如何利用菲迪克合同开展国际承包工程？[最终版]

第一篇：如何利用菲迪克合同开展国际承包工程？[最终版]

田威

高级工程师

中国土木工程集团公司董事局董事、副总经理，英国土木工程测量师协会 资深会员，中国对外承包商会专家委员会 国际工程专家。

1982年北京北方交通大学本科毕业，获机械工学学士。从1985年起长期在中国土木工程公司的海外项目任职，先后参加了在尼泊尔、香港和澳门的世界银行和亚行的贷款项目。在任职尼泊尔期间，反复与英国工程咨询公司和业主交涉，并通过国际仲裁和调解等手段，为纳比塞-玛莱库公路改建项目（合同额980万美元）拿回了440多万美元的索赔款。在任职中国土木工程（香港）有限公司总经理的六年多时间里，管理着香港及内地的各种形式之下属分公司共42家；在港承揽并实施工程承包项目共56个，总计合同额11.05亿美元，所有项目都做到了按期完工验交，无任何延期罚款，仅工程承包业务就创利3,000多万美元。此外，经在香港付诸国际仲裁后，还成功为一个房建项目获仲裁庭最终裁定索赔金额达400万美元(合同额794万美元)。2001年3月回京任职中国土木工程集团公司副总经理后，在集团公司分工负责海外业务。著有《FIDIC合同条件实用技巧》、《FIDIC合同条件应用实务》，译著有《英国土木工程承包商协会：合约工程中临时发生的点工计费标准》，并在全国性杂志上发表几十篇关于国际工程承包方面的应用论文。1999年底至2002年初，在《国际经济合作》杂志上应邀举办“田威讲FIDIC”的专题讲座，受到了广大读者的好评。曾获优秀论文奖等奖项。

<国际承包工程中FIDIC合同条款的应用>

主讲:中国土木工程集团公司·田威

非常高兴能到这里和大家共同学习、交流。

我从1984年到现在，基本上在海外跑，从事第一线的具体工作，所以在国际工程承包的过程中，酸、甜、苦、辣都尝过，今天实际上就是向大家谈谈自己的工作体会。我不是搞学术研究的，因此不准备谈理论性的东西，只是结合实际情况，讲讲如何在项目上应用 FIDIC合同条款（以下称FIDIC），希望与大家探讨。

自1987年起我开始在海外的世界银行贷款项目中接触并使用 FIDIC，一直至今。必须承认，FIDIC的条款读起来，十分枯燥无味，有时甚至可能感到很深奥。如果初次接触，更令觉得无从下手。现在世界上使用范因较广的除FIDIC外，还有ICE合同条款（以下称ICE）。实际上，FIDIC是从ICE演变来的(香港主要是用ICE的变形)。要想在国际上搞承包工程，包括在国内搞世界银行、亚洲开发银行等外资贷款项目，这两种合同条款都必须了解。值得一提的是，FIDIC是较厚的一本书，不可能全部记住。但如果要想运用自如，就应该尽量把其中的关键性条款记下来。我并非主张对每个字都死记硬背，不过有关的主要概念、条款相互间的关系，怎样实际运用等，心里必须十分明白，因为在项目实施的过程中，几乎每天都要用到。

先谈谈FIDIC的大致情况。FIDIC是国际咨询工程师协会（Federation Internationale des Ingenieurs-Conseils）的法文缩写，有人称 FIDIC是国际承包工程的“圣经”。可以说，FIDIC是集工业发达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的一个合同条件。FIDIC的总部设在瑞士洛桑。

国际承包工程行业涉及到的FIDIC，主要是土木工程方面的，封皮是红色的，海外通常称作红皮FIDIC.还有黄色封皮的，是机电工程方面的，常称黄皮 FIDIC；再有就是白色封皮的，是设计咨询方面的，也叫白皮FIDIC.我们在搞承包项目时，一般用到都是红色封皮的FIDIC，是土建工程的；但是搞机电设备供货，使用信用证付款方式的，一般用的都是黄皮 FIDIC，交钥匙项目通常不采用红皮FIDIC，而是参考黄皮FIDIC做些变通。例如我在海外参与过的一个亚洲开发银行货款的输电线项目，用的就是黄皮FIDIC，因为这个项目供货成分大，若土建部分比重大，就要用红皮的了。红皮FIDIC的特点是土建部分为单价合同，通过验工计价的方式来支付工程款。而黄皮FIDIC的付款方式大部分是用信用证方式，黄皮 FIDIC的预付款比例较大。按国际惯例，红皮 FIDIC条款规定，预付款的最大极限为 15％，一般都在15％以下。而黄皮 FIDIC规定，材料到货验收後，承包商可以拿到 80％左右的货款。由於时间所限，我下面所谈的都是红皮 FIDIC.这里我附带想待别提一下：使用 FIDIC，最好要懂得英文。FIDIC语言都是英文的，这在FIDIC第5.1条中很明确。不会英文就很难通过翻译去搞这项工作，有很多东西同样一个词，英文和中文翻来翻去意思就变了，另外对於许多专业词汇，靠字典是得不到真谛的，甚至偏离可能会很大。所以、要想用好FIDIC，最理想的人是学技术的又懂英文，同时也应懂一些法律知识，因为FIDIC本身就是一本施工法。FIDIC里面涉及到许多英文的法律用语，相当讲究用词的正确与严谨，来不得半点含糊，这些只有在实际运用中注意掌握。

FIDIC有两个版本，一个是1977年的第三版，一个是1988年的第四版。到目前为止，除学习、讨论、研究领域用的是1988年版外，在海外承包工程中真正实际用的仍是1977年版。我还没有见到过在具体项目上用1988年版的。但现在国内很多人写书时是使用1988年版，估计这些人是搞学术研究的，不是真正在第一线干活的，可能是在按常理推断新版的东西应该比旧版要好。1988年版和1977年版的差别主要在仲裁上，还有些文字和条款顺序上的修改。另外，1988年版将索赔条款列得更详细，专门列出第 52款，把索赔过程写得一清二楚。如果你没做过索赔工作，只要懂英文。就可以照著这个程序去索赔，它告诉你几天之内必须要做甚麽，几天之内你又该做甚麽，对初入这个领域的人来说，1988年版还是有帮助的。而 1977年版里只是在第 52款的第 5分项谈到索赔，并且是很短的一段，还是作为变更令的一部分内容列出来的。

自1988年 FIDIC第四版发行至今时间也不算短了，但我所见到的项目招标文件里还没有一份是用1988年版的，为甚麽呢？其中一个主要原因就是仲裁条件不一样：1988年版的仲裁条款强调友好解决，而 1977年版则强调仲裁要有很明确的时间概念。这对承包商相当有利。尽管1988年版的第67款在谈仲裁时是出於很好的理念和期望，但真正操作起来可能离开现实有一段距离。1977年版很简单你给咨询工程师发出仲裁通知书，90天内他必须给出一个仲裁判断，这叫准仲裁。如果你对此不满，马上就可以提出打国际仲裁。而1988年版，是双方中任何一方在发出准仲裁通知书之後 84天，尽管对咨询工移师的书面决定不满意，也不能直接打国际仲裁，而是承包商还必须再给业主发函，表示希望通过友好协商解决问题，并且要至少再等 56天。如果真的到了打仲裁的时候，一定是大家已商谈了很长时间，矛盾激化到无法再通过友好协商解决问题的程度了。作为承包商如果还要等140天或更长的时间才能解决问题，而这140天对承包商来说已经是很大的风险了，会造成不小的经济负担。按照FIDIC的第67款规定，仲裁期间承包商也不能停工，如果停工视为你违约，就要按第63款进行处理，这对承包商是很不利的。因此，我认为 1977年版对承包商更实际些。另一个原因，我想就是负责编制标书的咨询工程师受到惯力的作用，他已经习惯和熟悉了1977年版条款，编写文件时就自然用1977年版，因此到现在为止，所有咨询工程师发出的合同都是在用 1977年版。可以说，这在客观上对承包商并不是一件坏事。

如何利用菲迪克合同开展国际承包工程？

中国土木工程公司副总经理 田威

菲迪克合同是标准的国际承包合同。国际融资项目最大的特点是付款有保障，承包商干活要拿到应得的支付，业主付款要拿到应得的工程，这是等价交换的原则，也是商业的原则。按照菲迪克合同，咨询工程师批复验工计价后３０天内业主必须付款，否则承包商有权终止合同；业主败诉，必须赔偿承包商包括利息在内所有损失。

菲迪克合同项目不同于国内项目，它有咨询工程师，原则上是公正的、不偏不倚的，由专业人事管理合同，与国内监理工程师作用不完全一样。国际承包工程中，思维方式一定要建立在合作上，合作是为了利益。业主、承包商、咨询，总包、分包直奔一个目的：大家一起赚钱。

菲迪克合同制版有红皮书、黄皮书、白皮书、绿皮书等俗称菲迪克彩虹系列，建筑行业大多是红皮书，黄皮书是关于机电设备供货的，类似贸易合同。

谈谈菲迪克合同的严肃性，也就是签了合同就跑不了。如果中国承包商签了合同又要违约，对方可以通过仲裁后由中国政府强行追诉，所以签合同一定要小心。中国承包商往往只顾干活，不重视程序；而国外公司则重程序大于施工，会做得很多记录，尤其是当你提交仲裁或索赔的时候。

讲讲文字交往。菲迪克合同２．５款规定咨询工程师的指示如果是口头上的，仍然有效，承包商要在７天内作书面记录。如果咨询工程师７天内不予反驳，那么承包商的书面记录就是咨询工程师的书面指示。９９年版第３．３款更是把两个７天改成了两个２天。

菲迪克合同的特点是：单价合同，量价分离、验工计价，据实付款；最大的特点是：实测合同。承包商要赚钱就要从这里想办法。

再说索赔。国内有一种说法：低价中标，靠索赔赚钱。我不同意这种说法，因为靠索赔赚钱谈何容易：小金额不值得你与业主撕破面皮；大金额则一定要通过仲裁，而仲裁未知因素又太多。中国公司如果初期不注意有关程序和证据，即使有理，也往往拿不到钱。但菲迪克合同与贸易合同不一样的是，承包商的损失要由业主承担。它的理论是，假设承包商投标时如同处于平静的水面，只要去考虑已知因素，不要去考虑未知因素如菲迪克合同中所指的“自然力”的作用，９９年版用了“不可抗力”，索赔事件的发生就像在平静的水面上扔进了一块石头，这块石头会引起扰乱，而这扰乱就要由业主负责——这就是“波纹理论”。

我认为承包商创收要靠三大支柱，第一是变更令，变更令比索赔要温和得多，也比较好操作；第二是调价方式；第三才是索赔。承包商要拿到索赔，一定要同仲裁联合起来做，不通过仲裁要拿到大笔金额是不可能的。还有“英国点工”的计价方式也是很有用的。标书里列出的点工往往很少，但拿到的金额相当大。我做过一个项目，标书中列出２３万美元点工，最后拿回６７万美元。

还有延工期。我见过的中国承包商很少能按原工期竣工的，承包商有手段的话，可以把工期延了，却不用面对罚款。虽然业主不会承担延迟工期的费用，但至少可以做到不被罚款。

还有汇兑风险。一定要重视中介机构的作用。我曾经干过一个荷兰业主的项目，业主当时给了我们机会：可用美元或荷兰盾结算，我们选了美元。结果２年下来，荷兰盾涨了差不多３０％，如果用荷兰盾结算，就可以赚３０万美元而不费力气。这就必须找专业人士出主意，包括算价钱，要舍得花小钱，才能赚大钱。

还有国际仲裁，为了避免仲裁，要把仲裁条款写好。税收也很重要，清税也是有技巧的。最后说保函。在香港不要保函，港府通过牌照Ｃ牌、Ｂ牌来控制承包商，而菲迪克合同所有项目都要提供保函，投标保函、履约保函、预付款保函、保留金保函等，这些都需要仔细研究。

(2002年10月25日 第27期)

第二篇：菲迪克2015工程项目奖提名表

菲迪克2015工程项目奖提名表

请填写以下各项信息(申请单位和客户/业主须签字）。任何信息的确实，所提交材料将被视为无效。单位名称和信息部分应打印。

申请表需附5张提名项目的照片(JPG格式，高清)。请勿将照片

请通过电子邮件或传真将此表的PDF格式发给菲迪克秘书处：fidic@fidic.org，传真：+41-22 799 4900

项目

项目名称：＿＿＿＿______________________

(此名称将出现在奖项中)项目所在地

国家： __________________________________________ 城市： __________________________________________ 用途： __________________________________________ 项目竣工年份：___________________________________ 自

（年份）开始运行

提交该项目的单位

单位名称： ＿＿＿＿_____________________ 单位首席执行官：＿＿＿＿________________ 单位地址(不能使用邮政信箱）：＿＿＿＿__ 城

市： __________________ 邮政编码：_________ 电

话(包括国家代码)： _________________________ 传

真： ______________________________________ 电子信箱： ______________________________________ 日期：＿＿＿＿ 签字：＿＿＿＿__ 需要申报单位回答的问题

为什么你认为这个项目应该获奖？它是否具备以下特点：

----体现了创新、高质量和杰出的专业水平；----贯彻了透明和廉洁原则；----具有可持续性，尊重环境。

______________________________________________________________________________________________________________请简要描述申报公司为项目所提供的服务___________________________________________________

如果需要，可另附纸张。

提名项目的客户/业主 客户/业主：____________________________________________

特此准许以上项目参加菲迪克工程项目奖评奖活动，并授权按照评奖的目的和条件推广和宣传该项目的杰出成就。

总裁或总经理姓名： _________________________ 职务：________________________________ 日期：＿＿＿＿__ 签字：＿＿＿＿ 客户/业主联系方式：

地址(不能使用邮政信箱)： ＿＿＿＿

城市和邮政编码__________________________ 国

家：_______________________ 电

话(包括国家代码)______________________ 传

真： _____________________________ 电子信箱： _____________________________ 请在申报材料中附上申报企业所属菲迪克成员协会，联系成员协会或附属成员协会主席签署的推荐信。谢谢！

第三篇：信息化工程监理工程——菲迪克管理模式

信息化工程监理工程——菲迪克管理模式

信息化建设项目必须引进监理机制，这已经成为了政府部门和企业的共识。“十五”期间，信息产业改造传统产业的市场规模大约是5000亿元。面对5000亿元的市场规模，国内外的信息产品提供商窥伺已久,都看好了这碗肥肉。但是，大量中国企业信息化中的鲜活案例说明：加强信息化建设中的监理，对于规避信息化建设中的风险加快信息化的进程，将具有重要的意义和作用。

为了提高信息化建设的水平，2002年11月28日，信息产业部正式颁布了《信息系统工程监理暂行规定》。其中规定投资在200万元以上的信息化项目必须有第三方的监理。这在制度上拉开了规范我国信息化建设项目的序幕。

但是，随着一些信息化工程监理的实施，效果并不理想。人们期待的可喜局面并没有到来。一些信息化项目监理公司在具体操作层面上遇到了诸多棘手问题。监理方坚持的“五控制，两管理，一协调”完全成了一句漂亮话。进度拖延、资金超支等问题不仅依然如此，而且更多了一个监理给当挡箭牌。这种情况在电子政务项目中表现得更加明显和突出。由于多数电子政务项目没有成型的主体框架，没有定型的规范要求，没有可借鉴的成熟经验，处在“三无”的状况，电子政务工程监理工作究竟如何开展？更是一个难题。

正是在这样的情况下。我们高兴的读到了《北京市电子政务网上审批试点工程监理》方案。

太极肯思捷系统工程设计所承担的是北京市计委和北京市信息化办牵头的，对15个委办局的业务进行网上审批的试点工程。是北京市政府全力打造“数字北京”的至关重要的一步。太极肯思捷承担了其中的国土资源、房屋管理局、北京市外经贸委、北京市经委、北京市劳动和社会保障局、北京市民政局、北京市科委、北京市工商局七个试点单位的“网上审批”项目的监理工作。项目总金额为2701万元，监理取费4.48%，监理合同金额121万。

监理单位根据北京市政府网上审批项目的整体建设目标和与承包人签订的合同条款 确定了对“工程组织及技术总体方案的质量控制”；审查和确认承包商的总体技术方案；工程质量控制；工程进度控制；工程投资控制；工程合同管理和信息文档管理等控制和管理内容。成立了以总监理工程师负责的工程监理组。由具有丰富监理和管理经验的项目管理经理、安全系统工程师、网络系统工程师、软件系统工程师组成，负责完成各子项目的监理工作。并且绘制了监理组织结构图。明确了建立工作关系和服务准则。并大胆引入了国际工程中通用的菲迪克管理模式。取得了明显的进展。

菲迪克（FIDIC）管理模式是国际咨询工程师协会(Federation Internationale des Ingenieurs-Conseils)的法文缩写，是集工业发达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的一个合同条件。

其最大特点是：程序公开、公平竞争、机会均等。对承包商、对业主、对咨询工程师都是平等的，谁也不能凌驾于谁之上。因此，FIDIC有利于保护项目业主的经济利益及合法权益。

其监理内容包括六大管理要项：

1、审查和确认承包商的总体技术方案；

审查和确认承包商的组织实施方案和承包商提交的《项目计划》；

审查和确认承包商的工程质量保证计划及质量控制体系；

审查和确认承包商的源代码管理方案；

审查和确认承包商的测试计划；

审查和确认承包商的工程进度计划；

确定项目质量控制的关键节点。

2、工程质量控制：

（1）系统集成质量控制

审核和确认系统集成方案；

对采购的硬件设备的质量进行检验、测试和验收；

制定系统集成验收大纲

对设备安装、系统软件的安装调试进行验收；

对系统集成进行总体验收。

（2）应用软件开发的质量控制

审查和确认承包商的软件开发计划；

软件开发的需求分析、概要设计、详细设计、编码测试、应用测试阶段的质量控制；

源代码及应用程序的移交验收。

（3）软件应用培训的质量控制

审查并确认承包商的培训计划；

监督承包商实施其培训计划，并征求用户的反馈意见；

审核确认承包商的培训总结报告；审核承包商的开发质量记录；

制定应用系统验收大纲

3、工程进度控制

审核承包商的进度分解计划，确认分解计划可以保证总体计划目标；

对项目实施进度进行实时跟踪，并要求承包商对进度计划进行动态 调整，以确保项目的阶段和总体进度目标的实现；

当工程目标出现严重偏离时，及时指出，并提出对策建议，同时督促承包商尽快采取措施；

4、工程投资控制

通过对工程实施中的方案及设计优化，确保投资控制在预算之内或更省；

协助建设单位作好项目支付预算的现金流量表，将付款进度与工程质量与形象进度结合起来；

5、工程合同管理

跟踪检查合同的执行情况，确保承包商按时履约；

对合同工期的延误和延期进行审核确认；

对合同变更、索赔等事宜进行审核确认；

根据合同约定，审核承包商提交的支付申请，签发付款凭证

6、文档信息管理

作好监理日记及工程大事记；

作好合同批复等各类往来文件的批复与存档；

作好项目协调会、技术专题会的会议纪要；

管理好实施期间的各类技术文档；

根据以上六大管理要项，监理单位确定监理关系。建立监理服务准则和工作制度。有效地保证了信息化项目的顺利实施。目前整个试点工程已经全面完成，进入全面试运行。届时，50多项政府行政审批和服务事项将“搬到”网上运行，社会各界人士将体验、感受到政府部门方便、快捷、高效、廉洁的服务。

其实，项目监理制度是国际通用的作法和经验。不仅在建项目适用，国际银行贷款和联合国的相关项目普遍实行项目监理。信息化项目的监理制度，是指在整个信息化项目的实施的全过程中，对项目实施所涉及到的各种资源和所设计的、应该达到的目标进行全面的、全过程的、动态控监和管理从而降低项目风险的的一种现代的监督管理制度。

由于在我国在信息化项目监理制中，刚刚开始引用“菲迪克”模式，可能存在某些问题。只要我们认真的总结经验教训，不断实现理性升华，深化对信息化

项目监理制重要意义的认识，加快培养一批复合型的即懂技术又懂管理的监理人才，就一定能把信息化项目的监理工作做好。

第四篇：国际承包工程涉及到的FIDIC合同

国际承包工程涉及到的FIDIC合同主要有四种：

1.常见的是土木工程施工方面的，正式名称为《土木工程施工合同条件》(Conditions of Contract for

Works of Civil Engineering Construction)，由于封皮是红色的，海外通常叫做“红皮书”；

2.还有黄色封皮的，是机电工程方面的，正式名称为《机电工程合同条件》(Conditions of Contract

for Electrical and Mechanical Works)，常叫“黄皮书”；

3.再有就是白色封皮的，是设计咨询方面的，正式名称为《业主与咨询工程师服务协议模式》(Client

／Consultant Model Service Agreement)，也叫“白皮书”，其付费标准是按“人—日”、“人—周”或“人一月”计算；

4.交钥匙项目专有一个“橙皮书”，正式名称为《设计、施工及交钥匙合同条件》(Conditions of

Contract for Design-Build and Turnkey, 1995)，其主要特点就是参考“黄皮书”做些变通，规定从设计至施工完毕，所有责任全都集中到承包商身上——当然另一方面这也给承包商提供了更大的活动余地。“橙皮书”通常适用于BOT类型的项目。

5.此外，FIDIC在1999年又出版了EPC合同，正式名称为《设计、采购及施工合同条件》(Conditions

of Contract for Engineering，Procurement and Construction)，常叫“银皮书”，并建议可作为“橙皮书”的一个替代范本。

6.还有适用于标价相对较低的小型工程的简短合同格式(The Short Form of Contract)，常叫“绿皮

书”。

这些FIDIC合同形成了一套规范性的文件，业内人士鉴于书封皮的颜色特点，常将整个合同条件通称为“彩虹系列”。

在国际承包工程中一般用到的都是FIDIC合同“红皮书”，是土建类的项目；

但是搞机电设备供货，使用信用证付款方式的项目，一般多用FIDIC合同“黄皮书”。两个亚洲开发银行贷款的输电线工程和几个变电站项目，用的就都是FIDIC合同“黄皮书”，因为这类工程的供货成分大。

若土建部分比重大，就要用红皮的了。

第五篇：国际水泥总承包工程的合同风险分析

国际水泥EPC总承包工程的合同风险分析

刘洁峰韩立男

近二十年来中国的水泥工业取得了突飞猛进的成就,水泥年产量已经超过12亿吨占世界水泥年产量的一半以上,水泥生产设备国产化率也达到接近100%。日益成熟的生产工艺和大型机电设备的快速发展加剧了技术和设备向外扩展的愿望,由配套设备出口到完整的生产线以EP形式全套设备出口,再到承担大型的EPC项目,完成了发达国家几十年走过的历程,为国民经济的发展做出了重大贡献。但在出口项目实施的过程中尤其是EPC总承包项目中遇到了很多问题, 面临很大的风险。其中合同风险的规避对项目的顺利执行至关重要。

1.水泥工程总承包合同及风险的概况

1.1水泥EPC总承包合同的概况

水泥项目具有专业性强，技术含量高、结构工艺较为复杂，投资大等特点，因此在国际实践中，大部分业主宁可支付较高的费用，也期望在合同中能够固定价格、固定工期，以保证项目成功。水泥EPC总承包工程通常涵盖设计、采购、施工、调试、试运行、技术管理等工作，最终要提交给业主一个可以正常运转并满足合同要求的水泥厂，也就是交钥匙工程。

1.2 水泥EPC总承包合同的风险管理

风险管理在国际总承包项目中正在扮演越来越重要的角色，很多国内承包商都认识到了这一点，也逐渐的在项目中予以应用。对于水泥项目而言，项目工期长、任务量大、涉及的专业面广，这就要求作为项目执行法律依据的合同文件能够尽量完善，并尽可能的规避风险。

2.水泥EPC总承包合同中的风险分析

水泥厂项目与其他EPC总承包项目一样，其所面临的合同风险常见于以下几种情况，2.1 不平等条款

当前工程总承包市场基本是买方市场，业主处于非常有利的地位，可以对承包商任意挑选，因此提出的合同条件也往往不平等，尤其是在风险分摊方面，要求承包商承担的风险就更多。在水泥EPC总承包合同中，不平等条款主要体现在，（1）合同文件中充满了免除业主责任的条款；

（2）没有要求业主承担误期损害赔偿责任的条款；如在EPC合同中，业主往往要求审查

承包商的设计文件，虽合同中规定在一定的期限内给予批复意见，然而却往往出现图纸往复提交几次也没有最终审批的情况，导致设计工期无限期延长，严重影响项目总体进度。

（3）保障业主利益的条款涉及面过大；如在与埃及军方签订的某合同中，只规定了业主

有权终止合同的情形，并且规定在这种情况下业主可以没收预付款保函和履约保函，承包商要面临很大的风险。

2.2 合同隐含的风险

合同中隐含的风险往往给项目执行带来很多困难。

（1）合同中关键名词定义不准确。例如在限定合同各组成文件的法律效力或优先顺序时，一些对主合同条款起修正、补充、完善作用的附件或修改条款定义为与主合同条款具有同等效力或者规定主合同条款优先，从而使补充条款或附件失去效力。

（2）条款遗漏或含混不清。在合同中常常会出现这样的提法，“任何为满足合同要求的必要的缺失项都是承包商的责任……”；“业主may assist 提供…..”；“业主应支付承包商合同中应付的款项” 等等。这些提法都没有具体内容，或者只有要求，而没有考虑在达不到要求时怎么办。这些措辞往往使承包商的有限责任变成无限，而对业主则只是原则要求，没有具体的限定和保证措施。以付款为例，在某项目中本应

10月份的付款，结果在第二年的1月份才收到，由于合同中对于延迟付款没有明确的规定，承包商只能承担相应的利息损失和垫资风险。

（3）业主无国际惯例意识。一些国家的业主唯我独尊，拒绝接收承包商的合理建议，甚

至推翻双方签字的会议纪要等文件，出尔反尔，并常常提出超出合同的无理要求，使得承包商常常不知所措，只能任业主摆布，自然无法保护自身的合法利益。业主的特殊性是一个不可忽视的合同隐性风险。

2.3 人为原因导致的风险

这类风险主要是指

（1）投标报价准备不够充分，重商务轻技术。国际工程投标，应事前对当地市场和业主

情况进行了解。大部分国内的承包商在这方面都缺乏重视，很多都是拍脑袋想出来的数据，其风险性可想而知。对于一个合同而言，商务和技术同等重要，技术标的准确程度直接影响商务谈判、最终的合同价格以及项目执行的难易。技术漏项和偏

差对合同影响巨大。对于水泥总包项目而言，一项损失就可能达到几百万甚至上千

万美元。

（2）未吃透合同就急于签约。这种情况多见于迫于业主或市场的压力以及其他情形，未

对合同进行仔细的评审就草草的签订商务合同或者是整个合同。对于EPC项目合同

而言，一旦合同确定，要想重新调整技术数据或者是合同价格都会难上加难。

（3）合同执行人员自身的风险。这一点主要体现在合同执行人员和合同谈判人员通常不

是一批人，而合同执行人员对于前期合同谈判的具体情况几乎一无所知。因此，在项目执行过程中，其对合同理解的不透彻、不全面，往往会使业主有机可乘，而自

己却丧失掉很多的索赔机会。

2.4 规范和标准的风险

这一点单独之所以单独提出来，是因为笔者在执行项目过程中吃了不小的亏。

关于标准和规范，合同中有这样两条规定：i.设计，承包商文件，合同的执行和已完工程都应该遵守工程所在国的技术标准以及相关法规； ii.土建设计和施工应符合工程所在国标准或规范，若没有，则适用欧洲或美国标准。这一条款的风险主要体现在两个方面：

（1）此条规定并未明确欧标和美标的适用顺序，使得我方在筒仓设计中十分被动。当地

规范没有关于筒仓的设计标准，因此依据合同之规定，并与当地设计院商议后，项

目部决定采用美国标准。然而在报业主审批时却遇到了极大的阻碍。出于安全的考

虑，业主咨询商强烈要求要按欧洲标准进行设计。

（2）合同在给出这样的规定之前，项目谈判人员对当地标准和规范并没有足够的了解。

这在该项目的消防系统设计上体现的淋漓尽致。当地也没有关于消防系统的规范，这是后来在项目执行过程中才发现的。项目部决定按照美标进行设计，然而美标的要求和中国标准却是有很大的差别：为保证消防系统100%的安全性，生活用水和

消防用水要分开，整个系统要增加消防用水泵和一台柴油发电机……

但这两项的直接损失就可以数以百万计。欧标、美标、中国标准三者之间的差异性对设计者来说可能是一个崭新的课题，然而要事先了解当地规范是不是有相关方面的规定却似乎并不是一件难事。规范和标准所带来的风险有时甚至是颠覆性的，必须给予足够的重视。而我方在投标报价阶段对这个问题的重视程度却是不够的。

3.应对水泥EPC合同风险的具体对策

3.1 加强EPC合同谈判前的准备工作

在合同谈判前要做好市场调研，认真分析招标文件，较好地理解招标要求。在此基础上,一方面可以对招标文件中不完善或错误之处向业主方提出建议，另一方面做好风险分析，对

招标文件中不合理的规定提出自己的建议，并力争在合同谈判中对相关条款进行适当的修改。同时在报价中适当高估风险费或不可预见费(或明确提出、或采取虚的单价)以预防承担过重的项目风险，例如不可预见的地质条件和材料价格上涨等。

3.2 加强合同文本的审核工作

合同风险其实贯穿了整个EPC合同的每一个条款和每一个附件，因此在签订合同之前，一定要加强对合同条款的审核，不遗漏任何一个潜在的风险。具体可包括几个方面：

（1）工作范围。工作范围规定了承包商应当承担并完成的工作内容，必须审核此部分规

定是否明确，并注意承包商与业主之间的责任范围界限的划分。仍以与埃及军方签

订的某项目合同为例，合同中明确规定了双方工作范围界面为厂区围墙，在后来的合同执行过程中业主提出的很多不合理要求如要求承包商负责围墙外道路等，承包

商均以此拒绝。

（2）合同文件的优先顺序。合同文件的优先顺序通常规定在具有最高效力的合同协议书

或主合同文件中，应该特别注意对优先顺序的规定是否合理。一般来说越晚形成的文件越优先。在某水泥EPC总承包合同中，主要的合同构成文件为合同条件及其后

附的所有附件，在优先顺序上时这样规定的：“……合同条件的规定优先于附件”。

这就使得双方在谁提供施工用水用电问题上争执不下：合同附件2中明确规定提供

施工用水用电时业主的职责，而在合同条件中则出现上文提到的“may assist提供”字样。由于合同条件优先于附件，业主正是以此为理由拒绝提供施工用水用电，使

得承包商遭受很大的损失。

（3）合同价款和支付方式。承包商应仔细审核合同价款的构成和计价货币，并注意汇率

和利率风险。此外还应审核合同价款的支付是够合理，承包商是否会承担过多的垫

资压力。还要注意合同生效必须以收到全部预付款为前提，适当时候承包商可要求

提高预付款比例以减轻项目前期的资金压力。

（4）仔细复核合同文件。构成EPC合同的文件多，涉及到的内容也复杂，且业主在招标

文件中通常只给出基础性和概念性的要求。合同中不一致、矛盾或遗漏的地方在所

难免。而在EPC合同中，承包商要对业主提供的资料的准确性和充分性负责。也就

是说，即使合同文件中存在错误、疏漏或不一致等，其数据或资料来自业主方，业

主也不承担相应的责任。因此，承包商应在合同谈判阶段就组织商务和专业人员查

找缺陷，拔掉钉子，或在报价中予以考虑，同时避免业主利用这些问题提出更高的要求。同时，承包商还应争取在合同中增加某些数据或参数需要在详细设计中复核

这样的条款以降低风险。

（5）需要业主审批的文件。一般来说，业主为加强对EPC合同的控制，都会要求审批承

包商的文件以检查是否满足技术和合同要求。然而在实践过程中，由于在合同中对

业主审查的文件及审批程序规定不细致，导致承包商的工作大量增加，甚至是工期的无限延长。以某5000t/d水泥厂项目为例，合同中规定业主在14天内批准承包商

文件（设计除外）或给出书面意见。而对于设计文件却没有详细的规定。这就使得

在后来的设计文件审批过程中出现一张图纸甚至两三个月得不到审批意见或者一张

图纸多次提意见多次提交等情况，设计的进度被延误，从而导致整个项目进度的延

误。因此，在合同中对影响项目进度的关键点更应着重进行审核。

（6）业主责任条款。在审核业主责任时，应注意：业主最大的责任就是按时、足额付款。

合同条款中应该争取业主对延期付款规定罚息，并且对业主拖延付款造成的后果规

定违约责任。

（7）法律适用条款和争议解决条款。法律适用通常是工程所在国的法律，这一点是毋庸

置疑的。此外还应争取更多的适用国际惯例，如跟单信用证统一惯例等，以及尽量

争取如果法规变化导致承包商工程造价增加，业主应予以赔偿条款。

3.3 加强项目执行期间的合同管理

加强合同管理是对合同风险的有效防范。对EPC总承包合同的管理包括：

（1）做好合同交底工作。负责合同谈判的人员应该向项目实施人员讲解合同的主要规定、应注意的问题、承担的合同责任和义务，以及违约责任等；

（2）让所有的项目部人员学习合同条款、理解合同内容，分析并掌握合同规定的工程范

围以及作为总承包商需要承担的合同责任；

（3）实时对合同进行控制，并做好合同跟踪和实施情况的偏差分析；

（4）收集整理变更证据，做好工程量和工期签证，及时做出索赔，争取自身的合法利益；

（5）做好文档管理工作。合同管理工作质量的好坏，很大程度上取决于文档资料的全面

性和可靠性。

…… 等等

只有做好以上工作，才能更好的防范和应对合同风险，承包商才能更顺利的执行合同。

4.结语

对于国际水泥总承包项目而言，其合同文本将在实践的基础上进一步发展和完善。而对于以设计为主导的总承包商而言，如何提高自身的管理水平，如何更有效的控制和防范合同风险，应该成为其主要研究的方向。相信在不久的将来，作为EPC总承包项目的承包商，也能在合同双方中占据比较有利的地位。