市内五区人民政府，高新区管委会，市政府有关部门：

《石家庄市城市建筑垃圾管理规定》、《石家庄市城区户外宣传活动管理规定》、《石家庄市城区早夜市设置管理规定》已经市政府研究同意，现印发给你们，望认真贯彻执行。

二○○五年七月二十八日

石家庄市城区早夜市设置管理规定

为进一步规范早夜市设置，方便群众生活，维护市容环境卫生，根据《石家庄市城市市容和环境卫生管理条例》、《石家庄市城市市容和环境卫生管理条例实施细则》等有关规定，结合我市实际，制定本规定。

一、本规定适用于市内五区及高新技术产业开发区。

二、本规定所称早夜市是指在指定地点开办、每天早晚按规定时间开市、收市，以经营农副产品、生活必需品为主的临时市场。

三、市城管局是早、夜市设置的行政主管部门，负责本规定的组织实施。消防、卫生防疫、工商、环保、新闻出版、商务、物价、质量监督、公安等有关部门依照各自职责分别做好早夜市的管理工作。辖区政府和街道办事处（乡镇政府）负责做好早夜市的日常监督管理工作。

四、需占用城市道路及其他公共场所开办早夜市的，须向所辖区城管局申请，经市城管局审核批准；利用单位内部闲置场所开办早夜市的，应当符合辖区城管局的有关规定。

五、开办早夜市必须按市城管局有关规定要求设置，并到工商行政管理部门办理相关手续。

六、设置早夜市的原则是方便群众、不妨碍交通、不噪声扰民、不影响市容环境卫生。设置地点必须在居民小区或居民小区周边，场地开阔平坦，便于维持秩序和清理卫生。严禁在城市主干道两侧和车站、广场等重要公共场所以及机关、学校、医院、部队等单位周边开办早夜市。

七、早夜市开办时间：4月1日至9月30日，早市开市时间为5时、收市时间为7时30分；夜市开市时间为19时、收市时间为22时；10月1日至次年3月31日，早市开市时间为5时30分、收市时间为7时30分；夜市开市时间为18点30分、收市时间为21时。

经营者应当在规定的时间内开市、收市。遇有高考、中考等特殊时段按照城市管理部门要求闭市。

八、按照“谁开办、谁管理、谁负责”的原则,早夜市开办者应当配套设置卫生、环卫等必要设施，建立健全管理制度，做好环境卫生、市场秩序维护等日常管理工作,保证环境卫生清洁、市政设施完好，防止市场外溢。

九、对违反本规定，应当受到行政处罚的行为，由有关行政管理部门依照《石家庄市城市市容和环境卫生管理条例实施细则》第十条第九款及有关规定予以处罚。对于多次违反本规定、未按要求整改的，依法予以取缔。

十、本规定自发布之日起施行。

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第五篇：天津市融资性担保公司管理暂行办法(津政发2010-35号)

津政发〔2010〕35号

关于印发天津市融资性

担保公司管理暂行办法的通知

各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：

现将《天津市融资性担保公司管理暂行办法》印发给你们，望遵照执行。

二〇一〇年九月十七日

天津市融资性担保公司管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强对融资性担保公司的监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国合同法》及《融资性担保公司管理暂行办法》（2010年中国银监会、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、人民银行、工商总局令第3号），结合本市实际，制定本办法。

第二条 在本市行政区域内融资性担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置适用本办法。

第三条 天津市人民政府金融服务办公室是本市融资性担保公司的监督管理部门（以下简称监管部门），会同有关部门研究制定促进全市融资性担保行业发展的政策措施，根据《融资性担保公司管理暂行办法》和本办法规定负责本市行政区域内融资性担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置。

第二章 股东资格

第四条 法人或自然人可以申请出资设立融资性担保公司，并依据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行办法》和本办法规定，履行股东职责，承担相应义务。

第五条 出资设立融资性担保公司的法人应治理结构完善、管理运营规范、财务制度健全、经营发展状况健康稳定，并具备以下条件：

（一）依法登记注册并存续；

（二）出资额与净资产相匹配并且最近2年连续盈利；

（三）以自有资金出资且来源真实合法；

（四）无违法违规经营记录；

（五）监管部门规定的其他条件。

第六条

出资设立融资性担保公司的自然人应具备以下条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有一定的经营风险识别能力和资金实力；

（三）以自有资金出资且来源真实合法；

（四）无违法犯罪和重大违规记录；

（五）监管部门规定的其他条件。

第七条

融资性担保公司的股权可依法转让，出资人所持股权自公司成立之日起1年内不得转让。

第三章 公司设立

第八条 在本市行政区域内设立融资性担保公司或分支机构，应当经监管部门审查批准并核发《融资性担保机构经营许可证》后，方可办理工商注册登记手续，注册登记后方可开展业务。

第九条

《融资性担保机构经营许可证》有效期为2年。融资性担保公司应在《融资性担保机构经营许可证》有效期满前2个月内，向监管部门申请换领新证。

第十条 本市行政区域内任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样。法律、行政法规另有规定的除外。

第十一条 融资性担保公司的注册资本应不低于3000万元，全部为实缴货币资本，并由出资人一次实缴。

第十二条 申请设立融资性担保公司除满足本办法规定的最低注册资本限额外，还应具备下列条件：

（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（二）有具备持续出资能力的股东；

（三）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员；

（四）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度；

（五）有符合要求的营业场所；

（六）监管部门规定的其他审慎性条件。

第十三条 融资性担保公司设立审批分为批准筹建和批准开业两个阶段。

第十四条

申请筹建融资性担保公司应向监管部门提交以下材料：

（一）申请书，应当载明拟设立融资性担保公司的名称、注册地及经营所在地、注册资本和经营范围、股权结构（出资人名册、出资额及出资比例）等内容；

（二）可行性研究报告；

（三）经公证或律师见证的出资人协议书；

（四）章程草案；

（五）出资人基本情况（其中，出资人为法人的，须提供机构简介、经年检合格的登记证书复印件、具有相应资质的会计师事务所出具的近2年财务审计报告、人民银行信用信息系统出具的机构信用报告；出资人为自然人的，须提供身份证复印件、户籍所在地公安机关出具的无违法犯罪记录证明、人民银行信用信息系统出具的个人信用报告、专业信用评级机构出具的出资能力评估报告）；

（六）拟任董事、监事、高级管理人员的相关材料（包括申请人或其授权签字人签署的拟任人员任职申请书、基本情况登记表、任职承诺书、户籍所在地公安机关出具的无违法犯罪记录证明、人民银行信用信息系统出具的个人信用报 告）；

（七）工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书；

（八）监管部门规定的其他材料。

第十五条 批准筹建的融资性担保公司申请开业应向监管部门提交以下材料：

（一）开业申请书；

（二）《融资性担保机构经营许可证》申领书；

（三）股东会关于董事、监事、高级管理人员任职的决议；

（四）具有相应资质的会计师事务所出具的验资报告；

（五）住所所有权或使用权证明材料；

（六）监管部门规定的其他材料。

第十六条 融资性担保公司申请设立分支机构应具备以下条件：

（一）注册资本不低于1亿元；

（二）经营融资性担保业务2年以上，并且最近2年连续盈利；

（三）无违法违规经营记录；

（四）监管部门规定的其他条件。

第十七条 融资性担保公司对单个分支机构需拨付不少于1000万元的营运资金。拨付分支机构营运资金总额不得 超过公司注册资本的50%。

第十八条 本市行政区域内融资性担保公司在外省市设立分支机构应征得监管部门同意，并提交以下材料：

（一）申请书，应当载明公司基本情况和拟设立分支机构的名称、注册地、负责人、营运资金数额、部门设置及人员基本情况等内容；

（二）可行性研究报告；

（三）公司章程；

（四）营业执照复印件；

（五）具有相应资质的会计师事务所出具的近2年财务审计报告；

（六）股东会或董事会关于设立分支机构和高级管理人员任职的决议；

（七）拟任分支机构独立董事、首席风险官和首席合规官的任职申请书、基本情况登记表、任职承诺书、无违法犯罪记录证明、个人信用记录等；

（八）监管部门规定的其他材料。

第十九条 融资性担保公司在本市行政区域内设立分支机构应经监管部门批准，并提交以下申请材料：

（一）申请书，应当载明公司基本情况和拟设立分支机构的名称、注册地、负责人、营运资金数额、部门设置及人员基本情况等内容；

（二）公司章程；

（三）营业执照复印件；

（四）股东会或董事会关于设立分支机构和高级管理人员任职的决议；

（五）拟任分支机构高级管理人员任职申请书、基本情况登记表、任职承诺书、无违法犯罪记录证明、个人信用记录；

（六）具有相应资质的会计师事务所出具的近2年财务审计报告；

（七）分支机构住所所有权或使用权证明材料；

（八）外省市融资性担保公司在本市行政区域内设立分支机构还需提供所在地监管部门出具的同意函和核发的融资性担保机构经营许可证复印件；

（九）监管部门规定的其他材料。

第二十条 监管部门自收到筹建融资性担保公司或分支机构申请材料之日起30日内作出是否批准筹建的决定。

第二十一条

申请人应在批准筹建文件下达之日起60日内完成融资性担保公司或分支机构开业前的各项筹备工作，并向监管部门报送开业申请书等。

第二十二条 监管部门自接到开业申请书20日内，对已批准筹建的融资性担保公司或分支机构进行现场验收。验收合格的核发批准开业文件和《融资性担保机构经营许可证》； 不合格的下达限期整改通知。在整改期限内拒不改正或整改无效的，监管部门撤销其筹建资格，批准筹建文件同时失效。

第二十三条 申请人在取得批准开业文件和《融资性担保机构经营许可证》后30日内到工商行政管理部门申请登记注册，领取企业营业执照。取得营业执照5日内报监管部门备案，并提交营业执照复印件。

第二十四条 融资性担保公司申请开业前，董事、监事、高级管理人员及主要从业人员应参加监管部门或其授权机构组织的任前培训或考核。

第四章 变更与终止

第二十五条 融资性担保公司或分支机构有以下变更事项之一的，在办理工商登记变更前须经监管部门批准：

（一）变更名称；

（二）变更组织形式；

（三）变更注册资本；

（四）变更住所；

（五）调整经营范围；

（六）变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员；

（七）变更持有5%以上股权的股东；

（八）分立或合并；

（九）修改章程；

（十）监管部门规定的其他变更事项。

第二十六条 融资性担保公司或分支机构向监管部门提出变更申请，应提交申请报告及相关材料。涉及《融资性担保机构经营许可证》内容变更的，应当向监管部门申请换领新证。监管部门自受理变更申请之日起30日内，作出批准或不予批准的书面决定。

第二十七条 融资性担保公司终止法人资格的，应在3日内报监管部门，并提交公司股东会决议或人民法院司法文书等相关法律文件，同时交回《融资性担保机构经营许可证》。

第二十八条 融资性担保公司解散或被撤销的，应立即成立清算组，制定清偿计划并报监管部门备案，按照清偿计划及时偿还有关债务。在担保责任解除前，公司股东不得处置、分配公司财产或从公司取得任何利益。

第二十九条 融资性担保公司依法宣告破产的，应依照有关企业破产的法律规定实施破产清算。

第三十条 融资性担保公司终止业务活动，应在相关债务清偿完毕后，方可向工商行政管理部门申请办理公司注销登记。

第五章 业务范围

第三十一条 融资性担保公司经监管部门审核批准可以经营下列部分或全部融资性担保业务：

（一）贷款担保；

（二）票据承兑担保；

（三）贸易融资担保；

（四）项目融资担保；

（五）信用证担保；

（六）经批准的其他融资性担保业务。

第三十二条 融资性担保公司按相关法律法规规定经批准可以兼营下列部分或全部业务：

（一）诉讼保全担保；

（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；

（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；

（四）以自有资金进行投资；

（五）经批准的其他业务。

第三十三条 融资性担保公司可以为其他融资性担保公司的担保责任提供再担保和办理债券发行担保业务，但应当符合以下条件：

（一）注册资本不低于1亿元；

（二）连续经营2年以上且无违法违规经营记录；

（三）监管部门规定的其他条件。

第三十四条 融资性担保公司不得从事下列活动：

（一）吸收存款；

（二）发放贷款；

（三）受托发放贷款；

（四）受托投资；

（五）受托理财；

（六）监管部门规定不得从事的其他活动。

融资性担保公司从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。

第六章 经营规则和风险控制

第三十五条 融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。

跨省市设立分支机构的融资性担保公司应当设2名以上的独立董事，同时设首席合规官和首席风险官。首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。

第三十六条 融资性担保公司应当建立符合审慎经营原 则的担保评估制度、决策程序、事后追偿与处置制度、风险预警和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。

第三十七条 融资性担保公司应当按照金融企业财务规则，建立健全财务会计制度，并按照企业会计准则和担保企业会计核算办法真实记录并全面反映业务活动、财务状况、经营成果和现金流量。

第三十八条 融资性担保公司收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，由融资性担保公司与被担保人自主协商确定，但不得违反国家有关规定。

第三十九条

融资性担保公司有权要求被担保人如实提供资金、财产和财务状况资料备查，并有义务为其保守商业秘密。

第四十条 融资性担保公司与资金融出机构按照协商一致的原则建立业务合作关系，在合同中明确保证责任形式、担保资金的放大倍数、责任分担比例等内容。

第四十一条 融资性担保公司与合作资金融出机构应当建立担保期间被担保人相关信息的交换机制，加强对被担保人的信用辅导和监督，维护双方的合法权益。

第四十二条 融资性担保公司之间可以通过自愿平等协议，实行联合担保或再担保，并在合同中明确责任分担比例。

第四十三条 融资性担保公司可要求被担保人落实反担 保措施。被担保人可以自有或第三人合法的财产设定抵押、质押等方式，向融资性担保公司提供反担保。有关部门应比照金融机构依申请为融资性担保公司及被担保人办理相应财产他项权利的登记手续。

第四十四条 融资性担保公司开展经营活动，应当遵守以下监管指标要求，提取相应准备金：

（一）融资性担保公司的融资性担保责任余额不得超过其净资产的10倍；

（二）融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20％的其他投资；

（三）融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性担保；

（四）融资性担保公司应当按照当年担保费收入的50％提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1％的比例提取担保赔偿准备金，担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10％的，实行差额提取；

（五）融资性担保公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的10％，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15％，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资 产的30％。

第四十五条 融资性担保公司违反审慎经营原则或经营风险增大，监管部门可要求融资性担保公司提高担保赔偿准备金提取比例。

第七章 监督管理

第四十六条 监管部门会同有关部门建立融资性担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度和风险监管计分制度，对融资性担保公司经营情况、风险管理、内部控制等实施持续动态监管。

第四十七条 监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保公司报告工作或提供专项资料；有权约见其董事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。

第四十八条 监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公司进行现场检查，融资性担保公司应予以配合，并按要求提供有关文件、材料。

现场检查时，检查人员不得少于2人，并向融资性担保公司出示检查通知书和相关证件。

第四十九条 融资性担保公司应在每季度终了后10日内向监管部门报告资本金运用情况和经营情况；终了后 30日内报送经营情况报告、财务会计报告、机构概览等文件和资料。提交的各类文件和资料应当真实、准确、完整。

第五十条 融资性担保公司股东会、董事会等作出的重要决议，应于30日内报监管部门备案。

第五十一条 公民、法人或其他组织可以向监管部门举报和检举融资性担保公司的违法违规行为。

第八章 行业自律

第五十二条 天津市担保业协会为本市融资性担保行业自律组织，在监管部门的指导下，推动各项政策、制度落实，了解机构需求，做好法律维权服务，开展担保业务人员培训、情况统计、理论研究和对外交流，组织会员开展业务交流合作，协调会员与融资机构间相关事务活动。

第九章 法律责任

第五十三条 监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的；

（二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的；

（三）未按照有关规定及时报告重大风险事件和处置情况的；

（四）其他违反法律法规及相关规定的行为。

第五十四条 融资性担保公司违反《融资性担保公司管理暂行办法》及本办法相关规定的，监管部门可以责令限期整改、警告、给予罚款处罚；情节严重的，可撤销其《融资性担保机构经营许可证》；构成犯罪的，移送有关部门依法追究刑事责任。

第十章 附则

第五十五条 本办法实施前已设立的融资性担保公司不符合本办法规定的，应当在规定时间内达到本办法的规范要求。

第五十六条 外商投资设立的融资性担保公司参照本办法执行。

第五十七条 公司制以外的融资性担保机构参照本办法有关规定执行。

第五十八条 本办法自2010年10月1日起实施。

主题词：金融 公司 办法 通知

（共印500份）抄送：市委办公厅，市委各部、委，市人大常委会办公厅，市政协办公厅，市纪委办公厅，市高法院，市检察院，天津警备区，各人民团体。

天津市人民政府办公厅 2010年9月21日印发