中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部2010年反洗钱工作专项报告[5篇材料]

第一篇：中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部2010年反洗钱工作专项报告

中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部

2010年反洗钱工作专项报告

按照中国证券监督管理委员会湖北证监局文件鄂证监发[2010]21号《关于转发〈证券期货业反洗钱工作实施办法〉的通知》文件精神，针对我部2010年开展的反洗钱相关工作，报告如下：

一、完善反洗钱组织框架

为进一步落实反洗钱法律法规规定及公司反洗钱工作要求，认真履行反洗钱义务，深入开展反洗钱和反恐融资工作，自2009年10月30日我部成立伊始，已成立中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作领导小组。2010年7月和9月因我部人员增加、工作岗位变动，我部及时更新反洗钱工作领导小组成员，并将更新成员通知及时报送中国人民银行武汉分行。

目前，我部反洗钱工作领导小组组成如下：

1、组长：营业部经理郭景文

2、组员：客户服务主管熊刚、信息技术主管李思浔、合规督导员丁梦、财务主管杨洁、会计柴兰兰、开户人员李碧等

3、营业部反洗钱专门机构：客户服务部

客户服务部负责营业部反洗钱和反恐融资各项具体工作。

4、反洗钱工作指定人员：丁梦

办公电话：027-87956097 移动电话：***。

二、反洗钱工作开展情况

1、反洗钱工作领导小组召开会议，经会议讨论，制定出《中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责》以及《中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部控制暂行办法》，营业部反洗钱工作按照文件指示展开；

2、涉及查阅，复制涉密档案的，已经建立书面登记制度，由我部档案专管员周昊登记及保管；经纪业务客户资料由柜台开户岗人员李碧保存；客户交易的数据记录由信息技术部主管李思浔保存。我营业部客户档案资料已按照公司《中信建投证券有限责任公司客户档案管理标准化条例》有关规定进行保管，配置必要的设施，确保档案的安全、完整、准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身份信息和交易信息；

3、持续深入开展客户身份识别工作；

（1）公司已经在金证交易系统中加入了客户身份证件有效期的标识，公司还将进一步完善客户身份识别功能；

（2）随着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成，营业部进一步加强对存量客户的身份识别工作，及时联系客户更新证件资料，提高客户身份识别的有效性；

（3）营业部开户岗人员在为客户办理业务时，认真核对客户身份证件或身份证明文件，完整登记客户基本信息。通过持续识别和重新识别，对客户身份资料进行补充，特别是职业信息的补充。

4、指派合规督导员丁梦进行营业部反洗钱风险等级标准录入，对不同风险等级的客户采取不同的客户身份识别措施，通过持续识别、重新识别、定期回访，不断调整客户的风险等级，加大对高风险客户的监控力度；

5、营业部对可疑交易分析，采取系统筛选和人工识别相结合的方式。营业部反洗钱工作领导小组充分发挥作用，加强对可疑交易的分析力度。具体由合规督导员丁梦监控大额交易和可疑交易情况，一旦发现异常情况，立刻按照《大额可疑交易报告管理办法》进行处理，对可疑交易开展尽职调查，由营业部负责人郭景文对可疑交易报告进行严格审核和把关，提高报告质量；

6、营业部加强了对全体员工的反洗钱培训工作。采取分层次、有针对性的培训方式。对营业部管理人员培训，侧重于反洗钱法律法规政策和理论学习；对一线反洗钱人员培训，侧重于反洗钱工作要求和技能学习；对新员工培训，侧重于反洗钱政策和知识学习。

目前，营业部已经开展的培训有：

（1）总公司合规公告--中国证券业协会发布《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》；

（2）全系统反洗钱培训（视频学习）；（3）反洗钱“一法四规”等法律法规的学习；

（4）《中信建投证券有限责任公司2010年反洗钱工作计划》的学习；（5）《中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责》的学习；

（6）中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部控制暂行办法》的学习；

7、加强反洗钱宣传，不定期展开面向客户的反洗钱宣传，达到客户自觉配合和支持营业部开展反洗钱工作，共同打击洗钱和恐怖融资活动的目的。具体工作如下：

（1）在营业部大门入口处摆放反洗钱义务宣传易拉宝，并公示反洗钱监督电话和举报电话，在营业部营业场所显著位置拉设横幅“履行反洗钱职责，维护金融秩序安全”，在投资者教育园地张贴反洗钱宣传图片和文字；

（2）向临柜办理业务的客户下发《反洗钱宣传手册》，并简单介绍反洗钱工作的基础知识和法规要求；

（3）设立咨询服务电话，随时接受客户的咨询与监督。

8、按要求报送季度，年度反洗钱监管报表；

9、继续加大反洗钱监督检查力度，营业部根据公司检查计划和方案已经完成反洗钱自查工作，并将自查报告报送总公司法律合规部。

中信建投证券有限责任公司 武汉兴新街证券营业部 2010年10月19日

第二篇：中信建投证券有限责任公司实习报告

实习报告

2014年8月份，我有幸到中信建投证券公司，从而开始了我一个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了中信建投证券烟台青年路营业部，在了解中信建投证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。

一.实习单位简介

1.所在地区：山东省烟台市青年路16号

2.公司简介：中信建投证券有限责任公司是中信证券股份有限公司与中国建银投资有限公司共同出资组建的综合类证券公司，注册资本27亿元人民币，总部设在北京。公司有覆盖全国主要经济活力地区的116家证券营业网点、两千余名富有经验的专业人员、品类齐全的专业客户服务体系和雄厚的技术、研发实力。公司下设全资子公司中信建投证券研究所和中信建投期货经纪公司。中信建投在山东济南、青岛、淄博、烟台共设五家证券营业部，在山东证券业占有重要市场份额，形成良好的公司品牌认知度，培育起比较成熟的客户体系。

3.公司经营范围：公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。

二.实习过程

我被安排在营销部工作，主要跟周经理学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作;

首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。

接下来就是开始一天的基本工作

整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面：

1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感，总怕有什么闪失。

2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。

三.实习体会

在我们实习的过程中，中信建投证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里特别要感谢张经理和周经理，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。

此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月，但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺利地完

成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己，并积累经验，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。

实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习的平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的方法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。

四.实习总结

最后，虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。

第三篇：中信建投证券海淀南路营业部荣誉榜

中信建投证券海淀南路营业部荣誉榜

2006年3月被海淀区政府授予的“海淀区2005优秀金融企业”。

2006年7月被中共中国中信集团公司委员会授予“先进基层党组织”；同时被中信建投证券公司党委授予“先进基层党组织”。

2007年2月被中信建投证券公司授予“2006年经纪业务利润突出贡献金奖”

2007年4月被北京市总工会授予“首都劳动奖状”。

2007年5月被中信建投证券公司授予“五一劳动奖状”。

2008年1月被中信建投证券公司评为“二00七先进集体”。2008年3月被首都精神文明建设委员会评为“首都文明单位”。2008年4月被中信集团公司工会授予“模范职工之家”。

2008年10月被首都精神文明建设委员会授予“首都‘迎奥运、讲文明、树新风’活动先进集体”。（北京证监局系统公评出13家）

2008年11月被中国金融工会全国委员会授予“第三届全国金融系统职工职业道德建设十佳班组”、“全国金融五一劳动奖状”。

2009年2月被中信建投证券公司授予“二00八利润贡献奖”。2009年8月被中国中信集团公司工会授予“模范职工小家”。2009年10月荣获2008上海证券报股民学校优秀授课点。2009年12月被中信建投证券公司评为基金销售“优秀营业部”。2010年4月被首都精神文明建设委员会评为二00九首都文明单位。

2010年11月被中信建投证券公司评为基金销售“优秀营业部”。2010年12月被中信建投证券公司授予“基金理财优秀营业部”。2011年2月被中信建投证券公司授予“功勋营业部”。