第一篇：私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)
私募投资基金投资者风险问卷调查
（机构版）
投资机构名称：____________填写日期：____________
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：
1、代理人是为本公司（机构）购买私募基金产；
2、本公司（机构）符合以下合格投资机构财务条件；
3、符合净资产不低于1000万元；
公司盖章：
代理人签字： 问卷调查调查内容：
一、基本信息
【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】题目：
1、机构名称________________________________________ 营业执照号_________________________________________ 法定代表人_________________________________________ 注册资本___________________________________________ 住所_______________________________________________ 联系人_____________________________________________ 联系方式___________________________________________
2、贵公司（机构）的性质【】 A金融类专业机构投资者 B非金融类专业机构投资者 C非金融类专业机构投资者 D非金融类且非专业机构投资者
二、财务状况
【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：
1、贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】 A大于5000万元 B2000万到5000万元 C1000万到2000万元
D500万到1000万元E500万元以下
2、根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】 A将所有投资收益用于再投资 B50%以上的收益用于再投资 C20%到50%的收益用于再投资 D20%以下的收益用于再投资
3、贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】 A其他大型机构投资者 B其它小型机构投资者 C个人投资者 D自有资金 E银行存款
三、投资知识
【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】题目：
1、贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】 A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识 B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解 C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富
2、在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】 A仅包括银行存款
B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）
C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种
D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资
E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资
3、（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】 A机构未设专门的投资部门
B投资部门已经设立，但运作不到1年 C投资部门已经设立，且已运作1年以上 D投资部门已经设立，且已运作3年以上 E投资部门已经设立，且已运作5年以上
4、（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】 A1年以内 B1-2年 C2-5年 D5年以上
5、私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】
A认为即使是风险比较大，但是愿意试试
B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试 C认为风险相对较小，可以放心投资
四、投资目标
【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】题目：
1、贵公司（机构）的投资目标是【】 A激进成长 B显著增长 C稳健增值 D谨慎增值 E避免亏损
2、贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】 A很了解，清楚市场波动走向 B基本了解 C持模糊认识态度 D完全不了解
3、在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】
A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动
B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动 C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小 D长期收益高于定期存款，同时波动比较小 E收益高度稳定，但略有薄利
4、贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】 A10年以上 B7-10年 C4-6年 D1-3年 E1年以内
五、风险偏好
【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】题目：
1、下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】
A寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失
B保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动
C厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报
D期望至少能略有回报
2、在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】 A显著增长 B有一定增长 C保持不变 D可能会有所下降 E显著下降
3、贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】 A10%以内 B10%-30% C30%-50% D超过50%
4、假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】 A视具体跌幅情况而定 B尽快赎回，改其他投资方式
C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回 D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损 E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化
5、考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】
第一年 第二年 第三年 第四年 第五年平均回报 A 14%-21% 40%-4% 31% 12% B 9%
-11% 26% 3%
18% 9% C-6% 7%
21% 2%
8%
6% D 2%
5%
6%
0%
7%
4% E 3%
3%
3%
3%
3%
3%
注：[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]
以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：______分。
根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，贵公司（机构）的风险承受能力为：______（机构根据评级方式自己填写），适合贵公司（机构）的基金产品评级为______（机构根据评级方式自己填写）。
声明：本公司（机构）已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查（机构版内容与格式指引）》，并了解了本公司（机构）的风险承受类型和适合购买的产品类型。
投资机构盖章：
代理人签字： 日期：
经办员签字： 日期：
募集机构（盖章）： 日期：
第二篇：私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)
私募投资基金投资者风险问卷调查
（机构版）
投资机构名称：填写日期：
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：
1.代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；
2.本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。
公司盖章：
代理人签字：/ 7
问卷调查调查内容：
一、基本信息
【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】 1.基础信息 机构名称： 营业执照号： 法定代表人： 注册资本： 住所： 联系人： 联系方式：
2.贵公司（机构）的性质【】 A金融类专业机构投资者 B金融类非专业机构投资者 C非金融类专业机构投资者 D非金融类且非专业机构投资者
二、财务状况
【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】 1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】 A大于5000万元 B2000万到5000万元 C1000万到2000万元
D500万到1000万元E500万元以下
2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】 A将所有投资收益用于再投资 / 7 B50%以上的收益用于再投资 C20%到50%的收益用于再投资 D20%以下的收益用于再投资
3.贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】 A其他大型机构投资者 B其它小型机构投资者 C个人投资者 D自有资金 E银行存款
三、投资知识
【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】
1.贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】 A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识 B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解 C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富 2.在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】 A仅包括银行存款
B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）
C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种
D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资
E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资
3.（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情/ 7 况是【】
A机构未设专门的投资部门
B投资部门已经设立，但运作不到1年 C投资部门已经设立，且已运作1年以上 D投资部门已经设立，且已运作3年以上 E投资部门已经设立，且已运作5年以上
4.（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】 A1年以内 B1-2年 C2-5年 D5年以上
5.私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】
A认为即使是风险比较大，但是愿意试试
B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试 C认为风险相对较小，可以放心投资
四、投资目标
【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】 1.贵公司（机构）的投资目标是【】 A激进成长 B显著增长 C稳健增值 D谨慎增值 E避免亏损
2.贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】 A很了解，清楚市场波动走向 B基本了解 C持模糊认识态度 / 7 D完全不了解
3.在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】 A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动 B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动 C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小 D长期收益高于定期存款，同时波动比较小 E收益高度稳定，但略有薄利
4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】 A10年以上 B7-10年 C4-6年 D1-3年 E1年以内
五、风险偏好
【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】
1.下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】 A寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失 B保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 C厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报 D期望至少能略有回报
2.在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】 A显著增长 B有一定增长 C保持不变 D可能会有所下降 E显著下降
3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】 A10%以内 / 7 B10%-30% C30%-50% D超过50% 4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】
A视具体跌幅情况而定 B尽快赎回，改其他投资方式
C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回 D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损 E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化
5.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】 第一年 第二年第三年第四年第五年平均回报
-21%-11% 7% 5% 3%
40% 26%
-4% 3% 8%
31% 18% 6%
4% 3%
12% 9% A 14% B 9% C-6% D 2% E 3% 21% 2% 6% 3%
0% 3%
7% 3%
注：[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]
以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：______分。
根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，贵公司（机构）的风险承受能力为：_______________（机构根据评级方式自己填写），适合贵公司（机构）的基金产品评级为_____________（机构根据评级方式自己填写）。/ 7 声明：本公司（机构）已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查（机构版）》，并了解了本公司（机构）的风险承受类型和适合购买的产品类型。
投资机构盖章：日期：
代理人签字：日期：
经办员签字：日期：
募集机构（盖章）：日期：7 / 7
第三篇：私募投资基金投资者风险问卷调查(个人版)
私募投资基金投资者风险问卷调查
（个人版）
投资者姓名：____________ 填写日期：_____________
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【 】
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】
符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】
一、基本信息
1、您的姓名【 】联系方式【 】
证件类型【 】证件号码【 】
2、您的年龄介于【 】 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁
3、你的学历【 】 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上
4、您的职业为【 】 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员
二、财务状况
1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？【A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元
】 E 1000万元以上
2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？【 】 A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%
三、投资知识及投资经验
1、您的投资知识可描述为：【 】 A.有限：基本没有金融产品方面的知识
B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
2、您的投资经验可描述为：【 】 A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B、购买过债券、保险、银行理财等理财产品 C、参与过股票、基金、外汇等产品的交易 D、参与过权证、期货、期权等产品的交易
3、您有多少年投资基金、股票、信托、外汇、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？【 】 A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上
四、投资目标
1、投资于理财、股票、基金等金融投资品（不含存款和国债）时，您计划的投资期限是多久？【 】 A、1年以下
B、1年（含）至3年（含）C、3年（不含）至5年（含）D、5年（不含）以上
2、您的投资目的是？【 】 A、资产保值 B、资产稳健增长 C、资产迅速增长
五、风险偏好
1、以下哪项描述最符合您的投资态度？【 】 A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：【 】 A、全部投资于收益较小且风险较小的A B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风 险较大的B D、全部投资于收益较大且风险较大的B 3.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ 【 】 A.10%以内 B.10%-30% C.30%-50% D.超过50%
投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）
以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为： _______分。
根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：，适合您的基金产品评级为。
声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查（个人版）》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
投资者签字： 日期：
经办员签字： 日期： 募集机构（盖章）： 日期：
第四篇：私募投资基金投资者风险问卷调查(个人版)
私募投资基金投资者风险问卷调查
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出您面对投资风险的真正态度，但是可为您提供一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷的结果，将取决于您提供信息的准确度和完整度。如果您提供的信息不准确或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对您的投资风险承受能力评估结果以及向您推荐适合您风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成投资损失，本公司将不承担任何责任。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”)
一、基本信息
1、您的姓名： 身份证件号码： 联系方式：
2、您的年龄介于 A 高于65岁（1分）B 51-65岁（2分）C 31-50岁（3分）D 18-30岁（4分）
3、你的学历
A 高中及以下（1分）B 中专或大专（2分）C 本科（3分）D 硕士及以上（4分）
4、您的职业为 A 无固定职业（1分）B 专业技术人员（2分）C 一般企事业单位员工（4分）D 金融行业一般从业人员（8分）
二、财务状况
5、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）A 50万元以下（2分）B 50—100万元（4分）C 100—500万元（6分）D 500—1000万元（8分）E 1000万元以上（10分）
6、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为
A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）
三、投资知识及投资经验
7、您的投资知识可描述为：
A.有限：基本没有金融产品方面的知识（1分）
B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4分）C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（8分）
8、您的投资经验可描述为：
A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（1分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（6分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（8分）
9、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验（1分）B、少于2年（3分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）
四、投资目标
10、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）
11、您的投资目的是？ A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（4分）C、资产迅速增长（8分）
五、风险偏好
12、以下哪项描述最符合您的投资态度？
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（1分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）
13、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资？
A、全部投资于收益较小且风险较小的A（2分）
B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A（4分）
C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B（6分）
D、全部投资于收益较大且风险较大的B（8分）14.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A.10%以内（2分）B.10%-30%（4分）C.30%-50%（6分）D.超过50%（8分）
投资者风险评估结果确认书：（本项由募集机构填写）
以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：
□0-39；□40-60；□61-80；□81-90；□91-100。
根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：
□低风险；□中低风险；□中风险；□中高风险；□高风险。
声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷》，并了解了自己的风险承受能力。
投资者签字： 日期：
经办员签字：
日期：
募集机构（盖章）： 日期： 风险承受能力评析： □高风险投资者
投资者特征：在任何投资中，您通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。短期的投资波动并不会对您造成大的影响，追求超高的回报才是您关注的目标。
匹配基金组合风险等级：高风险、中高风险、中风险、中低风险、低风
险
□中高风险投资者
投资者特征：在任何投资中，您比较注重长期投资收益。您的风险承受能力一般，投资产品业绩的波动会对您产生一定的影响，但您通常愿意承受略高于市场平均水平的风险。
匹配基金组合风险等级：中高风险、中风险、中低风险、低风险
□中风险投资者
投资者特征：在任何投资中，在风险较小的情况下获得一定的收益是您主要的投资目的。您通常愿意使本金面临一定的风险，但在做投资决定时，会仔细的对将要面临的风险进行认真的分析。您对风险总是客观存在的道理有清楚的认识。总体来看，您愿意承受市场的平均风险。
匹配基金组合风险等级：中风险、中低风险、低风险
□中低风险投资者
投资者特征：在任何投资中，承担较小的风险取得相对稳定的收益是您的主要目标，您通常愿意承受略低于市场平均水平的风险。
匹配基金组合风险等级：中低风险、低风险
□低风险投资者
投资者特征：在任何投资中，保护本金不受损失和保持资产的流动性是您的首要目标。您对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿承担高风险以换取高收益，通常不太在意资金是否有较大增值，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定。
匹配基金组合风险等级：低风险
第五篇：私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)
私募投资基金投资者风险问卷调查
内容与格式指引（个人版）
[格式示例如下，问卷调查须包含但不限于以下内容]
投资者姓名：____________ 填写日期：_____________
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【 】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】
符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】
问卷调查应至少涵盖以下几方面：
一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
样题：
1、您的姓名【 】 联系方式【 】 证件类型【 】 证件号码【 】 / 5
2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁
3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上
4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员
二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
样题：
1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上
2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% / 5
三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
样题：
1、您的投资知识可描述为：
A.有限：基本没有金融产品方面的知识
B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
2、您的投资经验可描述为：
A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B、购买过债券、保险等理财产品 C、参与过股票、基金等产品的交易 D、参与过权证、期货、期权等产品的交易
3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上
四、投资目标（了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求）样题：
1、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上 / 5
2、您的投资目的是？ A、资产保值 B、资产稳健增长 C、资产迅速增长
五、风险偏好（了解客户的风险承受能力，包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好）。
样题：
1、以下哪项描述最符合您的投资态度？
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失 D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资： A、全部投资于收益较小且风险较小的A B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B D、全部投资于收益较大且风险较大的B 3.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A.10%以内 B.10%-30% C.30%-50% D.超过50% [私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定] / 5
投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）
以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为： _______分。
根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：xx(机构根据评级方式自己填写)，适合您的基金产品评级为xx(机构根据评级方式自己填写)。
声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查（个人版内容与格式指引）》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
投资者签字： 日期：
经办员签字： 日期：
募集机构（盖章）： 日期： / 5
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