北京国资委遴选外部董事人才库人选报名表

第一篇：北京国资委遴选外部董事人才库人选报名表

北京市哲学社会科学研究基地管理细则

为进一步加强对北京市哲学社会科学研究基地（以下简称“研究基地”）的动态管理，形成有进有出的研究基地更新机制，根据北京市哲学社会科学规划办公室（以下简称“市社科规划办”）和北京市教育委员会（以下简称“市教委”）联合发布的《北京市哲学社会科学研究基地管理办法》（以下简称“《管理办法》”），制定本细则。

第一章 申报评审

第一条

研究基地建设总体要求和目标是，从坚持和发展中国特色社会主义，加快构建中国特色哲学社会科学，促进落实首都“四个中心”功能定位的需要出发，按照立足创新、提高质量、增强能力、服务首都的总体要求，以深化改革、突出优势、强化特色、打造品牌为抓手，到2020年，形成定位明晰、特色鲜明、规模适度、布局合理的研究基地体系，成为首都新型智库体系的一支重要支撑力量，为建设哲学社会科学创新体系和国际一流的和谐宜居之都提供智力支持。

第二条

新增研究基地必须满足以下条件： 1.申报机构必须是学校（依托单位）正式批准成立的研究机构；学术带头人在国内有较高知名度，固有研究团队中具有正高级职称人员不得少于5人，副高级以上人员不得少于10人，具有一定比例的中青年学术骨干；设有专职科研岗位和管理人员岗位。

2.申报机构的科研活动必须坚持以马克思主义为指导，贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持正确的政治方向和科研导向。

3.申报机构在科研体制改革和资源优化整合上具有明显成效，并按照《管理办法》运行。

4.申报研究基地的研究方向应立足国家和首都重大现实需求，围绕“建设一个什么样的首都，怎样建设首都”这一重大课题，服务国家和首都经济社会发展。申报机构要在本研究领域处于国内领先地位。

5.申报研究基地的研究方向须有相关研究领域的北京市重点学科或博士、硕士学位点支撑。对有些尚不具备重点学科支撑的新兴或空白研究领域，且又是首都重大需求，依托单位必须有相近的重点学科或学位点作为支持，或与其他单位开展合作解决学科、学位点支撑问题。

6.拥有独立的不少于100平方米的办公科研用房，与主要研究领域相关的、种类齐全的国际国内图书资料，支持科研工作所需要的网络信息化设备等条件。7.依托单位要提供足够的运行经费，对基地建设经费应给予不少于1:1比例配套，并提供必要的技术支撑、后勤保障和国际交流合作等条件。

第三条

申请单位按照《管理办法》和本细则的要求组织推荐和申报，填写《北京市哲学社会科学研究基地申请书》。市社科规划办研究基地工作处和市教委科学技术与研究生工作处对推荐申报的研究机构进行资格审查，符合申报条件的，市社科规划办和市教委组织专家进行评审。

第四条

评审原则和标准

1.坚持公平、公正、公开，注重质量，优中选优，成熟一个设立一个。

2.研究方向：已进行充分的整合与凝炼，主攻方向明确，符合国家和首都改革发展的现实需求。

3.研究机构：管理和运行的方式已符合对研究基地的要求，在本研究领域具有较强的学术竞争力，已形成独有的特色。

4.发展潜力：申报的研究方向已具有扎实的学术积累、较强的影响力、有知名的学术带头人和高水平的研究团队，具备强劲的发展动能。

第五条

评审程序 1.综合宏观论证。组织专家对集中申请的研究基地建设方案进行综合宏观论证，专家组成员不少于3人，由宏观管理领域的专家组成，申报学校专家回避。主要论证研究基地的申报方向是否符合国家和首都发展需要；申报内容在科学研究、信息资料和决策咨询等方面的潜力；申报机构的软硬件支撑条件等。专家打分评议，至少获得三分之二专家认可方能进入实地考察。

2.专家组实地考察。对通过宏观论证的，组织专家评审组进行实地考察，专家组成员不少于3人，由相关学科或研究领域的专家组成，申报学校专家回避。主要论证研究基地的学科优势、研究特色、学术水平、科研实力等方面，并实地考察科研办公用房和图书资料、网络信息化设施条件。主要内容包括：申报机构论证答辩、实地考察机构设施、专家打分评议，至少获得三分之二专家认可方能进入新增建议名单。

3.审核批准。市社科规划办研究基地工作处和市教委科学技术与研究生工作处汇总专家评审组意见，对新增建议名单进行复审，经市社科规划办和市教委综合评议，共同批准并发文。

4.批准设立的研究基地须在申请书基础上，汇总评审专家与市社科规划办、市教委的意见建议，填写《北京市 哲学社会科学研究基地建设任务书》，作为检查评估和考核验收的重要依据。

第六条 评审纪律

申报和评审坚持公开透明，公平公正，严格执行评审工作纪律和保密制度。申报机构如有弄虚作假、谎报数据等行为，一经查实，取消其入选资格。

第二章 检查评估

第七条

依托单位自检。在三年建设周期内，各依托单位要加强对研究基地的日常管理，组织开展年度检查，总结建设经验，发现并解决问题，及时通过工作简报的形式向市社科规划办和市教委报送研究基地建设情况。涉及研究基地重要人事变更等重大信息需提前和市社科规划办、市教委沟通并备案。

第八条 主管单位检查评估。对即将进入新的建设周期的研究基地，市社科规划办和市教委组织专家开展检查评估工作。专家组在听取汇报，查阅材料的基础上，对研究基地进行综合评议打分，并提出评估意见，确定评估结果。

第九条

评估重点和内容

检查评估以质量、创新、贡献为导向，重点考察学术水平、学术贡献、决策咨询能力、社会服务能力、学术队伍和整体运作。对基础研究类的成果侧重评价原创性和学 术性，对应用研究类的成果侧重评价应用价值和社会效益。各个研究基地要注重形成自己的学术风格与优势，培育自己标志性的学术贡献和学术成果。

1.研究基地全面完成五项建设任务（《管理办法》第四条—第七条）的情况，特别是理论创新、学术贡献和决策服务能力；对学科和研究领域的拓展和深化；人才培养的机制和水平；中长期科研规划实施以及科研目标的实现等。研究基地除报告科研进展情况外，要提交能反映其科研概况和水平、以研究基地署名的成果目录，简要评价和说明。北京社科基金研究基地项目是评估的主要内容之一，要考察从课题选择，研究队伍组织，课题实施，结项验收的全过程，特别注重成果的转化，社会反响和社会效益。

2.依托单位在科研体制改革以及设施、经费、政策等方面支持研究基地建设的措施落实情况。

3.依托单位科研管理部门和研究基地负责人针对研究基地工作的管理水平、效率和绩效。

第十条

评估材料

1.《普通高等学校北京市哲学社会科学研究基地建设项目总结报告书》；2.研究基地建设情况自评报告；3.带有研究基地成果标注的专著，其他带有标注的成果汇编（包括：发表论文一览表及汇编、成果采用证明复印件、获奖证书复印件等材料汇编）；4.研究基地专项经费及配套经费使用情况报告；5.研究基地学术委员会名单及会议纪要汇编；6.研究基地规章制度汇编。

第十一条

评估方法和程序

检查评估工作采取集中答辩和实地考察相结合的办法。对二期以上研究基地主要采取集中会议答辩的方式，一期建设期满的研究基地主要采取实地考察与答辩的方式。

1.集中答辩评估程序。组织专家评审组进行会议集中答辩验收，专家组成员不少于3人，本校专家回避。主要程序和内容包括：研究基地汇报建设情况、依托单位汇报政策支持及日常监督管理情况、专家提问交流、专家评议打分并填写评估意见表。

2.实地考察评估程序。组织专家评审组进行实地考察验收，专家组成员不少于3人，本校专家回避。主要程序和内容包括：现场考察办公资料用房、仪器设备、图书资料、网络信息化等科研设施，研究基地汇报建设情况、依托单位汇报政策支持及日常监督管理情况、专家提问交流、专家评议打分并填写评估意见表。

第十二条

评估结论

评估结果分为优秀、合格、基本合格、不合格四种。其中评估结果为“优秀”的不超过30%，评估结果为“基本合 格”和“不合格”的不少于10%，其他研究基地评估结果为“合格”。检查评估工作结束后，市社科规划办、市教委对研究基地验收工作情况和验收结果予以公布，对每个研究基地的专家评价意见建议进行综合反馈。

第三章 激励与惩处

第十三条

检查评估中被评为“优秀”的研究基地，当年度北京社科基金研究基地项目申报增加一个申报指标；连续两次评为“优秀”的研究基地，下一个建设周期结束可根据自查报告情况给予免检。

第十四条

对检查评估不合格的研究基地，直接取消研究基地资格；对检查评估基本合格的基地，予以约谈，并中止建设经费拨付和北京社科基金研究基地项目申报，限期整改，一年后复查，达到合格标准的恢复资格，仍不合格的撤销研究基地资格。

第十五条

在日常管理和检查评估中发现下列情况之一者，可视具体情况给予约谈、停止拨款、限期整改、劝退等处理：

1.研究基地的办公用房、资料用房、仪器设备、图书资料、网站建设等不达标或无明显改善；

2.依托单位的配套经费未到位或违反研究基地资助经费使用的有关规定；

3.北京社科基金研究基地项目按期结项率低； 4.三年内有2项北京社科基金研究基地项目成果鉴定不合格；

5.研究基地成果存在抄袭剽窃问题和其他违反学术规范行为的；

6.评估中有弄虚作假、谎报数据等现象。

第十六条

在日常管理和检查评估中发现下列情况之一者，即给予撤销处理：

1.建设周期内，《任务书》中制定的研究任务和建设目标完成情况低于80%；

2.不参加评估或中途退出评估；

3.连续三年未能承担北京社科基金研究基地项目； 4.连续三年有北京社科基金研究基地项目成果鉴定不合格或三年内有4项不合格；

5.意识形态方面把关不严，造成严重社会影响。

第四章 经费管理

第十七条

研究基地建设经费和北京社科基金研究基地项目研究经费，应确保专款专用，严格执行《北京市支持中央在京高校共建项目管理办法》《北京市教育财政科研类项目经费管理办法》《北京市社会科学基金项目资金管理办法》等有关财务制度，市社科规划办和市教委将不定期委托第三方进行专门审计。

第十八条

对于撤销的研究基地，研究基地年度专项 建设经费剩余部分按原渠道退回；如果承诺能按期完成北京社科基金研究基地项目，可继续使用项目研究经费；如果终止项目研究的，剩余经费按原渠道退回；如果撤项的，项目经费全额退回。

第五章 附则

第十九条

本细则自发布之日起施行，由市社科规划办研究基地工作处和市教委科学技术与研究生工作处负责解释。

第二十条 北京市哲学社会科学应用对策研究基地的相关管理参照此细则执行。

第二篇：黔东南州国资委2010年面向基层遴选部分工作人员实施方案1123

黔东南州国资委2010年公开遴选

部分工作人员实施方案

为深化干部人事制度改革，形成优秀人才到基层和生产一线去、各级党政机关、事业单位干部从基层和生产一线来的良性互动的选人用人导向，根据工作需要，现公开遴选部分工作人员到州国资委、州国有企业监事会工作。为确保遴选工作顺利进行，特制定本实施方案。

一、工作原则

遴选工作坚持面向基层、德才兼备、人岗相适、以用为先的选人标准，按照“公开、民主、竞争、择优”的原则，切实把政治素质好、工作实绩突出、具有基层工作经历、与人民群众关系密切、群众公认的工作人员遴选上来。

二、遴选工作组织形式

（一）本次遴选工作在州人力资源和社会保障局的监督和指导下进行。

（二）遴选具体工作由州国资委按有关规定的条件、程序和方法以及本实施方案组织实施。

三、遴选计划和职位（岗位）

（一）遴选计划

本次计划遴选工作人员共8名，其中：州国资委（行政机关，下同）4名；州国有企业监事会（全额拨款事业单位，下同）4名。全部为主任科员（七级职员）及以下职位（岗位）工作人员。

5、具有遴选职位（岗位）所要求的资格条件；

6、具有正常履行职责的身体条件，身体条件符合黔人发„2005‟4号、黔人社厅通„2010‟181号等相关文件规定；

7、符合遴选职位（岗位）所要求的其他条件；

8、具有以下情形之一的，不得参加遴选： ①受处分期间或未满影响期限的；

②正在接受审计、纪律审查，或涉嫌犯罪、司法程序尚未终结的；

③2008年1月1日以来已招考聘用到我州事业单位工作未满最低服务年限的工作人员；

④2006年1月1日以来招考到我州机关和参公单位工作未满最低服务年限的公务员（含选调生）、参照公务员管理机关（单位）工作人员；

⑤法律、法规和政策规定的其他情形。

五、工作程序

遴选工作按照发布信息、报名、资格审查和笔试、面试、体检、考察、公示、办理调动的程序进行。

（一）发布信息

由州人力资源和社会保障局统一在黔东南州人民政府网站或《黔东南日报》、黔东南州电视台等媒体上公开发布遴选工作信息。

（二）报名、资格审查

1、报名和资格审查时间：2010年 12 月15日至 18 日（上

资格审查贯穿整个遴选工作过程，如报考者隐瞒信息或提供虚假信息通过资格审查的，一经查实，取消报考者遴选资格。

准考证发放时间和地点：考生于考试前一天，持本人有效《居民身份证》（或户籍所在地公安机关出具的附本人照片的户籍证明）到州国资委办公室（州国资委三楼）领取《笔试准考证》。

（三）考试

按照干什么考什么的原则组织考试。考试分为笔试、面试两项。考试总成绩按笔试成绩占50%，面试成绩占50%计算。笔试、面试成绩和总成绩均按“四舍五入法”保留小数点后两位数字。考试的具体工作由州国资委负责组织实施。

考试不指定范围、不指定参考书，不组织也不委托任何机构举办考试辅导培训班。考试主要考察应试人员的政策理论水平、政策法规、基本知识素养以及国有资产监督管理工作所需的相关知识等。

1、笔试

笔试采取闭卷形式进行，成绩按百分制计，由州国资委聘请相关专家命题、制卷、阅卷，并负责考务工作。

笔试时间及地点由州国资委通知考生。

报考人员须同时持有效《居民身份证》（或户籍所在地公安机关出具的附本人照片的户籍身份证明）和《笔试准考证》方能进入考场参加笔试。

笔试时间另行确定。

2、面试

自理。

（五）考察

对体检合格人员，根据考试总成绩，从高到低按各职位（岗位）计划遴选数等额确定考察对象。考察工作由州国资委负责组织实施。考察工作要根据州委组织部、州编委办、州人社局《关于转发省委组织部等部门<关于进一步加强和改进干部调配工作的通知>的通知》（黔东南组通„2010‟109号）的要求，按发布考察预告、个别谈话征求意见、审查档案、了解廉洁自律表现及撰写考察材料等程序进行。如遇考察不合格或放弃考察的，从进入面试人员中按总成绩从高到低依次递补。无递补对象的不再递补。

（六）公示

州国资委根据报考者考试成绩、体检结果和考察情况，确定拟遴选的人员，并分别在黔东南州人民政府网站及拟遴选人员原单位进行公示。公示期不少于7天。

（七）办理调动

经公示期满无反映或反映问题不影响遴选的，由州国资委按照规定程序和权限，报州人力资源和社会保障局直接审批办理调动手续。由机关公务员或参公单位人员调事业单位的，须由本人做出书面承诺书。对有以下情形之一的，不得办理调配手续：

①近3年考核有不称职（不合格）、基本称职（基本合格）的；

②在受处分期间或未满影响期限的；

第三篇：无锡国资委制定外派董事监事、财务总监工作规程

为加强对外派董事、监事、财务总监等人员（以下简称“外派人员”）的管理，维护国有资产出资人权益，近日，无锡市国资委按照制度强化监管、程序规范行为的工作思路，制定出台了《无锡市国资委外派董事监事（财务总监）工作规程》。

《工作规程》对外派人员的工作任务、工作方式、工作制度等作出了具体规定，要求外派人员应运用专业知识和工作经验，忠实履行工作职责，在服从于市国有资产监督管理总体目标的前提下，以服务促监督，帮助监管企业完善相关内控制度，推动现代企业制度的建设，促进法人治理结构的完善，维护出资人的合法权益，努力促进董监事工作的优质高效。一是建立工作台帐制度。外派人员应严格遵照专业化、制度化、标准化的要求建立工作台帐，真实、完整、公允地反映参与企业管理、决策和监督的过程和结果。二是执行工作报告制度。为保障国有出资人及时、全面、准确地了解企业财务状况、经营成果、资产变动等重大事项情况，外派人员必须按照规定和要求，定期进行工作报告。三是实行工作考核制度。董监事管理中心负责对外派人员的日常管理、考评与监督，并向市国资委提出对外派人员和任期考核评价报告。

无锡市国资委外派董事监事（财务总监）工作规程（试行）

2007-12-29 17:3 【大 中 小】【我要纠错】

发文单位：江苏省无锡市国有资产监督管理委员会

发布日期：2007-12-29 执行日期：2007-12-29

第一条 为加快推进现代企业制度建设，规范国有企业法人治理结构，建立健全国有资产监督管理体制，依法维护国有资产权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《国有企业监事会暂行条例》等法律法规的规定，结合《无锡市企业国有资产监督管理暂行办法》、《关于加强国有企业法人治理结构建设工作的意见》（《无锡市国有企业董事会工作规则（试行）》、《无锡市国有企业监事会工作规则（试行）》）的要求，制

定本工作规程。

第二条 本工作规程适用于无锡市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）履行出资人职责的国有独资公司（企业）、国有控股公司。

第三条 本工作规程中提及的外派董事、监事、财务总监（以下简称“外派人员”），是指由市国资委依据公司章程向企业委派，且不在企业内部担任除董事、监事、财务总监之外的其他职务，代表出资人利益，履行出资人职责，对市国资委负责并报告工作的人员（包括

专职和兼职）。

第二章 工作方式

第四条 外派人员应运用专业知识和工作经验，在服从于市国有资产监督管理总体目标的前提下，积极参与公司战略决策指导和常规运行的监督管理，推动现代企业制度的建设，促进法人治理结构的完善，维护出资人的合法权益。

第五条 外派人员可以采取以下方式开展工作：

（一）出席或列席企业有关重大战略决策、经营管理和财务活动的董事会会议、监事会

会议和经理层会议；

（二）查阅企业的财务会计报告、会计凭证、会计账簿等财务会计资料以及与经营管理

活动有关的其他资料；

（三）核查企业及投资企业的财务、资产状况，对存在问题要求企业作出必要说明并提

供有关资料；

（四）督促企业建立健全相关的内控制度，并监督执行；

（五）定期或按要求向市国资委述职和报告工作。

第三章 工作台帐制度

第六条 外派人员应严格遵照专业化、制度化、标准化的要求建立工作台帐，真实、完整、公允地反映参与企业管理、决策和监督的过程和结果。工作台帐是外派人员工作考评的重要依据。

第七条 工作台帐要求填写规范、字迹清晰、保存完好、详实记录。工作台帐应包括如

下事项：

（一）出席、列席企业董事会会议、监事会会议、经理层会议等情况及相关决议内容；

（二）企业财务状况、经营成果、资产运营效果的分析；针对经营、财务经营管理过程中存在的主要问题进行真实、全面、及时地披露并提出解决建议；

（三）企业重大产权、资产变动情况；重大投、融资及担保、抵押情况；

（四）财务检查、监督情况及处理意见；

（五）参加专业学习培训情况；

（六）其他与履职相关的重要情况。

第四章 报告制度

第八条 为保障国有出资人及时、全面、准确地了解企业财务状况、经营成果、资产变动等重大事项情况，外派人员必须按照规定和要求，执行工作报告制度。

第九条 报告包括常规性报告和专项紧急报告。常规性报告分为季度重大事项报告和（半）综合分析报告。专项紧急报告包括突发事件书面专项报告和电话（口头）紧急报

告。

第十条 外派董事应就企业经营的重大事项在季度终了后20个工作日内，向市国资委提交季度报告；还应在终了3个月内，向市国资委提交如下书面报告：

（一）企业董事会的会议情况及决议内容；

（二）企业生产经营状况；

（三）企业对外投资、融资、抵押、担保等涉及国有资产保值增值的重大事项的决策、执行情况；

（四）企业的前景分析和经营管理过程突出问题的整改意见、措施；

（五）需要报告和说明的其他情况；

第十一条 外派监事应就企业经营的重大事项在季度终了后20个工作日内，向市国资委提交季度报告；还应在终了3个月内，向市国资委提交如下书面报告：

（一）企业监事会会议情况；

（二）企业财务、资产状况及经营管理检查情况；

（三）企业董事和高级管理人员经营管理业绩记录，并对其经营活动中有无违反法律、法规、公司章程、公司规章制度和越权决策的行为作出客观评价，提出奖惩、任免建议；

（四）企业内控制度的合理性评价，以及内控制度的落实、执行情况；

（四）企业国有资产保值增值情况；

（五）或专项监督检查报告的检查结果及处理意见的落实情况；

（六）需要报告和说明的其他情况。

第十二条 外派财务总监应就企业经营的重大事项在季度终了后20个工作日内，向市国资委提交季度报告；还应在终了3个月内，向市国资委提交如下书面报告：

（一）企业执行国家法律、法规、财经纪律和财务会计制度执行情况；

（二）企业的财务状况、经营成果及财务会计报告质量情况；

（三）企业的资产营运、国有资产变动及保值增值情况；

（四）企业的重大投资项目的实施情况；

（五）企业的重大财务事项及重大经营计划的执行情况；

（六）需要报告和说明的其他情况。

第十三条 外派人员在履行职责过程中发现企业经营行为有可能危害国有资产安全，造成国有资产流失或者侵害国家所有者权益，以及认为应当立即报告的其他紧急情况，应及时

向市国资委提出专项报告。

第十四条 报告一般应以书面形式提交市国资委。如遇特殊紧急情况来不及作出书面报告的，可先采用电话等形式报告，5天内再向市国资委补交书面报告。

第十五条 外派人员将工作情况和相关报告提交无锡市董事监事（财务总监）管理中心（以下简称“董监事管理中心”），董监事管理中心将情况汇总后向市国资委报告。市国资委对工作报告实行回复制度，具体由董监事管理中心负责将外派人员报告事项的处理结果及意

见进行及时反馈，并跟踪检查执行情况。

第十六条 外派人员在任期结束后，应向市国资委提交书面述职报告，并对企业的经营管理和日常运营等方面存在的突出问题提出解决建议。

第五章 工作机制

第十七条 董监事管理中心负责外派人员的管理、考评与监督，并向市国资委提出对外

派人员和任期考核评价建议报告。

（一）外派人员的工作台帐、工作报告内容是考核的重要依据之一。董监事管理中心定期检查或抽查工作台帐，并督促外派人员根据整改意见，健全和完善工作台帐，不断提高台

帐质量。

（二）董监事管理中心加强对外派人员工作报告的披露内容、报送程序、报送期限等的跟踪管理。外派人员对于工作报告中揭示的问题，应及时向董监事管理中心反映、沟通，并按照董监事管理中心的意见行使职权；对于同一事项（数据），报告中有不同反映的，根据董监事管理中心的要求实施进一步调查核实，达成共识。

（三）外派人员应按时参加市国资委和董监事管理中心定期召开的工作例会。外派人员中的专职人员除参加市国资委和董监事管理中心统一组织的活动外，必须常驻企业，履行日

常监督职能。

（四）外派人员对报告的真实性、完整性负责，未按规定报告或提交虚假报告的，董监事管理中心应视情节轻重提出批评教育、责令改正、警告及其他行政处分、纪律处分或向市国资委提出处理建议。对造成国有资产损失或构成犯罪的，应报请相关部门依法追究渎职报

告人的法律责任。

第十八条 外派人员实行回避制度，包括亲属关系回避和直接利益关系回避。

第十九条 外派人员在任职期间必须严格遵守以下规定：

（一）严格贯彻执行国家有关法律、行政法规和规章制度；

（二）不得泄露企业的商业秘密；

（三）不得超越范围行使职权；

（四）不得违规接受企业的馈赠、报酬、福利待遇；

（五）不得参加由企业安排、组织或支付费用的与经营行为无关的活动；

（六）不得利用职权为个人谋取私利；

（七）不得串通委任企业弄虚作假、隐瞒企业的重大经营、财务问题；

（八）市国资委要求遵守的其他规定。

第六章 附则

第二十条 企业发现外派人员有违反本规程行为的，有权向市国资委或董监管理中心报

告。

第二十一条 企业有义务向外派人员及时、全面、真实地提供符合要求的相关资料，并通报重大经营管理活动情况，为外派人员履行职责提供必要的工作条件。不得拒绝、无故拖延、隐匿、篡改、伪报重要情况和有关资料，不得拒绝、阻碍外派人员履行规定职责。

第二十二条 本工作规程由市国资委负责解释。

第二十三条 本工作规程自发文之日起施行。

无锡市国有资产监督管理委员会

2007年12月29日

第四篇：海外部关于落实根据国资委评价住总自查整改工作的报告(工程管理部)

海外部关于落实国资委监事会八办及国资委

对集团2011董事会工作总体评价整改工作的报告

集团施工管理部：

接到集团2012年7月30日《关于提交落实国资委监事会八办及国姿委对集团2011董事会工作总体评价整改工作相关报告的通知》后，海外部领导高度重视，立即组织召开专题会议进行工作部署，要求各系统管理部门结合境外工程实施组织工作的特点，就通知中所涉及的九个方面举一反

三、仔细查找不足，并制定相应整改措施和方案，从而进一步强化境外工程管理的制度措施建设和体系机制建设，堵塞管理漏洞，降低经营风险，现上报自查整改报告如下：

一、进一步落实海外部领导的主体责任

1、海外部按照集团规定和要求组建完备的领导班子，各系统如：生产、经营、质量、财务、采购、劳务等部门都有指定的副总专门负责，各驻外机构经理全面负责驻在国相关事务，各分部门领导年初根据各自情况上报工作计划，年终由人事部门监察计划完成情况，从而决定奖惩措施。

2、根据集团相关文件精神，海外部编制了《党总支委员会议事规则》、《党风廉政建设责任制实施办法》等规章制度，严格落实“三集中一提高”和“三重一大”等议事规则，明确班子成员责任分工，落

实责任主体，一级抓一级层层抓落实，取得明显效果。

二、完善境外各项管理制度，狠抓项目经理的执行责任

海外部根据集团公司《工程项目管理手册》文件要求和境外业务的实际情况，在生产、经营、物资采购、人员管理、项目投标、审计、合约、财务等方面分别制定了较为完善和健全的管理制度，全面推动了境外工程项目管理工作科学化、规范化、制度化水平。这些规章制度措施保证了各驻外机构有序有效运行和海外部对各驻外机构的远距离及时了解和有效控制；另外海外部经理每年与驻外机构经理签订责任状，并按照责任状的各项经济指标和工作要求对经理部经理进行业务考核和奖惩。

三、强化系统领导力和管控力、加强监督检查，强化过程管理

由于海外部所承揽项目地处遥远，管理困难，难度较大。针对此种情况，海外部领导正在着手实施组建“国别后援组管理制度”，国别后援组由海外部领导班子成员牵头负责管理，全面负责所属区域生产、经营、质量、采购、财务和人员等事物。这样实现了海外部对境外工程的垂直管理，分工合理，责任分明，加强了对境外工程的监督检查工作，强化了对境外工程的领导力和管控力。预计此项制度在今年年底前实施。

四、规范项目管理，在施工过程中防范和降低法律风险

1、建立相应的基层法务体系，切实加强基础管理工作，形成较为成熟的企业法律风险防范体系，关口前移，重心下移，细化落实事前防范、事中控制、事后补救三个环节。

2、各驻外机构必须配备至少一名专兼职法务人员，明确其法律事务管理的相关工作内容，包括参与招投标文件和合同评审、对合同的履行实施跟踪检查、开展债权债务风险排查、做好案件处理工作等。

3、尽快出台《北京住总集团海外建设工程部法律审核工作管理暂行办法实施细则》。

五、规范和落实各个阶段的考核和审计工作

1、关于考核

关于考核工作，海外部由人力资源部负责，每年对各经理部经营指标完成情况进行审核并编写审核报告。各指标完成情况严格按照经理部各年实际情况进行复核，对于有特殊调整事项的，调整产生原因均详细列明，并对相应事项原始资料进行复印留档，审核报告内容均有据可查。

2、关于审计

海外部审计部严格执行集团的规定，对1000万以上的项目进行竣工决算审计，但由于海外部情况有特殊性，各国别政治、法律以及技术环境均与国内有区别，部分国别工程竣工交用后由于当地对竣工交

用工程后续结算等手续没有要求，所以甲方不配合我们做工程竣工结算，导致工程收入成本难收口，施工工程结算对冲依据不充分，竣工决算审计资料不齐全。针对甲方不配合做竣工结算的问题，海外部审计部请教集团审计共同探讨研究，提出的建议整改措施是：由国外经理部相关人员共同对竣工工程进行内部竣工结算，共同对工程实际收入及成本进行确认，对未来预计发生成本进行预估，以内部竣工结算资料做为财务入账以及竣工决算审计的依据。

由于海外部审计部去年刚刚成立，对竣工决算审计委托流程还没有明确的规定，建议能对竣工决算审计的发起流程进行规范。海外部所有工程均在国外，距离远，现场实施审计工作受到一定的限制，针对竣工决算审计委托流程审计部建议每年经营部门能对预计在当年达到可审计条件（国外有项目已经完成竣工结算，财务已经做工程施工工程结算对冲）的工程进行整理，每年年中统一向审计部下达审计委托书，审计部每年统一进行一次工程竣工决算审计，以保证每年达到可审计状态的项目在第二年四月前能完成。

六、坚决落实奖惩机制

海外部有完善的项目管理奖惩办法，具体如下：

1、对各驻外经理部的奖励标准，见海外部《考核管理办法》，该收入为经营者全年经营考核的全部收入（不含新承揽工程奖及特殊贡献奖），班子成员可按经营者实际收入的60％以下不同的比例进行奖励，具体分配方案报海外部批准后方可执行。

2、当各驻外经理部对海外部的经营业绩考核与奖惩意见提出异议的，双方协商，当出现无法统一的意见时，以海外部的意见为准。每年年终，海外部集中考核，根据考核结果坚决落实奖惩，形成良好的激励机制。

七、以信息化为手段，规范项目基础管理工作

海外部重视信息化在规范项目基础管理工作中的作用，已经使用《住总集团大宗物资集中招采管理平台》和《北京住总财务信息系统》，由于境外工程通信网络不畅的原因，还暂时无法执行集团的工程项目综合信息管理系统(PMS)，下步海外部将考虑在条件成熟的国家大力推进该系统的应用。

八、认真贯彻执行《北京住总集团工程现场材料管理办法》

海外部专门成立了物资采购管理自查整改小组，由物资保障部、工程管理部、财务部共同负责梳理材料采购相关制度，检查制度执行情况，从材料计划的提交、国内的批准程序、采购程序、合同管理、材料验收、领用以及现场管理、材料成本结转等环节入手，对制度缺失、制度规定不完善以及未有效执行制度的情况进行自查，具体情况如下：

1、制度缺失方面的问题

1）针对报告中提到的甲指材料采购无相关制度规定的问题，我们对海外部的相关制度进行梳理，海外部在现行的《北京住总集团海外

建设工程部材料设备采购管理办法》、《北京住总集团海外建设工程部大宗设备物资集中招采管理规定实施细则（试行）》中没有针对国外业主或甲方指定品牌或供应商，在国内进行采购的行为以及国外经理部要求国内按照其指定的品牌或供应商组织供货的行为在制度上加以规范。

在疏理制度过程中，除针对报告上提到的问题，还发现如下问题： A、海外部目前正在使用物资管理信息平台，没有具体的运行管理办法，这对管理平台的正常使用和管理缺少制度上的保障； B、大宗物资的采购与专业分包在制度上缺乏明确界定。在大宗物资集中招标采购上集团和海外部都有明确的规章制度，由职能部门按照相关规定组织招标采购，但是涉及到设备专业分包时，是由技术部门负责组织项目谈判、定价、签约以及项目的具体实施，但是分包中设备金额超出30万的集中招采限额，还是要走招采程序，是选择大宗招采还是专业分包，在制度上缺少明确的界定。

针对以上存在的问题，海外部决定由物资保障部于2012年三季度前将出台相关制度对以上事项进行明确界定。

2）关于材料领用方面的管理制度，由于海外部与国内施工企业有区别，海外部项目均在国外，对材料保管、领料等均由境外经理部自行管理，目前未出台相关制度。

海外部将严格按照集团《北京住总集团工程现场材料管理办法》有关规定执行。同时要求各驻外经理部结合境外项目的特点，制定相应的管理流程，对现场材料领用加以规范。

2、关于制度不合理的问题

海外部现行《北京住总集团海外建设工程部材料设备采购管理办法》、《北京住总集团海外建设工程部大宗设备物资集中招采管理规定实施细则（试行）》中的部分规定与集团现阶段实施的部分制度存在不一致，需要进行修订，如《北京住总集团海外建设工程部大宗设备物资集中招采管理规定实施细则（试行）》中对实施战略采购部分需要增加等。针对此项制度缺失的问题，海外部决定由物资保障部认真查找现有管理制度中存在的问题，及时修订。对于制度不健全的地方将尽快制定相应的管理制度或管理办法。于2012年三季度前将制度梳理完毕，根据梳理情况再行制定制度修改时间计划。

3、物资采购计划管理方面的问题

1）一次性材料需求计划编制不完整的问题。海外部在使用物资管理信息平台之前，材料需求计划是由国外经理部提出，国内按照计划组织加工、采购、发运。由于国外施工的特点，为保证国外工程施工的顺利进行，一次性材料需求计划必须提前6个月报到国内。从实际情况看，由于一次性材料计划编制的不认真，所报的计划中存在着丢项、落项等问题，造成在计划实施过程中出现临时增补计划、调整计划、增加临时采购等情况。产生此种情况的原因一是现场技术力量薄弱，对工程材料需求量测算不准确，造成工程一次性材料计划的不完整。二是关于一次性材料计划编制完成后，对计划的审查不认真、不到位，缺少计划报出前的最终审核的问题。要求国外经理部加强对一次性计划的管理，建立健全一次性材料计划的审核、审批流程；提高

材料计划编制人员的业务水平。

2）关于计划编制滞后的问题。海外部自查计划编制情况时发现刚果（布）欧尤医院有上报临时性采购计划，造成招采月度计划变更的情况。整改措施是加强对月度计划的管理，要求国外认真编制一次性计划，强调月度计划的科学性、合理性、严肃性，尽量避免大宗招采计划的临时变更。

报告中计划审批不及时、不按计划采购、月度计划有两份或多份的情况，海外部通过自查采购计划未发现存在相关问题，但在日后工作中仍会注意避免此类情况出现。

4、招、投标方面的问题

海外部通过自查签订的合同以及招投标文件，未发现报告中存在相关问题，但在日后工作中仍应注意避免此类情况出现。

5、合同管理方面的问题

海外部通过自查签订的合同，未发现报告中提到的合同管理方面的其他问题。

海外部财务部通过自查采购付款记录，未发现超合同付款情况。针对审计报告中提到的合同条款的不合理问题，海外部法务部对相关采购合同进行了复查，发现如下问题：海外部负责人尚没有取得集团法定代表人授权签署采购合同的法人授权书；部分供应商的相关资质和法人授权书采购部门没有取得。针对发现的问题，海外部要求办公室在加紧与集团沟通办理相关授权手续；物资保障部在2012年三季度之前将供应商的相关资质及法人授权书补充齐全。

7、材料验收台账记录与实际不符的问题

由于海外部所有项目均在国外，材料实际入库验收均由国外经理部自行管理。规模较大，人员齐备的经理部未发现验收台账记录与实际不符的问题。而规模小，人员少的经理部，由于无法指定专人对材料台账等进行详细记录，存在未建立材料验收入库台账的情况。针对存在的问题，我们要求材料验收入库记录不全的经理部，对库存材料进行全面清理，逐一登记造册，建立材料台账，完善材料验收入库管理流程。

8、材料领用手续不全的问题

材料的领用也是由国外经理部自行管理，对于目前业务规模小，人员少，没有专人对材料进行管理的经理部，要求经理部结合自身情况，建立台账后在领用时清点出库，随时核对建筑材料使用和消耗，对使用的工具，做到谁领用，谁交还，同时对工具的完好性进行检查。以上是我部自查整改情况的汇报，针对以上自查自纠发现的问题，我们要求各部门严格按照整改方案进行整改，并建立长效机制。同时根据海外部的特点，针对管理制度体系不完善的情况逐步进行完善，进一步提升管理水平。不妥之处请集团领导进行监督指导。

海外部 2012年8月10日