(3月17日早)龙世强：黄金投资分析业纪律规范及制裁措施(一)

第一篇：(3月17日早)龙世强：黄金投资分析业纪律规范及制裁措施(一)

龙世强：3.15带来的思考——分析师更应规范自我黄金投资分析师要时刻记住自己的崇高使命。树立社会责任感、树立从业荣誉感、珍惜黄金投资分析师的从业荣誉。自觉维护黄金投资行业的声誉，这是每一位黄金投资分析师应尽的职责和义务。

一 职业纪律规范对投资人或委托单位一视同仁，遵守公平原则。在投资分析、预测或建议的表述中，将客观事实与主观判断严格区分，并对重要事实予以明示。应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始资料，进行适当保存以备查证，保存期应当自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年。在执行过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄漏、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位做黄金交易。不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出保证。分析师应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进本行的职业道德和职业信誉。

二 违反的制裁措施专家委员会的制裁

专家委员会视情节予以不同制裁：警告、暂停执业、取消执业资格，严重者终生不得在本行业执业。触犯法律的将分别承担民事法责任、行政法责任及刑事法责任。