廉政监察工作计划

第一篇：廉政监察工作计划

廉政监察工作计划

我公司按照上级党委的指示精神，公司党支部认真组织领导干部和党员学习。一 是重点学习“十七大”文件中关于党风廉政建设的规定、学习胡锦涛总书记的讲话、“在领导干部中大力倡导八个方面优良作风”，中央关于构建社会主义和谐社会的决定。在开展学习教育的同时，注重学习效果，做到了有记录，有笔记，使公司党员干部职工理论水平有了明显的提高。二是认真贯彻执行《中国共产党发展党员工作细则》，遵循“坚持标准，保证质量，改善结构，慎重发展”的方针、以保证质量为前提，在优秀先进分子发展新党员，加强入党积极分子队伍建设，做到发展党员有计划，吸收预备党员，预备党员转正按规定、按程序、手续完备。三是坚持按标准、按月、按量交纳党费，做到有专人管理，及时上缴。

针对廉政监察工作做了具体布置和安排，并认真予以落实。我们始终坚持以十七大精神和“三个代表”重要思想，邓小平理论为指导，坚持“两手抓、两手都要硬”的方针，坚持从严治党、从严治政、立足教育、着眼防范，积极推动党风廉政建设和反腐败斗争工作的顺利进行，维护了企业的改革、发展和稳定。现将我公司的党风廉政建设工作做如下汇报：

我公司认真贯彻落实中共中央纪委监察部在中央纪委第七次全会上精神，按照标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，不断完善教育、制度、监督并重的惩防体系。党

风廉政建设由公司一把手全面领导，按照谁主管谁负责的原则，进行目标分解，不断探索和完善企业的党风廉政建设。

发展与稳定是公司的中心工作和最大政治。只有落实到讲政治的要求，提高广大党员、干部讲政治的具体能力，才能把十七大精神和“三个代表”的重要思想、邓小平理论、坚持科学发展观，落实到党的各项工作中去。公司党支部要求党员和领导在观察分析问题、指导开展工作中，都必须时刻把党和职工群众的利益放在首位，都应该按照十七大精神和“三个代表”的要求解放思想、实事求是，不断研究新情况、解决新问题、探索新途径。即要坚定不移地坚持以经济建设为中心，大力发展社会生产力，发展社会主义文化，不断满足人民物质文化生活的需要，又要始终保持坚定正确的政治方向。坚持物质文明和精神文明“两手抓，两手都要硬”。把党风廉政建设责任制与改革开放、经济发展和其他业务工作一起部置、一起落实、一起检查、一起考核。两个文明一齐上，两个成果一起要，使公司的党风廉政建设和经济建设相互促进，协调发展

公司做为城市的服务窗口，始终把树立良好的企业形象放在首位。支部从政治思想上、职业道德上抓起，纠正自身的不良风气，提高服务质量，树立燃气行业的形象，优化燃气行业环境为主题，深入开展工作的实施方案，树立了公司良好的形象和信誉，提高了广大党员、干部为市民服务的思想。

企业的发展和稳定离不开全体职工，党风廉政建设是职

工关心的大事，公司一切从实际出发，实事求是，是我们的工作指导方针。公司把职工最关心的干部通讯工具、房子、业务招待费、干部医疗费等情况从九五年起定期每季度向职工群众公布一次，增加企业管理透明度。每半年召开一次专题廉洁自律民主生活会，使党员、领导干部都能认识到廉政建设的重要性。

在车辆的管理上，公司更进一步细化了廉政建设责任制，对原来的小车管理业务招待制定了相应的规定。领导干部用车必须有专车司机开，出车必须有办公室出车单，办私事用车个人支出油料费，在业务招待陪客方面，是谁分管的业务谁参加，其他人员一律不准参加，业务招待费，每年都向职工代表大会报告一次，接受职工代表大会的评议。

在今年廉政监察工作中，公司支部认真抓党员的政治学习和党风廉政建设，使公司党员干部都能认真严格要求自己没有一人违反廉洁自律规定的，进一步加强以讲学习、讲政治、讲正气为主要内容的党性、党风、党纪教育。深入学习十七大精神和“三个代表”的重要思想，突出重点、狠抓落实，把落实党风廉政建设责任制作为一项主要工作来抓，立足于监督、着眼于教育。更好地为改革、发展、稳定服务。

2009年工作设想：

⒈认真学习贯彻上级廉政监察部门文件精神，集中时间安排学习，在吃透精神，深刻领会上下功夫，真正把思想认识统一到文件精神上来，把力量凝聚到党中央关于党风廉政建设和反腐败的方针政策上来。

⒉深化党风廉政教育，进一步增强党员干部廉洁自律意识。一是继续深化对“三个代表”重要思想的学习，促进党员干部树立正确的世界观、人生观和价值观；二是坚持优质服务为主要内容的社会承诺制，提高服务水平，加快燃气发展。⒊加大监督力度，规范竞争机制。一是加强对党员干部贯彻执行党中央关于廉洁自律有关规定的监督，重点是对“人、钱、权”的监督；二是拓展监督新渠道，把监督的范围延伸到燃气事业发展的各个环节。在监督过程中，规范竞争机制，对违反纪律或发现不廉洁行为，坚决纠正和查处，维护党纪政纪严肃性。

⒋巩固创建文明行业活动成果，学习贯彻《公民道德建设纲要》，以“让人民满意”为标准，在公司干部职工中开展社会公德、职业道德和家庭美德教育，塑造燃气行业的良好社会形象。

二00九年六月二十五日

第二篇：银行廉政监察工作总结

银行廉政监察工作总结

营业部的廉政监察工作是在党支部的正确领导下，按照分行党委的部署和要求，坚持以党的十七届四中、五中全会精神为指导，认真贯彻实践科学发展观，通过落实党风廉政建设责任制、开展民主评议、加强员工队伍的作风建设，以各种专题活动为契机，提升营业部的案件防控水平，全力推行行务公开等活动，围绕营业部业务发展这个中心，进一步改进机关作风、增强服务意识、提高队伍整体素质，充分发挥廉政监察的辅助作用，有力地推动营业部各项工作的新突破。

一、主要工作情况

（一）加强组织领导,狠抓党风廉政建设责任制的落实。

1、强化“一岗双责”责任制的落实。营业部的廉政监察工作在党支部的统一领导下，在全面贯彻实践科学发展观中，更加注重把握和体现改革创新、惩防并举、统筹推进的基本要求，坚持两手抓、两手硬的工作方针，把党风廉政建设责任制的落实与业务业务工作紧密结合起来，按照统一部署、统一落实、统一检查、统一考核的工作方式，形成“一岗双责”的廉政监察工作格局。今年投放农业基础设施建设贷款4亿元，农业综合开发贷款2000万元，存款和中间业务都提前半年完成任务，10月份准备发放市级储备粮贷款3600万元，所有的贷款从调查到投放，严格落实贷款新规，贷后管理措施到位，贷款利息月清月结。在“一岗双责”的落实中，我们严格按照科学发展观的要求，尽职履责，按照“四个注重”的工作举措，即注重腐败预防、注重制度落实、注重发展服务、注重队伍建设。不断提高自身贯彻落实科学发展观的能力和水平。

2、加强对领导干部的三观改造。营业部的领导班子成员能按照《党风廉政建设责任制》的要求，自觉贯彻落实中共中央《国有企业领导人员廉洁自律的若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》以及中央厉行节约有关文件精神，正确行使党和人民赋予的权力，严格规范个人的行为，在费用管理、贷款业务拓展等工作中，能坚持原则、不搞权钱交易，在管好自己的同时也能管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，未发生党风廉政建设责任制追究案件和领导干部廉洁自律案件。

3、推行厉行节约。坚持财务审批“一支笔”的制度，在重要经费和大额费用使用中，班子集中研究、集财务领导组集体审批，并有会议记录。杜绝了多头审批、权利失控的行为存在。始终发扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统和作风，严格控制各种费用的支出，严格控制各种会议等活动，有力地杜绝公款吃喝、奢侈浪费的现象发生。

4、加强廉政档案管理。认真执行廉政监察的有关规定，及时完善领导干部廉政档案，做好礼品、礼金及有价证券的登记及个人收入的申报工作。广大党员干部在贷款营销和项目拓展中，能主动拒绝各种请客送礼，同时为加强外界的监督力，我们根据上级行的要求，组织六家有业务发生的客户签订了《银企廉政共建协议书》，聘请了5位党政界的行风廉政监督员，在新贷款的营销中未发现员工有违反廉洁办贷十不准、信贷管理十严禁的行为案件。

5、组织员工签定了承诺保证书和责任书。根据省分行的具体要求，为了具体落实“廉洁办贷十不准”、和“信贷管理十条底线”，约束员工的行为，我们组织员工签定了17份承诺保证书。本着严肃、认真、有序、规范的原则，组织员工层层签定了营业部《案件专项治理目标责任书》、《党风廉政建设和防范经济案件责任书》和《安全保卫目标责任书》等四个方面的责任书。

6、积极开展反腐倡廉建设。在组织员工学习廉政准则、从业人员行为规范、违反规章制度行为处罚办法等基础上，选派一名员工参加了市经贸委举办的廉政准则知识竞赛，个人荣获三等奖励。适时加强内控和安全保卫工作，进一步加强库存现金、重要空白凭证及IC卡管理；加强日常及节假日值班的监督检查和安全保卫和财务两套监控系统的监督，及时登记监控记录，严格落实安全保卫制度，确保业务经营和各项工作安全稳健运营。

7、开展了银行业公约、行业标准自查活动。在自查中，我们对存在的问题进行了认真的剖析，制定了具体的整改措施，为进一步规范员工从业行为，提高员工自律意识起到了积极的作用。

（二）注重教育，不断提高干部队伍整体素质。

1、认真开展党性教育。组织员工及时传达、学习党的十七大、十七届四中、五中全会以及中央纪委工作会议和上级行的廉政工作会议精神。重点围绕总行组织的党员“创先争优”活动”的开展，不断提升我部党支部的执行力和战斗力，通过制定方案、开展党员学习教育、党员讲评会，共组织党员学习教育20多次，党课教育1次，开展了对党员和班子以及班子成员的民主测评1次，党员讲评活动6次，支部讲评会1次，切实加强了对党员队伍的建设，在讲评中，我们采取了“五查五提高”的工作举措，通过讲评有力地提升了党员队伍的素质，解决了党员思想中存在的问题，切实提高了党支部的引领作用和指导实际工作的能力和水平，切实为突破营业部重点工作的瓶颈拓展了思路。同时，为了保证创先争优活动的长期性，我们按照“六个互动”的思路为营业部的“创先争优”活动注入活力。

2、认真开展党风廉政教育。首先，在对员工的廉政教育中，今年重点围绕银监局的“三个办法、一个指引”和农发行的《贷款资金支付管理办法》、《结算资金支付管理办法》和信贷业务操作手册及十六项信贷管理制度等新的制度、办法和要求，不断更新全体员工的业务知识结构，全力提高员工执行制度的合规性和操作的规范性，严防在业务操作中有违规行为。在“三个办法、一个指引”学习中，我们共收回员工学习心得体会17篇，同时在走廊里面也悬挂了宣传条幅，组织全体员工参加了市分行统一的考试。并以省分行提出的“三有”员工为我们的学习教育活动载体，做到职位和责任同在。

（三）强化案件防控专项治理，提高风险防范能力和水平。今年，在案件防控中，营业部按照上级的要求，抓住开展的“案防攻坚年”、“银行业内控及案防制度执行年”等专项活动的良好契机，以教育为主，依法办事、打防结合的工作原则，紧密结合农业政策性金融实际，充分发动机关所有员工及企业参与，深挖我部内的各种案件苗头和线索，强化自查、督查，真抓实干。我们抓住活动契机，多方排查我部在各项工作中存在的漏洞，积极寻求解决途径。（1）签订了友邻联防协议。为了提高预防暴力犯罪的能力，确保营业部财产和职工的人身安全，进一步加强营业部的安全保卫工作，更深层次、更广范围搞好协作配合，做到全员防范，群防群治，结合和离石农行共在一处办公的实际，为双方机构营造更加宽松、稳定的经营环境，经和离石农行共同协商研究，特签定友邻联防协议，明确联防关系。（2）签订了先进代收代付协议。在现金管理中，由于我部不具备设置金库的条件，现金运作一直是我们感到威胁安全工作的一个很严峻的问题，为此，我们经过认真的研究，和农行多次沟通协商，在农行开设了一个存款户，为了更加合理合法的要求农行提供现金收付服务，在没有任何成本的前提下，和农行签定了现金收、付两个协议，从而彻底解决了我部在现金管理中不安全问题，堵塞了现金运作中的漏洞，有效地防控了案件的发生。（3）强化人员内控管理要求。按相关的规定对重要岗位人员进行了短期轮岗，也按规定要求执行了特殊岗位人员的休假制度。强化领导监督检查，杜绝了有章不循、执行不力、玩忽职守等违规操作行为。（4）强化内控管理制度的落实。做到授权卡、操作卡分离分管；出纳收付与复核相分离；重要空白凭证的保管和使用相分离；印、证、钱、物相分离；保险柜正副钥匙相分离；分管主任和会计主管坚持落实查库制度，有检查登记；所有内外帐务保持一致；（5）认真开展了“案防攻坚年”、“银行业内控及案防制度执行年”等专项活动。我们组织员工根据上级要求，制定了方案，并要求全体员工撰写了结合工作实际的自查报告及学习体会，并对每一个阶段都进行了认真的分析和总结，活动成效明显。（6）是落实了员工违规积分管理制度。在落实员工违规积分管理制度中，我们建立了员工违规积分档案，采取了日常检查一季一报，重点检查重点报告的形式，由各部室自行上报，专人审查，分管领导把关。在前九个月由于操作失误受到处罚的人员一共有10人。处罚形式直接和绩效工作挂钩。（7）建立了问题台账。根据市行年终会议的重点强调。我们要求各业务部门从2009年以来的工作问题设立了台账，从问题发生的时间、原因、整改时间、责任人等一一进行了明确。

（四）全面推行行务公开，提高队伍的凝聚力和向心力。为了进一步促进我部民主管理制度、民主监督制度的落实，促进我部班子工作作风的根本好转，我继续以推进行务公开强化民主监督，以强化民主监督促进行务公开，确保了我部行务公开制度的落实。一是坚持每季向职工公开一次财务费用列支情况，对大额费用开支，在经过财务领导组集体研究审查后，采取会议形式向职工不定期的公布。二是坚持每季向职工公开一次业务经营情况。让大家了解我部的信贷业务营销和信贷业务监督管理等方面的内容。三是坚持不定期的向职工公开人事、纪检监察方面的内容。这里有各种民主评先投票情况、有干部职工考核情况、有职工献爱心捐款情况等，这些以公示栏和职工会议为渠道的公开内容，让职工及时地了解了工作动态，掌握了信息，为实现我部各项工作又好又快的发展起到了保驾护航的作用。四是不论是行内的大事、小事都经班子研究决策，会上广泛征求班子成员意见，然后形成决策，充分体现民主作用。此外利用职工会通报支委会、行务会研究事项，通报业务进行情况等，做到人人皆知。

（五）严格纪律，认真受理信访举报。认真受理群众信访、举报。实事求是，对可能存在的线索做到认真核实、及时反馈。

二、存在主要问题

一年来，营业部廉政监察工作方面做了一些工作，取得了一些成绩，但也存在一些问题，主要有：一是行务公开工作虽然建立了一些相关的制度，但对行务公开工作的认识还有一定的距离，还没有真正解决要我公开和我要公开的关系，公开的深度和广度还不够；二是员工的服务意识还较差。在每次的党员讲述会上，深入开展批评和自我批评还不够扎实，对强化党员理想信念上还有不足，全心全意为人民服务的宗旨意识还不够。特别是班子成员，要继续通过对科学发展观的实践，提高自己的思想修养，这样才能充分发挥党员的先锋模范带头作用。三是理论联系实际的能力还存在不足。营业部班子在掌握科学发展观的要求，查摆实际工作中存在问题中的创新意识还不强，缺乏精、细、深的工作方法等这些思想认识上的局限性和保守性的问题时有存在。作为党员干部，要高标准、严要求，把科学发展观应运到我们实际工作中去，避免理论和实际相脱节，要积极转变观念，解放思想，提高分析、解决问题的实际能力，在工作中有的放矢，创造性地指导工作的开展。四是领导干部作风建设需要继续加强。希望班子成员时时处处查摆自己在学习工作中，对机关的各项制度是否严格落实，是否有作风不严谨，纪律不严明，特别是在责任制的落实中，是否坚持“八个坚持、八个反对”以及是否有大事化小、小事化了的严重思想问题存在。通过查摆，大家要坚持厉行节约，不奢侈浪费，不贪图享受，要从小事、细微之事做起，树正气、树新风，从思想源头上防止腐败发生，提高自身作风建设。

三、下一步的工作基本思路

（一）领导干部廉洁自律工作认真贯彻执行《廉政准则》、《中国共产党纪律处分条例》的规定，通过严格规范管理，加强监督检查，确实起到关口前移、防范未然、爱护干部、保护干部的作用。

（二）加大案防工作的力度，对在贷款营销和业务拓展中可能利用职权和职务上的影响为自己和他人谋取利益，向管理对象索要钱物、介绍推销产品和提出不合理的要求等违法违纪行为，要坚决查处，决不姑息迁就。

（三）民主评议行风工作做好自查和问卷调查工作，针对查摆的问题和群众反映强烈的热点难点问题，切实抓好整改工作。

（四）围绕作风建设开展工作，在求真、求实、求效上下工夫，在转变机关作风的同时，进一步明确岗位职责，实行绩效考评；认真受理客户投诉，运用监督等及时纠正和查处工作中的不作为和乱作为。

（五）继续落实党风廉政建设责任制。增强落实党风廉政建设责任制的意识，完善考评制度。根据上级行的安排，通过拾遗补缺的方式对基础工作进行完善和整改；落实责任追究制度，对不落实或不正确履行责任书规定和要求的，要按照有关处罚规定执行。

（六）是创新活动内容。在“银行业内控和案防制度执行年”活动中，争取创新工作思路，制定详细的整改措施，把存在的问题消灭在萌芽状态。同时将我部的活动能够赋予新的内容，成为我部今年工作的一个亮点。

（七）主任带头执行不定期的查库制度，同时，要求活动小组对各业务岗位的密码管理、IC卡管理及印章管理，进行突击检查，对发现有不按规定执行的，严格按照我部的员工问责管理细则进行处罚，希望通过这些具体举措，以此来推动我部内控制度建设的加强，提升干部职工主动执行内控制度的自觉性，真正把防范案件的措施落实到每一个环节、每一项行为、每一个节点上，为扎实开展“内控和案防制度执行年” 活动奠定基础，为实现我部“四无”创建目标创造条件。

第三篇：银行廉政监察工作总结

银行廉政监察工作总结

营业部的廉政监察工作是在党支部的正确领导下，按照分行党委的部署和要求，坚持以党的十七届四中、五中全会精神为指导，认真贯彻实践科学发展观，通过落实党风廉政建设责任制、开展民主评议、加强员工队伍的作风建设，以各种专题活动为契机，提升营业部的案件防控水平，全力推行行务公开等活动，围绕营业部业务发展这个中心，进一步改进机关作风、增强服务意识、提高队伍整体素质，充分发挥廉政监察的辅助作用，有力地推动营业部各项工作的新突破。

一、主要工作情况

（一）加强组织领导,狠抓党风廉政建设责任制的落实。

1、强化“一岗双责”责任制的落实。营业部的廉政监察工作在党支部的统一领导下，在全面贯彻实践科学发展观中，更加注重把握和体现改革创新、惩防并举、统筹推进的基本要求，坚持两手抓、两手硬的工作方针，把党风廉政建设责任制的落实与业务业务工作紧密结合起来，按照统一部署、统一落实、统一检查、统一考核的工作方式，形成“一岗双责”的廉政监察工作格局。今年投放农业基础设施建设贷款4亿元，农业综合开发贷款2000万元，存款和中间业务都提前半年完成任务，10月份准备发放市级储备粮贷款3600万元，所有的贷款从调查到投放，严格落实贷款新规，贷后管理措施到位，贷款利息月清月结。在“一岗双责”的落实中，我们严格按照科学发展观的要求，尽职履责，按照“四个注重”的工作举措，即注重腐败预防、注重制度落实、注重发展服务、注重队伍建设。不断提高自身贯彻落实科学发展观的能力和水平。

2、加强对领导干部的三观改造。营业部的领导班子成员能按照《党风廉政建设责任制》的要求，自觉贯彻落实中共中央《国有企业领导人员廉洁自律的若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》以及中央厉行节约有关文件精神，正确行使党和人民赋予的权力，严格规范个人的行为，在费用管理、贷款业务拓展等工作中，能坚持原则、不搞权钱交易，在管好自己的同时也能管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，未发生党风廉政建设责任制追究案件和领导干部廉洁自律案件。

3、推行厉行节约。坚持财务审批“一支笔”的制度，在重要经费和大额费用使用中，班子集中研究、集财务领导组集体审批，并有会议记录。杜绝了多头审批、权利失控的行为存在。始终发扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统和作风，严格控制各种费用的支出，严格控制各种会议等活动，有力地杜绝公款吃喝、奢侈浪费的现象发生。

4、加强廉政档案管理。认真执行廉政监察的有关规定，及时完善领导干部廉政档案，做好礼品、礼金及有价证券的登记及个人收入的申报工作。广大党员干部在贷款营销和项目拓展中，能主动拒绝各种请客送礼，同时为加强外界的监督力，我们根据上级行的要求，组织六家有业务发生的客户签订了《银企廉政共建协议书》，聘请了5位党政界的行风廉政监督员，在新贷款的营销中未发现员工有违反廉洁办贷十不准、信贷管理十严禁的行为案件。

5、组织员工签定了承诺保证书和责任书。根据省分行的具体要求，为了具体落实“廉洁办贷十不准”、和“信贷管理十条底线”，约束员工的行为，我们组织员工签定了17份承诺保证书。本着严肃、认真、有序、规范的原则，组织员工层层签定了营业部《案件专项治理目标责任书》、《党风廉政建设和防范经济案件责任书》和《安全保卫目标责任书》等四个方面的责任书。

6、积极开展反腐倡廉建设。在组织员工学习廉政准则、从业人员行为规范、违反规章制度行为处罚办法等基础上，选派一名员工参加了市经贸委举办的廉政准则知识竞赛，个人荣获三等奖励。适时加强内控和安全保卫工作，进一步加强库存现金、重要空白凭证及IC卡管理；加强日常及节假日值班的监督检查和安全保卫和财务两套监控系统的监督，及时登记监控记录，严格落实安全保卫制度，确保业务经营和各项工作安全稳健运营。

7、开展了银行业公约、行业标准自查活动。在自查中，我们对存在的问题进行了认真的剖析，制定了具体的整改措施，为进一步规范员工从业行为，提高员工自律意识起到了积极的作用。

（二）注重教育，不断提高干部队伍整体素质。

1、认真开展党性教育。组织员工及时传达、学习党的十七大、十七届四中、五中全会以及中央纪委工作会议和上级行的廉政工作会议精神。重点围绕总行组织的党员“创先争优”活动”的开展，不断提升我部党支部的执行力和战斗力，通过制定方案、开展党员学习教育、党员讲评会，共组织党员学习教育20多次，党课教育1次，开展了对党员和班子以及班子成员的民主测评1次，党员讲评活动6次，支部讲评会1次，切实加强了对党员队伍的建设，在讲评中，我们采取了“五查五提高”的工作举措，通过讲评有力地提升了党员队伍的素质，解决了党员思想中存在的问题，切实提高了党支部的引领作用和指导实际工作的能力和水平，切实为突破营业部重点工作的瓶颈拓展了思路。同时，为了保证创先争优活动的长期性，我们按照“六个互动”的思路为营业部的“创先争优”活动注入活力。

2、认真开展党风廉政教育。首先，在对员工的廉政教育中，今年重点围绕银监局的“三个办法、一个指引”和农发行的《贷款资金支付管理办法》、《结算资金支付管理办法》和信贷业务操作手册及十六项信贷管理制度等新的制度、办法和要求，不断更新全体员工的业务知识结构，全力提高员工执行制度的合规性和操作的规范性，严防在业务操作中有违规行为。在“三个办法、一个指引”学习中，我们共收回员工学习心得体会17篇，同时在走廊里面也悬挂了宣传条幅，组织全体员工参加了市分行统一的考试。并以省分行提出的“三有”员工为我们的学习教育活动载体，做到职位和责任同在。

（三）强化案件防控专项治理，提高风险防范能力和水平。今年，在案件防控中，营业部按照上级的要求，抓住开展的“案防攻坚年”、“银行业内控及案防制度执行年”等专项活动的良好契机，以教育为主，依法办事、打防结合的工作原则，紧密结合农业政策性金融实际，充分发动机关所有员工及企业参与，深挖我部内的各种案件苗头和线索，强化自查、督查，真抓实干。我们抓住活动契机，多方排查我部在各项工作中存在的漏洞，积极寻求解决途径。（1）签订了友邻联防协议。为了提高预防暴力犯罪的能力，确保营业部财产和职工的人身安全，进一步加强营业部的安全保卫工作，更深层次、更广范围搞好协作配合，做到全员防范，群防群治，结合和离石农行共在一处办公的实际，为双方机构营造更加宽松、稳定的经营环境，经和离石农行共同协商研究，特签定友邻联防协议，明确联防关系。（2）签订了先进代收代付协议。在现金管理中，由于我部不具备设置金库的条件，现金运作一直是我们感到威胁安全工作的一个很严峻的问题，为此，我们经过认真的研究，和农行多次沟通协商，在农行开设了一个存款户，为了更加合理合法的要求农行提供现金收付服务，在没有任何成本的前提下，和农行签定了现金收、付两个协议，从而彻底解决了我部在现金管理中不安全问题，堵塞了现金运作中的漏洞，有效地防控了案件的发生。（3）强化人员内控管理要求。按相关的规定对重要岗位人员进行了短期轮岗，也按规定要求执行了特殊岗位人员的休假制度。强化领导监督检查，杜绝了有章不循、执行不力、玩忽职守等违规操作行为。（4）强化内控管理制度的落实。做到授权卡、操作卡分离分管；出纳收付与复核相分离；重要空白凭证的保管和使用相分离；印、证、钱、物相分离；保险柜正副钥匙相分离；分管主任和会计主管坚持落实查库制度，有检查登记；所有内外帐务保持一致；（5）认真开展了“案防攻坚年”、“银行业内控及案防制度执行年”等专项活动。我们组织员工根据上级要求，制定了方案，并要求全体员工撰写了结合工作实际的自查报告及学习体会，并对每一个阶段都进行了认真的分析和总结，活动成效明显。（6）是落实了员工违规积分管理制度。在落实员工违规积分管理制度中，我们建立了员工违规积分档案，采取了日常检查一季一报，重点检查重点报告的形式，由各部室自行上报，专人审查，分管领导把关。在前九个月由于操作失误受到处罚的人员一共有10人。处罚形式直接和绩效工作挂钩。（7）建立了问题台账。根据市行年终会议的重点强调。我们要求各业务部门从2009年以来的工作问题设立了台账，从问题发生的时间、原因、整改时间、责任人等一一进行了明确。

（四）全面推行行务公开，提高队伍的凝聚力和向心力。为了进一步促进我部民主管理制度、民主监督制度的落实，促进我部班子工作作风的根本好转，我继续以推进行务公开强化民主监督，以强化民主监督促进行务公开，确保了我部行务公开制度的落实。一是坚持每季向职工公开一次财务费用列支情况，对大额费用开支，在经过财务领导组集体研究审查后，采取会议形式向职工不定期的公布。二是坚持每季向职工公开一次业务经营情况。让大家了解我部的信贷业务营销和信贷业务监督管理等方面的内容。三是坚持不定期的向职工公开人事、纪检监察方面的内容。这里有各种民主评先投票情况、有干部职工考核情况、有职工献爱心捐款情况等，这些以公示栏和职工会议为渠道的公开内容，让职工及时地了解了工作动态，掌握了信息，为实现我部各项工作又好又快的发展起到了保驾护航的作用。四是不论是行内的大事、小事都经班子研究决策，会上广泛征求班子成员意见，然后形成决策，充分体现民主作用。此外利用职工会通报支委会、行务会研究事项，通报业务进行情况等，做到人人皆知。

（五）严格纪律，认真受理信访举报。认真受理群众信访、举报。实事求是，对可能存在的线索做到认真核实、及时反馈。

二、存在主要问题

一年来，营业部廉政监察工作方面做了一些工作，取得了一些成绩，但也存在一些问题，主要有：一是行务公开工作虽然建立了一些相关的制度，但对行务公开工作的认识还有一定的距离，还没有真正解决要我公开和我要公开的关系，公开的深度和广度还不够；二是员工的服务意识还较差。在每次的党员讲述会上，深入开展批评和自我批评还不够扎实，对强化党员理想信念上还有不足，全心全意为人民服务的宗旨意识还不够。特别是班子成员，要继续通过对科学发展观的实践，提高自己的思想修养，这样才能充分发挥党员的先锋模范带头作用。三是理论联系实际的能力还存在不足。营业部班子在掌握科学发展观的要求，查摆实际工作中存在问题中的创新意识还不强，缺乏精、细、深的工作方法等这些思想认识上的局限性和保守性的问题时有存在。作为党员干部，要高标准、严要求，把科学发展观应运到我们实际工作中去，避免理论和实际相脱节，要积极转变观念，解放思想，提高分析、解决问题的实际能力，在工作中有的放矢，创造性地指导工作的开展。四是领导干部作风建设需要继续加强。希望班子成员时时处处查摆自己在学习工作中，对机关的各项制度是否严格落实，是否有作风不严谨，纪律不严明，特别是在责任制的落实中，是否坚持“八个坚持、八个反对”以及是否有大事化小、小事化了的严重思想问题存在。通过查摆，大家要坚持厉行节约，不奢侈浪费，不贪图享受，要从小事、细微之事做起，树正气、树新风，从思想源头上防止腐败发生，提高自身作风建设。

三、下一步的工作基本思路

（一）领导干部廉洁自律工作认真贯彻执行《廉政准则》、《中国共产党纪律处分条例》的规定，通过严格规范管理，加强监督检查，确实起到关口前移、防范未然、爱护干部、保护干部的作用。

（二）加大案防工作的力度，对在贷款营销和业务拓展中可能利用职权和职务上的影响为自己和他人谋取利益，向管理对象索要钱物、介绍推销产品和提出不合理的要求等违法违纪行为，要坚决查处，决不姑息迁就。

（三）民主评议行风工作做好自查和问卷调查工作，针对查摆的问题和群众反映强烈的热点难点问题，切实抓好整改工作。

（四）围绕作风建设开展工作，在求真、求实、求效上下工夫，在转变机关作风的同时，进一步明确岗位职责，实行绩效考评；认真受理客户投诉，运用监督等及时纠正和查处工作中的不作为和乱作为。

（五）继续落实党风廉政建设责任制。增强落实党风廉政建设责任制的意识，完善考评制度。根据上级行的安排，通过拾遗补缺的方式对基础工作进行完善和整改；落实责任追究制度，对不落实或不正确履行责任书规定和要求的，要按照有关处罚规定执行。

（六）是创新活动内容。在“银行业内控和案防制度执行年”活动中，争取创新工作思路，制定详细的整改措施，把存在的问题消灭在萌芽状态。同时将我部的活动能够赋予新的内容，成为我部今年工作的一个亮点。

（七）主任带头执行不定期的查库制度，同时，要求活动小组对各业务岗位的密码管理、IC卡管理及印章管理，进行突击检查，对发现有不按规定执行的，严格按照我部的员工问责管理细则进行处罚，希望通过这些具体举措，以此来推动我部内控制度建设的加强，提升干部职工主动执行内控制度的自觉性，真正把防范案件的措施落实到每一个环节、每一项行为、每一个节点上，为扎实开展“内控和案防制度执行年” 活动奠定基础，为实现我部“四无”创建目标创造条件。

第四篇：银行廉政监察工作总结

银行廉政监察工作总结

营业部的廉政监察工作是在党支部的正确领导下，按照分行党委的部署和要求，坚持以党的十七届四中、五中全会精神为指导，认真贯彻实践科学发展观，通过落实党风廉政建设责任制、开展民主评议、加强员工队伍的作风建设，以各种专题活动为契机，提升营业部的案件防控水平，全力推行行务公开等活动，围绕营业部业务发展这个中心，进一步改进机关作风、增强服务意识、提高队伍整体素质，充分发挥廉政监察的辅助作用，有力地推动营业部各项工作的新突破。

一、主要工作情况

（一）加强组织领导,狠抓党风廉政建设责任制的落实。

1、强化“一岗双责”责任制的落实。营业部的廉政监察工作在党支部的统一领导下，在全面贯彻实践科学发展观中，更加注重把握和体现改革创新、惩防并举、统筹推进的基本要求，坚持两手抓、两手硬的工作方针，把党风廉政建设责任制的落实与业务业务工作紧密结合起来，按照统一部署、统一落实、统一检查、统一考核的工作方式，形成“一岗双责”的廉政监察工作格局。今年投放农业基础设施建设贷款4亿元，农业综合开发贷款2000万元，存款和中间业务都提前半年完成任务，10月份准备发放市级储备粮贷款3600万元，所有的贷款从调查到投放，严格落实贷款新规，贷后管理措施到位，贷款利息月清月结。在“一岗双责”的落实中，我们严格按照科学发展观的要求，尽职履责，按照“四个注重”的工作举措，即注重腐败预防、注重制度落实、注重发展服务、注重队伍建设。不断提高自身贯彻落实科学发展观的能力和水平。

2、加强对领导干部的三观改造。营业部的领导班子成员能按照《党风廉政建设责任制》的要求，自觉贯彻落实中共中央《国有企业领导人员廉洁自律的若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》以及中央厉行节约有关文件精神，正确行使党和人民赋予的权力，严格规范个人的行为，在费用管理、贷款业务拓展等工作中，能坚持原则、不搞权钱交易，在管好自己的同时也能管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，未发生党风廉政建设责任制追究案件和领导干部廉洁自律案件。

3、推行厉行节约。坚持财务审批“一支笔”的制度，在重要经费和大额费用使用中，班子集中研究、集财务领导组集体审批，并有会议记录。杜绝了多头审批、权利失控的行为存在。始终发扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统和作风，严格控制各种费用的支出，严格控制各种会议等活动，有力地杜绝公款吃喝、奢侈浪费的现象发生。

4、加强廉政档案管理。认真执行廉政监察的有关规定，及时完善领导干部廉政档案，做好礼品、礼金及有价证券的登记及个人收入的申报工作。广大党员干部在贷款营销和项目拓展中，能主动拒绝各种请客送礼，同时为加强外界的监督力，我们根据上级行的要求，组织六家有业务发生的客户签订了《银企廉政共建协议书》，聘请了5位党政界的行风廉政监督员，在新贷款的营销中未发现员工有违反廉洁办贷十不准、信贷管理十严禁的行为案件。

5、组织员工签定了承诺保证书和责任书。根据省分行的具体要求，为了具体落实“廉洁办贷十不准”、和“信贷管理十条底线”，约束员工的行为，我们组织员工签定了17份承诺保证书。本着严肃、认真、有序、规范的原则，组织员工层层签定了营业部《案件专项治理目标责任书》、《党风廉政建设和防范经济案件责任书》和《安全保卫目标责任书》等四个方面的责任书。

6、积极开展反腐倡廉建设。在组织员工学习廉政准则、从业人员行为规范、违反规章制度行为处罚办法等基础上，选派一名员工参加了市经贸委举办的廉政准则知识竞赛，个人荣获三等奖励。适时加强内控和安全保卫工作，进一步加强库存现金、重要空白凭证及IC卡管理；加强日常及节假日值班的监督检查和安全保卫和财务两套监控系统的监督，及时登记监控记录，严格落实安全保卫制度，确保业务经营和各项工作安全稳健运营。

7、开展了银行业公约、行业标准自查活动。在自查中，我们对存在的问题进行了认真的剖析，制定了具体的整改措施，为进一步规范员工从业行为，提高员工自律意识起到了积极的作用。

（二）注重教育，不断提高干部队伍整体素质。

1、认真开展党性教育。组织员工及时传达、学习党的十七大、十七届四中、五中全会以及中央纪委工作会议和上级行的廉政工作会议精神。重点围绕总行组织的党员“创先争优”活动”的开展，不断提升我部党支部的执行力和战斗力，通过制定方案、开展党员学习教育、党员讲评会，共组织党员学习教育20多次，党课教育1次，开展了对党员和班子以及班子成员的民主测评1次，党员讲评活动6次，支部讲评会1次，切实加强了对党员队伍的建设，在讲评中，我们采取了“五查五提高”的工作举措，通过讲评有力地提升了党员队伍的素质，解决了党员思想中存在的问题，切实提高了党支部的引领作用和指导实际工作的能力和水平，切实为突破营业部重点工作的瓶颈拓展了思路。同时，为了保证创先争优活动的长期性，我们按照“六个互动”的思路为营业部的“创先争优”活动注入活力。

2、认真开展党风廉政教育。首先，在对员工的廉政教育中，今年重点围绕银监局的“三个办法、一个指引”和农发行的《贷款资金支付管理办法》、《结算资金支付管理办法》和信贷业务操作手册及十六项信贷管理制度等新的制度、办法和要求，不断更新全体员工的业务知识结构，全力提高员工执行制度的合规性和操作的规范性，严防在业务操作中有违规行为。在“三个办法、一个指引”学习中，我们共收回员工学习心得体会17篇，同时在走廊里面也悬挂了宣传条幅，组织全体员工参加了市分行统一的考试。并以省分行提出的“三有”员工为我们的学习教育活动载体，做到职位和责任同在。

（三）强化案件防控专项治理，提高风险防范能力和水平。今年，在案件防控中，营业部按照上级的要求，抓住开展的“案防攻坚年”、“银行业内控及案防制度执行年”等专项活动的良好契机，以教育为主，依法办事、打防结合的工作原则，紧密结合农业政策性金融实际，充分发动机关所有员工及企业参与，深挖我部内的各种案件苗头和线索，强化自查、督查，真抓实干。我们抓住活动契机，多方排查我部在各项工作中存在的漏洞，积极寻求解决途径。（1）签订了友邻联防协议。为了提高预防暴力犯罪的能力，确保营业部财产和职工的人身安全，进一步加强营业部的安全保卫工作，更深层次、更广范围搞好协作配合，做到全员防范，群防群治，结合和离石农行共在一处办公的实际，为双方机构营造更加宽松、稳定的经营环境，经和离石农行共同协商研究，特签定友邻联防协议，明确联防关系。（2）签订了先进代收代付协议。在现金管理中，由于我部不具备设置金库的条件，现金运作一直是我们感到威胁安全工作的一个很严峻的问题，为此，我们经过认真的研究，和农行多次沟通协商，在农行开设了一个存款户，为了更加合理合法的要求农行提供现金收付服务，在没有任何成本的前提下，和农行签定了现金收、付两个协议，从而彻底解决了我部在现金管理中不安全问题，堵塞了现金运作中的漏洞，有效地防控了案件的发生。（3）强化人员内控管理要求。按相关的规定对重要岗位人员进行了短期轮岗，也按规定要求执行了特殊岗位人员的休假制度。强化领导监督检查，杜绝了有章不循、执行不力、玩忽职守等违规操作行为。（4）强化内控管理制度的落实。做到授权卡、操作卡分离分管；出纳收付与复核相分离；重要空白凭证的保管和使用相分离；印、证、钱、物相分离；保险柜正副钥匙相分离；分管主任和会计主管坚持落实查库制度，有检查登记；所有内外帐务保持一致；（5）认真开展了“案防攻坚年”、“银行业内控及案防制度执行年”等专项活动。我们组织员工根据上级要求，制定了方案，并要求全体员工撰写了结合工作实际的自查报告及学习体会，并对每一个阶段都进行了认真的分析和总结，活动成效明显。（6）是落实了员工违规积分管理制度。在落实员工违规积分管理制度中，我们建立了员工违规积分档案，采取了日常检查一季一报，重点检查重点报告的形式，由各部室自行上报，专人审查，分管领导把关。在前九个月由于操作失误受到处罚的人员一共有10人。处罚形式直接和绩效工作挂钩。（7）建立了问题台账。根据市行年终会议的重点强调。我们要求各业务部门从2009年以来的工作问题设立了台账，从问题发生的时间、原因、整改时间、责任人等一一进行了明确。

（四）全面推行行务公开，提高队伍的凝聚力和向心力。为了进一步促进我部民主管理制度、民主监督制度的落实，促进我部班子工作作风的根本好转，我继续以推进行务公开强化民主监督，以强化民主监督促进行务公开，确保了我部行务公开制度的落实。一是坚持每季向职工公开一次财务费用列支情况，对大额费用开支，在经过财务领导组集体研究审查后，采取会议形式向职工不定期的公布。二是坚持每季向职工公开一次业务经营情况。让大家了解我部的信贷业务营销和信贷业务监督管理等方面的内容。三是坚持不定期的向职工公开人事、纪检监察方面的内容。这里有各种民主评先投票情况、有干部职工考核情况、有职工献爱心捐款情况等，这些以公示栏和职工会议为渠道的公开内容，让职工及时地了解了工作动态，掌握了信息，为实现我部各项工作又好又快的发展起到了保驾护航的作用。四是不论是行内的大事、小事都经班子研究决策，会上广泛征求班子成员意见，然后形成决策，充分体现民主作用。此外利用职工会通报支委会、行务会研究事项，通报业务进行情况等，做到人人皆知。

（五）严格纪律，认真受理信访举报。认真受理群众信访、举报。实事求是，对可能存在的线索做到认真核实、及时反馈。

二、存在主要问题

一年来，营业部廉政监察工作方面做了一些工作，取得了一些成绩，但也存在一些问题，主要有：一是行务公开工作虽然建立了一些相关的制度，但对行务公开工作的认识还有一定的距离，还没有真正解决要我公开和我要公开的关系，公开的深度和广度还不够；二是员工的服务意识还较差。在每次的党员讲述会上，深入开展批评和自我批评还不够扎实，对强化党员理想信念上还有不足，全心全意为人民服务的宗旨意识还不够。特别是班子成员，要继续通过对科学发展观的实践，提高自己的思想修养，这样才能充分发挥党员的先锋模范带头作用。三是理论联系实际的能力还存在不足。营业部班子在掌握科学发展观的要求，查摆实际工作中存在问题中的创新意识还不强，缺乏精、细、深的工作方法等这些思想认识上的局限性和保守性的问题时有存在。作为党员干部，要高标准、严要求，把科学发展观应运到我们实际工作中去，避免理论和实际相脱节，要积极转变观念，解放思想，提高分析、解决问题的实际能力，在工作中有的放矢，创造性地指导工作的开展。四是领导干部作风建设需要继续加强。希望班子成员时时处处查摆自己在学习工作中，对机关的各项制度是否严格落实，是否有作风不严谨，纪律不严明，特别是在责任制的落实中，是否坚持“八个坚持、八个反对”以及是否有大事化小、小事化了的严重思想问题存在。通过查摆，大家要坚持厉行节约，不奢侈浪费，不贪图享受，要从小事、细微之事做起，树正气、树新风，从思想源头上防止腐败发生，提高自身作风建设。

三、下一步的工作基本思路

（一）领导干部廉洁自律工作认真贯彻执行《廉政准则》、《中国共产党纪律处分条例》的规定，通过严格规范管理，加强监督检查，确实起到关口前移、防范未然、爱护干部、保护干部的作用。

（二）加大案防工作的力度，对在贷款营销和业务拓展中可能利用职权和职务上的影响为自己和他人谋取利益，向管理对象索要钱物、介绍推销产品和提出不合理的要求等违法违纪行为，要坚决查处，决不姑息迁就。

（三）民主评议行风工作做好自查和问卷调查工作，针对查摆的问题和群众反映强烈的热点难点问题，切实抓好整改工作。

（四）围绕作风建设开展工作，在求真、求实、求效上下工夫，在转变机关作风的同时，进一步明确岗位职责，实行绩效考评；认真受理客户投诉，运用监督等及时纠正和查处工作中的不作为和乱作为。

（五）继续落实党风廉政建设责任制。增强落实党风廉政建设责任制的意识，完善考评制度。根据上级行的安排，通过拾遗补缺的方式对基础工作进行完善和整改；落实责任追究制度，对不落实或不正确履行责任书规定和要求的，要按照有关处罚规定执行。

（六）是创新活动内容。在“银行业内控和案防制度执行年”活动中，争取创新工作思路，制定详细的整改措施，把存在的问题消灭在萌芽状态。同时将我部的活动能够赋予新的内容，成为我部今年工作的一个亮点。

（七）主任带头执行不定期的查库制度，同时，要求活动小组对各业务岗位的密码管理、IC卡管理及印章管理，进行突击检查，对发现有不按规定执行的，严格按照我部的员工问责管理细则进行处罚，希望通过这些具体举措，以此来推动我部内控制度建设的加强，提升干部职工主动执行内控制度的自觉性，真正把防范案件的措施落实到每一个环节、每一项行为、每一个节点上，为扎实开展“内控和案防制度执行年” 活动奠定基础，为实现我部“四无”创建目标创造条件。

第五篇：2010廉政执法监察情况汇报

2010廉政执法监察情况汇报

根据总行《关于2010年廉政监察工作的意见》及《山东省分行2010年廉政监察工作实施方案》，省行组成执法监察组于9月25日至10月29日，先后对泰安、济宁、德州、淄博市分行及曲阜、禹城、平原、周村支行开展了廉政执法监察。现将工作开展情况汇报如下:

一、廉政执法监察工作情况

按照总行部署，我行将惩防体系建设和党风廉政建设责任制落实情况；贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《国有企业领导人员廉洁自律的若干规定》情况；落实民主集中制、述职述廉、“三项谈话”、个人事项报告制度情况；银企廉政共建和廉洁办贷“十不准”落实情况 ；“四无”创建活动开展情况；行业作风建设和行务公开落实情况等作为执法监察工作的重点，做到 “五个结合”，即:专项执法监察与日常工作结合，与纠正行业不正之风相结合，与案件防范相结合，与建章立制整改提高相结合。检查中，我行主要采取了“听、看、查、访”相结合的形式，对有关行的廉政建设情况进行了认真的检查。

1、惩防体系建设和党风廉政建设责任制落实情况。一是有关行按照《关于贯彻落实<建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要>实施要点》和《2008-2012年工作规划》要求，认真落实“一岗双责”，把党风廉政建设责任制工作纳入领导班子、领导干部目标管理，与经营管理紧密结合，做到了与业务工作同部署、同落实、同考核。淄博市分行重点加强了监督体系的建设，从规范“权、钱、人”等环节入手，强化源头治理工作的落实。进一步规范领导班子议事规则和决策程序，严格落实民主决策制度，加强对支行行长和 1

客户经理的监督检查，规范信贷人员行为。加强业务工作岗位的监督检查和相互制约，加大对违规行为的处罚力度，确保了经营管理工作健康有序的开展。二是有关行党委与各支行、分行各部门均签订了《党风廉政建设责任书》、《合规合法经营责任书》、《“三防一保”社会治安综合治理责任书》、《目标责任书》等，将党风廉政建设任务分解落实到各职能部门，进一步强化“一岗双责”。三是按照《中国农业发展银行党风廉政建设责任制实施办法》的有关规定，有关行每年都定期对各支行领导班子和市分行机关职能部门负责人的党风廉政建设责任制落实情况进行考核，对成绩突出的给予了表彰和奖励，对考核中发现的问题及时进行纠改，并将考核的结果作为对领导干部绩效考核、奖励处罚和选拔任用的重要依据。

2、贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《国有企业领导人员廉洁自律的若干规定》情况。有关分支行把《党员领导干部廉洁从政若干准则》和《国有企业领导人员廉洁自律的若干规定》的学习贯彻作为今年廉政工作的重点。一是强化廉政教育，不断提高廉洁从业意识。认真组织学习《关于认真学习贯彻干部选拔任用工作四项监督制度的通知》《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等，推动反腐倡廉各项制度规定贯彻执行。结合“银行业从业人员职业操守指引学习教育”活动和“内控和案防制度执行年”活动的开展，深入开展遵纪守法和职业道德教育。德州市分行精心组织党员干部进行了《廉政准则》知识测试，42名同志参加了测试，总平均分数98分，其中4名处级党员领导干部平均分数99分，12名科级党员领导干部平均分数98分，27名党员平均分数98

分。通过测试，促使党员领导干部熟悉掌握《廉政准则》“八个严禁”、“52项不准”等内容。二是通过实施《支行行长监督办法》和《客户经理监督办法》，采取定期巡查走访等方式，推进“廉洁办贷十不准”、“行务公开”等工作的有效落实，有效防范了案件和责任事故的发生，为各项业务的健康发展提供了有力的保障。三是加强制度建设，制衡权力运行。济宁、泰安市分行在梳理中央、国务院、中纪委和总行有关党风廉政建设32件规章制度，组织学习贯彻落实的基础上，从规范权力运作入手进一步强化财务审批、贷款调查、项目审批、大额采购、财产处置等环节的制衡机制建设，完善运作程序，重点加强预防逾越“五条红线”的相关制度建设，严格业务操作规程，进一步加强了源头预防和治理腐败的工作力度，收到明显效果。

3、落实民主集中制、述职述廉、“三项谈话”、个人事项报告制度情况。一是有关行以“贯彻落实《党员领导干部廉洁从政若干准则》,切实加强领导干部作风建设”为主题，深入学习贯彻党的十七届五中全会精神，能够按照要求积极组织召开党员领导干部专题民主生活会，广泛开展谈心活动，广泛听取各方意见和建议，并注重从工作作风、人员管理、尽职尽责、内部管理等方面分析存在的问题及根源，有针对性的提出整改措施，推动工作开展。二是严格落实“三项谈话”制度。今年以来，被监察行纪委书记同下级行主要负责人谈话28人次；对新调整的61名中层干部(支行副行长)和新聘任的33名支行副行长分别进行了集体谈话。三是领导干部能够及时按要求报告个人重大事项，落实申报收入制度和礼品登记制度落实情况。

4、银企廉政共建和廉洁办贷“十不准”落实情况。一是加强银企

廉政共建体系建设。组织全辖积极签订《银企廉政共建协议书》，有的行还采取了行长和客户经理登门到企业面签“协议书”的形式，积极宣传国家法律、法规和党纪、政纪规定，增强协议双方廉政共建意识，强化我行外部监督。二是认真落实廉洁办贷“十不准”要求，将《廉洁办贷十不准》发至所有客户，广泛宣传廉洁办贷“十不准”规定的具体内容，请客户协助监督。日常工作中，各行信贷人员能够严格执行《廉洁办贷十不准》，约束自己的行为，做到廉洁办贷。

5、“四无”创建活动开展情况。按照总行、省行的工作部署，有关行结合内控和案防制度执行年活动，积极开展“四无”创建。一是深入开展预防职务犯罪教育，有针对性地开展触动心灵的现场教育和先进典型的引导性教育，采取组织干部职工收看警示教育片，到监狱进行现场教育，聘请专家讲授预防职务犯罪课等教育形式，坚持用身边的事教育身边的人，定期召开重要岗位人员案例通报会，邀请有关人员家属参加，将案件的防范工作延伸到8小时之外、家庭之中，形成单位、职工、家庭“三位一体”的防范体系。二是落实重点岗位人员管理责任制，各行积极与重要岗位人员签订“预防案件事故责任书”，开展对重要岗位、敏感环节人员不良行为排查活动，防止违规违纪问题发生。认真落实强制休假、轮岗、换户管理等内控制度，有关行均较好地执行和落实了这项制度。三是严格落实《支行行长监督办法》、《客户经理监督办法》，加强对支行行长、分管行长、客户经理的日常行为监督，加大定期巡查走访力度。德州、济宁等市分行通过召开全体员工会议听取支行行长、客户经理述廉，定期进行测评，定期走访企业等形式，强化了对支行行长和客户经理的监督和行为排查。四是按《中国农业发展银行山东省分

行会计坐班主任异地短期委派交流办法》的要求，县支行的坐班主任都进行了异地短期交流工作。五是抓基层安全保卫标准化建设。各行制定基层营业场所安全保卫标准化建设实施方案，提出了三年规划，确定试点支行并组织实施。同时，采取不同形式进行经常性的安全教育，及时转发上级行、公安、银监部门有关安全保卫工作的文件，加大检查督导力度，狠抓工作落实，增强干部职工的安全意识和责任意识。

6、行业作风建设和行务公开落实情况。各行积极倡导求真务实的作风，进一步加大行务公开的力度、决策透明度和公众参与度，切实保障群众的知情权、参与权、表达权和监督权。严格执行财务管理制度，办公用品的购置、会议费、招待费等大额开支均由财审委审批，实行了财务公开。涉及全行利益的重大信贷投向、人事任免、车辆管理等事项，均做到了定期公告，认真对待反馈信息，诚恳接受员工监督。同时广开纳谏之门，重视内外部监督作用。在行内部建立公开栏、投诉箱，外部聘请行风监督员，不断拓宽社会各界群众反映问题的渠道。

二、存在的问题

一是个别行廉政建设工作方法创新不够，在把握监督时机和内容上不够灵活。会同有关部门联合检查少，独立检查开展多，重点抽查少，事后检查多，事前事中检查少；监督监察与查处违规问题有机结合不够，教育、制度的功能、作用发挥不够到位。二是个别支行银行业从业人员职业操守学习贯彻、内控和案防制度执行年活动开展的不够扎实，重过程，轻效果。三是有的行“三项谈话”制度落实不够，谈话面窄，重点不突出，在全面了解和掌握干部职工思想趋向性、苗头性方面不够。对存在的问题,省行及有关市分行向被执法监察行发出了执法监察建议

书，限期进行整改。

二○一○年十一月五日