水资源论证单位水平评价与从业监督管理办法（共5篇）

第一篇：水资源论证单位水平评价与从业监督管理办法

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水资源论证单位水平评价与从业监督管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强水资源论证从业单位自律管理，提高水资源论证工作水平，根据《取水许可和水资源费征收管理条例》(国务院令第460号)、《建设项目水资源论证管理办法》（水利部、国家发展计划委员会令第15号）、《水利部办公厅关于做好取消建设项目水资源论证机构资质认定行政许可事项相关工作的通知》（办资源[2014]188号）和《中国水利水电勘测设计协会章程》，制定本办法。

第二条 本办法所称水资源论证是指对规划或者建设项目实施的水资源条件、取用水合理性、水资源保障程度以及对水资源和其他用水户权益的影响进行分析论证，并提出预防和减轻不利影响的水资源管理和保护措施的专业活动。

第三条 从事水资源论证工作的单位，应按照本办法的规定，申请进行水平评价。中国水利水电勘测设计协会（以下简称“协会”）对评审合格的申请单位颁发水资源论证资质证书，持证单位在证书规定的等级和业务范围内开展工作。

第四条 水资源论证单位水平评价工作坚持科学、公开、公正、公平的原则，从业单位自愿申请。

第五条 协会负责全国水资源论证单位水平评价、监督管理以及宣传推介等工作。

省级水利水电勘测设计协会（以下简称“初评机构”）依协会授权负责本辖区水资源论证单位水平评价申报材料的受理、初评和转报等工作。未成立省级水利水电勘测设计协会或不具备管理能力的地区，由协会直接受理。

第六条 资质证书由协会统一印制、统一管理。

第二章 资质等级、业务范围和标准

第七条 水资源论证资质包括规划水资源论证资质和建设项目水资源论证资质。规划水资源论证资质只设甲级，建设项目水资源论证资质设甲级、乙级。

第八条 建设项目水资源论证资质的业务范围分为水源要素范围和行业类别范围。水源要素范围包括地表水和地下水；行业类别范围包括：农林牧渔、采矿、水利水电、电力热力、水生产和供应、纺织皮革、造纸、石化化工、冶金、建材木材、食品药品、机械制造、核技术应用、建筑、交通运输、其他服务业等。

第九条 取得规划水资源论证甲级资质的单位，可以在全国范围内承接规划水资源论证工作。

第十条 取得建设项目水资源论证甲级资质的单位，可以在全国范围内承接证书核定业务范围内各等级建设项目的水资源论证工作。

（1）具有法人资格的企事业单位，有固定的工作场所和工作条件，内部管理制度健全，通过质量管理体系认证或有专门的项目管理制度；

（2）注册资金或开办资金不低于50万元；（3）从事水资源论证相关工作3年以上。

2、技术力量

（1）专业配置齐全，拥有能从事水资源调查评价、水资源规划、水利工程规划设计、生态与环境分析、经济分析等工作的专业技术人员；

（2）从事水资源及相关工作的专业技术人员不少于18名，其中具有高级技术职称的不少于6名，聘用专职离退休专业技术人员不超过3人，以上人员不得同时在其他水资源论证机构从业。

（3）能够独立完成地市级或中等水系水资源调查评价、中型地下水水源地评价以及建设项目水资源论证工作中取水、用水、退水、节水和排污口设置等主要因素的调查分析和影响预测，了解掌握国内外同行业先进技术方法并能结合实际运用，能独立编写建设项目水资源论证报告书。

3、技术装备

（1）配备与水资源论证业务范围相适应的专业设施和设备；（2）配备与水资源有关的数据库及必要的软件设施。

4、业务成果

近3年承接过水资源调查、评价、规划等相关工作5项以上。第十二条 申请扩大建设项目水资源论证业务范围的，需承担过与所

申请扩大业务相应的水资源论证相关工作不少于3项，并在证书有效期内主持编制过3项以上水资源论证报告书，且经有权限的审查机关审查通过。

第十三条 申请规划水资源论证甲级资质，应当具备以下条件：

（一）取得建设项目水资源论证甲级资质且证书核定的水源要素范围包含地表水和地下水，核定的行业类别范围包括含水利在内十个以上行业，工作业绩良好；

（二）承担过流域综合规划，省级以上水资源综合规划、涉水专业规划或行业专项规划等的编制工作，且成果通过有关部门审批。

第三章 资质的申请、受理和认定

第十四条 水资源论证资质每年定期受理，集中评审，实行动态管理。受理时间协会提前3个月向社会公告。

第十五条 申请单位应登录协会《水资源论证单位水平评价与从业监督管理系统》，填写申报内容并将申报材料报其注册所在地的初评机构进行初评。

初评机构应当自受理申请之日起20个工作日内对材料的完整性、真实性进行审查并提出初评意见，连同申请材料一并转报协会。

第十六条 申请规划水资源论证资质，应当提交以下材料：

（一）申请表一式两份；

（二）建设项目水资源论证甲级资质证书复印件；

（二）证书有效期内主持编制并通过审查的3项以上水资源论证报告书复印件，审查机关的批复意见以及专家组审查意见复印件；

（三）需要提供的其他材料。

第二十六条 持证单位在证书有效期内，名称、注册地址、注册资金、法人代表、技术负责人等发生变化的，应当在变更后30个工作日内向协会提出变更申请，并提交以下材料：

1、申请变更单位名称

（1）工商变更核准通知书或机构编制部门批复的更名文件复印件；（2）上级主管部门同意更名的批复文件或股东大会有关更名决议复印件；

（3）更名后的营业执照或事业法人证书复印件；（4）原资质证书复印件。

2、申请变更注册地址

（1）股东大会有关决议复印件；

（2）自有或租赁办公用房证明及出租方产权证明复印件；（3）变更后的营业执照或事业法人证书复印件；（4）原资质证书复印件。

3、申请变更注册资金

（1）上级主管部门出具的证明文件或股东大会有关决议复印件；（2）变更注册资金后的营业执照或事业法人证书复印件；

（3）原资质证书复印件。

4、申请变更法人代表

（1）上级主管单位任命文件或股东大会有关决议复印件；（2）法定代表人简介；

（3）变更后的营业执照或事业法人证书复印件；（4）原资质证书复印件。

5、申请变更技术负责人（1）有关单位任命文件复印件；

（2）技术负责人身份证、职称证书、培训合格证书复印件；（3）技术负责人简介；（4）原资质证书复印件。

第二十七条 持证单位发生分立、合并、改制的，需按本办法第十一条、第十五条的规定，经重新评审和认定后，核发相应的资质证书。

第二十八条 持证单位解散、破产、依法被撤销或者由于其他原因而终止的，应当自终止之日起30日内到协会办理证书注销手续。逾期未办理注销手续的，其证书自动失效。

第二十九条

证书内容发生变化的，在核发新证书时，收缴原证书。

第五章 监督管理

第三十条 水资源论证资质管理和持证单位从业活动接受社会各界监督，协会定期在中国水利水电勘测设计网公布获证单位有关信息。任何-1011

资质等级或吊销资质证书等处罚：

（一）暂停执业期间或超出证书有效期承揽有关业务的；

（二）超资质等级或业务范围从事建设项目水资源论证活动的；

（三）出借或变相出借资质证书的；

（四）人员或设施设备发生变动，不再符合资质申请最低标准的；

（五）以不正当手段承接业务的；

（六）转包或变相转包所承担的业务的；

（七）以欺骗手段取得资质证书或在从业过程中弄虚作假并造成严重后果的；

（八）发生不良行为受到行政处罚的。

第三十九条 持证单位在证书有效期内受到警告、通报、暂停执业等处罚的，一年内不再受理其资质升级或扩大业务范围申请；受到降低资质等级等处罚的，两年内不再受理其资质升级或扩大业务范围申请；受到吊销资质证书等处罚的，一年内不再受理其资质申请。

第四十条 有违反法律法规行为或未取得资质证书而从事水资源论证业务的，协会将提请有关部门进行相应的行政处罚或追究法律责任。

第四十一条 协会定期向有关主管部门报告水资源论证单位水平评价及从业监督管理情况。

第四十二条 资质管理工作人员，有下列行为之一的，由协会责令改正；情节严重构成犯罪的，建议有关部门依法追究刑事责任：

（一）对不符合条件的申请颁发资质证书的；

（二）利用职务上的便利，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；

（三）不履行监督检查职责或者监督不力，造成严重后果的。

第六章 附则

第四十三条 本办法经协会十届三次理事会议审议通过，自公布之日起施行。

第四十四条

本办法由协会负责解释。

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第二篇：苏州人防工程建设从业单位监督管理和信用评价办法试行

苏州市人防工程建设从业单位监督管理和信用评价办法（试

行）

第一章 总则

第一条 为了加强、完善我市人防工程建设从业单位的监督管理工作，推进我市人防工程建设从业单位社会信用体系建设，贯彻、落实国家、省、市关于推进“放管服”改革精神，加强人防工程建设事中、事后监督管理，建立完善行政监管、诚信激励和失信惩戒机制，激发企业活力，营造公平竞争、诚信守信的人防工程建设市场环境，根据国家、省、市关于人防工程建设的相关法律法规、政策规范和关于社会信用体系建设等有关规定和要求，结合苏州实际，制定本办法。

第二条

本办法适用于在我市注册、备案，或在本市行政区域内开展人防工程建设从业单位的监督管理及信用的评价，主体包括：在我市开展人防工程建设的建设单位及从事人防工程设计、审图、施工、监理、检测、防护（防化）设备生产、销售和安装等单位。

第二章

监督管理

第三条

凡在本市行政区域内从事人防工程建设、设计、审图、施工、监理、检测、防护（防化）设备生产、销 售和安装活动的单位，均须根据评价内容要求提供相应的资料。

第四条

市人防主管部门负责全市范围内人防工程建设从业企业的信用等级评定工作，每年年底由市人防主管部门及行业协会、中介机构、企业代表及相关专业人员等组成的信用等级评定工作小组进行评定。

第五条 信用等级评定工作小组对照评价标准（附件1-附件7），根据人防从业单位所申报的人防建设从业单位的基本信息、从业行为，结合日常监督管理，通过定期检查、随机抽查、投诉处理、意见征询等方式，对人防工程建设从业企业信用等级进行评价。

第六条 市人防主管部门按照“客观、公正、透明、务实”的原则开展信用评价工作，不得弄虚作假、徇私舞弊，对违反有关规定进行信用等级评价的相关人员，一经查实，纪检监察部门将视情节轻重给予通报批评或党纪政纪处分；违反相关法律的，移送司法机关处理。

第七条 人防工程建设从业单位的信用评价标准见附件1至附件7。评价标准分别从参评单位开展人防工程业务的前期准备、单位资质、人员组成、设备条件、业务开展等方面进行评价。

第八条 对人防工程建设从业单位的信用考核采取量化记分方式，由信用基本分（总分值100分）和信用积累分（最高10分）两部分组成。信用积累分为附加分，单位或法人代表在考核获得荣誉和上级表彰等信用优良行为可以获得信用加分，受到国家、省、市、县级表彰的，分别加6分、4分、3分、1分，个人分值减半。分值累计不超过10分。奖励信息由企业自行申报，并提供证明资料。考核期为每年1月1日至12月31日。

第九条

信用考核累计得分在90分以上（含90分）的为优秀；累计得分在60以上（含60分）、90分以下的为合格；累计得分在60分以下的，考核为不合格。

第三章

信用评价与奖惩措施

第十条

市民防局依据国家、省民防主管部门和市政府有关信用评价标准和要求，对在本行政区域内从业的人防工程建设、设计、审图、施工、监理、检测、防护（防化）设备生产、销售和安装等单位的市场行为开展信用评价。对失信行为，视情节轻重和社会影响程度，分轻微失信行为、一般失信行为、严重失信行为等三类情形进行评价，并建立单位信用档案和“红名单”、“黄名单”、“黑名单”等制度。人防主管部门根据不同的信用等级评定结果，在日常管理中 3 实施差别化监管，采取信用激励、信用预警、和信用惩戒措施。

第十一条

对轻微失信行为采取以下惩戒措施。

（一）督促其停止失信行为并进行整改；

（二）在信用考核中予以扣分。

第十二条

对一般失信行为采取以下措施。

（一）实施第十一条规定的惩戒措施；

（二）按照程序上报市公共信用信息中心备案；

（三）在行政审批、年检验证等工作中，列为重点核查对象，不得列入各类免检、免审事项范围，并提高日常检查频次；

（四）责令限期整改，如未按要求整改或整改不到位超过2次（含2次）的，作为严重失信行为处理。

第十三条

对严重失信行为采取以下惩戒措施。

（一）实施第十二条规定的惩戒措施；

（二）列为日常重点监控和监管对象，加强现场核查力度；

（三）对参加政府组织的各类表彰奖励活动作出限制，建议不授予或取消法定代表人、主要负责人荣誉称号；

（四）对参与工程招投标、政府采购、财政资金补贴、政策扶持等政府公共服务项目活动作出限制，建议取消其各类评优评奖资格；

（五）在行政处罚自由裁量范围内，依法从重处罚；

（六）在办理资质评定、申报、升级、验证、年检等事项中予以限制；

（七）列入严重失信企业“黑名单”，进行联动惩戒；

（八）法律、法规、规章规定的其他惩戒措施。第十四条

对“黑名单”企业采取以下惩戒措施

（一）在市民防局服务窗口和门户网站以“黑名单”的形式公示；

（二）实施第十三条规定的惩戒措施；

（三）建议上级主管部门降低企业资质等级直至吊销执业资格；

（四）法律、法规、规章规定的其他惩戒措施。

第十五条

对信用考核优秀的企业，主要实施以下激励措施。

（一）在市民防局服务窗口和门户网站以“红名单”的形式公示；

（二）在服务上开辟“绿色通道”，提供便利；

（三）建议参加政府投资项目招投标、政府采购的，在评选时予以加分；

（四）优先办理资质升级，属于上级机关权限的，优先上报并提交良好信用信息；

（五）在日常监管中减少相关检查；

（六）法律、法规、规章规定的其他激励措施。第十六条

对信用考核不合格的企业，市民防局在服务窗口和门户网站以“黄名单”的形式公示。企业自考核结果告知之日起按要求进行整改。整改结束后，提交书面复查申请。市民防局在收到申请后15个工作日内对整改情况进行核查。如仍未整改到位或发现有新的违规行为的，给予3个月整改期，整改期满后方可申请复查。整改期内，暂停该企业的相关手续办理。第二次复查仍不合格的，依本《办 6 法》第十二条第（四）项，将该企业列为“严重失信企业黑名单”，并依本《办法》第十三条给予惩戒。

第十七条

市民防局每年1月底前将上一的信用考核结果和处理意见上报省民防局，同时上报市政府信用管理机构，纳入市信用管理体系。

第十八条

在考核中发现应由其他部门进行行政处罚的事项，将移送相关部门进行处罚。对涉嫌违法犯罪的，将相关材料移送司法机关依法处理。

第十九条

考核结果将在“苏州市民防局网站”（http://www.xiexiebang.com/）和苏州市行政务服务中心人防窗口进行公示。企业对考核结果有异议的，可在公示之日起15日内向市民防局书面提出异议，市民防局应在7个工作日内作出书面回复。

第二十条

民防（人防）部门工作人员进行质量监管和信用评价时要依法合规，不得擅定标准，不得违反有关程序，不得违背廉政要求。

民防（人防）主管部门工作人员不得以任何方式参与人防工程建设、设计、监理、检测、防护（防化）设备生产、销售和安装等企业的经营活动，不得向建设单位指定服务机构和生产、安装企业，不得干涉企业正常经营活动。如有违 反，纪检监察部门将按照党规党纪进行处理；触犯法律的，移送司法机关处理。

第二十一条 本办法由苏州市民防局负责解释。第二十二条

本办法自2017年XX月XX日起试行。附 ：苏州市人防工程建设从业单位信用评价标准（附件1-附件7）。