银行履约、预付款保函资料清单

第一篇：银行履约、预付款保函资料清单

担保公司

办理履约、预付款保函所需资料清单

（分离式保函）

1.中标通知书、招标文件或该项目的施工合同（盖公司章）

2.营业执照（当年年检有限的、盖公司章）

3.组织机构代码证（盖公司章）

4.税务登记证（国税/地税）（盖公司章）

5.完税证明（最近缴税的复印件盖公司章）

6.工商登记查询（在企业注册地的工商局打印盖公司章）

7.资质证书（当年年检有效、盖公司章）

8.贷款卡复印件（用于银行查询有无不良记录、当年年检有效、盖公司章）

9.法人证明书（原件），法人身份证复印件（盖公司章）

10.公司章程（在企业注册地的工商局打印，或复印件上要有工商查询章的印记）

(盖公司章盖骑缝章）

11.验资报告（盖公司章盖骑缝章）

12.最近一年审计报表（盖公司章盖骑缝章）

13.本年度近三月财务报表（盖公司章盖骑缝章）

14.以往近三年工程一览表及合同（盖公司章盖骑缝章）

15.企业简介（盖公司章）

16.银行对账单（盖公司章）

以上16项是企业必备的基础资料复印件，复印件封面上需加盖公司章。章印一定要清晰，不可盖半边章。超过二页加盖骑缝章。

第二篇：保函、履约保函、预付款保函

保函、履约保函、预付款保函

2007-12-22 22:54

保函

是指银行应某交易（贸易项下、合约关系、经济关系）的一方当事人之要求，而向交易的另一方担保该交易项下某种责任或义务的履行所做出的在一定期限内承担一定金额支付责任或经济赔偿责任的书面付款保证。

保函的基本作用是保证申请人去履行某种合约义务，并在一旦出现相反情况时，负责对受益人做出赔偿；或旨在保证受益人在其履行了合约义务后将肯定能得到其所应得的合同价款的权力。保函是一种关于款项支付的信誉承诺，是一种货币支付保证书。

光大银行提供的保函种类主要有：预付款保函、投标保函、履约保函、质量保函、付款保函以及其它各种类型的保函。

http:///boc/yhbh.htm

预付款保函

申请人通过银行开立的对预付之款项的归还向预付款方作出的一种保证承诺，用于保证申请人未能履约、或未能全部履约时，将申请人事先从付款方收到的预付款全部或部分款项退回付款方。

履约保函

银行应申请人要求，就申请人将按合同要求履行合约所作的保证承诺。中国工商银行关于保函申请的程序

开工预付款银行保函格式

开工预付款银行保函

致：（业主全称）根据（承包人全称）（以下简称“承包人”）与（业主全称）（以下简称“业主”）签订的修建（公路项目名称）第合同段的合同规定，承包人按规定的金额提交一份开工预付款银行保函（以下简称“保函”）作为担保，承包人即有权得到业主支付的一笔相等金额的开工预付款。我行愿意出具保函为承包人担保，担保金额为人民币（大写）元

（￥元）。

本保函的义务是：我行在接到业主提出的因承包人未能履行合同规定的义务而要求收回开工预付款的书面通知和付款凭证后的天内，在担保金的限额内向业主支付该款项，无须业主出具证明或陈述理由。

在向我行提出要求前，我行将不坚持要求业主应首先向承包人索还上述款项。我们还同意，任何对合同条款所作的修改或补充都不能免除我行按本保函所应承担的义务。

本保函的担保金额，在任何时候应不超过开工预付款的金额减去承包人已偿还的金额。此偿还的金额是通过监理工程师按合同规定向承包人签发的多次中期支付证书来扣除的。承包人根据监理工程师签发的中期支付证书向银行出具的单据是我行减少本保函担保金额的证明。

本保函自上述开工预付款支付给承包人之日起生效，在收到监理工程师签发的支付证书（副本）说明上述开工预付款已完全偿还时失效，并退回我行。担 保 银 章）

法 定 代 表 人

或

其授权的代理人：（职

务）

（姓名）

（签字）

年月日

1．施工组织设计建议书共由七张表（图）组成。投标人应按“投标人须知”第10.2款的要求，依照所附的格式认真编制。

2．由投标人填报的本建议书应控制在30 000字以内，并将作为评标的考虑因素之一。

3．投标人如果中标，将提交详细的施工组织设计、进度计划，但应与本建议书基本上保持一致。

4．本建议书包含下列内容：

表1 施工组织设计的文字说明

表2 分项工程进度率计划（斜率图）

表3 工程管理曲线

表4 施工总平面布置

表5 主要分项工程施工工艺框图

表6 分项工程生产率和施工周期表

表7 施工总体计划表

第三篇：银行履约保函与预付款保函

银行保函与预付款保函

在工程建设中，作为承建方（乙方）在整个项目周期内要向建设方（甲方）提供两种保函：

一.银行(履约)保函

在合同签订前，承包人应在收到中标通知书后14天内向招标人提交履约担保（正常履约担保）。其中现金为签约合同价的2%，银行保函为签约合同价的8%，保函条件是无条件保函。

二．预付款保函（也是一种银行履约保函）

当主合同拿到了的时候可以申请预付款了。某工程的预付款为合同金额的25%，分两次支付。第一次是10%，第二次是25%。

拿第一次预付款的时候须要向甲方交一些文件，其中有一项就是按本次支付金额的100%开具的以发包人为受益人，可凭发包人首次申索即作无条件付款的预付款保函和合同约定的履约担保原件（就是之前那个8%的银行保函）。

同理，在第二次申请预付款的时候，也是要出具一个金额为合同价款15%的预付款保函。

那为什么要分两次支付预付款呢，这个要看招标人的要求，比如第一次支付要求是项目部组建完成进场时，第二次是乙供主材合同签约完成时等，各个甲方要求不一样。

预付款是要在每次付进度款中按比例扣回的，在进度款付完前必须全部扣完，这个扣法具体要看甲方要求。

三．保函的退回

预付款保函（25%）的退回：在预付款全部扣回，切在承包人提交合格的退还预付款申请60天后退还给承包人。

现金履约保函（2%）的退回：项目竣工验收合格后且在完成竣工结算后，甲方收到规定的资料后60天内，无息退还。

银行履约保函（8%）的退回：项目竣工验收合格后且在完成竣工结算后，甲方收到规定的资料后60天内，无息退还。

名词解释：

银行履约保函（Bank Guarantee）：是承包商通过银行向业主提供的保证认真履行合同的一种经济担保。世界银行贷款项目一般规定，银行履约保函金额为合同总价的10%。

银行履约保函分为两种形式：

1、无条件（Unconditional或on Demand）银行保函；

银行见票即付，不需业主提供任何证据。业主在任何时候提出声明，认为承包商违约，而且提出的索赔日期和金额在保函有效期的限额之内，银行即无条件履行保证，进行支付，承包商不能要求银行止付。当然业主也要承担由此行动引起的争端、仲裁或法律程序裁决的法律后果。

对银行而言，他们愿意承担这种保函，既不承担风险，又不卷入合同双方的争端。

2、有条件（Conditional）银行保函。

银行在支付之前，业主必须提出理由，指出承包商执行合同失败、不能履行其业务或违约，并由业主或监理工程师出示证据，提供所受损失的计算数据等。

一般来讲，银行不愿意承担这种保函，业主也不喜欢这种保函。

第四篇：国内履约保函和预付款保函格式

国内履约保函格式

保函号：_________

致：_______________________（总承包商名称）

鉴于贵公司与___________（以下简称供货商/分包商）于____年__月__日签订了编号为________的_________合同（简称主合同），供货商保证按主合同约定实施_______（供货商的主要合同义务）。

主合同中规定供货商向贵公司递交一家由贵公司认可的银行出具的特定数额的银行履约保函。根据供货商的申请，我行同意向贵公司出具无条件的、不可撤销的、见索即付的银行保函。

我行保证：

在收到贵公司书面索赔函后五个工作日内，向贵方支付总金额不超过（保函金额）的履约保证金。

本保函见索即付。贵公司只需向我行发出书面索赔函，且在索赔函中声明供货商存在违约情形即可。贵公司无需向我行说明供货商未按合同约定履行义务的具体情况，也无需向我行提供任何证明供货商违约的证据，如第三方证明、鉴定、法院判决书或仲裁裁决书等司法文书。

无论供货商对贵公司索赔本保函项下的款项是否提出异议，贵公司和供货商之间在合同履行过程中是否存在争议、或贵公司和供货商是否已经或准备就合同履行过程中存在的争议诉诸法律程序，从而导致合同违约责任尚未最终明确，只要贵公司向我行发出索赔函，我行将立即向贵公司履行付款义务。尽管本保函是依据贵公司和供货商之间的主合同开立的，我行在本保函项下承担的保证责任是独立的。我行放弃依据贵公司与供货商之间的主合同对贵公司的索赔提出抗辩的权利。贵公司和供货商对双方之间的主合同文件内容的任何变动、增加或修改均不能免除我行在本保函项下的责任，同时我行也放弃要求贵公司就任何此类变动、增加或修改必须通知我们的权利。

我行同意本保函项下的付款将是全额付款，将免予扣除任何现在或将来可能发生的税、费。

本保函自签发之日起生效，有效期至年月日止。有效期内非经贵公司书面同意不可撤销。如果在本保函到期前，贵公司认为供货商的合同义务尚未履行完毕，贵公司有权要求供货商或我行延长保函有效期。否则，贵公司有权兑现本保函项下的全部保函金额。

本保函发生的任何争议应提交贵公司住所地法院诉讼解决。

国内预付款保函格式

保函号：_________

致：_______________________（总承包商名称）

鉴于贵公司与___________（以下简称供货商/分包商）于____年__月__日签订了编号为________的_________合同（简称主合同）。根据主合同规定，贵公司同意向供货商支付合同金额__%的预付款，供货商需要向贵公司提供以贵公司为受益人、金额不超过______（币种）_____________________（大写）万元的预付款保函。

根据供货商申请，我行同意向贵公司出具无条件的、不可撤销的、见索即付的银行保函。

我行保证：

在收到贵公司书面索赔函后的五个工作日内，向贵公司支付总金额不超过（保函金额）的款项。

本保函见索即付。贵公司只需向我行发出书面索赔函，且在索赔函中声明供货商未按照贵公司要求退回预付款即可。贵公司无需向我行说明要求供货商退回预付款的具体原因，无需向我行说明供货商未按合同约定履行义务的具体情况，也无需向我行提供任何证明供货商违约的证据，如第三方证明、鉴定、法院判决书或仲裁裁决书等司法文书。

无论供货商对贵公司索赔本保函项下的款项是否提出异议，贵公司和供货商之间在合同履行过程中是否存在争议、或贵公司和供货商是否已经或准备就合同履行过程中存在的争议诉诸法律程序，从而导致合同违约责任尚未最终明确，只要贵公司向我行发出索赔函，我行将立即向贵公司履行付款义务。尽管本保函是依据贵公司和供货商之间的主合同开立的，我行在本保函项下承担的保证责任是独立的。我行放弃依据贵公司与供货商之间的主合同对贵公司的索赔提出抗辩的权利。贵公司和供货商对双方之间的合同文件内容的任何变动、增加或修改均不能免除我行在本保函项下的责任，同时我行也放弃要求贵公司就任何此类变动、增加或修改必须通知我们的权利。

我行同意本保函项下的付款将是全额付款，将免予扣除任何现在或将来可能发生的税、费。

本保函自签发之日起生效，有效期至年月日止。有效期内非经贵公司书面同意不可撤销。如果在本保函到期前，贵公司认为供货商的合同义务尚未履行完毕，或预付款尚未抵扣完毕，则贵公司有权要求供货商或我行延长保函有效期。否则，贵公司有权兑现本保函项下的全部保函金额。

本保函发生的任何争议应提交贵公司住所地法院诉讼解决。

第五篇：银行预付款保函

预付款保函

本保函编号：12038005

根据贵方与XXX（以下简称“申请人”）于201X年X月XX日的第KXXXX合同（以下简称“合同”），贵方按合同约定向申请人支付币种人民币金额XXX元整的预付款，我行兹开立以贵方为受益人的保函。

本保函担保申请人按合同约定使用预付款。担保范围仅限于申请人应退还的预付款。本保函最大担保金额不超过币种人民币大写金额XXXX元整。

我行将在收到符合下列条件的文件之日起7个银行工作日内，向贵方支付索赔通知书记载的金额，但索赔通知书中单次索赔的金额或各次索赔的累计总额均不能超过本保函的最大担保金额，我行在本保函项下的责任以最大担保金额为限。

索赔文件：（1）经贵方法定代表人或其授权代表签署的索赔通知书；（2）经贵方法定代表人或其授权代表签署并经申请人证实或认可的违约说明书，声明申请人既未按合同约定使用预付款，也未退回约定金额。

本保函项下的最大担保金额随合同的完成进度而自动按比例递减，合同的完成进度以我行收到的XXXX公司出具的证明书为准。

本保函自XX银行XXX分行放贷中心负责人XXX亲笔签字、担保人加盖印章后并在我行收到申请人提供的其已收到贵方支付的预付款的证明书之日起生效，失效日为20XX年X月XX日。任何索赔必须在失效日前或当天到达我行。失效日后，本保函自动失效，无论贵方是否将本保函正本退回我行，我行的保证责任解除。

未经我行书面同意，贵方与申请人修改合同或其附件时，我行的保证义务解除。本保函未经我行书面同意不能转让。

本保函适用中国法律，本保函项下的任何争议由XXXX所在地法院管辖。

XX银行股份有限公司XX支行

放款中心负责人（签字）：年月日