打防并举 北京证监局等五部门合围内幕交易

第一篇：打防并举 北京证监局等五部门合围内幕交易

打防并举 北京证监局等五部门合围内幕交易

来源 上海证券报

公告日期 2011-08-24

作者 贺建业

为贯彻落实国务院通知精神，在中国证监会有关打击内幕交易的统一部署和安排下，北京市证监局、市公安局等五部门日前联合下发了《北京市关于依法打击和防控资本市场内幕交易相关工作的通知》。同时，北京证监局就辖区内幕交易防控工作总体安排作了部署。《通知》要求，各单位应建立健全涉及资本市场内幕信息的保密制度和内幕信息知情人登记制度。保密制度应明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究要求，并指定负责内幕信息管理的机构和人员。同时应建立内幕信息知情人登记制度，对内幕信息知情人按规定实施登记，落实相关人员的保密责任和义务。各单位应健全考核评价制度，自觉加强在参与资本市场重大事项等相关业务中的信息管理工作，从源头上遏制内幕交易行为的发生。《通知》同时强调，证券监管部门对涉嫌内幕交易的行为，应及时立案稽查，从快做出行政处罚；对涉嫌犯罪的，要严格按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》的要求，移送司法机关依法追究刑事责任。

北京证监局会同各方召开了专门会议，研究部署了辖区内幕交易防控工作的总体安排，成立了内幕交易防控工作小组及联席会议制度，制订了以打击内幕交易行为作为辖区下阶段执法工作重点的专项工作计划。计划实施以来，各方面工作得以稳步推进，成员单位根据工作具体内容，分工合作、防打并举，初步形成对内幕交易不法行为的高压态势。

相关负责人强调，各单位要充分认识打击和防控内幕交易工作的重要性，充分认识内幕交易的危害性和违法后果，统一思想，高度重视，按照“齐抓共管、打防结合、综合防治”的原则，积极主动地贯彻落实国务院关于依法打击和防控资本市场内幕交易相关工作部署的要求。

据了解，为着力推进依法打击和防控内幕交易工作，北京辖区理出五项工作重点。一是抓宣传教育。针对上市公司及控股股东、中介机构和有关方面开展法制宣传、案例揭示、培训讲座。二是抓制度落实。上市公司建立健全内幕信息登记管理制度和问责机制，建立综合防治体系。三是抓监管力度。增强股价异动实时监控和核查工作的有效性、威慑力，密切关注内幕交易线索，规范信息披露。四是抓打击防控。及时启动非正式调查或立案稽查，从快作出行政处罚，涉嫌犯罪的移交司法机关追究刑事责任。五是相关部门建立联席会议工作机制，组织协调北京辖区打击和防控内幕交易的工作，将开展案件移送、执法合作、情况沟通、联合检查等工作，形成打击和防范内幕交易的监管合力。

第二篇：国务院办公厅转发证监会等部门《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》

国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市

场内幕交易意见的通知

国办发„2010‟55号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

国务院办公厅

二○一○年十一月十六日

关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见

证监会 公安部 监察部 国资委 预防腐败局

为维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进我国资本市场稳定健康发展，现就依法打击和防控资本市场内幕交易提出以下意见：

一、统一思想，提高认识

内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。这种行为严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益。证券法第五条规定，“禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”，第七十三条规定，“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动”。刑法第一百八十条、第一百八十二条对内幕交易、利用信息优势操纵证券交易价格等行为的量刑和处罚作出了明确规定。

当前，打击和防控资本市场内幕交易面临的形势较为严峻。一些案件参与主体复杂，交易方式多样，操作手段隐蔽，查处工作难度很大。随着股指期货的推出，内幕交易更具隐蔽性、复杂性。各地区、各相关部门要充分认识内幕交易的危害性，统一思想，高度重视，根据刑法和证券法等法律法规规定，按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则，采取针对性措施，切实做好有关工作。

打击和防控资本市场内幕交易工作涉及面广，社会关注度高，需要动员各方面力量，促进全社会参与。要通过法制宣传、教育培训等多种形式，普及刑法、证券法等法律知识，帮助相关人员和社会公众提高对内幕交易危害性的认识，增强遵纪守法意识。要坚持正确的舆论导向，增强舆论引导的针对性和实效性，充分发挥社会舆论监督作用，形成依法打击和防控资本市场内幕交易的社会氛围。

二、完善制度，有效防控

内幕信息，是指上市公司经营、财务、分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对证券价格有重大影响但尚未正式公开的信息。加强内幕信息管理是防控内幕交易的重要环节，对从源头上遏制内幕交易具有重要意义。各地区、各相关部门要建立完善内幕信息登记管理制度，提高防控工作的制度化、规范化水平。

一是抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度，包括国家工作人员接触内幕信息管理办法，明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究要求，并指定负责内幕信息管理的机构和人员。二是尽快建立内幕信息知情人登记制度，要求内幕信息知情人按规定实施登记，落实相关人员的保密责任和义务。三是完善上市公司信息披露和停复牌等相关制度，督促上市公司等信息披露义务人严格依照法律法规，真实、准确、完整、及时地披露信息。四是健全考核评价制度，将内幕交易防控工作纳入企业业绩考核评价体系，明确考核的原则、内容、标准、程序和方式。五是细化、充实依法打击和防控内幕交易的规定，完善内幕交易行为认定和举证规则，积极探索内幕交易举报奖励制度。

所有涉及上市公司重大事项的决策程序，都要符合保密制度要求，简化决策流程，缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。研究论证上市公司重大事项，原则上应在相关证券停牌后或非交易时间进行。

三、明确职责，重点打击

证券监督管理部门要切实负起监管责任，对涉嫌内幕交易的行为，要及时立案稽查，从快作出行政处罚；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关依法追究刑事责任，做到有法必依，执法必严，违法必究；对已立案稽查的上市公司，要暂停其再融资、并购重组等行政许可；对负有直接责任的中介机构及相关人员，要依法依规采取行政措施，暂停或取消其业务资格。公安机关在接到依法移送的案件后，要及时立案侦查。各级监察机关、各国有资产监督管理部门要依据职责分工，对泄露内幕信息或从事内幕交易的国家工作人员、国有（控股）企业工作人员进行严肃处理。

各地区要按照依法打击和防控资本市场内幕交易工作的部署和要求，加强组织领导，落实责任主体，进一步细化和落实各项制度，完善配套措施和办法，强化监督，严格问责，积极支持和配合有关方面做好相关工作。

各地区、各相关部门要认真按照法律法规规定，各司其职，协同配合，建立和完善案件移送、执法合作、信息管理、情况沟通等工作机制，形成上下联动、部门联动、地区联动的综合防治体系和强大打击合力。证监会要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕交易专项检查，查办一批典型案件并公开曝光，震慑犯罪分子。