第一篇：土地估价师实践考核与执业登记办法 中估协发〔2011〕38号
土地估价师实践考核与执业登记办法 中估协发„2011‟38号
各省、自治区、直辖市土地估价行业协会：
根据国土资源部《土地估价师资格考试管理办法》规定，中国土地估价师协会于2008年起草了《土地估价师实践考核与执业登记办法（试行）》（中估协发„2008‟14号）。修订后的《土地估价师实践考核与执业登记办法》经中国土地估价师协会第四届第三次常务理事会通过，现予以公布施行。
二〇一一年九月七日
土地估价师实践考核与执业登记办法
第一章 总则
第一条 根据《土地估价师资格考试管理办法》第二十条规定，制定本办法。
第二条 土地估价师实践考核分为专业实践和专业考核。专业实践人员、指导老师需通过“实践考核信息系统”，完成土地估价师实践考核中各项工作的记录。
第三条 土地估价实践考核合格，并依本办法进行执业登记，方可执业。
第四条 中国土地估价师协会负责组织实施实践考核，负责土地估价师执业登记。
第五条《土地估价师资格考试管理办法》实施后取得土地估价师资格证书并进入土地估价机构从业的土地估价师，适用本办法。
第二章专业实践
第六条 土地估价师的专业实践期不少于两年。
第七条 专业实践人员应在指导老师的督导下开展实践活动。同一指导老师指导的专业实践人员，一年度总人数不得超过四名。
专业实践人员可自主选择符合条件的指导老师，土地估价行业协会有义务协助提出请求帮助的专业实践人员联系指导老师。
第八条 专业实践人员在实践期间应按下列要求进行专业实践：
（一）遵守法律、法规和行业管理规定；
（二）认真记录专业实践活动，做好实践日志；
（三）参加中国土地估价师协会认可的、每年不少于20学时的继续教育活动；
（四）尊重指导老师，遵守职业道德。
第九条 指导老师应符合下列条件：
（一）取得《中华人民共和国土地估价师资格证书》8年以上；
（二）在土地估价机构执业或长期从事土地估价相关工作；
（三）自觉遵守土地估价师执业操守，没有违反土地估价师职业道德行为的不良记录；
（四）具有讲授土地估价理论方法与实务、指导专业实践人员解决土地估价疑难问题的能力；
（五）按规定学时参加继续教育。
第十条 指导老师须履行以下职责：
（一）针对专业实践人员的具体情况，编制实践工作指导计划；
（二）指导专业实践人员参加专业实践活动和撰写评估报告；
（三）对专业实践人员的执业道德、评估技术等方面进行综合考察、督导；
(四)定期检查专业实践人员的实践记录，并做好检查记录；
（五）以书面方式对专业实践人员实践情况做出真实全面评价。
第十一条 具有土地估价资格、在省级以上土地估价行业协会注册的土地估价机构均可作为专业实践单位。其他专业实践单位的认定和管理由中国土地估价师协会另行规定。
专业实践单位负责提供专业实践人员场地，并与指导老师协商实践活动内容。
第三章 专业考核
第十二条 专业实践人员实践期满参加专业考核，需有两名推荐人向中国土地估价师协会推荐。
指导老师为主推荐人，专业实践单位负责人为第二推荐人，单位负责人指法定代表人、总经理、技术总监。
取得土地估价师资格证书五年以上的非执业土地估价师，转入土地估价机构执业，按规定完成土地估价师继续教育学时的，可直接参加专业考核。
第十三条 专业考核是指考评专家依据实践考核标准，通过审读专业实践人员提交的各项材料，对专业实践人员进行专业技能、执业操守等方面综合能力的考查与评定。
需要时专业考核可采用面谈方式进行。
第十四条 参加专业考核人员提交以下材料：
（一）专业考核申请表；
（二）专业考核推荐函；
（三）专业实践总结；
（四）反映本人两年实践期内专业技术能力和执业操守的案例报告2篇，或在正式出版发行刊物上公开发表的论文1篇；
（五）在实践期内参与项目、或其他相关科研、教学成果的清单；
（六）要求提交的其他材料。
第十五条 专业考核工作程序：
（一）成立专业考核委员会；
（二）划分考评小组；
（三）考评专家审读考评人员资料；
（四）考评小组依据实践考核标准提出综合专业能力评审意见；
（五）召开专业考核委员会会议，交流各考评小组考评情况；
（六）专业考核委员会对有争议的考评人员进行投票表决，形成是否通过实践考核最终意见；
（七）专业考核委员会书面通知实践考核人员考核结果；
（八）专业考核委员会向国土资源行政主管部门提交实践考核工作报告。第十六条 负责成立年度专业考核委员会，专业考核委员会由全体考评专家组成。
专业考核委员会主任由中国土地估价师协会指定。
考评专家在专家库中抽选。
第十七条 考评小组由专业考核委员会主任划分，每一小组由3名考评专家组成。第十八条 考评专家除须具备本办法第九条所列第（二）、（三）、（四）项条件外，还应符合以下要求：
（一）取得《中华人民共和国土地估价师资格证书》10年以上，或取得资深会员荣誉称号；
（二）土地估价机构的负责人、政府部门担任土地估价等相关管理工作10年处级以上的公务员、院校及事业单位内具有高级专业技术职称的人员。
第十九条 中国土地估价师协会根据需要，可聘请不具有土地估价师资格、但在土地估价相关领域具有深厚造诣的知名人士作为考评专家。
第二十条 专业考核委员会成员及考评小组专家，与被考核人员有利害关系的应申请回避。
第二十一条 考评小组以全体成员意见一致为原则，形成实践考核是否合格的最终意见。
专业考核委员会以超过三分之二（不含）以上意见为原则，采用不记名投票方式进行表决，形成对考评小组有争议人员实践考核是否合格的最终意见。
第二十二条 未通过当年专业考核的人员可参加下一年度的专业考核；专业考核人员对实践考核结果有异议的，可向中国土地估价师协会提出申诉，中国土地估价师协会根据复查情况做出是否另行安排专业考核的决定。
第四章 奖励与处罚
第二十三条作为通过实践考核人员的推荐人，参照“土地估价师继续教育学时核定标准”，给予其本年度一定的继续教育学时奖励，或在有关评定活动中作为加分依据。
第二十四条作为实践考核的专业实践单位，对实践考核人员在组织、计划安排、监督指导上制度完善的，在有关评定活动中作为加分条件。
第二十五条对于伪造、抄袭材料参加实践考核的考生，本年度实践考核不予通过，停止下年度参加实践考核资格，并将记入其土地估价师诚信档案。
第二十六条考生发生伪造、抄袭材料行为的，作为其推荐人，应记入其土地估价师诚信档案。
第二十七条 对于伪造与抄袭的考生所在专业实践单位，记入其不良记录，在中国土地估价师协会有关的评比活动中作为减分依据。
第五章 执业登记
第二十八条 实践考核合格的土地估价师，方可向中国土地估价师协会申请执业登记。完成了执业登记的土地估价师成为执业土地估价师。
执业土地估价师应履行中国土地估价师个人会员的义务，自觉接受行业自律管理。
第二十九条 申请执业登记的土地估价师，有下列情形之一的，不予受理执业登记申请：
（一）不在土地估价机构中专职从业；
（二）不通过土地估价机构进行执业登记申请。
（三）不具有完全民事行为能力的；
（四）被认定终身禁入土地评估行业的；
（五）受到刑法处罚，执行期满未逾5年的（过失犯罪的除外）；
（六）在土地评估或者其他经济管理工作中受到严重行政处分，自被行政处分之日起不满2年的；
（七）在申报登记过程中有弄虚作假行为，或严重违反行业自律规定、职业道德规范要求的；
（八）不满足土地估价师继续教育学时要求的；
（九）年龄超过65周岁的；
（十）其他不予进行登记的情形。
第三十条 连续两年列入中国土地估价师协会专家库名单的非执业土地估价师，转入土地估价机构从业时可直接申请执业登记。
第三十一条 予以执业登记的土地估价师名单，由中国土地估价师协会报国土资源行政主管部门备案后向社会公布。执业登记号由中国土地估价师协会统一编发。第三十二条 执业土地估价师执业情况及执业登记内容变更，按其他有关规定办理。
第六章附则
第三十三条 本办法由中国土地估价师协会解释。
第三十四条 本办法自公布之日起执行。
第二篇：土地估价师实践考核与执业登记办法(试行)(中估协发〔2008〕14号)
关于印发《土地估价师实践考核与执业登记办法（试行）》的通知
中估协发〔2008〕14号
各有关单位：
根据国土资源部《土地估价师资格考试管理办法》（第 35号令）第二十条规定起草的《土地估价师实践考核与执业登记办法（试行）》，已于 2008年1月22日中国土地估价师协会第三届第七次暨第八次常务理事会原则通过，并经土地行政管理部门同意，现予以公布施行。
二〇〇八年三月二十四日
土地估价师实践考核与执业登记办法（试行）
第一章 总则
第一条 根据《土地估价师资格考试管理办法》第二十条规定，制定本办法。
第二条 土地估价师实践考核分为专业实践和专业考核。
第三条 中国土地估价师协会负责组织实施实践考核，负责土地估价师执业登记。
第四条 国土资源部 35 号令发布实施后取得土地估价师资格证书并进入土地估价中介机构从业的土地估价师，适用本办法。
第二章 专业实践
第五条 土地估价师的专业实践期不少于两年。
第六条 专业实践人员应在专业指导人员的督导下开展实践活动。一名指导人员指导的专业实践人员不超过四名。
专业实践人员可自主选择指导人员；请求帮助的，土地估价行业协会有义务协助专业实践人员联系指导人员。
第七条 专业实践人员在实践期间应按下列要求进行专业实践：
（一）遵守法律、法规和行业管理规定；
（二）尊重指导人员，遵守职业道德；
（三）应用估价理论解决实际问题，不断提高估价水平；
（四）认真记录专业实践活动，做好评估日志；
（五）参加中国土地估价师协会计划内的、每年不少于 20 学时的继续教育活动。
第八条 指导人员应符合下列条件：
（一）取得《中华人民共和国土地估价师资格证书》8 年以上；
（二）在土地估价中介机构执业或长期从事土地估价相关工作；
（三）自觉遵守土地估价师执业操守，没有违反土地估价师职业道德行为的不良记录；
（四）具有讲授土地估价理论方法与实务、指导专业实践人员解决土地估价疑难问题的能力；
（五）按规定学时参加继续教育。
第九条 指导人员须履行以下职责：
（一）针对专业实践人员的具体情况，做好实践活动指导计划；
（二）指导专业实践人员参加专业实践活动和撰写估价报告；
（三）对专业实践人员的执业道德、估价技术等方面进行综合考察、督导；
（四）定期检查专业实践人员的实践记录；
（五）对专业实践人员实践情况做出真实全面评价。
第十条 具有土地估价资格并在土地估价行业协会注册的评估中介机构均可作为专业实践单位。其他专业实践单位的认定和管理由中国土地估价师协会另行规定。
实践单位负责安排专业实践人员的专业实践活动。
第三章 专业考核
第十一条 专业实践人员实践期满参加专业考核，需有两名推荐人向中国土地估价师协会推荐。
专业实践指导人员为主推荐人，实践单位负责人为第二推荐人。
第十二条 专业考核是指考评专家依据实践考核标准，通过审读专业实践人员提交的各项材料，对专业实践人员进行专业技能、执业操守等方面综合能力的考查与评定。需要时专业考核可采用面谈方式进行。
第十三条 参加专业考核人员提交以下材料：
（一）专业考核申请表；
（二）专业考核推荐函；
（三）专业实践总结；
（四）反映本人专业技术能力和执业操守的案例分析2篇，或在正式出版发行刊物上公开发表的论文1篇；
（五）专业实践期内参与评估项目、或其他相关科研、教学成果的清单；
（六）要求提交的其他材料。
第十四条 专业考核工作程序：
（一）成立专业考核委员会；
（二）划分考评小组；
（三）考评专家审读考评人员资料；
（四）考评小组依据实践考核标准提出综合专业能力评审意见；
（五）召开专业考核委员会会议，交流各考评小组考评情况；
（六）专业考核委员会对有争议的考评人员进行投票表决，形成是否通过实践考核最终意见；
（七）专业考核委员会提交实践考核工作报告。
第十五条 中国土地估价师协会负责成立专业考核委员会。
专业考核委员会主任由中国土地估价师协会指定。
考评专家在中国土地估价师协会专家库中抽选。
第十六条 考评小组由专业考核委员会主任划分，每一小组由 3 名考评专家组成。第十七条 考评专家除须具备本办法第八条所列第（二）、（三）、（四）项条件外，还应符合以下要求：
（一）取得《中华人民共和国土地估价师资格证书》10 年以上；
（二）土地估价机构的企业法人代表或技术总监、政府部门处级以上公务员、院校及事业单位内具有高级专业技术职称的人员。
第十八条 中国土地估价师协会根据需要，可聘请不具有土地估价师资格、但在土地估价相关领域具有深厚造诣的知名人士作为考评专家。
第十九条 专业考核委员会成员及考评小组专家，与被考核人员有利害关系的应申请回避。
第二十条 考评小组以全体成员意见一致为原则形成实践考核是否合格的最终意见。专业考核委员会以超过三分之二（不含）以上意见为原则，采用不记名投票方式进行表决，形成对考评小组有争议人员实践考核是否合格的最终意见。
第二十一条 实践考核情况报国土资源部。专业考核委员会书面通知实践考核人员考核结果。
第二十二条 未通过当年专业考核的人员可参加下一的专业考核；专业考核人员对实践考核结果有异议的，可向中国土地估价师协会提出申诉，中国土地估价师协会根据复
查情况做出是否另行安排专业考核的决定。
第四章 执业登记
第二十三条 实践考核合格的土地估价师，可向中国土地估价师协会申请执业登记。申请执业登记的土地估价师须在一家土地估价中介机构执业。
执业登记后的土地估价师称为执业土地估价师。
执业土地估价师应成为中国土地估价师协会个人会员。
第二十四条 申请执业登记的土地估价师，有下列情形之一的，不予办理执业登记：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）被认定终身禁入土地估价行业的；
（三）受到刑法处罚，执行期满未逾 5 年的（过失犯罪的除外）；
（四）在土地估价或者其他经济管理工作中受到严重行政处分，自被行政处分之日起不满 2 年的；
（五）在申报登记过程中有弄虚作假行为，或严重违反行业自律规定、职业道德规范要求的；
（六）年龄超过 65 周岁的；
（七）其他不予进行登记的情形。
第二十五条 取得土地估价师资格证书五年以上的非执业土地估价师，转入土地估价中介机构执业，应于非执业期内每年完成非执业土地估价师继续教育规定学时，按规定完成的，可直接参加专业考核。
连续两年列入中国土地估价师协会专家库名单的非执业土地估价师，转入土地估价中介机构从业时可直接申请执业登记。
第二十六条 予以执业登记的土地估价师名单，由中国土地估价师协会报国土资源行政主管部门备案后向社会公布。予以执业登记的土地估价师由中国土地估价师协会统一编发执业登记号。
第二十七条 执业土地估价师执业情况及执业登记内容变更，按中国土地估价师协会有关规定办理。
第五章 附则
第二十八条 本办法由中国土地估价师协会解释。
第二十九条 本办法自公布之日起执行。
第三篇：土地估价师实践考核与执业登记办法(修订)
土地估价师实践考核与执业登记办法（修订）
第一章 总则
第一条 根据《土地估价师资格考试管理办法》第二十条规定，制定本办法。
第二条 土地估价师实践考核分为专业实践和专业考核。专业实践是指土地估价师取得资格后，通过参与实际土地估价及相关工作学习和训练的过程。专业考核是指对完成专业实践的土地估价师进行考察，判断其是否具有独立估价作业能力的过程。
第三条 执业登记是指土地估价师申请正式执业并进行注册登记的过程。未进行执业登记的土地估价师不得以执业土地估价师的名义从事土地估价中介业务，不具有签署土地估价报告的权利。
第四条 中国土地估价师协会（以下简称中估协）组织专业实践及专业考核工作，下设实践考核委员会，对实践考核涉及的重大事项进行决策、协调及仲裁。实践考核委员会由中估协会长、副会长和各省级行业协会负责人组成。实践考核委员会下设实践考核委员会办公室，负责对实践考核的监管、组织考评等工作。
实践考核委员会在各省级行业协会所在地设立实践考核点（以下简称考核点），委托省级行业协会组织各考核点的考评工作。相邻考核点可联合开展考评工作。
第五条 执业登记由中估协秘书处统一办理。土地估价师通过实践考核后，方可申请执业登记。
第二章 专业实践
第六条 参加专业实践的土地估价师（即实践人员）实践时间应累计不少于两年，其间可暂停或放弃专业实践。
第七条 实践人员应在实践单位由指导教师指导完成专业实践。由实践人员自行选择实践单位及指导教师，实践期内可以变更实践单位及指导教师。
第八条 实践人员须遵守下列要求：
（一）遵守法律、法规和行业管理规定；
（二）遵守《中国土地估价师执业行为准则》；
（三）遵守实践单位规章制度，尊重指导教师；
（四）客观记录专业实践情况并实时填报相关材料；
（五）参加继续教育并达到要求的学时。
第九条 指导教师须符合下列条件：
（一）取得土地估价师资格证书8年以上；
（二）在土地估价机构执业3年以上或长期从事土地估价相关工作；
（三）自觉遵守《中国土地估价师执业行为准则》，无不良行为记录；
（四）具有指导实践人员解决土地估价专业问题的能力；
（五）同期指导的实践人员不超过四名。
第十条 指导教师须履行以下职责：
（一）针对实践人员具体情况编制实践工作指导计划；
（二）指导实践人员参加专业实践活动；
（三）定期检查实践人员的实践记录并加以指导；
（四）对实践人员专业水平、实践情况进行全面考察，并出具客观的书面鉴定意见。第十一条 实践单位应为具有土地估价资格并在省级（含）以上土地估价行业协会注册的土地估价中介机构。其他实践单位由中估协另行认定。
实践单位应负责为实践人员提供必要实践工作环境，并为实践人员提供专业活动。
第三章 专业考核
第十二条 符合以下情况之一，且满足继续教育学时要求的土地估价师，可参加专业考核。
（一）按规定参加并累计完成两年以上专业实践的；
（二）取得土地估价师资格五年以上，其间均在行政事业、科研教学单位或社会团体中从事土地估价相关工作，并经中估协认定的。
第十三条 申请专业考核须由两人推荐。一般情况下，主推荐人为实践人员的指导教师，第二推荐人为实践单位的法定代表人、总经理或技术负责人。
第十四条 专业考核须提交的申请材料包括专业考核申请暨推荐表、实践总结、案例分析。
第十五条 专业考核采用面谈考评（简称面谈）的方式，正式面谈之前由面谈考官对申请人考核申请材料及其他材料进行初评，其中优秀者经实践考核委员会审定后可免面谈。第十六条 面谈考官除须具备本办法第九条所列第（二）、（三）、（四）项条件外，还应符合以下要求：
（一）取得土地估价师资格10年以上；
（二）为中估协资深会员，或土地估价机构技术负责人、政府部门担任土地估价等相关管理工作10年以上的公务员、院校及事业单位内具有高级专业技术职称的地价专业人员。第十七条 面谈考官优先从所在省级行业协会的专家库及中估协专家库中选择，中估协资深会员有义务承担面谈考官工作。面谈考官名单须报实践考核委员会办公室备案。第十八条 与被考核的实践人员有利害关系的面谈考官应回避。
第十九条 未通过专业考核者，适度延长实践期后可申请下一次的专业考核。
第二十条 对实践考核结果有异议的，可向实践考核委员会提出申诉。实践考核委员会对考核结果进行复核并做出仲裁。
第四章 执业登记
第二十一条 2006年（不含）之前取得资格证书的土地估价师，符合继续教育学时要求的，可直接申请执业登记。
第二十二条 2006年（含）之后取得资格证书的土地估价师，须通过实践考核，合格者可向中估协申请执业登记。获准执业登记的土地估价师成为执业土地估价师。执业土地估价师应履行中估协个人会员的义务，自觉接受行业自律管理。
第二十三条 申请执业登记的土地估价师，有下列情形之一的，不予受理执业登记申请：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）受到刑法处罚，执行期满未逾5年的（过失犯罪的除外）；
（三）被认定终身禁入土地评估行业的；
（四）在土地评估或者其他经济管理工作中受到严重行政处分，自被行政处分之日起不满2年的；
（五）在申报登记过程中有弄虚作假行为，或严重违反行业规定、职业道德规范要求的；
（六）不在土地估价机构中专职从业的；
（七）不通过土地估价机构进行执业登记申请的；
（八）不满足土地估价师继续教育学时要求的；
（九）年龄超过65周岁的；
（十）其他不予进行登记的情形。
第二十四条 连续两年列入中估协专家库名单的非执业土地估价师，转入土地估价机构从业时可直接申请执业登记。
第二十五条 获准执业登记的土地估价师名单，由中估协报国土资源行政主管部门备案后向社会公布。执业登记号由中估协统一编发。
第二十六条 执业土地估价师执业情况及执业登记内容变更，按其他有关规定办理。第二十七条 凡因享受政策支持取得资格的土地估价师，需要在享受政策支持的考区服务、执业8年（含）以上后才能申请跨省转移登记。
第五章 奖励与处罚
第二十八条 指导教师指导实践人员通过专业考核后，参照“土地估价师继续教育学时核定标准”，给予其本一定的继续教育学时奖励，或在有关评定活动中作为加分依据。第二十九条 实践单位对实践人员在组织、计划安排、监督指导上制度完善的，在有关评定活动中作为加分条件。
第三十条 出现以下情况之一的，实践人员的专业考核将不予以通过，且实践期将被延长：
（一）伪造、抄袭材料；
（二）由他人冒名顶替应考；
（三）扰乱考场秩序；
（四）串通工作人员、考官、专家作弊。
第三十一条 实践人员发生第三十条情况时，实践人员、推荐人都将被记入土地估价师诚信档案；实践人员所在实践单位，被记入其不良记录，在中估协有关的评比活动中作为减分依据。
第六章 附则
第三十二条 实践考核中涉及的部分相关经费由中估协协调。
第三十三条 本办法由中估协解释。
第三十四条 本办法自2014年6月1日起执行。
2011年9月7日颁布的《土地估价师实践考核与执业登记办法》(中估协发〔2011〕38号)，自本办法施行之日起废止。
第四篇：中基协发[2014]1号-私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)
私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）
第一章总则
第一条 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定，制定本办法。第二条 本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
第三条 中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
第二章基金管理人登记
第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第七条 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
第八条 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
第九条 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。
第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
第三章基金备案
第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
第四章人员管理
第十五条 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：
（一）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；
（二）最近三年从事投资管理相关业务；
（三）基金业协会认定的其他情形。
第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。第五章信息报送
第十九条 私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
第二十条 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
第二十一条 私募基金管理人应当于每结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人应当于每四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的财务报告。
受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
第二十二条 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
（一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；
（二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
（三）私募基金管理人分立或者合并；
（四）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。
第二十三条 私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：
（一）基金合同发生重大变化；
（二）投资者数量超过法律法规规定；
（三）基金发生清盘或清算；
（四）私募基金管理人、基金托管人发生变更；
（五）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。第二十四条 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。
第六章自律管理
第二十五条 基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。
第二十六条 基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。
第二十七条 基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。
第二十八条 基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理。
第二十九条 基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。
第三十条 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：
（一）违反《证券投资基金法》及本办法规定；
（二）在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；
（三）法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。
第三十一条 私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。
第七章附则
第三十二条 本办法自2014年2月7日起施行，由基金业协会负责解释。
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