第一篇：拓邦股份(002139)独立董事2010年度述职报告(邓志东)
深圳拓邦股份有限公司
独立董事2010年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2010年本人严格按照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司董事行为指引》等法律法规及《公司章程》的要求，忠实履行职责，充
分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其
是中小股东的合法权益，拓邦股份(002139)独立董事2010年度述职报告(邓志东)。现将2010年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报
如下：
一、参加会议情况
2010年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2010年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均
履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权
票。出席会议情况如下：
董事会召开次数14股东大会召开次数
3现场方式出通讯方式出是否连续2次未
缺席次数亲自出席次数
席次数席次数亲自出席会议70否
2二、发表独立意见情况
2010年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
3月7日，在公司第三届董事会2010年第1次会议上，发表了《关于股票
期权激励计划(草案)的独立意见》。
3月16日，在公司第三届董事会2010年第2次会议上，发表了《关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》。
4月9日，在公司第三届董事会2010年第3次会议上，发表了《关于续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构的独立意见》、《关于公司对外担保及关联方占用资金情况出具的专项说明和独立意见》、《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司2009年利润分配预案的独立意见》、《关于2009年度董事及高级管理人员薪酬的独立意见》、《关于董事候选人的独立意见》。
7月28日，在公司第三届董事会2010年第6次会议上，发表了《关于公司的独立意见》。
8月5日，在公司第三届董事会2010年第7次会议上，发表了《关于公司对外担保及关联方占用资金情况出具的专项说明和独立意见》、《关于公司与深圳市吉之光电子有限公司签订的独立意见》。
8月16日，在公司第三届董事会2010年第8次会议上，发表了《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的独立意见》。
9月17日，在公司第三届董事会2010年第10次会议上，发表了《关于公司2010年度非公开发行股票之独立董事意见》。
10月11日，在公司第三届董事会2010年第11次会议上，发表了《关于对深圳市拓邦自动化技术有限公司及深圳煜城鑫电源科技有限公司提供财务资助的独立意见》，述职报告《拓邦股份(002139)独立董事2010年度述职报告(邓志东)》。
三、对公司进行现场调查的情况
2010年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务状况；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
四、保护投资者权益的相关工作
1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司提名委员会召集人、战略委员会委员和审计委员会委员，在2010年主要履行以下职责：
1、提名委员会工作情况
2010年度，本人主持召开了1次提名委员会会议，审议通过了《关于提名公司董事的议案》。
2、审计委员会工作情况
2010年度，本人参加了审计委员会共召开的9次会议，对公司年度报告的编制与披露、各季度内部审计工作的计划及总结、募集资金使用情况等进行了讨论分析。
六、公司存在的问题及建议
公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系，加强人力资源建设，并利用现有优势不断提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力。
七、培训和学习情况
本认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法规及相关文件，提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
八、联系方式：
E-mail：michael@tsinghua.edu.cn 2011年，本人将继续加强学习，本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，促进公司规范运作，帮助公司树立良好的市场形象。
独立董事：邓志东
2011年4月13
第二篇：拓邦股份(002139)独立董事2010述职报告(汪争平)1
深圳拓邦股份有限公司
独立董事2010述职报告
各位股东及股东代表：
作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2010年本人严格按照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司董事行为指引》等法律法规及《公司章程》的要求，忠实履行职责，充
分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其
是中小股东的合法权益，拓邦股份(002139)独立董事2010述职报告(汪争平)1。现将2010履行独立董事职责情况向各位股东汇报
如下：
一、参加会议情况
2010，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2010，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均
履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权
票。出席会议情况如下：
董事会召开次数14股东大会召开次数
3现场方式出通讯方式出是否连续2次未
缺席次数亲自出席次数
席次数席次数亲自出席会议10否3
二、发表独立意见情况
2010，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
3月7日，在公司第三届董事会2010年第1次会议上，发表了《关于股票
期权激励计划(草案)的独立意见》。
3月16日，在公司第三届董事会2010年第2次会议上，发表了《关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》。
4月9日，在公司第三届董事会2010年第3次会议上，发表了《关于续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司2010审计机构的独立意见》、《关于公司对外担保及关联方占用资金情况出具的专项说明和独立意见》、《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司2009年利润分配预案的独立意见》、《关于2009董事及高级管理人员薪酬的独立意见》、《关于董事候选人的独立意见》。
7月28日，在公司第三届董事会2010年第6次会议上，发表了《关于公司的独立意见》。
8月5日，在公司第三届董事会2010年第7次会议上，发表了《关于公司对外担保及关联方占用资金情况出具的专项说明和独立意见》、《关于公司与深圳市吉之光电子有限公司签订的独立意见》。
8月16日，在公司第三届董事会2010年第8次会议上，发表了《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的独立意见》。
9月17日，在公司第三届董事会2010年第10次会议上，发表了《关于公司2010非公开发行股票之独立董事意见》。
10月11日，在公司第三届董事会2010年第11次会议上，发表了《关于对深圳市拓邦自动化技术有限公司及深圳煜城鑫电源科技有限公司提供财务资助的独立意见》，述职报告《拓邦股份(002139)独立董事2010述职报告(汪争平)1》。
三、对公司进行现场调查的情况
2010，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务状况；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
四、保护投资者权益的相关工作
1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司审计委员会委员，在2010年主要履行以下职责：
2010，本人参加了审计委员会召开的9次会议，对公司报告的编制与披露、各季度内部审计工作的计划及总结、募集资金使用情况等进行了讨论分析。
六、公司存在的问题及建议
公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系，加强人力资源建设，并利用现有优势不断提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力。
七、培训和学习情况
我认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法规及相关文件，提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
八、联系方式：
E-mail：wangzp0168@126.com 2011年，本人将继续加强学习，本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，促进公司规范运作，帮助公司树立良好的市场形象。
独立董事：汪争平
2011年4月13
第三篇：丽鹏股份(002374)2010独立董事述职报告
山东丽鹏股份有限公司
2010独立董事述职报告
作为山东丽鹏股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2010年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，丽鹏股份(002374)2010独立董事述职报告。现将2010履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2010，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
(一)亲自出席了公司2010召开的6次董事会会议、4次股东大会；对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；
(二)报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况；
(三)报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
二、发表独立意见的情况
根据相关法律、法规和有关的规定，报告期内，对相关事项共发表6次独立意见。
(一)2010年2月20日，对公司第一届董事会第七次会议审议的以下议案发表独立意见：
1、《公司关于2009利润分配预案》；
2、《关于聘用会计师事务所的议案》；
3、《关于公司高级管理人员薪酬的议案的议案》；
4、《关于公司董事薪酬的议案》；
(二)2010年3月30日，对公司第一届董事会第八次会议审议的以下议案发表独立意见：
1、《关于使用部分超募资金实施组合式防伪瓶盖生产线扩建项目的议案》；
2、《关于使用部分超募资金实施模具制造生产线扩建项目的议案》；
3、《关于使用部分超募资金对外投资的议案》；
4、《关于对大冶市劲鹏制盖有限公司增资的议案》；
5、《关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》；
6、《关于利用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案》；
(三)2010年8月28日，对公司第一届董事会第十次会议发表独立意见：
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
2、《关于会计差错更正的议案》；
3、《关于购买控股子公司资产的议案》；
(四)2010年10月28日，公司第一届董事会第十一次会议审议的相关事项发表独立意见：
1、《关于董事会换届选举的议案》；
2、《关于使用“年产3亿只高档铝防伪瓶盖生产线技术改造项目”节余资金实施“组合式防伪瓶盖生产线新建项目”的议案》
(五)2010年11月15日，对公司第二届董事会第一次会议关于聘任公司高级管理人员发表独立意见；
三、对公司进行现场调查的情况
2010年任期内，利用现场参加会议的机会对公司进行调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注报纸、网络等公共媒介有关公司的宣传和报道，加深对公司的认识和了解。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)信息披露
督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
(二)保护投资者合法权益
关注公司在媒体和网络上的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。督促公司建
立、健全各项制度。
(三)公司治理及经营管理
根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
五、不断加强学习，提高履行职责的能力
本人积极参加交易所组织的培训，关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况。加强对公司法人治理结构和保护社会公众投
资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
六、其他事项
(一)无提议召开董事会的情况；
(二)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
在新的一年里，希望公司能把握住行业发展的大好机遇，使公司业务更上一个台阶，更加稳健经营、规范运作，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者，述职报告《丽鹏股份(002374)2010独立董事述职报告》。同时，对公司董事会及相关人员在2010工作中给予的积极有效的配合和支持，表示衷心的感谢！
独立董事：王利
2011年4月6日
山东丽鹏股份有限公司
2010独立董事述职报告
作为山东丽鹏股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2010年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2010履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2010，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
(一)亲自出席了公司2010召开的6次董事会会议、4次股东大会；对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；
(二)报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况；
(三)报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
二、发表独立意见的情况
根据相关法律、法规和有关的规定，报告期内，对相关事项共发表6次独立意见。
(一)2010年2月20日，对公司第一届董事会第七次会议审议的以下议案发表独立意见：
1、《公司关于2009利润分配预案》；
2、《关于聘用会计师事务所的议案》；
3、《关于公司高级管理人员薪酬的议案的议案》；
4、《关于公司董事薪酬的议案》；
(二)2010年3月30日，对公司第一届董事会第八次会议审议的以下议案发表独立意见：
1、《关于使用部分超募资金实施组合式防伪瓶盖生产线扩建项目的议案》；
2、《关于使用部分超募资金实施模具制造生产线扩建项目的议案》；
3、《关于使用部分超募资金对外投资的议案》；
4、《关于对大冶市劲鹏制盖有限公司增资的议案》；
5、《关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》；
6、《关于利用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案》；
(三)2010年8月28日，对公司第一届董事会第十次会议发表独立意见：
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
2、《关于会计差错更正的议案》；
3、《关于购买控股子公司资产的议案》；
(四)2010年10月28日，公司第一届董事会第十一次会议审议的相关事项发表独立意见：
1、《关于董事会换届选举的议案》；
2、《关于使用“年产3亿只高档铝防伪瓶盖生产线技术改造项目”节余资金实施“组合式防伪瓶盖生产线新建项目”的议案》
(五)2010年11月15日，对公司第二届董事会第一次会议关于聘任公司高级管理人员发表独立意见；
三、对公司进行现场调查的情况
2010年任期内，利用现场参加会议的机会对公司进行调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注报纸、网络等公共媒介有关公司的宣传和报道，加深对公司的认识和了解。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)信息披露
督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
(二)保护投资者合法权益
关注公司在媒体和网络上的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。督促公司建
立、健全各项制度。
(三)公司治理及经营管理
根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
五、不断加强学习，提高履行职责的能力
本人积极参加交易所组织的培训，关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况。加强对公司法人治理结构和保护社会公众投
资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
六、其他事项
(一)无提议召开董事会的情况；
(二)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
2011年，本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事职责，深入了解公司的经营情况，经常与其他董事、监事及管理层保持沟通，通过自己的工作切实保障全体股东的利益，并为公司的良性发展献计献策，为提高董事会决策科学性，促进公司稳健发展、树立公司诚实、守信的良好形象，起到积极的作用。
独立董事：战淑萍
2011年4月6日
山东丽鹏股份有限公司
2010独立董事述职报告
作为山东丽鹏股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2010年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2010履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2010，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
(一)自2010年11月15日，本人任山东丽鹏股份有限公司独立董事以来，亲自出席了公司2010召开的1次董事会会议，对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；
(二)报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况；
(三)报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
二、发表独立意见的情况
根据相关法律、法规和有关的规定，报告期内，对相关事项共发表1次独立意见。
(一)2010年11月15日，对公司第二届董事会第一次会议关于聘任公司高级管理人员发表独立意见；
三、对公司进行现场调查的情况
2010年任期内，利用现场参加会议的机会对公司进行调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注报纸、网络等公共媒介有关公司的宣传和报道，加深对公司的认识和了解。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)信息披露
督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
(二)保护投资者合法权益
关注公司在媒体和网络上的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。督促公司建
立、健全各项制度。
(三)公司治理及经营管理
根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
五、不断加强学习，提高履行职责的能力
本人积极参加交易所组织的培训，关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况。加强对公司法人治理结构和保护社会公众投
资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
六、其他事项
(一)无提议召开董事会的情况；
(二)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
2011，希望公司能抓住发展机遇，稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。作为公司的独立董事，本人将继续严格按照有关规定，独立公正地履行职责，不断提高公司质量，切实维护公司和股东的合法权益，尤其关注社会公众股股东的合法权益不受损害。同时对公司董事会及相关人员在2010工作中给予的积极有效地配合和支持，表示衷心的感谢！
独立董事：吴贤国
2011年4月6日
第四篇：独立董事述职报告格式
述职报告是任职者陈述自己任职情况，评议自己任职能力，接受上级领导考核和群众监督的一种应用文，下面是小编收集整理的独立董事述职报告格式，希望对您有所帮助！
独立董事述职报告格式
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，现将本人履行独立董事职责情况报告如下，请予评议：
（一）履行独立董事职责总体情况
本人能积极出席公司董事会和股东大会历次会议，认真审议董事会和股东大会各项议案，对相关事项发表独立意
见，积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。
（二）出席会议情况及投票情况：
1、出席会议情况：公司共召开董事会会议8次（含临时会议2次）和股东大会2次，本人均能亲自出席会议。
2、投票表决情况：本着对公司和全体股东负责的态度，能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况，认真审阅提交董事会审议的各项议案及报告、半报告、季度报告等，积极参与讨论并发表个人意见。投票表决中，除对利润分配方案持保留意见外，对其他各项议案均投了赞成票。在日常履职中，能认真履行作为独立董事应当承担的职责，为公司的发展和规范运作提出建议，为董事会作出正确决策起到了积极的作用。
发表独立意见情况根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》等规定，在本召开的董事会上本人发表的独立意见如下：
1、在月日召开的五届十七次董事会上，本人与其他三位独立董事一起对提交本次会议审议的相关议案及报告等进行了审查，发表了如下独立意见：
（1）关于傅静坤赵文娟辞去公司独立董事及吴雪芳辞去公司董事的议案。以上三人均向公司董事会提交了书面辞呈，其辞职理由充分，符合有关规定。
（2）关于提名杨如生李晓帆为公司独立董事候选人的议案。经核查其个人履历等相关资料，未发现有《公司法》第一百四十七条所规定的情况，以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象，述职报告《公司独立董事述职报告》。其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。
（3）关于聘任高建柏为公司副总经理的议案。经核查认为，提名方式、任职资格、聘任程序均符合有关规定，其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。
（4）关于对参与土地竞拍等事项授权经营班子权限的议案。公司董事会对经营班子的授权，考虑了公司的实际情况，有利于提高决策效率，授权权限符合公司《章程》的有关规定。
（5）关于调整期初资产负债表相关项目及其金额的议案。公司按照新的会计准则，对期初资产负债表相关项目及其金额进行调整，符合有关规定。
（6）关于公司对外担保情况的独立意见：报告期内，没有发现公司有违规担保事项的发生。公司为商品房承购人向银行提供抵押贷款担保，我们认为，该担保事项系公司为购买本公司商品房的业主所提供的担保，属于行业内普遍现象。公司已制定了严格的对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风险。
（7）关于对公司内部控制自我评价的意见：我们认为，公司认真开展加强公司治理专项活动，以证监局对公司治理现场检查为契机，公司修订了《内部控制制度》等相关制度，目前公司内部控制制度已基本建立，形成了以公司环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制制度为基础的公司内部控制体系。该内部控制体系覆盖了公司运营的各个层面和环节，能够适应公司经营管理的需要，对编制真实、公允的财务报表提供制度上的保证，有效控制公司各项业务的开展，保证公司对子公司实施监管，对关联交易、对外担保、募集资金、重大投资、信息披露等重要业务与事项有效控制，从而保证公司经营管理的正常进行，为贯彻执行国家有关法律法规以及公司内部各项制度提供保证。公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
2、在月日召开的五届二十次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对公司关联方资金占用和对外担保事项向公司相关人员进行了核查和核实，发表了如下说明和独立意见：
（1）公司能够遵守相关法律法规的规定，报告期内不存在控股股东及关联方占用公司资金的情况，也不存在公司为控股股东及其关联方提供担保的情况。
（2）报告期内，公司及所属全资子公司新增担保0.35亿元，截至报告期末，公司担保余额为22.76亿元，占公司净资产的比重为87.76％，担保总额超过净资产50％部分的金额为9.79亿元。报告期内，公司未为股东、实际控制人本文章共2页，当前在第2页上一页12及其关联方提供担保，也未向集团外任何无产权关系的企业提供担保。
我们认为：公司为所属全资子公司对外融资及办理各类工程保函提供的担保，是公司日常生产经营及融资的需要，担保事项均履行了相关决策程序，不存在违反决策程序提供担保的现象。
第五篇：独立董事述职报告
独立董事述职报告 各位董事：
作为 AA 国际发电股份有限公司（“公司”，或“AA 国际”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《AA 国际发电股份有限公司章程》、《AA 国际发电股份有限公司独立董事工作制度》的规定，认真履行独立董事应尽的义务和职责，维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
一、
出席会议情况 2011 公司召开了 18 次董事会，5 次股东大会，公司独立董事亲自或委托出席了公司召开的董事会会议。公司在 2011 召开的董事会、股东会符合法定程序，合法有效。各位参会的独立董事对董事会审议的事项，做到了会前了解公司的生产经营情况，审阅相关事项的会议资料，会中认真审议每项议案，积极参与讨论、提出意见，从各自专业的角度对公司 2011 的重大经营决策事项及对外投、融资、收购等事项提出合理化建议，并独立、客观、谨慎地行使表决权，为董事会的正确决策起到了重要的支持作用。
2011 独立董事出席董事会会议的情况 独立董事出席会议情况 姓名 应参加 会议次数 亲自出席（次）
委托出席（次）
缺席（次）
是否连续三次未亲自出席会议 李彦梦 18 18 0 0 否 赵遵廉 18 14 4 0 否 李恒远 18 18 0 0 否 赵洁 18 18 0 0 否 姜国华 18 18 0 0 否 二、发表独立意见情况
1.对下述关联交易发表意见 （1）公司为 AA 国际（香港）有限公司借款 6.9 亿元港币提供反担保；（2）公司与中国 AA 集团公司继续签署《<除灰协议>补充协议》；（3）通过中国 AA 集团财务有限公司向内蒙古 AA 国际托克托发电有限责任公司提供不超过 30 亿元人民币的委托贷款；（4）公司委托中水物资公司进行生产物资集中采购；（5）公司子公司与中国 AA 集团公司交易小机组容量；（6）公司分次向 AA 内蒙古多伦煤化工有限责任公司提供不超过人民币 6 亿元、7亿元、20 亿元的委托贷款；（7）向中国 AA 集团财务有限公司增资 2.8 亿元人民币；（8）中国 AA 集团公司参股潮州发电公司 22.5%的股权；（9）中国 AA 集团公司参股甘孜水电公司 27.5%的股权；（10）向江苏 AA 国际吕四港发电有限责任公司提供不超过 6 亿元人民币的委托贷款；（11）公司出资约人民币 6503 万元参股建设大塔煤炭物流园区项目；（12）中国 AA 集团公司的全资子公司 AA 电力燃料有限公司参股北京 AA 燃料有限公司 49%的股权；（13）公司或控股子公司分别向北京 AA 燃料有限公司借入合计不超过人民币 10亿元的委托贷款；（14）公司与中国 AA 集团公司子公司 AA 山东电力有限责任公司、公司合营公司河北蔚州综合能源开发公司与中国AA集团公司子公司河北马头发电有限责任公司分别进行小机组容量交易。
独立董事对上述议案发表了独立意见，认为上述关联交易符合一般商业条款，交易事项乃公平、合理及符合公司股东的整体利益，均同意上述交易事项。
2.审议《关于 2010 会计差错更正的说明》，独立董事认为对 2010 会计差错进行更正是恰当的，符合国家颁布的企业会计准则的规定，客观、真实地反映了公司
重大会计差错调整情况，没有损害公司和全体股东的合法权益。
3.审议《关于聘任公司副总经理的建议》，独立董事同意聘任傅国强先生为公司副总经理，任期自 2011 年 10 月 25 日起 4.审议了公司对外担保情况（详见附表），经核查 2011 年没有发生违规对外担保等情况，也不存在以前发生并累计至 2011 年 12 月 31 日的违规对外担保等情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
三、独立董事在公司项目建设过程中的监督作用 2011 年，公司独立董事慎重的履行了职责：细致听取了公司管理层对不同项目的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2011 年季报、年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与公司管理层就审计过程中发现的问题进行了有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。在此期间作为公司独立董事发挥了有效监督作用，关注公司发展过程中风险防范问题，保证各项工作落到实处，切实维护了中小股东的合法权益。
以上内容，请董事会提请股东大会审议。
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