金相投资顾问总结股票上涨前的四大征兆

第一篇：金相投资顾问总结股票上涨前的四大征兆

金相投资顾问总结股票上涨前的四大征兆

金相投资顾问第一种征兆：较大的卖单被打掉

尽管交易清淡,但总会有一些较大的卖单出现。比如日成交在30万股以内的行情必定会有一些万股以上的单子出现,这是完全正常的。如果这些卖单的价位一旦离成交价比较近就会被主动性的买单打掉,那么这就是一种主力拉升前的征兆。众所周知,一旦股价拉起来以后主力最害怕的就是前面被市场接掉的相对低位的获利盘,因此只要主力的资金状况允许,在拉升前会尽可能地接掉一些稍大的卖单以减轻拉升股价时的压力。也可以理解为是主力在一个较小的范围内完成一个相对小量的建仓任务。一旦股价拉升成功,那么这些相对低位买进的筹码就成为主力自己的获利盘(至于原先的大量仓位并不在考虑之列)。如果操盘手技巧高超的话做一波回升行情是可以获利的,也就是说是可以降低自己的持仓成本的,尽管对于总的持仓盘子来说降低的幅度非常有限。

金相投资顾问第二种征兆：盘中出现一些非市场性的大单子

比如在日成交30万股的行情中出现3万股、5万股甚至10万股以上的单子,而且不止一二次,挂单的价位距离成交价较远,往往在第三价位以上,有时候还会撤单,有一种若隐若现的感觉。这种较大数量的单子由于远离成交价,实际成交的可能性很小,因此,可能是主力故意挂出来的单子。其用意只能是告诉市场：主力已经在注意这家股票了。主力既然要市场知道,那么股价的结局就是上涨或者下跌而不会是盘整,当然主力希望市场认为是股价要上涨,但我们不能排除下跌的因素,除非有其它的细节能够排除这一点。但有一点是可以肯定的,主力在大量出货前是有可能做一波上升行情的。

金相投资顾问第三种征兆：盘中出现脉冲式上冲行情

所谓脉冲式上升行情是指股价在较短的时间内突然脱离大盘走势而上冲,然后又很快地回落到原来的位置附近,伴随着这波行情的成交量有一些放大但并没有明显的对倒痕迹。由于成交量相当清淡,所以主力也肯定在一段时间内没有参与交易,对市场也没有什么感觉。因此主力在正式拉升股价前会试着先推一下股价,业内称为“试盘”,看看市场的反应。也有一种可能是主力想多拿一些当前价位的筹码,通过往上推一下以期引出市场的割肉盘,然后再选择适当的时机进行拉升。这种情况表明主力的资金相对比较充足,对股价的上升比较有信心。

金相投资顾问第四种征兆：大盘稳定但个股盘中出现压迫式下探走势但尾市往往回稳

这种走势比较折磨人,盘中常常出现较大的卖压,股价步步下探,但尾市却又往往回升。毫无疑问,这种走势的直接后果必然是引来更多的割肉盘。但若无外力的干扰,这种脱离大盘的走势在成交清淡的行情中很难出现,因此一般是有主力在其中活动,否则的话,起码尾市股价是很难回升的。为了使这类走势成立,主力肯定需要加一些力,因此盘中会出现一些较大的卖单,甚至会加一些向下的对倒盘。总之我们可以仔细观察其交易的自然性,一般来说会有很多疑点让我们研判。

我们分析了四种情况,这四种情况都有一个特点：就是主力要建一些短期仓位。根据这些仓位的量,我们可以对后面股价的上升幅度有一个大概的判断。原则上建的仓位越多,股价的升幅就越高,但最终的结果还是取决于股价起来以后市场的认可程度。

第二篇：投资顾问有关事宜总结

投资顾问有关事宜总结

一、投资顾问的基本知识

1、指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

四个要素：

（1）主体：证券公司、证券投资咨询机构；

（2）形式：要以协议为基础；

（3）行为：给投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策；

（4）性质：一种经营行为，是盈利的。

2、业务范围

⑴投资咨询

⑵可行性分析、研究

⑶服务性

二、国内投资顾问的有关情况

1、了解国内投资顾问的政策法规—《证券投资顾问业务暂行规定》

第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

第二条 本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

第四条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第五条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第七条 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第八条 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

第九条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

第十条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

第十五条 证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

第十六条 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包

括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。第十七条 证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。

第十八条 证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

第十九条 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

第二十条 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

第二十九条 证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。

第三十条 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。

第三十一条 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

第三十二条 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

第三十五条 本规定自2011年1月1日起施行。

2、了解国内几大证券的投资顾问情况

⑴以投资顾问团队资讯服务模式的是以中金公司、国信证券为主。

①中金公司。高端理财。依托人才、资讯、品牌等优势，仅发展高端客户，从未参与证券市场的佣金战等恶性竞争活动。

②国信证券。金色阳光账户。以营业部为单位，各自发展投资顾问业务，形成客户经理-理财顾问-投资顾问的客户服务体系。

⑵以侧重后台支持的服务产品化模式的是以国泰君安证券、华泰联合证券为主。

主要是通过整合技术、资讯、制度等各种要素，构筑一个高效的客户服务平台，实现投资顾问为客户提供个性化服务。建设证券公司大后台可以规避投资顾问个人风险因素，公司强大的后台支持模式可以大规模复制，让服务产品化，并用流水线式的工作流程来保证高效服务能够到位投资顾问的工作就是按照管理流程，对客户进行适当性管理。投资顾问根据客户的投资偏好、风险承受能力，向客户推荐适合的产品和服务，其他工作则由“系统”自动完成。⑶浙商证券。3.0 俱乐部、服务需求。

“3.0俱乐部运行到现在，我们至少证明了一件事，那就是客户并不完全是价格敏感性的。客户到股市来，是要追求资产增值和良好的服务，这种追求非常强烈。”

⑷上海证券。投顾、聚赢理财。

成立投资咨询部，全面推进投资顾问业务。服务品牌——“聚赢理财”，包含“聚宝盆”、“组合赢”等六个系列产品

⑸银河证券。玖天财富、签约服务、十五种套餐，银河证券创新经纪业务经营模式。

今日，中国银河证券玖天财富签约服务正式启动，以契约的形式为投资者提供服务，设置了三个级别十五种服务套餐组合，供投资者选择。

⑹ 方正证券。区域财富管理中心，客服体系，财富管理驶入快车道。

以区域财富管理中心为依托，以新客户服务体系为载体，建立全新的投顾服务模式。⑺兴业证券。投顾平台、全面风险控制，兴业证券首推投顾业务风控平台。

自主研发“优理宝财富管理平台”，实现了投顾业务产品池动态管理和荐股收益率记录跟踪，同时通过构建核心产品池、强制投顾向签约账户推荐产品组合、指导投顾对签约账户的仓位进行动态管理三道屏障，对投顾业务进行全面风险控制。

⑻五矿证券。同比增长132.5%、服务突围，经纪业务增长全国第一，五矿证券打造特色服务突围。

2010年五矿证券经纪业务同比增长132.5%；投资顾问业务试点，深圳金田路营业部，排名一年提升2385名。五矿证券深圳金田路营业部近期的活跃，除深深房外，最近半个月的时间内其还炒作了包括三爱富、迪康药业、豫能控股、山西焦化、北方国际、ST贤成等在内的多只牛股。

总结，投资顾问的工作复杂而艰巨，及时掌握相关信息，做出合理的投资决策建议，辅助客户并使营业机构实现盈利的双重任务。为此，我认为，在坚持自我的操作手法当中，可适当借鉴我国当前较为先进的经验。应当实现团队咨询服务功能，保持前台和后台的有效畅通，是必经之路。

三、香港、台湾及国外有关证券投资顾问的知识

1、了解香港、台湾及国外的证券投资顾问的法规

2、了解香港、台湾及国外证券投资顾问的有效经验

第三篇：金相投资顾问如何用20日均线观察关键点位

金相投资顾问如何用20日均线观察关键点位

观察关键技术点位的时候，可以只用一条均线。均线反映了股价运动的方向，揭示做盘资金的平均成本。因此，金相投资顾问在利用均线观察关键技术点位的时候，观察的着眼点应该集中于均线移动的本身对价格走势的作用力，以及价格出现位置对均线的反作用力。也就是均线对价格是构成支撑还是构成压制。

短线投资者观察关键技术点位的时候，可以选择万能均线，也就是20日均线。在均线技术里，20日均线是一条非常重要的均线，很多人把它称为万能均线。我们在观察关键技术点位的时候，也要把它放在重要的地位。我们知道，如果不考虑大月小月的因素，一个月通常有4个交易周，每个交易周有5个交易日，加起来大约就是20个交易日。也就是说，20日均线反映的是一个月时间内市场平均持股成本。金相投资顾问认为具体的使用方法如下：

1、如果20日均线从下行趋势转换为平滑走势的时候，意味着这个时间段市场平均成本开始大幅度趋同，假如你的持股成本恰好是落在这个位置，就意味着没有获利空间。这时候，短线投资者可以开始积极关注，跟踪分析。

2、如果20日均线一直以水平的方向延伸，既不向下也不向上，说明什么呢?说明做盘资金在刻意压制股价，骗人入局或者诱人出局。这句话的意思是说，20日均线之所以走平，之所以能够走平，并不是市场自然行为的结果，而是做盘资金操纵的结果。因此，当20日均线从下行趋势转换为平滑走势的时候，就是我们积极寻找进场机会的时候。一旦出现放量穿越平滑走势的20日均线，就意味着短线暴利机会来临了。

3、如果20日均线从上行趋势转换为平滑走势的时候，就是风险即将引爆的时候。如果股价已经处于高位，向下放量击穿20日均线，就意味着短线行情彻底结束，这时候，需要注意控制风险，不可以犹豫不决。

第四篇：投资顾问回访满意度调查总结

投资顾问回访满意度调查总结

为了保护投资者的利益，提高我公司投资顾问人员的综合服务能力，促进我公司投资顾问业务的有效推广，呼叫中心安排了专人对签约投资顾问服务的客户进行了回访工作。本次投资顾问回访结果总结如下：

一、回访效果

此次投资顾问回访任务包括六、七月两个月份的客户，共计554人。目前已经完成回访的客户数量为471位，除去42位免打扰客户，尚有41位没有进行回访。其中参与投资顾问回访并给予评分的投资者数量约245人，占已回访总数量的52.02%；有121位投资者的服务评价为非常满意，占已完成回访客户总量的25.69%；有112位投资者的服务评价为满意，占已完成回访总量的23.78%、11位投资者的服务评价为一般，占已完成回访总量的0.02%；有1位投资者的评价为不满意。

从总体上看，大部分的投资者还是比较支持我们的回访工作。部分投资者的电话处于一次回访无人接听状态，如果完成二次回访工作，相信这部分投资者的数量会减少许多。少量投资者表示不方便接听我们的电话或者不配合我们的投资顾问回访工作，一定程度上给我们的回访工作进度造成了很大困难。

二、回访中发现的问题

（一）部分投资者签订了投资顾问协议，直到现在都不认识投顾人员甚至连投顾人员的名字都不知道。

（二）部分投资者对于投顾服务是否收费，收费标准及方式不太了解。个别投资者因此给予投顾服务的服务评价是

不满意。

（三）部分投资者表示签约投资顾问协议后并没有接受到相关服务，因此拒绝对我公司投顾人员的服务进行评价，并有想撤销投顾服务的想法。

三、改善建议

（一）强化投资顾问风险揭示

从回访中可以看出，有相当一部分投资者接受证券投资顾问服务前，并没有认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及风险揭示书的全部内容。一些投资者认为投顾就是推荐股票的，与正常分析师服务并无显著差别。值得注意的是，一些投资者根本不知道投顾服务需要收费，如何收费。究其原因，一方面是营业部的投顾人员风险揭示工作没有做到位，没有向投资者讲解清楚；另一方面是部分工作人员为了完成公司下发的任务，寻找熟悉的投资者帮忙完成任务，因此这些投资者也就没有认认真真地阅读风险提示。这些都为我们的投资顾问服务工作埋下了巨大的风险隐患，很容易使投资者与证券公司之间产生纠纷，从而造成不必要的麻烦。

在开展投资顾问服务的同时，各营业部应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

投资顾问人员应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

（二）提升投资顾问人员的专业知识与综合理财能力

我公司的营业部拥有较大的客户群，但这些客户或者由于服务不到位，或者由于投顾人员的理念与水平限制，从而造成一部分客户签约投资顾问服务后并没有享受到更加全面、专业的投资理财服务，最终产生想撤销投资顾问服务的想法。

目前，我国的投资顾问服务刚刚起步不久，各大证券公司也是逐步摸索着建立适合自己发展的投资顾问特色服务方式。尤其我公司现在处于业务探索期，在注意风险控制的基础之上能否吸引客户，最终还是取决于自身所能提供的产品与服务。在投资者告别单一证券市场投资品种，面对基金、黄金、债券、古玩、融资融券、期货、海外投资等众多琳琅满目的投资品种可选择的趋势下，能否发挥自主创新能力，提供综合理财产品的投资策略、手段及购买、卖出等建议，就成为吸引到客户，尤其是优质客户的必要前提条件，也只有在此基础上，才能实现维护客户、服务客户、吸附客户、粘合客户。

因此，各营业部应致力于加强投资顾问人员的素质培养，培养出一批高质量、具有服务营销意识的专业投顾人员，快速提升投资顾问人员的专业知识与综合理财能力，在客户分级分类的基础上,完成客户投顾服务的标准化的制定、培训和推广，从而实现公司投顾业务发展的战略目标。

二O一二年九月三日