第一篇：刑法虽有枉法仲裁罪规定--为何《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》中却没有配套跟进
仲裁员的法律责任是一个复杂而敏感的问题，学者们对此问题的观点分歧较大，不能形成定论，而我国仲裁法对此也无明确规定。最近，在提请十届全国人大常委会第十九次会议审议的刑法修正案
（六）草案中有关于枉法仲裁罪的规定。此规定立即引起社会各界的广泛关注和热烈讨论，形成相互对立的两种观点。2006年6月29日十届全国人大常委会第22次会议通过了此修正案。
仲裁的本质特征在于其契约性，仲裁机构是民间性的事业单位法人，仲裁员的行为是私人裁判行为，所以仲裁员对其不当仲裁行为应只承担有限的民事责任，而不应该承担行政责任，更不应该承担刑事责任。不应用刑法规制仲裁。关键词：仲裁法
仲裁员
法律责任
枉法仲裁罪
一、问题的提出
仲裁员的法律责任问题是一个复杂而敏感的问题。虽然许多国家的众多学者从理论上进行了广泛的研究，但分歧较大，不能形成定论。《中华人民共和国仲裁法》（以下简称《仲裁法》）虽对此有所规定，但过于概括，缺乏可操作性。所以关于此问题的争论近几年一直不断。
在提请二OO五年十二月下旬召开的十届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议上审议的《刑法修正案》
（六）草案中有关于“枉法仲裁罪”的规定：依法承担仲裁职责的人员，在仲裁活动中故意违背事实和法律作枉法裁决，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。同时，前款规定人员收受贿赂，有前款行为的，同时又构成刑法第三百八十五条规定之罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。
此消息一经公布，随即引起了有关人员的热烈讨论。2006年6月29日十届全国人民代表大会常委委员会第22次会议通过了此修正案，把上述规定作为刑法第399条之一，只是删去了后半句。
笔者认为，不能仅就该问题本身展开讨论，应当从分析仲裁的性质入手，结合我国仲裁法的相关规定，推论出仲裁机构的性质和仲裁员行为的性质，从而论证仲裁员应当承担的法律责任，进而论证不应该用刑法规制仲裁。
二、仲裁的性质
仲裁的性质是仲裁法理论中不能回避的复杂问题，并且与仲裁实务息息相关。我国仲裁法对此采取了回避的态度。[1]现代意义上的仲裁制度，自诞生以来，其性质一直是人们关注的问题，理论上认为对仲裁如何定性或者归类，往往影响一国决定仲裁可适用的法律和界定仲裁的范围。[2]
近300年来，国内外不少学者对此进行过广泛的研究，但众说不一，概括起来主要有四种观点,即司法权论、契约论、混合论和自治论。[3]
我国学者的观点也不一致。随着对此问题研究的深入，一些学者也改变了自己原来的观点。可以说，近几年越来越多的学者更加倾向于仲裁契约性的观点。海南大学法学院谭兵教授曾经认为[4]：我国的国内仲裁活动应当是一种准司法活动，仲裁程序是一种准司法程序，仲裁制度是一种准司法制度，是国家司法制度的必要补充和变通。最近谭兵教授对此又提出了新的观点[5]：从仲裁制度的发展历史来看，仲裁始终是市场经济的伴生物。仲裁制度与市场经济的产生、发展和完善程度息息相关，市场经济越是发育成熟，仲裁制度越是有广阔的前景，市场经济的荣辱兴衰直接决定着仲裁制度的命运。仲裁制度属于国家确认的解决私权纠纷的民事程序法律制度。仲裁在人类社会既有的众多纠纷解决机制中，只是国家公权力解决纠纷的一种补充，所体现的是市场主体自行解决的意思自治原则，而不具有国家强制解决纠纷的属性。民间仲裁作为国家公权力解决社会纠纷的一种补充，它只能相对公正地化解一部分民商事争议，承担不了“在全社会实现公平和正义”的重任。同时，仲裁的本质特征是契约性。
中国国际经济贸易仲裁委员会官员、仲裁员赵健博士曾经认同混合论的基本观点。当然他也认为，仲裁为法律确认之前，契约性是仲裁的唯一属性，但是，契约性仍是仲裁的本质属性，司法性则处于从属地位。目前，仲裁制度已明显呈现出契约性日益增强、司法性日渐弱化的发展趋势。[6]2000年，他也仍然坚持上述观点。[7] 2004年赵健博士又撰文谈到仲裁的性质，其观点有所改变，更明确的承认仲裁的契约性。他认为，现代仲裁制度是市场经济发生发展的必然产物，本质上它是市场主体在尽量避免国家权力干预的前提下，利用市场资源，自主了结争议的一种民间性的纠纷解决机制。在市场经济条件下，仲裁是一种法律服务，这就是仲裁的基本定位。市场主体创设仲裁制度，是因为仲裁能够满足解决市场经济纠纷的需要；仲裁员的权力主要来源于当事人私权的让渡，仲裁机构和仲裁员行使的仲裁权，既非司法权，也非行政权，仲裁权的私权性本质，决定了仲裁必然是一种服务；当事人选择仲裁的仲裁协议，是给仲裁员的一纸服务授权书；当事人向仲裁机构和仲裁员支付费用，期待和换取的是仲裁服务。既然仲裁是一种服务，以服务为本的仲裁机构是市场服务主体，它就应当与其他市场主体一样享有独立的地位，可以自主决策、自主管理，不受外来的干预。在市场经济中，仲裁机构也是“经济人”，同样具有“追求自身利益最大化”的“利己之心”，接受市场经济“无形之手”的调整，与市场机制“心有灵犀”。契约性是仲裁的本质。目前，存在一种值得警惕的倾向，就是主张仲裁司法化，以诉讼套仲裁、仲裁向诉讼靠拢。由于诉讼制度的强势地位，一国的仲裁制度不可能不受到该国诉讼制度的影响，仲裁要向诉讼学习的地方很多。但是，仲裁毕竟不同于诉讼，盲目与诉讼类比有违仲裁的精神，如果仲裁司法化了，仲裁的个性被泯灭，等待仲裁的，难免是被淘汰的厄运。国外的实践已经证明，仲裁的过分司法化，正是当事人选择其他ADR（alternative dispute resolution）方式“替代仲裁”的一个重要理由。[8]
《中国仲裁》总编高菲博士在一篇文章的编者按中指出：仲裁是当事人行使意思自治权产生的结果，不以国家的司法强制权作后盾，因此仲裁的本质就是自然人、法人或其它组织行使意思自治权之授权处理其民商事争议，它的核心就是契约行为，是民商事行为，是私行为，不是公行为，不享有公权力，没有任何公权力作后盾，只是获得国家法律的承认或者认可而已。[9]
中山大学法学院教授谢石松博士在其主编的国家级规划教材《商事仲裁法学》中明确指出，就其严格的法律性质而言，商事仲裁只具有任意的和民间的性质，充其量也不过是一种“准司法”程序。商事仲裁机构也只具有民间团体的性质，其管辖权依赖于争议双方当事人自愿达成的仲裁协议，没有任何强制的意义。虽然仲裁庭的裁决在得不到有关当事人的自觉履行时，依绝大多数国家的法律规定，可以得到有关国家法院的支持，但该有关国家法院的这种支持也主要是基于争议双方当事人的仲裁协议，如果是一方当事人以有关仲裁协议的不适当存在为理由对有关国家法院的这种支持提出异议，该有关法院就可能驳回有关强制执行的请求。[10]
武汉大学法学院教授宋连斌博士更是撰文专门论述仲裁的契约性。[11]
笔者同意仲裁契约性的观点。因为上述司法权论、混合论、自治论学说，侧重点各异，尽管各有其可取之处，但也不同程度地存在着片面性。司法权论把仲裁和国家权力联系起来，却夸大了这种联系，并将其绝对化；混合说从折衷的角度出发，将仲裁性质一分为二，这种理论貌似公允，实则模糊，并未从整体上说明仲裁的性质；自治说企图跳出上述学说的框框，通过考察仲裁的目的和作用来明确其性质，但它脱离了社会或者把社会理想化了。仲裁制度赖以建立的基础是当事人的自由意志。至于国家法律赋予仲裁协议和仲裁裁决的强制效力，只不过是国家出于其利益和秩序的考虑，对当事人的这种自由意志的确认、尊重与支持，只要这种自由意志本身是合法的和有效的。所以，只有契约论才能反映仲裁的本质，只是国外学者未能作出充分的和科学的论证。并且，上述所有观点无一否定仲裁的契约性因素。事实上，私法上的仲裁就意味着当事人自愿，仲裁而云强制是观念上的矛盾，研究者应注意区分其它领域被冠以仲裁之名的争端解决方式及异化了的仲裁，如中国的劳动人事仲裁、前苏联东欧集团之间的外贸仲裁等。现代各种仲裁立法和仲裁规则亦无例外地肯定，有效的仲裁协议是仲裁管辖权得以确立的基础，没有仲裁协议，仲裁即无依据，所作裁决也就没有法律效力。另外，法院介入仲裁的目的不外是为了保障当事人关于仲裁的契约在法律许可范围内发生效用，限制当事人的意思表示不朝背离法律基本准则、社会公共利益的方向倾斜，和以行使国家权力为特征的司法性没有必然联系。比如，依法成立的合同被形象地称作当事人之间的法律。若一方当事人不履约或违约，另一方或守约方有权请求法院强制对方履行合同或采取其它惩罚措施，我们并不能因此认为合同制度是司法性的。[12]
三、仲裁机构的法律地位及其性质
各国的仲裁机构因法律确认的方式不同，其法律地位也有不同。主要有以下几种模式：[13]1.明确规定仲裁机构是法人。以解决投资争端国际中心（ICSID）、日本商事仲裁协会和我国台湾地区的商事仲裁机构为代表。2.明确规定仲裁机构是公司。以伦敦国际仲裁院、新加坡国际仲裁中心和香港国际仲裁中心为代表。3.仲裁机构没有法律上独立的地位，它仅作为民间性机构而存在或是其他有独立地位机构的附属。以美国仲裁协会、国际商会仲裁院和斯德哥尔摩商会仲裁院为代表。
综观世界主要商事仲裁机构的法律地位，除了ICSID和国际商会仲裁院是依国际条约设立的以外（也称之为国际性商事仲裁机构），其他的都是依照其国内法设立的（也称国家性的商事仲裁机构）。但它们的一个共同特点就是民间性，无论是表现为法人形态，或者是公司形态，还是非法人的民间性社会组织，它们都坚持仲裁机构的民间性。
对这个问题，《仲裁法》没有作出明文规定。但从《仲裁法》的有关内容并结合其它相关法律，不难看出，中国的仲裁委员会应该是一种特殊的事业单位法人。
中国《民法通则》在第三章中规定了四种形式的法人，即企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人。仲裁委员会是依法设立的以仲裁方式解决民商事纠纷的机构，其仲裁活动不是从事生产经营活动，更不是从事行政管理活动或行使国家权力，所以它既不是企业法人，更不是机关法人。另一方面，仲裁委员会也不是社会团体法人。所谓社会团体法人，是由若干成员为共同目的而自愿组成的各种社会组织法人。[14]典型的社会团体法人有各种协会、学会、联合会、研究会、联谊会、商会等。所谓事业单位法人，是指从事社会各项事业，拥有独立经费或财产的各种社会组织。[15]典型的事业单位法人有新闻、出版、博物馆、各级各类学校、科研机构以及医疗卫生等单位。仲裁委员会是事业单位法人。首先，仲裁委员会是根据《仲裁法》设立的，而不是仲裁委员会的委员们或仲裁员们基于一定的目的自愿协商成立的。其次，仲裁活动，是一种在自愿的基础上裁决平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷的活动，通过公正及时的仲裁活动，维护当事人的合法权益，保护社会主义市场经济的健康发展。尽管进行仲裁要收取一定的费用，但仲裁活动的主要目的不是营利，而是向社会服务。可见，仲裁委员会的仲裁活动是一种社会事业活动。第三，根据《仲裁法》第10条的规定，设立仲裁委员会，应当经省、自治区、直辖市的司法行政部门登记。第四，国务院《重新组建仲裁机构方案》也规定，仲裁委员会设立初期，其所在地的市人民政府应当参照有关事业单位的规定，解决仲裁委员会的人员编制、经费、用房等。仲裁委员会作为事业单位法人，其特殊性表现为民间性、发展的阶段性和非司法性[16]。
尽管我国法律确认的法人分类与其他国家或地区相应的法律中确认的法人分类有所不同，但它们也存在交叉之处，并不必然存在内在矛盾，所以，笔者依据中国法对我国仲裁机构法律地位及其性质的分析与其他学者依据其他国家或地区的相关规定得出的相关结论也不存在内在矛盾。相反，国内有些学者关于我国仲裁机构是社会团体法人或社团法人而非事业单位法人的观点是值得商榷的。
四、仲裁员行为性质
仲裁员的行为，是指仲裁员名册中的某人，被选定或指定为某一案件的仲裁庭成员，为仲裁纠纷而进行的行为。仲裁员的行为，应该具有独立性和民间性。
（一）仲裁员行为的独立性
仲裁权有着与司法权不同的权力来源。根据《仲裁法》的规定，仲裁权来源于当事人的意愿，仲裁机构只有在当事人自愿达成仲裁协议后，才有权受理仲裁案件。同样，仲裁员办理仲裁案件的权力也来源于当事人的选择和授予。这就使得仲裁员仲裁纠纷时具有相当的独立性。这种独立性，将仲裁员同仲裁机构的关系，与审判员同人民法院的关系加以比较，能更清楚地看出。
仲裁员虽然只有通过仲裁委员会的聘任，才能列入仲裁员名单，但是，仲裁委员会主任、副主任、委员、秘书长与仲裁员之间并不因为聘任就产生了领导与被领导或上级与下级的关系。通常情况下，仲裁员能否参加某一仲裁案件的审理，并不依赖于仲裁委员会的安排，而是取决于当事人直接或间接的指定。仲裁庭对仲裁案件独立作出裁决，勿需获得仲裁委员会的批准。仲裁委员会在仲裁案件中的作用，主要体现在对仲裁程序的管理和推动方面。尽管人民法院也强调独立审判，但这种独立是指法院不受行政机关、社会团体和个人的干涉而言，[17]并非法官个人独立办案。其根本原因在于，审判员办案的职权来源于人民法院的司法权，审判员的审判活动并不完全代表其个人，而是代表其所在的人民法院乃至国家。合议庭对某一案件的判决，必须经该法院院长签发。并且，即使是已经生效的判决，该法院院长或者上级人民法院如认为确有错误，也还可以通过审判监督程序予以改正。而仲裁庭作出的裁决，是以仲裁员个人的名义作出的，无须经仲裁委员会主任签发，而且裁决一经作出即发生法律效力，仲裁委员会无权变更或撤销。在裁决书发出前，仲裁机构一般也要求核阅裁决书草案，但仅仅是审核裁决书的形式，保证其符合法律的要求以便得到强制执行；对实体问题，仲裁机构在不影响仲裁员独立裁决的情况下，可提出建议。这种作法，中外仲裁机构基本相同。
（二）仲裁员行为的民间性
仲裁员的仲裁行为应该同时是仲裁委员会的行为。《仲裁法》第52条、第54条规定，仲裁调解书、裁决书除仲裁员签名外，还应加盖仲裁委员会的印章。这实际上就是仲裁委员会对仲裁调解书、裁决书的一种程序上的确认，从而也是对仲裁员仲裁行为的确认。但这并不是说，仲裁委员会可以越俎代庖，代替仲裁员审理和裁决案件。由于仲裁委员会本身也是一种民间性的事业单位法人，所以，仲裁员的行为也好，仲裁委员会的行为也好，都不可能是国家裁判行为或行政行为，只能是民间性的行为。
五、仲裁员的法律责任
对于仲裁员的责任，学者们进行了广泛研究，但一直未有定论。在立法、司法和仲裁实践中，各国以及各仲裁机构也有不同或不尽相同的规定和具体做法。
（一）关于仲裁员责任的理论
关于仲裁员责任的理论，主要有三种。1.仲裁员责任论。参照法官的民事责任理论，一些大陆法系国家主张仲裁员应承担责任，其倾向性的理论基础是契约论，承担责任的形式为专业小心(professional care)责任和公正责任。[18] 2.仲裁豁免论。英美法系国家流行源自司法豁免论的仲裁豁免论，其主要内容是：仲裁员的仲裁行为豁免于民事责任，仲裁员对因其过失或其他情况而导致的不公正裁决及给一方当事人带来的损失不承担任何个人责任。[19] 在英美国家，这种观点还认为，不但仲裁员可以享有仲裁豁免权，仲裁豁免权还延伸至仲裁机构。［20］3.仲裁员责任有限豁免论。为了调和上述两种完全不同的主张，兼收并蓄二者之长，人们提出了仲裁员责任有限豁免论。这种折衷观点认为，仲裁员在一定范围内可以享受豁免，但超出一定范围则不免除其责任，且以承担过错责任为限度。[21]
相应地，关于仲裁员责任的各国立法和司法实践，到目前为止，也可以分三种情况：[22]1.规定仲裁员应当承担责任。作出此类规定的主要是大陆法系国家。此类国家又分两种情形，有些国家规定仲裁员应承担完全的民事责任，如奥地利、秘鲁、澳大利亚、丹麦、南非、意大利等；另一些国家仅规定仲裁员承担有限度的民事责任，如德国、挪威、瑞士等。2.规定应当免除仲裁员的责任。作出此种规定的主要是英美法系国家。美国是法律规定仲裁员完全免责最为典型的国家，而对国际商事仲裁的免责尤为彻底。在英国，情况与此相似。另外，新西兰、印度等国和香港地区的仲裁立法中也有类似规定。3.关于仲裁员的责任问题，立法上无规定，实践上无案例，理论上无讨论。存在此种情况的国家主要有朝鲜和捷克等。但事实上，在这些国家中，仲裁员也是免责的。
关于仲裁责任问题，联合国国际贸易法委员会《国际商事仲裁示范法》也未作明确规定。
（二）《仲裁法》的有关规定及评析
在中国，《仲裁法》颁布实施前，有关仲裁的法律对仲裁员的责任未作明确规定，实践中也未出现仲裁员承担责任的案例。理论上对仲裁员责任问题的研究，观点也不尽一致。主要表现为两个方面：其一，认为在一定程度上，一定范围内承认仲裁员的民事责任是应予肯定的；[23]这实际上是主张有限豁免论。其二，认为应维持中国目前的现状，即使将来制订有关仲裁员责任方面的法律，也不宜改变现状而刻意要求仲裁员承担责任。[24]这实际上就是主张在中国实行豁免论。
其实从现状来看，中国的仲裁员并非不承担任何责任。《仲裁法》第38条规定，仲裁员私自会见当事人、代理人或接受其请客送礼，情节严重，或者索贿受贿、徇私舞弊、枉法裁决，应承担法律责任，被仲裁机构除名。至于仲裁机构的责任，《仲裁法》未涉及。
仲裁是解决民商事争议的一种重要手段，它具有独立、快捷、平和、保密、费用低廉等优点。为了充分有效地发挥仲裁的优势，在仲裁员承担责任与免除责任之间必须求得一种适当的平衡，即一方面要给仲裁员施加一定的责任，使其不致有意或不加注意地滥用权力，这在一裁终局的情况下尤有必要；另一方面，又必须充分保障仲裁员独立履行职责，不必担心受到不当的攻击。从这个角度讲，《仲裁法》第38条的规定未必十分合适，全面采纳有限豁免论更为有利。有限豁免论意味着，仲裁员认定事实不清、适用法律不当以及裁决被撤销或拒绝执行并不必然导致承担仲裁责任，仲裁员、仲裁机构只对其故意的不当行为或重大疏忽造成的后果负责。这种主张，适当地平衡了仲裁员、仲裁机构和当事人之间的利益。在仲裁日益普及的今天，不确立仲裁责任机制，可能会纵容仲裁员或仲裁机构不勤勉、不公正，不利于人们对仲裁树立信心，少数害群之马可能损害那些优秀的仲裁员的名声，使后者视仲裁为畏途，陷仲裁质量于恶性循环之中。
从各国法律规定看，仲裁员享有绝对豁免和仲裁员承担完全民事责任都缺乏足够理由，实践上也是行不通的。尽管在世界范围内，追究仲裁责任的实例罕有所闻，但法律规定仲裁员应承担有限的民事责任仍是十分必要的。这种必要性主要体现为对仲裁员权力的制约和仲裁员权利义务的一致性。
应该注意到，《仲裁法》虽然规定了仲裁责任，但把仲裁员的法律责任限制在两种情形下却是不够的。《仲裁法》第38条规定，仲裁员应当承担法律责任的行为有两种，即私自会见当事人、代理人或者接受当事人、代理人的请客送礼，情节严重的行为和在仲裁案件时有索贿受贿、徇私舞弊、枉法裁判的行为。从这一条款的语言表述中，可以清楚地看到，这两种行为在程度上是严重的故意的非法行为。《仲裁法》对仲裁员应当承担法律责任的行为作出范围上和程度上的限制，符合民法中关于承担民事责任的一般性主观要件的规定，有利于仲裁员消除顾虑接受指定并积极参与仲裁活动，同时，也较好地体现了仲裁员承担责任与免除责任的适当平衡。但是，《仲裁法》把仲裁责任仅仅限制在这两种情况下，是不够的。还有其它一些重大的故意行为，如仲裁员（包括仲裁机构及相关人员）泄密、仲裁员故意不披露应予回避的其它情形从而未回避的、无故拖延程序等，对仲裁员的重大疏忽，《仲裁法》都未规定仲裁员应承担相应责任，这显然是没有充分理由的。可以说，在制定《仲裁法》时，立法人员疏于了解国际上关于仲裁责任的理论与实践动态，是该法在此问题上存在不足之处的主要原因。
另一方面，应该指出的是，《仲裁法》规定的仲裁员的法律责任应是民事责任。由于仲裁委员会是民间性的事业单位法人，而非国家行政机关或司法机关，并且仲裁员也是以个人名义实施私人裁判行为，不是国家行政机关或司法机关工作人员，亦非行政法律关系中的相对一方当事人，其行为不是行政行为或国家裁判行为。所以，即使仲裁员在仲裁活动中有《仲裁法》第38条所列行为，所产生的法律责任应当是民事责任。
而且，仅就民事责任而言，仲裁员应当只承担一定范围内的民事责任。基于《仲裁法》的立法精神，结合民法原理和合同法原理，仲裁员的民事责任应有适当限制。如果仲裁员的不当行为未给当事人造成实际损失，他所承担的民事责任最多应为退还仲裁酬金即可；如果其行为造成了延期裁决或一方当事人的延期偿付，则其所承担的民事责任应加上所涉款项的合理利息损失；如果仲裁员的不法行为给当事人造成了其他经济损失，则需另行赔偿，但是其所赔金额应以不超过一定数额为宜。
另外，仲裁员的不法行为如属索贿，对其所收款物或其他利益，应退还或折价补偿给当事人；如属受贿，则其所收款物应由国家有关部门依法予以没收。
六、枉法仲裁罪之批判
目前，社会各界对是否应该用刑法规制仲裁的讨论十分热烈，各种媒体纷纷参与。主要有两种对立的观点。
反对者认为，仲裁是公民自我管理权利的体现，公权力尽可能要超然一些。我国仲裁立法强调仲裁机构的独立性和非行政性，强调仲裁机构的民间性和独立性。尽管仲裁在功能上等同于法院，仲裁员和法官一样处理案件、解决纠纷，“一裁终局”下仲裁员的“权力”较法官有过之而无不及，但是，仲裁毕竟是公民自我选择和意思自愿，双方当事人在争议发生前或者争议发生后达成协议，自愿将他们之间的争议提交双方所同意的仲裁机构居中调解，作出判断或裁决。简单地说：这是双方意思自治的结果，自然应当尊重。我国仲裁业的初期发展需要鼓励而非限制。刑法修正案
（六）中枉法仲裁罪的设立，为公权力介入社会权利又进行了一次尝试，而这无助于仲裁在我国初期的发展和在公众中权威地位的建立。修正案并且规定仲裁人员收受贿赂，有枉法仲裁行为的同时又构成贪污和受贿犯罪的，按照较重的规定处罚，实际上也是把仲裁人员视为国家工作人员的一种，具有把仲裁行为这一社会自治权利泛行政化的倾向，而这种规定尽管强调了国家对社会管理的需要和公正的维护，同时也为公权力不当介入私权利找到了很好的借口，这一倾向正是我们培育市民社会，发扬民主精神所要极力避免的。[25]
高菲博士也认为，对仲裁这样一个具有契约特征的私行为、民间行为和社会行为，即使有错，甚至是严重损害当事人利益的错误仲裁行为，从理论上讲，也是当事人情愿赋予的，应当享受豁免的行使仲裁职务的行为，不应受到任何指责。因为当事人选择了仲裁，享受了仲裁赋予的种种优惠、便利和权利，它的对价就是可能会遇到不称职的甚至是道德不好的仲裁员违背事实和法律的裁决。但是对此并非一点补救都没有，补救的正确方式是通过司法监督程序撤销裁决或者不予执行裁决，而不是将作出错误裁决的仲裁员送进监狱，另一种方式就是淘汰此仲裁员。[26]
另有持相同观点者认为，刑法是打击具有严重社会危害性的行为的。从裁决的纠纷看，我国的仲裁是处理平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，人身关系等是不能通过仲裁解决的。即使枉法裁决，也只能造成局部的损害。根据犯罪的概念，要有严重后果才能构成犯罪，枉法仲裁在社会危害性上还不具备入刑的条件。[27]仲裁制度缺乏我国刑法第三百九十九条规定的枉法裁判罪中的司法强制性，同时仲裁员在仲裁中缺乏徇私枉法的机会，即使出现枉法仲裁的情况，当事人可以依法向仲裁委员会所在地的法院申请撤销裁决，以纠正不正仲裁。因此，基于仲裁是由当事人主动选择来解决纠纷的这一根本特性，不应该有枉法仲裁罪。[28]枉法仲裁是否应纳入刑法调整关键要看这种行为是否足以对社会造成严重的危害。仲裁员与国家机关工作人员、司法人员的枉法行为相比，危害程度还是有一定区别的，因此，在处罚上也应相对较轻。对于那些虽然存在徇情仲裁，但危害不严重的行为不宜以犯罪论。[29]
赞成者认为，虽然仲裁人员不是司法人员，但其实际上行使了国家授权的一部分司法权力。由于社会上存在着不良风气，司法机关也不是生活在真空当中，因此在司法活动中也一定程度上存在着执法不公、徇私枉法的现象，这种司法不公的现象同样也出现在仲裁活动中。社会上一些人为了让仲裁结果有利于自己，到处托关系，请客送礼，向仲裁人员行贿等现象日益增多。这不仅大大损害了仲裁机关和仲裁员的公信力，还给那些遭受枉法裁判的受害者带来严重的经济损失和精神损害。枉法仲裁对社会的危害性之大，已不能仅给仲裁员一个处分或是撤销其仲裁员资格这种行政处理就可以了事的，只能向枉法仲裁人亮起刑法之剑，才能起到震慑作用，才能保证仲裁的公正性，也才能维护当事人的合法权益。[30]
另有持相同观点者认为仲裁人员在仲裁活动中，故意违背事实和法律，枉法仲裁，损害了国家、公民、法人和其他组织的合法权益，具有严重的社会危害性，情节严重的应当受到刑罚惩罚。将枉法仲裁入刑，有利于仲裁的规范发展。[31]仲裁与审判都是适用法律的行为，仲裁机构作出的仲裁裁决与法院的生效判决具有同等效力。因此，仲裁公正是维护法律尊严的重要组成部分，枉法仲裁行为与枉法裁判行为有着相似的社会危害性，有必要入刑。[32]仲裁活动不能仅靠双方当事人的信任来进行，必须将仲裁活动纳入刑法调整范围内。在我国仲裁制度刚起步的情况下，就应该高起点、严要求，对枉法仲裁行为予以严厉打击，防止仲裁权的滥用。[33]
此前，仅有少数学者认为仲裁员的责任应主要是刑事责任，但并未对此论断作详细论述。[34]且其观点与其对仲裁性质的分析似存在矛盾。另有学者认为，仲裁员的责任牵涉到非常复杂的法律、社会、文化甚至道德问题。从仲裁制度的产生和发展可知，它深深植根于民间的惯例，仲裁员受到的道德约束事实上比受到法律的约束强烈得多。考察中国法律发展历史可以知悉，试图以某种法律责任来约束执法人员的行为，未必能够如愿。因此，想以建立仲裁员的民事责任来规范仲裁员的行为，同样也很可能事与愿违。有鉴于此，部分学者提出，即使是将来制定仲裁员责任方面的法律，就目前中国的现状而言，不宜刻意要求仲裁员承担责任。若通过立法规定仲裁员的民事责任，那么其对于中国仲裁制度的作用完全有可能与仲裁裁决撤销程序一样，负面效应远大于正面效应。[35]但到目前为止，学术界对仲裁员的责任多倾向于有限的民事责任，而不是刑事责任或行政责任。[36]
笔者反对用刑法规制仲裁，反对在刑法中规定枉法仲裁罪。
（一）枉法仲裁罪条文本身存在的问题
1.枉法仲裁罪的条文表述文意不确定。第一，所谓“枉法”，即故意曲解法律或违背法律。在国际或涉外仲裁中，当事人有权选择处理争议适用的实体法。那么，“枉法”的“法”是否包括当事人选择的外国法？如果仲裁庭适用交易习惯或国际惯例或者公平原则裁决案件，是否也有可能构成“枉法”？仲裁员对法律条文理解不到位，或者产生歧义时是否也算“枉法”？第二，外籍仲裁员在我国进行仲裁活动是否也构成犯罪？拒绝在裁决书上签名的仲裁员如何确定其“枉法”？[37]
2.枉法仲裁罪的主体不严谨。刑法修正案
（六）规定的枉法仲裁罪的主体是特殊主体，即“依法承担仲裁职责的人员”。此表述是不严谨的。首先看“依法”，当然应当是仲裁法，而我国《仲裁法》中并没有“依法承担仲裁职责的人员”的相关规定。《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国企业劳动争议处理条例》中也无相关内容的规定。再看“仲裁职责”，分析我国《仲裁法》的相关规定，可以看出，仲裁员几乎都是兼职的，并非仲裁机构的专职人员，仲裁机构又是民间组织，独立于行政机关，仲裁庭也独立于仲裁机构而独立仲裁案件。根据《仲裁法》和仲裁规则的规定，仲裁委员会主任或秘书长仅有权就案件程序问题作出决定，仲裁机构的秘书人员仅负责程序或其它服务工作，专家咨询委员会可以就仲裁庭提请的复杂疑难案件发表意见，但此意见不对仲裁庭产生约束力。以上人员的行为，是否都属于“仲裁职责”？要说是，仅在劳动仲裁中存在可能。
3.枉法仲裁罪在操作中存在困难。如何认定“违背事实和法律”？任何案件中的事实都是无法完全再现的，所以，所谓事实，也只可能是法律事实，而不可能是绝对的、客观的事实。那么如何认定“违背事实”呢？违背的是什么事实呢？是法律事实还是客观事实呢？至于“违背法律”中的“法律”，本文前已论证，不再赘述。再者，枉法仲裁案是自诉案件还是公诉案件？最后，何为“情节严重”？从刑法修正案
（六）中得不出明确答案。
（二）用刑法规制仲裁的消极后果
设立枉法仲裁罪将会产生多方面的消极后果。
1.存在立法上职业歧视之嫌[38]。从法理上讲，刑法修正案的功能表现为对比较严重的立法漏洞的修补，有明显的应急功能，会产生极强的导向作用。所以，设立枉法仲裁罪存在对仲裁从业人员的职业歧视之嫌，也可能造成社会舆论和社会公众对仲裁的不信任。
2.可能导致仲裁秩序受到严重干扰。如果设立枉法仲裁罪，仲裁案件的败诉方有可能无需确凿的事实和理由，即可申请启动枉法仲裁案的司法程序，其行为的成本不会太高，但将会严重影响仲裁裁决的执行，这样就给那些不诚信的当事人扰乱仲裁秩序以可乘之机，造成对仲裁效率优势的极大冲击。
3.可能使公、检、法机关取得对仲裁裁决的实体审查权。如果枉法仲裁案是公诉案件的话，公、检、法机关在办理枉法仲裁案的过程中，要查明犯罪事实，必定要先查明仲裁案件的事实和仲裁人员认定的案件事实，并通过两者的比较，确认仲裁人员的犯罪事实。这就造成了公、检、法机关对仲裁裁决事实上的实体审查权，有悖于仲裁制度的本质和国际惯例，在涉外仲裁案件当中更是如此。
4.冲击、破坏仲裁中的一裁终局原则。实行一裁终局是世界上规范仲裁的一项基本原则。设立枉法仲裁罪，导致公、检、法机关对仲裁案件的全面审查，不仅拖延仲裁裁决的执行时间，造成当事人与案件有关商业秘密的泄漏，事实上也冲击、破坏了一裁终局的原则。
5.严重阻碍我国仲裁事业的发展。规定枉法仲裁罪，不仅阻碍国内仲裁的发展，对我国涉外仲裁发展的阻碍将更严重。在涉外仲裁中，当事人经常会选定、仲裁机构也经常会指定外籍人士担任仲裁员，如果境外仲裁人士（主要指秘书人员、翻译人员）或仲裁员到我国进行仲裁活动，也可能受到我国刑法的制裁，受到枉法仲裁罪的追究，那么，不仅境外当事人不会选择中国仲裁机构，并且外籍仲裁人士和仲裁员也不愿到中国的仲裁机构任职或办案，这将严重阻碍中国仲裁事业的发展，并连带影响我国当事人的利益。
6.严重影响我国仲裁的国际形象。设立枉法仲裁罪，以刑法对仲裁这种民间活动进行严格的规制，在我国深入改革开放和融入经济全球化的进程中，将严重影响我国仲裁的国际形象，严重损坏我国的投资环境，此中收益必将大大低于付出。便利的民商事争议解决机制，是一个国家商业环境和法律环境的晴雨表。世界银行及一些经济学家的初步研究证明，一国增长率的15%~20%左右，是由该社会的司法机制贡献的。至少到目前为止，仲裁是该机制中惟一得到广泛国际认同的。当今世界各大仲裁中心所在地，其国民素质、投资环境、法治状态也是一流的。这绝非事出偶然。一个国家的仲裁法，即使在本国十分受欢迎，但没有国际认同，不能吸引外国人，只算成功一半。拥有一家与国际商会仲裁院并驾齐驱的仲裁机构，胜过制定无数的外商优惠措施。[39]
世界上绝大多数国家都采取了支持仲裁的政策，为仲裁提供宽松的环境。世界主要国家的仲裁法和刑事法中都没有设立枉法仲裁罪。去年公布的日本仲裁法虽然有关于追究仲裁员刑事责任的规定，但也仅限于追究仲裁员收受、索要或者约定收受与职权有关的贿赂的犯罪行为，该刑事责任规定不会产生理解上的歧义和滥用情形。我国台湾地区现行刑法第124条规定了枉法裁判或仲裁罪：有审判职权之公务员或仲裁人，为枉法裁判或仲裁者，处一年以上七年以下有期徒刑。此条规定也是十分严谨的。
犯罪行为理应受到刑事追究，但是刑法修正案
（六）中关于枉法仲裁罪的规定过于严苛且随意性较大，可能使那些有志于仲裁事业的人望而却步，进而可能给我国初创的仲裁事业和整体的仲裁环境带来长远的伤害。[40]赞成用刑法规制仲裁者的主要依据恐怕是对仲裁司法性的认同。本文上述分析，可以从根本上动摇这一依据。
不可否认，用刑法规制仲裁，规定枉法仲裁罪，可能有千条万条强有力的理由，也可能对保证仲裁的规范和质量起到重要的作用。但通过上面的分析论证，笔者认为刑法修正案
（六）中关于枉法仲裁罪的不仅表述不够严谨，缺乏可操作性,一旦实施会带来诸多消极影响,并且事实上在近期出台此项规定也不合时宜。今后如确有必要用刑法规制仲裁，日本仲裁法和我国台湾地区刑法的相关规定可供参考。
第二篇：最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定
最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定
一、渎职犯罪案件
二、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利、民主权利犯罪案件 最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件 立案标准的规定
（一）滥用职权案（第三百九十七条）
滥用职权罪是指国家机关工作人员超越职权，违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、造成死亡1人以上，或者重伤2人以上，或者重伤1人、轻伤3人以上，或者轻伤5人以上的；
2、导致10人以上严重中毒的；
3、造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；
4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失20万元以上，或者直接经济损失不满20万元，但间接经济损失100万元以上的；
5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失20万元以上，或者合计直接经济损失不满20万元，但合计间接经济损失100万元以上的；
6、造成公司、企业等单位停业、停产6个月以上，或者破产的；
7、弄虚作假，不报、缓报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、缓报、谎报情况，导致重特大事故危害结果继续、扩大，或者致使抢救、调查、处理工作延误的；
8、严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；
9、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
国家机关工作人员滥用职权，符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪构成要件的，按照该特殊规定追究刑事责任；主体不符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪的主体要件，但滥用职权涉嫌前款第1项至第9项规定情形之一的，按照刑法第397条的规定以滥用职权罪追究刑事责任。
（二）玩忽职守案（第三百九十七条）
玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者重伤2人、轻伤4人以上，或者重伤1人、轻伤7人以上，或者轻伤10人以上的；
2、导致20人以上严重中毒的；
3、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；
4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失30万元以上，或者合计直接经济损失不满30万元，但合计间接经济损失150万元以上的；
6、造成公司、企业等单位停业、停产1年以上，或者破产的；
7、海关、外汇管理部门的工作人员严重不负责任，造成100万美元以上外汇被骗购或者逃汇1000万美元以上的；
8、严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；
9、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
国家机关工作人员玩忽职守，符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪构成要件的，按照该特殊规定追究刑事责任；主体不符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪的主体要件，但玩忽职守涉嫌前款第1项至第9项规定情形之一的，按照刑法第397条的规定以玩忽职守罪追究刑事责任。
（三）、故意泄露国家秘密案（第三百九十八条）
故意泄露国家秘密罪是指国家机关工作人员或者非国家机关工作人员违反保守国家秘密法，故意使国家秘密被不应知悉者知悉，或者故意使国家秘密超出了限定的接触范围，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、泄露绝密级国家秘密1项（件）以上的；
2、泄露机密级国家秘密2项（件）以上的；
3、泄露秘密级国家秘密3项（件）以上的；
4、向非境外机构、组织、人员泄露国家秘密, 造成或者可能造成危害社会稳定、经济发展、国防安全或者其他严重危害后果的；
5、通过口头、书面或者网络等方式向公众散布、传播国家秘密的；
6、利用职权指使或者强迫他人违反国家保守秘密法的规定泄露国家秘密的；
7、以牟取私利为目的泄露国家秘密的；
8、其他情节严重的情形。
（四）过失泄露国家秘密案（第三百九十八条）
过失泄露国家秘密罪是指国家机关工作人员或者非国家机关工作人员违反保守国家秘密法，过失泄露国家秘密，或者遗失国家秘密载体，致使国家秘密被不应知悉者知悉或者超出了限定的接触范围，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、泄露绝密级国家秘密1项（件）以上的；
2、泄露机密级国家秘密3项（件）以上的；
3、泄露秘密级国家秘密4项（件）以上的；
4、违反保密规定，将涉及国家秘密的计算机或者计算机信息系统与互联网相连接，泄露国家秘密的；
5、泄露国家秘密或者遗失国家秘密载体，隐瞒不报、不如实提供有关情况或者不采取补救措施的；
6、其他情节严重的情形。
（五）徇私枉法案（第三百九十九条第一款）
徇私枉法罪是指司法工作人员徇私枉法、徇情枉法，对明知是无罪的人而使他受追诉、对明知是有罪的人而故意包庇不使他受追诉，或者在刑事审判活动中故意违背事实和法律作枉法裁判的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、对明知是没有犯罪事实或者其他依法不应当追究刑事责任的人，采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，以追究刑事责任为目的立案、侦查、起诉、审判的；
2、对明知是有犯罪事实需要追究刑事责任的人，采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，故意包庇使其不受立案、侦查、起诉、审判的；
3、采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，故意使罪重的人受较轻的追诉，或者使罪轻的人受较重的追诉的；
4、在立案后，采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，应当采取强制措施而不采取强制措施，或者虽然采取强制措施，但中断侦查或者超过法定期限不采取任何措施，实际放任不管，以及违法撤销、变更强制措施，致使犯罪嫌疑人、被告人实际脱离司法机关侦控的；
5、在刑事审判活动中故意违背事实和法律，作出枉法判决、裁定，即有罪判无罪、无罪判有罪，或者重罪轻判、轻罪重判的；
6、其他徇私枉法应予追究刑事责任的情形。
（六）民事、行政枉法裁判案（第三百九十九条第二款）
民事、行政枉法裁判罪是指司法工作人员在民事、行政审判活动中，故意违背事实和法律作枉法裁判，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、枉法裁判，致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
2、枉法裁判，造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；
3、枉法裁判，造成法人或者其他组织财产直接经济损失20万元以上，或者直接经济损失不满20万元，但间接经济损失100万元以上的；
4、伪造、变造有关材料、证据，制造假案枉法裁判的；
5、串通当事人制造伪证，毁灭证据或者篡改庭审笔录而枉法裁判的；
6、徇私情、私利，明知是伪造、变造的证据予以采信，或者故意对应当采信的证据不予采信，或者故意违反法定程序，或者故意错误适用法律而枉法裁判的；
7、其他情节严重的情形。
（七）执行判决、裁定失职案（第三百九十九条第三款）
执行判决、裁定失职罪是指司法工作人员在执行判决、裁定活动中，严重不负责任，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取保全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
2、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；
3、造成法人或者其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
4、造成公司、企业等单位停业、停产1年以上，或者破产的；
5、其他致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的情形。
（八）执行判决、裁定滥用职权案（第三百九十九条第三款）
执行判决、裁定滥用职权罪是指司法工作人员在执行判决、裁定活动中，滥用职权，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取保全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
2、造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；
3、造成法人或者其他组织财产直接经济损失20万元以上，或者直接经济损失不满20万元，但间接经济损失100万元以上的；
4、造成公司、企业等单位停业、停产6个月以上，或者破产的；
5、其他致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的情形。
（九）私放在押人员案（第四百条第一款）
私放在押人员罪是指司法工作人员私放在押（包括在羁押场所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、私自将在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走，或者授意、指使、强迫他人将在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走的；
2、伪造、变造有关法律文书、证明材料，以使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯逃跑或者被释放的；
3、为私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，故意向其通风报信、提供条件，致使该在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃的；
4、其他私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯应予追究刑事责任的情形。
（十）失职致使在押人员脱逃案（第四百条第二款）
失职致使在押人员脱逃罪是指司法工作人员由于严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使在押（包括在羁押场所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃，造成严重后果的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、致使依法可能判处或者已经判处10年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃的；
2、致使犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃3人次以上的；
3、犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃以后，打击报复报案人、控告人、举报人、被害人、证人和司法工作人员等，或者继续犯罪的；
4、其他致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃，造成严重后果的情形。
（十一）徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行案（第四百零一条）
徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行罪是指司法工作人员徇私舞弊，对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯予以减刑、假释、暂予监外执行的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、刑罚执行机关的工作人员对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯，捏造事实，伪造材料，违法报请减刑、假释、暂予监外执行的；
2、审判人员对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯，徇私舞弊，违法裁定减刑、假释或者违法决定暂予监外执行的；
3、监狱管理机关、公安机关的工作人员对不符合暂予监外执行条件的罪犯，徇私舞弊，违法批准暂予监外执行的；
4、不具有报请、裁定、决定或者批准减刑、假释、暂予监外执行权的司法工作人员利用职务上的便利，伪造有关材料，导致不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯被减刑、假释、暂予监外执行的；
5、其他徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行应予追究刑事责任的情形。
（十二）徇私舞弊不移交刑事案件案（第四百零二条）
徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管理、税务、监察等行政执法人员，徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不移交，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、对依法可能判处3年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；
2、不移交刑事案件涉及3人次以上的；
3、司法机关提出意见后，无正当理由仍然不予移交的；
4、以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；
5、行政执法部门主管领导阻止移交的；
6、隐瞒、毁灭证据，伪造材料，改变刑事案件性质的；
7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员为牟取本单位私利而不移交刑事案件，情节严重的；
8、其他情节严重的情形。
（十三）滥用管理公司、证券职权案（第四百零三条）
滥用管理公司、证券职权罪是指工商行政管理、证券管理等国家有关主管部门的工作人员徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为，以及上级部门、当地政府强令登记机关及其工作人员实施上述行为的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、造成直接经济损失50万元以上的；
2、工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；
3、金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的股票、债券发行、上市申请，违法予以批准，严重损害公众利益，或者严重扰乱金融秩序的；
4、工商管理部门、金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请违法予以批准或者登记，致使犯罪行为得逞的；
5、上级部门、当地政府直接负责的主管人员强令登记机关及其工作人员，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的；
6、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
（十四）徇私舞弊不征、少征税款案（第四百零四条）
徇私舞弊不征、少征税款罪是指税务机关工作人员徇私舞弊，不征、少征应征税款，致使国家税收遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、徇私舞弊不征、少征应征税款，致使国家税收损失累计达10万元以上的；
2、上级主管部门工作人员指使税务机关工作人员徇私舞弊不征、少征应征税款，致使国家税收损失累计达10万元以上的；
3、徇私舞弊不征、少征应征税款不满10万元，但具有索取或者收受贿赂或者其他恶劣情节的；
4、其他致使国家税收遭受重大损失的情形。
（十五）徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税案（第四百零五条第一款）
徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税罪是指税务机关工作人员违反法律、行政法规的规定，在办理发售发票、抵扣税款、出口退税工作中徇私舞弊，致使国家利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、徇私舞弊，致使国家税收损失累计达10万元以上的；
2、徇私舞弊，致使国家税收损失累计不满10万元，但发售增值税专用发票25份以上或者其他发票50份以上或者增值税专用发票与其他发票合计50份以上，或者具有索取、收受贿赂或者其他恶劣情节的；
3、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
（十六）违法提供出口退税凭证案（第四百零五条第二款）
违法提供出口退税凭证罪是指海关、外汇管理等国家机关工作人员违反国家规定，在提供出口货物报关单、出口收汇核销单等出口退税凭证的工作中徇私舞弊，致使国家利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、徇私舞弊，致使国家税收损失累计达10万元以上的；
2、徇私舞弊，致使国家税收损失累计不满10万元，但具有索取、收受贿赂或者其他恶劣情节的；
3、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
（十七）国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗案（第四百零六条）
国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪是指国家机关工作人员在签订、履行合同过程中，因严重不负责任，不履行或者不认真履行职责被诈骗，致使国家利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、造成直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
2、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
（十八）违法发放林木采伐许可证案（第四百零七条）
违法发放林木采伐许可证罪是指林业主管部门的工作人员违反森林法的规定，超过批准的年采伐限额发放林木采伐许可证或者违反规定滥发林木采伐许可证，情节严重，致使森林遭受严重破坏的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、发放林木采伐许可证允许采伐数量累计超过批准的年采伐限额，导致林木被超限额采伐10立方米以上的；
2、滥发林木采伐许可证，导致林木被滥伐20立方米以上，或者导致幼树被滥伐1000株以上的；
3、滥发林木采伐许可证，导致防护林、特种用途林被滥伐5立方米以上，或者幼树被滥伐200株以上的；
4、滥发林木采伐许可证，导致珍贵树木或者国家重点保护的其他树木被滥伐的；
5、滥发林木采伐许可证，导致国家禁止采伐的林木被采伐的；
6、其他情节严重，致使森林遭受严重破坏的情形。
林业主管部门工作人员之外的国家机关工作人员，违反森林法的规定，滥用职权或者玩忽职守，致使林木被滥伐40立方米以上或者幼树被滥伐2000株以上，或者致使防护林、特种用途林被滥伐10立方米以上或者幼树被滥伐400株以上，或者致使珍贵树木被采伐、毁坏4立方米或者4株以上，或者致使国家重点保护的其他植物被采伐、毁坏后果严重的，或者致使国家严禁采伐的林木被采伐、毁坏情节恶劣的，按照刑法第397条的规定以滥用职权罪或者玩忽职守罪追究刑事责任。
（十九）环境监管失职案（第四百零八条）
环境监管失职罪是指负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行环境保护监管职责导致发生重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡的严重后果的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者重伤2人、轻伤4人以上，或者重伤1人、轻伤7人以上，或者轻伤10人以上的；
2、导致30人以上严重中毒的；
3、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；
4、造成公共财产、法人或者其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失30万元以上，或者合计直接经济损失不满30万元，但合计间接经济损失150万元以上的；
6、造成基本农田或者防护林地、特种用途林地10亩以上，或者基本农田以外的耕地50亩以上，或者其他土地70亩以上被严重毁坏的；
7、造成生活饮用水地表水源和地下水源严重污染的；
8、其他致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡严重后果的情形。
（二十）传染病防治失职案（第四百零九条）
传染病防治失职罪是指从事传染病防治的政府卫生行政部门的工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行传染病防治监管职责，导致传染病传播或者流行，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、导致甲类传染病传播的；
2、导致乙类、丙类传染病流行的；
3、因传染病传播或者流行，造成人员重伤或者死亡的；
4、因传染病传播或者流行，严重影响正常的生产、生活秩序的；
5、在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，对发生突发传染病疫情等灾害的地区或者突发传染病病人、病原携带者、疑似突发传染病病人，未按照预防、控制突发传染病疫情等灾害工作规范的要求做好防疫、检疫、隔离、防护、救治等工作，或者采取的预防、控制措施不当，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；
6、在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，隐瞒、缓报、谎报或者授意、指使、强令他人隐瞒、缓报、谎报疫情、灾情，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；
7、在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，拒不执行突发传染病疫情等灾害应急处理指挥机构的决定、命令，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；
8、其他情节严重的情形。
（二十一）非法批准征用、占用土地案（第四百一十条）
非法批准征用、占用土地罪是指国家机关工作人员徇私舞弊，违反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有关行政法规中关于土地管理的规定，滥用职权，非法批准征用、占用耕地、林地等农用地以及其他土地，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、非法批准征用、占用基本农田10亩以上的；
2、非法批准征用、占用基本农田以外的耕地30亩以上的；
3、非法批准征用、占用其他土地50亩以上的；
4、虽未达到上述数量标准，但造成有关单位、个人直接经济损失30万元以上，或者造成耕地大量毁坏或者植被遭到严重破坏的；
5、非法批准征用、占用土地，影响群众生产、生活，引起纠纷，造成恶劣影响或者其他严重后果的；
6、非法批准征用、占用防护林地、特种用途林地分别或者合计10亩以上的；
7、非法批准征用、占用其他林地20亩以上的；
8、非法批准征用、占用林地造成直接经济损失30万元以上，或者造成防护林地、特种用途林地分别或者合计5亩以上或者其他林地10亩以上毁坏的；
9、其他情节严重的情形。
（二十二）非法低价出让国有土地使用权案（第四百一十条）
非法低价出让国有土地使用权罪是指国家机关工作人员徇私舞弊，违反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有关行政法规中关于土地管理的规定，滥用职权，非法低价出让国有土地使用权，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、非法低价出让国有土地30亩以上，并且出让价额低于国家规定的最低价额标准的百分之六十的；
2、造成国有土地资产流失价额30万元以上的；
3、非法低价出让国有土地使用权，影响群众生产、生活，引起纠纷，造成恶劣影响或者其他严重后果的；
4、非法低价出让林地合计30亩以上，并且出让价额低于国家规定的最低价额标准的百分之六十的；
5、造成国有资产流失30万元以上的；
6、其他情节严重的情形。
（二十三）放纵走私案（第四百一十一条）
放纵走私罪是指海关工作人员徇私舞弊，放纵走私，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、放纵走私犯罪的；
2、因放纵走私致使国家应收税额损失累计达10万元以上的；
3、放纵走私行为3起次以上的；
4、放纵走私行为，具有索取或者收受贿赂情节的；
5、其他情节严重的情形。
（二十四）商检徇私舞弊案（第四百一十二条第一款）
商检徇私舞弊罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员徇私舞弊，伪造检验结果的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、采取伪造、变造的手段对报检的商品的单证、印章、标志、封识、质量认证标志等作虚假的证明或者出具不真实的证明结论的；
2、将送检的合格商品检验为不合格，或者将不合格商品检验为合格的；
3、对明知是不合格的商品，不检验而出具合格检验结果的；
4、其他伪造检验结果应予追究刑事责任的情形。
（二十五）商检失职案（第四百一十二条第二款）
商检失职罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员严重不负责任，对应当检验的物品不检验，或者延误检验出证、错误出证，致使国家利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、致使不合格的食品、药品、医疗器械等商品出入境，严重危害生命健康的；
2、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；
3、造成公共财产、法人或者其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
4、未经检验，出具合格检验结果，致使国家禁止进口的固体废物、液态废物和气态废物等进入境内的；
5、不检验或者延误检验出证、错误出证，引起国际经济贸易纠纷，严重影响国家对外经贸关系，或者严重损害国家声誉的；
6、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
（二十六）动植物检疫徇私舞弊案（第四百一十三条第一款）
动植物检疫徇私舞弊罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员徇私舞弊，伪造检疫结果的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、采取伪造、变造的手段对检疫的单证、印章、标志、封识等作虚假的证明或者出具不真实的结论的；
2、将送检的合格动植物检疫为不合格，或者将不合格动植物检疫为合格的；
3、对明知是不合格的动植物，不检疫而出具合格检疫结果的；
4、其他伪造检疫结果应予追究刑事责任的情形。
（二十七）动植物检疫失职案（第四百一十三条第二款）
动植物检疫失职罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员严重不负责任，对应当检疫的检疫物不检疫，或者延误检疫出证、错误出证，致使国家利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、导致疫情发生，造成人员重伤或者死亡的；
2、导致重大疫情发生、传播或者流行的；
3、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；
4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
5、不检疫或者延误检疫出证、错误出证，引起国际经济贸易纠纷，严重影响国家对外经贸关系，或者严重损害国家声誉的；
6、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
（二十八）放纵制售伪劣商品犯罪行为案（第四百一十四条）
放纵制售伪劣商品犯罪行为罪是指对生产、销售伪劣商品犯罪行为负有追究责任的国家机关工作人员徇私舞弊，不履行法律规定的追究职责，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、放纵生产、销售假药或者有毒、有害食品犯罪行为的；
2、放纵生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子犯罪行为的；
3、放纵依法可能判处3年有期徒刑以上刑罚的生产、销售伪劣商品犯罪行为的；
4、对生产、销售伪劣商品犯罪行为不履行追究职责，致使生产、销售伪劣商品犯罪行为得以继续的；
5、3次以上不履行追究职责，或者对3个以上有生产、销售伪劣商品犯罪行为的单位或者个人不履行追究职责的；
6、其他情节严重的情形。
（二十九）办理偷越国（边）境人员出入境证件案（第四百一十五条）
办理偷越国（边）境人员出入境证件罪是指负责办理护照、签证以及其他出入境证件的国家机关工作人员，对明知是企图偷越国（边）境的人员，予以办理出入境证件的行为。
负责办理护照、签证以及其他出入境证件的国家机关工作人员涉嫌在办理护照、签证以及其他出入境证件的过程中，对明知是企图偷越国（边）境的人员而予以办理出入境证件的，应予立案。
（三十）放行偷越国（边）境人员案（第四百一十五条）
放行偷越国（边）境人员罪是指边防、海关等国家机关工作人员，对明知是偷越国（边）境的人员予以放行的行为。
边防、海关等国家机关工作人员涉嫌在履行职务过程中，对明知是偷越国（边）境的人员而予以放行的，应予立案。
（三十一）不解救被拐卖、绑架妇女、儿童案（第四百一十六条第一款）
不解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪是指对被拐卖、绑架的妇女、儿童负有解救职责的公安、司法等国家机关工作人员接到被拐卖、绑架的妇女、儿童及其家属的解救要求或者接到其他人的举报，而对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救，造成严重后果的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、导致被拐卖、绑架的妇女、儿童或者其家属重伤、死亡或者精神失常的；
2、导致被拐卖、绑架的妇女、儿童被转移、隐匿、转卖，不能及时进行解救的；
3、对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救3人次以上的；
4、对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救，造成恶劣社会影响的；
5、其他造成严重后果的情形。
（三十二）阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童案（第四百一十六条第二款）
阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪是指对被拐卖、绑架的妇女、儿童负有解救职责的公安、司法等国家机关工作人员利用职务阻碍解救被拐卖、绑架的妇女、儿童的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、利用职权，禁止、阻止或者妨碍有关部门、人员解救被拐卖、绑架的妇女、儿童的；
2、利用职务上的便利，向拐卖、绑架者或者收买者通风报信，妨碍解救工作正常进行的；
3、其他利用职务阻碍解救被拐卖、绑架的妇女、儿童应予追究刑事责任的情形。
（三十三）帮助犯罪分子逃避处罚案（第四百一十七条）
帮助犯罪分子逃避处罚罪是指有查禁犯罪活动职责的司法及公安、国家安全、海关、税务等国家机关工作人员，向犯罪分子通风报信、提供便利，帮助犯罪分子逃避处罚的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、向犯罪分子泄漏有关部门查禁犯罪活动的部署、人员、措施、时间、地点等情况的；
2、向犯罪分子提供钱物、交通工具、通讯设备、隐藏处所等便利条件的；
3、向犯罪分子泄漏案情的；
4、帮助、示意犯罪分子隐匿、毁灭、伪造证据，或者串供、翻供的；
5、其他帮助犯罪分子逃避处罚应予追究刑事责任的情形。
（三十四）招收公务员、学生徇私舞弊案（第四百一十八条）
招收公务员、学生徇私舞弊罪是指国家机关工作人员在招收公务员、省级以上教育行政部门组织招收的学生工作中徇私舞弊，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、徇私舞弊，利用职务便利，伪造、变造人事、户口档案、考试成绩或者其他影响招收工作的有关资料，或者明知是伪造、变造的上述材料而予以认可的；
2、徇私舞弊，利用职务便利，帮助5名以上考生作弊的；
3、徇私舞弊招收不合格的公务员、学生3人次以上的；
4、因徇私舞弊招收不合格的公务员、学生，导致被排挤的合格人员或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡, 或者精神失常的；
5、因徇私舞弊招收公务员、学生，导致该项招收工作重新进行的；
6、其他情节严重的情形。
（三十五）失职造成珍贵文物损毁、流失案（第四百一十九条）
失职造成珍贵文物损毁、流失罪是指文物行政部门、公安机关、工商行政管理部门、海关、城乡建设规划部门等国家机关工作人员严重不负责任，造成珍贵文物损毁或者流失，后果严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、导致国家一、二、三级珍贵文物损毁或者流失的；
2、导致全国重点文物保护单位或者省、自治区、直辖市级文物保护单位损毁的；
3、其他后果严重的情形。
国家机关工作人员利用职权实施的侵犯 公民人身权利、民主权利犯罪案件
（一）国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁案（第二百三十八条）
非法拘禁罪是指以拘禁或者其他方法非法剥夺他人人身自由的行为。
国家机关工作人员利用职权非法拘禁，涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、非法剥夺他人人身自由24小时以上的；
2、非法剥夺他人人身自由，并使用械具或者捆绑等恶劣手段，或者实施殴打、侮辱、虐待行为的；
3、非法拘禁，造成被拘禁人轻伤、重伤、死亡的；
4、非法拘禁，情节严重，导致被拘禁人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
5、非法拘禁3人次以上的；
6、司法工作人员对明知是没有违法犯罪事实的人而非法拘禁的；
7、其他非法拘禁应予追究刑事责任的情形。
（二）国家机关工作人员利用职权实施的非法搜查案（第二百四十五条）
非法搜查罪是指非法搜查他人身体、住宅的行为。
国家机关工作人员利用职权非法搜查，涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、非法搜查他人身体、住宅，并实施殴打、侮辱等行为的；
2、非法搜查，情节严重，导致被搜查人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
3、非法搜查，造成财物严重损坏的；
4、非法搜查3人（户）次以上的；
5、司法工作人员对明知是与涉嫌犯罪无关的人身、住宅非法搜查的；
6、其他非法搜查应予追究刑事责任的情形。
（三）刑讯逼供案（第二百四十七条）
刑讯逼供罪是指司法工作人员对犯罪嫌疑人、被告人使用肉刑或者变相肉刑逼取口供的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段逼取口供的；
2、以较长时间冻、饿、晒、烤等手段逼取口供，严重损害犯罪嫌疑人、被告人身体健康的；
3、刑讯逼供造成犯罪嫌疑人、被告人轻伤、重伤、死亡的；
4、刑讯逼供，情节严重，导致犯罪嫌疑人、被告人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
5、刑讯逼供，造成错案的；
6、刑讯逼供3人次以上的；
7、纵容、授意、指使、强迫他人刑讯逼供，具有上述情形之一的；
8、其他刑讯逼供应予追究刑事责任的情形。
（四）暴力取证案（第二百四十七条）
暴力取证罪是指司法工作人员以暴力逼取证人证言的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段逼取证人证言的；
2、暴力取证造成证人轻伤、重伤、死亡的；
3、暴力取证，情节严重，导致证人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
4、暴力取证，造成错案的；
5、暴力取证3人次以上的；
6、纵容、授意、指使、强迫他人暴力取证，具有上述情形之一的；
7、其他暴力取证应予追究刑事责任的情形。
（五）虐待被监管人案（第二百四十八条）
虐待被监管人罪是指监狱、拘留所、看守所、拘役所、劳教所等监管机构的监管人员对被监管人进行殴打或者体罚虐待，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段虐待被监管人的；
2、以较长时间冻、饿、晒、烤等手段虐待被监管人，严重损害其身体健康的；
3、虐待造成被监管人轻伤、重伤、死亡的；
4、虐待被监管人，情节严重，导致被监管人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
5、殴打或者体罚虐待3人次以上的；
6、指使被监管人殴打、体罚虐待其他被监管人，具有上述情形之一的；
7、其他情节严重的情形。
（六）报复陷害案（第二百五十四条）
报复陷害罪是指国家机关工作人员滥用职权、假公济私，对控告人、申诉人、批评人、举报人实行打击报复、陷害的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、报复陷害，情节严重，导致控告人、申诉人、批评人、举报人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
2、致使控告人、申诉人、批评人、举报人或者其近亲属的其他合法权利受到严重损害的；
3、其他报复陷害应予追究刑事责任的情形。
（七）国家机关工作人员利用职权实施的破坏选举案（第二百五十六条）
破坏选举罪是指在选举各级人民代表大会代表和国家机关领导人员时，以暴力、威胁、欺骗、贿赂、伪造选举文件、虚报选举票数或者编造选举结果等手段破坏选举或者妨害选民和代表自由行使选举权和被选举权，情节严重的行为。
国家机关工作人员利用职权破坏选举，涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、以暴力、威胁、欺骗、贿赂等手段，妨害选民、各级人民代表大会代表自由行使选举权和被选举权，致使选举无法正常进行，或者选举无效，或者选举结果不真实的；
2、以暴力破坏选举场所或者选举设备，致使选举无法正常进行的；
3、伪造选民证、选票等选举文件，虚报选举票数，产生不真实的选举结果或者强行宣布合法选举无效、非法选举有效的；
4、聚众冲击选举场所或者故意扰乱选举场所秩序，使选举工作无法进行的；
5、其他情节严重的情形。
第三篇：《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》高检发释字〔2006〕2号
中华人民共和国最高人民检察院公告
高检发释字〔2006〕2号
《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》已于2005年12月29日由最高人民检察院第十届检察委员会第四十九次会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
最高人民检察院
二〇〇六年七月二十六日
最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定
（2005年12月29日最高人民检察院第十届检察委员会第四十九次会议通过）
根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》和其他法律的有关规定，对国家机关工作人员渎职和利用职权实施的侵犯公民人身权利、民主权利犯罪案件的立案标准规定如下：
一、渎职犯罪案件
（一）滥用职权案（第三百九十七条）
滥用职权罪是指国家机关工作人员超越职权，违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、造成死亡1人以上，或者重伤2人以上，或者重伤1人、轻伤3人以上，或者轻伤5人以上的；
2、导致10人以上严重中毒的；
3、造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；
4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失20万元以上，或者直接经济损失不满20万元，但间接经济损失100万元以上的；
5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失20万元以上，或者合计直接经济损失不满20万元，但合计间接经济损失100万元以上的；
6、造成公司、企业等单位停业、停产6个月以上，或者破产的；
7、弄虚作假，不报、缓报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、缓报、谎报情况，导致重特大事故危害结果继续、扩大，或者致使抢救、调查、处理工作延误的；
8、严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；
9、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
国家机关工作人员滥用职权，符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪构成要件的，按照该特殊规定追究刑事责任；主体不符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪的主体要件，但滥用职权涉嫌前款第1项至第9项规定情形之一的，按照刑法第397条的规定以滥用职权罪追究刑事责任。
（二）玩忽职守案（第三百九十七条）
玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者重伤2人、轻伤4人以上，或者重伤1人、轻伤7人以上，或者轻伤10人以上的；
2、导致20人以上严重中毒的；
3、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；
4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失30万元以上，或者合计直接经济损失不满30万元，但合计间接经济损失150万元以上的；
6、造成公司、企业等单位停业、停产1年以上，或者破产的；
7、海关、外汇管理部门的工作人员严重不负责任，造成100万美元以上外汇被骗购或者逃汇1000万美元以上的；
8、严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；
9、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
国家机关工作人员玩忽职守，符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪构成要件的，按照该特殊规定追究刑事责任；主体不符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪的主体要件，但玩忽职守涉嫌前款第1项至第9项规定情形之一的，按照刑法第397条的规定以玩忽职守罪追究刑事责任。
（三）故意泄露国家秘密案（第三百九十八条）
故意泄露国家秘密罪是指国家机关工作人员或者非国家机关工作人员违反保守国家秘密法，故意使国家秘密被不应知悉者知悉，或者故意使国家秘密超出了限定的接触范围，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、泄露绝密级国家秘密1项（件）以上的；
2、泄露机密级国家秘密2项（件）以上的；
3、泄露秘密级国家秘密3项（件）以上的；
4、向非境外机构、组织、人员泄露国家秘密, 造成或者可能造成危害社会稳定、经济发展、国防安全或者其他严重危害后果的；
5、通过口头、书面或者网络等方式向公众散布、传播国家秘密的；
6、利用职权指使或者强迫他人违反国家保守秘密法的规定泄露国家秘密的；
7、以牟取私利为目的泄露国家秘密的；
8、其他情节严重的情形。
（四）过失泄露国家秘密案（第三百九十八条）
过失泄露国家秘密罪是指国家机关工作人员或者非国家机关工作人员违反保守国家秘密法，过失泄露国家秘密，或者遗失国家秘密载体，致使国家秘密被不应知悉者知悉或者超出了限定的接触范围，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、泄露绝密级国家秘密1项（件）以上的；
2、泄露机密级国家秘密3项（件）以上的；
3、泄露秘密级国家秘密4项（件）以上的；
4、违反保密规定，将涉及国家秘密的计算机或者计算机信息系统与互联网相连接，泄露国家秘密的；
5、泄露国家秘密或者遗失国家秘密载体，隐瞒不报、不如实提供有关情况或者不采取补救措施的；
6、其他情节严重的情形。
（五）徇私枉法案（第三百九十九条第一款）
徇私枉法罪是指司法工作人员徇私枉法、徇情枉法，对明知是无罪的人而使他受追诉、对明知是有罪的人而故意包庇不使他受追诉，或者在刑事审判活动中故意违背事实和法律作枉法裁判的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、对明知是没有犯罪事实或者其他依法不应当追究刑事责任的人，采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，以追究刑事责任为目的立案、侦查、起诉、审判的；
2、对明知是有犯罪事实需要追究刑事责任的人，采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，故意包庇使其不受立案、侦查、起诉、审判的；
3、采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，故意使罪重的人受较轻的追诉，或者使罪轻的人受较重的追诉的；
4、在立案后，采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，应当采取强制措施而不采取强制措施，或者虽然采取强制措施，但中断侦查或者超过法定期限不采取任何措施，实际放任不管，以及违法撤销、变更强制措施，致使犯罪嫌疑人、被告人实际脱离司法机关侦控的；
5、在刑事审判活动中故意违背事实和法律，作出枉法判决、裁定，即有罪判无罪、无罪判有罪，或者重罪轻判、轻罪重判的；
6、其他徇私枉法应予追究刑事责任的情形。
（六）民事、行政枉法裁判案（第三百九十九条第二款）
民事、行政枉法裁判罪是指司法工作人员在民事、行政审判活动中，故意违背事实和法律作枉法裁判，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、枉法裁判，致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神 5 失常的；
2、枉法裁判，造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；
3、枉法裁判，造成法人或者其他组织财产直接经济损失20万元以上，或者直接经济损失不满20万元，但间接经济损失100万元以上的；
4、伪造、变造有关材料、证据，制造假案枉法裁判的；
5、串通当事人制造伪证，毁灭证据或者篡改庭审笔录而枉法裁判的；
6、徇私情、私利，明知是伪造、变造的证据予以采信，或者故意对应当采信的证据不予采信，或者故意违反法定程序，或者故意错误适用法律而枉法裁判的；
7、其他情节严重的情形。
（七）执行判决、裁定失职案（第三百九十九条第三款）
执行判决、裁定失职罪是指司法工作人员在执行判决、裁定活动中，严重不负责任，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取保全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
2、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；
3、造成法人或者其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
4、造成公司、企业等单位停业、停产1年以上，或者破产的；
5、其他致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的情形。
（八）执行判决、裁定滥用职权案（第三百九十九条第三款）
执行判决、裁定滥用职权罪是指司法工作人员在执行判决、裁定活动中，滥用职权，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取保全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
2、造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；
3、造成法人或者其他组织财产直接经济损失20万元以上，或者直接经济损失不满20万元，但间接经济损失100万元以上的；
4、造成公司、企业等单位停业、停产6个月以上，或者破产的；
5、其他致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的情形。
（九）私放在押人员案（第四百条第一款）
私放在押人员罪是指司法工作人员私放在押（包括在羁押场所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、私自将在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走，或者授意、指使、强迫他人将在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走的；
2、伪造、变造有关法律文书、证明材料，以使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯逃跑或者被释放的；
3、为私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，故意向其通风报信、提供条件，致使该在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃的；
4、其他私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯应予追究刑事责任的情形。
（十）失职致使在押人员脱逃案（第四百条第二款）
失职致使在押人员脱逃罪是指司法工作人员由于严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使在押（包括在羁押场所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃，造成严重后果的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、致使依法可能判处或者已经判处10年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃的；
2、致使犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃3人次以上的；
3、犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃以后，打击报复报案人、控告人、举报人、被害人、证人和司法工作人员等，或者继续犯罪的；
4、其他致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃，造成严重后果的情形。
（十一）徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行案（第四百零一条）
徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行罪是指司法工作人员徇私舞弊，对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯予以减刑、假释、暂予监外执行的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、刑罚执行机关的工作人员对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯，捏造事实，伪造材料，违法报请减刑、假释、暂予监外执行的；
2、审判人员对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯，徇私舞弊，违法裁定减刑、假释或者违法决定暂予监外执行的；
3、监狱管理机关、公安机关的工作人员对不符合暂予监外执行条件的罪犯，徇私舞弊，违法批准暂予监外执行的；
4、不具有报请、裁定、决定或者批准减刑、假释、暂予监外执行权的司法工作人员利用职务上的便利，伪造有关材料，导致不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯被减刑、假释、暂予监外执行的；
5、其他徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行应予追究刑事责任的情形。
（十二）徇私舞弊不移交刑事案件案（第四百零二条）
徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管理、税务、监察等行政执法人员，徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不移交，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、对依法可能判处3年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；
2、不移交刑事案件涉及3人次以上的；
3、司法机关提出意见后，无正当理由仍然不予移交的；
4、以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；
5、行政执法部门主管领导阻止移交的；
6、隐瞒、毁灭证据，伪造材料，改变刑事案件性质的；
7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员为牟取本单位私利而不移交刑事案件，情节严重的；
8、其他情节严重的情形。
（十三）滥用管理公司、证券职权案（第四百零三条）
滥用管理公司、证券职权罪是指工商行政管理、证券管理等国家有关主管部门的工作人员徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为，以及上级部门、当地政府强令登记机关及其工作人员实施上述行为的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、造成直接经济损失50万元以上的；
2、工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违 9 法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；
3、金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的股票、债券发行、上市申请，违法予以批准，严重损害公众利益，或者严重扰乱金融秩序的；
4、工商管理部门、金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请违法予以批准或者登记，致使犯罪行为得逞的；
5、上级部门、当地政府直接负责的主管人员强令登记机关及其工作人员，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的；
6、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
（十四）徇私舞弊不征、少征税款案（第四百零四条）
徇私舞弊不征、少征税款罪是指税务机关工作人员徇私舞弊，不征、少征应征税款，致使国家税收遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、徇私舞弊不征、少征应征税款，致使国家税收损失累计达10万元以上的；
2、上级主管部门工作人员指使税务机关工作人员徇私舞弊不征、少征应征税款，致使国家税收损失累计达10万元以上的；
3、徇私舞弊不征、少征应征税款不满10万元，但具有索取或者收受贿赂或者其他恶劣情节的；
4、其他致使国家税收遭受重大损失的情形。
（十五）徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税案（第四百零五条第一款）
徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税罪是指税务机关工作人员违反法律、行政法规的规定，在办理发售发票、抵扣税款、出口退税工作中徇私舞弊，致使国10 家利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、徇私舞弊，致使国家税收损失累计达10万元以上的；
2、徇私舞弊，致使国家税收损失累计不满10万元，但发售增值税专用发票25份以上或者其他发票50份以上或者增值税专用发票与其他发票合计50份以上，或者具有索取、收受贿赂或者其他恶劣情节的；
3、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
（十六）违法提供出口退税凭证案（第四百零五条第二款）
违法提供出口退税凭证罪是指海关、外汇管理等国家机关工作人员违反国家规定，在提供出口货物报关单、出口收汇核销单等出口退税凭证的工作中徇私舞弊，致使国家利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、徇私舞弊，致使国家税收损失累计达10万元以上的；
2、徇私舞弊，致使国家税收损失累计不满10万元，但具有索取、收受贿赂或者其他恶劣情节的；
3、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
（十七）国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗案（第四百零六条）
国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪是指国家机关工作人员在签订、履行合同过程中，因严重不负责任，不履行或者不认真履行职责被诈骗，致使国家利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、造成直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
2、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
（十八）违法发放林木采伐许可证案（第四百零七条）
违法发放林木采伐许可证罪是指林业主管部门的工作人员违反森林法的规定，超过批准的年采伐限额发放林木采伐许可证或者违反规定滥发林木采伐许可证，情节严重，致使森林遭受严重破坏的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、发放林木采伐许可证允许采伐数量累计超过批准的年采伐限额，导致林木被超限额采伐10立方米以上的；
2、滥发林木采伐许可证，导致林木被滥伐20立方米以上，或者导致幼树被滥伐1000株以上的；
3、滥发林木采伐许可证，导致防护林、特种用途林被滥伐5立方米以上，或者幼树被滥伐200株以上的；
4、滥发林木采伐许可证，导致珍贵树木或者国家重点保护的其他树木被滥伐的；
5、滥发林木采伐许可证，导致国家禁止采伐的林木被采伐的；
6、其他情节严重，致使森林遭受严重破坏的情形。
林业主管部门工作人员之外的国家机关工作人员，违反森林法的规定，滥用职权或者玩忽职守，致使林木被滥伐40立方米以上或者幼树被滥伐2000株以上，或者致使防护林、特种用途林被滥伐10立方米以上或者幼树被滥伐400株以上，或者致使珍贵树木被采伐、毁坏4立方米或者4株以上，或者致使国家重点保护的其他植物被采伐、毁坏后果严重的，或者致使国家严禁采伐的林木被采伐、毁坏情节恶劣的，按照刑法第397条的规定以滥用职权罪或者玩忽职守罪追究刑事责任。
（十九）环境监管失职案（第四百零八条）
环境监管失职罪是指负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员严重不负12 责任，不履行或者不认真履行环境保护监管职责导致发生重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡的严重后果的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者重伤2人、轻伤4人以上，或者重伤1人、轻伤7人以上，或者轻伤10人以上的；
2、导致30人以上严重中毒的；
3、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；
4、造成公共财产、法人或者其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失30万元以上，或者合计直接经济损失不满30万元，但合计间接经济损失150万元以上的；
6、造成基本农田或者防护林地、特种用途林地10亩以上，或者基本农田以外的耕地50亩以上，或者其他土地70亩以上被严重毁坏的；
7、造成生活饮用水地表水源和地下水源严重污染的；
8、其他致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡严重后果的情形。
（二十）传染病防治失职案（第四百零九条）
传染病防治失职罪是指从事传染病防治的政府卫生行政部门的工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行传染病防治监管职责，导致传染病传播或者流行，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、导致甲类传染病传播的；
2、导致乙类、丙类传染病流行的；
3、因传染病传播或者流行，造成人员重伤或者死亡的；
4、因传染病传播或者流行，严重影响正常的生产、生活秩序的；
5、在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，对发生突发传染病疫情等灾害的地区或者突发传染病病人、病原携带者、疑似突发传染病病人，未按照预防、控制突发传染病疫情等灾害工作规范的要求做好防疫、检疫、隔离、防护、救治等工作，或者采取的预防、控制措施不当，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；
6、在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，隐瞒、缓报、谎报或者授意、指使、强令他人隐瞒、缓报、谎报疫情、灾情，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；
7、在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，拒不执行突发传染病疫情等灾害应急处理指挥机构的决定、命令，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；
8、其他情节严重的情形。
（二十一）非法批准征用、占用土地案（第四百一十条）
非法批准征用、占用土地罪是指国家机关工作人员徇私舞弊，违反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有关行政法规中关于土地管理的规定，滥用职权，非法批准征用、占用耕地、林地等农用地以及其他土地，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、非法批准征用、占用基本农田10亩以上的；
2、非法批准征用、占用基本农田以外的耕地30亩以上的；
3、非法批准征用、占用其他土地50亩以上的；
4、虽未达到上述数量标准，但造成有关单位、个人直接经济损失30万元以上，14 或者造成耕地大量毁坏或者植被遭到严重破坏的；
5、非法批准征用、占用土地，影响群众生产、生活，引起纠纷，造成恶劣影响或者其他严重后果的；
6、非法批准征用、占用防护林地、特种用途林地分别或者合计10亩以上的；
7、非法批准征用、占用其他林地20亩以上的；
8、非法批准征用、占用林地造成直接经济损失30万元以上，或者造成防护林地、特种用途林地分别或者合计5亩以上或者其他林地10亩以上毁坏的；
9、其他情节严重的情形。
（二十二）非法低价出让国有土地使用权案（第四百一十条）
非法低价出让国有土地使用权罪是指国家机关工作人员徇私舞弊，违反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有关行政法规中关于土地管理的规定，滥用职权，非法低价出让国有土地使用权，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、非法低价出让国有土地30亩以上，并且出让价额低于国家规定的最低价额标准的百分之六十的；
2、造成国有土地资产流失价额30万元以上的；
3、非法低价出让国有土地使用权，影响群众生产、生活，引起纠纷，造成恶劣影响或者其他严重后果的；
4、非法低价出让林地合计30亩以上，并且出让价额低于国家规定的最低价额标准的百分之六十的；
5、造成国有资产流失30万元以上的；
6、其他情节严重的情形。
（二十三）放纵走私案（第四百一十一条）
放纵走私罪是指海关工作人员徇私舞弊，放纵走私，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、放纵走私犯罪的；
2、因放纵走私致使国家应收税额损失累计达10万元以上的；
3、放纵走私行为3起次以上的；
4、放纵走私行为，具有索取或者收受贿赂情节的；
5、其他情节严重的情形。
（二十四）商检徇私舞弊案（第四百一十二条第一款）
商检徇私舞弊罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员徇私舞弊，伪造检验结果的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、采取伪造、变造的手段对报检的商品的单证、印章、标志、封识、质量认证标志等作虚假的证明或者出具不真实的证明结论的；
2、将送检的合格商品检验为不合格，或者将不合格商品检验为合格的；
3、对明知是不合格的商品，不检验而出具合格检验结果的；
4、其他伪造检验结果应予追究刑事责任的情形。
（二十五）商检失职案（第四百一十二条第二款）
商检失职罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员严重不负责任，对应当检验的物品不检验，或者延误检验出证、错误出证，致使国家利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、致使不合格的食品、药品、医疗器械等商品出入境，严重危害生命健康的；
2、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，16 但间接经济损失75万元以上的；
3、造成公共财产、法人或者其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
4、未经检验，出具合格检验结果，致使国家禁止进口的固体废物、液态废物和气态废物等进入境内的；
5、不检验或者延误检验出证、错误出证，引起国际经济贸易纠纷，严重影响国家对外经贸关系，或者严重损害国家声誉的；
6、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
（二十六）动植物检疫徇私舞弊案（第四百一十三条第一款）
动植物检疫徇私舞弊罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员徇私舞弊，伪造检疫结果的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、采取伪造、变造的手段对检疫的单证、印章、标志、封识等作虚假的证明或者出具不真实的结论的；
2、将送检的合格动植物检疫为不合格，或者将不合格动植物检疫为合格的；
3、对明知是不合格的动植物，不检疫而出具合格检疫结果的；
4、其他伪造检疫结果应予追究刑事责任的情形。
（二十七）动植物检疫失职案（第四百一十三条第二款）
动植物检疫失职罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员严重不负责任，对应当检疫的检疫物不检疫，或者延误检疫出证、错误出证，致使国家利益遭受重大损失的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、导致疫情发生，造成人员重伤或者死亡的；
2、导致重大疫情发生、传播或者流行的；
3、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；
4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
5、不检疫或者延误检疫出证、错误出证，引起国际经济贸易纠纷，严重影响国家对外经贸关系，或者严重损害国家声誉的；
6、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
（二十八）放纵制售伪劣商品犯罪行为案（第四百一十四条）
放纵制售伪劣商品犯罪行为罪是指对生产、销售伪劣商品犯罪行为负有追究责任的国家机关工作人员徇私舞弊，不履行法律规定的追究职责，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、放纵生产、销售假药或者有毒、有害食品犯罪行为的；
2、放纵生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子犯罪行为的；
3、放纵依法可能判处3年有期徒刑以上刑罚的生产、销售伪劣商品犯罪行为的；
4、对生产、销售伪劣商品犯罪行为不履行追究职责，致使生产、销售伪劣商品犯罪行为得以继续的； 5、3次以上不履行追究职责，或者对3个以上有生产、销售伪劣商品犯罪行为的单位或者个人不履行追究职责的；
6、其他情节严重的情形。
（二十九）办理偷越国（边）境人员出入境证件案（第四百一十五条）
办理偷越国（边）境人员出入境证件罪是指负责办理护照、签证以及其他出入境证件的国家机关工作人员，对明知是企图偷越国（边）境的人员，予以办理出入18 境证件的行为。
负责办理护照、签证以及其他出入境证件的国家机关工作人员涉嫌在办理护照、签证以及其他出入境证件的过程中，对明知是企图偷越国（边）境的人员而予以办理出入境证件的，应予立案。
（三十）放行偷越国（边）境人员案（第四百一十五条）
放行偷越国（边）境人员罪是指边防、海关等国家机关工作人员，对明知是偷越国（边）境的人员予以放行的行为。
边防、海关等国家机关工作人员涉嫌在履行职务过程中，对明知是偷越国（边）境的人员而予以放行的，应予立案。
（三十一）不解救被拐卖、绑架妇女、儿童案（第四百一十六条第一款）
不解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪是指对被拐卖、绑架的妇女、儿童负有解救职责的公安、司法等国家机关工作人员接到被拐卖、绑架的妇女、儿童及其家属的解救要求或者接到其他人的举报，而对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救，造成严重后果的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、导致被拐卖、绑架的妇女、儿童或者其家属重伤、死亡或者精神失常的；
2、导致被拐卖、绑架的妇女、儿童被转移、隐匿、转卖，不能及时进行解救的；
3、对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救3人次以上的；
4、对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救，造成恶劣社会影响的；
5、其他造成严重后果的情形。
（三十二）阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童案（第四百一十六条第二款）
阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪是指对被拐卖、绑架的妇女、儿童负有解救职责的公安、司法等国家机关工作人员利用职务阻碍解救被拐卖、绑架的妇女、19 儿童的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、利用职权，禁止、阻止或者妨碍有关部门、人员解救被拐卖、绑架的妇女、儿童的；
2、利用职务上的便利，向拐卖、绑架者或者收买者通风报信，妨碍解救工作正常进行的；
3、其他利用职务阻碍解救被拐卖、绑架的妇女、儿童应予追究刑事责任的情形。
（三十三）帮助犯罪分子逃避处罚案（第四百一十七条）
帮助犯罪分子逃避处罚罪是指有查禁犯罪活动职责的司法及公安、国家安全、海关、税务等国家机关工作人员，向犯罪分子通风报信、提供便利，帮助犯罪分子逃避处罚的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、向犯罪分子泄漏有关部门查禁犯罪活动的部署、人员、措施、时间、地点等情况的；
2、向犯罪分子提供钱物、交通工具、通讯设备、隐藏处所等便利条件的；
3、向犯罪分子泄漏案情的；
4、帮助、示意犯罪分子隐匿、毁灭、伪造证据，或者串供、翻供的；
5、其他帮助犯罪分子逃避处罚应予追究刑事责任的情形。
（三十四）招收公务员、学生徇私舞弊案（第四百一十八条）
招收公务员、学生徇私舞弊罪是指国家机关工作人员在招收公务员、省级以上教育行政部门组织招收的学生工作中徇私舞弊，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、徇私舞弊，利用职务便利，伪造、变造人事、户口档案、考试成绩或者其他20 影响招收工作的有关资料，或者明知是伪造、变造的上述材料而予以认可的；
2、徇私舞弊，利用职务便利，帮助5名以上考生作弊的；
3、徇私舞弊招收不合格的公务员、学生3人次以上的；
4、因徇私舞弊招收不合格的公务员、学生，导致被排挤的合格人员或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡, 或者精神失常的；
5、因徇私舞弊招收公务员、学生，导致该项招收工作重新进行的；
6、其他情节严重的情形。
（三十五）失职造成珍贵文物损毁、流失案（第四百一十九条）
失职造成珍贵文物损毁、流失罪是指文物行政部门、公安机关、工商行政管理部门、海关、城乡建设规划部门等国家机关工作人员严重不负责任，造成珍贵文物损毁或者流失，后果严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、导致国家一、二、三级珍贵文物损毁或者流失的；
2、导致全国重点文物保护单位或者省、自治区、直辖市级文物保护单位损毁的；
3、其他后果严重的情形。
二、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯 公民人身权利、民主权利犯罪案件
（一）国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁案（第二百三十八条）
非法拘禁罪是指以拘禁或者其他方法非法剥夺他人人身自由的行为。
国家机关工作人员利用职权非法拘禁，涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、非法剥夺他人人身自由24小时以上的；
2、非法剥夺他人人身自由，并使用械具或者捆绑等恶劣手段，或者实施殴打、21 侮辱、虐待行为的；
3、非法拘禁，造成被拘禁人轻伤、重伤、死亡的；
4、非法拘禁，情节严重，导致被拘禁人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
5、非法拘禁3人次以上的；
6、司法工作人员对明知是没有违法犯罪事实的人而非法拘禁的；
7、其他非法拘禁应予追究刑事责任的情形。
（二）国家机关工作人员利用职权实施的非法搜查案（第二百四十五条）
非法搜查罪是指非法搜查他人身体、住宅的行为。
国家机关工作人员利用职权非法搜查，涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、非法搜查他人身体、住宅，并实施殴打、侮辱等行为的；
2、非法搜查，情节严重，导致被搜查人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
3、非法搜查，造成财物严重损坏的；
4、非法搜查3人（户）次以上的；
5、司法工作人员对明知是与涉嫌犯罪无关的人身、住宅非法搜查的；
6、其他非法搜查应予追究刑事责任的情形。
（三）刑讯逼供案（第二百四十七条）
刑讯逼供罪是指司法工作人员对犯罪嫌疑人、被告人使用肉刑或者变相肉刑逼取口供的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段逼取口供的；
2、以较长时间冻、饿、晒、烤等手段逼取口供，严重损害犯罪嫌疑人、被告人22 身体健康的；
3、刑讯逼供造成犯罪嫌疑人、被告人轻伤、重伤、死亡的；
4、刑讯逼供，情节严重，导致犯罪嫌疑人、被告人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
5、刑讯逼供，造成错案的；
6、刑讯逼供3人次以上的；
7、纵容、授意、指使、强迫他人刑讯逼供，具有上述情形之一的；
8、其他刑讯逼供应予追究刑事责任的情形。
（四）暴力取证案（第二百四十七条）
暴力取证罪是指司法工作人员以暴力逼取证人证言的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段逼取证人证言的；
2、暴力取证造成证人轻伤、重伤、死亡的；
3、暴力取证，情节严重，导致证人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
4、暴力取证，造成错案的；
5、暴力取证3人次以上的；
6、纵容、授意、指使、强迫他人暴力取证，具有上述情形之一的；
7、其他暴力取证应予追究刑事责任的情形。
（五）虐待被监管人案（第二百四十八条）
虐待被监管人罪是指监狱、拘留所、看守所、拘役所、劳教所等监管机构的监管人员对被监管人进行殴打或者体罚虐待，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段虐待被监管人的；
2、以较长时间冻、饿、晒、烤等手段虐待被监管人，严重损害其身体健康的；
3、虐待造成被监管人轻伤、重伤、死亡的；
4、虐待被监管人，情节严重，导致被监管人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
5、殴打或者体罚虐待3人次以上的；
6、指使被监管人殴打、体罚虐待其他被监管人，具有上述情形之一的；
7、其他情节严重的情形。
（六）报复陷害案（第二百五十四条）
报复陷害罪是指国家机关工作人员滥用职权、假公济私，对控告人、申诉人、批评人、举报人实行打击报复、陷害的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、报复陷害，情节严重，导致控告人、申诉人、批评人、举报人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
2、致使控告人、申诉人、批评人、举报人或者其近亲属的其他合法权利受到严重损害的；
3、其他报复陷害应予追究刑事责任的情形。
（七）国家机关工作人员利用职权实施的破坏选举案（第二百五十六条）
破坏选举罪是指在选举各级人民代表大会代表和国家机关领导人员时，以暴力、威胁、欺骗、贿赂、伪造选举文件、虚报选举票数或者编造选举结果等手段破坏选举或者妨害选民和代表自由行使选举权和被选举权，情节严重的行为。
国家机关工作人员利用职权破坏选举，涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、以暴力、威胁、欺骗、贿赂等手段，妨害选民、各级人民代表大会代表自由24 行使选举权和被选举权，致使选举无法正常进行，或者选举无效，或者选举结果不真实的；
2、以暴力破坏选举场所或者选举设备，致使选举无法正常进行的；
3、伪造选民证、选票等选举文件，虚报选举票数，产生不真实的选举结果或者强行宣布合法选举无效、非法选举有效的；
4、聚众冲击选举场所或者故意扰乱选举场所秩序，使选举工作无法进行的；
5、其他情节严重的情形。
三、附
则
（一）本规定中每个罪案名称后所注明的法律条款系《中华人民共和国刑法》的有关条款。
（二）本规定所称“以上”包括本数；有关犯罪数额“不满”，是指已达到该数额百分之八十以上的。
（三）本规定中的“国家机关工作人员”，是指在国家机关中从事公务的人员，包括在各级国家权力机关、行政机关、司法机关和军事机关中从事公务的人员。在依照法律、法规规定行使国家行政管理职权的组织中从事公务的人员，或者在受国家机关委托代表国家行使职权的组织中从事公务的人员，或者虽未列入国家机关人员编制但在国家机关中从事公务的人员，在代表国家机关行使职权时，视为国家机关工作人员。在乡（镇）以上中国共产党机关、人民政协机关中从事公务的人员，视为国家机关工作人员。
（四）本规定中的“直接经济损失”，是指与行为有直接因果关系而造成的财产损毁、减少的实际价值；“间接经济损失”，是指由直接经济损失引起和牵连的其他损失，包括失去的在正常情况下可以获得的利益和为恢复正常的管理活动或者挽回所造成的损失所支付的各种开支、费用等。
有下列情形之一的，虽然有债权存在，但已无法实现债权的，可以认定为已经造成了经济损失：（1）债务人已经法定程序被宣告破产，且无法清偿债务；（2）债务人潜逃，去向不明；（3）因行为人责任，致使超过诉讼时效；（4）有证据证明债权无法实现的其他情况。
直接经济损失和间接经济损失，是指立案时确已造成的经济损失。移送审查起诉前，犯罪嫌疑人及其亲友自行挽回的经济损失，以及由司法机关或者犯罪嫌疑人所在单位及其上级主管部门挽回的经济损失，不予扣减，但可作为对犯罪嫌疑人从轻处理的情节考虑。
（五）本规定中的“徇私舞弊”，是指国家机关工作人员为徇私情、私利，故意违背事实和法律，伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假的行为。
（六）本规定自公布之日起施行。本规定发布前有关人民检察院直接受理立案侦查的国家机关工作人员渎职和利用职权实施的侵犯公民人身权利、民主权利犯罪案件的立案标准，与本规定有重复或者不一致的，适用本规定。
对于本规定施行前发生的国家机关工作人员渎职和利用职权实施的侵犯公民人身权利、民主 25 权利犯罪案件，按照《最高人民法院、最高人民检察院关于适用刑事司法解释时间效力问题的规定》办理。
第四篇：最高人民法院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定(节录)
最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定（节录）
一、故意泄露国家秘密案（第三百九十八条）
故意泄露国家秘密罪是指国家机关工作人员或非国家机关工作人员违反保守国家秘密法，故意使国家秘密被不应知悉者知悉，或者故意使国家秘密超出了限定的接触范围，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应与立案：
1、泄露绝密级国家秘密1项（件）以上的；
2、泄露机密级国家秘密2项（件）以上的；
3、泄露秘密级国家秘密3项（件）以上的；
4、向非境外机构、组织、人员泄露国家秘密，造成或者可能造成危害社会稳定、经济发展、国防安全或者其他严重危害后果的；
5、通过口头、书面或者网络等方式向公众散布、传播国家秘密的；
6、利用职权指使或者强迫他人违反国家保密法的规定泄露国家秘密的；
7、以牟取私利为目的泄露国家秘密的；
8、其他情节严重的情形。
二、过失泄露国家秘密案（第三百九十八条）
过失泄露国家秘密罪是指国家机关工作人员或非国家机关工作人员违反保守国家秘密法，过失泄露国家秘密，或者遗失国家秘密载体，致使国家秘密被不应知悉者知悉或者超出了限定的接触范围，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应与立案：
1、泄露绝密级国家秘密1项（件）以上的；
2、泄露机密级国家秘密3项（件）以上的；
3、泄露秘密级国家秘密4项（件）以上的；
4、违反保密规定，将涉及国家秘密的计算机或者计算机信息系统与互联网连接，泄露国家秘密的；
5、泄露国家秘密或者遗失国家秘密载体，隐瞒不报、不如实提供有关情况或者不采取补救措施的；
6、其他情节严重的情形。
江苏省水文地质工程地质勘察院测绘分院 宣
点击咨询 