第一篇：岳阳县农村经营管理局党组关于将强党员教育的通知
岳阳县农村经营管理局党组关于将强党员
教育的通知
各股室：
对党员实施有效教务管理，是增强党组织战斗力的重要措施，是加强党的建设、提高党员素质、保持党和党员先进性的重要环节。为加强党员的教育和管理，充分发挥党组织的政治核心和战斗堡垒作用，发挥党员的先锋模范作用，推动农村经管工作再上新水平，我们当前最主要的教育内容大致如下：
一：深入开展学习党的十七届五中全会精神教育活动，深化对农村工作的认识。深入对农村工作的认识。
深入学习党的十七届五中全会精神，深刻理论农业、农村、农民问题关系党和国家事业发展全局，只有坚持农村基础地位，坚持社会主义市场经济改革方向，坚持走中国特色农业现代化道路，坚持保障农民物质利益和民主权利，才能不断解放和发展农村社会生产力，推动农村经济社会全面发展。要通过学习教育，是党员干部认真把认识和行动统一到中央加强“三农”工作的决策部署上来，推动农村改革发展不断取得新成效。
二：在抓全面开展党员教育工作的精神层次上，坚持理论联系实际。
把学习实践科学发展和促进改革发扎稳定紧密结合起来，与推动本部门本单位各项工作紧密结合起来，切实做到学习教育和推动工作两不误、两促进；要坚持发扬民主，走群众路线，广发听取群众意见，自觉接受群众的评议和监督；要坚持领导干部带头，发挥表率作用；通过学习教育，切实提高广大党员理论武装的自觉性。自我教育的主动性和工作实践的创造性，在建设全面协调可持续发展的农村工作的伟大实践中更好的发挥先锋模范作用。按照党员干部受教育。、、科学发展上水平、人们群众得实惠的总要求，深入学习把握科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求，深刻领会科学发展观第一要务是发展、核心是以人为本、基本要求是全面协调可持续、根本方法是统筹兼顾，替身理论创新的能力，努力使各项工作体现时代性、把握规律性、富于创造性。
三：伙食好党员的学习教育制度，学习教育既要联系个人思想、工作实际，又要与本单位的中心工作有机结合。学习中要做好学习读书笔记和心得体会，每年要撰写学习体会文章（不少于1篇），不断增强学习教育的针对性和实践性；抓好党员轮训工作，每年要集中一段时间，份阶段、有专题地对党员进行普片轮训，累计不得少于20个学时。要坚持领导讲课、专家辅导和党员讨论相结合的办法，采取集中培训、专题辅导、论文研讨等各种形式培训工作；建立党员先进性教育“活动月”。认真开展批评与自我批评，达到自我教育，自我提高的效果。
四：开展发福倡廉教育活动。
当饭廉政建设关乎人心向背，关乎党的生死存亡，是提高党的执政能力、巩固党的执政地位的一项重大政治任务。当前，尤其要进一步加强单元干部的思想教育，牢固建立思想道德和党纪国法两道防线。营造“以廉为荣，以贪为耻”的工作氛围。在全体党员力道干部中审图发展“监督理想信念，坚持廉洁从政”、“坚持两个务必”等教育活动，引导党员干部不断提高自身的道德素质，谨记执行党的各项规定，任何时候任何情况下都要经得起名、利、权、钱、色的巨大诱惑，做到不正之风不染，不义之财不受，不法之事不做，始终保持共产党员的先进性。
第二篇：关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知194号
关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知 机构部部函[2007]194号
各证券公司：
为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《 关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知 》(证监发[2007]69号)的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平等有关工作通知如下：
一、加强投资者教育和风险揭示工作
投资者教育和风险揭示工作是证券行业的一项基础工作。证券公司应当按照我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证券公司应当按照我会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》(证监办发[2004]51号)要求，做好投资者园地的建设工作。投资者园地要重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，要设立信息公示专栏，公告本公司基本信息和获取公司财务报告的详细途径。证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。
投资者教育和风险揭示工作必须有机融入证券公司的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。
证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查，主动、及时、客观地报告本公司落实投资者教育，防范市场风险工作的情况。
二、依法合规经营，杜绝违法违规行为
(一)规范账户开立、使用和管理
证券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确。所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。证券公司应当在其合法营业场所为客户办理开户，依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料，严禁为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”，不得将客户的账户提供给他人使用。客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司应当及时向证券交易所报告，并积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。
(二)加强证券经纪业务管理
证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强证券经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，所属的证券公司应当承担相应责任。
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。
三、进一步提升服务质量和专业管理水平
针对当前新入市投资者较多、市场交易活跃的情况，证券公司应当采取开辟开户专用通道、延长开户工作时间、增加开户工作人员等措施，缓解开户压力，提高开户质量和效率。证券公司应当根据市场发展需求和现场交易客户情况，配设相应的服务场地、工作人员和系统设施，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与安全。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高员工的业务能力和专业水平，增强员工的服务意识，提高客户服务质量。证券公司应当采取有效便捷的措施，宣传、引导投资者，抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户规范工作。证券公司应当健全投资者投诉处理机制，建立畅通的信息反馈渠道，在公司网站和营业场所的显著位置公示自身的投拆电话、传真、电子信箱和当地监管部门的投诉电话。证券公司应当根据市场和自身业务发展需要，增加信息系统建设的投入；严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；完善灾备制度，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为投资者提供安全、便捷、高效的服务。
证券公司要根据各自实际，认真部署全面落实本通知的各项要求，并于2007年6月25日前向注册地证监局书面报告已采取的措施、开展的工作、存在的问题和取得的初步效果等情况。我会及派出机构将对证券公司投资者教育、客户服务等方面的工作作为日常监管关注事项，列为证券公司分类监管的评价考核指标。中国证券业协会可以根据证券公司的申请组织专家对其专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、投资者教育等方面进行专业评价；可以针对证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况进行专业评价；专业评价结果作为日后对证券公司监管分类的依据之一。对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的证券公司和证券营业部，将视情节与后果的轻重，依法采取责令公司进行内部责任追究；由自律管理组织进行纪律处分；行政监管处罚等措施；涉及刑事责任的，移交司法机关处理。
二〇〇七年五月二十三日
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