第一篇：2014年期货从业法规修改考点
关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）〉的决定》修订）第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。
第二条 本规定所称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下统称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
第五条 中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。
投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
第十条
中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
第十二条
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。
期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
第十三条
从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
第十四条
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。
第十五条 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
第十六条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。
第十七条 本规定由中国证监会负责解释。第十八条
本规定自公布之日起施行。
期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）
（《 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》于 2010年2月9日发布实施，2013年8月12日经协会第三届理事会第十五次会议修订）
第一条 为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位（以下简称会员单位）严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。
第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
第三条 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
第四条 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
第五条 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。
第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
第七条 会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。
第八条 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
第九条 对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：
（一）批评；
（二）协会内通报批评；
（三）通过媒体公开谴责；
（四）取消会员资格并公告。
对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
第十条 本规则由中国期货业协会负责解释。
第十一条 本规则 自2013年9月3日 起施行。
金融期货投资者适当性制度实施办法
第一条 为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。
第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，严格执行金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。
第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。
第四条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：
（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；
（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；
（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；
（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
第五条 期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：
（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；
（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试；
（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；
（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；
（五）具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。
期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的，参照本条执行。
第六条 期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。
前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。
第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
第八条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
第十条 期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。
第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。
第十三条 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。
第十五条 期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。
第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。
第十九条 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
第二十二条 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
第二十三条 本办法由交易所负责解释。
第二十四条 本办法自2013年8月30日起实施。2010年2月8日发布的《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》同时废止。
金融期货投资者适当性制度操作指引
第一章 总则
第一条 为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司会员业务操作，根据中国金融期货交易所（以下简称交易所）《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。
第二条 期货公司会员应当按照中国证券监督管理委员会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。
第三条 期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行金融期货投资者适当性制度。
第二章 金融期货投资者适当性标准操作要求
第一节 可用资金要求
第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
第二节 知识测试要求
第六条 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。
第七条 一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
第八条 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
第十条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。
第十二条 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。
第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。
第三节 交易经历要求
第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。
第十五条 投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
第十六条 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。
第四节 一般单位客户的特殊要求
第十七条 一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件。
第五节 其他要求
第十八条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。
第三章 金融期货投资者适当性综合评估操作要求
第一节 一般规定
第十九条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。
期货公司会员应当根据综合评估情况填写《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》（见附件），期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
第二十条 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。
第二十一条 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。
第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。
第二节 基本情况评估
第二十三条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。
第二十四条 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
第二十五条 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。
第三节 投资经历评估
第二十六条 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。
第二十七条 期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
第二十八条 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。
第二十九条 投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。
第四节 财务状况评估
第三十条 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。
第三十一条 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。
投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。
第三十二条 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。
第三十三条 对于符合金融资产特征的其他资产，期货公司会员应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。
第三十四条 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
第三十五条 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。
第三十六条 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。
投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。
投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
第三十七条 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
第三十八条 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。
第三十九条 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
第四十条 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。
第五节 诚信状况评估
第四十一条 期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
第四十二条 投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
第四十三条 期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
第四章 附则
第四十四条 期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。
第四十五条 持有有效交易编码的投资者在其他期货公司会员处开户的，该会员可以不再对其进行投资者适当性测试评估。
第四十六条 本指引由交易所负责解释。
第四十七条 本指引自2013年8月30日起实施。2010年2月8日发布的《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》同时废止。
第二篇：期货从业法规总结
中国证监会做出决定的时间限制：
1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内
2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围等其他证监会规定事项：20日内
3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内
4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内
5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内
6、期货公司变更5%以上股权：2个月内
7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内
8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内
9、结算会员的结算业务资格：3个月内10、11、期货公司设立申请：6个月内
金融期货结算业务资格申请：3个月内
报告证监会、协会的时间限制：
1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告
2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告
3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会
4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告
5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告
6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构
7、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报当地证监会派出机构备案
8、期货公司聘请或者解聘会计事务所，自决定起5日内报当地证监会派出机构
9、期货公司任用和免除董事、监事和高管，自决定起5个工作日内，向证监会派出机构报告10、11、期货公司调整高级管理人员职责分工的，5个工作日内向证监会派出机构报告 期货公司对董事、监事和高管给予处分的，5个工作日内向证监会派出机构报告
12、期货公司董事、监事和高管近亲在公司从事期货交易的，自知悉后5个工作日内向公司报告，公司再在5个工作日内向证监会派出机构备案，并定期报告交易情况13、14、15、16、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生重大事件：期货交易所联网交易的，决定后：10日内报告证监会
期货交易所任免中层管理人员，决定后：10日内报告证监会
期货公司拟免除首席风险官职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其5日内向证监会提交书面报告
履行职责情况向当地证监会派出机构报告
17、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
18、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向证监会派出机构报告，并及时在协会网站公示
19、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告 20、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告当地证监会派出机构
21、首席风险官应在每季度结束之日起10个工作日内向当地证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向当地证监会派出机构提交上一全面工作报告
22、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向当地证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送相关风险监管报表
23、期货交易所每一结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计的财务报告；每一季度结束后15日内、每一结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的嫉妒和工作报告
人员担任职务相关时间限制：
期货交易所
1、因违法违纪被解除职务的交易所和结算机构负责人、金融机构高管：5年内不得担任期货交易所负责人、财务会计人员
2、因违法违纪被撤销资格的律师、注册会计师或者中介机构的专业人员：5年内不得担任期货交易所负责人、财务会计人员 期货公司
1、一般监事、董事须具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上经验；大专以上学历
2、独立董事须具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；本科以上学历，学士以上学位；通过证监会认可；有履行职责所必需的时间和精力
3、董事长和监事会主席须具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；本科以上学历或者学士以上学位；通过证监会认可
4、经理层须具有期货从业人员资格；本科以上学历或者学士以上学位；通过证监会认可
5、总经理、副总经理除4需要的条件还需具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或者具有相当职位管理工作经历
6、首席风险官除4需要的条件还需具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
7、财务负责人须具有从业人员资格；本科以上学历或者学士以上学位；具有会计师以上职称或者注册会计师资格
8、营业部负责人须具有从业人员资格；本科以上学历或者学士以上学位；具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
9、期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格
10、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格
11、因违法违纪被解除职务、撤销资格或者被开除的，5年内不得申请期货公司董事、监事和高管
12、因违法违规受到金融监管部门的行政处罚，3年内不得申请期货公司董事、监事和高管
13、被证监会或者其派出机构认定为不适当人选的，2年内不得申请期货公司董事、监事和高管
14、因违法违规公司被停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构的主要负责人员及直接责任人3年内不得申请期货公司董事、监事和高管
期货交易所组织机构时间及相关要求：
1、会员大会由理事会召集，每年召开一次；临时会员大会召开理由：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/
3、1/3以上会员联名提议、理事长认为有必要；会议召开10日前通知会员；会员大会由2/3以上会员参加方为有效；会员大会结束之日10日内，相关全部文件报告证监会
2、理事会会议至少每半年召开一次，每次会议召开10前通知全体理事；召开临时理事会理由：1/3以上理事联名提议、期货交易所章程规定的情形、中国证监会提议；理事会会议需2/3以上理事出席才有效，决议须全体理事1/2以上表决通过；会议结束10日内，相关文件报告证监会
3、期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届
4、股东大会会议结束10日内，全部文件报告证监会
5、期货交易所设董事会，每届任期3年
6、董事会会议结束10日内，相关决议及文件报告证监会
7、期货交易所监事会，每届任期3年，成员不得少于3人
8、监事会会议结束10日内，相关决议及文件报告证监会
其他时间、金额相关要求：
1、申请设立期货公司，注册资本不低于3000万、主要股东及实际控制人3年内无重大违法违规记录，具有期货从业人员资格的人员不少于15人，具备任职资格的高级管理人员不少于3人
2、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成
3、保障基金的后续资金来源为期货交易所按向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之5-10的比例缴纳；保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
4、期货交易所、期货公司俺嫉妒缴纳保障基金的后续资金，交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度保障基金
5、保障基金总额达到8亿时可以暂停缴纳保障基金
6、期货交易应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金
7、期货公司申请金融期货经纪业务资格需要申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定
8、期货公司申请营业部需要申请日前3个月的风险监管指标符合标准
9、期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，应当在30日内在证监会制定的报刊或者媒体上声明作废
资料保存时间限制：
1、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年
2、期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年
3、期货公司交易指令记录，交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年
4、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年
5、期货公司的数码风险监管报表保存期限不少于5年
6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，期限不得少于5年
期货交易所职责：
期货交易管理条例：
1）提供交易的场所、设施和服务 2）设计合约，安排合约上市
3）组织并监督交易、结算和交割
4）保证合约的履行
5）按照章程和交易规章对会员进行监督管理
6）国务院期货监管机构规定的其他职责
期货交易所管理办法：
1）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 2）发布市场信息
3）监督会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 4）查处违规行为
未经国务院期货监管机构审核并报国务院批准的，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
关于风险管理制度
期货交易管理条例：（1）保证金制度
（2）当日无负债结算制度（3）涨跌停板制度
（4）持仓限额和大户持仓报告制度（5）风险准备金制度
（6）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度
实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度
关于市场出现异常情况时的紧急措施
期货交易管理条例：
异常情况定义：在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件及国务院期货监督管理机构规定的其他情形 内容：
（7）提高保证金
（8）调整涨跌停板幅度
（9）限制会员或者客户的最大持仓量（10）暂时停止交易（11）采取其他紧急措施 程序要求：
按照其章程规定的权限和程序，决定采取以上紧急措施 立即报告国务院期货监督管理机构 异常情况消失后，及时取消紧急措施
异常情况包括：
（1）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
（2）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
（3）出现“期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险”情形，经采取措施后仍未化解风险
（4）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会
期货交易所的监管
需要证监会批准的事项：
（1）制定或者修改章程、交易规则
（2）上市、中止、取消或者恢复交易品种（3）上市、修改或者终止合约（4）变更住所或者营业场所（5）合并、分立或者解散（6）证监会规定的其他
第三篇：2011期货从业资格考试几大考点
考试要点一
1．最早的金属期货交易诞生于英国，主要从事铜、锡的期货交易。（单选）
2．纽约商品交易所（COMEX）成立于1933年
3．目前，纽约商业交易所（NYMEX）是世界上最具影响力的能源产品交易，上市的品种有原油、汽油、取暖油等。
4．1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）设立了国际货币市场部，首次推出包括英镑、加拿大元等在内的外汇期货合约。
5．1975年10月芝加哥期货交易所上市国民抵押协会债券（GNMA）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。
6．1977年8月，美国长期国债期货合约在芝加哥期货交易所上市，是迄今止国际期货市场上交易量最大的金融期货合约。
7．1990年10月12日，中国郑州粮食批发市场，作为我国第一个商品期货市场正式开业。
8．1982年2月，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）开发了价值线综合指数期货合约，使股票价格指数也成为期货交易的对象。
9．芝加哥期权交易所（COBE）是世界上最大的期权交易所。
10．1991年芝加哥商业交易所、芝加哥期货交易所与路透社合作推出了环球期货交易系统。（GLOBEX）
11．与公开叫价相比，电子交易所具的优势有：一是提高了交易速度；二是降低了市场参与者的交易成本；三是突破了时空的限制，增加了交易品种，扩大了市场覆盖面，延长了交易时间且更具连续性；四是交易更为公平；五是具有更高的市场透明度和较低的交易差错率；六是可以部分取代交易大厅和经纪人。（多选）
12．2000年底，芝加哥商业交易所（CME）成为美国第一家公司制交易所。
13．1918年，北平证券交易所正式成立，它是我国成立的第一家交易所。
14．1919年6月，农商部批准同意设立上海证券物品交易所。
15．1992年9月第一家期货经纪公司------广东万通期货经纪公司成立。
16．2000年12月29日，中国期货业协会宣告成立，标志着我国期货市场三级监管体系的形成。
17．经国务院同意，中国证监会于1995年批准了15家试点期货交易所，1998年保留了上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所三家为试点期货交易所。交易品种由35个削减为12个，这些品种：上海期货交易所的铜、铝、胶合板、天然橡胶、籼米；郑州商品交易所的小麦、绿豆、红小豆、花生仁；大连商品交易所的大豆、豆粕、啤酒大麦。（多选）
18．被证监会通报的“市场禁入者”各期货交易所和期货经纪公司机构3年内不为其办理期货交易开户手续。
19．目前，三家交易所保留的上市品种有12个，而经批准挂牌交易的品种只有铜、铝、天然橡胶、小麦、大豆、豆粕等6个品种，具有一定交易规模的品种主要是大豆、铜、小麦。
20．简称：
CME芝加哥商业交易所
BOTCC芝加哥期货交易所结算公司
CBOT芝加哥期货交易所
LME伦敦金属交易所
LIFFE伦敦国际金融期货交易所
MATIF法国国际期货期权交易所
CBOE芝加哥期权交易所
COMEX纽约商品交易所
KCBT美国堪萨斯期货交易所
从美的事物中找到美，这就是审美教育的任务。席勒
考试要点二
1．期货市场规避风险的功能，为生产经营者规避、转移或者分散价格风险提供了良好途径，这也是期货市场得以发展的主要原因。（判断）
2．价格发现的特点：预期性、连续性、公开性、权威性（多选）重点
3．期货市场在宏观经济中的作用：一提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济二为政府制定宏观经济政策提供参与依据三促进本国经济的国际化四有助于市场经济体系的建立与完善。（上半年考试就出现过多选题）重点。
4．期货市场在微观经济中的作用：一锁定生产成本，实现预期利润二利用期货价格信号，组织安排现货生产三期货市场拓展现货销售和采购渠道四是期货市场促使企业关注产品质量问题。（在半年试题中出现过）重点
5．早期的期货交易实质上属于远期交易。（判断）
考试要点三
1．期货市场的组织结构由三部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供结算服务的结算机构和提供代理交易服务的期货经纪公司
2．期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营种为目的，按照其章程的规定自律管理，以其全部财产承担民事责任。
3．在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组强。
4．期货交易的设立具备一定的条件：首先，交易所所在地，一般为经济、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基础设施，再次，交易所应具备各种优质软件。
5．期货交易所主要有以下职能：一提供交易场所、设施及相关服务；二制定并实施业务规则；三设计合约、安排上市；四组织和监管期货交易；五监控市场风险；六保证合约履行；七发布市场信息；八监管会员的交易行为；九监管指定交割仓库。
6．各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为会员制和公司制两种。
7．目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制。
8．期货交易所会员的资格获得方式主要是：以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的转让加入，依据期货交易所的规则加入，在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入。（重点）多选。
9．交易会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权，在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。（重点、多选、判断）
10．会员应当履行的主要义务：遵守家有关法律、法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；按规定交纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所业务监管等。（重点）
11．会员制期货交易所的组织结构：会员大会、理事会、委员会和业务管理部门（多选）
12．会员大会作为期货的最高权力机构，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
13．《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所理事长、副理长由中国证监会提名，理事会选举产生。
14．理事会一般行使以下职权：召集会员大会，并向会员大会报告工作、监督会员大会决议和理事会决议的实施；监督总经理履行职务行为；拟定期货交易所章程、交易规则修改方案，提交会员大会通过（要点）；审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（要点）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；决定专门委员会的设置等（要点）多选、判断
15．一般说来，交易所设有以下专业委员会：会员资格审查委员会、交易规则委员会、交易行为管理委员会、合约规范委员会、新品种委员会、业务委员会、仲裁委员会。
16．《期货交易管理暂行条例》根据我国期货市场实际情况规定，各期货交易所理事会可以设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专门委员会。专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。（多选、判断）
17．《期货交易管理暂行条例》明确规定，期货交易所的总经理和副总经理由中国证监会任免，总经理为期货交易所的法定代表人。（单选、多选）
18．总经理行使以下职权：根据章交易规则拟定有关细则和办法；拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、工作计划；拟定期货交易所财务预算方案、决算报告；拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；决定期货交易所机构设置方案等（要点，多选、判断）
19．公司制交易所下设股东大会、董事会、监事会及经理机构。（多选）
20．公司制交易所的监事会行使以下职责：检查公司的财务；对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督等。
（莫找借口失败，只找理由成功。）
考试要点四
1．会员制和公司制期货交易的区别：首先，设立的目的不同、其次，承担的法律责任不同。再次，适用法律不尽相同。最后，资金来源不同。（多选）
2．根据期货结算机构与期货交易所的关系，一般可以将其分为三种形式：第一种作为某一交易所内部机构的结算机构，如美国芝加哥商业交易所的结算机构就是交易所的一个内部机构。第二种附属于某一交易所的相对独立的结算机构，如美国国际结算公司。第三种由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家全国性的结算公司，多家交易所共用这一个结算公司。如英国的国际商品结算公司。我国期货交易所采用的是第一种形式。（上半年曾出现过多选）
3．期货交易的结算大体上可以分为两个层次，第一个层次是由结算机构对会员进行结算；第二个层次是由会员根据结算结果对其所代理的客户进行结算。
4．在我国，结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员也是结算会员（判断）
5．期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值差结算。当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则盈利，结果为负则为亏损。（多选、判断）
6．保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。
7．一般情况下，结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。
8．期货经纪机构一般具有职能：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算他交割交续；对客户财户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。
9．期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在：期货经纪机构接受客户委托代理期货交易，节约交易成本，提高交易效率，有专门从事信息收集及行情分析的人员为客户提供咨询服务，有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性，可以较为有效地控制客户的交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担。
10．我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪，必须经中国证监会批准，未经批准，任何单位和个人不得从事期货经纪业务。设立期货经纪公司，应当符合公司法的规定，并具务下列条件：⑴注册资本最低限额为人民币3000万元；⑵主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；⑶有固定的经营场所和合格的交易设施；⑷有健全的管理制度；⑸中国证监会规定的其他条件。
11．一般期货经纪机构可选择设置以下业务部门并赋予相应职责：财务部：负责收取保证金，监管、审查客户的保证金，密切注视客户一般财务状况的变动。（要点）结算部：负责与结算所、客户间交易记录的核对，客户保证金及盈亏的核算，风险控制等（要点）
12．期货经纪机构设立营业部，应当具有一定的条件，包括申请人前一没有重大违法记录；申请人已批设的营业部经营状况良好；有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员；期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；营业部有符合要求的经营场所和设施等。（重点，上半年曾出现过多选）
13．一般来说，期货经纪机构营业部的业务管理包括：客户管理、客户出入管理、结算管理、交易和风险控制、保证金管理、财务管理和会计核算、档案管理等。
考试要点五
1．期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
2．期货合约是在现货合同和现货远期合约的基础上发展起来的，但它们最本质的区别在于期货合约条款的标准化。
3．期货价格爱过在交易所以公开竞价方式产生。
4．期货合约的主要条款：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位（上半年曾出现过某一合约的最小变动价，要注意）等
5．期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的商品的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。（判断）
6．一般而言，较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加。
7．涨跌停板的确定，主要取决于该种商品现货市场波动的频繁程度和波幅大小。
8．一般来说，商品的价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约的每日停板额就应设置得大一些，反之则小一些。
9．合约交易交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏、保管、流通运输方式和特点的影响。（判断）
10．目前各交易所交割月份有两种方式：以固定月份为交割月的规范交割方式，如CBOT、滚动交割方式如香港恒生指数期货、采取逐日交割方式如LME。（多选、判断，上半年曾出过）
11．交割地点是指由期货交易所统一规定的，进行实物交割的指定交割仓库。
12．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响，交易手续过高会增加期货市场的交易成本，扩大无套利区间，降低市场的交易量，不利于市场的活跃，但也可以起到抑制过度投机的作用。（多选）
13．商品期货品种条件：储藏和保存较长时间不变质、品质易于划分，质量可以评价、商品可供量较大，不易为少数人控制和垄断、买卖者众多、价格波动频繁。（多选，曾出现）
14．期货合约的市场研究主要包括三个方面：一是该品种现货市场研究、二是该品种的期货市场的研究，三是该品种期货合约的市场前景分析。（多选）
15．农产品期货是产生最早的期货品种（单选、判断）
16．商品期货是期货交易的起源种类
17．农产品期货是目前全球商品期货市场的重要组成部分。芝加哥期货交易所（CBOT）是全球最大的农产品期货交易所，交易玉米、大豆、小麦等。
18．20世纪60年代，芝加哥商业交易所（CME）推出生猪和活牛等牲畜的期货合约。
19．有色金属是指除黑色金属（铁、铬、锰）以外的所有金属，其中金、银、铂、钯又称为贵金融。（要点，考试曾出现多选和判断）
20．目前，世界上的有色金属期货交易主要集中在伦敦金属交易所、纽约商业交易所和东京工业品交易所。
第四篇：2012年最新期货从业考试《法律法规》考点
期货交易所
期货交易所是不以营利为目的的，实行自律管理的法人。期货交易所采取会员制和公司制的组织形式。会员制交易所均等份额，由会员出资认缴。证监会对交易所实行集中统一的监督管理。
交易所的职责：提供交易场所，安排合约上市，组织监督结算交割，对会员监督管理。风险管理制度：保证金制度，大户持仓和持仓限额制度，涨跌停板制度，当日无负债制度。出现异常情况采取的措施：提高保证金，调整涨跌停板幅度，限制会员最大持仓，暂停交易，采取其他紧急措施。
期货交易所办理这些事项需要国务院监督管理机构批准：
制定或者修改章程，交易规则，上市中止取消或恢复交易品种。上市修改或者中止合约，变更解散分立合并交易所。
交易所的分立，其债权，债务由分立后的期货交易所继承。
会员大会由理事会召集，理事长主持，须召开前10日通知会员，每年召开一次。
会员大会2/3以上会员参加方为有效，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，将大会全部文件报告证监会。
理事会每届3年，是会员大会的常设机构，对会员大会负责。期货公司
1．期货交易管理条例
第三条（原则）从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
第六条（设立）设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
第七条（定位）期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第八条（会员）期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
第九条（高管）有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；
第十条（职责）（多选）期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：
（一）提供交易的场所、设施和服务；
（二）设计合约，安排合约上市；
（三）组织并监督交易、结算和交割；
（四）保证合约的履行；
第十一条（制度）（多选）期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
（一）保证金制度；
（二）当日无负债结算制度；
（三）涨跌停板制度；
（四）持仓限额和大户持仓报告制度
（五）风险准备金制度；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
第十二条（异常情况）（多选）当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
（一）提高保证金；
（二）调整涨跌停板幅度；
（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
（四）暂时停止交易；
（五）采取其他紧急措施。
第十六条（设立条件）（多选）申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，注册资本最低限额为人民币3000万元；
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
第二十一条（注销）（多选）期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第二十四条（交易资格）在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
第二十五条（委托交易）期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
第二十七条（委托方式）（多选）客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
第二十九条（保证金制度）（多选）期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（一）依据客户的要求支付可用资金；
（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第三十条期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
第三十二条（充抵保证金）（多选）期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。
第三十七条（交易结算）期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
第三十八条期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：
（一）出具虚假仓单；
（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；
（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；
（四）违反国家有关规定参与期货交易；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
第四十条（多选）会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
第四十一条（分级结算）（多选）实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
第四十三条（多选）任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
第四十五条国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
第四十六条（多选）国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构（证监会）会同国务院商务主管部门（商务部）、国有资产监督管理机构（国资委）、银行业监督管理机构（银监会）、外汇管理部门（国家外汇管理局）等有关部门制订，报国务院批准后施行。
第四十七条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；
第五十五条国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。
第五十六条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。
第五十八条（多选）国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
第五十九条（多选）期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
第六十条（多选）期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：
第六十三条（多选）期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
第六十四条期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
第六十七条（多选）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第七十条（多选）期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚
款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；
（十四）进行混码交易的；期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
第八十二条（多选）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。
第八十三条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十四条对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。
（十一）（多选）内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
第八十六条国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。
二、部门规章与规范性文件(共10个法规)
2．期货投资者保障基金管理暂行办法
第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。
保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
第十五条 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
第十七条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的收支计划和决算报财政部批准。对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。
现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
3．期货交易所管理办法
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他
任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。
第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
第六十九条 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
第七十二条 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。
期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。第九十二条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年
第九十五条 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。
第一百条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。4．期货公司管理办法
第七条 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有５％以上股权的股东应当具备下列条件：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币３０００万元，持续经营２个以上完整的会计，在最近２个会计内至少１个会计盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币２亿元；
（二）净资产不低于实收资本的５０％，或有负债低于净资产的５０％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；
（四）没有较大数额的到期未清偿债务；
（五）近３年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（七）在近３年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾２年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾２年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；
（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在３日内通知期货公司： 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在５日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；
第三十七条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
第五十二条 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。
期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起５个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
第五十三条 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。
第五十六条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。
第五十八条 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。第六十二条 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存２０年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存２０年。
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。
客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
第七十九条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起５个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；
（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；
（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；
（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；
第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
第四十九条 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函： 6．期货从业人员管理办法
第四条 本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
（一）年满18周岁；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
第四章 监督管理
第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
7．期货公司首席风险官管理规定（试行）
首席风险官向期货公司董事会负责。
第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
第六条 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。第二十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：
(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；
(二)收取非结算会员应当交存的保证金；
(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；
(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
第三十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。
第九条 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币1500万元；
（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；
（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家
数）不得低于人民币300 万元；
（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；
（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；
（六）负债与净资产的比例不得高于150％；
(七)规定的最低限额的结算准备金要求。
第二十三条 中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
第二十四条
期货公司应当报送月度和风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。
第三十四条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构)，中国金融期货交易所(以下简称中金所)，中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)，中国期货业协会(以下简称中期协)应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。
三、协会自律规则（2个）
12．期货从业人员执业行为准则（修订）第一章 总则
第一条 为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。
第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第五条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
第二十二条 从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。
第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务：
第二十五条 从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。
第二十七条 从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）
第七条 会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。
四、其他（4个）
14．中华人民共和国刑法修正案
15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
十五、将刑法第一百八十八条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。”
16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
第十一条 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。
第三十条 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
第三十二条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
第三十四条 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
第四十五条 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）
第六条 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
第十条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。
第三节 交易经历要求
第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
第二十二条 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。
第二十三条 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。
第二十四条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。第二十五条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。
第三十六条 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
第三十七条 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。
第三十八条 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。
投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。
投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
第五篇：10年期货从业证法规 补充3
股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）
第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。
第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。
第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。
第四条
期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：
（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；
（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；
（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；
（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
第五条 期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：
（一）净资产不低于人民币100万元；
（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；
（三）具有相应的决策机制和操作流程；
（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；
（五）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；
（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。
第六条 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。第八条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
第十条
期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。
第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。
第十三条 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。
第十五条 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。
第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。
第十九条 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
第二十二条 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
第二十三条 本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。
第二十四条
本办法由交易所负责解释。第二十五条 本办法自发布之日起实施。
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